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景顺长城四季金利债券型证券投资基金2019年第3号更新招募说明书摘要

2019-11-05 12:47:33

重要提示

(一)景顺长城四季金利债券型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)由景顺长城四季金利纯

债债券型证券投资基金变更而来,景顺长城四季金利债券型证券投资基金由基金管理人依照《中华人民共

和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简

称“《运作办法》”)经中国证监会2015年5月4日证监许可【2015】803号文变更注册,2015年5月7

日至2015年6月7日景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会,会

议审议通过了《关于调整景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金投资范围、投资策略、基金收益分配

原则相关事项的议案》,本基金的基金合同于2015年6月10日正式生效。

(二)基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,

并经中国证监会变更注册,但中国证监会对本基金转型的变更注册,并不表明其对本基金的价值和收益作

出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

(三)投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金招募说明书、基金产品资料概要。

(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。

(五)基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份

额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额

持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

(六)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金

一定盈利,也不保证最低收益。

(七)本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,

请认真阅读本招募说明书摘要,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承

受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金

投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发

的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生

的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等。

本基金投资中小企业私募债,中小企业私募债券属于高风险的债券投资品种,其流动性风险和信用风险均

高于一般债券品种,会影响组合的风险特征。本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低预期风险、

较低预期收益的品种,本基金的预期收益和预期风险高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。

根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》,基金管理人和销售机构已对本基金重新

进行风险评级,风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征,但由于风险等级分类标准的变化,本

基金的风险等级表述可能有相应变化,具体风险评级结果应当以基金管理人和销售机构提供的评级结果为

准。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基

金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。

(八)本招募说明书已经本基金托管人复核。基金管理人根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

相关表述对本招募说明书做了调整,除上述事项外本招募说明书所载其他内容截止日为2019年7月30日,

有关财务数据和净值表现截止日为2019年6月30日。本更新招募说明书中财务数据未经审计。

(九)基金合同、招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,自《信息披露办法》实

施之日起一年后开始执行。

基金管理人:景顺长城基金管理有限公司

基金托管人:中国农业银行股份有限公司

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名 称:景顺长城基金管理有限公司

住 所:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层

设立日期:2003年6月12日

法定代表人:丁益

注册资本:1.3亿元人民币

批准设立文号:证监基金字[2003]76号

办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层

电 话:0755-82370388

客户服务电话:400 8888 606

传 真:0755-22381339

联系人:杨皞阳

股东名称及出资比例:

序号 股东名称 出资比例

1 长城证券股份有限公司 49%

2 景顺资产管理有限公司 49%

3 开滦(集团)有限责任公司 1%

4 大连实德集团有限公司 1%

合计 100%

(二)主要人员情况

1、基金管理人董事会成员

丁益女士,董事长,经济学博士。曾担任中国人民大学财政金融学院讲师;

华能国际电力股份有限公司证券融资部干部,证券融资部投资关系处副处长、处

长,证券融资部副经理兼投资关系处处长;中国人民保险公司投资管理部副总经

理;中国人保资产管理有限公司党委委员、董事、总裁助理;华能资本常务副总

经理(主持工作)、党组副书记;华能资本总经理、党组副书记。现任华能资本

服务有限公司董事长、党组书记,景顺长城基金管理有限公司董事长。

康乐先生,董事,总经理,经济学硕士。曾先后担任中国人寿资产管理有限

公司研究部研究员、组合管理部投资经理、国际业务部投资经理,景顺投资管理

有限公司市场销售部经理、北京代表处首席代表,中国国际金融有限公司销售交

易部副总经理。2011年7月加入本公司,现任公司董事兼总经理。

罗德城先生,董事,工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投

资管理部副总裁、Capital House亚洲分公司的董事总经理。1992至1996年间

出任香港投资基金公会管理委员会成员,并于1996至1997年间担任公会主席。

1997至2000年间,担任香港联交所委员会成员,并在1997至2001年间担任香

港证监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚太区首席执行官。

李翔先生,董事,高级管理人员工商管理硕士。曾任长城证券股份有限公司

人事部副总经理、人事监察部总经理、营业部总经理、公司营销总监、营销管理

部总经理。现任长城证券股份有限公司副总裁、党委委员。

伍同明先生,独立董事,文学学士。香港会计师公会会员(HKICPA)、英国

特许公认会计师(ACCA)、香港执业会计师(CPA)、加拿大公认管理会计师(CMA)。

拥有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识,1972-1977受

训于国际知名会计师楼“毕马威会计师行”[KPMG]。现为“伍同明会计师行”所

有者。

靳庆军先生,独立董事,法学硕士。曾担任中信律师事务所涉外专职律师,

在香港马士打律师行、英国律师行C1yde&Co. 从事律师工作,1993年发起设立

信达律师事务所,担任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。

闵路浩先生,独立董事,经济学硕士。曾担任中国人民银行金融管理公司科

员、主任科员;中国人民银行非银行金融机构监管司副处长、处长;中国银行业

监督管理委员会非银行金融机构监管部处长、副巡视员、巡视员;中国小额贷款

公司协会会长;重庆富民银行行长。现担任北京中泰创汇股权投资基金管理有限

公司总裁。

2、基金管理人监事会成员

阮惠仙女士,监事,会计学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总经理。

郭慧娜女士,监事,管理理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师,历

任景顺投资管理有限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太

区监察总监。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席行政官。

邵媛媛女士,监事,管理学硕士。曾任职于深圳市天健(信德)会计师事务

所、福建兴业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部

总监。

杨波先生,监事,工商管理硕士。曾任职于长城证券经纪业务管理部。现任

景顺长城基金管理有限公司交易管理部总监。

3、高级管理人员

丁益女士,董事长,简历同上。

康乐先生,总经理,简历同上。

CHEN WENYU(陈文宇),副总经理,工商管理硕士。曾担任中国海口电视台

每日新闻记者及每周金融新闻节目制作人,安盛罗森堡投资管理公司(美国加州)

美洲区副首席投资官、以及研究、投资组合管理和策略等其他多个职位,安盛投

资管理亚洲有限公司(新加坡)泛亚地区首席投资官,主要负责投资组合管理、

研究、交易等相关业务。2018年9月加入本公司,现任公司副总经理。

毛从容女士,副总经理,经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行国际业

务部,担任长城证券金融研究所高级分析师、债券小组组长。2003年3月加入

本公司,现任公司副总经理。

黎海威先生,副总经理,经济学硕士。曾担任美国穆迪KMV公司研究员,美

国贝莱德集团(原巴克莱国际投资管理有限公司)基金经理、主动股票部副总裁,

香港海通国际资产管理有限公司(海通国际投资管理有限公司)量化总监。2012

年8月加入本公司,现任公司副总经理。

赵代中先生,副总经理,理学硕士。曾担任深圳发展银行北京分行金融同业

部投资经理、宁夏嘉川集团项目部项目负责人、全国社会保障基金理事会境外投

资部全球股票处处长、浙江大钧资产管理有限公司合伙人兼副总经理。2016年3

月加入本公司,现任公司副总经理。

吴建军先生,副总经理兼首席信息官,经济学硕士。曾担任海南汇通国际信

托投资公司证券部副经理,长城证券股份有限公司机构管理部总经理、公司总裁

助理。2003年3月加入本公司,现任公司副总经理兼首席信息官。

刘焕喜先生,副总经理,投资与金融系博士。曾担任武汉大学教师工作处副

科长、武汉大学成人教育学院讲师,《证券时报》社编辑记者,长城证券研发中

心研究员、总裁办副主任、行政部副总经理。2003年3月加入本公司,现任公

司副总经理。

杨皞阳先生,督察长,法学硕士。曾担任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助

理审判员,南方基金管理有限公司监察稽核部监察稽核经理、监察稽核高级经理、

总监助理。2008年10月加入本公司,现任公司督察长。

4、本基金现任基金经理简历

本公司采用团队投资方式,即通过整个投资部门全体人员的共同努力,争取

良好投资业绩。本基金现任基金经理如下:

袁媛女士,经济学硕士。曾任职于齐鲁证券北四环营业部,也曾担任中航证

券证券投资部投资经理、安信证券资产管理部投资主办等职务。2013年7月加

入本公司,担任固定收益部资深研究员,自2014年4月起担任固定收益部基金

经理,现任固定收益部投资副总监兼基金经理。具有12年证券、基金行业从业

经验。

5、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间

本基金现任基金经理袁媛女士曾于2015年7月至2017年3月管理景顺长城

交易型货币市场基金;2016年9月至2018年10月管理景顺长城景盈金利债券

型证券投资基金;2015年11月至2018年12月管理景顺长城景颐增利债券型证

券投资基金;2014年4月至2019年2月管理景顺长城景益货币市场基金。

6、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况

本基金现任基金经理袁媛女士兼任景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投

资基金、景顺长城景盈双利债券型证券投资基金、景顺长城景颐丰利债券型证券

投资基金、景顺长城景泰聚利纯债债券型证券投资基金、景顺长城景泰鑫利纯债

债券型证券投资基金、景顺长城景泰汇利定期开放债券型证券投资基金、景顺长

城景泰丰利纯债债券型证券投资基金和景顺长城景泰盈利纯债债券型证券投资

基金基金经理。

7、本基金历任基金经理姓名及管理时间

基金经理 管理时间

RU PING(汝平) 先生 2013年7月30日 - 2014年10月13

袁媛 女士 2014年4月4日- 至今

8、投资决策委员会委员名单

本公司的投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各投资总监、

研究总监、基金经理代表等组成。

公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下:

康乐先生,总经理;

CHEN WENYU(陈文宇),副总经理;

毛从容女士,副总经理;

黎海威先生,副总经理兼量化及指数投资部投资总监;

余广先生,总经理助理兼股票投资部投资总监;

刘彦春先生,总经理助理兼研究部总监;

彭成军先生,固定收益部投资总监。

9、上述人员之间不存在近亲属关系。

二、基金托管人

(一)基金托管人情况

1、基本情况

名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

住所:北京市东城区建国门内大街69号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

法定代表人:周慕冰

成立日期:2009年1月15日

批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号

注册资本:34,998,303.4万元人民币

存续期间:持续经营

联系电话:010-66060069

传真:010-68121816

联系人:贺倩

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。

经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009

年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资

产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内

网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的

大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好

的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、

功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,

坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策

略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化

网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共

创价值、共同成长。

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务

优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007

年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审

计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)

认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内

部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进

一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出,获“最

佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管

奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013年至

2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有

限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015年、2016年荣获中国银行业

协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;2018年荣获中国基金报授予的公

募基金20年“最佳基金托管银行”奖。

中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民

银行批准成立,2014年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、

业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研

发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,

拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

2、主要人员情况

中国农业银行托管业务部现有员工近240名,其中具有高级职称的专家30

余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有

20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。

3、基金托管业务经营情况

截止到2019年3月31日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放

式证券投资基金共440只。

(二)基金托管人的内部风险控制制度说明

1、内部控制目标

严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,

守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,

确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

2、内部控制组织结构

风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管

业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理

处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核

职权。

3、内部控制制度及措施

具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、

业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资

格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务

印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操

作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止

泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。

(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议

规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理

人的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人

的其他行为。

当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的

处理:

1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;

2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面

方式对基金管理人进行提示;

3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行

为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会。

三、相关服务机构

一、基金份额发售机构

1、直销中心

名称:景顺长城基金管理有限公司

住所:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层

办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层

法定代表人:丁益

批准设立文号:证监基金字[2003]76号

电话:0755-82370388-1663

传真:0755-22381325

联系人:周婷

客户服务电话:0755-82370688、4008888606

网址:www.igwfmc.com

注:直销中心包括本公司深圳直销柜台及直销网上交易系统/电子交易直销

前置式自助前台(具体以本公司官网列示为准)

2、代销机构

序号 全称 销售机构信息

1 中国农业银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人:周慕冰 联系人:张伟 电话:010-85109219 传真:010-85109219 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com

2 中国银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街1号 联系人:宋亚平 客户服务电话:95566(全国) 网址:www.boc.cn

3 交通银行股份有限公司 住所(办公)地址:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:彭纯 联系人:王菁 电话:021-58781234-1601 传真:021-58408483 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com

4 招商银行股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com

5 广发银行股份有限公司 注册(办公)地址:广州市越秀区东风东路713号 法定代表人:杨明生 客户服务电话:400 830 8003 网址:www.cgbchina.com.cn

6 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址:上海市中山东一路12号 法定代表人:吉晓辉 联系人:高天、于慧 电话:(021)61618888 传真:(021)63604199 客户服务热线:95528 公司网站:www.spdb.com.cn

7 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路154号中山大

厦 法定代表人:高建平 联系人:陈丹 电话:(0591)87844211 客户服务电话:95561 网址:www.cib.com.cn

8 中国民生银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人:洪崎 联系人:穆婷 联系电话:010-58560666 传真:010-57092611 客户服务热线:95568 网址:www.cmbc.com.cn

9 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦 法定代表人:李庆萍 电话:010-89937369 传真:010- 85230049 客户服务电话:95558 网址:www.bank.ecitic.com

10 平安银行股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人:孙建一 联系人:张莉 电话:021-38637673 传真:021-50979507 客户服务电话:95511-3 网址:www.bank.pingan.com

11 渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区马场道201-205号 办公地址:天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦 法定代表人:李伏安 联系人: 王宏 联系电话:022-58316666 传真:022-58316259 客户服务热线:95541 网址:www.cbhb.com.cn

12 金华银行股份有限公司 注册(办公)地址:浙江省金华市光南路668号(邮编:321015) 法定代表人:徐雅清

联系人:徐晓峰 电话:0579-83207775 传真:0579-82178321 客户服务电话:400-711-6668 银行网址:www.jhccb.com.cn

13 嘉兴银行股份有限公司 注册(办公)地址:嘉兴市建国南路409号 法定代表人:许洪明 联系人:陈兢 电话:0573-82082676 传真:0573-82062161 客户服务电话:057396528 银行网址: www.bojx.com

14 包商银行股份有限公司 注册(办公)地址:内蒙古包头市钢铁大街6号 办公地址:内蒙古包头市钢铁大街6号 法定代表人:李镇西 联系人:张建鑫 电话:010-64816038 传真:010-84596546 客服电话: 95352 网站:www.bsb.com.cn

15 苏州银行股份有限公司 注册(办公)地址:苏州工业园区钟园路728号 法定代表人:王兰凤 传真:0512-69868370 客户服务电话:0512-96067 网址:www.suzhoubank.com

16 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册(办公)地址:常州和平中路413号 法定代表人:陆向阳 联系人:蒋姣 电话:0519-80585939 传真:0519-89995017 客户服务电话:96005 网址:www.jnbank.com.cn

17 四川天府银行股份有限公司 注册地址:四川省南充市涪江路1号 办公地址:四川省成都市锦江区下东大街258号 法定代表人: 邢敏 联系人:樊海波 电话:028-67676033 客户服务电话:4001696869

网址:www.tf.cn

18 长城证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层 法定代表人:曹宏 办公地址:广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 客户服务电话:4006666888 联系人:金夏 联系电话:0755-83516289 邮箱:jinxia@cgws.com 网址:www.cgws.com

19 广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房) 办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 客户服务电话: 95575 网址:www.gf.com.cn

20 中国银河证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 联系电话:010-83574507 传真:010-83574807 客服电话:4008-888-888或95551 公司网址:www.chinastock.com.cn 邮政编码:100033

21 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 传真:021- 38670161 客户服务电话: 95521 网址:www.gtja.com

22 中信建投证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人:王常青 联系人:许梦园 电话:(010)85156398 传真:(010)65182261 客户服务电话: 4008888108/95587 网址:www.csc108.com

23 申万宏源证券有限公司 注册(办公)地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人:李梅 联系人:曹晔 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客户服务电话:95523或4008895523 网址:www.swhysc.com

24 申万宏源西部证券有限公司 注册(办公)地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人:李季 联系人:王君 电话:0991-7885083 传真:0991-2310927 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com

25 招商证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市益田路江苏大厦38-45层 法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君 电话:0755-82943666 传真:0755-83734343 客户服务电话:400-8888-111,95565 网址:www.newone.com.cn

26 国都证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9号10层 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com

27 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路268号 办公地址:上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人:杨华辉

联系人:乔琳雪 联系电话:021-38565547 传真:0591-38507538 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn

28 光大证券股份有限公司 注册(办公)地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:周健男 联系人:郁疆 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服务电话:95525、4008888788、10108998 网址:www.ebscn.com

29 海通证券股份有限公司 注册(办公)地址:上海市广东路689号 法定代表人:周杰 联系人:李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客服电话:95553 网址:www.htsec.com

30 中银国际证券股份有限公司 注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦31楼 法定代表人:宁敏 联系人:许慧琳 电话:021-20328531 客户服务电话: 4006208888 网址:www.bocichina.com

31 安信证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人:牛冠兴 联系人:郑向溢 电话:0755-82558038 传真:0755-82558355 客户服务电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn

32 平安证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 法人代表:何之江 联系人:王阳 电话:021-38632136 传真:021-33830395

客户服务电话:95511-8 网址:stock.pingan.com

33 中国国际金融股份有限公司 注册(办公)地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座28层 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 电话:010-65051166 客户服务电话:400 910 1166 网址:www.cicc.com.cn

34 西部证券股份有限公司 注册(办公)地址:西安市新城区东新街319号7幢10000室 法定代表人:徐朝晖 联系人:梁承华 联系方式:029-87211526 客服热线:95582 网址:www.westsecu.com.cn

35 华宝证券有限责任公司 注册(办公)地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57层 法定代表人:陈林 联系人:刘闻川 电话:021-68778808 传真:021-68778108 客户服务电话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com

36 华福证券有限责任公司 注册(办公)地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 客户服务电话:96326(福建省外请加拨0591) 网址:www.hfzq.com.cn

37 信达证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服热线:95321 网址:www.cindasc.com

38 华龙证券股份有限公司 注册(办公)地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心 法定代表人:李晓安

联系人:李昕田 电话:0931-4890208 客户服务电话:0931-96668,4006898888 网址:www.hlzqgs.com

39 国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街95号 办公地址:成都市东城根上街95号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 电话:028-86690057、02886690058 传真:028-86690126 客服电话:95310 公司网站:www.gjzq.com.cn

40 中航证券有限公司 注册(办公)地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人:杜航 联系人:戴蕾 联系电话:0791-86768681 客户服务电话:400-8866-567 公司网址:www.avicsec.com

41 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:王一通 电话:010-60838888 传真:010-60833739 客服电话:95548 网址: www.cs.ecitic.com

42 长江证券股份有限公司 注册(办公)地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服务电话:95579或4008-888-999 网址:www.95579.com

43 东方证券股份有限公司 法定代表人:潘鑫军 注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 办公地址:上海市中山南路318号2

号楼21层-23层、25层-29层 联系人:胡月茹 电话:021-63325888 传真:021-63326729 客户服务热线:95503 公司网站:http://www.dfzq.com.cn

44 中泰证券股份有限公司 注册(办公)地址:济南市市中区经七路86号 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 电话:021-20315290 传真:021-20315125 客户服务电话:95538 网址:www.zts.com.cn

45 国盛证券有限责任公司 注册(办公)地址:南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼 法定代表人:徐丽峰 联系人:占文驰 电话:0791-86283372 传真:0791-86281305 客户服务电话: 400 8222 111 网址:www.gszq.com

46 国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路13号 办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼 法定代表人:张雅锋 联系人:牛孟宇 联系电话:0755-83709350 传真:0755-83700205 客户服务电话:95563 公司网址:www.ghzq.com.cn

47 中信证券(山东)有限责任公司 注册(办公)地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法定代表人:姜晓林 联系人:刘晓明 联系电话:0531-89606165 传真:0532-85022605 客户服务电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn

48 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人:赵俊

电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531;400-8888-588 网址:www.longone.com.cn

49 第一创业证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 电话:0755-23838750 传真:0755-23838750 客服电话:400-888-1888 网址:www.fcsc.com

50 川财证券有限责任公司 注册(办公)地址:成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17层 法定代表人:孟建军 联系人:匡婷 电话:028-86583053 传真:028-86583053 客户服务电话:028-95105118 公司网址:http://www.cczq.com

51 天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人:余磊 联系人:崔成 电话:027-87610052 传真:027-87618863 客户服务电话:4008005000 网址:www.tfzq.com

52 中信期货有限公司 注册(办公)地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com

53 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼

法定代表人:李俊杰 联系人:邵珍珍 电话:021-53686888 传真:021-53686100-7008,021-53686200-7008 客户服务热线:4008918918

54 开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人:李刚 联系人:黄芳 电话:029-63387256 传真:029-81887256 客户服务电话:400-860-8866或95325 网址: www.kysec.cn

55 上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址:上海市黄浦区南京西路399号明天广场22楼 法定代表人:陈灿辉 联系人:徐璐 电话:021-63898952 传真:021-68776977转8952 客户服务电话:4008205999 网址:www.shhxzq.com

56 华鑫证券有限责任公司 注册(办公)地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 法定代表人:俞洋 联系人:朱泽乾 电话:021-54967367 传真:021-54967032 客户服务电话:95323,4001099918(全国) 021-32109999; 029-68918888 网址:www.cfsc.com.cn

57 广州证券股份有限公司 注册地址: 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址: 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人: 胡伏云 联系人: 梁微

电话:020-88836999 传真:020-88836984 客户服务电话:95396 网址:www.gzs.com.cn

58 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客户服务电话:4006-788-887 网址:众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.com

59 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 电话:021-60897840 传真:0571-26697013 客户服务电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn

60 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋 法定代表人:汪静波 联系人:方成 电话:021-38602377 传真:021-38509777 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com

61 上海长量基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客服电话:400-820-2899 公司网站: www.erichfund.com

62 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路685

弄37号4号楼4494 办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-58870011 传真:021-68596916 客户服务电话:400 700 9665 网址:www.ehowbuy.com

63 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层 法定代表人:闫振杰 联系人: 李晓芳 联系电话:010-59601366转7167 客服电话:400-818-8000 公司网站:www.myfund.com

64 和讯信息科技有限公司 注册(办公)地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人:王莉 联系人:习甜 联系电话:010-85650920 传真号码:010-85657357 全国统一客服热线:400-920-0022/ 021-20835588 公司网址:licaike.hexun.com

65 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号东方财富大厦2楼 办公地址: 上海市徐汇区宛平南路88号金座(北楼)25层 法定代表人:其实 联系人: 潘世友 电话:021-54509977-8400 传真:021-54509953 客服电话:400-1818-188 网址:http://www.1234567.com.cn

66 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 法定代表人:凌顺平 联系人:杨翼 联系电话:0571-88911818-8565

传真:0571-86800423 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com

67 浦领基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人:李招弟 联系人:高晓芳 电话:010-59393923 传真:010-64788105 客户服务电话:400-059-8888 网址:www.zscffund.com

68 宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809室 法定代表人:戎兵 联系人:魏晨 电话:010-52858244 传真:010-59644496 客户服务电话:400-609-9200 网址:www.yixinfund.com

69 北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室 法定代表人:罗细安 联系人:孙晋峰 电话:010-67000988 传真:010-67000988-6000 客户服务电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn

70 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册(办公)地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 法定代表人:陈洪生 联系人:梁云波 联系电话:0592-3122757 客服电话:400-9180808 公司网站:www.xds.com.cn

71 北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6

号万通中心D座28层 法定代表人:蒋煜 联系人:徐长征、林凌 电话:010-58170943,010-58170918 传真:010-58170800 客户服务电话:400-818-8866 网址:www.shengshiview.com

72 嘉实财富管理有限公司 注册(办公)地址:上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期4606-10单元 法定代表人:赵学军 联系人:景琪 电话:021-20289890 传真:010-85097308 客户服务电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn

73 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7层 法定代表人:马勇 电话:0755-88394666 传真:0755-88394677 客户服务电话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn/

74 一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702 办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人: 吴雪秀 联系人:段京璐 电话:010-88312877 传真:010-88312885 客户服务电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com

75 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 法定代表人:周斌 电话:010-59313555 传真:010-53509643 客户服务电话:400-8980-618 网址: www.chtwm.com

76 北京钱景基金销售有限公司 注册(办公)地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:陈剑炜 电话:010-57418813 传真:010-57569671 客户服务电话:400-875-9885 网址:www.qianjing.com

77 深圳腾元基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806单元 办公地址:深圳市福田区深南中路4026号田面城市大厦18A 法定代表人:曾革 联系人:叶健 电话:0755-33376853 传真:0755-33065516 客户服务电话:400-990-8600 网址:www.tenyuanfund.com

78 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址:北京市西城区民白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室 法定代表人:梁蓉 联系人:魏素清 电话:010-66154828 传真:010-63583991 客户服务电话:400-6262-1818 网址:www.5irich.com

79 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室 法定代表人:张冠宇 联系人:王丽敏 电话:010-85932810 传真:010-85932880 客户服务电话:400-819-9868 网址:www.tdyhfund.com

80 上海联泰资产管理有限公司 注册地址:上海自由贸易区富特北路277号3层310室 办公地址:上海市长宁区金钟路658号2号楼B座6楼法定代表人:燕斌 联系人:凌秋艳 电话:13636316950

传真:021-62990063 客户服务电话:400-046-6788 网址:www.66zichan.com

81 上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室 办公地址:上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人:张皛 联系人:周丹 电话:021-33323999 传真:021-33323993 客户服务电话:400-820-2819 手机客户端:天天盈基金

82 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人:李兴春 联系人:徐鹏 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客户服务电话:400-921-7755 公司网址:www.leadfund.com.cn

83 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册(办公)地址:北京市海淀区北四环西路58号906室 法定代表人:张欢行 联系人: 李昭琛 电话:010-82244185 客户服务电话:010-62675369 网址:http://www.xincai.com/

84 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册(办公)地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人:李春光 联系人:张晓辉 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客户服务电话:4000411001 网址:www.taichengcaifu.com

85 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 法定代表人:王之光 联系人:宁博宇

电话:021-20665952 传真:021-22066653 客户服务电话:4008219031 网址:www.lufunds.com

86 深圳富济基金销售有限公司 注册(办公)地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 法定代表人:刘鹏宇 联系人:刘勇 电话:0755-83999907-8814 传真:0755-83999926 客户服务电话:0755-83999907 网址:www.fujifund.cn

87 北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603 办公地址:北京市朝阳区西大望路1号温特莱中心A座16层 法定代表人:郑毓栋 联系人:姜颖 电话:010-56409010 客户服务电话:400-068-1176 网址:www.hongdianfund.com

88 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客户服务电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn

89 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人:钱昊旻 联系人:孙雯 电话:010-59336519 传真:010-59336500 客户服务电话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com

90 奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾

一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人:叶健 电话:0755-89460500 传真:0755-21674453 客户服务电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn

91 和耕传承基金销售有限公司 注册(办公)地址:河南省郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场2号楼701 法定代表人:李淑慧 联系人:裴小龙 电话:0371-55213196 传真:0371-85518397 客户服务电话:400-0555-671 网址:www.hgccpb.com

92 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人:陈继武 联系人:李晓明 电话:021-63333319 传真:021-63332523 客户服务电话:4006433389 网址:www.vstonewealth.com

93 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 法人代表:赖任军 联系人:刘昕霞 电话:0755-29330513 传真:0755-26920530 客服电话:400-930-0660 公司网址:www.jfzinv.com

94 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册(办公)地址:武汉市江汉区17-19号环亚大厦B座601室

法定代表人:陶捷 联系人:陆锋 电话:027-83863742 客户服务电话:4000279899 网址:www.buyfunds.cn

95 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号 办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-9059 公司网址:www.hcjijin.com

96 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人:钱燕飞 联系人:王锋 电话:025-66996699-887226 传真: 025-66996699 客户服务电话:95177 网址: www.snjijin.com

97 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元 法定代表人:申健 联系人:印强明 电话:021-20219988 传真:021-20219988 客户服务电话:021-20292031 网址:https.//www.wg.com.cn

98 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层 法定代表人:齐剑辉 联系人:王英俊 电话:010-57298634 客服电话:4006236060 传真:010-82055860 网址:www.niuniufund.com

99 上海中正达广基金销售有限公司 注册(办公)地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人:黄欣 联系人:戴珉微

电话:021-33768132 传真:021-33768132-802 客户服务电话:400-6767-523 网址:www.zhongzhengfund.com

100 海银基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室 办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人:刘惠 联系人:毛林 电话:021-80133597 传真:021-80133413 客户服务电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com

101 上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表人:王廷富 联系人:姜吉灵 电话:021-5132 7185 传真:021-5071 0161 客户服务电话:400-821-0203

102 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 法定代表人:高锋 联系人:廖苑兰 电话:0755-83655588 传真:0755-83655518 客户服务电话:4008048688 网址:www.keynesasset.com

103 中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层 法定代表人:弭洪军 联系人:郭斯捷 电话:021-33357030 传真:021-63353736 客户服务电话:400-876-5716

网址:www.cmiwm.com

104 天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室 办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层 法定代表人:丁东华 联系人:郭宝亮 电话:010-59287984 传真:010-59287825 客户服务电话:4001110889 网址:www.gomefund.com

105 北京蛋卷基金销售有限公司 注册(办公)地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人:钟斐斐 联系人:翟相彬 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客户服务电话:400 0618 518 网址:http://danjuanapp.com/

106 上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路518号A1002室 法定代表人:王翔 联系人:蓝杰 电话:021-65370077 传真:021-55085991 客户服务电话:4008205369 网址:www.jiyufund.com.cn

107 南京途牛基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区玄武大道699-1号 办公地址:南京市玄武区玄武大道699-1号 法定代表人:宋时琳 联系人:王旋 电话:025—86853969 传真:025—86853960 客服电话:4007-999-999 网址:http://jr.tuniu.com

108 上海钜派钰茂基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区泥城镇新城路2号24幢N3187室

办公地址:上海市浦东新区浦东南路379号金穗大厦14楼C座 法定代表人:杨雅琴 联系人:卢奕 电话:021-68670358 传真:021-68413161 客户服务电话:4006889967 网址:http://www.jp-fund.com/

109 凤凰金信(银川)基金销售有限公司 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402 办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼 法定代表人:张旭 联系人:陈旭 电话:010-58160168 传真:010-58160173 客户服务电话:400-810-5919 网址: www.fengfd.com

110 北京微动利基金销售有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心342室 办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心342室 法定代表人:季长军 联系人:何鹏 电话:010-52609656 传真:010-51957430 客户服务电话:400-188-5678 网址:www.buyforyou.com.cn

111 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人:李悦章 联系人:曹庆展 电话:010-65983311 传真:010-65983333 客户服务电话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com

112 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层

法定代表人: 陈超 联系人:江卉 电话:4000988511/ 4000888816 传真:010-89188000 客户服务电话: 95118 网址:www.fund.jd.com

113 上海朝阳永续基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区上封路977号1幢B座812室 法定代表人:廖冰 联系人:陆纪青 电话:15902135304 客户服务电话:4009987172 网址: www.998fund.com

114 泛华普益基金销售有限公司 注册地址: 成都市成华区建设路9号高地中心1101室 办公地址:四川省成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501单元 法定代表人: 于海锋 联系人: 王峰 电话:028-84252474 传真:028-84252474 客户服务电话:4008-588-588 网址:https://www.puyifund.com/

115 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人:李一梅 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066214 客户服务电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com

116 上海云湾基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 办公地址: 上海市浦东新区锦康路308号陆家嘴世纪金融广场6号楼6层 法定代表人: 戴新装 联系人: 朱学勇 电话:021-20538888 传真:021-20538999 客户服务电话:400-820-1515 网址:www.zhengtongfunds.com

117 上海挖财基金销售有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室 法定代表人: 胡燕亮 联系人: 义雪辉 电话:021 - 50810687 传真:021-58300279 客户服务电话:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com/

118 深圳秋实惠智基金销售有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址: 北京市朝阳区东三环北路2号南银大厦2309 法定代表人: 张秋林 联系人: 张秋林 电话:010-64108876 传真:010-64108875 客户服务电话:010-64108876 网址:http://fund.qiushicaifu.com

119 大河财富基金销售有限公司 注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 法定代表人: 王荻 联系人:方凯鑫 电话:0851-88405606 传真:0851-88405599 客户服务电话:0851-88235678 网址:www.urainf.com

120 天津万家财富资产管理有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人: 李修辞 联系人: 王芳芳 电话:010-59013842 传真:021- 38909635 客户服务电话:010--59013825

网址:www.wanjiawealth.com

121 北京电盈基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12B 法定代表人:程刚 联系人: 李丹 电话:010-56176115 传真:010-56176117 客户服务电话:400-100-3391 网址:www.bjdyfund.com

122 通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层 法定代表人:沈丹义 联系人:杨徐霆 电话:021-60818249 客户服务电话:400-101-9301 网址:www.tonghuafund.com

123 喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 法定代表人: 陈皓 联系人: 曹砚财 电话:010-58349088 传真:010-88371180 客户服务电话:0891-6177483 网址:www.xiquefund.com

124 济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层 法定代表人: 杨健 联系人: 李海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客户服务电话:400-673-7010 网址:www.jianfortune.com

125 洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司 注册地址:山东省青岛市香港东路 195号9号楼701室 办公地址:北京市西城区西什库大街31号院九思文创园5号楼501室

法定代表人:杨雅琴 联系人:李慧慧 电话:010-66162800 传真:0532-66728591 客户服务电话:4006706863 网址:www.hongtaiwealth.com

126 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室 办公地址:上海徐汇区桂平路391号B座19层 法定代表人: 林琼 联系人: 徐海峥 电话:021-60907379 传真:021-60907397 客户服务电话:021-60907378 网址:www.youyufund.com

127 深圳盈信基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812) 办公地址:大连市中山区南山路155号南山1910小区A3-1 法定代表人:苗宏升 联系人:王清臣 电话:0411-66889805 传真:0411-66889827 客户服务电话:4007-903-688

128 民商基金销售(上海)有限公司 注册地址: 上海黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室 办公地址: 上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 法定代表人: 贲惠琴 联系人: 钟伟 电话:138-2642-0174 传真:021-50206001 客户服务电话:021-50206003 网址:http://www.msftec.com/

129 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 办公地址:北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦 法定代表人:张旭阳 联系人:孙博超 电话:010-61952703 传真:010-61951007 客户服务电话:95055

网址:www.baiyingfund.com

130 玄元保险代理有限公司 注册(公告)地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人:马永谙 联系人:卢亚博 电话:13752528013 传真:021-50701053 客户服务电话:021-50701053 网址:http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx

基金管理人可根据《销售办法》和基金合同等的规定,选择其他符合要求的

机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。

二、登记机构

名称:景顺长城基金管理有限公司

住所:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层

办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层

法定代表人:丁益

电话:0755-82370388-1646

传真:0755-22381325

联系人:邹昱

三、出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

负责人:俞卫锋

电话:021-31358666

传真:021-31358600

经办律师:黎明、孙睿

联系人:孙睿

四、审计基金财产的会计师事务所

名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

执行事务合伙人:毛鞍宁

电话:(010)58153000

传真:(010)85188298

经办注册会计师:吴翠蓉、高鹤

联系人:吴翠蓉

四、基金的名称

景顺长城四季金利债券型证券投资基金

五、基金的类型

契约型开放式

六、基金的投资目标

本基金主要通过投资于固定收益品种,在有效控制风险的前提下力争获取高

于业绩比较基准的投资收益,为投资者提供长期稳定的回报。

七、基金的投资方向

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的

国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、中小企业私募债券、

公司债券、中期票据、短期融资券、质押及买断式回购、协议存款、通知存款、

定期存款、资产支持证券、可转换债券(含分离型可转换债券)、银行存款等。

本基金同时投资于股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股

票)、权证等权益类品种以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融

工具,但需符合中国证监会的相关规定。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当

程序后,可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的

80%;股票、权证等权益类资产的投资比例不超过基金资产的20%,其中,本基

金持有的全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%;现金或到期日在一年以

内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付

金、存出保证金和应收申购款等。

八、基金的投资策略

1、资产配置策略

本基金运用自上而下的宏观分析和自下而上的市场分析相结合的方法实现

大类资产配置,把握不同的经济发展阶段各类资产的投资机会,根据宏观经济、

基准利率水平等因素,预测债券类、货币类等大类资产的预期收益率水平,结合

各类别资产的波动性以及流动性状况分析,进行大类资产配置。

2、固定收益类资产投资策略

(1)债券类属资产配置

基金管理人根据国债、金融债、企业(公司)债、分离交易可转债债券部分

等品种与同期限国债或央票之间收益率利差的扩大和收窄的分析,主动地增加预

期利差将收窄的债券类属品种的投资比例,降低预期利差将扩大的债券类属品种

的投资比例,以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。

(2)债券投资策略

债券投资在保证资产流动性的基础上,采取利率预期策略、信用策略和时机

策略相结合的积极性投资方法,力求在控制各类风险的基础上获取稳定的收益。

① 利率预期策略

基金管理人密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据,分析宏观经

济运行的可能情景,预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向,分析金

融市场资金供求状况变化趋势,在此基础上预测市场利率水平变动趋势,以及收

益率曲线变化趋势。在预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期;预期市场

利率将下降时,提高组合的久期。并根据收益率曲线变化情况制定相应的债券组

合期限结构策略如子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等。

② 信用策略

基金管理人密切跟踪国债、金融债、企业(公司)债等不同债券种类的利差

水平,结合各类券种税收状况、流动性状况以及发行人信用质量状况的分析,评

定不同债券类属的相对投资价值,确定组合资产在不同债券类属之间的配置比例。

个券选择层面,基金管理人自建债券研究资料库,并对所有投资的信用品种

进行详细的财务分析和非财务分析后,进行各券选择。财务分析方面,以企业财

务报表为依据,对企业规模、资产负债结构、偿债能力和盈利能力四方面进行评

分,非财务分析方面(包括管理能力、市场地位和发展前景等指标)则主要采取

实地调研和电话会议等形式实施。

③ 时机策略

ⅰ骑乘策略。当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,可以买

入期限位于收益率曲线陡峭处的债券,也即收益率水平处于相对高位的债券,随

着持有期限的延长,债券的剩余期限将会缩短,从而此时债券的收益率水平将会

较投资期初有所下降,通过债券的收益率的下滑,进而获得资本利得收益。

ⅱ息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所获得资

金投资于债券以获取超额收益。

ⅲ利差策略。对两个期限相近的债券的利差进行分析,从而对利差水平的未

来走势做出判断,从而进行相应的债券置换。当预期利差水平缩小时,可以买入

收益率高的债券同时卖出收益率低的债券,通过两债券利差的缩小获得投资收益;

当预期利差水平扩大时,可以买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券,通

过两债券利差的扩大获得投资收益。

(3)资产支持证券投资策略

本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行

业景气变化等因素的研究,预测资产池未来现金流变化,并通过研究标的证券发

行条款,预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同时,管理人

将密切关注流动性对标的证券收益率的影响,综合运用久期管理、收益率曲线、

个券选择以及把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,结合信

用研究和流动性管理,选择风险调整后收益高的品种进行投资,以期获得长期稳

定收益。

(4)可转债投资策略

① 相对价值分析

基金管理人根据定期公布的宏观和金融数据以及对宏观经济、股市政策、市

场趋势的综合分析,判断下一阶段的市场走势,分析可转债股性和债性的相对价

值。通过对可转债转股溢价率和Delta系数的度量,筛选出股性或债性较强的品

种作为下一阶段的投资重点。

② 基本面研究

基金管理人依据内、外部研究成果,运用景顺长城股票研究数据库(SRD)

对可转债标的公司进行多方位、多角度的分析,重点选择行业景气度较高、公司

基本面素质优良的标的公司。

③ 估值分析

在基本面分析的基础上,运用PE、PB、PCF、EV/EBITDA、PEG等相对估值指

标以及DCF、DDM等绝对估值方法对标的公司的股票价值进行评估。并根据标的

股票的当前价格和目标价格,运用期权定价模型分别计算可转债当前的理论价格

和未来目标价格,进行投资决策。

(5) 中小企业私募债投资策略

对单个券种的分析判断与其它信用类固定收益品种的方法类似。在信用研究

方面,本基金会加强自下而上的分析,将机构评级与内部评级相结合,着重通过

发行方的财务状况、信用背景、经营能力、行业前景、个体竞争力等方面判断其

在期限内的偿付能力,尽可能对发行人进行充分详尽地调研和分析。

3、权益资产投资策略

(1)股票投资策略

本基金股票投资遵循“自下而上”的个股选择策略,本基金将从定性及定量

两个方面加以考察分析投资标的,在定性分析方面重点关注:

① 成长性(growth)。重点关注企业生存和发展的外部环境,企业享有国

家相关的优惠政策的变化,企业关键技术模仿难易程度、和产品定位等。

② 业务价值(Franchise Value)

重点关注拥有高进入壁垒的上市公司,其一般具有以下一种或多种特征:产

品定价能力、创新技术、资金密集、优势品牌、健全的销售网络及售后服务、规

模经济等。在经济增长时它们能创造持续性的成长,经济衰退时亦能度过难关,

享有高于市场平均水平的盈利能力,进而创造高业务价值,达致长期资本增值。

③ 竞争优势(competitive advantage)。重点关注企业的市占率概况、技

术优势、创新体制和开发能力、专利权和法规限制、和渠道关系等

④ 管理能力(Management)

重点关注公司治理、企业的质量管理、公司的销售网络、管理层的稳定性以

及管理班子的构成、学历、经验等,通过实地考察了解其管理能力以及是否诚信。

以及企业的战略实施等。

⑤ 自由现金流量与分红政策(Cash Generation Capability)

重点关注企业创造现金流量的能力以及稳定透明的分红派息政策。衡量企业

绩效的最终标准在于投资人的长期现金报酬,企业除了需要拥有良好的利润增长

以外,也需要能创造足够现金流以供派息和再投资之用。在会计准则弹性太大,

盈利容易被操纵的时候,此标准尤显重要,因为创造现金与分红能力永远是一家

企业素质的最好体现。

在定量分析方面重点关注:

① 盈利能力。主要指标有资产收益率(ROA)、净资产收益率(ROE)等。

② 成长潜力。主要指标有销售收入增长率、净利润增长率等。

③ 偿债能力。关注目标公司的资产负债结构以及资产流动性状况,重点分

析的指标有资产负债率、流动比率、货币资金/总资产、利息保障倍数等。

④ 估值。主要指标有市盈率(PE)、市盈增长比率(PEG)、市净率(PB)、

市现率(PCF)、市销率(PS)、企业价值倍数(EV/EBITDA)等。

对成长、价值、收益三类股票设定不同的估值指标。

成长型股票(G):用来衡量成长型上市公司估值水平的主要指标为PEG,即

市盈率除以盈利增长率。为了使投资人能够达到长期获利目标,我们在选股时将

会谨慎地买进价格与其预期增长速度相匹配的股票。

价值型股票(V):分析股票内在价值的基础是将公司的净资产收益率与其资

本成本进行比较。我们在挑选价值型股票时,会根据公司的净资产收益率与资本

成本的相对水平判断公司的合理价值,然后选出股价相对于合理价值存在折扣的

股票。

收益型股票(I):是依靠分红取得较好收益的股票。我们挑选收益型股票,

要求其保持持续派息的政策,以及较高的股息率水平。

⑤ 流动性分析。主要指标有市场流通量、股东分散性等。

以上个股考察中不可或缺的部分是合理性分析。因此在研究公司业绩及对公

司前景做出预测时,都会对有关公司的业绩和盈利能力做出详细的合理性研究。

其中包括把公司的盈利能力与国内同行业的公司作比较、追踪公司的主要生意对

手,如供应商、客户、竞争对手等的表现、参考国外同业公司的表现与赢利能力

等,务求从多方位评估公司本身的业绩合理性与业务价值。

(2)权证投资策略

本基金不直接购买权证等衍生品资产,但有可能持有所持股票所派发的权证

或因投资分离交易可转债而产生的权证等。本基金管理人将以价值分析为基础,

在采用权证定价模型分析其合理定价的基础上,结合权证的溢价率、隐含波动率

等指标选择权证的卖出时机。

九、业绩比较基准

中证综合债券指数

中证综合债券指数是中证指数公司编制的综合反映银行间和交易所市场国

债、金融债、企业债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数,其选样是在中证

全债指数样本的基础上,增加了央行票据、短期融资券以及一年期以下的国债、

金融债和企业债。该指数的推出旨在更全面地反映我国债券市场的整体价格变动

趋势,为债券投资者提供更切合的市场基准是适合作为本基金的业绩比较基准。

如果今后证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适

用于本基金,或者未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用,本基金管理

人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据市场发展状况及本基金的

投资范围和投资策略,在履行相应程序的前提下对业绩比较基准进行相应调整。

业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致,按有关规定及时公

告,并报证监会备案,无需经基金份额持有人大会决议。

十、风险收益特征

本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,本基金的预期

收益和预期风险高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。

根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》,基金管理

人和销售机构已对本基金重新进行风险评级,风险评级行为不改变本基金的实质

性风险收益特征,但由于风险等级分类标准的变化,本基金的风险等级表述可能

有相应变化,具体风险评级结果应当以基金管理人和销售机构提供的评级结果为

准。

十一、投资组合报告(未经审计)

景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、

误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带

责任。

基金托管人中国农业银行根据基金合同规定,已经复核了本投资组合报告,

保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载

数据截至2019年06月30日,本报告中所列财务数据未经审计。

1. 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 9,422,510.00 13.55

其中:股票 9,422,510.00 13.55

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 58,516,872.52 84.14

其中:债券 58,516,872.52 84.14

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 404,213.50 0.58

8 其他资产 1,200,353.11 1.73

9 合计 69,543,949.13 100.00

2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 5,748,291.00 9.72

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

J 金融业 1,089,122.00 1.84

K 房地产业 2,585,097.00 4.37

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 9,422,510.00 15.94

2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

无。

3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 000568 泸州老窖 14,200 1,147,786.00 1.94

2 000651 格力电器 20,100 1,105,500.00 1.87

3 002304 洋河股份 8,700 1,057,572.00 1.79

4 000671 阳 光 城 157,100 1,018,008.00 1.72

5 601155 新城控股 21,900 871,839.00 1.47

6 000002 万 科A 25,000 695,250.00 1.18

7 603899 晨光文具 14,400 633,168.00 1.07

8 002841 视源股份 8,000 620,080.00 1.05

9 000001 平安银行 44,500 613,210.00 1.04

10 000596 古井贡酒 4,400 521,444.00 0.88

4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 2,998,600.00 5.07

2 央行票据 - -

3 金融债券 30,151,180.00 51.00

其中:政策性金融债 29,851,000.00 50.49

4 企业债券 18,682,599.10 31.60

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) 6,684,493.42 11.31

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 58,516,872.52 98.97

5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 180211 18国开11 100,000 10,120,000.00 17.12

2 190203 19国开03 100,000 9,936,000.00 16.81

3 190205 19国开05 100,000 9,795,000.00 16.57

4 112273 15金街01 40,000 4,089,600.00 6.92

5 132007 16凤凰EB 41,270 4,081,603.00 6.90

6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投

资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

9.1本期国债期货投资政策

根据本基金基金合同约定,本基金投资范围不包括国债期货。

9.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

9.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未持有国债期货。

10. 投资组合报告附注

10.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,

或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

1、平安银行股份有限公司(以下简称“平安银行”,股票代码:000001)于2018年7

月26日收到中国人民银行出具的行政处罚决定书(银反洗罚决字〔2018〕2号),其因未按

照规定履行客户身份识别义务,违反了《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)项

规定,中国人民银行对其处以50万元罚款;未按照规定保存客户身份资料和交易记录,违

反了《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(二)项规定,处以40万元罚款;未按照

规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,违反了《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条

第(三)项规定,处以50万元罚款,合计处以140万元罚款。

本基金基金经理依据基金合同及公司投资管理制度,在投资授权范围内,经正常投资决

策程序对平安银行进行了投资。

2、其余九名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前

一年内受到公开谴责、处罚的情况。

10.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

10.3其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 17,405.42

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 1,168,040.24

5 应收申购款 14,907.45

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 1,200,353.11

10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 132007 16凤凰EB 4,081,603.00 6.90

2 113008 电气转债 1,773,721.60 3.00

3 128020 水晶转债 625,419.84 1.06

4 110049 海尔转债 2,406.40 0.00

10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

无。

十二、基金的业绩

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保

证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在

作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至2019年6

月30日。

1. 净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

景顺长城四季金利债券A类

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

2013年7月30日至 2013年12月31日 1.50% 0.04% -2.21% 0.09% 3.71% -0.05%

2014年 12.24% 0.15% 9.75% 0.08% 2.49% 0.07%

2015年 9.67% 0.22% 7.95% 0.07% 1.72% 0.15%

2016年 -0.27% 0.26% 2.12% 0.08% -2.39% 0.18%

2017年 4.75% 0.16% 0.28% 0.05% 4.47% 0.11%

2018年 2.87% 0.16% 8.12% 0.06% -5.25% 0.10%

2019年1月1日至2019年6月30日 2.99% 0.34% 2.00% 0.06% 0.99% 0.28%

2013年7月30日至 2019年6月30日 38.29% 0.20% 30.84% 0.07% 7.45% 0.13%

景顺长城四季金利债券C类

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

2013年7月30日至 2013年12月31日 1.30% 0.05% -2.21% 0.09% 3.51% -0.04%

2014年 11.94% 0.14% 9.75% 0.08% 2.19% 0.06%

2015年 9.29% 0.22% 7.95% 0.07% 1.34% 0.15%

2016年 -0.63% 0.26% 2.12% 0.08% -2.75% 0.18%

2017年 4.34% 0.16% 0.28% 0.05% 4.06% 0.11%

2018年 2.46% 0.15% 8.12% 0.06% -5.66% 0.09%

2019年1月1日至2019年6月30日 2.86% 0.33% 2.00% 0.06% 0.86% 0.27%

2013年7月30日至 2019年6月30日 35.42% 0.20% 30.84% 0.07% 4.58% 0.13%

2. 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基

准收益率变动的比较

注:景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金基金合同已于2013年7月30日生效, 2015

年5月7日至6月7日基金管理人以通讯开会方式召开基金份额持有人大会,大会表决通过

了《关于调整景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金投资范围、投资策略、基金收益分

配原则相关事项的议案》,调整后的基金更名为景顺长城四季金利债券型证券投资基金(以

下简称“本基金”),其基金合同于2015年6月10日生效。调整后本基金的投资组合比例

为:本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%;股票、权证等权益类资产的投

资比例不超过基金资产的20%,其中,本基金持有的全部权证的市值不得超过基金资产净值

的3%;现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。调整

后,本基金的建仓期为2015年6月10日基金合同生效日起6个月。建仓期结束时,本基金

投资组合符合基金合同的有关约定。

十三、基金费用概览

一、与基金运作有关的费用

(一)、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、本基金C 类基金份额计提的销售服务费;

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

6、基金份额持有人大会费用;

7、基金的证券交易费用;

8、基金的银行汇划费用;

9、证券账户开户费用;

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他

费用。

(二)、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.40%年费率计提。管理费的计算

方法如下:

H=E×0.40%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,基金管理人与基金

托管人核对后,由基金托管人于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给

基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计

算方法如下:

H=E×0.2%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,基金管理人与基金

托管人核对后,由基金托管人于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。

若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

3、基金销售服务费

本基金A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费

率为0.4%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,

基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。

销售服务费按前一日C 类基金资产净值的0.4%年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.4%÷当年天数

H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为C 类基金份额前一日基金资产净值

销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,基金管理人与基金

托管人核对后,由基金托管人于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付。

若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

上述“(一)基金费用的种类中第4-10项费用”,根据有关法规及相应协议

规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

二 、与基金销售有关的费用

1、基金认购费用

本基金A 类基金份额在投资者认购时收取认购费,C 类基金份额在认购时

不收取认购费。投资者在认购A 类基金份额时需交纳的认购费费率按认购金额

递减。投资者认购需全额缴纳认购费用。认购费用不列入基金财产,主要用于本

基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。投资者在一天之内如

果有多笔认购,适用费率按单笔分别计算。

本基金对通过直销柜台认购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差

别的认购费率。

实施特定申购费率的养老金客户范围包括基本养老基金与依法成立的养老

计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金,包括:

1、全国社会保障基金;

2、可以投资基金的地方社会保障基金;

3、企业年金单一计划以及集合计划。

如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司也拟将其

纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。

通过基金管理人的直销柜台认购本基金A 类基金份额的养老金客户认购费

认购金额(M) A类份额认购费率

M<50万 0.24%

50万≤M<200万 0.12%

200万≤M<500万 0.032%

M≥500万 1000元/笔

率见下表:

其他投资者认购本基金A 类基金份额认购费率见下表:

认购金额(M) A类份额认购费率

M<50万 0.60%

50万≤M<200万 0.30%

200万≤M<500万 0.08%

M≥500万 1000元/笔

(2)计算公式

①认购A 类基金份额时,认购份数的计算方法如下:

当认购费用适用比例费率时:

净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

认购费用=认购金额-净认购金额

认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额初始面值

当认购费用适用固定金额时:

认购费用=固定金额

净认购金额=认购金额-认购费用

认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额初始面值

②认购C 类基金份额时,认购份数的计算方法如下:

认购份额=(认购金额+认购期间利息)/基金份额初始面值

基金认购采取金额认购的方式,认购金额计算结果按照四舍五入的方法,保

留小数点后两位,认购份额计算结果按尾数舍去的方法,保留小数点后两位,舍

去部分所代表的资产归基金所有。

2、基金申购费用

(1)申购费

本基金基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用。在申购时收取的申购

费称为前端申购费。

投资者在申购A 类基金份额时需交纳的申购费费率按申购金额递减。

本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差

别的申购费率。

通过基金管理人的直销中心申购本基金A类基金份额的养老金客户申购费

率见下表:

申购金额(M) A类份额申购费率

M<50万 0.32%

50万≤M<200万 0.16%

200万≤M<500万 0.04%

M≥500万 1000元/笔

其他投资者申购本基金A类基金份额的申购费率见下表:

申购金额(M) A类份额申购费率

M<50万 0.80%

50万≤M<200万 0.40%

200万≤M<500万 0.10%

M≥500万 1000元/笔

投资者如申购C 类基金份额,则申购费为0。本基金的申购费用由申购人

承担,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用,不列入基金财产。

(2)计算公式

A 类基金份额申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购费用后,

以申请当日A 类基金份额净值为基准计算,申购份额的计算结果按尾数舍去的

方法,保留小数点后两位,舍去部分所代表的资产归基金所有。

本基金的A 类基金份额申购金额包括申购费用和净申购金额。其中,

当申购费用适用比例费率时:

净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

申购费用=申购金额-净申购金额

申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值

当申购费用适用固定金额时:

申购费用=固定金额

净申购金额=申购金额-申购费用

申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值

C 类基金份额申购的有效份额为按实际确认的申购金额,以申请当日C类基

金份额净值为基准计算,计算结果按尾数舍去的方法,保留小数点后两位,舍去

部分所代表的资产归基金所有。

本基金的C 类基金份额申购时不收取申购费用,申购金额即为净申购金额。

申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值

3、基金赎回费用

(1)赎回费率

A 类及C 类基金份额均收取赎回费,赎回费用由赎回基金份额的基金份额

持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。

赎回费率具体如下表所示:

A类份额 C类份额

持有期 赎回费率 归基金资产比例 持有期 赎回费率 归基金资产比例

7天以内 1.50% 100% 7天以内 1.50% 100%

7日(含)-60日 0.3% 25% 7日(含)-30日 0.3% 25%

60天以上 (含) 0 - 30天以上 (含) 0 -

本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有

人赎回基金份额时收取。未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手

续费。

(2)计算公式

A 类及C 类基金份额赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日

基金份额净值的金额,净赎回金额为赎回金额扣除赎回费用的金额,各计算结果

均按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,

产生的收益归基金财产所有。

本基金A 类及C 类基金份额的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中,

赎回金额=赎回份数×T 日基金份额净值

赎回费用=赎回金额×赎回费率

净赎回金额=赎回金额-赎回费用

4、基金转换费用

(1)转换费率

本基金的转换费用由赎回费和申购补差费组成,转出时收取赎回费,转入时收取

申购补差费。其中赎回费的收取标准遵循本招募说明书的约定,申购补差费的收

取标准为:申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用-转出净

额在转出基金中对应的申购费用,0】。

(2)计算公式

本基金A类及C类基金份额的转换交易均包括了基金转出和基金转入,其中:

①基金转出时赎回费的计算:

由股票基金转出时:

转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值

由货币基金转出时:

转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益(全额转出

时)

赎回费用=转出总额×转出基金赎回费率

转出净额=转出总额-赎回费用

②基金转入时申购补差费的计算:

净转入金额=转出净额-申购补差费

其中,申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用-转出净

额在转出基金中对应的申购费用,0】

转入份额=净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

基金财产的损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、基金合同生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

目。

四、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执

行。

十四、对招募说明书更新部分的说明

根据中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证

券投资基金信息披露管理办法》,景顺长城基金管理有限公司对基金基金合同进

行了修改。上述基金合同修改系因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进

行的修改,对原有基金份额持有人的利益无实质不利影响,已经我司与相应基金

的基金托管人协商一致,并报监管机构进行备案。本次招募更新按照上述基金合

同的修订同步更新了相关信息。

景顺长城基金管理有限公司

二○一九年十一月五日