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景顺长城四季金利债券型证券投资基金2019年第3号更新招募说明书

2019-11-05 12:47:33

重要提示

(一)景顺长城四季金利债券型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)由景顺长城四季金利纯

债债券型证券投资基金变更而来,景顺长城四季金利债券型证券投资基金由基金管理人依照《中华人民共

和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简

称“《运作办法》”)经中国证监会2015年5月4日证监许可【2015】803号文变更注册,2015年5月7

日至2015年6月7日景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会,会

议审议通过了《关于调整景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金投资范围、投资策略、基金收益分配

原则相关事项的议案》,本基金的基金合同于2015年6月10日正式生效。

(二)基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会变更注册,但中

国证监会对本基金转型的变更注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明

投资于本基金没有风险。

(三)投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本基金招募说明书、基金产品资料概要。

(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。

(五)基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份

额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额

持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

(六)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金

一定盈利,也不保证最低收益。

(七)本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,

请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能

力,理性判断市场,对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承

担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风险,

个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因

交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等。本基金投资中小

企业私募债,中小企业私募债券属于高风险的债券投资品种,其流动性风险和信用风险均高于一般债券品

种,会影响组合的风险特征。本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低预期风险、较低预期收益

的品种,本基金的预期收益和预期风险高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。根据2017年7

月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》,基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级,

风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征,但由于风险等级分类标准的变化,本基金的风险等级

表述可能有相应变化,具体风险评级结果应当以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。基金管理人

提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致

的投资风险,由投资人自行负责。

(八)本招募说明书已经本基金托管人复核。基金管理人根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

相关表述对本招募说明书做了调整,除上述事项外本招募说明书所载其他内容截止日为2019年7月30日,

有关财务数据和净值表现截止日为2019年6月30日。本更新招募说明书中财务数据未经审计。

(九)基金合同、招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,自《信息披露办法》实

施之日起一年后开始执行。

基金管理人:景顺长城基金管理有限公司

基金托管人:中国农业银行股份有限公司

目录

第一部分、绪言 ......................................................................................................................................................4

第二部分、释义 ......................................................................................................................................................5

第三部分、基金管理人 ...................................................................................................................................... 10

第四部分、基金托管人 ...................................................................................................................................... 23

第五部分、相关服务机构.................................................................................................................................. 26

第六部分、基金的历史沿革 ............................................................................................................................. 55

第七部分、基金的存续 ...................................................................................................................................... 56

第八部分、基金份额的申购、赎回、转换及其他登记业务 ................................................................... 57

第九部分、基金的投资 ...................................................................................................................................... 76

第十部分、基金的业绩 ...................................................................................................................................... 91

第十一部分、基金的财产.................................................................................................................................. 94

第十二部分、基金资产的估值......................................................................................................................... 95

第十三部分、基金的收益分配......................................................................................................................... 99

第十四部分、基金的费用与税收 .................................................................................................................. 101

第十五部分、基金的会计与审计 .................................................................................................................. 108

第十六部分、基金的信息披露....................................................................................................................... 109

第十七部分、风险揭示 .................................................................................................................................... 115

第十八部分、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...................................................................... 118

第十九部分、基金合同的内容摘要.............................................................................................................. 120

第二十部分、基金托管协议的内容摘要..................................................................................................... 136

第二十一部分、对基金份额持有人的服务 ................................................................................................ 149

第二十二部分、其它应披露事项 .................................................................................................................. 151

第二十三部分、招募说明书的存放及查阅方式 ....................................................................................... 152

第二十四部分、备查文件................................................................................................................................ 153

第一部分、绪言

本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险

管理规定》”)等相关法律法规以及基金合同等编写。

本招募说明书阐述了景顺长城四季金利债券型证券投资基金的投资目标、投

资策略、风险、费率、管理等与投资人投资决策有关的全部必要事项,投资者在

做出投资决策前应当仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金由景顺长城四季金利

纯债债券型证券投资基金转型而来。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提

供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会变更注册。基金

合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资人自依基金合同

取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的

行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其

他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义

务,应详细查阅基金合同。

第二部分、释义

在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语或简称具有以下含义:

1、基金或本基金:指景顺长城四季金利债券型证券投资基金,由景顺长城

四季金利纯债债券型证券投资基金变更注册而来

2、基金管理人:指景顺长城基金管理有限公司

3、基金托管人:指中国农业银行股份有限公司

4、基金合同:指《景顺长城四季金利债券型证券投资基金基金合同》及对

该基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《景顺长城四季

金利债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书:指《景顺长城四季金利债券型证券投资基

金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要:指《景顺长城四季金利债券型证券投资基金产品资

料概要》及其更新

8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过,2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第

三十次会议修订,自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金

法》及颁布机关对其不时作出的修订

10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日

实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的

修订

12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7 日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员

15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

团体或其他组织

18、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

国境外的机构投资者

19、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

20、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

21、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,办理基金份额

的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

22、销售机构:指景顺长城基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国

证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售

服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构

23、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

24、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为景顺长城基金管

理有限公司或接受景顺长城基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

25、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

26、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户

27、基金合同生效日:指《景顺长城四季金利债券型证券投资基金基金合同》

生效之日,原《景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金基金合同》同一日失

28、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财

产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

29、存续期:指《景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金基金合同》生

效至《景顺长城四季金利债券型证券投资基金基金合同》终止之间的不定期期限

30、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

31、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

开放日

32、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日) ,n为自然数

33、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

34、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

35、《业务规则》:指《景顺长城基金管理有限公司开放式基金业务规则》,

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管

理人和投资人共同遵守

36、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

请购买基金份额的行为

37、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

38、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

39、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

40、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

41、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

42、元:指人民币元

43、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

44、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

45、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

46、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

47、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

48、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

网站)等媒介

49、销售服务费:指从基金资产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及

基金份额持有人服务的费用

50、基金份额类别:指本基金根据申购费用、销售服务费收取方式的不同,

将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取申购费用的,称为A 类;在

投资者申购时不收取申购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称

为C 类

51、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

52、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年

10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

53、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

交易的债券等

54、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份

额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益

不受损害并得到公平对待

第三部分、基金管理人

一、基金管理人概况

名 称:景顺长城基金管理有限公司

住 所:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层

设立日期:2003年6月12日

法定代表人:丁益

注册资本:1.3亿元人民币

批准设立文号:证监基金字[2003]76号

办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层

电 话:0755-82370388

客户服务电话:400 8888 606

传 真:0755-22381339

联系人:杨皞阳

股东名称及出资比例:

序号 股东名称 出资比例

1 长城证券股份有限公司 49%

2 景顺资产管理有限公司 49%

3 开滦(集团)有限责任公司 1%

4 大连实德集团有限公司 1%

合计 100%

二、主要人员情况

1、基金管理人董事会成员

丁益女士,董事长,经济学博士。曾担任中国人民大学财政金融学院讲师;

华能国际电力股份有限公司证券融资部干部,证券融资部投资关系处副处长、处

长,证券融资部副经理兼投资关系处处长;中国人民保险公司投资管理部副总经

理;中国人保资产管理有限公司党委委员、董事、总裁助理;华能资本常务副总

经理(主持工作)、党组副书记;华能资本总经理、党组副书记。现任华能资本

服务有限公司董事长、党组书记,景顺长城基金管理有限公司董事长。

康乐先生,董事,总经理,经济学硕士。曾先后担任中国人寿资产管理有限

公司研究部研究员、组合管理部投资经理、国际业务部投资经理,景顺投资管理

有限公司市场销售部经理、北京代表处首席代表,中国国际金融有限公司销售交

易部副总经理。2011年7月加入本公司,现任公司董事兼总经理。

罗德城先生,董事,工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投

资管理部副总裁、Capital House亚洲分公司的董事总经理。1992至1996年间

出任香港投资基金公会管理委员会成员,并于1996至1997年间担任公会主席。

1997至2000年间,担任香港联交所委员会成员,并在1997至2001年间担任香

港证监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚太区首席执行官。

李翔先生,董事,高级管理人员工商管理硕士。曾任长城证券股份有限公司

人事部副总经理、人事监察部总经理、营业部总经理、公司营销总监、营销管理

部总经理。现任长城证券股份有限公司副总裁、党委委员。

伍同明先生,独立董事,文学学士。香港会计师公会会员(HKICPA)、英国

特许公认会计师(ACCA)、香港执业会计师(CPA)、加拿大公认管理会计师(CMA)。

拥有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识,1972-1977受

训于国际知名会计师楼“毕马威会计师行”[KPMG]。现为“伍同明会计师行”所

有者。

靳庆军先生,独立董事,法学硕士。曾担任中信律师事务所涉外专职律师,

在香港马士打律师行、英国律师行C1yde&Co. 从事律师工作,1993年发起设立

信达律师事务所,担任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。

闵路浩先生,独立董事,经济学硕士。曾担任中国人民银行金融管理公司科

员、主任科员;中国人民银行非银行金融机构监管司副处长、处长;中国银行业

监督管理委员会非银行金融机构监管部处长、副巡视员、巡视员;中国小额贷款

公司协会会长;重庆富民银行行长。现担任北京中泰创汇股权投资基金管理有限

公司总裁。

2、基金管理人监事会成员

阮惠仙女士,监事,会计学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总经理。

郭慧娜女士,监事,管理理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师,历

任景顺投资管理有限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太

区监察总监。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席行政官。

邵媛媛女士,监事,管理学硕士。曾任职于深圳市天健(信德)会计师事务

所、福建兴业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部

总监。

杨波先生,监事,工商管理硕士。曾任职于长城证券经纪业务管理部。现任

景顺长城基金管理有限公司交易管理部总监。

3、高级管理人员

丁益女士,董事长,简历同上。

康乐先生,总经理,简历同上。

CHEN WENYU(陈文宇),副总经理,工商管理硕士。曾担任中国海口电视台

每日新闻记者及每周金融新闻节目制作人,安盛罗森堡投资管理公司(美国加州)

美洲区副首席投资官、以及研究、投资组合管理和策略等其他多个职位,安盛投

资管理亚洲有限公司(新加坡)泛亚地区首席投资官,主要负责投资组合管理、

研究、交易等相关业务。2018年9月加入本公司,现任公司副总经理。

毛从容女士,副总经理,经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行国际业

务部,担任长城证券金融研究所高级分析师、债券小组组长。2003年3月加入

本公司,现任公司副总经理。

黎海威先生,副总经理,经济学硕士。曾担任美国穆迪KMV公司研究员,美

国贝莱德集团(原巴克莱国际投资管理有限公司)基金经理、主动股票部副总裁,

香港海通国际资产管理有限公司(海通国际投资管理有限公司)量化总监。2012

年8月加入本公司,现任公司副总经理。

赵代中先生,副总经理,理学硕士。曾担任深圳发展银行北京分行金融同业

部投资经理、宁夏嘉川集团项目部项目负责人、全国社会保障基金理事会境外投

资部全球股票处处长、浙江大钧资产管理有限公司合伙人兼副总经理。2016年3

月加入本公司,现任公司副总经理。

吴建军先生,副总经理兼首席信息官,经济学硕士。曾担任海南汇通国际信

托投资公司证券部副经理,长城证券股份有限公司机构管理部总经理、公司总裁

助理。2003年3月加入本公司,现任公司副总经理兼首席信息官。

刘焕喜先生,副总经理,投资与金融系博士。曾担任武汉大学教师工作处副

科长、武汉大学成人教育学院讲师,《证券时报》社编辑记者,长城证券研发中

心研究员、总裁办副主任、行政部副总经理。2003年3月加入本公司,现任公

司副总经理。

杨皞阳先生,督察长,法学硕士。曾担任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助

理审判员,南方基金管理有限公司监察稽核部监察稽核经理、监察稽核高级经理、

总监助理。2008年10月加入本公司,现任公司督察长。

4、本基金现任基金经理简历

本公司采用团队投资方式,即通过整个投资部门全体人员的共同努力,争取

良好投资业绩。本基金现任基金经理如下:

袁媛女士,经济学硕士。曾任职于齐鲁证券北四环营业部,也曾担任中航证

券证券投资部投资经理、安信证券资产管理部投资主办等职务。2013年7月加

入本公司,担任固定收益部资深研究员,自2014年4月起担任固定收益部基金

经理,现任固定收益部投资副总监兼基金经理。具有12年证券、基金行业从业

经验。

5、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间

本基金现任基金经理袁媛女士曾于2015年7月至2017年3月管理景顺长城

交易型货币市场基金;2016年9月至2018年10月管理景顺长城景盈金利债券

型证券投资基金;2015年11月至2018年12月管理景顺长城景颐增利债券型证

券投资基金;2014年4月至2019年2月管理景顺长城景益货币市场基金。

6、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况

本基金现任基金经理袁媛女士兼任景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投

资基金、景顺长城景盈双利债券型证券投资基金、景顺长城景颐丰利债券型证券

投资基金、景顺长城景泰聚利纯债债券型证券投资基金、景顺长城景泰鑫利纯债

债券型证券投资基金、景顺长城景泰汇利定期开放债券型证券投资基金、景顺长

城景泰丰利纯债债券型证券投资基金和景顺长城景泰盈利纯债债券型证券投资

基金基金经理。

7、本基金历任基金经理姓名及管理时间

基金经理 管理时间

RU PING(汝平) 先生 2013年7月30日 - 2014年10月13日

袁媛 女士 2014年4月4日- 至今

8、投资决策委员会委员名单

本公司的投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各投资总监、

研究总监、基金经理代表等组成。

公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下:

康乐先生,总经理;

CHEN WENYU(陈文宇),副总经理;

毛从容女士,副总经理;

黎海威先生,副总经理兼量化及指数投资部投资总监;

余广先生,总经理助理兼股票投资部投资总监;

刘彦春先生,总经理助理兼研究部总监;

彭成军先生,固定收益部投资总监。

9、上述人员之间不存在近亲属关系。

三、基金管理人的权利和义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括

但不限于:

(1)依法募集资金;

(2)自基金合同生效之日起,根据法律法规和基金合同独立运用并管理基

金财产;

(3)依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的

其他费用;

(4)销售基金份额;

(5)根据规定召集基金份额持有人大会;

(6)依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违

反了基金合同及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取

必要措施保护基金投资者的利益;

(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处

理;

(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得基金合同规定的费用;

(10)依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

(11)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;

(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利

益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;

(13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资融券;

(14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

实施其他法律行为;

(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提

供服务的外部机构;

(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金申购、赎回、

转换和非交易过户等的业务规则;

(17)法律法规和基金合同规定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括

但不限于:

(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的申购、赎回和登记事宜;

(2)办理基金备案手续;

(3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基

金财产;

(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化

的经营方式管理和运作基金财产;

(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别

管理,分别记账,进行证券投资;

(6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为

自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

(7) 依法接受基金托管人的监督;

(8)采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符

合基金合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金

份额申购、赎回的价格;

(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

(10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

(11) 严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报

告义务;

(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他

人泄露;

(13)按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分

配基金收益;

(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

(15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会

或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

关资料15年以上;

(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且

保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开

资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;

(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、

变现和分配;

(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会

并通知基金托管人;

(20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益

时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

(21)监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金托

管人违反基金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向

基金托管人追偿;

(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任;

(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

他法律行为;

(24)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

(25)建立并保存基金份额持有人名册;

(26)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

四、基金管理人承诺

1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、基金合同和中国

证监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效

的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。

2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有

关法律法规,建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:

(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;

(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;

(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

(5)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。

(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示

他人从事相关的交易活动;

(7)玩忽职守,不按照规定履行职责;

(8)法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。

3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守

国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

(1)越权或违规经营;

(2)违反基金合同或托管协议;

(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;

(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

(6)玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责;

(7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有

关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基

金投资内容、基金投资计划等信息,或泄露因职务便利获取的未公开信息、利用

该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;;

(8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,

扰乱市场秩序;

(9)贬损同行,以抬高自己;

(10)以不正当手段谋求业务发展;

(11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;

(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;

(13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

4、基金经理承诺

(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额

持有人谋取最大利益;

(2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;

(3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的

有关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息;不泄露因职务便利获取的未公开信息、利

用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

五、基金管理人的内部控制制度

1、风险管理理念与目标

(1)确保合法合规经营;

(2)防范和化解风险;

(3)提高经营效率;

(4)保护投资者和股东的合法权益。

2、风险管理措施

(1)建立健全公司组织架构;

(2)树立监察稽核功能的权威性和独立性;

(3)加强内控培训,培养全体员工的风险管理意识和监察文化;

(4)制定员工行为规范和纪律程序;

(5)建立岗位分离制度;

(6)建立危机处理和灾难恢复计划。

3、风险管理和内部控制的原则

(1)全面性原则:公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各

项业务过程和业务环节;

(2)独立性原则:公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司

基金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离;

(3)相互制约原则:公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相

互制约机制,建立不同岗位之间的制衡体系;

(4)定性和定量相结合原则:建立完备的风险管理指标体系,使风险管理

更具客观性和操作性;

(5)防火墙原则:基金财产、公司自有资产、其他资产的运作应当严格分

开并独立核算。

4、内部控制体系

(1)内部控制的组织架构

(i)董事会审计与风险控制委员会:负责对公司经营管理和基金投资业务

进行合规性控制,并对公司内部稽核审计工作进行审核监督。该委员会主要职责

是:审议并批准公司内控制度和政策并检查其实施情况;监督公司内部审计制度

的实施;向董事会提名外部审计机构;负责内部审计和外部审计之间的协调;审

议公司的关联交易;对公司的风险及管理状况及风险管理能力及水平进行评价,

提出完善风险管理和内部制度的意见、制定公司日常经营、拟募集基金及运用基

金资产进行投资的风险控制指标和监督制度,并不定期地对风险控制情况进行检

查和监督,形成风险评估报告和建议,在例行董事会会议上提出公司上半个年度

风险控制工作总结报告;监督和指导经理层所设立的风险管理委员会的工作及董

事会赋予的其他职责。

(ii)风险管理委员会:是公司日常经营中整体风险控制的决策机构,该委

员会是对公司各种风险的识别、防范和控制的非常设机构,负责公司整体运作风

险的评估和控制,由总经理、副总经理、督察长、以及其他相关部门负责人或相

关人员组成,其主要职责是:评估公司各机构、部门制度本身隐含的风险,以及

这些制度在执行过程中显现的问题,并负责审定风险控制政策和策略;审议基金

财产风险状况分析报告,基于风险与回报对业务策略提出质疑,需要时指导业务

方向;审定公司的业务授权方案;负责协调处理突发性重大事件;负责界定业务

风险损失责任人的责任;审议公司各项风险与内控状况的评价报告;需要风险管

理委员会审议、决策的其他重大风险管理事项。

(iii)投资决策委员会:是公司投资领域的最高决策机构,以定期或不定

期会议的形式讨论和决定公司投资的重大问题。投资决策委员会由公司总经理、

分管投资的副总经理、各投资总监、研究总监、基金经理代表等组成,其主要职

责包括:依照基金合同、资产管理合同的规定,确立各基金、特定客户资产管理

的投资方针及投资方向;审定基金资产、特定客户资产管理的配置方案,包括基

金资产、特定客户资产管理在股票、债券、现金之间的配置比例;制定基金、特

定客户资产管理投资授权方案;对超出投资负责人权限的投资项目做出决定;考

核包括基金经理、投资经理在内的投资团队的工作绩效;需要投资决策委员会决

定的其它重大投资事项。

(iv)督察长:督察长制度是基金管理人特有的制度。督察长负责组织指导

公司的监察稽核工作;可列席公司任何会议,调阅公司任何档案材料,对基金运

作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核;每月独立出具稽

核报告,报送中国证监会和董事长。

(v)法律、监察稽核部:公司设立法律、监察稽核部,开展公司的监察稽

核工作,并保证其工作的独立性和权威性,充分发挥其职能作用。法律、监察稽

核部有权对公司各类规章制度及内部风险控制制度的完备性、合理性、有效性进

行检查并提出相应意见和建议,并将意见和建议上报公司总经理、督察长和风险

管理委员会进行讨论。法律、监察稽核部协助对全公司员工进行相关法律、法规、

规章制度培训,回答公司各部门提出的法律咨询,并对公司出现的法律纠纷提出

解决方案,同时组织各部门对公司管理上存在的风险隐患或出现的风险问题进行

讨论、研究,提出解决方案,提交风险管理委员会、投资决策委员会或总经理办

公会等进行审核、讨论,并监督整改。

(2)内部控制的原则

公司的内部控制遵循以下原则:

(i)健全性原则:内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和

各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节;

(ii)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维

护内控制度的有效执行;

(iii)独立性原则:公司设立独立的法律、监察稽核部,法律、监察稽核

部保持高度的独立性和权威性,负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查;

(iv)相互制约原则:公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡;

(v)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高

经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

公司制订内部控制制度遵循以下原则:

(i)合法合规性原则:公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各

项规定;

(ii)全面性原则:内部控制制度涵盖公司管理的各个环节,不得留有制度

上的空白或漏洞;

(iii)审慎性原则:制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险

为出发点;

(iv)适时性原则:内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公

司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

(3)内部风险控制措施

建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系和完善的内部控制制度。

公司成立以来,根据中国证监会的要求,借鉴外方股东的经验,建立了科学合理

的层次分明的内控组织架构、控制程序和控制措施以及控制职责在内的运行高效、

严密的内部控制体系。通过不断地对内部控制制度进行修改,公司已初步形成了

较为完善的内部控制制度。

建立健全了管理制度和业务规章。公司建立了包括风险管理制度、投资管理

制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司

财务制度等基本管理制度以及包括岗位设置、岗位职责、操作流程手册在内的业

务流程、规章等,从基本管理制度和业务流程上进行风险控制。

建立了岗位分离、相互制衡的内控机制。公司在岗位设置上采取了严格的分

离制度,实现了基金投资与交易,交易与清算,公司会计与基金会计等业务岗位

的分离制度,形成了不同岗位之间的相互制衡机制,从岗位设置上减少和防范操

作及操守风险。

建立健全了岗位责任制。公司通过建立健全了岗位责任制使每位员工都能明

确自己的岗位职责和风险管理责任。

构建了风险管理系统。公司通过建立风险评估、预警、报告和控制以及监督

程序,并经过适当的控制流程,定期或实时对风险进行评估、预警、监督,从而

确认、评估和预警与公司管理及基金运作有关的风险,通过顺畅的报告渠道,对

风险问题进行层层监督、管理、控制,使部门和管理层及时把握风险状况并快速

做出风险控制决策。建立自动化监督控制系统:公司启用了电子化投资、交易系

统,对投资比例进行限制,在“股票黑名单”、交叉交易以及防范操守风险等方

面进行电子化自动控制,将有效地防止合规性运作风险和操守风险。

使用数量化的风险管理手段。采用数量化、技术化的风险控制手段,建立数

量化的风险管理模型,用以提示指数趋势、行业及个股的风险,以便公司及时采

取有效的措施,对风险进行分散、规避和控制,尽可能减少损失。

提供足够的培训。制定了完整的培训计划,为所有员工提供足够和适当的培

训,使员工具有较高的职业水准,从培养职业化专业理财队伍角度控制职业化问

题带来的风险。

5、基金管理人关于内部控制制度的声明

基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确;

基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制制度。

第四部分、基金托管人

(一)基金托管人情况

1、基本情况

名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

住所:北京市东城区建国门内大街69号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

法定代表人:周慕冰

成立日期:2009年1月15日

批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号

注册资本:34,998,303.4万元人民币

存续期间:持续经营

联系电话:010-66060069

传真:010-68121816

联系人:贺倩

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。

经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009

年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资

产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内

网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的

大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好

的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、

功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,

坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策

略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化

网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共

创价值、共同成长。

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务

优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。

2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的

SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准

(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的

风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,

品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩

突出,获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最

佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称

号;2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国

债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015年、2016年荣

获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;2018年荣获中国基

金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖。

中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民

银行批准成立,2014年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、

业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研

发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,

拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

2、主要人员情况

中国农业银行托管业务部现有员工近240名,其中具有高级职称的专家30

余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有

20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。

3、基金托管业务经营情况

截止到2019年3月31日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放

式证券投资基金共440只。

(二)基金托管人的内部风险控制制度说明

1、内部控制目标

严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,

守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,

确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

2、内部控制组织结构

风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管

业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理

处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核

职权。

3、内部控制制度及措施

具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、

业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资

格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务

印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操

作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止

泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。

(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议

规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理

人的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人

的其他行为。

当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的

处理:

1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;

2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面

方式对基金管理人进行提示;

3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行

为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会。

第五部分、相关服务机构

一、基金份额发售机构

1、直销中心

名称:景顺长城基金管理有限公司

住所:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层

办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层

法定代表人:丁益

批准设立文号:证监基金字[2003]76号

电话:0755-82370388-1663

传真:0755-22381325

联系人:周婷

客户服务电话:0755-82370688、4008888606

网址:www.igwfmc.com

注:

直销中心包括本公司直销柜台及直销网上交易系统/电子交易直销前置式自

助前台(具体以本公司官网列示为准)

2、代销机构

序号 全称 销售机构信息

1 中国农业银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人:周慕冰 联系人:张伟 电话:010-85109219 传真:010-85109219 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com

2 中国银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街1号 联系人:宋亚平 客户服务电话:95566(全国) 网址:www.boc.cn

3 交通银行股份有限公司 住所(办公)地址:上海市浦东新区银

城中路188号 法定代表人:彭纯 联系人:王菁 电话:021-58781234-1601 传真:021-58408483 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com

4 招商银行股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com

5 广发银行股份有限公司 注册(办公)地址:广州市越秀区东风东路713号 法定代表人:杨明生 客户服务电话:400 830 8003 网址:www.cgbchina.com.cn

6 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址:上海市中山东一路12号 法定代表人:吉晓辉 联系人:高天、于慧 电话:(021)61618888 传真:(021)63604199 客户服务热线:95528 公司网站:www.spdb.com.cn

7 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路154号中山大厦 法定代表人:高建平 联系人:陈丹 电话:(0591)87844211 客户服务电话:95561 网址:www.cib.com.cn

8 中国民生银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人:洪崎 联系人:穆婷 联系电话:010-58560666 传真:010-57092611 客户服务热线:95568 网址:www.cmbc.com.cn

9 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦 法定代表人:李庆萍 电话:010-89937369 传真:010- 85230049 客户服务电话:95558 网址:www.bank.ecitic.com

10 平安银行股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人:孙建一 联系人:张莉 电话:021-38637673 传真:021-50979507 客户服务电话:95511-3 网址:www.bank.pingan.com

11 渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区马场道201-205号 办公地址:天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦 法定代表人:李伏安 联系人: 王宏 联系电话:022-58316666 传真:022-58316259 客户服务热线:95541 网址:www.cbhb.com.cn

12 金华银行股份有限公司 注册(办公)地址:浙江省金华市光南路668号(邮编:321015) 法定代表人:徐雅清 联系人:徐晓峰 电话:0579-83207775 传真:0579-82178321 客户服务电话:400-711-6668 银行网址:www.jhccb.com.cn

13 嘉兴银行股份有限公司 注册(办公)地址:嘉兴市建国南路409号 法定代表人:许洪明 联系人:陈兢 电话:0573-82082676 传真:0573-82062161 客户服务电话:057396528 银行网址: www.bojx.com

14 包商银行股份有限公司 注册(办公)地址:内蒙古包头市钢铁大街6号 办公地址:内蒙古包头市钢铁大街6

号 法定代表人:李镇西 联系人:张建鑫 电话:010-64816038 传真:010-84596546 客服电话: 95352 网站:www.bsb.com.cn

15 苏州银行股份有限公司 注册(办公)地址:苏州工业园区钟园路728号 法定代表人:王兰凤 传真:0512-69868370 客户服务电话:0512-96067 网址:www.suzhoubank.com

16 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册(办公)地址:常州和平中路413号 法定代表人:陆向阳 联系人:蒋姣 电话:0519-80585939 传真:0519-89995017 客户服务电话:96005 网址:www.jnbank.com.cn

17 四川天府银行股份有限公司 注册地址:四川省南充市涪江路1号 办公地址:四川省成都市锦江区下东大街258号 法定代表人: 邢敏 联系人:樊海波 电话:028-67676033 客户服务电话:4001696869 网址:www.tf.cn

18 长城证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层 法定代表人:曹宏 办公地址:广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 客户服务电话:4006666888 联系人:金夏 联系电话:0755-83516289 邮箱:jinxia@cgws.com 网址:www.cgws.com

19 广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房) 办公地址:广州市天河区马场路26号

广发证券大厦 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 客户服务电话: 95575 网址:www.gf.com.cn

20 中国银河证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 联系电话:010-83574507 传真:010-83574807 客服电话:4008-888-888或95551 公司网址:www.chinastock.com.cn 邮政编码:100033

21 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 传真:021- 38670161 客户服务电话: 95521 网址:www.gtja.com

22 中信建投证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人:王常青 联系人:许梦园 电话:(010)85156398 传真:(010)65182261 客户服务电话: 4008888108/95587 网址:www.csc108.com

23 申万宏源证券有限公司 注册(办公)地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人:李梅 联系人:曹晔 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客户服务电话:95523或4008895523 网址:www.swhysc.com

24 申万宏源西部证券有限公司 注册(办公)地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人:李季 联系人:王君 电话:0991-7885083 传真:0991-2310927 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com

25 招商证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市益田路江苏大厦38-45层 法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君 电话:0755-82943666 传真:0755-83734343 客户服务电话:400-8888-111,95565 网址:www.newone.com.cn

26 国都证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9号10层 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com

27 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路268号 办公地址:上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人:杨华辉 联系人:乔琳雪 联系电话:021-38565547 传真:0591-38507538 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn

28 光大证券股份有限公司 注册(办公)地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:周健男 联系人:郁疆 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服务电话:95525、4008888788、10108998 网址:www.ebscn.com

29 海通证券股份有限公司 注册(办公)地址:上海市广东路689号

法定代表人:周杰 联系人:李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客服电话:95553 网址:www.htsec.com

30 中银国际证券股份有限公司 注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦31楼 法定代表人:宁敏 联系人:许慧琳 电话:021-20328531 客户服务电话: 4006208888 网址:www.bocichina.com

31 安信证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人:牛冠兴 联系人:郑向溢 电话:0755-82558038 传真:0755-82558355 客户服务电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn

32 平安证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 法人代表:何之江 联系人:王阳 电话:021-38632136 传真:021-33830395 客户服务电话:95511-8 网址:stock.pingan.com

33 中国国际金融股份有限公司 注册(办公)地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座28层 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 电话:010-65051166 客户服务电话:400 910 1166 网址:www.cicc.com.cn

34 西部证券股份有限公司 注册(办公)地址:西安市新城区东新街319号7幢10000室 法定代表人:徐朝晖 联系人:梁承华 联系方式:029-87211526 客服热线:95582 网址:www.westsecu.com.cn

35 华宝证券有限责任公司 注册(办公)地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57层 法定代表人:陈林 联系人:刘闻川 电话:021-68778808 传真:021-68778108 客户服务电话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com

36 华福证券有限责任公司 注册(办公)地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 客户服务电话:96326(福建省外请加拨0591) 网址:www.hfzq.com.cn

37 信达证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服热线:95321 网址:www.cindasc.com

38 华龙证券股份有限公司 注册(办公)地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 电话:0931-4890208 客户服务电话:0931-96668,4006898888 网址:www.hlzqgs.com

39 国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街95号 办公地址:成都市东城根上街95号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 电话:028-86690057、02886690058 传真:028-86690126 客服电话:95310 公司网站:www.gjzq.com.cn

40 中航证券有限公司 注册(办公)地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

法定代表人:杜航 联系人:戴蕾 联系电话:0791-86768681 客户服务电话:400-8866-567 公司网址:www.avicsec.com

41 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:王一通 电话:010-60838888 传真:010-60833739 客服电话:95548 网址: www.cs.ecitic.com

42 长江证券股份有限公司 注册(办公)地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服务电话:95579或4008-888-999 网址:www.95579.com

43 东方证券股份有限公司 法定代表人:潘鑫军 注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 办公地址:上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层 联系人:胡月茹 电话:021-63325888 传真:021-63326729 客户服务热线:95503 公司网站:http://www.dfzq.com.cn

44 中泰证券股份有限公司 注册(办公)地址:济南市市中区经七路86号 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 电话:021-20315290 传真:021-20315125 客户服务电话:95538 网址:www.zts.com.cn

45 国盛证券有限责任公司 注册(办公)地址:南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼

法定代表人:徐丽峰 联系人:占文驰 电话:0791-86283372 传真:0791-86281305 客户服务电话: 400 8222 111 网址:www.gszq.com

46 国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路13号 办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼 法定代表人:张雅锋 联系人:牛孟宇 联系电话:0755-83709350 传真:0755-83700205 客户服务电话:95563 公司网址:www.ghzq.com.cn

47 中信证券(山东)有限责任公司 注册(办公)地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法定代表人:姜晓林 联系人:刘晓明 联系电话:0531-89606165 传真:0532-85022605 客户服务电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn

48 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531;400-8888-588 网址:www.longone.com.cn

49 第一创业证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 电话:0755-23838750 传真:0755-23838750 客服电话:400-888-1888 网址:www.fcsc.com

50 川财证券有限责任公司 注册(办公)地址:成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17层 法定代表人:孟建军

联系人:匡婷 电话:028-86583053 传真:028-86583053 客户服务电话:028-95105118 公司网址:http://www.cczq.com

51 天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人:余磊 联系人:崔成 电话:027-87610052 传真:027-87618863 客户服务电话:4008005000 网址:www.tfzq.com

52 中信期货有限公司 注册(办公)地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com

53 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人:李俊杰 联系人:邵珍珍 电话:021-53686888 传真:021-53686100-7008,021-53686200-7008 客户服务热线:4008918918

54 开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人:李刚 联系人:黄芳 电话:029-63387256 传真:029-81887256 客户服务电话:400-860-8866或95325

网址: www.kysec.cn

55 上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址:上海市黄浦区南京西路399号明天广场22楼 法定代表人:陈灿辉 联系人:徐璐 电话:021-63898952 传真:021-68776977转8952 客户服务电话:4008205999 网址:www.shhxzq.com

56 华鑫证券有限责任公司 注册(办公)地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 法定代表人:俞洋 联系人:朱泽乾 电话:021-54967367 传真:021-54967032 客户服务电话:95323,4001099918(全国) 021-32109999; 029-68918888 网址:www.cfsc.com.cn

57 广州证券股份有限公司 注册地址: 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址: 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人: 胡伏云 联系人: 梁微 电话:020-88836999 传真:020-88836984 客户服务电话:95396 网址:www.gzs.com.cn

58 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客户服务电话:4006-788-887 网址:众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.com

59 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路

18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 电话:021-60897840 传真:0571-26697013 客户服务电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn

60 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋 法定代表人:汪静波 联系人:方成 电话:021-38602377 传真:021-38509777 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com

61 上海长量基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客服电话:400-820-2899 公司网站: www.erichfund.com

62 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼4494 办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-58870011 传真:021-68596916 客户服务电话:400 700 9665 网址:www.ehowbuy.com

63 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层 法定代表人:闫振杰 联系人: 李晓芳 联系电话:010-59601366转7167

客服电话:400-818-8000 公司网站:www.myfund.com

64 和讯信息科技有限公司 注册(办公)地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人:王莉 联系人:习甜 联系电话:010-85650920 传真号码:010-85657357 全国统一客服热线:400-920-0022/ 021-20835588 公司网址:licaike.hexun.com

65 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号东方财富大厦2楼 办公地址: 上海市徐汇区宛平南路88号金座(北楼)25层 法定代表人:其实 联系人: 潘世友 电话:021-54509977-8400 传真:021-54509953 客服电话:400-1818-188 网址:http://www.1234567.com.cn

66 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 法定代表人:凌顺平 联系人:杨翼 联系电话:0571-88911818-8565 传真:0571-86800423 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com

67 浦领基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人:李招弟 联系人:高晓芳 电话:010-59393923 传真:010-64788105 客户服务电话:400-059-8888 网址:www.zscffund.com

68 宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址:北京市朝阳区建国路88号

SOHO现代城C座1809室 法定代表人:戎兵 联系人:魏晨 电话:010-52858244 传真:010-59644496 客户服务电话:400-609-9200 网址:www.yixinfund.com

69 北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室 法定代表人:罗细安 联系人:孙晋峰 电话:010-67000988 传真:010-67000988-6000 客户服务电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn

70 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册(办公)地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 法定代表人:陈洪生 联系人:梁云波 联系电话:0592-3122757 客服电话:400-9180808 公司网站:www.xds.com.cn

71 北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层 法定代表人:蒋煜 联系人:徐长征、林凌 电话:010-58170943,010-58170918 传真:010-58170800 客户服务电话:400-818-8866 网址:www.shengshiview.com

72 嘉实财富管理有限公司 注册(办公)地址:上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期4606-10单元 法定代表人:赵学军 联系人:景琪 电话:021-20289890 传真:010-85097308 客户服务电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn

73 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7层 法定代表人:马勇 电话:0755-88394666 传真:0755-88394677 客户服务电话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn/

74 一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702 办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人: 吴雪秀 联系人:段京璐 电话:010-88312877 传真:010-88312885 客户服务电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com

75 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 法定代表人:周斌 电话:010-59313555 传真:010-53509643 客户服务电话:400-8980-618 网址: www.chtwm.com

76 北京钱景基金销售有限公司 注册(办公)地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:陈剑炜 电话:010-57418813 传真:010-57569671 客户服务电话:400-875-9885 网址:www.qianjing.com

77 深圳腾元基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806单元 办公地址:深圳市福田区深南中路4026号田面城市大厦18A 法定代表人:曾革 联系人:叶健 电话:0755-33376853 传真:0755-33065516

客户服务电话:400-990-8600 网址:www.tenyuanfund.com

78 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址:北京市西城区民白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室 法定代表人:梁蓉 联系人:魏素清 电话:010-66154828 传真:010-63583991 客户服务电话:400-6262-1818 网址:www.5irich.com

79 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室 法定代表人:张冠宇 联系人:王丽敏 电话:010-85932810 传真:010-85932880 客户服务电话:400-819-9868 网址:www.tdyhfund.com

80 上海联泰资产管理有限公司 注册地址:上海自由贸易区富特北路277号3层310室 办公地址:上海市长宁区金钟路658号2号楼B座6楼法定代表人:燕斌 联系人:凌秋艳 电话:13636316950 传真:021-62990063 客户服务电话:400-046-6788 网址:www.66zichan.com

81 上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室 办公地址:上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人:张皛 联系人:周丹 电话:021-33323999 传真:021-33323993 客户服务电话:400-820-2819 手机客户端:天天盈基金

82 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址:上海浦东新区峨山路91弄

61号10号楼12楼 法定代表人:李兴春 联系人:徐鹏 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客户服务电话:400-921-7755 公司网址:www.leadfund.com.cn

83 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册(办公)地址:北京市海淀区北四环西路58号906室 法定代表人:张欢行 联系人: 李昭琛 电话:010-82244185 客户服务电话:010-62675369 网址:http://www.xincai.com/

84 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册(办公)地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人:李春光 联系人:张晓辉 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客户服务电话:4000411001 网址:www.taichengcaifu.com

85 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 法定代表人:王之光 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客户服务电话:4008219031 网址:www.lufunds.com

86 深圳富济基金销售有限公司 注册(办公)地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 法定代表人:刘鹏宇 联系人:刘勇 电话:0755-83999907-8814 传真:0755-83999926 客户服务电话:0755-83999907 网址:www.fujifund.cn

87 北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603 办公地址:北京市朝阳区西大望路1

号温特莱中心A座16层 法定代表人:郑毓栋 联系人:姜颖 电话:010-56409010 客户服务电话:400-068-1176 网址:www.hongdianfund.com

88 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客户服务电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn

89 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人:钱昊旻 联系人:孙雯 电话:010-59336519 传真:010-59336500 客户服务电话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com

90 奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人:叶健 电话:0755-89460500 传真:0755-21674453 客户服务电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn

91 和耕传承基金销售有限公司 注册(办公)地址:河南省郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场2号楼701 法定代表人:李淑慧 联系人:裴小龙 电话:0371-55213196

传真:0371-85518397 客户服务电话:400-0555-671 网址:www.hgccpb.com

92 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人:陈继武 联系人:李晓明 电话:021-63333319 传真:021-63332523 客户服务电话:4006433389 网址:www.vstonewealth.com

93 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 法人代表:赖任军 联系人:刘昕霞 电话:0755-29330513 传真:0755-26920530 客服电话:400-930-0660 公司网址:www.jfzinv.com

94 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册(办公)地址:武汉市江汉区17-19号环亚大厦B座601室 法定代表人:陶捷 联系人:陆锋 电话:027-83863742 客户服务电话:4000279899 网址:www.buyfunds.cn

95 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号 办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-9059 公司网址:www.hcjijin.com

96 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人:钱燕飞

联系人:王锋 电话:025-66996699-887226 传真: 025-66996699 客户服务电话:95177 网址: www.snjijin.com

97 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元 法定代表人:申健 联系人:印强明 电话:021-20219988 传真:021-20219988 客户服务电话:021-20292031 网址:https.//www.wg.com.cn

98 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层 法定代表人:齐剑辉 联系人:王英俊 电话:010-57298634 客服电话:4006236060 传真:010-82055860 网址:www.niuniufund.com

99 上海中正达广基金销售有限公司 注册(办公)地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人:黄欣 联系人:戴珉微 电话:021-33768132 传真:021-33768132-802 客户服务电话:400-6767-523 网址:www.zhongzhengfund.com

100 海银基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室 办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人:刘惠 联系人:毛林 电话:021-80133597 传真:021-80133413 客户服务电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com

101 上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表人:王廷富 联系人:姜吉灵 电话:021-5132 7185 传真:021-5071 0161 客户服务电话:400-821-0203

102 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 法定代表人:高锋 联系人:廖苑兰 电话:0755-83655588 传真:0755-83655518 客户服务电话:4008048688 网址:www.keynesasset.com

103 中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层 法定代表人:弭洪军 联系人:郭斯捷 电话:021-33357030 传真:021-63353736 客户服务电话:400-876-5716 网址:www.cmiwm.com

104 天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室 办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层 法定代表人:丁东华 联系人:郭宝亮 电话:010-59287984 传真:010-59287825 客户服务电话:4001110889 网址:www.gomefund.com

105 北京蛋卷基金销售有限公司 注册(办公)地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人:钟斐斐

联系人:翟相彬 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客户服务电话:400 0618 518 网址:http://danjuanapp.com/

106 上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路518号A1002室 法定代表人:王翔 联系人:蓝杰 电话:021-65370077 传真:021-55085991 客户服务电话:4008205369 网址:www.jiyufund.com.cn

107 南京途牛基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区玄武大道699-1号 办公地址:南京市玄武区玄武大道699-1号 法定代表人:宋时琳 联系人:王旋 电话:025—86853969 传真:025—86853960 客服电话:4007-999-999 网址:http://jr.tuniu.com

108 上海钜派钰茂基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区泥城镇新城路2号24幢N3187室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路379号金穗大厦14楼C座 法定代表人:杨雅琴 联系人:卢奕 电话:021-68670358 传真:021-68413161 客户服务电话:4006889967 网址:http://www.jp-fund.com/

109 凤凰金信(银川)基金销售有限公司 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402 办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼 法定代表人:张旭 联系人:陈旭

电话:010-58160168 传真:010-58160173 客户服务电话:400-810-5919 网址: www.fengfd.com

110 北京微动利基金销售有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心342室 办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心342室 法定代表人:季长军 联系人:何鹏 电话:010-52609656 传真:010-51957430 客户服务电话:400-188-5678 网址:www.buyforyou.com.cn

111 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人:李悦章 联系人:曹庆展 电话:010-65983311 传真:010-65983333 客户服务电话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com

112 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层 法定代表人: 陈超 联系人:江卉 电话:4000988511/ 4000888816 传真:010-89188000 客户服务电话: 95118 网址:www.fund.jd.com

113 上海朝阳永续基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区上封路977号1幢B座812室 法定代表人:廖冰 联系人:陆纪青 电话:15902135304 客户服务电话:4009987172 网址: www.998fund.com

114 泛华普益基金销售有限公司 注册地址: 成都市成华区建设路9号高地中心1101室 办公地址:四川省成都市锦江区东大街

99号平安金融中心1501单元 法定代表人: 于海锋 联系人: 王峰 电话:028-84252474 传真:028-84252474 客户服务电话:4008-588-588 网址:https://www.puyifund.com/

115 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人:李一梅 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066214 客户服务电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com

116 上海云湾基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 办公地址: 上海市浦东新区锦康路308号陆家嘴世纪金融广场6号楼6层 法定代表人: 戴新装 联系人: 朱学勇 电话:021-20538888 传真:021-20538999 客户服务电话:400-820-1515 网址:www.zhengtongfunds.com

117 上海挖财基金销售有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室 法定代表人: 胡燕亮 联系人: 义雪辉 电话:021 - 50810687 传真:021-58300279 客户服务电话:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com/

118 深圳秋实惠智基金销售有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址: 北京市朝阳区东三环北路2号南银大厦2309

法定代表人: 张秋林 联系人: 张秋林 电话:010-64108876 传真:010-64108875 客户服务电话:010-64108876 网址:http://fund.qiushicaifu.com

119 大河财富基金销售有限公司 注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 法定代表人: 王荻 联系人:方凯鑫 电话:0851-88405606 传真:0851-88405599 客户服务电话:0851-88235678 网址:www.urainf.com

120 天津万家财富资产管理有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人: 李修辞 联系人: 王芳芳 电话:010-59013842 传真:021- 38909635 客户服务电话:010--59013825 网址:www.wanjiawealth.com

121 北京电盈基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12B 法定代表人:程刚 联系人: 李丹 电话:010-56176115 传真:010-56176117 客户服务电话:400-100-3391 网址:www.bjdyfund.com

122 通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层 法定代表人:沈丹义

联系人:杨徐霆 电话:021-60818249 客户服务电话:400-101-9301 网址:www.tonghuafund.com

123 喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 法定代表人: 陈皓 联系人: 曹砚财 电话:010-58349088 传真:010-88371180 客户服务电话:0891-6177483 网址:www.xiquefund.com

124 济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层 法定代表人: 杨健 联系人: 李海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客户服务电话:400-673-7010 网址:www.jianfortune.com

125 洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司 注册地址:山东省青岛市香港东路 195号9号楼701室 办公地址:北京市西城区西什库大街31号院九思文创园5号楼501室 法定代表人:杨雅琴 联系人:李慧慧 电话:010-66162800 传真:0532-66728591 客户服务电话:4006706863 网址:www.hongtaiwealth.com

126 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室 办公地址:上海徐汇区桂平路391号B座19层 法定代表人: 林琼 联系人: 徐海峥 电话:021-60907379 传真:021-60907397 客户服务电话:021-60907378 网址:www.youyufund.com

127 深圳盈信基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812) 办公地址:大连市中山区南山路155号南山1910小区A3-1 法定代表人:苗宏升 联系人:王清臣 电话:0411-66889805 传真:0411-66889827 客户服务电话:4007-903-688

128 民商基金销售(上海)有限公司 注册地址: 上海黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室 办公地址: 上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 法定代表人: 贲惠琴 联系人: 钟伟 电话:138-2642-0174 传真:021-50206001 客户服务电话:021-50206003 网址:http://www.msftec.com/

129 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 办公地址:北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦 法定代表人:张旭阳 联系人:孙博超 电话:010-61952703 传真:010-61951007 客户服务电话:95055 网址:www.baiyingfund.com

130 玄元保险代理有限公司 注册(公告)地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人:马永谙 联系人:卢亚博 电话:13752528013 传真:021-50701053 客户服务电话:021-50701053 网址:http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx

基金管理人可根据《销售办法》和基金合同等的规定,选择其他符合要求的

机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。

二、登记机构

名称:景顺长城基金管理有限公司

住所:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层

办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层

法定代表人:丁益

电话:0755-82370388-1646

传真:0755-22381325

联系人:邹昱

三、出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

负责人:俞卫锋

电话:021-31358666

传真:021-31358600

经办律师:黎明、孙睿

联系人:孙睿

四、审计基金财产的会计师事务所

名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

执行事务合伙人:毛鞍宁

电话:(010)58153000

传真:(010)85188298

经办注册会计师:吴翠蓉、高鹤

联系人:吴翠蓉

第六部分、基金的历史沿革

景顺长城四季金利债券型证券投资基金由景顺长城四季金利纯债债券型证

券投资基金转型而来。景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金经中国证监会

《关于景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金募集的批复》(证监许可

[2013]625号)核准募集,基金管理人为景顺长城基金管理有限公司,基金托管

人为中国农业银行股份有限公司。景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金自

2013年7月1日至2013年7月26日进行公开募集,募集结束后基金管理人向

中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认,《景顺长城四季金利纯债债

券型证券投资基金基金合同》于2013年7月30日生效。2015年5月7日至2015

年6月7日景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金以通讯方式召开基金份额

持有人大会,会议审议通过了《关于调整景顺长城四季金利纯债债券型证券投资

基金投资范围、投资策略、基金收益分配原则相关事项的议案》,内容包括调整

景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金的投资范围、投资策略、估值方法、

收益分配原则,以及根据现时有效的法律法规修订基金合同等,并同意将调整景

顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金更名为“景顺长城四季金利债券型证券

投资基金”,上述基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。自生效决议

公告之日起的下一个工作日起,《景顺长城四季金利债券型证券投资基金基金合

同》生效,《景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金基金合同》同日起失效。

第七部分、基金的存续

《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200

人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以

披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并

提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开

基金份额持有人大会进行表决。

法律法规另有规定时,从其规定。

第八部分、基金份额的申购、赎回、转换及其他登记业务

一、申购、赎回与转换办理的场所

本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。具体的销

售网点将由基金管理人在相关公告中列明。

基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提

供的其他方式办理基金份额的申购、赎回与转换。基金管理人可根据情况变更或

增减基金代销机构,并在管理人网站公示。

二、申购、赎回与转换办理的开放日及时间

1、开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购、赎回与转换,具体办理时间为上海证

券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法

规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回与转换时除外。

开放日的具体业务办理时间在招募说明书或相关公告中载明。

基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其

他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但

应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回与转换的开始日及业务办理时间

景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金基金合同于2013年7月30日起

生效,根据《景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金基金合同》的有关规定,

本公司已于2013年10月29日起开始办理基金的日常申购、赎回业务,并于2013

年11月12日开通了景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金与基金管理人旗

下部分基金在直销中心和部分销售机构的基金转换业务。2015年5月7日至2015

年6月7日景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金以通讯方式召开基金份额

持有人大会,会议审议通过了《关于调整景顺长城四季金利纯债债券型证券投资

基金投资范围、投资策略、基金收益分配原则相关事项的议案》,并同意将“景

顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金”更名为“景顺长城四季金利债券型证

券投资基金”,上述基金份额持有人大会决议自表决通过之日即2015年6月8日

起生效。自生效决议公告之日起的下一个工作日起即2015年6月10日起《景顺

长城四季金利债券型证券投资基金基金合同》生效,并自同日起开始办理景顺长

城四季金利债券型证券投资基金的日常申购、赎回、转换业务。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、

赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换

申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回与转换价格为下次办理基金

份额申购、赎回、转换时间所在开放日的价格。

三、申购、赎回与转换的原则

1、“未知价”原则,即基金的申购、赎回、转换价格以受理申请当日收市后

计算的基金份额净值为基准进行计算;

2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

3、当日的申购、赎回与转换申请可以在当日业务办理时间结束前撤销,在

当日的业务办理时间结束后不得撤销;

4、赎回、转换遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序

进行顺序赎回或转换;

5、投资者可在同时代理转出基金及转入目标基金销售的销售机构处办理基

金转换业务。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、

在同一登记机构处办理注册登记的基金;

6、基金转换转出后剩余份额不产生强制赎回;基金转换转入金额不受转入

基金首次申购及追加数额限制,基金转换转出后,原持有时间将不延续计算,若

转换申请当日同时有赎回申请,则遵循先赎回后转换的处理原则。

基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

四、申购、赎回与转换的程序

1、申购、赎回与转换的申请方式

基金投资者必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内

提出申购、赎回或转换的申请。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付款项,申购申

请即为有效。

投资人赎回申请成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款

项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

3、申购、赎回与转换申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购、赎回及转换申请的当天作为

申购、赎回、转换申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对

该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人应在T+2日后(包括该

日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若

申购不成功,则申购款项退还给投资人。

销售机构对申购、赎回或转换申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代

表销售机构确实接收到申购、赎回、转换申请。申购、赎回、转换的确认以登记

机构的确认结果为准,对于申请的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法

权利。

在法律法规允许的范围内,登记机构可根据《业务规则》,对上述业务办理

时间进行调整,本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。

五、申购、赎回与转换的数额限制

1、本基金首次申购、定期定额申购最低限额均为1元,追加申购不受首次

申购最低金额的限制(本公司直销中心及各销售机构可根据业务情况设置高于或

等于前述的交易限额,具体以本公司及各家销售机构公告为准,投资者在提交基

金申购及定期定额投资申请时,应遵循本公司及各销售机构的相关业务规则)。

投资者可多次申购,对单个投资者累计持有基金份额的数量不设上限。法律法规、

中国证监会另有规定的除外。

2、本基金不设最低赎回份额(代销机构另有规定的,从其规定),但某笔赎

回导致基金份额持有人持有的基金份额余额不足1份时,余额部分基金份额必须

一同全部赎回。

3、本基金单笔转换转出的最低申请份额为1份,基金转换转出后剩余份额

不产生强制赎回。

4、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额、赎回

与转换份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关

规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控

制。具体请参见相关公告。

六、申购、赎回与转换费用

本基金将基金份额分为A类份额和C类份额两种。A类份额收取申购费、

并对持有期限少于7日的本类别基金份额的赎回收取赎回费,C类份额从本类别

基金资产中计提销售服务费、不收取申购费用,并对持有期限少于7日的本类别

基金份额的赎回收取赎回费。

1、申购费

本基金基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用。在申购时收取的申购

费称为前端申购费。

投资者在申购A 类基金份额时需交纳的申购费费率按申购金额递减。

本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差

别的申购费率。

通过基金管理人的直销柜台申购本基金A类基金份额的养老金客户申购费

率见下表:

申购金额(M) A类份额申购费率

M<50万 0.32%

50万≤M<200万 0.16%

200万≤M<500万 0.04%

M≥500万 1000元/笔

其他投资者申购本基金A类基金份额的申购费率见下表:

申购金额(M) A类份额申购费率

M<50万 0.80%

50万≤M<200万 0.40%

200万≤M<500万 0.10%

M≥500万 1000元/笔

投资者如申购C 类基金份额,则申购费为0。本基金的申购费用由申购人

承担,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用,不列入基金财产。

2、赎回费

A 类及C 类基金份额均收取赎回费,赎回费用由赎回基金份额的基金份额

持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。

赎回费率具体如下表所示:

A类基金份额 C类基金份额

持有期 赎回费率 归基金资产比例 持有期 赎回费率 归基金资产比例

7天以内 1.5% 100% 7天以内 1.5% 100%

7天(含)—60天 0.30% 25% 7天(含)—30天 0.30% 25%

60天以上 (含) 0 - 30天以上 (含) 0 -

本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有

人赎回基金份额时收取。赎回费用未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他

必要的手续费。

3、本基金的转换费用由赎回费和申购补差费组成,转出时收取赎回费,转

入时收取申购补差费。其中赎回费的收取标准遵循本招募说明书的约定,申购补

差费的收取标准为:申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用

-转出净额在转出基金中对应的申购费用,0】。

4、基金管理人可以在法律法规和基金合同约定的范围内调整申购费率和赎

回费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办

法》的有关规定在指定媒介上公告。

5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市

场情况制定基金促销计划,针对特定交易方式(如网上交易、电话交易等)进行

交易的基金投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基

金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对基金投资者适当调低基金申

购费率、赎回费率或转换费率。

6、当发生大额申购或赎回情形时,在履行适当程序后,基金管理人可以采

用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关

法律法规以及监管部门、自律组织的规定。

七、申购份额、赎回金额与转换交易的计算

1、本基金申购份额的计算:

A 类基金份额申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购费用后,

以申请当日A 类基金份额净值为基准计算,申购份额的计算结果按尾数舍去的

方法,保留小数点后两位,舍去部分所代表的资产归基金所有。

本基金的A 类基金份额申购金额包括申购费用和净申购金额。其中,

当申购费用适用比例费率时:

净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

申购费用=申购金额-净申购金额

申购份数=净申购金额/T 日A类基金份额净值

当申购费用适用固定金额时:

申购费用=固定金额

净申购金额=申购金额-申购费用

申购份数=净申购金额/T 日A类基金份额净值

C 类基金份额申购的有效份额为按实际确认的申购金额,以申请当日C类基

金份额净值为基准计算,计算结果按尾数舍去的方法,保留小数点后两位,舍去

部分所代表的资产归基金所有。

本基金的C 类基金份额申购时不收取申购费用,申购金额即为净申购金额。

申购份数=净申购金额/T 日C类基金份额净值

例如:某投资者申购本基金A 类基金份额10 万元,所对应的申购费率为

0.8%。并假定当日的基金份额净值为1.062 元。则申购份额为:

净申购金额=申购金额/(1+申购费率)=100,000/(1+0.8%)=99,206.35

申购费用=申购金额-净申购金额=100,000-99,206.35=793.65元

申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值=99,206.35/1.062

=93,414.64 份

即:投资者投资10 万元申购本基金A 类基金份额,假定当日的基金份额净

值为1.062 元,则可得到93,414.64份。

例如:某投资者申购本基金C 类基金份额10 万元,假定当日的基金份额净

值为1.016 元。则申购份额为:

申购份额=净申购金额/申购当日C类基金份额净值

=100,000/1.016=98,425.19 份

即:投资者投资10 万元申购本基金C 类基金份额,假定当日的基金份额净

值为1.016 元,则可得到98,425.19份。

2、本基金赎回金额的计算:

A 类及C 类基金份额赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日

基金份额净值的金额,净赎回金额为赎回金额扣除赎回费用的金额,各计算结果

均按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,

产生的收益归基金财产所有。

本基金A 类及C 类基金份额的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中,

赎回金额=赎回份数×T 日基金份额净值

赎回费用=赎回金额×赎回费率

净赎回金额=赎回金额-赎回费用

例如:某投资者赎回本基金1 万份A类(或C类)基金份额,持有期大于

等于7天小于60天(C类持有期小于30天),对应的赎回费率为0.3%,假设赎

回当日基金份额净值是1.062元,则可得到的赎回金额为:

赎回金额=赎回份数×赎回当日基金份额净值=10,000×1.062=10,620元

赎回费用=赎回金额×赎回费率=10,620×0.3%=31.86元

净赎回金额=赎回金额-赎回费用=10,620-31.86=10,588.14元

即:投资者赎回本基金1 万份A类(或C类)基金份额,假设赎回当日基

金份额净值是1.062 元,则其可得到的净赎回金额为10,588.14 元。

3、本基金转换交易的计算

本基金A类及C类基金份额的转换交易均包括了基金转出和基金转入,其中:

①基金转出时赎回费的计算:

由股票基金转出时:

转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值

由货币基金转出时:

转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益(如有)

赎回费用=转出总额×转出基金赎回费率

转出净额=转出总额-赎回费用

②基金转入时申购补差费的计算:

净转入金额=转出净额-申购补差费

其中,申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用-转出净

额在转出基金中对应的申购费用,0】

转入份额=净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值

例:投资者申请将持有的本基金A类/C类基金份额10,000份转换为景顺长

城公司治理混合型证券投资基金,假设转换当日本基金的基金份额净值为1.028

元,投资者持有该基金15天,对应赎回费A/C类均为0.3%,申购费为A类0.8%,

C类0%,公司治理基金的基金份额净值为1.063元,申购费为1.5%,则投资者

转换后可得到的公司治理基金份额为:

(1) 若转出基金系本基金A类份额,则:

转出总额=10,000×1.028=10,280元

赎回费用=10,280×0.3%=30.84元

转出净额=10,280-30.84= 10,249.16元

转出净额在转入基金中对应的净申购金额=10,249.16/1.015=10,097.69元

转出净额在转入基金中对应的申购费用=10,249.16-10,097.69=151.47元

转出净额在转出基金中对应的净申购金额=10,249.16/1.008=10,167.82元

转出净额在转出基金中对应的申购费用=10,249.16-10,167.82=81.34元

净转入金额=10,249.16-MAX【151.47-81.34,0】=10,179.03元

转入份额=10,179.03/ 1.063=9,575.76份

(2)若转出基金系本基金C类份额,则:

转出总额=10,000×1.028=10,280元

赎回费用=10,280×0.3%=30.84元

转出净额=10,280-30.84= 10,249.16元

转出净额在转入基金中对应的净申购金额=10,249.16/1.015=10,097.69元

转出净额在转入基金中对应的申购费用=10,249.16-10,097.69=151.47元

转出净额在转出基金中对应的净申购金额=10,249.16元

转出净额在转出基金中对应的申购费用=0.00元

净转入金额=10,249.16-MAX【151.47-0.00,0】=10,097.69元

转入份额=10,097.69/ 1.063=9,499.24份

4、T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1 日内公告。遇特殊情况,

经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

5、本基金份额净值的计算,保留到小数点后3 位,小数点后第4 位四舍五入,

由此产生的收益或损失由基金财产承担。

八、拒绝或暂停申购的情形及处理方式

发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受

投资人的申购申请。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的

活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性,经与基金托管

人协商确定后,基金管理人应当暂停接受申购申请。

3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资

产净值。

4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份

额持有人利益时。

5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可

能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金

份额的比例达到或者超过50%,或者变相规避50%集中度的情形时。

7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第1、2、3、5、7项情形之一且基金管理人决定暂停申购时,基金

管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申

请被全部或部分拒绝的,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况

消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

九、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式

发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回

款项:

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受

投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值50%以上的

资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不

确定性,经与基金托管人协商确定后,基金管理人应当暂停接受赎回申请或延缓

支付赎回款项。

3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资

产净值。

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款

项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人

应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总

量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情

形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当

日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢

复赎回业务的办理并公告。

十、 巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金

转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

总数后的余额)超过上一开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定

全额赎回或部分顺延赎回。

(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付基金投资者的赎回申请时,按

正常赎回程序执行。

(2)部分顺延赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为

因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波

动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前

提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回

申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,

投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自

动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获

受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,

无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到

全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分

作自动延期赎回处理。

(3)如果基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过上一开放日基金

总份额20%以上的赎回申请的情形下,基金管理人可以对该基金份额持有人超过

20%以上的部分延期办理赎回申请。对于当日非延期的赎回申请,应当按单个账

户非延期赎回申请量占非延期赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;

对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选

择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取

消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放

日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回

金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,

投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

(4)暂停赎回:连续2日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为

有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款

项,但不得超过20个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。

3、巨额赎回的公告

当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招

募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方

法,并依照《信息披露办法》的有关规定在2日内在指定媒介上刊登公告。

十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会

备案,并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

2、暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应依照《信息披露

办法》的有关规定,在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并公告

最近1个工作日的基金份额净值。

十二、 转托管

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金

销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

十三、 定期定额投资计划

本基金已推出“定期定额投资计划”。“定期定额投资计划”是申购业务的一

种方式,投资者可通过向代销机构提交申请,约定每期扣款时间、扣款金额及扣

款方式,由代销机构于约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款及基金

申购。投资者在办理“定期定额投资计划”的同时,仍然可以进行本基金的日常

申购、赎回业务。

(1)适用投资者范围:

本基金的“定期定额投资计划”适用于符合《景顺长城四季金利债券型证券

投资基金基金合同》规定的所有投资者。

(2)办理场所:

自2013年11月5日起投资者可通过本公司柜台直销和网上直销、中国农业

银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行

股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、金华

银行股份有限公司、长城证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、中国银河

证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、

申银万国证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、

光大证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、信达

证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、长江证券

股份有限公司、齐鲁证券有限公司、中信万通证券有限责任公司、国海证券股份

有限公司、国盛证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、华龙证券有限责任

公司、深圳众禄基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、诺亚正行(上

海)基金销售投资顾问有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、上海好

买基金销售有限公司、北京展恒基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、上

海天天基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司和万银财富(北京)基

金销售有限公司定期定额申购本基金。

自2013年11月18日起投资者可通过宜信普泽办理定期定额业务,具体办

理程序遵循宜信普泽的规定。

自2013年12月4日起投资者可通过増财基金办理定期定额业务,具体办理

程序遵循増财基金的规定。

自2014年2月25日起投资者可通过安信证券办理定期定额业务,具体办理

程序遵循安信证券的规定。

自2014年5月23日起投资者可通过新兰德办理定期定额业务,具体办理程

序遵循新兰德的规定。

自2014年5月27日起投资者可通过晟视天下办理定期定额业务,具体办理

程序遵循晟视天下的规定。

自2014年6月18日起投资者可通过一路财富办理定期定额业务,具体办理

程序遵循一路财富的规定。

自2014年6月26日起投资者可通过恒天明泽办理定期定额业务,具体办理

程序遵循恒天明泽的规定。

自2014年6月30日起投资者可通过钱景财富办理定期定额业务,具体办理

程序遵循钱景财富的规定。

自2014年7月7日起投资者可通过腾元基金办理定期定额业务,具体办理

程序遵循腾元基金的规定。

自2014年7月30日起投资者可通过创金启富办理定期定额业务,具体办理

程序遵循创金启富的规定。

自2014年9月4日起投资者可通过唐鼎耀华办理定期定额业务,具体办理

程序遵循唐鼎耀华的规定。

自2014年11月27日起投资者可通过第一创业办理定期定额业务,具体办

理程序遵循第一创业的规定。

自2015年1月16日起投资者可通过苏州银行办理定期定额业务,具体办理

程序遵循苏州银行的规定。

自2015年4月30日起投资者可通过汇付金融办理定期定额业务,具体办理

程序遵循汇付金融的规定。

自2015年5月8日起投资者可通过利得基金办理定期定额业务,具体办理

程序遵循利得基金的规定。

自2015年5月29日起投资者可通过川财证券办理定期定额业务,具体办理

程序遵循川财证券的规定。

自2015年6月4日起投资者可通过天风证券办理定期定额业务,具体办理

程序遵循天风证券的规定。

自2015年6月18日起投资者可通过中国民生银行办理定期定额业务,具体

办理程序遵循中国民生银行的规定。

自2015年7月27日起投资者可通过中信期货办理定期定额业务,具体办理

程序遵循中信期货的规定。

自2015年9月9日起投资者可通过平安银行办理定期定额业务,具体办理

程序遵循平安银行的规定。

自2015年9月14日起投资者可通过兴业银行办理定期定额业务,具体办理

程序遵循兴业银行的规定。

自2015年9月22日起投资者可通过泰诚财富办理定期定额业务,具体办理

程序遵循泰诚财富的规定。

自2015年9月25日起投资者可通过富济财富办理定期定额业务,具体办理

程序遵循富济财富的规定。

自2015年10月14日起投资者可通过积木基金办理定期定额业务,具体办

理程序遵循积木基金的规定。

自2015年10月26日起投资者可通过盈米财富办理定期定额业务,具体办

理程序遵循盈米财富的规定。

自2015年10月26日起投资者可通过上海证券办理定期定额业务,具体办

理程序遵循上海证券的规定。

自2015年12月31日起投资者可通过开源证券办理定期定额业务,具体办

理程序遵循开源证券的规定。

自2016年1月18日起投资者可通过中证金牛办理定期定额业务,具体办理

程序遵循中证金牛的规定。

自2016年1月29日起投资者可通过奕丰公司办理定期定额业务,具体办理

程序遵循奕丰公司的规定。

自2016年2月2日起投资者可通过和耕传承办理定期定额业务,具体办理

程序遵循和耕传承的规定。

自2016年2月25日起投资者可通过凯石财富办理定期定额业务,具体办理

程序遵循凯石财富的规定。

自2016年5月11日起投资者可通过金斧子办理定期定额业务,具体办理程

序遵循金斧子的规定。

自2016年5月16日起投资者可通过伯嘉基金办理定期定额业务,具体办理

程序遵循伯嘉基金的规定。

自2016年5月26日起投资者可通过金观诚办理定期定额业务,具体办理程

序遵循金观诚的规定。

自2016年5月27日起投资者可通过汇成基金办理定期定额业务,具体办理

程序遵循汇成基金的规定。

自2016年6月13日起投资者可通过包商银行办理定期定额业务,具体办理

程序遵循包商银行的规定。

自2016年6月22日起投资者可通过新浪仓石办理定期定额业务,具体办理

程序遵循新浪仓石的规定。

自2016年6月24日起投资者可通过陆金所资管办理定期定额业务,具体办

理程序遵循陆金所资管的规定。

自2016年7月7日起投资者可通过鑫鼎盛办理定期定额业务,具体办理程

序遵循鑫鼎盛的规定。

自2016年7月20日起投资者可通过牛股王办理定期定额业务,具体办理程

序遵循牛股王的规定。

自2016年7月27日起投资者可通过中正财富办理定期定额业务,具体办理

程序遵循中正财富的规定。

自2016年7月28日起投资者可通过海银基金办理定期定额业务,具体办理

程序遵循海银基金的规定。

自2016年8月10日起投资者可通过万得投顾办理定期定额业务,具体办理

程序遵循万得投顾的规定。

自2016年8月26日起投资者可通过前海凯恩斯办理定期定额业务,具体办

理程序遵循前海凯恩斯的规定。

自2016年8月30日起投资者可通过中民财富办理定期定额业务,具体办理

程序遵循中民财富的规定。

自2016年9月28日起投资者可通过国美基金办理定期定额业务,具体办理

程序遵循国美基金的规定。

自2016年10月13日起投资者可通过蛋卷基金办理定期定额业务,具体办

理程序遵循蛋卷基金的规定。

自2016年11月23日起投资者可通过凤凰金信办理定期定额业务,具体办

理程序遵循凤凰金信的规定。

自2016年12月9日起投资者可通过联泰资产办理定期定额业务,具体办理

程序遵循联泰资产的规定。

自2016年12月22日起投资者可通过微动利办理定期定额业务,具体办理

程序遵循微动利的规定。

自2016年12月29日起投资者可通过格上富信办理定期定额业务,具体办

理程序遵循格上富信的规定。

自2017年1月20日起投资者可通过肯特瑞财富办理定期定额业务,具体办

理程序遵循肯特瑞财富的规定。

自2017年2月17日起投资者可通过嘉兴银行办理定期定额业务,具体办理

程序遵循嘉兴银行的规定。

自2017年3月2日起投资者可通过华信证券办理定期定额业务,具体办理

程序遵循华信证券的规定。

自2017年3月10日起投资者可通过好买基金办理定期定额业务,具体办理

程序遵循好买基金的规定。

自2017年3月22日起投资者可通过泛华普益办理定期定额业务,具体办理

程序遵循泛华普益的规定。

自2017年4月17日起投资者可通过云湾投资办理定期定额业务,具体办理

程序遵循云湾投资的规定。

自2017年4月21日起投资者可通过挖财金融办理定期定额业务,具体办理

程序遵循挖财金融的规定。

自2017年4月27日起投资者可通过江南农商行办理定期定额业务,具体办

理程序遵循江南农商行的规定。

自2017年5月11日起投资者可通过秋实财富办理定期定额业务,具体办理

程序遵循秋实财富的规定。

自2017年6月2日起投资者可通过大河财富办理定期定额业务,具体办理

程序遵循大河财富的规定。

自2017年8月16日起投资者可通过华夏财富办理定期定额业务,具体办理

程序遵循华夏财富的规定。

自2017年8月25日起投资者可通过大智慧办理定期定额业务,具体办理程

序遵循大智慧的规定。

自2017年8月29日起投资者可通过广发银行办理定期定额业务,具体办理

程序遵循广发银行的规定。

自2017年10月11日起投资者可通过电盈基金办理定期定额业务,具体办

理程序遵循电盈基金的规定。

自2017年11月3日起投资者可通过喜鹊财富办理定期定额业务,具体办理

程序遵循喜鹊财富的规定。

自2017年11月17日起投资者可通过济安财富办理定期定额业务,具体办

理程序遵循济安财富的规定。

自2018年1月22日起投资者可通过洪泰财富办理定期定额业务,具体办理

程序遵循洪泰财富的规定。

自2018年2月28日起投资者可通过有鱼基金办理定期定额业务,具体办理

程序遵循有鱼基金的规定。

自2018年3月30日起投资者可通过西部证券办理定期定额业务,具体办理

程序遵循西部证券的规定。

自2018年4月11日起投资者可通过盈信基金办理定期定额业务,具体办理

程序遵循盈信基金的规定。

自2018年4月19日起投资者可通过华福证券办理定期定额业务,具体办理

程序遵循华福证券的规定。

自2018年4月23日起投资者可通过钜派钰茂办理定期定额业务,具体办理

程序遵循钜派钰茂的规定。

自2018年4月27日起投资者可通过华鑫证券办理定期定额业务,具体办理

程序遵循华鑫证券的规定。

自2018年5月23日起投资者可通过四川天府银行办理定期定额业务,具体

办理程序遵循四川天府银行的规定。

自2018年6月20日起投资者可通过民商基金办理定期定额业务,具体办理

程序遵循民商基金的规定。

自2018年7月12日起投资者可通过广州证券办理定期定额业务,具体办理

程序遵循广州证券的规定。

自2018年8月15日起投资者可通过国金证券办理定期定额业务,具体办理

程序遵循国金证券的规定。

自2018年8月30日起投资者可通过中金公司办理定期定额业务,具体办理

程序遵循中金公司的规定。

自2018年9月10日起投资者可通过东海证券办理定期定额业务,具体办理

程序遵循东海证券的规定。

自2018年10月16日起投资者可通过中银国际办理定期定额业务,具体办

理程序遵循中银国际的规定。

自2018年12月18日起投资者可通过百度百盈办理定期定额业务,具体办

理程序遵循百度百盈的规定。

自2019年4月4日起投资者可通过玄元保险办理定期定额业务,具体办理

程序遵循玄元保险的规定。

其他代销机构根据实际需要也将适时开通,景顺长城基金管理有限公司将及

时予以公告。

(3)定期定额投资计划适用费率

如无另行公告,定期定额申购费率、赎回费率及计费方式等同于正常的申购

赎回业务。

十四、 基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形

而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论

在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资

人。

继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;

捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社

会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基

金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机

构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。

十五、 基金的冻结和解冻

登记机构只受理国家有关机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记

机构认可、符合法律法规的其他情况下的基金份额的冻结与解冻。

第九部分、基金的投资

一、投资目标

本基金主要通过投资于固定收益品种,在有效控制风险的前提下力争获取高

于业绩比较基准的投资收益,为投资者提供长期稳定的回报。

二、投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的

国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、中小企业私募债券、

公司债券、中期票据、短期融资券、质押及买断式回购、协议存款、通知存款、

定期存款、资产支持证券、可转换债券(含分离型可转换债券)、银行存款等。

本基金同时投资于股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股

票)、权证等权益类品种以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融

工具,但需符合中国证监会的相关规定。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当

程序后,可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的

80%;股票、权证等权益类资产的投资比例不超过基金资产的20%,其中,本基

金持有的全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%;现金或到期日在一年以

内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付

金、存出保证金和应收申购款等。

三、投资策略

1、资产配置策略

本基金运用自上而下的宏观分析和自下而上的市场分析相结合的方法实现

大类资产配置,把握不同的经济发展阶段各类资产的投资机会,根据宏观经济、

基准利率水平等因素,预测债券类、货币类等大类资产的预期收益率水平,结合

各类别资产的波动性以及流动性状况分析,进行大类资产配置。

2、固定收益类资产投资策略

(1)债券类属资产配置

基金管理人根据国债、金融债、企业(公司)债、分离交易可转债债券部分

等品种与同期限国债或央票之间收益率利差的扩大和收窄的分析,主动地增加预

期利差将收窄的债券类属品种的投资比例,降低预期利差将扩大的债券类属品种

的投资比例,以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。

(2)债券投资策略

债券投资在保证资产流动性的基础上,采取利率预期策略、信用策略和时机

策略相结合的积极性投资方法,力求在控制各类风险的基础上获取稳定的收益。

①利率预期策略

基金管理人密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据,分析宏观经

济运行的可能情景,预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向,分析金

融市场资金供求状况变化趋势,在此基础上预测市场利率水平变动趋势,以及收

益率曲线变化趋势。在预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期;预期市场

利率将下降时,提高组合的久期。并根据收益率曲线变化情况制定相应的债券组

合期限结构策略如子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等。

②信用策略

基金管理人密切跟踪国债、金融债、企业(公司)债等不同债券种类的利差

水平,结合各类券种税收状况、流动性状况以及发行人信用质量状况的分析,评

定不同债券类属的相对投资价值,确定组合资产在不同债券类属之间的配置比例。

个券选择层面,基金管理人自建债券研究资料库,并对所有投资的信用品种

进行详细的财务分析和非财务分析后,进行各券选择。财务分析方面,以企业财

务报表为依据,对企业规模、资产负债结构、偿债能力和盈利能力四方面进行评

分,非财务分析方面(包括管理能力、市场地位和发展前景等指标)则主要采取

实地调研和电话会议等形式实施。

③时机策略

ⅰ骑乘策略。当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,可以买

入期限位于收益率曲线陡峭处的债券,也即收益率水平处于相对高位的债券,随

着持有期限的延长,债券的剩余期限将会缩短,从而此时债券的收益率水平将会

较投资期初有所下降,通过债券的收益率的下滑,进而获得资本利得收益。

ⅱ息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所获得资

金投资于债券以获取超额收益。

ⅲ利差策略。对两个期限相近的债券的利差进行分析,从而对利差水平的未

来走势做出判断,从而进行相应的债券置换。当预期利差水平缩小时,可以买入

收益率高的债券同时卖出收益率低的债券,通过两债券利差的缩小获得投资收益;

当预期利差水平扩大时,可以买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券,通

过两债券利差的扩大获得投资收益。

(3)资产支持证券投资策略

本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行

业景气变化等因素的研究,预测资产池未来现金流变化,并通过研究标的证券发

行条款,预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同时,管理人

将密切关注流动性对标的证券收益率的影响,综合运用久期管理、收益率曲线、

个券选择以及把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,结合信

用研究和流动性管理,选择风险调整后收益高的品种进行投资,以期获得长期稳

定收益。

(4)可转债投资策略

①相对价值分析

基金管理人根据定期公布的宏观和金融数据以及对宏观经济、股市政策、市

场趋势的综合分析,判断下一阶段的市场走势,分析可转债股性和债性的相对价

值。通过对可转债转股溢价率和Delta系数的度量,筛选出股性或债性较强的品

种作为下一阶段的投资重点。

②基本面研究

基金管理人依据内、外部研究成果,运用景顺长城股票研究数据库(SRD)

对可转债标的公司进行多方位、多角度的分析,重点选择行业景气度较高、公司

基本面素质优良的标的公司。

③估值分析

在基本面分析的基础上,运用PE、PB、PCF、EV/EBITDA、PEG等相对估值指

标以及DCF、DDM等绝对估值方法对标的公司的股票价值进行评估。并根据标的

股票的当前价格和目标价格,运用期权定价模型分别计算可转债当前的理论价格

和未来目标价格,进行投资决策。

(5) 中小企业私募债投资策略

对单个券种的分析判断与其它信用类固定收益品种的方法类似。在信用研究

方面,本基金会加强自下而上的分析,将机构评级与内部评级相结合,着重通过

发行方的财务状况、信用背景、经营能力、行业前景、个体竞争力等方面判断其

在期限内的偿付能力,尽可能对发行人进行充分详尽地调研和分析。

3、权益资产投资策略

(1)股票投资策略

本基金股票投资遵循“自下而上”的个股选择策略,本基金将从定性及定量

两个方面加以考察分析投资标的,在定性分析方面重点关注:

① 成长性(growth)。重点关注企业生存和发展的外部环境,企业享有国

家相关的优惠政策的变化,企业关键技术模仿难易程度、和产品定位等。

② 业务价值(Franchise Value)

重点关注拥有高进入壁垒的上市公司,其一般具有以下一种或多种特征:产

品定价能力、创新技术、资金密集、优势品牌、健全的销售网络及售后服务、规

模经济等。在经济增长时它们能创造持续性的成长,经济衰退时亦能度过难关,

享有高于市场平均水平的盈利能力,进而创造高业务价值,达致长期资本增值。

③ 竞争优势(competitive advantage)。重点关注企业的市占率概况、技

术优势、创新体制和开发能力、专利权和法规限制、和渠道关系等

④ 管理能力(Management)

重点关注公司治理、企业的质量管理、公司的销售网络、管理层的稳定性以

及管理班子的构成、学历、经验等,通过实地考察了解其管理能力以及是否诚信。

以及企业的战略实施等。

⑤ 自由现金流量与分红政策(Cash Generation Capability)

重点关注企业创造现金流量的能力以及稳定透明的分红派息政策。衡量企业

绩效的最终标准在于投资人的长期现金报酬,企业除了需要拥有良好的利润增长

以外,也需要能创造足够现金流以供派息和再投资之用。在会计准则弹性太大,

盈利容易被操纵的时候,此标准尤显重要,因为创造现金与分红能力永远是一家

企业素质的最好体现。

在定量分析方面重点关注:

① 盈利能力。主要指标有资产收益率(ROA)、净资产收益率(ROE)等。

② 成长潜力。主要指标有销售收入增长率、净利润增长率等。

③ 偿债能力。关注目标公司的资产负债结构以及资产流动性状况,重点分

析的指标有资产负债率、流动比率、货币资金/总资产、利息保障倍数等。

④ 估值。主要指标有市盈率(PE)、市盈增长比率(PEG)、市净率(PB)、

市现率(PCF)、市销率(PS)、企业价值倍数(EV/EBITDA)等。

对成长、价值、收益三类股票设定不同的估值指标。

成长型股票(G):用来衡量成长型上市公司估值水平的主要指标为PEG,即

市盈率除以盈利增长率。为了使投资人能够达到长期获利目标,我们在选股时将

会谨慎地买进价格与其预期增长速度相匹配的股票。

价值型股票(V):分析股票内在价值的基础是将公司的净资产收益率与其资

本成本进行比较。我们在挑选价值型股票时,会根据公司的净资产收益率与资本

成本的相对水平判断公司的合理价值,然后选出股价相对于合理价值存在折扣的

股票。

收益型股票(I):是依靠分红取得较好收益的股票。我们挑选收益型股票,

要求其保持持续派息的政策,以及较高的股息率水平。

⑤ 流动性分析。主要指标有市场流通量、股东分散性等。

以上个股考察中不可或缺的部分是合理性分析。因此在研究公司业绩及对公

司前景做出预测时,都会对有关公司的业绩和盈利能力做出详细的合理性研究。

其中包括把公司的盈利能力与国内同行业的公司作比较、追踪公司的主要生意对

手,如供应商、客户、竞争对手等的表现、参考国外同业公司的表现与赢利能力

等,务求从多方位评估公司本身的业绩合理性与业务价值。

(2)权证投资策略

本基金不直接购买权证等衍生品资产,但有可能持有所持股票所派发的权证

或因投资分离交易可转债而产生的权证等。本基金管理人将以价值分析为基础,

在采用权证定价模型分析其合理定价的基础上,结合权证的溢价率、隐含波动率

等指标选择权证的卖出时机。

4、投资决策流程、依据

投资决策委员会是公司投资的最高决策机构,以定期或不定期会议的形式讨

论和决定基金投资的重大问题,包括确立各基金的投资方针及投资方向,审定基

金财产的配置方案。投资决策委员会召开前,由基金经理依据对宏观经济走势的

分析,提出基金的资产配置建议,交由投资决策委员会讨论。一旦做出决议,即

成为指导基金投资的正式文件,投资部据此拟订具体的投资计划。

投资研究部是负责管理基金日常投资活动的具体部门,分管投资的副总经理

除履行投资决策委员会执行委员的职责外,还负责管理和协调投资研究部的日常

运作。投资研究联席会议是投资研究部常设议事机构,负责讨论行业信息、个股

信息、回顾行业表现、行业配置、模拟组合表现、近期研究计划及成果、市场热

点、当日投资决策、代行表决权、投资备选库调整等问题。投资研究部主要负责

宏观经济研究、行业研究和投资品种研究,负责编制、维护投资备选库,建立、

完善、管理并维护股票研究数据库与债券研究资料库,并为投资决策委员会、投

资研究联席会议、分管投资的副总经理、各投资总监和基金经理提供基金投资决

策依据。投资研究部负责根据投资决策委员会决议,负责基金投资组合的构造、

优化、风险管理及头寸管理等日常工作;拟订基金的总体投资策略、资产配置方

案、重大投资项目提案和投资组合方案等并上报投资决策委员会讨论决定;组织

实施投资决策委员会及投资研究联席会议决定的投资方案并在授权范围内作出

投资决定;依据自主的研究积极把握市场动态,积极提出基金投资组合优化方案,

并对管理基金的投资业绩负责。其中基金经理根据投资决策委员会及投资研究联

席会议决议具体承担本基金的日常管理工作。

风险管理委员会是公司日常经营中整体风险控制的决策机构,该委员会是对

公司各种风险的识别、防范和控制的非常设机构,由总经理、副总经理、督察长、

以及其他相关部门负责人或相关人员组成,其主要职责是:评估公司各机构、部

门制度本身隐含的风险,以及这些制度在执行过程中显现的问题,并负责审定风

险控制政策和策略;审议基金财产风险状况分析报告,基于风险与回报对业务策

略提出质疑,需要时指导业务方向;审定公司的业务授权方案;负责协调处理突

发性重大事件;负责界定业务风险损失责任人的责任;审议公司各项风险与内控

状况的评价报告;需要风险管理委员会审议、决策的其他重大风险管理事项。绩

效评估与风险控制人员负责建立和完善投资风险管理系统,并负责对基金历史业

绩进行分解和分析。法律、监察稽核部负责基金日常运作的合规控制。

本基金的投资流程如图1所示

图1 基金投资流程示意

制定投资策略 投资研究部

提出资产配置建议基金经理

确定资产配置方案 投资决策委员会

制定投资组合 基金经理

持续风险管理 投资/交易/合规/风控

本基金投资决策过程为:

1、投资研究部制定下一阶段投资策略。

2、由基金经理依据对宏观经济、股市政策、市场趋势分析以及公司既定的

下一阶段投资策略,结合基金合同、投资制度的要求提出大类资产配置、债券类

属资产配置建议。

3、投资决策委员会审核基金经理提交的大类资产配置、债券类属资产配置

建议,并最终决定资产配置方案。

4、投资研究部按流程筛选出可投资品种,由基金经理依据本基金的投资目

标、投资限制以及资产配置方案,制订具体的投资组合方案。

5.持续在投资、交易、风控等环节进行投资组合的持续风险管理。

四、投资限制

1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制:

(1)本基金投资于债券类资产的比例不低于基金资产的80%;股票、权证

等权益类资产的投资比例不超过基金资产的20%;

(2)保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债

券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;

(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证

券的10%;

(4)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过

基金资产净值的10%;

(5)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;

(6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

(7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过

该资产支持证券规模的10%;

(8)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放

期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不超过该上市公司可

流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的

可流通股票,不超过该上市公司可流通股票的30%;

(9)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不超过基金资产的15%;

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致

使基金不符合本项所规定的比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资

产的投资;

(10)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对

手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与投资范围保持一致;

(11)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评

级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;

(12)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

金资产净值的40%;债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;

(13)本基金参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资

产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

(14)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的

10%;

(15)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;

(16)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;

(17)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的

10%;

(18)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资

产净值的0.5%;

(19)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%;

(20)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

除上述第(2)、(9)、(10)、(11)项外,因证券市场波动、上市公司合并、

基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资

比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,

但中国证监会规定的特殊情形除外。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合

基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起

开始。

法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在

履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。

2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

(1)承销证券;

(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

(3)从事承担无限责任的投资;

(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

(5)向其基金管理人、基金托管人出资;

(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证

券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循

基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估

机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,

并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三

分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进

行审查。

法律、行政法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,则本基

金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。

五、业绩比较基准

中证综合债券指数

中证综合债券指数是中证指数公司编制的综合反映银行间和交易所市场国

债、金融债、企业债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数,其选样是在中证

全债指数样本的基础上,增加了央行票据、短期融资券以及一年期以下的国债、

金融债和企业债。该指数的推出旨在更全面地反映我国债券市场的整体价格变动

趋势,为债券投资者提供更切合的市场基准是适合作为本基金的业绩比较基准。

如果今后证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适

用于本基金,或者未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用,本基金管理

人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据市场发展状况及本基金的

投资范围和投资策略,在履行相应程序的前提下对业绩比较基准进行相应调整。

业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致,按有关规定及时公

告,并报证监会备案,无需经基金份额持有人大会决议。

六、风险收益特征

本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,本基金的预期

收益和预期风险高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。

根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》,基金管理

人和销售机构已对本基金重新进行风险评级,风险评级行为不改变本基金的实质

性风险收益特征,但由于风险等级分类标准的变化,本基金的风险等级表述可能

有相应变化,具体风险评级结果应当以基金管理人和销售机构提供的评级结果为

准。

七、基金投资组合报告

景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、

误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带

责任。

基金托管人中国农业银行根据基金合同规定,已经复核了本投资组合报告,

保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载

数据截至2019年6月30日,本报告中所列财务数据未经审计。

1. 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 9,422,510.00 13.55

其中:股票 9,422,510.00 13.55

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 58,516,872.52 84.14

其中:债券 58,516,872.52 84.14

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 404,213.50 0.58

8 其他资产 1,200,353.11 1.73

9 合计 69,543,949.13 100.00

2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 5,748,291.00 9.72

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

J 金融业 1,089,122.00 1.84

K 房地产业 2,585,097.00 4.37

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 9,422,510.00 15.94

2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

无。

3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 000568 泸州老窖 14,200 1,147,786.00 1.94

2 000651 格力电器 20,100 1,105,500.00 1.87

3 002304 洋河股份 8,700 1,057,572.00 1.79

4 000671 阳 光 城 157,100 1,018,008.00 1.72

5 601155 新城控股 21,900 871,839.00 1.47

6 000002 万 科A 25,000 695,250.00 1.18

7 603899 晨光文具 14,400 633,168.00 1.07

8 002841 视源股份 8,000 620,080.00 1.05

9 000001 平安银行 44,500 613,210.00 1.04

10 000596 古井贡酒 4,400 521,444.00 0.88

4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 2,998,600.00 5.07

2 央行票据 - -

3 金融债券 30,151,180.00 51.00

其中:政策性金融债 29,851,000.00 50.49

4 企业债券 18,682,599.10 31.60

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) 6,684,493.42 11.31

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 58,516,872.52 98.97

5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 180211 18国开11 100,000 10,120,000.00 17.12

2 190203 19国开03 100,000 9,936,000.00 16.81

3 190205 19国开05 100,000 9,795,000.00 16.57

4 112273 15金街01 40,000 4,089,600.00 6.92

5 132007 16凤凰EB 41,270 4,081,603.00 6.90

6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投

资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

9.1本期国债期货投资政策

根据本基金基金合同约定,本基金投资范围不包括国债期货。

9.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

9.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未持有国债期货。

10. 投资组合报告附注

10.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,

或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

1、平安银行股份有限公司(以下简称“平安银行”,股票代码:000001)于2018年7

月26日收到中国人民银行出具的行政处罚决定书(银反洗罚决字〔2018〕2号),其因未按

照规定履行客户身份识别义务,违反了《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)项

规定,中国人民银行对其处以50万元罚款;未按照规定保存客户身份资料和交易记录,违

反了《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(二)项规定,处以40万元罚款;未按照

规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,违反了《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条

第(三)项规定,处以50万元罚款,合计处以140万元罚款。

本基金基金经理依据基金合同及公司投资管理制度,在投资授权范围内,经正常投资决

策程序对平安银行进行了投资。

2、其余九名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前

一年内受到公开谴责、处罚的情况。

10.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

10.3其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 17,405.42

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 1,168,040.24

5 应收申购款 14,907.45

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 1,200,353.11

10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 132007 16凤凰EB 4,081,603.00 6.90

2 113008 电气转债 1,773,721.60 3.00

3 128020 水晶转债 625,419.84 1.06

4 110049 海尔转债 2,406.40 0.00

10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

无。

第十部分、基金的业绩

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保

证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在

作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至2019年6

月30日。

1. 净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

景顺长城四季金利债券A类

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

2013年7月30日至 2013年12月31日 1.50% 0.04% -2.21% 0.09% 3.71% -0.05%

2014年 12.24% 0.15% 9.75% 0.08% 2.49% 0.07%

2015年 9.67% 0.22% 7.95% 0.07% 1.72% 0.15%

2016年 -0.27% 0.26% 2.12% 0.08% -2.39% 0.18%

2017年 4.75% 0.16% 0.28% 0.05% 4.47% 0.11%

2018年 2.87% 0.16% 8.12% 0.06% -5.25% 0.10%

2019年1月1日至2019年6月30日 2.99% 0.34% 2.00% 0.06% 0.99% 0.28%

2013年7月30日至 2019年6月30日 38.29% 0.20% 30.84% 0.07% 7.45% 0.13%

景顺长城四季金利债券C类

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

2013年7月30日至 2013年12月31日 1.30% 0.05% -2.21% 0.09% 3.51% -0.04%

2014年 11.94% 0.14% 9.75% 0.08% 2.19% 0.06%

2015年 9.29% 0.22% 7.95% 0.07% 1.34% 0.15%

2016年 -0.63% 0.26% 2.12% 0.08% -2.75% 0.18%

2017年 4.34% 0.16% 0.28% 0.05% 4.06% 0.11%

2018年 2.46% 0.15% 8.12% 0.06% -5.66% 0.09%

2019年1月1日至 2.86% 0.33% 2.00% 0.06% 0.86% 0.27%

2019年6月30日

2013年7月30日至 2019年6月30日 35.42% 0.20% 30.84% 0.07% 4.58% 0.13%

2. 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基

准收益率变动的比较

注:景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金基金合同已于2013年7月30日生效, 2015

年5月7日至6月7日基金管理人以通讯开会方式召开基金份额持有人大会,大会表决通过

了《关于调整景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金投资范围、投资策略、基金收益分

配原则相关事项的议案》,调整后的基金更名为景顺长城四季金利债券型证券投资基金(以

下简称“本基金”),其基金合同于2015年6月10日生效。调整后本基金的投资组合比例

为:本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%;股票、权证等权益类资产的投

资比例不超过基金资产的20%,其中,本基金持有的全部权证的市值不得超过基金资产净值

的3%;现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。调整

后,本基金的建仓期为2015年6月10日基金合同生效日起6个月。建仓期结束时,本基金

投资组合符合基金合同的有关约定。

第十一部分、基金的财产

一、基金资产总值

基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的

申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。

二、基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

三、基金财产的账户

基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账

户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管

人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

四、基金财产的保管和处分

本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基

金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自

有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣

押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处

分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原

因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产

生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基

金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。

第十二部分、基金资产的估值

一、估值日

本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常交易日,以及国家法律法规规

定需要对外披露基金净值的非交易日。

二、估值对象

基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资

产及负债。

三、估值方法

本基金所持有的投资品种,按如下原则进行估值:

1、对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,采用市价确定公允价

值;估值日无市价,但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未

发生影响证券价格的重大事件的,采用最近交易市价确定公允价值。

2、对存在活跃市场的投资品种,如估值日无市价,且最近交易日后经济环

境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件的,可参考类

似投资品种的现行市价及重大变化等因素,调整最近交易市价,确定公允价值。

3、当投资品种不存在活跃市场,采用市场参与者普遍认同,或被以往市场

实际交易价格验证的估值技术,确定投资品种的公允价值。

4、本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值

价格数据。

5、如有充足理由认为按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基

金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

6、中小企业私募债

对中小企业私募债,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量

公允价值的情况下,按成本估值。

7、流通受限股票,指在发行时明确一定期限限售期的股票,包括但不限于

非公开发行股票、首次公开发行时股票公司股东公开发售股份、通过大宗交易取

得的带限售期的股票等,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

8、当发生大额申购或赎回情形时,在履行适当程序后,基金管理人可以采

用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。

9、存在相关法律法规以及监管部门有相关规范的,从其规定。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程

序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知

对方,共同查明原因,双方协商解决。

根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人

承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会

计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照

基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

四、估值程序

1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份

额的余额数量计算,精确到0.001元,小数点后第4位四舍五入。国家另有规定

的,从其规定。

每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。

2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规

或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,

将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人

对外公布。

五、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值

的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生估值错误

时,视为基金份额净值错误。

基金合同的当事人应按照以下约定处理:

1、估值错误类型

本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销

售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错

的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述

“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。

上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数

据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。

2、估值错误处理原则

(1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及

时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;

由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估

值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且

有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责

任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得

到更正。

(2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,

并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

(3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。

但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还

或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任

方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事

人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当

得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得

利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

(4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

3、估值错误处理程序

估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

(1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生

的原因确定估值错误的责任方;

(2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失

进行评估;

(3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行

更正和赔偿损失;

(4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基

金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:

(1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报

基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

(2)错误偏差达到基金资产净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托

管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人

应当公告。

(3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。

六、暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;

3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障

基金份额持有人的利益,决定延迟估值;

4、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一

致后,应当暂停估值;

5、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

七、基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,

基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基

金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复

核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。

八、特殊情况的处理

基金管理人或基金托管人按估值方法的第5项进行估值时,所造成的误差不

作为基金资产估值错误处理。

第十三部分、基金的收益分配

一、基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除

相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

二、基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中

已实现收益的孰低数。

三、基金收益分配原则

1、由于本基金A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额收取销售

服务费,各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同,在收益分配数额方面可

能有所不同,基金管理人可对各基金份额类别分别制定收益分配方案,本基金同

一基金份额类别内的每一基金份额享有同等分配权;

2、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金各基金份额类别每年收益分

配次数最多为12 次。每次收益分配比例不得低于可供分配利润的50%。若《基

金合同》生效不满3 个月可不进行收益分配;

3、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现

金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默

认的收益分配方式是现金分红。基金份额持有人可对A 类和C 类基金份额分别

选择不同的分红方式。选择采取红利再投资形式的,同一类别基金份额的分红资

金将按红利发放日该类别的基金份额净值转成相应的同一类别的基金份额,红利

再投资的份额免收申购费。同一投资人持有的同一类别的基金份额只能选择一种

分红方式;

4、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的

基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;

5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

在不影响基金份额持有人利益的情况下,基金管理人可在法律法规允许的

前提下酌情调整以上基金收益分配原则,此项调整不需要召开基金份额持有人大

会,但应于变更实施日前在指定媒介公告。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收

益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,依照《信

息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时

间不得超过15个工作日。

六、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投

资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登

记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方

法,依照《业务规则》执行。

第十四部分、基金的费用与税收

一、与基金运作有关的费用

(一)、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、本基金C 类基金份额计提的销售服务费;

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

6、基金份额持有人大会费用;

7、基金的证券交易费用;

8、基金的银行汇划费用;

9、证券账户开户费用;

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他

费用。

(二)、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.40%年费率计提。管理费的计算

方法如下:

H=E×0.40%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,基金管理人与基金

托管人核对后,由基金托管人于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给

基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计

算方法如下:

H=E×0.2%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,基金管理人与基金

托管人核对后,由基金托管人于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。

若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

3、基金销售服务费

本基金A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费

率为0.4%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,

基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。

销售服务费按前一日C 类基金资产净值的0.4%年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.4%÷当年天数

H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为C 类基金份额前一日基金资产净值

销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,基金管理人与基金

托管人核对后,由基金托管人于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付。

若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类中第4-10项费用”,根据有关法规及相应协议规

定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

二、与基金销售有关的费用

1、认购费

(1)认购费率

本基金A 类基金份额在投资者认购时收取认购费,C 类基金份额在认购时

不收取认购费。投资者在认购A 类基金份额时需交纳的认购费费率按认购金额

递减。投资者认购需全额缴纳认购费用。认购费用不列入基金财产,主要用于本

基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。投资者在一天之内如

果有多笔认购,适用费率按单笔分别计算。

本基金对通过直销柜台认购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差

别的认购费率。

实施特定申购费率的养老金客户范围包括基本养老基金与依法成立的养老

计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金,包括:

1、全国社会保障基金;

2、可以投资基金的地方社会保障基金;

3、企业年金单一计划以及集合计划。

如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司也拟将其

纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。

通过基金管理人的直销柜台认购本基金A 类基金份额的养老金客户认购费

认购金额(M) A类份额认购费率

M<50万 0.24%

50万≤M<200万 0.12%

200万≤M<500万 0.032%

M≥500万 1000元/笔

率见下表:

其他投资者认购本基金A 类基金份额认购费率见下表:

认购金额(M) A类份额认购费率

M<50万 0.60%

50万≤M<200万 0.30%

200万≤M<500万 0.08%

M≥500万 1000元/笔

(2)计算公式

①认购A 类基金份额时,认购份数的计算方法如下:

当认购费用适用比例费率时:

净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

认购费用=认购金额-净认购金额

认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额初始面值

当认购费用适用固定金额时:

认购费用=固定金额

净认购金额=认购金额-认购费用

认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额初始面值

②认购C 类基金份额时,认购份数的计算方法如下:

认购份额=(认购金额+认购期间利息)/基金份额初始面值

基金认购采取金额认购的方式,认购金额计算结果按照四舍五入的方法,保

留小数点后两位,认购份额计算结果按尾数舍去的方法,保留小数点后两位,舍

去部分所代表的资产归基金所有。

2、申购费

(1)申购费率

本基金基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用。在申购时收取的申购

费称为前端申购费。

投资者在申购A 类基金份额时需交纳的申购费费率按申购金额递减。

本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差

别的申购费率。

通过基金管理人的直销柜台申购本基金A类基金份额的养老金客户申购费

率见下表:

申购金额(M) A类份额申购费率

M<50万 0.32%

50万≤M<200万 0.16%

200万≤M<500万 0.04%

M≥500万 1000元/笔

其他投资者申购本基金A类基金份额的申购费率见下表:

申购金额(M) A类份额申购费率

M<50万 0.80%

50万≤M<200万 0.40%

200万≤M<500万 0.10%

M≥500万 1000元/笔

投资者如申购C 类基金份额,则申购费为0。本基金的申购费用由申购人

承担,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用,不列入基金财产。

(2)计算公式

A 类基金份额申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购费用后,

以申请当日A 类基金份额净值为基准计算,申购份额的计算结果按尾数舍去的

方法,保留小数点后两位,舍去部分所代表的资产归基金所有。

本基金的A 类基金份额申购金额包括申购费用和净申购金额。其中,

当申购费用适用比例费率时:

净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

申购费用=申购金额-净申购金额

申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值

当申购费用适用固定金额时:

申购费用=固定金额

净申购金额=申购金额-申购费用

申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值

C 类基金份额申购的有效份额为按实际确认的申购金额,以申请当日C类基

金份额净值为基准计算,计算结果按尾数舍去的方法,保留小数点后两位,舍去

部分所代表的资产归基金所有。

本基金的C 类基金份额申购时不收取申购费用,申购金额即为净申购金额。

申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值

3、赎回费

(1)赎回费率

A 类及C 类基金份额均收取赎回费,赎回费用由赎回基金份额的基金份额

持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。

赎回费率具体如下表所示:

A类份额 C类份额

持有期 赎回费率 归基金资产比例 持有期 赎回费率 归基金资产比例

7天以内 1.50% 100% 7天以内 1.50% 100%

7日(含)-60日 0.3% 25% 7日(含)-30日 0.3% 25%

60天以上 (含) 0 - 30天以上 (含) 0 -

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基

金份额时收取。未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

(2)计算公式

A 类及C 类基金份额赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日

基金份额净值的金额,净赎回金额为赎回金额扣除赎回费用的金额,各计算结果

均按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,

产生的收益归基金财产所有。

本基金A 类及C 类基金份额的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中,

赎回金额=赎回份数×T 日基金份额净值

赎回费用=赎回金额×赎回费率

净赎回金额=赎回金额-赎回费用

4、基金转换费

(1)转换费率

本基金的转换费用由赎回费和申购补差费组成,转出时收取赎回费,转入时

收取申购补差费。其中赎回费的收取标准遵循本招募说明书的约定,申购补差费

的收取标准为:申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用-转

出净额在转出基金中对应的申购费用,0】。

(2)计算公式

本基金A类及C类基金份额的转换交易均包括了基金转出和基金转入,其中:

①基金转出时赎回费的计算:

由股票基金转出时:

转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值

由货币基金转出时:

转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益(全额转出

时)

赎回费用=转出总额×转出基金赎回费率

转出净额=转出总额-赎回费用

②基金转入时申购补差费的计算:

净转入金额=转出净额-申购补差费

其中,申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用-转出净

额在转出基金中对应的申购费用,0】

转入份额=净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

基金财产的损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

目。

四、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执

行。

第十五部分、基金的会计与审计

一、基金会计政策

1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;

2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日;基金合同生效后

的首个的会计年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于2个月,可以并入下

一个会计年度披露;

3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;

4、会计制度执行国家有关会计制度;

5、本基金独立建账、独立核算;

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的

会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;

7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对

并以书面方式确认。

二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货

相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审

计。

2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更

换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

第十六部分、基金的信息披露

一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、

《基金合同》及其他有关规定。

二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人

大会的基金份额持有人及其日常机构(如有)等法律、行政法规和中国证监会规

定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律

法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、

完整性、及时性、简明性和易得性。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信

息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网

站(以下简称“指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照基金合同约

定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

2、对证券投资业绩进行预测;

3、违规承诺收益或者承担损失;

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

6、中国证监会禁止的其他行为。

四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的,基金信

息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文

本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币

元。

五、公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括:

(一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资料概要

1、基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额

持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大

利益的事项的法律文件。

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,

说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基

金份额持有人服务等内容。基金合同生效后,基金招募说明书的信息发生重大变

更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站

上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金

终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。

3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运

作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。

4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简

明的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变

更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定

网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,

基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品

资料概要。

5、基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人应当在基金份额发售的

三日前,将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公

告登载在指定报刊上,将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概

要、《基金合同》和基金托管协议登载在指定网站上,并将基金产品资料概要登

载在基金销售机构网站或营业网点;基金托管人应当同时将基金合同、基金托管

协议登载在网站上。

(二)基金净值信息

基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至

少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日

的次日,通过指定网站、销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值

和基金份额累计净值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半

年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。

(三)基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申

购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售

机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。

(四)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告

基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年

度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年

度报告的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审

计。

基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,并

将中期报告正文登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。

基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季度

报告,将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊

上。

《基金合同》生效不足2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中

期报告或者年度报告。

基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其

流动性风险分析等。

报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形,

为保障其他投资者的权益,基金管理人应当在基金定期报告“影响投资者决策的

其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内

持有份额变化情况及产品的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。

(五)临时报告

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书,

并登载在指定报刊和指定网站上。

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产

生重大影响的下列事件:

1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;

2、基金合同终止、基金清算;

3、转换基金运作方式、基金合并;

4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事

务所;

5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等

事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;

6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制

人变更;

8、基金募集期延长或提前结束募集;

9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门

负责人发生变动;

10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过50%,基金管理人、基金

托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过30%;

11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼;

12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到

重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管

业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;

13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、

实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证

券,或者从事其他重大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;

14、基金收益分配事项;

15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提

方式和费率发生变更;

16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;

17、本基金开始办理申购、赎回;

18、本基金发生巨额赎回并延期办理;

19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;

20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;

21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回的重大事项时;

22、基金管理人采用摆动定价机制进行估值;

23、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价

格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。

(八)澄清公告

在基金合同期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对

基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人

权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关

情况立即报告中国证监会。

(九)基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准或者备案,并

予以公告。

(十)投资中小企业私募债券相关公告

基金管理人应当在本基金投资中小企业私募债券后2个交易日内,在中国证

监会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。

基金管理人应当在基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告等定期报告

和招募说明书等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。

(十一)投资资产支持证券的信息披露

本基金投资资产支持证券,基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持

有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有

的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证

券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产

比例大小排序的前10名资产支持证券明细。

(十二)清算报告

基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进

行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,

并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。

(十三)中国证监会规定的其他信息。

六、信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及

高级管理人员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息

披露内容与格式准则等法律法规的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定,

对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基

金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露

的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金

信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要

在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且

在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外、也可着眼于为投资

者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基

金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中

国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不

得从基金财产中列支。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专

业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到基金合同终止后10年。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法

规规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。

八、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。

第十七部分、风险揭示

一、市场风险

证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的

影响,导致基金收益水平变化,产生风险,主要包括:

1、政策风险

因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等)发

生变化,导致市场价格波动而产生风险。

2、经济周期风险

随经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈周期性变化。基金投资

于债券,收益水平也会随之变化,从而产生风险。

3、利率风险

金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着

债券的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券,其收益

水平会受到利率变化的影响。

4、信用风险

债券的发行主体可能由于自身财务状况的恶化而不能继续支付利息或者本

金,此时债券的持有人将面临信用风险。在我国,国债由国家财政的信用支持而

具备极低的信用风险;金融债的发行主体集中在商业银行、政策性银行和大型企

业集团的财务公司,它们都拥有稳健的运营能力和优质的资产状况,信用等级较

高;企业债券的信用等级参差不齐,也会由于发行公司的经营状况产生变化,由

于国内的独立信用评级机构功能还并不健全,需要持有人具有较强的分析和追踪

能力对它的信用风险严格监控。

5、收益率曲线风险

收益率曲线风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险,单一的久期指标

并不能充分反映这一风险的存在。

6、流动性风险

债券的流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际情况,转出债券

回收本息的灵活性,一般债券的期限越长,流动性越弱。债券型基金如果在遇到

大额赎回,或者市场资金面的突然恶化会产生流动性风险。

7、上市公司经营风险

上市公司的经营好坏受多种因素影响,如管理能力、财务状况、市场前景、

行业竞争、人员素质等,这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的

上市公司经营不善,其股票价格可能下跌,或者能够用于分配的利润减少,使基

金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险,但不能

完全规避。

8、再投资风险

再投资获得的收益又被称做利息的利息,这一收益取决于再投资时的市场利

率水平和再投资的策略。未来市场利率的变化可能会引起再投资收益的不确定性

并可能影响到基金投资策略的顺利实施。

9、波动性风险

波动性风险主要存在于可转换债券的投资中,具体表现为可转换债券的价格

受到其相对应股票价格波动的影响。

10、购买力风险

基金的利润将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀的影响而

导致购买力下降,从而使基金的实际收益下降。

二、管理风险

在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,会

影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水

平。因此,本基金的收益水平与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等

相关性较大。因此本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。

三、信用风险

基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、拒绝支

付到期本息等情况,从而导致基金资产损失。

四、特定风险

投资中小企业私募债券的风险

中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发

行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。

当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的

中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。

五、操作和技术风险

基金的相关当事人在各业务环节的操作过程中,可能因内部控制不到位或者

人为因素造成操作失误或违反操作规程而引致风险,如越权交易、内幕交易、交

易错误和欺诈等。

此外,在基金的后台运作中,可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易

的正常进行甚至导致基金份额持有人利益受到影响。这种技术风险可能来自基金

管理人、基金托管人、登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。

六、合规性风险

基金管理或运作过程中,违反国家法律法规或基金合同有关规定的风险。

七、其他风险

1、因技术因素而产生的风险,如电脑系统出现问题产生的风险;

2、因基金业务快速发展但在人员配备、内控等方面不完善而产生的风险;

3、因人为因素而产生的风险,如内幕交易、欺诈行为等产生的风险;

4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险;

5、因业务竞争压力可能产生的风险;

6、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金财产损失并影响基金收益水平,

从而带来风险;

7、其他意外导致的风险。

第十八部分、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

一、基金合同的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人

大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规

定和基金合同约定的可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人

和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。

2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议生效后方可执行,自决议

生效之日起按照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告。

二、基金合同的终止事由

有下列情形之一的,基金合同应当终止:

1、基金份额持有人大会决定终止的;

2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新

基金托管人承接的;

3、基金合同约定的其他情形;

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

三、基金财产的清算

1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立

清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金

清算。

2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托

管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人

员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序:

(1)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

(3)对基金财产进行估值和变现;

(4)制作清算报告;

(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算

报告出具法律意见书;

(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

(7)对基金财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为6个月。

四、清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

五、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金

财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金

份额比例进行分配。

六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所

审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算

公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小

组进行公告。

七、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

第十九部分、基金合同的内容摘要

一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务

(一) 基金管理人

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括

但不限于:

(1)依法募集资金;

(2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用

并管理基金财产;

(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

准的其他费用;

(4)销售基金份额;

(5)根据规定召集基金份额持有人大会;

(6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管

人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,

并采取必要措施保护基金投资者的利益;

(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处

理;

(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得《基金合同》规定的费用;

(10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

(11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;

(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利

益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;

(13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资融券;

(14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

实施其他法律行为;

(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提

供服务的外部机构;

(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金申购、赎回、

转换和非交易过户等的业务规则;

(17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括

但不限于:

(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

(2)办理基金备案手续;

(3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用

基金财产;

(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化

的经营方式管理和运作基金财产;

(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别

管理,分别记账,进行证券投资;

(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产

为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

(7) 依法接受基金托管人的监督;

(8)采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符

合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定

基金份额申购、赎回的价格;

(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

(10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

(11) 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露

及报告义务;

(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不

向他人泄露;

(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有

人分配基金收益;

(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

关资料15年以上;

(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且

保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的

公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;

(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、

变现和分配;

(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会

并通知基金托管人;

(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基

金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有

人利益向基金托管人追偿;

(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任;

(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

他法律行为;

(24)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

(25)建立并保存基金份额持有人名册;

(26)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

(二)基金托管人

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括

但不限于:

(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全

保管基金财产;

(2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

准的其他费用;

(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基

金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;

(4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金

清算;

(5)提议召开或召集基金份额持有人大会;

(6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;

(7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括

但不限于:

(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

(2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,

确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,

保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;

(4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

(6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约

定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有

规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;

(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份

额申购、赎回价格;

(9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

(10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说

明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果

基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取

了适当的措施;

(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以

上;

(12)建立并保存基金份额持有人名册;

(13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

(14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

赎回款项;

(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人

大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

(16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;

(17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

分配;

(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会

和银行监管机构,并通知基金管理人;

(19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿

责任不因其退任而免除;

(20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义

务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人

利益向基金管理人追偿;

(21)执行生效的基金份额持有人大会的决定;

(22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

(三)基金份额持有人

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,

基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基

金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基

金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利

包括但不限于:

(1)分享基金财产收益;

(2)参与分配清算后的剩余基金财产;

(3)依法申请赎回其持有的基金份额;

(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;

(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会

审议事项行使表决权;

(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

(7)监督基金管理人的投资运作;

(8)对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依

法提起诉讼或仲裁;

(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务

包括但不限于:

(1)认真阅读并遵守《基金合同》;

(2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自行承担投资风险;

(3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;

(4)缴纳基金申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;

(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的

有限责任;

(6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;

(7)执行生效的基金份额持有人大会的决定;

(8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;

(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份

额拥有平等的投票权。

本基金份额持有人大会不设日常机构。

(一)召开事由

1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:

(1)终止《基金合同》;

(2)更换基金管理人;

(3)更换基金托管人;

(4)转换基金运作方式;

(5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;

(6)变更基金类别;

(7)本基金与其他基金的合并;

(8)变更基金投资目标、范围或策略;

(9)变更基金份额持有人大会程序;

(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

(11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份

额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面

要求召开基金份额持有人大会;

(12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;

(13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额

持有人大会的事项。

2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额

持有人大会:

(1)调低基金管理费、基金托管费;

(2)法律法规要求增加的基金费用的收取;

(3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调

低赎回费率;

(4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;

(5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化;

(6)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以

外的其他情形。

(二)会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基

金管理人召集;

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集;

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人

提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,

并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起

60日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当

由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理

人,基金管理人应当配合。

4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要

求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当

自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额

持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起

60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上(含10%)的基

金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管

人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基

金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定

之日起60日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。

5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召

开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代

表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前

30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,

基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

益登记日。

(三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前30日,在指定媒介公

告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:

(1)会议召开的时间、地点和会议形式;

(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;

(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;

(4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代

理有效期限等)、送达时间和地点;

(5)会务常设联系人姓名及联系电话;

(6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

(7)召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知

中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人

到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行

书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金

管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响表决

意见的计票效力。

(四)基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会及法律法规或监管机构

允许的其他等方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

有人大会,基金管理人或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同

时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:

(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

相符;

(2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%(含50%)。若到

会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额

的50%,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6

个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额

持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益

登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表

决。

在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

(1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2个工作日内连

续公布相关提示性公告;

(2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,

则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基

金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按

照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金

管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;

(3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持

有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%(含50%);若本

人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基

金份额小于在权益登记日基金总份额的50%,召集人可以在原公告的基金份额持

有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份

额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上(含三

分之一)基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见;

(4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人

出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的

代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符

合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记注册机构记录相符。

3、在不与法律法规冲突的前提下,基金份额持有人大会可通过网络等方式

召开,本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方

式召开基金份额持有人大会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行,

且除纸面授权外,基金份额持有人之间的授权亦可根据召集人在大会通知中规定

的方式,通过电话、网络等方式进行。

(五)议事内容与程序

1、议事内容及提案权

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修

改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应

当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

2、议事程序

(1)现场开会

在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公

布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。

大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持

大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权

代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和

代理人所持表决权的50%以上(含50%)选举产生一名基金份额持有人作为该

次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金

份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名

(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

姓名(或单位名称)和联系方式等事项。

(2)通讯开会

在通讯开会的情况下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决

截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证

机关监督下形成决议。

(六)表决

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

决权的50%以上(含50%)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决

议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换

基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别

决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交

符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面

符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾

的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额

总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

审议、逐项表决。

(七)计票

1、现场开会

(1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基

金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管

理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票

人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

场公布计票结果。

(3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀

疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行

重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清

点结果。

(4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大

会的,不影响计票的效力。

2、通讯开会

在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金

托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进

行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代

表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。

(八)生效与公告

基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会

核准或者备案。

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。如果采用

通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公

证机构、公证员姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

人、基金托管人均有约束力。

(九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表

决条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内

容被取消或变更的,基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调

整,无需召开基金份额持有人大会审议。

三、基金合同解除和终止的事由、程序

(一)《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人

大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金

份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,

并报中国证监会备案。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议生效后方可执行,自

决议生效之日起按照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告。

(二)《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

1、基金份额持有人大会决定终止的;

2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新

基金托管人承接的;

3、《基金合同》约定的其他情形;

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

(三)基金财产的清算

1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内

成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行

基金清算。

2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托

管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人

员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序:

(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

(3)对基金财产进行估值和变现;

(4)制作清算报告;

(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算

报告出具法律意见书;

(6)将清算报告报中国证监会备案并公告。

(7)对基金财产进行分配;

5、基金财产清算的期限为6个月。

(三)清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

(四)基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金

财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金

份额比例进行分配。

(五)基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所

审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算

公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小

组进行公告。

(六)基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

四、争议解决方式

各方当事人同意,因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,基金

合同各方当事人应尽量通过协商、调解途径解决。如经友好协商未能解决的,各

方当事人任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国

际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁

裁决是终局的,对各方当事人均有约束力。

争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责

地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

《基金合同》受中国法律管辖。

九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式

《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构

的办公场所和营业场所查阅。

第二十部分、基金托管协议的内容摘要

一、托管协议当事人

(一)基金管理人

名称:景顺长城基金管理有限公司

注册地址:深圳市中心四路1号嘉里建设广场第1座21层

办公地址:深圳市中心四路1号嘉里建设广场第1座21层

邮政编码:518048

法定代表人:丁益

成立日期:2003年6月12日

批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]76号

组织形式:有限责任公司

注册资本:1.3亿元人民币

存续期间:持续经营

经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。

(二)基金托管人

名称:中国农业银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座九层

邮政编码:100031

法定代表人:周慕冰

成立时间:2009年1月15日

基金托管资格批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号

注册资本:34,998,303.4万元人民币

存续期间:持续经营

经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结 算;

办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买

卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;结汇、售汇;从

事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保

管箱服务;代理资金清算;各类汇兑业务;代理政策性银行、外国政府和国际金

融机构贷款业务;贷款承诺;组织或参加银团贷款;外汇存款;外汇贷款;外汇

汇款;外汇借款;发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;

外汇票据承兑和贴现;自营、代客外汇买卖;外币兑换;外汇担保;资信调查、

咨询、见证业务;企业、个人财务顾问服务;证券公司客户交易结算资金存管业

务;证券投资基金托管业务;企业年金托管业务;产业投资基金托管业务;合格

境外机构投资者境内证 券投资托管业务;代理开放式基金业务;电话银行、手

机银行、网上银行业务;金融衍生产品交易业务;经国务院银行业监督管理机构

等监管部门批准的其他业务。

二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

(一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资

范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的,

基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库,以便基

金托管人运用相关技术系统,对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标

准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的

国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、中小企业私募债券、

公司债券、中期票据、短期融资券、质押及买断式回购、协议存款、通知存款、

定期存款、资产支持证券、可转换债券(含分离型可转换债券)、银行存款等。

本基金同时投资于股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股

票)、权证等权益类品种以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融

工具,但需符合中国证监会的相关规定。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当

程序后,可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的

80%;股票、权证等权益类资产的投资比例不超过基金资产的20%,其中,本基

金持有的全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%;现金或到期日在一年以

内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付

金、存出保证金和应收申购款等。

(二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资、

融资、融券比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:

1、本基金投资于债券类资产的比例不低于基金资产的80%;股票、权证等

权益类资产的投资比例不超过基金资产的20%;

2、保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,

其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;

3、本基金管理人管理的、且由本托管人托管的全部基金持有一家公司发行

的证券,不超过该证券的10%;

4、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基

金资产净值的10%;

5、本基金管理人管理的、且由本托管人托管的全部基金投资于同一原始权

益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;

6、本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

7、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该

资产支持证券规模的10%;

8、本基金管理人管理的、且由本托管人托管的全部开放式基金(包括开放

式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,

不超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的、且由本托管人托

管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不超过该上市公司可流

通股票的30%;

9、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不超过基金资产的15%;

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致

使基金不符合本项所规定的比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资

产的投资;

10、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手

开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与投资范围保持一致;

11、本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基

金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级

报告发布之日起3个月内予以全部卖出;

12、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金

资产净值的40%;债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;

13、本基金参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,

本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

14、本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的

10%;

15、本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;

16、本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;

17、本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一权

证,不得超过该权证的10%;

18、本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产

净值的0.5%;

19、本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%;

20、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

除上述第2、9、10、11项外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模

变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符

合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证

监会规定的特殊情形除外。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合

基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起

开始。

法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在

履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。

(三)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本协议第

十五条第九项基金投资禁止行为进行监督。

根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应

事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公

司名单及其更新,并以双方约定的方式提交,确保所提供的关联交易名单的真实

性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单,

并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人,基金托

管人应及时确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程,

基金管理人仍违规进行关联交易,并造成基金资产损失的,由基金管理人承担责

任,基金托管人并有权向中国证监会报告。

运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其

他重大关联交易的,基金管理人应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范

利益冲突,符合中国证监会的规定,并履行信息披露义务。

(四)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理

人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管

人提供经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单,并约定各交

易对手所适用的交易结算方式。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银

行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场

交易对手名单进行更新,如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市

场交易对手名单,应向基金托管人说明理由,在与交易对手发生交易前3个工作

日内与基金托管人协商解决。基金管理人收到基金托管人书面确认后,被确认调

整的名单开始生效,新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的

交易,仍应按照协议进行结算。基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行

间债券市场的交易规则进行交易,基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合

同履行情况进行监督,但不承担交易对手不履行合同造成的损失。如基金托管人

事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,基金

托管人应及时提醒基金管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。

(五)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理

人选择存款银行进行监督。

基金投资银行定期存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的

约定选择存款银行。

本基金投资银行存款应符合如下规定:

1、基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制,确保基金

银行存款业务账目及核算的真实、准确。

2、基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查,严格审查、复核

相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实履行托管职责。

3、基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵守《基金法》、

《运作办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等

的各项规定。

基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定

及基金合同的约定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人在10个工作日内

纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在10个工作日内纠正的,

基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应

立即报告中国证监会,同时通知基金管理人在10个工作日内纠正或拒绝结算。

(六)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产

净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金

收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监

督和核查。

如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在

宣传推介材料上,则基金托管人对此不承担任何责任,并将在发现后立即报告中

国证监会。

(七)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资

流通受限证券进行监督。

1、基金投资流通受限证券,应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行

为的紧急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》

等有关法律法规规定。

2、流通受限证券与上文所述流动性受限资产并不完全一致,包括由《上市

公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等

在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原

因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。

3、在首次投资流通受限证券之前,基金管理人应当制定相关投资决策流程、

风险控制制度、流动性风险控制预案等规章制度。基金管理人应当根据基金流动

性的需要合理安排流通受限证券的投资比例,并在风险控制制度中明确具体比例,

避免基金出现流动性风险。上述规章制度须经基金管理人董事会批准。上述规章

制度经董事会通过之后,基金管理人应当将上述规章制度以及董事会批准上述规

章制度的决议提交给基金托管人。

4.在投资流通受限证券之前,基金管理人应至少提前一个交易日向基金托管

人提供有关流通受限证券的相关信息,具体应当包括但不限于如下文件(如有):

拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与承

销商签订的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、

划款账号、划款金额、划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完

整。

5.基金托管人在监督基金管理人投资流通受限证券的过程中,如认为因市场

出现剧烈变化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造成较大风险,基

金托管人有权要求基金管理人对该风险的消除或防范措施进行补充和整改,并做

出书面说明。否则,基金托管人经事先书面告知基金管理人,有权拒绝执行其有

关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,

并有权报告中国证监会。

6.基金管理人应保证基金投资的受限证券登记存管在本基金名下,并确保基

金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的受限证券登记存管问题,造成

基金财产的损失或基金托管人无法安全保管基金财产的责任与损失,由基金管理

人承担。

7.如果基金管理人未按照本协议的约定向基金托管人报送相关数据或者报

送了虚假的数据,导致基金托管人不能履行托管人职责的,基金管理人应依法承

担相应法律后果。除基金托管人未能依据基金合同及本协议履行职责外,因投资

流通受限证券产生的损失,基金托管人按照本协议履行监督职责后不承担上述损

失。

(八)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中

违反法律法规和基金合同的规定,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。

基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后

应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,就基金托管人

的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改

正。在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金管

理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金

托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的

投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当

立即通知基金管理人,并报告中国证监会。

(九)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和

本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应

在规定时间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管

人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配

合提供相关数据资料和制度等。

(十)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,

同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正

当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段

妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托

管人应报告中国证监会。

(十一)基金管理人应在基金首次投资中期票据或中小企业私募债券前,与

基金托管人签署相应的风险控制补充协议,并按照法律法规的规定和补充协议的

约定向基金托管人提供经基金管理人董事会批准的有关基金投资中期票据或中

小企业私募债券的投资管理制度。

三、基金管理人对基金托管人的业务核查

(一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括

基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金

管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、

相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

(二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分

账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等

违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知

基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书

面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内

及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促

基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:

提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答

复基金管理人并改正。

(三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,

同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正

当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段

妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管

理人应报告中国证监会。

四、基金财产的保管

(一)基金财产保管的原则

1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人依据合法程序作出的

合法合规指令,基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。

3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。

4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完

整与独立。

5、基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保管

基金财产,如有特殊情况双方可另行协商解决。

6、对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人

确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托

管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,基

金托管人对此不承担任何责任。

7、除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管

基金财产。

(二)基金资金账户的开立和管理

1、基金托管人应负责本基金的资金账户的开设和管理。

2、基金托管人可以本基金的名义在其营业机构开设本基金的资金账户,并

根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托

管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金

额、支付基金收益、收取申购款,均需通过本基金的资金账户进行。

3、基金托管资金帐户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基

金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使

用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

4、基金托管资金账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定。

5、在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账

户办理基金资产的支付。

(三)基金证券账户的开立和管理

1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司

为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。

2、基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托

管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不

得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算

备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级

法人清算工作,基金管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登

记结算有限责任公司的规定执行。

4、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产

的管理和运用由基金管理人负责。

5、在本托管协议生效日之后,本基金被允许从事其他投资品种的投资业务,

涉及相关账户的开设、使用的,按有关规定开设、使用并管理;若无相关规定,

则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。

(四)债券托管专户的开设和管理

基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责

任公司的有关规定,以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托

管与结算账户,并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管

人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。

(五)其他账户的开立和管理

1、因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规

定,在基金管理人和基金托管人商议后开立。新账户按有关规则使用并管理。

2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办

理。

(六)基金财产投资的有关有价凭证等的保管

基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人

负责妥善保管,保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让,由基金托

管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在

基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担。托管

人对托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。

(七)与基金财产有关的重大合同的保管

由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管

理人、基金托管人保管。除协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金

有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金

托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限为基金合同终止后15

年。

五、基金资产净值计算与复核

(一)基金资产净值的计算及复核程序

1、基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净资产值。

基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数后得到的基金份额的资

产净值。基金份额净值的计算,精确到0.001元,小数点后第四位四舍五入,由

此产生的误差计入基金财产。国家另有规定的,从其规定。

每工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。

2、复核程序

基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将基金份额净值结果发送基金

托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人依据基金合同和相关法律法规

的规定对外公布。

六、基金份额持有人名册的登记与保管

本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册,

包括基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会

权益登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持

有人名册的内容至少应包括持有人的名称和持有的基金份额。

基金份额持有人名册由注册登记机构编制,由基金管理人审核并提交基金托

管人保管。基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的

基金份额持有人名册,基金管理人应及时提供,不得拖延或拒绝提供。

基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年6月30日

和12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;基金合同生

效日、基金合同终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发

生日后十个工作日内提交。

基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册,保存期限为15

年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其

他用途,并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善

保管基金份额持有人名册,应按有关法规规定各自承担相应的责任。

七、争议解决方式

因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、

调解不能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲

裁地点为北京市,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲

裁。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力。

争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续

忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有

人的合法权益。

本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。

八、托管协议的修改与终止

(一)托管协议的变更程序

本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其

内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更应报中国证监会备

案。

(二)基金托管协议终止的情形

1、基金合同终止;

2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产;

3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理

权;

4、发生法律法规或基金合同规定的终止事项。

第二十一部分、对基金份额持有人的服务

基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务,以下是主要的服务内

容,基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化,有权增加和修改以下

服务项目:

一、基金份额持有人交易资料的寄送服务

1、登记机构保留基金份额持有人名册上列明的所有基金份额持有人的基金

交易记录;

2、我公司于2017年12年21日发布《景顺长城基金管理有限公司关于调整

旗下基金对账单服务形式的公告》,自2018年1月1日起,本公司按照投资者成

功定制的服务形式提供基金对账单服务,对于未定制账单服务的投资者不再主动

提供对账单。

(1)月度电子邮件对账单:每月初5个工作日内,本公司以电子邮件方式

给截至上月最后一个交易日仍持有本公司基金份额或者账户余额为0但当期有

交易发生的定制投资者发送月度电子邮件对账单。

(2)月度短信对账单:每月初5个工作日内,本公司以短信方式给截至上

月最后一个交易日仍持有本公司基金份额的定制投资者发送月度短信对账单。

(3)月度微信对账单:每月初5个工作日内,本公司以微信方式给截至上

月最后一个交易日仍持有本公司基金份额或者账户余额为0但当期有交易发生、

且已在“景顺长城基金”微信公众号上成功绑定账户的投资者发送月度微信对账

单。

(4)季度及年度纸质对账单:每年一、二、三季度结束后,本公司向定制

纸质对账单且在当季度内有交易的投资者寄送季度对账单;每年度结束后,本公

司向定制纸质对账单且在第四季度内有基金交易或者年度最后一个交易日仍持

有本公司基金份额的投资者寄送年度纸质对账单。

因提供的个人信息(包括但不限于姓名、电子邮件地址、邮寄地址、邮编等)

不详、错误、变更或邮局投递差错、通讯故障、延误等原因有可能造成对账单无

法按时或准确送达。因上述原因无法正常收取对账单的,请及时到原基金销售网

点或本公司网站办理联系方式变更手续。详询400-8888-606,或通过本公司网站

(www.igwfmc.com)“在线客服”咨询。

二、网络在线服务

基金管理人利用其网站(www.igwfmc.com)定期或不定期为投资者提供基金

管理人信息、基金产品信息、账户查询、投资策略分析报告、热点问答等服务。

投资者可以登陆该网站修改基金查询密码。

对于直销个人客户,基金管理人同时提供网上交易服务。

三、客户服务中心(Call Center)电话服务

投资者想要了解交易情况、基金账户余额、基金产品与服务信息或进行投诉

等,可拨打基金管理人客户服务电话:400 8888 606(免长途费)。

客户服务中心的人工坐席服务时间为每周一至周五(法定节假日及因此导致

的证券交易所休市日除外)9:00—17:00。

四、客户投诉受理服务

投资者可以通过各销售机构网点柜台、基金管理人网站留言栏目、自动语音

留言栏目、客户服务中心人工热线、书信、电子邮件等六种不同的渠道对基金管

理人和销售网点所提供的服务以及基金管理人的政策规定进行投诉。

基金管理人承诺在工作日收到的投诉,将在下一个工作日内作出回应,在非

工作日收到的投诉,将顺延至下一个工作日当日或者次日回复。对于不能及时解

决的投诉,基金管理人就投诉处理进度向投诉人作出定期更新。

五、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请通过上述方式

联系本基金管理人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

第二十二部分、其它应披露事项

2019年7月30日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加

安信证券股份有限公司基金定期定额投资申购费率优惠活动的公告》

2019年7月18日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加

上海天天基金销售有限公司认/申购(含定期定额投资申购)费率优惠活动的公

告》

2019年7月17日发布《景顺长城四季金利债券型证券投资基金2019年第2

季度报告》

2019年7月1日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加

中信证券等多家销售机构基金转换费率优惠活动的公告》

2019年7月1日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加

中信证券等多家销售机构基金申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告》

2019年6月27日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加

中国银行基金定期定额投资申购费率优惠活动的公告》

2019年5月16日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加

中国民生银行直销银行“基金通”平台基金申购及定期定额投资申购费率优惠活

动的公告》

2019年4月20日发布《景顺长城四季金利债券型证券投资基金2019年第1

季度报告》

2019年4月4日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金新增

玄元保险为销售机构并开通基金“定期定额投资业务”和基金转换业务的公告》

2019年4月4日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加

玄元保险基金申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告》

2019年4月1日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加

交通银行手机银行基金申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告》

2019年3月26日发布《景顺长城四季金利债券型证券投资基金2018年年

度报告》及《摘要》

2019年3月16日发布《景顺长城四季金利债券型证券投资基金2019年第1

号更新招募说明书》及《摘要》

2019年2月27日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加

深圳盈信基金销售有限公司基金转换费率优惠活动的公告》

2019年1月30日发布《景顺长城基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金

销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告》

第二十三部分、招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机

构的住所,供公众查阅、复制。投资者可在办公时间免费查阅;也可按工本费购

买基金招募说明书复制件或复印件,但应以基金招募说明书正本为准。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

第二十四部分、备查文件

(一)中国证监会准予景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金募集注册的文

(二)景顺长城四季金利债券型证券投资基金基金合同

(三)法律意见书

(四)基金管理人业务资格批件、营业执照

(五)基金托管人业务资格批件、营业执照

(六)景顺长城四季金利债券型证券投资基金托管协议

(七)中国证监会要求的其他文件

上述文件分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以供公众查阅、复制。

景顺长城基金管理有限公司

二○一九年十一月五日