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中海稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第2号)

2019-11-23 10:41:17

中海稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要

(2019年第2号)

本基金基金合同于2008年4月10日生效。

重要提示

投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基

金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金

合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有

基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、

《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人

欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

本更新招募说明书所载内容截止日为2019年10月10日,有关财务数据和

净值表现截止日为2019年9月30日(财务数据未经审计)。

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

基金管理人为中海基金管理有限公司,基本信息如下:

名称:中海基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层

办公地址:上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层

邮政编码:200120

成立日期:2004年3月18日

法定代表人:杨皓鹏

总经理:杨皓鹏

经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。

【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】

批准设立机关:中国证券监督管理委员会

批准设立文号:证监基金字[2004]24号

组织形式:有限责任公司(中外合资)

注册资本:壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币

存续期间:持续经营

联系人:葛玮赓

电话:021-38429808

股东名称及其出资比例:

中海信托股份有限公司 41.591%

国联证券股份有限公司 33.409%

法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司 25.000%

(二)主要人员情况

1、董事会成员

黄晓峰先生,董事长。中国人民大学硕士,高级经济师。现任中海信托

股份有限公司董事长、党委书记。历任湖北省计划管理干部学院助教,国家

海洋局管理司主任科员,中国海洋石油总公司计划项目处、经济评价处干部、

保险处保险主管,中海石油有限公司税收保险岗、代理融资岗位经理、资金

部副总监、代理总监、总监,中海石油财务有限责任公司总经理,中海信托

股份有限公司总裁。

庞建先生,董事。中国人民大学本科学历,高级会计师。现任中海石油

财务有限责任公司总经理。历任渤海石油公司对外合作部计划财务部外事会

计,渤海13/03合作区联管会财务专业代表,10/15、11/19、06/17合作区联

管会财务专业代表,中国海洋石油总公司审计部干部,中海会计审计公司第

三业务处干部、审计业务三部经理(副处级),中国海洋石油总公司(有限

公司)审计部审计三处处长、项目审计经理、审计监察部投资项目审计调查

经理、内审岗经理,中国海洋石油有限公司审计监察部总经理,中国海洋石

油总公司(有限公司)审计监察部副总经理兼审计中心主任,中国海洋石油

国际有限公司副总经理,中国海洋石油总公司资金部总经理。

杨皓鹏先生,董事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司总经理

兼中海恒信资产管理(上海)有限公司董事长。历任中海信托股份有限公司

综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综合业务经

理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理,中海基金

管理有限公司总经理助理、代理督察长。

彭焰宝先生,董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司董事,

兼华英证券有限责任公司董事。历任无锡市证券公司(国联证券前身)交易

员,国联证券有限责任公司投资经理,无锡市国联投资管理咨询有限公司投

资经理,锡洲国际有限公司投资部经理,中海基金管理有限公司投资管理部

总经理兼投资总监(期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理)、风

险管理部总经理兼风控总监,国联证券股份有限公司证券投资部总经理、副

总裁、总裁。

江志强先生,董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司监事会

主席。历任国联证券股份有限公司证券投资部经理、证券营业部总经理、财

富管理中心总经理、资产管理部总经理、总裁助理、副总裁。

Philippe CIEUTAT先生,董事。法国国籍。ESSEC管理研究生院硕士。

现任爱德蒙得洛希尔(法国)执行委员、总干事。历任Mazars & Guerard

审计咨询公司高级金融审计员,汇丰银行集团金融服务高级审计经理,汇丰

银行全球资产管理公司财务总监,汇丰银行(法国)战略和计划主管,爱德

蒙得洛希尔(巴黎)执行委员、财务及行政总监/爱德蒙得洛希尔(南非)

执行副总监/爱德蒙得洛希尔集团财务总监、爱德蒙得洛希尔(法国)执行

副总监。

陈道富先生,独立董事。中国人民银行金融研究所博士。现任国务院发

展研究中心金融研究所副所长。曾任中关村证券公司总裁助理、国务院发展

研究中心金融研究所综合研究室主任。

WANG WEIDONG(王卫东)先生,独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。

现任北京市中伦律师事务所合伙人。历任Sidley Austin(盛德律师事务所)

芝加哥总部律师,北京大学国家发展研究院国际MBA项目访问教授,北京德

恒律师事务所合伙人,美国德杰律师事务所合伙人。

张军先生,独立董事。复旦大学博士。现任复旦大学经济学院院长、中

国经济研究中心主任、复旦大学“当代中国经济”长江学者特聘教授、复旦

发展研究院副院长、博士生导师、教育部重点研究基地中国社会主义市场经

济研究中心主任。历任复旦大学经济学院助教、讲师,复旦大学经济学院副

教授。

2、监事会成员

张悦女士,监事长。中海石油大学硕士,高级会计师。现任中海信托股

份有限公司党委委员、合规总监。历任北京石油交易所交易部副经理,中国

海洋石油东海公司计财部会计、企管部企业管理岗,中海石油总公司平湖生

产项目计财部经理,中海石油有限公司上海分公司计财部岗位经理,中海信

托股份有限公司计划财务部会计、计划财务部经理、稽核审计部经理、纪委

副书记、合规总监、党办主任、信托事务管理总部总经理、总稽核。

Pascal CHARLOT(夏乐博)先生,监事。法国国籍。法国埃夫里大学硕

士、法国国立电信管理学院硕士。现任爱德蒙得洛希尔资产管理(香港)有限

公司董事会成员、执行总监、营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人

员,爱德蒙得洛希尔集团亚太区财务长以及爱德蒙得洛希尔(瑞士)业务发

展经理。历任法国巴黎银行全球IT部门客户经理、法国巴黎银行新加坡分行

项目经理、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司财务总监、爱德蒙得洛希

尔资产管理香港有限公司营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人员、

爱德蒙得洛希尔(瑞士)商务拓展部高级副总裁。

吴幸,职工监事。悉尼大学硕士。现任中海基金管理有限公司人力资源

部副总经理。历任中海基金管理有限公司人力资源专员、人力资源高级经理。

章悦,职工监事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司监察稽核

部总经理。历任德勤华永会计师事务所审计员,蒂森克虏伯电梯有限公司中

国区总部内审经理,华宝兴业基金管理有限公司内控审计风险管理部高级内

审经理、监察稽核部部门主管、监察稽核部部门总经理助理。

3、高级管理人员

杨皓鹏先生,总经理。复旦大学世界经济专业硕士。历任中海信托股份

有限公司综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综

合业务经理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理。

2017年7月进入本公司工作,曾任总经理助理,2017年8月至今任本公司总经

理(期间2017年11月至2018年3月兼任本公司代理督察长),2017年9月至今

任本公司董事,2017年11月至今任中海恒信资产管理(上海)有限公司董事

长。

宋宇先生,常务副总经理。复旦大学数理统计专业学士,经济师。历任

无锡市统计局秘书,国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经

理、办公室主任、研究发展部总经理。2004年3月进入本公司工作,历任本

公司督察长、副总经理(期间2011年1月至2011年10月兼任本公司代理总经

理,2014年5月至2014年10月兼任本公司代理督察长),2015年4月至今任本

公司常务副总经理,2019年5月至今兼任本公司首席信息官。

黄乐军先生,督察长。厦门大学法律硕士。历任北京近铁运通运输有限

公司厦门分公司职员、上海市公安局副主任科员、上海证监局主任科员、海

富通基金管理有限公司监察稽核总监。2018年2月进入本公司工作,2018年3

月至今任本公司督察长。

4、基金经理

王含嫣女士,澳大利亚新南威尔士大学金融学硕士。历任澳大利亚择富

集团信贷分析师、上海大智慧股份有限公司金融工程研究员。2013年11月

至2017年3月任中海基金管理有限公司投研中心助理债券研究员、债券分析

师、基金经理助理。2017年6月进入本公司工作,曾任投研中心基金经理助

理,2017年7月至2019年3月任中海中鑫灵活配置混合型证券投资基金基

金经理,2017年7月至今任中海稳健收益债券型证券投资基金基金经理,2017

年7月至今任中海货币市场证券投资基金基金经理,2017年9月至今任中海

纯债债券型证券投资基金基金经理,2019年3月至今任中海增强收益债券型

证券投资基金基金经理。

5、历任基金经理

本基金基金合同于2008年4月10日生效,历任基金经理如下表:

基金经理姓名 管理本基金时间

张顺太 2008年4月10日-2008年9月17日

张顺太 欧阳凯 2008年9月18日-2009年5月20日

欧阳凯 2009年5月21日-2010年3月2日

刘俊 2010年3月3日-2015年8月20日

冯小波 2015年8月21日-2016年7月28日

江小震、冯小波 2016年7月29日-2016年11月18日

江小震 2016年11月19日-2017年7月27日

江小震、王含嫣 2017年7月28日-2018年5月28日

王含嫣 2018年5月29日-至今

6、投资决策委员会成员

杨皓鹏先生,主任委员。现任中海基金管理有限公司董事、总经理。

陆成来先生,委员。现任中海基金管理有限公司总经理助理,代固定收

益部总经理、代固定收益投资总监,代资产管理一部总经理、代投资总监。

许定晴女士,委员。现任中海基金管理有限公司权益投资部总经理、权

益投资总监、基金经理。

邱红丽女士,委员。现任中海基金管理有限公司研究部总经理、基金经

理。

刘俊先生,委员。现任中海基金管理有限公司基金经理。

7、上述人员之间不存在近亲属关系。

二、基金托管人

(一)基金托管人概况

名称:中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间:1984年1月1日

法定代表人:陈四清

注册资本:人民币34,932,123.46万元

联系电话:010-66105799

联系人:郭明

三、相关服务机构

(一)销售机构

1、直销机构:

(1)中海基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层

办公地址:上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层

法定代表人:杨皓鹏

电话:021-68419518

传真:021-68419328

联系人:周颖

客户服务电话:400-888-9788(免长途话费)或021-38789788

公司网址:www.zhfund.com

(2)中海基金管理有限公司北京分公司

住所:北京市西城区复兴门内大街158号1号楼F218

办公地址:北京市西城区复兴门内大街158号1号楼F218

负责人:刘承来

电话:010-66493583

传真:010-66425292

联系人:郑健

客户服务电话:400-888-9788(免长途话费)

公司网站:www.zhfund.com

2、代销机构:

(1)中国工商银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人:陈四清

联系人:杨菲

客户服务电话:95588

公司网址:www.icbc.com.cn

(2)中国农业银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街69号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

法定代表人:周慕冰

联系电话:010-66060069

传真:010-68121816

联系人:林葛

客户服务电话:95599

公司网址:www.abcchina.com

(3)中国银行股份有限公司

住所:北京西城区复兴门内大街1号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人:刘连舸

托管部门信息披露联系人:王永民

传真:(010)66594942

客户服务电话:95566

公司网站:www.boc.cn

(4)中国建设银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街25号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人:王洪章

联系人:何奕

客户服务电话:95533

公司网址:www.ccb.com

(5)交通银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路188号

法定代表人:彭纯

电话:021-58781234

传真:021-58408483

联系人:王菁

客户服务电话:95559

公司网址:www.bankcomm.com

(6)招商银行股份有限公司

注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人:李建红

电话:0755—83199084

传真:0755-83195049

资产托管部信息披露负责人:张燕

客户服务电话:95555

公司网址:www.cmbchina.com

(7)中信银行股份有限公司

住所:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

法定代表人:常振明

客户服务电话:95558

公司网址:bank.ecitic.com

(8)中国民生银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

法定代表人:洪崎

电话:010-58560666

传真:010-57092611

联系人:王志刚

客户服务电话:95568

公司网址:www.cmbc.com.cn

(9)平安银行股份有限公司

住所:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

法定代表人:谢永林

联系电话:(0755) 2219 7701

传真电话:021-50979507

联系人:高希泉

客户服务电话:95511-3

公司网址: www.bank.pingan.com

(10)上海浦东发展银行股份有限公司

住所:上海市中山东一路12号

办公地址:上海市中山东一路12号

法定代表人:高国富

电话:021-61616206,021-61162137

传真:021-63604196

联系人:虞谷云、周毅

客户服务电话:95528

公司网址:www.spdb.com.cn

(11)温州银行股份有限公司

住所:温州市车站大道196号

办公地址:温州市车站大道196号

法定代表人:邢增福

联系电话:0577-88990082

传真:0577-88995217

联系人:林波

客户服务电话:96699(浙江省内)、962699(上海地区)、0577-96699

(其他地区)

公司网址:www.wzbank.cn

(12)华夏银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街22号

法定代表人:吴建

联系人:王者凡

电话:010-85238890

客户服务电话:95577

公司网站:www.hxb.com.cn

(13)上海农村商业银行股份有限公司

住所:上海市银城中路8号15-20楼、22-27楼

办公地址:上海市银城中路8号15-20楼、22-27楼

法定代表人:胡平西

联系人:施传荣

电话:(021)38576666

传真:(021)50105124

客户服务电话:(021)962999

公司网站:www.srcb.com

(14)兴业银行股份有限公司

注册地址:福州市湖东路154号中山大厦

办公地址:福州市湖东路154号中山大厦

法定代表人:高建平

联系人:李博

电话:021-52629999-218966

传真:021-62569070

客户服务电话:95561

网址:www.cib.com.cn

(15)宁波银行股份有限公司

注册地址:中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址:中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号

法定代表人:陆华裕

联系人:王海燕

电话:0574-89103171

传真:0574-89103213

客户服务电话:95574

网址:http://www.nbcb.com.cn/

(16)国联证券股份有限公司

住所:无锡市太湖新城金融一街8号7-9层

办公地址:无锡市太湖新城金融一街8号7-9层

法定代表人:姚志勇

电话:0510-82831662

传真:0510-82830162

联系人:沈刚

客户服务电话:95570

公司网址:www.glsc.com.cn

(17)中国银河证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法定代表人:陈共炎

电话:010-83574507

传真:010-83574807

联系人:辛国政

客户服务电话:4008-888-888或95551

公司网址:www.chinastock.com.cn

(18)长江证券股份有限公司

住所:武汉市新华路特8 号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特8 号长江证券大厦

法定代表人:胡运钊

电话:027-65799999

传真:027-85481900

联系人:李良

客户服务电话:95579或4008-888-999

公司网址:www.95579.com

(19)海通证券股份有限公司

住所:上海市广东路689号

办公地址:上海市广东路689号

法定代表人:王开国

电话:021-23219000

传真:021-23219100

联系人:金芸、李笑鸣

客户服务电话:95553

公司网址:www.htsec.com

(20)中信建投证券股份有限公司

住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:北京市东城区朝阳门内大街188号

法定代表人:王常青

联系人:权唐、许梦园

电话:95587/400-8888-108

开放式基金咨询电话: 400-8888-108

开放式基金业务传真:010-65182261

公司网址:www.csc108.com

(21)申万宏源证券有限公司

住所:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

法定代表人:李梅

电话:021-33389888

传真:021-33388224

联系人:黄莹

客户服务电话:95523或4008895523

公司网址:www.swhysc.com

(22)湘财证券股份有限公司

住所:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11

法定代表人:孙永祥

电话:021-38784580-8918

传真:021-68865680

联系人:李欣

客户服务电话: 95351

公司网址:www.xcsc.com

(23)兴业证券股份有限公司

住所:福建省福州市湖东路268号

办公地址:上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21楼

法定代表人:兰荣

电话:021-38565785

传真:021-38565955

联系人:谢高得

客户服务电话: 95562

公司网址:www.xyzq.com.cn

(24)东吴证券股份有限公司

住所:江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层

办公地址:江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层

法定代表人:范力

电话:0512-65581136

传真:0512-65588021

联系人:方晓丹

客户服务电话:0512-33396288

公司网址:www.dwzq.com.cn

(25)西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑8号

办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

法定代表人:吴坚

电话:023-63786633

传真:023-63786212

联系人:张煜

客户服务电话:95355 、4008096096

公司网址: www.swsc.com.cn

(26)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

法定代表人:杨德红

电话:021-38676666

传真:021-38676666

联系人:钟伟镇

客户服务电话:400-888-8666/95521

公司网址:www.gtja.com

(27)广发证券股份有限公司

住所:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316

房)

办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、

41、42、43、44楼

法定代表人:孙树明

电话:020-87555888

传真:020-87555305

联系人:黄岚

客户服务电话:95575或致电各地营业网点

公司网址:www.gf.com.cn

(28)金元证券股份有限公司

住所:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

法定代表人:王作义

电话:0755-83025693

传真:0755-83025625

联系人:刘萍

客户服务电话:95372

公司网址:www.jyzq.cn

(29)招商证券股份有限公司

住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

法定代表人:霍达

电话:0755-82943666

传真:0755-82943636

联系人:黄健

客户服务电话:95565

公司网址:www.newone.com.cn

(30)东海证券股份有限公司

住所:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法定代表人:赵俊

电话:021-20333333

传真:021-50498825

联系人:王一彦

客户服务电话:95531或400-888-8588

公司网址:www.longone.com.cn

(31)平安证券股份有限公司

住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼

办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼

法定代表人:杨宇翔

电话:4008866338

传真:0755-82400862

联系人:郑舒丽

客户服务电话:95511-8

公司网址:stock.pingan.com

(32)安信证券股份有限公司

住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦34层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

法定代表人:王连志

电话:0755-82825551

传真:0755-82558355

联系人:陈剑虹

客户服务电话:95517

公司网址:www.essence.com.cn

(33)光大证券股份有限公司

住所:上海市静安区新闸路1508号

办公地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:薛峰

电话:021-22169999

传真:021-22169134

联系人:刘晨

客户服务电话:95525

公司网址:www.ebscn.com

(34)东方证券股份有限公司

住所:上海市中山南路318号2号楼21层-29层

办公地址:上海市中山南路318号2号楼21层-29层

法定代表人:潘鑫军

电话:021-63325888

传真:021-63326173

联系人:吴宇

客户服务电话:021-95503或4008-888-506

公司网址:www.dfzq.com.cn

(35)华龙证券股份有限公司

住所:甘肃省兰州市静宁路308号

办公地址:兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

法定代表人:李晓安

电话:0931-8784656、4890208

传真:0931-4890628

联系人:李昕田

客户服务电话:400-689-8888

公司网址:www.hlzqgs.com

(36)华泰证券股份有限公司

住所:南京市江东中路228号

办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

法定代表人:周易

电话:0755-82492193

传真:0755-82492962

联系人:庞晓芸

客户服务电话:95597

公司网址:www.htsc.com.cn

(37)国信证券股份有限公司

住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦

法定代表人:何如

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

联系人:周杨

客户服务电话:95536

公司网址:www.guosen.com.cn

(38)中泰证券股份有限公司

住所:山东省济南市经七路86号23层经纪业务总部

法定代表人:李玮

电话:0531-68889115

传真:0531-68889752

联系人:吴阳

客户服务电话:95538

公司网址:https://www.zts.com.cn/

(39)第一创业证券股份有限公司

住所:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

法定代表人:刘学民

联系人:毛诗莉

电话:0755-23838750

传真:0755-82485081

客户服务电话:95358

公司网址:www.firstcapital.com.cn

(40)万联证券股份有限公司

住所:广州市中山二路18号广东电信广场36、37层

办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

法定代表人:甘蕾

电话:020-37865070

联系人:王鑫

开放式基金咨询电话:400-8888-133

开放式基金接收传真:020-22373718-1013

公司网址:www.wlzq.com.cn

(41)中国中金财富证券有限公司

住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层

-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、

21、22、23单元

办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层

至21层

法定代表人:高涛

联系人:胡芷境

电话:0755-88320851

传真:0755-82026942

客服电话:95532

公司网址:www.china-invs.cn

(42)申万宏源西部证券有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际

大厦20楼2005室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际

大厦20楼2005室(邮编:830002)

法定代表人:许建平

电话:010-88085858

传真:010-88085195

联系人:李巍

客户服务电话:400-800-0562

网址:www.hysec.com

(43)国元证券股份有限公司

注册地址:安徽省合肥市寿春路179号

法定代表人:凤良志

联系人:李飞

客户服务电话:400-8888-777

公司网址:www.gyzq.com.cn

(44)渤海证券股份有限公司

住所:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址:天津市南开区宾水西道8号

法定代表人:杜庆平

联系人:王兆权

电话:022-28451861

传真:022-28451892

客户服务电话:400-651-5988

公司网址: www.bhzq.com

(45)国金证券股份有限公司

住所:成都市东城根上街95号

办公地址:成都市东城根上街95号6、16、17楼

法定代表人:冉云

联系人:武晋婧

联系电话:028-86690057、028-86690058

传真:028-86690126

客户服务电话:95310

公司网址:www.gjzq.com.cn

(46)信达证券股份有限公司

住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人:张志刚

联系人:唐静

联系电话:010-63081000

传真:010-63080978

客户服务电话:95321

公司网址:www.cindasc.com

(47)方正证券股份有限公司

住所:湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远中心4、5号楼

3701-3717

法定代表人:施华

联系人:丁敏

联系电话:010-59355997

传真:010-57398130

客户服务电话:95571

公司网址:www.foundersc.com

根据《方正证券股份有限公司、中国民族证券有限责任公司关于实施经

纪业务及客户整体迁移合并的联合公告》,方正证券、民族证券定于2019

年5月24日日终清算完成后,实施客户及业务整体迁移合并,将民族

证券的客户及业务整体迁移合并入方正证券。

(48)中信证券股份有限公司

住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

联系电话:010-60838888

传真:010-60836029

联系人:王一通

客户服务电话: 95548

公司网址:www.cs.ecitic.com

(49)东北证券股份有限公司

注册地址:长春市生态大街6666号

办公地址:长春市生态大街6666号

法定代表人:李福春

客服热线:95360

邮编:130119

联系人:安岩岩

联系电话:0431-85096517

传真:0431-85096795

公司网站:www.nesc.cn

(50)华福证券有限责任公司

住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层

法定代表人:黄金琳

联系人:王虹

联系电话:0591-87383623

业务传真:0591-87383610

统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨0591)

公司网址:www.hfzq.com.cn

(51)东兴证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

法定代表人:魏庆华

联系人:汤漫川

电话:010-66555316

传真:010-66555246

客户服务电话:400-888-8993

公司网址:www.dxzq.net.cn

(52)华宝证券有限责任公司

住所:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

法定代表人:陈林

联系人:宋歌

电话:021-68778010

传真:021-68778117

客服电话:400-820-9898、021-38929908

网址:www.cnhbstock.com

(53)长城国瑞证券有限公司

住所:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

法定代表人:王勇

联系人:赵钦

客户服务电话:0592-5163588

公司网站:www.xmzq.cn

(54)天相投资顾问有限公司

住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层

法定代表人:林义相

电话:010-66045529

传真:010-66045518

联系人:谭磊

客户服务电话:010-66045678

公司网址:www.txsec.com

天相基金网网址:www.jjm.com.cn

(55)中信证券(山东)有限责任公司

住所:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

法定代表人:姜晓林

联系人:刘晓明

联系电话:0532-89606165

客服电话:95548

公司网址:www.zxzqsd.com.cn

(56)华鑫证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)

单元

办公地址:上海市肇嘉浜路750号

法定代表人:俞洋

联系人:杨丽娟

业务联系电话:021-64339000-807

客服热线:021-32109999;029-68918888;4001099918

公司网址:www.cfsc.com.cn

(57)中信期货有限公司

注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13

层1301-1305室、14层

办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13

层1301-1305室、14层

法定代表人:张皓

联系人:刘宏莹

电话:010-60833754

传真:0755-83217421

客户服务电话:400-990-8826

网址:www.citicsf.com

(58)华西证券股份有限公司

住所:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

法定代表人:杨炯洋

联系人:周志茹

电话:028-86135991

传真:028-86150040

客户服务电话:95584和4008-888-818

公司网址:http://www.hx168.com.cn

(59)中国国际金融股份有限公司

住所:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

法定代表人:丁学东

联系人:杨涵宇

联系电话:01065051166

客服电话:4009101166

公司网址:www.cicc.com.cn

(60)联讯证券股份有限公司

注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路55号广播电视新闻中心

西面一层大堂和三、四层

办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼

法定代表人:严亦斌

联系人:彭莲

电话:0755-83331195

传真:0752-2119660

客户服务电话:95564

网址:www.lxsec.com

(61)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳

市前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

法定代表人:高锋

联系人:廖苑兰

电话:0755-83655588

传真:0755-83655518

客户服务电话:4008048688

网址:www.keynesasset.com

(62)上海证券有限责任公司

住所:上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼

法定代表人:李俊杰

联系人:邵珍珍

客户服务电话:021-962518

公司网址:www.962518.com

(63)东莞证券股份有限公司

住所:东莞市莞城区可园南路1号金源中心

办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

法人代表:张运勇

电话:0769-22115712、0769-22119348

传真:0769-22119423

联系人:李荣、孙旭

客户服务电话:95328

公司网址:http://www.dgzq.com.cn/

(64)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

住所:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

法定代表人:祖国明

联系人:韩爱彬

客服电话:4000-766-123

公司网址:www.fund123.cn

(65)深圳众禄基金销售股份有限公司

住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

法定代表人:薛峰

联系人:童彩平

联系电话:0755-33227950

客服电话:4006-788-887

公司网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

(66)上海长量基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层

法定代表人:张跃伟

业务联系人:郑茵华

联系电话:021-20691831

客服电话:400-089-1289

公司网址:www.erichfund.com

(67)诺亚正行基金销售有限公司

住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

法定代表人:汪静波

联系人:余翼飞

联系电话:021-80358749

客服电话:400-821-5399

公司网址:www.noah-fund.com

(68)和讯信息科技有限公司

住所:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

法定代表人:王莉

联系人:刘洋

联系电话:021-20835787

客服电话:400-920-0022/ 021-20835588

公司网址:licaike.hexun.com

(69)上海天天基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座

法定代表人:其实

联系人:朱玉

联系电话:021-54509977

客服电话:400-1818-188

公司网址:www.1234567.com.cn

(70)浦领基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

法定代表人:李招娣

联系人:李艳

联系电话:010-59497361

客服电话:400-876-9988

公司网址:www.wy-fund.com

(71)上海好买基金销售有限公司

住所:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~

906室

法定代表人:杨文斌

联系人:王诗玙

联系电话:021-20613999

客服电话:400-700-9665

公司网址:www.ehowbuy.com

(72)上海利得基金销售有限公司

住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层

法定代表人:李兴春

联系人:陈孜明

联系电话:021-50583533

传真:021-61101630

客服电话:400-921-7755

公司网址:www.leadfund.com.cn

(73)北京增财基金销售有限公司

住所:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208号

办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209号

法定代表人:罗细安

联系人:史丽丽

联系电话:010-67000988

客服电话:400-001-8811

公司网址:www.zcvc.com.cn

(74)北京恒天明泽基金销售有限公司

住所:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

法定代表人:梁越

联系人:周斌

联系电话:010-57756019

客服电话:400-786-8868-5

公司网址:www.chtfund.com

(75)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址:北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7

层727室

法定代表人:杨懿

联系人:刘宝文

联系电话:010-63130889-8369

客服电话:400-166-1188

公司网址:8.jrj.com.cn

(76)浙江同花顺基金销售有限公司

住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

法定代表人:凌顺平

联系人:胡璇

联系电话:0571-88911818

客服电话:4008-773-772

公司网址:www.5ifund.com

(77)中期资产管理有限公司

住所:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号中期大厦8层

法定代表人:姜新

联系人:方艳美

联系电话:010-65807865

客服电话:010-65807865

公司网址:www.cifcofund.com

(78)浙江金观诚基金销售有限公司

住所:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室

办公地址:杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

法定代表人:徐黎云

联系人:周圣熙

联系电话:0571-88337560

客服电话:400-068-0058

公司网址:www.jincheng-fund.com

注: 公司自 2019 年 2 月1 日起暂停该机构办理本公司旗下基金的认

购、申购、定期定额投资及转换等业务。

(79)上海汇付基金销售有限公司

住所:上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总

部大楼2楼

法定代表人:金佶

联系人:甄宝林

联系电话:021-34013996

客服电话:021-34013999

公司网址:https://www.hotjijin.com

(80)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

法定代表人:林卓

联系人:徐江

联系电话:0411-88891212-119

传真:0411-84396536

客服电话:400-0411-001

公司网址:www.taichengcaifu.com

(81)上海陆金所基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号

法定代表人:王之光

联系人:宁博宇

联系电话:021-20665952

传真:021-22066653

客服电话:4008219031

公司网址:www.lufunds.com

(82)北京虹点基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

法定代表人:董浩

联系人:陈铭洲

联系电话:010-65951887

传真:010-65951887

客服电话:4000681176

公司网址:www.hongdianfund.com

(83)大泰金石基金销售有限公司

住所:南京市建邺区江东中路102号708室

办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

法定代表人:姚杨

联系人:孟召社

联系电话:021-20324176

传真:021-20324199

客服电话:400-928-2266

公司网址:www.dtfunds.com

注: 公司自 2019 年 1 月30 日起暂停该机构办理本公司旗下基金的

认购、申购、定期定额投资及转换等业务。

(84)上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

法定代表人:陈继武

联系人:高皓辉

联系电话:021-63333389

传真:021-63333390

客服电话:4006-433-389

公司网址:www.vstonewealth.com

(85)珠海盈米基金销售有限公司

住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

B1201-1203

法定代表人:肖雯

联系人:邱湘湘

联系电话:020-89629099

传真:020-89629011

客服电话:020-89629066

公司网址:www.yingmi.cn

(86)奕丰基金销售有限公司

住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前

海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

法定代表人:TEO WEE HOWE

联系人:叶健

联系电话:0755-89460500

传真:0755-21674453

客服电话:400-684-0500

公司网址:www.ifastps.com.cn

(87)安粮期货股份有限公司

住所:安徽省合肥市包河区芜湖路168号同济大厦10-11层

办公地址:安徽省合肥市包河区芜湖路168号同济大厦10-11层(总部)

法定代表人:朱中文

联系人:梁蕾

联系电话:0551-62870125

传真:0551-62870131

客服电话:400 626 9988

公司网址:http://www.alqh.com/

(88)上海联泰基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层

法定代表人:燕斌

联系人:陈东

联系电话:021-52822063

传真:021-52975270

客服电话:4000-466-788

公司网址:www.66zichan.com

(89)北京钱景基金销售有限公司

住所:北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层

办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层

法定代表人:赵荣春

联系人:陈剑炜

联系电话:010-57418813

客服电话:400-893-6885

公司网址:www.qianjing.com

(90)北京展恒基金销售股份有限公司

住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

法定代表人:闫振杰

电话:010-59601366

传真:010-62020355

联系人:翟文

客户服务电话:4008188000

公司网址:www.myfund.com

(91)深圳市金斧子基金销售有限公司

住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3

单元11层1108

办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B

栋3单元11层1108

法定代表人:赖任军

电话:0755-29330513

传真:0755-26920530

联系人:刘昕霞

客户服务电话:400-930-0660

公司网址:www.jfzinv.com

(92)北京广源达信基金销售有限公司

住所:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

法定代表人:齐剑辉

电话:4006236060

传真:010-82055860

联系人:王英俊

客户服务电话:400-623-6060

公司网址:www.niuniufund.com

(93)上海中正达广基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

法定代表人:黄欣

电话:021-33768132

传真:021-33768132-802

联系人:戴珉微

客户服务电话:4006767523

公司网址:www.zhongzhengfund.com

(94)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司

办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

住所:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

法定代表人:王兴吉

联系人:高雪超

联系电话:18601207732

传真:010-82057741

客服电话:4000888080

公司网址:www.qiandaojr.com

(95)上海基煜基金销售有限公司

住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰

和经济发展区)

办公地址:上海市杨浦区昆明路518号A1002室

法定代表人:王翔

联系人:蓝杰

电话:021-65370077-220

传真:021-55085991

客户服务电话:021-65370077

网址:www.jiyufund.com.cn

(96)北京懒猫金融信息服务有限公司

住所:北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号

法定代表人:许现良

电话:010-57649619

传真:010-57649620

联系人:朱翔宇

客户服务电话:010-57649619

公司网址:www.lanmao.com

(97)一路财富(北京)信息科技有限公司

住所:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

法定代表人:吴雪秀

电话:+86(10)88312877

传真:+86(10)88312877

联系人:徐越

客户服务电话:400-001-1566

公司网址:http://www.yilucaifu.com/

(98)南京苏宁基金销售有限公司

住所:南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

法定代表人:王锋

电话:025-66996699-887226

传真:025-66008800-887226

联系人:张慧

客户服务电话:95177

公司网址:www.snjijin.com

(99)北京蛋卷基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

法定代表人:钟斐斐

电话:010-61840688

传真:010-61840699

联系人:吴季林

客户服务电话:4000618518

公司网址:https://danjuanapp.com

(100)上海景谷基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦402k

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦402k

法定代表人:袁飞

电话:61621602

传真:61621602*819

联系人:袁振荣

客户服务电话:61621602

公司网址:www.g-fund.com.cn

(101)北京汇成基金销售有限公司

住所:北京市海淀区中关村大街11号A座1108室

办公地址:北京市海淀区中关村大街11号A座1108室

法定代表人:王伟刚

电话:010-56251471

传真:010-62680827

联系人:熊小满

客户服务电话:400-619-9059

公司网址:www.hcjijin.com

(102)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

住所:厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼

办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼

法定代表人:陈洪生

电话:0592-3122672

传真:0592-3122701

联系人:梁云波

客户服务电话:400-9180808

公司网址:www.xds.com.cn

(103)北京新浪仓石基金销售有限公司

住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2

地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座

法定代表人:赵芯蕊

电话:010-62675768

传真:010-62676582

联系人:赵芯蕊

客户服务电话:010-62675369

公司网址:www.xincai.com

(104)天津国美基金销售有限公司

住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层

202-1室

办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

法定代表人:丁东华

电话:010-59287984

传真:010-59287825

联系人:郭宝亮

客服电话:400-111-0889

公司网址:www.gomefund.com

(105)上海华信证券有限责任公司

住所:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址:上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼

法定代表人:郭林

电话:021-63898427

传真:021-68776977-8427

联系人:徐璐

客户服务电话:400-820-5999

公司网址:www.shhxzq.com

(106)凤凰金信(银川)基金销售有限公司

住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14

层1402

办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼

法定代表人:程刚

电话:010-58160168

传真:010-58160173

联系人:张旭

客户服务电话:400-810-5919

公司网址:www.fengfd.com

(107)上海云湾基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

办公地址:上海市浦东新区锦康路308号6号楼6楼

法定代表人:戴新装

电话:021-20538888

传真:021-20538999

联系人:江辉

客户服务电话:400-820-1515

公司网址:www.zhengtongfunds.com

(108)南京途牛基金销售有限公司

注册地址:南京市玄武区玄武大道699-1号

办公地址:南京市玄武区玄武大道699-1号

法定代表人:宋时琳

联系人:张士帅

联系电话:025-86853969

客服电话:4007-999-999

公司网址:http://jr.tuniu.com

(109)上海万得基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

法定代表人:王廷富

联系人:徐亚丹

联系电话:021-51327185

传真:021-50710161

客服电话:400-821-0203

公司网址:www.520fund.com.cn

(110)杭州科地瑞富基金销售有限公司

住所:杭州市下城区武林时代商务中心1604室

办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

法定代表人:陈刚

联系人:张丽琼

联系电话:0571-85262700

传真:0571-85269200

客服电话:0571-86915761

公司网址:www.cd121.com

(111)北京植信基金销售有限公司

住所:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址: 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

法定代表人:杨纪锋

联系人:吴鹏

电话:010-56075718

传真:010-67767615

客服电话:400-680-2123

网址:www.zhixin-inv.com

(112)北京肯特瑞基金销售有限公司

住所:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A

法定代表人:江卉

联系人:赵德赛

电话:4000988511/ 4000888816

传真:010-89188000

客服电话:95118

网址:http://fund.jd.com/

(113)上海朝阳永续基金销售有限公司

住所:浦东新区上丰路977号1幢B座812室

办公地址:上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼

法定代表人:廖冰

联系人:郑秋月

联系电话:021-802348888-6694

传真:021-80234898

客服电话:4006991888

公司网址:www.998fund.com

(114)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

住所:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

法定代表人:钱昊旻

联系人:徐英

电话:010-59336539

传真:010-59336500

客服电话:4008-909-998

(115)上海华夏财富投资管理有限公司

住所:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

法定代表人:毛淮平

联系人:仲秋玥

电话:010-88066632

传真:010-63136184

客服电话:400-817-5666

网址:www.amcfortune.com

(116)武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)

第七幢23层1号4号

办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一

期)第七幢23层1号4号

法定代表人:陶捷

联系人:陆锋

客户服务电话:4000279899

公司网址:www.buyfunds.cn

(117)和耕传承基金销售有限公司

住所:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层

办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层

法定代表人:李淑慧

联系人:罗聪

客户服务电话:0371-85518396

公司网址:www.hgccpb.com

(118)徽商期货有限责任公司

住所:安徽省合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层,6号楼1、2层

办公地址:安徽省合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层,6号楼1、2

法定代表人:吴国华

联系人:申倩倩

客户服务电话:4008878707

公司网址:www.hsqh.net

(119)北京微动利基金销售有限公司

住所:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

法定代表人:季长军

联系人:何鹏

客户服务电话:400-819-6665

公司网址:www.buyforyou.com.cn

(120)成都华羿恒信基金销售有限公司

住所:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1号楼32

楼2号

办公地址:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1号

楼32楼2号

法定代表人:赵壁

联系人:徐莉

客户服务电话:400-8010-009

公司网址:http://www.huayihengxin.com

(121)上海挖财基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、

03室

法定代表人:冷飞

联系人:李娟

联系电话:021-50810687

客服电话:021-50810673

公司网址: www.wacaijijin.com

(122)上海大智慧基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102

单元

法定代表人:申健

联系人:宋楠

联系电话:021-20219988

客服电话:021-20292031

网址:https://www.wg.com.cn/

(123)北京加和基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层

办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层 404

法定代表人:徐福星

联系人:李美

电话:010-68292940

传真:010-68292964

客户服务电话:400-600-0030

网址:www.bzfunds.com

(124)北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层&28 层

法定代表人:蒋煜

联系人:刘聪慧/徐晓荣

电话:010-58170905/010-58170876

传真:010-58100800

客户服务电话:400-818-8866

网址:www.shengshiview.com.cn

(125)北京格上富信基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

法定代表人:李悦章

联系人:曹庆展

客户服务电话:400-066-8586

公司网址:www.igesafe.com

(126)北京电盈基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

法定代表人:程刚

联系人:赵立芳

客户服务电话:400-100-3391

公司网址:http://www.dianyingfund.com/

(127)万家财富基金销售(天津)有限公司

住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓

2-2413室

办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

法定代表人:李修辞

联系人:邵玉磊

客户服务电话:010-59013825

公司网址:http://www.wanjiawealth.com/

(128)深圳前海财厚基金销售有限公司

住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前

海商务秘书有限公司)

办公地址:广东省深圳市南山区高新南十道深圳湾科技生态园三区11

栋A座3608室

法定代表人:杨艳平

联系人:胡闻智

客户服务电话:400-128-6800

公司网址:www.caiho.cn

(129)西藏东方财富证券股份有限公司

住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

法定代表人:陈宏

联系人:付佳

联系电话:021-23586603

客服电话:95357

公司网址:http://www.18.cn

(130)北京百度百盈基金销售有限公司

住所:北京市海淀区上地十街10号百度大厦

办公地址:北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦

法定代表人:张旭阳

联 系 人:孙博超

电 话:010-61952703

客服电话: 95055-4

公司网址: www.baiyingfund.com

基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理

销售本基金,并及时公告。

(二)注册登记机构

名称:中海基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层

办公地址:上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层

法定代表人:杨皓鹏

总经理:杨皓鹏

成立日期:2004年3月18日

电话:021-38429808

传真:021-68419525

联系人:周琳

(三)出具法律意见书的律师事务所

名称:上海源泰律师事务所

住所:上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼

办公地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼

法定代表人:廖海

电话:021-51150298

传真:021-51150398

经办律师:廖海、田卫红

(四)审计基金财产的会计师事务所

名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12

执行事务合伙人:毛鞍宁

联系电话:010-58153000

传真:010-58153000

联系人:徐艳

经办会计师:徐艳、蔺育化

四、基金的名称

中海稳健收益债券型证券投资基金

五、基金的类型

债券型证券投资基金

六、基金的投资目标

在充分重视本金长期安全的前提下,力争为基金份额持有人创造较高的

稳定收益。

七、基金的投资范围

本基金主要投资于固定收益类金融工具,包括国内依法公开发行、上市

的国债、金融债、企业债、公司债、可转债、可分离债,以及中国证监会允

许基金投资的其他金融工具。本基金可以通过参与新股、可转债、可分离转

债首发的投资方式来获取收益,提高基金收益水平。

本基金投资组合的资产配置:债券资产(含短期融资券和资产证券化产

品) 不低于基金资产的80%,股票、权证类资产不超过基金资产的20%,权

证资产占基金资产净值的0-3%。本基金保持不低于基金资产净值5%的现

金或者到期日在一年以内的政府债券,前述现金不包括结算备付金、存出保

证金、应收申购款等。本基金80%以上的基金资产投资于债券类金融工具。

八、基金的投资理念

本基金的投资理念是基于宏观经济周期趋势性变化,进行自上而下的主

动性投资。在规避风险的前提下,为投资者提供较高的稳定收益。

九、基金的投资策略

1、一级资产配置

一级资产配置主要采取自上而下的方式。比较固定收益品种与一级市场

申购预期收益率,确定进行一级市场申购的资产比例,进行大类资产配置。

本基金在进行新股申购时,将结合金融工程数量化模型,使用中海基金

估值模型等方法评估股票的内在价值,充分借鉴合作券商等外部资源的研究

成果,对于拟发行上市新股(或增发新股)等权益类资产价值进行深入发掘。

同时分析新股(或增发新股)等权益类资产融资规模、市场申购资金规模等

条件,评估申购中签率水平,从而综合评估申购收益率,确定申购资金在不

同品种之间、网上与网下之间的资金分配,对申购资金进行积极管理,制定

相应申购策略以获取较好投资收益。

此外,为保证股票资产比例不超过基金资产的20%,本基金在存在锁定

期的交易品种所形成的股票资产合计达到基金资产净值的10%时,将不再申

购存在锁定期的交易品种。当通过发行市场申购、可转债转股所形成的股票

资产合计达到基金资产净值的18%时,将不再申购新股。

2、久期配置/期限结构配置

(1)久期配置:基于宏观经济趋势性变化,自上而下的资产配置。

利用中海宏观经济分析模型,确定宏观经济的周期变化,主要是中长期

的变化趋势,由此确定利率变动的方向和趋势。根据不同大类资产在宏观经

济周期的属性,即货币市场顺周期、债券市场逆周期的特点,确定债券资产

配置的基本方向和特征。结合货币政策、财政政策以及债券市场资金供求分

析,根据一定的收益率模型为各种固定收益投资品种进行风险评估,最终确

定投资组合的久期配置。

(2)期限结构配置:基于数量化模型,自上而下的资产配置。

在确定组合久期后,通过研究收益率曲线形态,采用收益率曲线分析模

型对各期限段的风险收益情况进行评估,对收益率曲线各个期限的骑乘收益

进行分析。通过AAM模型选择预期收益率最高的期限段进行配比组合,从

而在子弹组合、杠铃组合和梯形组合中选择风险收益比最佳的配置方案。

3、债券类别配置:主要依据信用利差分析,自上而下的资产配置。

本基金根据国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、短期融资券、

可转换债券、可分离可转债、资产支持证券之间的相对价值,以其历史价格

关系的数量分析为依据,同时兼顾特定类别收益品种的基本面分析,综合分

析各个品种的信用利差变化。在信用利差水平较高时持有金融债、企业债、

短期融资券、可分离可转债、资产支持证券等信用债券,在信用利差水平较

低时持有国债,从而确定整个债券组合中各类别债券投资比例。

本基金对于投资品种信用等级的投资限制如下:国债、央行票据、政策

性金融债无限制;企业债券、公司债券等信用债券投资范围限制为AA以上

(含AA)的投资品种,信用评级低于AA的信用债券不得投资。(本基金信

用评级体系参见附录四)

4、做市策略:基于各个投资品种具体情况,自下而上的交易策略。

为增加投资者利益和改善交易所债券市场的流动性,本基金将根据自身

持仓的公司债券的具体情况,对一些公司债券的交易采取做市策略。

为适应中国固定收益市场快速发展的环境,提高固定收益市场流动性,

上海证券交易所建设了“固定收益电子信息平台”,引入一级交易商做市机

制。提高证券交易的效率和市场流动性,为国债等固定收益产品提供了高效、

低成本的批发交易平台。

本基金将在上海证券交易所固定收益综合电子平台上选择公司债券进

行双边报价。国内外各金融市场做市交易策略的实证研究表明,做市交易策

略可获得稳定的收益回报。

因此,本基金对于部分公司债券采取做市策略交易,一方面可以实现一

定利润;另一方面可以增加公司债券的流动性。

5、其它交易策略

(1)短期资金运用:在短期资金运用上,如果逆回购利率较高,选择

逆回购融出资金。

(2)公司债跨市场套利:

公司债将在银行间市场和交易所市场同时挂牌,根据以往的经验,两个

市场的品种将出现差价套利交易的机会。随着交易所固定收益综合电子平台

的推出,交易所债券市场流动性日益增强,这使得跨市场套利策略成为可能。

本基金将利用两市场相同公司债券交易价格的差异,锁定其中的无风险收益

进行跨市场套利,增加持有人收益。

十、基金的投资限制

1、本基金的投资组合将遵循以下限制:

(1)持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的10%。

(2)本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行

的证券,不得超过该证券的10%;本基金管理人管理的全部开放式基金(包

括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可

流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全

部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流

通股票的30%。

(3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超

过基金资产净值的40%。

(4)本基金不得在二级市场买入权证。在一级市场申购可分离转债所

持有的权证只能单向卖出,不得买入。基金持有的全部权证的市值不超过基

金资产净值的3%。

法律法规或中国证监会另有规定的,遵从其规定。

(5)现金和到期日不超过1年的政府债券不低于5%,前述现金不包括

结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

(6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值

的20%。

(7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不

得超过该资产支持证券规模的10%。

(8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产

支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%。

(9)本基金财产参与股票发行申购,所申报的金额不得超过本基金的

总资产,所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。

(10)本基金80%以上的基金资产投资于债券类金融工具。

(11)因通过发行市场申购、可转债转股所形成的股票资产合计低于基

金净值的20%。

(12)本基金不得在二级市场买入股票。

(13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资

产净值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基

金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不

得主动新增流动性受限资产的投资。

(14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交

易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的

投资范围保持一致。

(15)本基金不得违反《基金合同》关于投资范围、投资策略和投资比

例的约定。

(16)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。

如关法律法规或监管部门取消上述限制的,履行适当程序后,基金不

受上述限制。基金管理人应当自《基金合同》生效之日起6个月内使基金的

投资组合比例符合《基金合同》的有关约定。

除上述第5)、13)、14)项另有规定外,由于证券市场波动、上市公司

合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述

约定的比例不在限制之内,但基金管理人应在10个交易日内进行调整,以

达到标准。其中因交易品种存在锁定期的原因,当通过发行市场申购、可转

债转股所形成的股票资产合计超过基金净值的20%,基金管理人将在相关交

易品种锁定期满后10个交易日内调整,以达到标准。法律法规、监管部门

另有规定的从其规定。

2、为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:

(1)承销证券。

(2)向他人贷款或者提供担保。

(3)从事承担无限责任的投资。

(4)买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外。

(5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管

人发行的股票或者债券。

(6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管

理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销

的证券。

(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。

(8)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事

的其他行为。

若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,履行适当程序后,本基金

投资可不受上述规定限制。

十一、基金的业绩比较基准

本基金业绩比较基准:中央国债登记结算有限责任公司编制并发布的中

国债券总指数收益率×100%。中国债券总指数由中央债券登记结算中心于

2003年1月1日编制发布,样本涵盖交易所、银行间市场记帐式国债(固

定、浮动利率)、金融债。中央国债登记结算有限公司将中国债券总指数情

况于中国债券信息网(www.chinabond.com.cn)上公开发布。

本基金选择中国债券总指数作为业绩比较基准的原因如下:

第一,从投资范围看,本基金主要投资于固定收益类金融工具,包括国

内依法公开发行和上市的国债、金融债、企业债、公司债、可转债、可分离

债等债券。而中国债券总指数是目前涵盖范围最广的公开指数,涵盖了中国

债券市场整体价格和投资回报情况;且指数样本是采集市场上真正在交易品

种所制定出来的,有利于基金管理人以此总指数为基准进行投资组合的配

置。迄今为之,这一指数已经为包括社保基金和许多债券基金在内的很多机

构采用,而且使用范围正不断扩大。

第二,从发布主体看,中央国债登记结算公司是全国债券市场内提供国

债、金融债、企业债和其他固定收益证券的登记、托管、交易结算等服务的

国有独资金融机构,是财政部唯一授权主持建立、运营全国国债托管系统的

机构,是中国人民银行指定的全国银行间债券市场债券登记、托管、结算机

构和商业银行柜台记账式国债交易的一级托管人。因此从发布主体上保证中

国债券总指数比较客观和专业。

第三,从编制规则看,中债总指数在样本券选择上使用合理的双边报价、

合理和结算价、跨公司债券价格处理等价格源,且具有财富、全价、净价三

组总值,指数按待偿期分段提供了12个指标值为一组的多组指标值。因此

中债总指数的编制规则较为全面科学。

如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的

业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股

票指数时,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公

告。

十二、基金的风险收益特征

本基金属债券型证券投资基金,为证券投资基金中的较低风险品种。

本基金长期平均的风险和预期收益低于混合型基金,高于货币市场基

金。

十三、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本基金投资组合报告所载资料不存在

虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性

承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同规定,复核了本报

告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚

假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据为截至2019年3月31日报告期末的第一季度

报告数据,其中所列财务数据未经审计。

1、 报告期末基金资产组合情况

截至2019年9月30日,中海稳健收益债券型证券投资基金资产净值为

105,393,665.80元,基金份额净值为10.107元,累计基金份额净值为1.697

元。其资产组合情况如下:

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 - -

其中:股票 - -

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 110,157,024.23 97.54

其中:债券 110,157,024.23 97.54

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 357,341.66 0.32

8 其他资产 2,419,766.29 2.14

9 合计 112,934,132.18 100.00

2、 报告期末按行业分类的股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票。

3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投

资明细

本基金本报告期末未持有股票。

4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 3,632,570.50 3.45

2 央行票据 - -

3 金融债券 33,098,025.00 31.40

其中:政策性金融债 33,098,025.00 31.40

4 企业债券 27,450,306.30 26.05

5 企业短期融资券 18,008,600.00 17.09

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) 27,967,522.43 26.54

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 110,157,024.23 104.52

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投

资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 190305 19进出05 200,000 19,868,000.00 18.85

2 180211 18国开11 100,000 10,152,000.00 9.63

3 011901973 19宝钢包装SCP001 100,000 9,999,000.00 9.49

4 011901743 19栾川钼业SCP002 80,000 8,009,600.00 7.60

5 1380302 13十堰城投债 100,000 4,114,000.00 3.90

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持

证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投

资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资

明细

本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

(1) 本期国债期货投资政策

根据基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

(2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金报告期期末未持有国债期货合约。

(3) 本期国债期货投资评价

根据基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

10、投资组合报告附注

(1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立

案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

(2)报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股

票库之外的股票。

(3)截至2019年9月30日,本基金的其他资产项目构成如下:

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 1,923.04

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 1,497,148.25

5 应收申购款 920,695.00

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 2,419,766.29

(4) 报告期末持有的处于转股期的可转债明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 132013 17宝武EB 4,026,800.00 3.82

2 132004 15国盛EB 3,962,677.50 3.76

3 132015 18中油EB 3,762,380.00 3.57

4 113011 光大转债 1,135,200.00 1.08

5 110053 苏银转债 1,084,400.00 1.03

6 132007 16凤凰EB 999,000.00 0.95

7 110051 中天转债 916,932.00 0.87

8 123003 蓝思转债 794,290.00 0.75

9 127012 招路转债 757,255.60 0.72

10 113508 新凤转债 636,723.10 0.60

11 132008 17山高EB 634,085.10 0.60

12 110045 海澜转债 613,567.50 0.58

13 123021 万信转2 551,426.92 0.52

14 113021 中信转债 477,630.00 0.45

15 128020 水晶转债 472,044.50 0.45

16 113017 吉视转债 442,336.20 0.42

17 113504 艾华转债 370,598.80 0.35

18 110043 无锡转债 369,065.20 0.35

19 128032 双环转债 332,479.20 0.32

20 110034 九州转债 319,440.00 0.30

21 128028 赣锋转债 304,170.00 0.29

22 132009 17中油EB 298,740.00 0.28

23 113013 国君转债 293,625.00 0.28

24 113022 浙商转债 268,000.00 0.25

25 110046 圆通转债 236,320.00 0.22

26 113016 小康转债 190,886.40 0.18

27 123017 寒锐转债 178,335.00 0.17

28 127005 长证转债 163,870.20 0.16

29 128016 雨虹转债 134,573.40 0.13

30 128021 兄弟转债 129,983.70 0.12

31 113019 玲珑转债 122,583.70 0.12

32 128033 迪龙转债 111,190.90 0.11

33 127006 敖东转债 105,300.00 0.10

34 110048 福能转债 104,715.00 0.10

35 113505 杭电转债 101,710.00 0.10

36 123004 铁汉转债 101,100.00 0.10

37 128042 凯中转债 95,538.90 0.09

38 123022 长信转债 71,821.40 0.07

39 110042 航电转债 57,950.00 0.05

40 128058 拓邦转债 57,810.00 0.05

41 128059 视源转债 19,843.20 0.02

42 123023 迪森转债 18,967.70 0.02

43 132012 17巨化EB 17,061.20 0.02

44 110056 亨通转债 15,430.50 0.01

45 113012 骆驼转债 14,326.20 0.01

46 110052 贵广转债 12,307.00 0.01

47 110054 通威转债 9,780.80 0.01

48 127011 中鼎转2 7,606.20 0.01

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

本基金由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十四、基金的业绩

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基

金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不

代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金

的招募说明书。基金业绩数据截至2019年9月30日。

基金本期净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

2008.04.10-2008.12.31 11.79% 0.18% 11.28% 0.23% 0.51% -0.05%

2009.01.01-2009.12.31 6.56% 0.24% -1.24% 0.10% 7.80% 0.14%

2010.01.01-2010.12.31 8.54% 0.21% 1.92% 0.10% 6.62% 0.11%

2011.01.01-2011.12.31 -3.23% 0.24% 5.72% 0.11% -8.95% 0.13%

2012.01.01-2012.12.31 5.82% 0.13% 2.51% 0.07% 3.31% 0.06%

2013.01.01-2013.12.31 2.38% 0.14% -2.10% 0.11% 4.48% 0.03%

2014.01.01-2014.12.31 16.48% 0.27% 11.23% 0.15% 5.25% 0.12%

2015.01.01-2015.12.31 10.93% 0.34% 8.03% 0.11% 2.90% 0.23%

2016.01.01-2016.12.31 -1.75% 0.13% 1.30% 0.12% -3.05% 0.01%

2017.01.01-2017.12.31 -0.79% 0.08% -1.18% 0.09% 0.39% -0.01%

2018.01.01-2018.12.31 4.49% 0.11% 9.63% 0.11% -5.14% 0.00%

2019.01.01-2019.06.30 3.91% 0.13% 1.49% 0.09% 2.42% 0.04%

2019.07.01-2019.09.30 1.65% 0.09% 1.38% 0.07% 0.27% 0.02%

自基金合同生效起至今 88.41% 0.20% 61.22% 0.12% 27.19% 0.08%

十五、基金的费用与税收

(一)基金费用的种类

1、基金管理人的管理费。

2、基金托管人的托管费。

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费。

5、基金份额持有人大会费用。

6、基金的证券交易费用。

7、基金的银行汇划费用。

8、基金的销售服务费。

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的

其他费用。

本基金合同终止、基金财产清算时所发生费用,按实际支出额从基金财

产总值中扣除。

(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场

价格确定,法律法规另有规定时从其规定。

(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提。管理费的

计算方法如下:

H=E×0.6%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人

向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工

作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,

支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的2‰的年费率计提。托管费的

计算方法如下:

H=E×2‰÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人

向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工

作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺

延。

3、基金的销售服务费

本基金的销售服务费年费率为0.35%,本基金销售服务费将专门用于本

基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基金年度报告中对该项

费用的列支情况作专项说明。

销售服务费按前一日基金资产净值的0.35%年费率计提。计算方法如

下:

H=E×0.35%÷当年天数

H为基金每日应计提的销售服务费

E为前一日基金资产净值

基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管

理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月

前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支

付日期顺延。

上述一、基金费用的种类中第3-9项费用,根据有关法规及相应协议

规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

(四)不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支

出或基金财产的损失。

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。

3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律

师费、信息披露费用等费用。

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用

的项目。

(五)费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管

理费率、基金托管费率等相关费率。

调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会

审议;调低基金管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人

大会。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体和

基金管理人网站上公告并报中国证监会备案。

(六)基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法

规执行。

十六、对招募说明书更新部分的说明

(一)在“基金管理人”部分,对“主要人员情况”进行了更新。

(二)对“基金托管人”部分进行了更新。

(三)对“相关服务机构”部分进行了更新。

(四)在“基金的投资”部分,对“基金投资组合报告”按最新资料进

行了更新。

(五)对“基金的业绩”按最新资料进行了更新。

(六)在“其他应披露的事项”部分,披露了本期间本基金的公告信息。

中海基金管理有限公司

二○一九年十一月二十三日