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天弘添利债券型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要

2019-12-17 10:12:26

基金管理人:天弘基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

日 期:二〇一九年十二月

重要提示

天弘添利分级债券型证券投资基金(以下简称“天弘添利分级债券”或

“本基金”)于2010年11月2日经中国证监会证监许可[2010]1514号文核准

募集,中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作

出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。《天弘添利分级债券型

证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)于2010年12月3日正

式生效,根据《基金合同》的有关规定,《基金合同》生效之日起5年内,本基

金的基金份额划分为添利A、添利B两级份额,添利A自《基金合同》生效之日

起每满3个月开放一次,添利B封闭运作并上市交易;本基金《基金合同》生

效后5年期届满,本基金无需召开基金份额持有人大会,已自动转换为上市开

放式基金(LOF),基金名称已变更为“天弘添利债券型证券投资基金(LOF)”,

添利A、添利B的基金份额已转换为上市开放式基金(LOF)份额。

本基金转换完成后,《基金合同》中除仅适用于天弘添利分级债券的条款外,

继续适用于转换后的天弘添利债券型证券投资基金(LOF)。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本更新的招募说明书。

风险提示:

证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单

一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收

益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产

生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

本基金的投资以债券等固定收益类证券品种为主,辅助参与一级市场新股

与增发新股的申购等。本基金对债券等固定收益类证券品种的投资比例不低于

基金资产的80%,其中,持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资

产净值的5%;,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;本基

金对非债券类资产的投资比例不超过基金资产的20%。

本基金为债券型基金,属于证券投资基金中较低风险的基金品种,其风险

收益预期高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。投资者应当认真

阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,

根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身

的风险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销

业务资格的其他机构购买基金。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不

保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩

并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者注意基金投资的

“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化、基金

份额上市交易价格波动引致的投资风险,由投资者自行负担。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金

合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同

取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份

额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办

法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份

额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

本次更新招募说明书仅对本基金基金经理相关信息进行更新,上述内容更

新截止日为2019年12月13日。除非另有说明,招募说明书其他所载内容截止

日为2019年06月03日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年03月31

日(财务数据未经审计)。

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:天弘基金管理有限公司

住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号

办公地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层

成立日期:2004年11月8日

法定代表人:井贤栋

客服电话:95046

联系人:司媛

组织形式:有限责任公司

注册资本及股权结构:

天弘基金管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)经中国证券监督

管理委员会批准(证监基金字[2004]164号),于2004年11月8日成立。公司

注册资本为人民币5.143亿元,股权结构为:

股东名称 股权比例

浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司 51%

天津信托有限责任公司 16.8%

内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6%

芜湖高新投资有限公司 5.6%

新疆天瑞博丰股权投资合伙企业(有限合伙) 3.5%

新疆天惠新盟股权投资合伙企业(有限合伙) 2%

新疆天阜恒基股权投资合伙企业(有限合伙) 2%

新疆天聚宸兴股权投资合伙企业(有限合伙) 3.5%

合计 100%

(二)主要人员情况

1、董事会成员基本情况

井贤栋先生,董事长,硕士研究生。历任太古饮料有限公司财务总监、广

州百事可乐有限公司首席财务官、阿里巴巴(中国)信息技术有限公司财务副

总裁、支付宝(中国)网络技术有限公司首席财务官,浙江蚂蚁小微金融服务

集团股份有限公司首席运营官,现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司

董事长兼总经理。

卢信群先生,副董事长,硕士研究生。历任内蒙古君正能源化工集团股份有

限公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书,北京博晖创新光电技术股份

有限公司监事。现任北京博晖创新生物技术股份有限公司董事长、总经理,北

京博昂尼克微流体技术有限公司董事长,君正国际投资(北京)有限公司董事,

河北大安制药有限公司董事,广东卫伦生物制药有限公司董事。

屠剑威先生,董事,硕士研究生。历任中国工商银行浙江省分行营业部法

律事务处案件管理科副科长、香港永亨银行有限公司上海分行法律合规监察部

经理、花旗银行(中国)有限公司合规部助理总裁、永亨银行(中国)有限公

司法律合规部主管。现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司副总裁。

祖国明先生,董事,大学本科。历任中国证券市场研究设计中心工程师、

和讯信息科技有限公司COO助理、浙江淘宝网络有限公司总监。现任支付宝(中

国)网络技术有限公司北京分公司资深总监。

付岩先生,董事,大学本科。历任北洋(天津)物产集团有限公司期货部交

易员,中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员,顺驰(中国)地产

有限公司资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。

现任天津信托有限责任公司总经理助理、自营业务部总经理、投资发展部总经

理。

郭树强先生,董事,总经理,硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交

易主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投

资决策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理。

魏新顺先生,独立董事,大学本科。历任天津市政府法制办执法监督处副

处长,天津市政府法制办经济法规处处长,天津达天律师事务所律师。现任天

津英联律师事务所主任律师。

张军先生,独立董事,博士。现任复旦大学经济学院教授。

贺强先生,独立董事,本科。现任中央财经大学金融学院教授。

2、监事会成员基本情况

李琦先生,监事会主席,硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书

记,天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部,天津信托有限

责任公司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理,本公司董事长。

张杰先生,监事,注册会计师、注册审计师。现任内蒙古君正能源化工集团

股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理,锡林浩特市君正能源化工有限责

任公司董事长,锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、总经理,内

蒙古君正化工有限责任公司监事,乌海市君正矿业有限责任公司监事,鄂尔多

斯市君正能源化工有限公司监事,乌海市神华君正实业有限责任公司监事会主

席,内蒙古坤德物流股份有限公司监事,内蒙古君正天原化工有限责任公司监

事,内蒙古君正互联网小额贷款有限公司董事长。

李渊女士,监事,硕士研究生。历任北京朗山律师事务所律师。现任芜湖

高新投资有限公司法务总监。

韩海潮先生,监事,硕士研究生。历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭

道营业部信息技术部经理,亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。现任本公司

信息技术总监。

张牡霞女士,监事,硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、

本公司市场部电子商务专员、电子商务部业务拓展主管、总经理助理,现任本

公司互联网金融业务部总经理。

付颖女士,监事,硕士研究生。历任本公司内控合规部信息披露专员、法

务专员、合规专员、高级合规经理、部门主管。现任本公司内控合规部总经理。

3、高级管理人员基本情况

郭树强先生,董事,总经理,简历参见董事会成员基本情况。

陈钢先生,副总经理,硕士研究生。历任华龙证券公司固定收益部高级经

理,北京宸星投资管理公司投资经理,兴业证券公司债券总部研究部经理,银

华基金管理有限公司机构理财部高级经理,中国人寿资产管理有限公司固定收

益部高级投资经理。2011年7月份加盟本公司,现任公司副总经理、固定收益

总监、资深基金经理,分管公司固定收益投资业务。

周晓明先生,副总经理,硕士研究生。历任中国证券市场研究院设计中心

及其下属北京标准股份制咨询公司经理,万通企业集团总裁助理,中工信托有

限公司投资部副总,国信证券北京投资银行一部经理,北京证券投资银行部副

总,嘉实基金市场部副总监、渠道部总监,香港汇富集团高级副总裁,工银瑞

信基金市场部副总监,嘉实基金产品和营销总监,盛世基金拟任总经理。2011

年8月加盟本公司,同月被任命为公司首席市场官,现任公司副总经理。

熊军先生,副总经理,财政学博士。历任中央教育科学研究所助理研究员,

国家国有资产管理局主任科员、副处长,财政部干部教育中心副处长,全国社

保基金理事会副处长、处长、副主任、巡视员。2017年3月加盟本公司,任命

为公司首席经济学家,现任公司副总经理,分管智能投资研究部及养老金业务。

童建林先生,督察长,大学本科,高级会计师。历任当阳市产权证券交易

中心财务部经理、副总经理,亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌

营业部财务部经理、公司财务会计总部财务主管,华泰证券有限责任公司上海

总部财务项目主管。2006年8月加盟本公司,历任基金会计、内控合规部副总

经理、内控合规部总经理。现任本公司督察长。

4、本基金基金经理

杜广先生,金融数学硕士学位,5年证券从业经验。历任泰康资产管理有限

责任公司债券研究员,中国人寿养老保险股份有限公司债券研究员。2017年7

月加盟本公司,历任投资经理助理、基金经理助理,现任天弘添利债券型证券

投资基金(LOF)基金经理。

历任基金经理:

陈钢先生,任职时间:2011年11月至2017年10月。

刘洋女士,任职时间:2017年4月至2018年8月。

姜晓丽女士,任职时间:2018年8月至2019年11月。

王昌俊先生,任职时间:2018年11月至2019年12月。

5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务

陈钢先生:本公司副总经理,投资决策委员会联席主席、固定收益总监。

熊军先生:本公司副总经理,投资决策委员会联席主席、公司首席经济学

家。

邓强先生:首席风控官。

姜晓丽女士:固定收益机构投资部总经理,基金经理。

于洋先生:股票投资研究部总经理助理,基金经理。

上述人员之间不存在近亲属关系。

二、基金托管人

(一)基金托管人情况

1、基本情况

名称:中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间:1984年1月1日

法定代表人:陈四清

注册资本:人民币34,932,123.46万元

联系电话:010-66105799

联系人:郭明

2、主要人员情况

截至2018年12月,中国工商银行资产托管部共有员工202人,平均年龄

33岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或

高级技术职称。

3、基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供

托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管

理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严

格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户

提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国

内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、

保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资

产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、

商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW

等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值

服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2018年12月,中国工商

银行共托管证券投资基金923只。自2003 年以来,本行连续十五年获得香港《亚

洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券

时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的64项最佳托管银行大奖;

是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续

认可和广泛好评。

三、相关服务机构

(一)基金销售机构

1、直销机构:

(1)天弘基金管理有限公司直销中心

住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号

办公地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层

法定代表人:井贤栋

电话:(022)83865560

传真:(022)83865563

联系人:司媛

客服电话:95046

(2)天弘基金管理有限公司北京分公司

办公地址:北京市西城区月坛北街2号月坛大厦A21

电话:(010)83571789

联系人:周娜

(3)天弘基金管理有限公司上海分公司

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号30层E-F单元

电话:(021)50128808

联系人:张欣露

(4)天弘基金管理有限公司广州分公司

办公地址:广州市天河区珠江东路6号广州周大福金融中心16层05室

电话:(020)38927920

联系人:周波

(5)天弘基金管理有限公司深圳分公司

办公地址:深圳市福田区金田路2030号卓越世纪中心4号楼3401

电话:0755-32980136

联系人:胡珊珊

(6)天弘基金管理有限公司四川分公司

办公地址:四川省成都市高新区交子大道365号中海国际中心F座705-707

电话:028-65159777

联系人:谭博

2、其他销售机构:

(1)中国工商银行股份有限公司

住所:北京西城区复兴门内大街55号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人:陈四清

电话:010-66105799

传真:010-66107914

联系人:李鸿岩

客户服务热线:95588

网址:www.icbc.com.cn

(2)交通银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路188号

办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

法定代表人:彭纯

电话:021-58781234

传真:021-58408483

联系人:张作伟

客户服务热线:95559

网址:www.bankcomm.com

(3)招商银行股份有限公司

住所:深圳市福田区深南大道7088号

办公地址:深圳市福田区深南大道7088号

法定代表人:傅育宁

电话:0755-83271192

传真:0755-83195109

联系人:季平伟

客户服务热线:95555

网址:www.cmbchina.com

(4)中信银行股份有限公司

住所:北京市东城区朝阳门大街8号富华大厦C座

办公地址:北京市东城区朝阳门大街8号富华大厦C座

法定代表人:李庆萍

电话:010-89937325

传真:010-65550827

联系人:王晓琳

客户服务热线:95558

网址:bank.ecitic.com

(5)中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街3号

办公地址:北京市西城区金融大街3号

法定代表人:张金良

电话:010-68858097

传真:010-68858057

联系人:李雪萍

客户服务热线:95580

网址:www.psbc.com

(6)宁波银行股份有限公司

住所:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

法定代表人: 陆华裕

电话:0574-81873585

传真:0574-89068216

联系人:印萍萍

客户服务热线:95574

网址:www.nbcb.com.cn

(7)华夏银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦

办公地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦

法定代表人:李民吉

电话:010-85238667

传真:010-85238680

联系人:刘军祥

客户服务热线:95577

网址:www.hxb.com.cn

(8)东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号

法定代表人:王耀球

电话:0769-22866143

传真:0769-22866282

联系人:洪晓琳

客户服务热线:0769-961122

网址:www.drcbank.com

(9)厦门银行股份有限公司

住所:厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

办公地址:厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

法定代表人:吴世群

电话:0592-5310251

传真:0592-5061952

联系人:孙瑜

客户服务热线:400-858-8888

网址:www.xmbankonline.com

(10)杭州银行股份有限公司

住所:杭州市庆春路46号

办公地址:杭州市庆春路46号

法定代表人:陈震山

传真:0571-87094708;18688938805

联系人:汪绪恒

客户服务热线:400-8888-508

网址: www.hzbank.com.cn

(11)南京银行股份有限公司

住所:南京市中山路288号

办公地址:南京市中山路288号

法定代表人:胡升荣

电话:025-86775305

联系人:赵世光

客户服务热线:95302

网址:www.njcb.com.cn/

(12)平安银行股份有限公司

住所:深圳市深南东路5047号

办公地址:深圳市深南东路5047号

法定代表人:孙建一

电话:021-50979356

传真:021-50979507

联系人:施艺帆

客户服务热线:95511-3

网址:bank.pingan.com

(13)北京银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址:北京市西城区金融大街甲17号首层

法定代表人:张东宁

电话:010-66223587

传真:010-66225309

联系人:韩裕

客户服务热线:95526

网址:www.bankofbeijing.com.cn

(14)浙商银行股份有限公司

住所:浙江杭州庆春路288号

办公地址:浙江杭州庆春路288号

法定代表人:张达洋

电话:0571-87659546

联系人:唐燕

客户服务热线:95527

网址:www.czbank.com

(15)江苏银行股份有限公司

住所:南京市中华路26号

办公地址:南京市中华路26号

法定代表人:夏平

电话:025-58587039

传真:025-58587820

联系人:展海军

客户服务热线:95319

网址:www.jsbchina.cn

(16)中泰证券股份有限公司

住所:山东省济南市经七路86号

办公地址:山东省济南市经七路86号

法定代表人:李玮

电话:021-20315255

传真:021-20315137

联系人:朱琴

客户服务热线:95538

网址:www.zts.com.cn

(17)渤海证券股份有限公司

住所:天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼101室

办公地址:天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼101室

法定代表人:杜庆平

电话:022-28451922

传真:022-28451892

联系人:王星

客户服务热线:400-6515-988

网址:www.ewww.com.cn

(18)海通证券股份有限公司

住所:上海市黄浦区广东路 689号

办公地址:上海市黄浦区广东路 689号

法定代表人:周杰

电话:021-23219381

传真:021-63602722

联系人:赖奕欣

客户服务热线:95553

网址:www.htsec.com

(19)平安证券股份有限公司

住所:深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8层

办公地址:深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8层

法定代表人:杨宇翔

电话:0755-22626391

传真:0755-82400862

联系人:周驰

客户服务热线:95511-8

网址:stock.pingan.com

(20)光大证券股份有限公司

住所:上海市静安区新闸路 1508号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508号

法定代表人:周健男

电话:021-22169999/021-22169490

传真:021-22169134

联系人:姚巍

客户服务热线:95525

网址:www.ebscn.com

(21)中航证券有限公司

住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座41

办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A

座41楼

法定代表人:杜航

电话:010-59562468

传真:0791-86770178

联系人:王紫雯

客户服务热线:400-886-6567

网址:www.avicsec.com

(22)世纪证券有限责任公司

住所:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 41-42层

办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 41-42层

法定代表人:卢长才

电话:0755-83199511

传真:0755-83199545

联系人:王雯

客户服务热线:4008323000

网址:www.csco.com.cn

(23)中国银河证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座

办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座

法定代表人:陈有安

电话:010--83574507

传真:010--66568536

联系人:辛国政

客户服务热线:400-8888-888

网址:www.chinastock.com.cn

(24)招商证券股份有限公司

住所:深圳市福田区福田街道福华一路111号

办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号

法定代表人:霍达

电话:0755-82943666

传真:0755-82943636

联系人:黄婵君

客户服务热线:95565

网址:www.newone.com.cn

(25)中银国际证券有限责任公司

住所:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

法定代表人:许刚

电话:021-20328704

传真:021-50372474

联系人:王炜哲

客户服务热线:400-620-8888

网址:www.bocichina.com.cn

(26)上海证券有限责任公司

住所:上海市西藏中路 336号

办公地址:上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

法定代表人:龚德雄

电话:021-53682

传真:021-5368610021-53686200

联系人:邵珍珍

客户服务热线:021-962518

网址:www.962518.com

(27)新时代证券有限责任公司

住所:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

法定代表人:刘汝军

电话:010-83561146

传真:010-83561094

联系人:田芳芳

客户服务热线:400-698-9898

网址:www.xsdzq.cn

(28)中信建投证券股份有限公司

住所:北京市朝阳区安立路 66号4号楼

办公地址:北京市朝阳区安立路 66号4号楼

法定代表人:王常青

电话:010-65183880

传真:010-65182261

联系人:刘芸

客户服务热线:400-8888-108

网址:www.csc108.com

(29)长江证券股份有限公司

住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:尤习贵

电话:027-65799999

传真:027-85481900

联系人:奚博宇

客户服务热线:400-888-8999

网址:www.95579.com

(30)申万宏源证券有限公司

住所:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址:上海市长乐路989号40F

法定代表人:李梅

电话:021-54041654

传真:021-33388224

联系人:陈宇

客户服务热线:95523400-889-5523

网址:www.sywg.com.cn

(31)安信证券股份有限公司

住所:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层A02

办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层A02

法定代表人:牛冠兴

电话:0755-82558305

传真:0755-82558355

联系人:郑向溢

客户服务热线:95517

网址:www.essence.com.cn

(32)申万宏源西部证券有限公司

住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20

楼2005室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大

厦20楼2005室

法定代表人:李琦

电话:021-54041654

传真:0991-2301927

联系人:陈宇

客户服务热线:400-800-0562

网址:www.hysec.com

(33)华泰证券股份有限公司

住所:南京市江东中路228号

办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

法定代表人:周易

电话:025-83290537

传真:025-51863323

联系人:庞晓芸

客户服务热线:400-8888-16895597

网址:www.htsc.com.cn

(34)国泰君安证券股份有限公司

住所:上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区商城路 618 号

法定代表人:杨德红

电话:021-38032284

联系人:钟伟镇

客户服务热线:95521

网址:www.gtja.com

(35)广州证券有限责任公司

住所:广州市先烈中路69号东山广场主楼17楼

办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心5楼

法定代表人:吴志明

电话:(8620)88836999-5408

传真:(8620)88836920

联系人:梁微

客户服务热线:021-961303

网址:www.gzs.com.cn

(36)信达证券股份有限公司

住所:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼

法定代表人:高冠江

电话:010-83252183

联系人:尹旭航

客户服务热线:400-800-8899

网址:www.cindasc.com

(37)英大证券有限责任公司

住所:深圳市福田区深南中路华能大厦 30、31层

办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦 30、31层

法定代表人:赵文安

电话:0755-83007069

传真:0755-83007167

联系人:李欣

客户服务热线:0755-26982993

网址:www.ydsc.com.cn

(38)华安证券有限责任公司

住所:安徽省合肥市长江中路 357号

办公地址:安徽省合肥市长江中路 357号

法定代表人:李工

电话:0551-5161666

传真:0551-5161600

联系人:汪燕

客户服务热线:96518、400-809-6518

网址:www.hazq.com

(39)国联证券股份有限公司

住所:江苏省无锡市金融一街8号

办公地址:江苏省无锡市金融一街8号

法定代表人:姚志勇

电话:0510-82832912

传真:0510-82830162

联系人:祁昊

客户服务热线:95570

网址:www.glsc.com.cn

(40)国金证券股份有限公司

住所:成都市东城根上街95号

办公地址:成都市东城根上街95号

法定代表人:冉云

电话:028-86690057

传真:028-86690126

联系人:杜晶

客户服务热线:95310

网址:www.gjzq.com.cn

(41)东海证券股份有限公司

住所:江苏省常州市延陵西路23号投资广场 18、19号楼

办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法定代表人:赵俊

电话:0519-88157761

传真:0519-88157761

联系人:王一彦

客户服务热线:400-888-858895531

网址:www.longone.com.cn

(42)西南证券股份有限公司

住所:重庆市江北区桥北苑8号

办公地址:重庆市江北区桥北苑8号

法定代表人:余维佳

电话:023-63786141

传真:023-63786212

联系人:王思景

客户服务热线:400-809-6096

网址:www.swsc.com.cn

(43)华福证券有限责任公司

住所:福州市五四路 157号新天地大厦

办公地址:福州市五四路 157号新天地大厦 7-10层

法定代表人:黄金琳

电话:0591-87383623

传真:0591-87383610

联系人:王虹

客户服务热线:0591-96326

网址:www.hfzq.com.cn

(44)国信证券股份有限公司

住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

法定代表人:何如

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

联系人:李颖

客户服务热线:95536

网址:www.guosen.com.cn

(45)华宝证券有限责任公司

住所:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

法定代表人:陈林

电话:021-68777222

传真:021-68777723

联系人:胡星煜

客户服务热线:400-820-9898

网址:www.cnhbstock.com

(46)国元证券股份有限公司

住所:安微省合肥市寿春路179号

办公地址:安微省合肥市寿春路179号

法定代表人:凤良志

电话:0551-2246273

传真:0551-2272100

联系人:李蔡

客户服务热线:95578

网址:www.gyzq.com.cn

(47)西藏东方财富股份有限公司

住所:西藏自治区拉萨市北京中路101号

办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦16楼

法定代表人:陈宏

电话:021-23586603

联系人:付佳

客户服务热线:95357

网址:http://www.18.cn

(48)爱建证券有限责任公司

住所:上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

办公地址:上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

法定代表人:钱华

电话:021-32229888

传真:021-62878783

联系人:王威雅

客户服务热线:021-63340678

网址:www.ajzq.com

(49)方正证券股份有限公司

住所:湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层

办公地址:湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层

法定代表人:高利

电话:010-57398063

传真:010-57398058

联系人:丁敏

客户服务热线:95571

网址:www.foundersc.com

(50)中信证券股份有限公司

住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第A层

办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第A层

法定代表人:王东明

电话:010-60838888

传真:010-60833739

联系人:杜杰

客户服务热线:95558

网址:www.cs.ecitic.com

(51)东莞证券股份有限公司

注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号

法定代表人:王耀球

电话:0769-22866143

传真:0769-22866282

联系人:洪晓琳

客户服务热线:0769-961122

网址:www.drcbank.com

(52)民生证券股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座

办公地址:北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座

法定代表人:余政

电话:010-85127609

传真:010-85127917

联系人:韩秀萍

客户服务热线:400-619-8888

网址:www.mszq.com

(53)中信证券(山东)有限责任公司

住所:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)

办公地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)

法定代表人:杨宝林

电话:0532-85022326

传真:0532-85022605

联系人:孙秋月

客户服务热线:95548

网址:sd.citics.com

(54)中邮证券有限责任公司

住所:西安市碑林区太白北路 320号

办公地址:西安市碑林区太白北路 320号

法定代表人:李春太

电话:010-67017788-9298

传真:029-88602138

联系人:肖宁

客户服务热线:4008-888-005

网址:www.cnpsec.com.cn

(55)湘财证券有限责任公司

住所:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A栋 11楼

办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A栋 11

法定代表人:孙永祥

电话:021-38784580-8918

传真:021-68865680

联系人:李欣

客户服务热线:95351

网址:www.xcsc.com

(56)华龙证券有限责任公司

住所:甘肃省兰州市静宁路308号

办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号

法定代表人:李晓安

电话:0931-8784656

传真:0931-4890118

联系人:范坤

客户服务热线:400-689-8888

网址:www.hlzqgs.com

(57)华融证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 8号

办公地址:北京市西城区金融大街 8号

法定代表人:祝献忠

电话:010-85556048

传真:010-58568062

联系人:孙燕波

客户服务热线:95390

网址:www.hrsec.com.cn

(58)广发证券股份有限公司

住所:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场43楼(4301-4316房)

办公地址:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场43楼(4301-4316

房)

法定代表人:孙树明

电话:020-87555888

传真:020-87555305

联系人:陈姗姗

客户服务热线:95575

网址:www.gf.com.cn

(59)浙商证券有限责任公司

住所:浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A区6-7楼

办公地址:浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A区6-7楼

法定代表人:吴承根

电话:0571-87901912

传真:0571-87902092

联系人:毛亚莉

客户服务热线:0571-967777

网址:www.stocke.com.cn

(60)国海证券股份有限公司

住所:广西桂林市辅星路 13号

办公地址:广西桂林市辅星路 13号

法定代表人:张雅锋

电话:0755-83709350

传真:0755-83700205

联系人:牛孟宇

客户服务热线:95563

网址:www.ghzq.com.cn

(61)联讯证券有限责任公司

住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、

四楼

法定代表人:徐刚

电话:0752-2119397

传真:0752-2119396

联系人:郭晴

客户服务热线:95564

网址:www.lxzq.com.cn

(62)东北证券股份有限公司

住所:长春市自由大路1138号

办公地址:长春市自由大路1138号

法定代表人:矫正中

电话:0431-85096517

传真:0431-85096795

联系人:安岩岩

客户服务热线:400-600-0686

网址:www.nesc.cn

(63)兴业证券股份有限公司

住所:福州市湖东路268号

办公地址:福州市湖东路268号

法定代表人:杨华辉

电话:021-38565547

联系人:乔琳雪

客户服务热线:95562

网址:www.xyzq.com.cn

(64)大同证券经纪有限责任公司

住所:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12层

办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12层

法定代表人:董祥

电话:0351-4130322

联系人:薛津

客户服务热线:4007121212

网址:www.dtsbc.com.cn

(65)中国国际金融股份有限公司

住所:北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层

办公地址:北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层

法定代表人:丁学东

电话:010-65051166

联系人:杨涵宇

客户服务热线:400-910-1166

网址:WWW.CICC.COM.CN

(66)德邦证券股份有限公司

住所:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

法定代表人:姚文平

电话:021-68761616-8076

联系人:刘熠

客户服务热线:4008888128

网址:www.tebon.com.cn/

(67)东吴证券股份有限公司

住所:苏州工业园区星阳街5号

办公地址:苏州工业园区星阳街5号

法定代表人:范力

电话:0512-62938521

联系人:陆晓

客户服务热线:95330

网址:www.dwzq.com.cn/

(68)中信期货有限公司

住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305

室、14层

办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层

1301-1305室、14层

法定代表人:张皓

电话:0755-82570586

联系人:刘宏莹

客户服务热线:400-9908-826

网址:www.citicsf.com

(69)华西证券股份有限公司

住所:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

法定代表人:杨炯洋

电话:010-58124599

联系人:朱蕴涛

客户服务热线:95584

网址:www.hx168.com.cn

(70)中山证券有限责任公司

住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

法定代表人:黄扬录

电话:0755-82570586

联系人:罗艺琳

客户服务热线:95329

网址:www.zszq.com.cn

(71)中天证券股份有限公司

住所:沈阳市和平区光荣街23甲

办公地址:沈阳市和平区光荣街23甲

法定代表人:马功勋

电话:024-8781234

联系人:孙丹华

客户服务热线:024-95346

网址:www.iztzq.com

(72)万联证券股份有限公司

住所:广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层

办公地址:广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19

法定代表人:张建军

电话:020-38286026

联系人:甘蕾

客户服务热线:95322

网址:www.wlzq.cn

(73)东方证券股份有限公司

住所:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25-29层

办公地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25-29层

法定代表人:潘鑫军

电话:021-63325888

联系人:王欣

客户服务热线:95503

网址:www.dfzq.com.cn

(74)天风证券股份有限公司

住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

法定代表人:余磊

电话:027-87618863

联系人:李蒙蒙

客户服务热线:95503

网址:www.dfzq.com.cn

(75)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

法人代表;陈柏青

电话:0571-26888888

联系人:韩爱彬

客服电话:400-0766-123

网站:www.fund123.cn

(76)上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼

办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

法定代表人: 其实

电话:186-1170-5311

联系人: 丁姗姗

客户服务热线:400-181-8188

网址:www.1234567.com.cn

(77)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼(200120)

法定代表人:杨文斌

电话:13661870024

联系人: 徐超逸

客户服务热线:400-700-9665

网址:www.ehowbuy.com

(78)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路1号903室

办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼

法人代表:凌顺平

电话:13675861499

联系人:吴杰

客服电话:400-877-3772

网址:www.5ifund.com

(79)和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层

法定代表人:王莉

电话:18612966161

联系人:张洪亮

客服电话:010-85657576

网址:www.licaike.com

(80)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号37244

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801

法定代表人:汪静波

联系电话:15221808925

联系人:李娟

客服电话:400-821-5399

网址:www.noah-fund.com

(81)深圳众禄基金销售有限公司

注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址:深圳市罗湖区笋岗梨园路8号HALO广场4楼

法定代表人:薛峰

电话:0755-33227950

联系人:龚江江

客服电话:400-6788-887

网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

(82)北京展恒基金销售有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

法定代表人:闫振杰

电话:010-59601366-7024

联系人:刘静

客服电话:400-888-6661

网址:www.myfund.com

(83)珠海盈米财富管理有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

B1201-1203

法人代表:肖雯

电话:13923214111

联系人:黄敏嫦

客服电话:020-89629066

网址:www.yingmi.cn

(84)上海陆金所基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

法人代表:郭坚

电话:15921301165

联系人:程晨

客服电话:400-866-6618

网址:www.lu.com

(85)北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层

法人代表:梁越

电话:13910678503

联系人:侯艳红

客服电话:400-898-0618

网址:www.chtfund.com

(86)上海长量基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

法人代表:张跃伟

电话:021-20691832

联系人:詹慧萌

客服电话:400-820-2899

网址:www.erichfund.com

(87)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层

法人代表:彭运年

电话:010-59336519

联系人:孙雯

客服电话:010-59336512

网址:www.jnlc.com

(88)嘉实财富管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层

4609-10单元

办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

法人代表:赵学军

电话:010-60842306

联系人:李雯

客服电话:400-021-8850

网站:www.harvestwm.cn

(89)北京钱景基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街6号丹棱soho1008-1012

法人代表:赵荣春

电话:18501250851

联系人:陈剑炜

客服电话:400-893-6885

网站:www.dyxtw.com

(90)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

法定代表人:林卓

电话:18840800358

联系人:徐江

客服电话:400-641-1999

网站:www.taichengziben.com

(91)天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

法定代表人:林义相

电话:010-66045608

联系人:赵彩玲

客服电话:010-66045555

网站:www.txsec.com

(92)深圳富济基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址:深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室

法人代表:齐小贺

电话:0755-83999907-806

联系人:刘勇

客服电话:0755-83999907

网址:www.jinqianwo.cn

(93)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址:北京朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融大厦38层

法人代表:张冠宇

电话:010-85932810

联系人:王丽敏

客服电话:400-819-9868

网址:www.tdyhfund.com

(94)上海汇付基金销售有限公司

注册地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

办公地址:上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼

法人代表:冯修敏

电话:18001713632

联系人:甄宝林

客服电话:021-34013996

网址:www.hotjijin.com

(95)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

法人代表:杨懿

电话:18502354557

联系人:文雯

客服电话:400-166-1188

网址:8.jrj.com.cn

(96)大泰金石基金销售有限公司

注册地址:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室

办公地址:南京市建邺区江东中路222号奥体中心文体创业园

法人代表:袁顾明

电话:021-22267994

联系人:赵明

客服电话:400-928-2266

网址:www.dtfunds.com

(97)北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址:北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层

法人代表:钟斐斐

电话:15910450297

联系人:侯芳芳

客服电话:400-061-8518

网站:www.ncfjj.com

(98)上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦10楼

办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

法人代表:沈继伟

电话:18901780806

联系人:陈洁

客服电话:400-921-7733

网址:www.leadbank.com.cn

(99)上海联泰基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层

法人代表:燕斌

电话:021-52822063

联系人:陈东

客服电话:400-046-6788

网址:www.66zichan.com

(100)北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室

办公地址:北京海淀区中关村海淀北2街10号泰鹏大厦12楼

法定代表人:张琪

电话:18511773539

联系人:李唯

客服电话:010-62676979

网址:www.xincai.com

(101)上海万得基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

法定代表人:王廷富

电话:021-68882280

联系人:徐亚丹

客服电话:400-820-9463

网址:www.wind.com.cn

(102)浦领基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

法定代表人:李招弟

电话:13611256407

联系人:李艳

客服电话:400-059-8888

网址:www.wy-fund.com

(103)北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座28层

法定代表人:蒋煜

联系人:麦靖宜

电话:18501013913

客服:400-818-8866

网址:www.shengshiview.com

(104)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址:北京市北京经济技术开发区科创十一街18号C座2层221室

办公地址:北京市北京经济技术开发区科创十一街18号C座2层222室

法定代表人:陈超

电话:18612439949

联系人:黄立影

客服电话:400-088-8816

网址:jr.jd.com

(105)北京汇成基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

法定代表人:王伟刚

电话:18001102931

联系人:丁向坤

客服电话:400-619-9059

网址:www.fundzone.cn

(106)宜信普泽(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址:北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809

法定代表人:戎兵

电话:13520443582

联系人:张得仙

客服电话:400-6099-200

网址:www.yixinfund.com

(107)奕丰基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1116室及1307室

法定代表人:TEO WEE HOWE

电话:13424264100

联系人:叶健

客服电话:400-684-0500

网址:www.ifastps.com.cn

(108)北京创金启富投资管理有限公司

注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址:中国北京西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号

法定代表人:梁蓉

电话:15210390850

联系人:王瑶

客服电话:400-626-2818

网址:www.5irich.com

(109)上海基煜基金销售有限公司

注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海

泰和经济发展区)

办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503-1504室

法定代表人:王翔

电话:17721005485

联系人:吴鸿飞

客服电话:400-820-5369

网址:www.jiyufund.com.cn

(110)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司

注册地址:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

法定代表人:王兴吉

联系人:马林

电话: 18810292781

客服:400-088-8080

网址:www.qiandaojr.com

(111)深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋

3单元11层1108

办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋

3单元11层1108

法定代表人:赖任军

联系人:刘昕霞

电话:0755-29330513

客服:400-930-0660

网址:www.jfzinv.com

(112)上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4F

法定代表人:陈继武

联系人:高皓辉

电话:13861784145

客服:21-6333-3389-230

网址:www.vstonewealth.com

(113)杭州科地瑞富基金销售有限公司

注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心1604室

办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

法定代表人:陈刚

电话:15925665590

联系人:张丽琼

客服电话:0571-86655920

网址: www.cd121.com

(114)深圳盈信基金销售有限公司

注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1

办公地址:大连市中山区南山路155号南山1910-A3-1

法定代表人:苗宏升

联系人:王清臣

电话:13522300698

客服:4007-903-688

网址:www.fundying.com

(115)上海朝阳永续基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区张江碧波路690号4号楼2楼

办公地址:上海市浦东新区张江碧波路690号4号楼2楼

法定代表人:廖冰

联系人:陆纪青

电话:15902135304

客服:400-998-7172

网址:www.998fund.com

(116)南京苏宁基金销售有限公司

注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

法定代表人:刘汉青

电话:025-66996699-887226

联系人:王锋

客服:95177

网址:www.sujijin.com

(117)上海挖财基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路700号5层01、02、03

办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼5

法定代表人:胡燕亮

电话:021-50810687

联系人:李娟

客服:400-025-6569

网址:wacaijijin.com

(118)中民财富基金销售(上海)有限公司

注册地址:上海黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

法定代表人:弭洪军

电话:18521506916

联系人:黄鹏

客服:400-876-5716

网址:www.cmiwm.com

(119)万家财富基金销售(天津)有限公司

注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓

2-2413室

办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层

法定代表人:李修辞

电话:13811914597

联系人:杨雪

客服电话:010-59013828

网址:www.wjasset.com

(120)上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址:上海市虹口区东大名路687号1栋2楼268室

办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

法定代表人:毛淮平

电话:13810439687

联系人:张静怡

客服电话:400-817-5666

网址:www.amcfortune.com

(121)通华财富(上海)基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融大厦广场杨高南路799号3号

楼9楼

法定代表人:马刚

电话: 021-60810586

联系人:杨涛

客服电话: 95156

网址:www.tonghuafund.com

(122)大连网金基金销售有限公司

注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

法定代表人:樊怀东

电话:0411-39027808

联系人:贾伟刚

客服电话:4000-899-100

网址:www.yibaijin.com

3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构调整

为本基金的销售机构,并及时公告。

(二)注册登记机构

名称:中国证券登记结算有限责任公司

注册地址:北京市西城区太平桥大街17号

办公地址:北京市西城区太平桥大街17号

法定代表人:周明

电话:010-50938854

传真:010-50938991

联系人:徐盖

(三)律师事务所和经办律师

名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

负责人:俞卫锋

电话:(021)31358666

传真:(021)31358600

经办律师:吕红、黎明

联系人:黎明

(四)会计师事务所和经办注册会计师

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

执行事务合伙人:李丹

电话:(021)23238888

传真:(021)23238800

经办注册会计师:薛竞、周祎

联系人:周祎

四、基金份额的分级

(一)基金份额分级

本基金《基金合同》生效之日起5年内,本基金的基金份额划分为添利 A、

添利 B两级份额,所募集的基金资产合并运作。

1、基金份额配比

添利A、添利B的份额配比原则上不超过2∶1。

本基金募集设立时,添利A、添利B的份额配比将不超过2∶1。

本基金《基金合同》生效之日起5年内,添利A自《基金合同》生效之日

起每满3个月开放一次,添利B封闭运作并上市交易。在添利A的每次开放日,

基金管理人将对添利A进行基金份额折算,添利A的基金份额净值调整为1.000

元,基金份额持有人持有的添利A份额数按折算比例相应增减。为此,在添利A

的单个开放日,如果添利A没有赎回或者净赎回份额极小,添利A、添利B在该

次开放日后的份额配比可能会出现大于2∶1的情形;如果添利A的净赎回份额

较多,添利A、添利B在该次开放日后的份额配比可能会出现小于2∶1的情形。

2、添利A的运作

(1)收益率

添利A根据《基金合同》的规定获取约定收益,其收益率将在每个开放日

设定一次并公告。计算公式为:

添利A的年收益率(单利)=1.3×1年期银行定期存款利率

添利A的年收益率计算按照四舍五入的方法保留到小数点后第2位。

在《基金合同》生效日当日,基金管理人将根据届时中国人民银行公布并

执行的金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率设定添利A的首次年收益

率;在添利A的每个开放日,基金管理人将根据该日中国人民银行公布并执行

的金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率重新设定添利A的年收益率。

例1:在本基金基金合同生效日,如果1年期银行定期存款利率为2.50%,

则添利A的年收益率(单利)为:

添利A的年收益率(单利)=1.3×2.50%=3.25%

(2)开放日

添利A在《基金合同》生效后每满3个月开放一次,接受投资者的申购与

赎回。

添利A的开放日为自《基金合同》生效之日起每满3个月的最后一个工作

日。

因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回的,开放日为不

可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。

添利A的第一次开放日为《基金合同》生效日至3个月满的日期,如该日

为非工作日,则为该日之前的最后一个工作日;第二次开放日为《基金合同》

生效之日至6个月满的日期,如该日为非工作日,则为该日之前的最后一个工

作日;以此类推。如,本基金基金合同已于2010年12月3日生效,基金合同

生效之日起满3个月、满6个月、满9个月的日期分别为2011年3月2日、2011

年6月2日、2011年9月2日,以此类推。假设2011年3月2日为非工作日,

在其之前的最后一个工作日为2011年3月1日,则第一次开放日为2011年3

月1日。其他各个开放日的计算类同。

(3)基金份额折算

本基金《基金合同》生效之日起每满3个月的最后一个工作日,基金管理

人将对添利A进行基金份额折算,添利A的基金份额净值调整为1.000元,基

金份额持有人持有的添利A份额数按折算比例相应增减。

添利A的基金份额折算基准日与开放日为同一个工作日。

添利A的基金份额折算具体见基金管理人届时发布的相关公告。

(4)规模限制

本基金《基金合同》生效之日起5年内,添利A的份额余额原则上不得超

过2倍添利B的份额余额。具体规模限制及其控制措施见本《招募说明书》、

《发售公告》以及基金管理人发布的其他相关公告。

3、添利B的运作

(1)添利B封闭运作,封闭期内不接受申购与赎回。

添利B的封闭期为自《基金合同》生效之日起至5年后对应日止。如该对

应日为非工作日,则顺延至下一个工作日。

(2)本基金《基金合同》生效后3个月内,在符合基金上市交易条件下,

添利B将申请在深圳证券交易所上市交易,本基金的添利B份额已于2010年12

月20日在深圳证券交易所上市交易。

(3)本基金在扣除添利A的应计收益后的全部剩余收益归添利B享有,亏

损以添利B的资产净值为限由添利B承担。

4、基金份额净值计算

本基金的基金份额净值计算公式如下:

T日基金份额净值=T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数量

本基金《基金合同》生效之日起5年内,T日基金份额的余额数量为添利A和

添利B的份额总额;本基金《基金合同》生效后5年期满并转为上市开放式基金

(LOF)后,T日基金份额的余额数量为该LOF基金的份额总额。

本基金基金份额净值的计算,保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入,

由此产生的误差计入基金财产。

T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。如遇特殊情况,

经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

5、添利A和添利B的基金份额净值计算

本基金《基金合同》生效后,在添利A的开放日计算添利A的基金份额净

值;在添利B的封闭期届满日分别计算添利A和添利B的基金份额净值。

(1)添利A的基金份额净值计算

本基金《基金合同》生效后,截止添利A的某一开放日或者添利B的封闭

为自添利A上一次开放日(如T日为第一次开放日,则期届满日(T日),设Ta

为T日闭市后的基金资产净值,为基金成立日)至T日的运作天数, NVTFaT

为T日添利A的份额余额,为T日添利B的份额余额, 为T日添FbNAVaT

利A的基金份额净值, r为在添利A上一次开放日(如T日为第一次开放日,

则为基金成立日)设定的添利A的年收益率。

1)如果T日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.00元乘以T日添利A的

份额余额加上T日全部添利A份额应计收益之和”,则:

r??

NAVaT=1.00×1+×Ta ??

运作当年实际天数??

“T日全部添利A份额应计收益”计算公式如下:

r

T日全部添利A份额应计收益=F×1.00××(下同) aTTa

运作当年实际天数

以上各式中,运作当年实际天数指添利A上一次开放日(如T日为第一次

开放日,则为基金成立日)所在年度的实际天数,下同。

2)如果T日闭市后的基金资产净值小于“1.00元乘以T日添利A的份额余

额加上T日全部添利A份额应计收益之和”,则:

NVT

NAV= aT

FaT

(2)添利B的基金份额净值计算

设为添利B封闭期届满日(T日)添利B的基金份额净值,添利BNAVbT

的基金份额净值计算公式如下:

NV?NAV×FTaTaT

NAV= bT

Fb

添利A、添利B的基金份额净值的计算,保留到小数点后8位,小数点后第

9位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。

例2:本基金《基金合同》生效后5年期届满日,设自添利A上一次开放日

起的运作天数为90天,基金运作当年的实际天数为365天,基金资产净值为42

亿元,添利A、添利B的份额余额分别为20亿份和10亿份,添利A上一次开放

日设定的添利A年收益率为3.25%。则添利A、添利B的基金份额净值计算如下:

3.25%??

添利A的基金份额净值=?×+×901.001=1.00801370(元) ?

365??

42?20×1.00801370

=2.18397260(元) 添利B的基金份额净值=

10

6、添利A和添利B的基金份额参考净值计算

本基金《基金合同》生效后5年期内,基金管理人在计算基金资产净值的

基础上,采用“虚拟清算”原则分别计算并公告添利A和添利B的基金份额参

考净值,其中,添利A的基金份额参考净值计算日不包括添利A的开放日。基

金份额参考净值是对两级基金份额价值的一个估算,并不代表基金份额持有人

可获得的实际价值。

(1)添利A的基金份额参考净值计算

本基金《基金合同》生效后5年期内,在添利A的非开放日(T日),设Ta

为自添利A上一次开放日(如T日之前添利A尚未进行开放,则为基金成立日)

至T日的运作天数, 为T日闭市后的基金资产净值,为T日添利ANVTFaT

为T日添利B的份额余额, 为T日添利A的基金份的份额余额,FbNAVaT

额参考净值, r为在添利A上一次开放日(如T日之前添利A尚未进行开放,

则为基金成立日)设定的添利A的年收益率。

1)如果T日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.00元乘以T日添利A的

份额余额加上T日全部添利A份额应计收益之和”,则:

r??

NAVaT=1.00×1+×Ta ??

运作当年实际天数??

“T日全部添利A份额应计收益”计算公式如下:

r

T日全部添利A份额应计收益=F×1.00××(下同) aTTa

运作当年实际天数

以上各式中,运作当年实际天数指添利A上一次开放日(如T日之前添利A

尚未进行开放,则为基金成立日)所在年度的实际天数,下同。

2)如果T日闭市后的基金资产净值小于“1.00元乘以T日添利A的份额余

额加上T日全部添利A份额应计收益之和”,则:

NVT

NAV= aT

FaT

(2)添利B的基金份额参考净值计算

为T日添利B的基金份额参考净值,添利B的基金份额参考净设NAVbT

值计算公式如下:

NV?NAV×FTaTaT

NAV= bT

Fb

上式中,在本基金《基金合同》生效后5年内的添利A非开放日,NAVaT

为添利A的基金份额参考净值;在添利A的开放日,为添利A的基金NAVaT

份额净值。

添利A、添利B的基金份额参考净值的计算,保留到小数点后3位,小数点

后第4位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。

T日的添利A和添利B的基金份额参考净值在当天收市后计算,并在T+1日

内公告。如遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

例3:本基金《基金合同》生效之日起5年内,设自添利A上一次开放日起

的运作天数为50天,基金运作当年的实际天数为365天,基金资产净值为31

亿元,添利A、添利B的份额余额分别为20亿份和10亿份,添利A上一次开放

日设定的添利A年收益率为3.25%。则添利A、添利B的基金份额参考净值计算

如下:

3.25%??

添利A的基金份额参考净值=?×+×501.001=1.004(元) ?

365??

31?20×1.004

=1.091(元) 添利B的基金份额参考净值=

10

(二)《基金合同》生效后5年期届满时的基金份额转换

本基金《基金合同》生效后5年期届满,在本基金的转换基准日(2015年

12月3日),添利A、添利B的基金份额以各自的基金份额净值为基准转换为

上市开放式基金(LOF)份额,自2015年12月4日起,本基金名称变更为天弘

添利债券型证券投资基金(LOF)。

本基金《基金合同》生效后5年期届满时的基金转换见本招募说明书第十

二部分及基金管理人已发布的相关临时公告。

五、基金的名称

本基金的名称:天弘添利分级债券型证券投资基金。

自2015年12月4日起,本基金名称变更为:天弘添利债券型证券投资基

金(LOF)。

六、基金的类型

本基金类型:债券型。

七、添利A的基金份额折算

本基金《基金合同》生效之日起5年内,添利A将按以下规则进行基金份额折

算。

(一)折算基准日

本基金《基金合同》生效之日起5年内,添利A的基金份额折算基准日为自《基

金合同》生效之日起每满3个月的最后一个工作日。

添利A的基金份额折算基准日与其开放日为同一个工作日。(二)折算对象

基金份额折算基准日登记在册的添利A所有份额。

(三)折算频率

自《基金合同》生效之日起每满3个月折算一次。

(四)折算方式

折算日日终,添利A的基金份额净值调整为1.000 元,折算后,基金份额持

有人持有的添利A的份额数按照折算比例相应增减。

添利A的基金份额折算公式如下:

添利A的折算比例=折算日折算前添利A的基金份额净值/1.000

添利A经折算后的份额数=折算前添利A的份额数×添利A的折算比例

添利A经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位,由此产

生的误差计入基金财产。

在实施基金份额折算时,折算日折算前添利A的基金份额净值、添利A的折算

比例的具体计算见基金管理人发布的相关公告。

添利A已于2015年12月2日进行最后一次折算,折算后本基金已于2015年12

月3日完成运作方式的转换并更名为“天弘添利债券型证券投资基金(LOF)”。

(五)基金份额折算期间的基金业务办理

为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作,基金管理人根据深圳证券交

易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,暂停添利B的上市交

易等业务,具体详见基金管理人发布的相关公告。

由于2015年12月2日添利A的开放日的次一个工作日为本基金的份额转换基

准日,添利B已于该日终止上市,终止上市的相关信息详见基金管理人2015 年

11 月30日披露的《天弘添利分级债券型证券投资基金之添利B终止上市的公告》。

(六)基金份额折算的公告

1、基金份额折算方案须最迟于实施日前2日在指定媒介公告。

2、基金份额折算结束后,基金管理人应在2日内在指定媒介公告。

八、基金份额的上市交易

(一)上市交易的基金份额

本基金《基金合同》生效后5年内,在添利B符合法律法规和深圳证券交易

所规定的上市条件的情况下,添利B的基金份额将申请在深圳证券交易所上市

交易。添利B上市后,登记在证券登记结算系统中的添利B份额可直接在深圳

证券交易所上市交易;登记在注册登记系统中的添利B份额可通过办理跨系统

转托管业务将基金份额转托管在证券登记结算系统中,再上市交易。

本基金《基金合同》生效后5年期届满,本基金按照《基金合同》约定及深

圳证券交易所规则转换为上市开放式基金(LOF)份额,转换后的基金份额将继

续在深圳证券交易所上市交易。基金上市后,登记在证券登记结算系统中的基

金份额可直接在深圳证券交易所上市交易;登记在注册登记系统中的基金份额

可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证券登记结算系统中,再上

市交易。

(二)上市交易的地点

深圳证券交易所。

(三)上市交易的时间

添利B在《基金合同》生效后3个月内开始在深圳证券交易所上市交易。

本基金《基金合同》生效后5年期届满,本基金按照《基金合同》约定及深

圳证券交易所规则转换为上市开放式基金(LOF)份额后,本基金将自转换为上

市开放式基金(LOF)之日起30日内继续在深圳证券交易所上市交易。

在确定上市交易时间后,基金管理人最迟在上市前3个工作日在至少一家指

定媒体和基金管理人网站上公告。

添利B基金份额于2010年12月20日在深圳证券交易所上市交易并于2015

年12月3日终止上市。本基金完成基金转型后,天弘添利债券型证券投资基金

(LOF)于2015年12月15日在深交所上市交易。

(四)上市交易的规则

1、添利B上市首日的开盘参考价为其前一工作日的基金份额参考净值;

2、本基金转换为上市开放式基金(LOF)后,本基金上市首日的开盘参考价

为前一个工作日的基金份额净值;

3、本基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%,自上市首日起实行;

4、本基金买入申报数量为100份或其整数倍;

5、本基金申报价格最小变动单位为0.001元人民币;

6、本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及相关规定。

(五)上市交易的费用

本基金(本基金《基金合同》生效之日起5年内,指添利B)上市交易的费

用按照深圳证券交易所相关规则及有关规定执行。

(六)上市交易的行情揭示

本基金(本基金《基金合同》生效之日起5年内,指添利B)在深圳交易所

挂牌交易,交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示前一交易

日的基金份额净值(本基金《基金合同》生效之日起5年内,为添利B的基金

份额参考净值)。

(七)上市交易的停复牌与暂停、终止上市

本基金(本基金《基金合同》生效之日起5年内,指添利B)的停复牌与暂

停、终止上市按照相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的相关规定执

行。

(八)相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则

等相关规定内容进行调整的,本基金《基金合同》相应予以修改,且此项修改

无须召开基金份额持有人大会。

九、基金转型后的基金转换

(一)基金转型后的基金存续形式

本基金《基金合同》生效后5年期届满,本基金无需召开基金份额持有人大

会,自动转换为上市开放式基金(LOF),基金名称变更为“天弘添利债券型证

券投资基金(LOF)”。添利A、添利B的基金份额将以各自的基金份额净值为基

准转换为上市开放式基金(LOF)份额,并办理基金的申购与赎回业务。

本基金转换为上市开放式基金(LOF)后,基金份额仍将在深圳证券交易所

上市交易。

(二)基金转型时添利A的处理方式

本基金《基金合同》生效后5年期届满日前最后一个赎回开放日,基金份额

持有人可选择将其持有的添利A份额赎回、或是转入“天弘添利债券型证券投资

基金(LOF)”。投资者不选择的,其持有的添利A份额将被默认为转入“天弘添

利债券型证券投资基金(LOF)”份额。

本基金《基金合同》生效后5年期届满日为自《基金合同》生效之日后5年

的对应日。如该对应日为非工作日,则顺延至下一个工作日。《基金合同》生效

后5年期届满日与添利B的封闭期届满日相同。

本基金《基金合同》生效后5年期届满日前最后一个赎回开放日,基金管理

人将提前公告并提示添利A的基金份额持有人作出选择申请,添利A的基金份额

持有人可在届时公告规定的时间内按照公告规定的方式作出选择申请。

(三)基金转型时的份额转换规则

1、份额转换基准日

本基金《基金合同》生效后5年期届满日,即本基金基金合同生效之日起5

年后的对应日,如该日为非工作日,则顺延至下一个工作日。

2、份额转换方式

在份额转换基准日,本基金转换成上市开放式基金(LOF)后的基金份额净

值调整为1.000元。

在份额转换基准日日终,以份额转换后1.000元的基金份额净值为基准,

添利A、添利B按照各自的基金份额净值转换成上市开放式基金(LOF)份额。

份额转换计算公式:

添利A份额(或添利B份额)的转换比率=份额转换基准日添利A(或添利

B)的基金份额净值/1.000

添利A(或添利B)基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金(LOF)

份额=基金份额持有人持有的转换前添利A(或添利B)的份额数×添利A份额

(或添利B份额)的转换比率

在进行份额转换时,添利A、添利B的场外份额将转换成上市开放式基金(LOF)

场外份额,且均登记在注册登记系统下;添利B的场内份额将转换成上市开放

式基金(LOF)场内份额,仍登记在证券登记结算系统下。

在实施基金份额转换时,添利A份额(或添利B份额)的转换比率、添利A

(或添利B)基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金(LOF)份额的具体

计算见基金管理人届时发布的相关公告。

3、份额转换后的基金运作

添利A、添利B的份额全部转换为上市开放式基金(LOF)份额之日起30日

内,本基金将上市交易,并接受场外与场内申购和赎回。份额转换后本基金上

市交易、开始办理申购与赎回的具体日期见基金管理人届时发布的相关公告。

4、份额转换的公告

(1)本基金《基金合同》生效后5年期届满时,本基金将转换为上市开放

式基金(LOF),基金管理人将依照相关法律法规的规定就本基金进行基金转换

的相关事宜进行公告,并报中国证监会备案;

(2)在本基金《基金合同》生效后5年期届满日前30个工作日,基金管

理人将就本基金进行基金转换的相关事宜进行提示性公告。

(3)添利A、添利B进行份额转换结束后,基金管理人应在2日内在至少

一家指定媒体和基金管理人网站公告,并报中国证监会备案。

(四)基金转型后基金的投资管理

本基金《基金合同》生效后5年期届满,本基金转换为上市开放式基金(LOF)

后,本基金的投资目标、投资策略、投资理念、投资范围、投资限制、投资管

理程序等将保持不变。

十、基金的投资目标

本基金在追求基金资产稳定增值的基础上,力求获得高于业绩比较基准的

投资收益。

十一、基金的投资方向

本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,主要投资于国债、央行

票据、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、

短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益证券品种。

本基金也可投资于非债券类金融工具。本基金不直接从二级市场买入股票、

权证等权益类资产,但可以参与一级市场新股与增发新股的申购,并可持有因

可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而

产生的权证等,以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非债券类品种。因

上述原因持有的股票和权证等资产,本基金将在其可交易之日起90个交易日内

卖出。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适

当程序后,可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地

调整投资范围。

本基金对债券等固定收益类证券品种的投资比例不低于基金资产的80%,其

中,持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中

现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。本基金对非债券类资产

的投资比例不超过基金资产的20%。

本基金管理人自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合

上述相关规定。

十二、基金的投资策略

(一)投资策略

本基金通过对宏观经济增长、通货膨胀、利率走势和货币政策四个方面的

分析和预测,确定经济变量的变动对不同券种收益率、信用趋势和风险的潜在

影响。基于各类券种对利率、通胀的反应,制定有效的投资策略,在控制利率

风险、信用风险以及流动性风险的基础上,主动构建及调整固定收益投资组合,

力争获取超额收益。此外,通过对首次发行和增发公司内在价值和一级市场申

购收益率的全面分析,积极参与新股申购,获得较为安全的新股申购收益。

1、资产配置策略

本基金采取稳健的投资策略,通过固定收益类金融工具的主动投资管理,

力求降低基金净值波动风险,并根据股票市场的趋势研判及新股申购收益率预

测,积极参与风险较低的一级市场新股和增发新股的申购,力求提高基金收益

率。

2、债券投资策略

本基金通过对宏观经济、利率走势、资金供求、信用风险状况、证券市场

走势等方面的分析和预测,综合运用类属资产配置策略、收益率曲线策略、久

期策略、套利策略、个券选择策略等,力求规避风险并实现基金资产的保值增

值。

(1)久期选择

本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动趋势,判断债券市场的

未来走势,并形成对未来市场利率变动方向的预期,动态调整组合的久期。当

预期收益率曲线下移时,适当提高组合久期,以分享债券市场上涨的收益;当

预期收益率曲线上移时,适当降低组合久期,以规避债券市场下跌的风险。

(2)收益率曲线分析

本基金除考虑系统性的利率风险对收益率曲线形状的影响之外,还将考虑

债券市场微观因素对收益率曲线的影响,如历史期限结构、新债发行、回购及

市场拆借利率等,形成一定阶段内的收益率曲线变动趋势的预期,并适时调整

基金的债券投资组合。

(3)债券类属选择

本基金根据对金融债、企业债(公司债)、可转债等债券品种与同期限国债

之间利差(可转债为期权调整利差(OAS))变化分析与预测,确定不同类属债

券的投资比例及其调整策略。

(4)个债选择

本基金根据债券市场收益率数据,运用利率模型对单个债券进行估值分析,

并结合债券的信用评级、流动性、息票率、税赋等因素,选择具有良好投资价

值的债券品种进行投资。对于含权类债券品种,如可转债等,本基金还将结合

公司基本面分析,综合运用衍生工具定价模型分析债券的内在价值。

(5)信用风险分析

本基金通过对信用债券发行人基本面的深入调研分析,结合流动性、信用

利差、信用评级、违约风险等的综合评估结果,选取具有价格优势和套利机会

的优质信用债券产品进行投资。

3、新股申购策略

本基金将在审慎原则下参与一级市场新股与增发新股的申购。通过研究首

次发行股票及增发新股的上市公司基本面因素,分析新股内在价值、市场溢价

率、中签率和申购机会成本等综合评估申购收益率,从而制定相应的申购策略

以及择时卖出策略。

十三、业绩比较基准

本基金业绩比较基准:中国债券总指数。

本基金为债券型基金,主要投资于各类固定收益类金融工具,强调基金资

产的稳定增值,为此,本基金选取中国债券总指数作为本基金的业绩比较基准。

如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业

绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的债券指

数时,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

十四、风险收益特征

本基金为债券型基金,属于证券投资基金中较低风险的基金品种,其风险

收益预期高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。

本基金《基金合同》生效之日起5年内,本基金经过基金份额分级后,添

利A为低风险、收益相对稳定的基金份额;添利B为较高风险、较高收益的基

金份额。

十五、基金投资组合报告

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年6

月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复

核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日,本报告中所列财务数据

未经审计,以下内容摘自本基金2019年第1季度报告。

1、报告期末基金资产组合情况

金额单位:人民币元

序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 — —

其中:股票 — —

2 基金投资 0.00 —

3 固定收益投资 233,176,265.19 91.64

其中:债券 233,176,265.19 91.64

资产支持证券 — —

4 贵金属投资 — —

5 金融衍生品投资 — —

6 买入返售金融资产 6,000,000.00 2.36

其中:买断式回购的买入返售金融资产 — —

7 银行存款和结算备付金合计 4,248,592.20 1.67

8 其他资产 11,010,635.48 4.33

9 合计 254,435,492.87 100.00

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票。

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位:人民币元

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 — —

2 央行票据 — —

3 金融债券 33,540,230.00 16.99

其中:政策性金融债 33,540,230.00 16.99

4 企业债券 101,603,000.00 51.46

5 企业短期融资券 — —

6 中期票据 10,059,000.00 5.09

7 可转债(可交换债) 87,974,035.19 44.56

8 同业存单 — —

9 其他 — —

10 合计 233,176,265.19 118.10

注:可转债项下包含可交换债6,037,055.10元。

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

金额单位:人民币元

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 180406 18农发06 200,000 21,190,000.00 10.73

2 1480316 14一师新鑫债 150,000 10,974,000.00 5.56

3 112273 15金街01 100,000 10,236,000.00 5.18

4 143582 18中化01 100,000 10,230,000.00 5.18

5 143772 18诚通02 100,000 10,216,000.00 5.17

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投

资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有股指期货。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有国债期货。

11、投资组合报告附注

11.1 本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调

查,未发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

11.2 本基金本报告期末未持有股票,故不存在所投资的前十名股票中超出基金

合同规定之备选股票库的情况。

11.3 其他资产构成

金额单位:人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 11,752.00

2 应收证券清算款 6,884,785.35

3 应收股利 —

4 应收利息 3,991,558.97

5 应收申购款 122,539.16

6 其他应收款 0.00

7 其他 —

8 合计 11,010,635.48

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

金额单位:人民币元

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 113511 千禾转债 10,127,442.30 5.13

2 128010 顺昌转债 9,279,508.65 4.70

3 128014 永东转债 8,199,438.27 4.15

4 113508 新凤转债 7,276,431.20 3.69

5 128042 凯中转债 7,235,691.10 3.66

6 128035 大族转债 6,672,865.50 3.38

7 128017 金禾转债 5,931,332.64 3.00

8 113019 玲珑转债 5,303,941.50 2.69

9 132015 18中油EB 5,023,500.00 2.54

10 110034 九州转债 3,503,626.60 1.77

11 128028 赣锋转债 3,044,986.95 1.54

12 123010 博世转债 2,515,905.13 1.27

13 128016 雨虹转债 2,394,098.10 1.21

14 113502 嘉澳转债 2,018,439.90 1.02

15 132013 17宝武EB 1,013,555.10 0.51

16 128037 岩土转债 1,012,388.03 0.51

17 110045 海澜转债 746,232.00 0.38

18 113510 再升转债 310,950.00 0.16

19 113513 安井转债 90,374.90 0.05

20 128032 双环转债 17,088.00 0.01

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有股票。

11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十六、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来

表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金合同生效日2010年12月3日,基金业绩数据截至2019年3月31日。

基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

2010/12/03-2010/12/31 0.30% 0.06% 0.14% 0.09% 0.16% -0.03%

2011/01/01-2011/12/31 2.27% 0.10% 2.52% 0.11% -0.25% -0.01%

2012/01/01-2012/12/31 10.15% 0.12% -0.66% 0.07% 10.81% 0.05%

2013/01/01-2013/12/31 3.57% 0.18% -5.29% 0.11% 8.86% 0.07%

2014/01/01-2014/12/31 15.95% 0.22% 7.48% 0.15% 8.47% 0.07%

2015/01/01-2015/12/03 12.75% 0.12% 3.03% 0.12% 9.72% 0.00%

自基金合同生效日(2010/12/03)-2015/12/03 52.99% 0.15% 6.96% 0.11% 46.03% 0.04%

自基金合同转换日(2015/12/04)-2015/12/31 0.90% 0.06% 1.43% 0.09% -0.53% -0.03%

2016/01/01-2016/12/31 2.58% 0.07% -1.80% 0.13% 4.38% -0.06%

2017/01/01-2017/12/31 2.03% 0.06% -4.26% 0.09% 6.29% -0.03%

2018/01/01-2018/12/31 5.02% 0.06% 6.17% 0.11% -1.15% -0.05%

2019/01/01-2019/03/31 2.16% 0.19% 0.15% 0.09% 2.01% 0.10%

自基金合同转换日(2015/12/04)-2019/03/31 13.30% 0.08% 1.40% 0.11% 11.90% -0.03%

注:本基金合同于2010年12月3日生效,于2015年12月3日5年封闭期届

满,封闭期届满后本基金自动转换为上市开放式基金(LOF)。

十七、基金费用与税收

(一)基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、基金销售服务费;

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

6、基金份额持有人大会费用;

7、基金的证券交易费用;

8、基金的银行汇划费用;

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他

费用。

本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。管理费的计算

方法如下:

H=E×0.70%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向

基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日

内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日

期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计

算方法如下:

H=E×0.20%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向

基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日

内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

3、基金销售服务费

基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持

有人服务费等。

本基金的基金销售服务费按前一日基金资产净值的0.35%年费率计提。基金

销售服务费费的计算方法如下:

H=E×0.35%÷当年天数

H为每日应计提的基金销售服务费

E为前一日的基金资产净值

基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理

人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前2

个工作日内从基金财产中划出,由基金管理人按相关合同规定支付给基金销售

机构。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类”中第4-9项费用,根据有关法规及相应协议

规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

(三)不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

基金财产的损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师

费、信息披露费用等费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

目。

(四)费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理

费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。

调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份

额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,

无须召开基金份额持有人大会。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体上公告。

(五)基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规

执行。

十八、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投

资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披

露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有

关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基

金管理人于2019年11月19日公告的《天弘添利债券型证券投资基金(LOF)

招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下:

1、更新了“重要提示”中相关内容;

2、更新了“三、基金管理人”中相关内容。

天弘基金管理有限公司

二〇一九年十二月十七日