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关于招商可转债分级债券型证券投资基金周期性份额折算、分拆结果及恢复交易的公告

2019-12-18 06:44:05

  根据招商可转债分级债券型证券投资基金(以下简称:本基金)基金合同、招募说明书及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,招商基金管理有限公司(以下简称:本公司)于2019年12月16日为份额折算基准日,对招商转债份额的场外份额、场内份额、招商转债A份额以及招商转债B份额实施周期性份额折算、分拆,现将相关事项公告如下:

  一、份额折算、分拆结果

  1、2019年12月16日,招商转债份额的场外份额经折算后的份额数按截尾法保留到小数点后两位,舍去部分计入基金财产;招商转债份额的场内份额、招商转债A份额、招商转债B份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金财产。份额折算比例按截尾法精确到小数点后第9位,折算结果如下表所示:

  基金份额名称 折算前份额 折算后份额 新增份额折算比

折算前基金

份额净值

折算后基金份

额净值

招商转债场外份额 19,140,117.19 17,853,121.79 0.932759273 0.933 1.000

招商转债场内份额 2,389,906.00 45,682,586.00 0.932759273 0.933 1.000

招商转债A份额 32,610,093.00

——

新增场内招商转债 1.044876712 1.045 1.000 份额:

34,073,526.00

招商转债B份额 13,975,755.00

——

新增场内招商转债 0.671151931 0.672 1.000 份额:

9,379,854.0

  2、2019年12月16日,在基金份额折算后,招商转债场内份额按照7:3的比例分拆成招商转债A份额和招商转债B份额,分拆后的招商转债A份额和招商转债B份额的份额净值均为1.000元,下一运作期内,分拆后的招商转债A份额和招商转债B份额将顺延上一运作期内招商转债A份额与招商转债B份额的关系约定,分拆结果如下表所示:

  基金份额名称 折算后分拆前份额(份) 分拆后份额(份)

招商转债场内份额 45,682,586.00 ——

招商转债A份额 —— 31,977,810.00

招商转债B份额 —— 13,704,776.00

  注:投资者自公告之日起可查询经注册登记人及本公司确认的折算、分拆后份额。

  二、恢复交易

  自2019年12月18日起,本基金恢复申购(含定期定额投资)、赎回、转换、转托管(包括场外转托管和跨系统转托管)和配对转换业务,同时继续暂停本基金相关转托管业务和大额申购、转换转入业务,具体详见本公司的相关公告。招商转债A和招商转债B将于2019年12月18日上午开市复牌。

  根据深圳证券交易所《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2019年12月18日招商转债A份额、招商转债B份额即时行情显示的前收盘价调整为前一交易日(2019年12月17日)招商转债A份额、招商转债B份额的基金份额参考净值(四舍五入至0.001元),分别为:1.000元和1.030元。2019年12月18日当日招商转债A份额和招商转债B份额可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

  三、其他需要提示的事项

  1、招商转债A份额、招商转债B份额、招商转债份额的场内份额经折算后的份额数均取整计算(最小单位为1 份),舍去部分计入基金财产,持有极小数量招商转债A份额、招商转债B份额、招商转债份额的场内份额持有人,可能存在折算后份额因为不足1 份而导致相应的资产被强制归入基金资产的情况。

  2、本基金原招商转债A份额持有人在定期份额折算拆分后将持有招商转债A份额和招商转债B份额,因此,持有人的风险收益特征将发生一定的变化,由持有单一的较低风险收益特征份额变为同时持有较低风险收益特征份额与较高风险收益特征份额的情况。

  3、由于招商转债A份额、招商转债B份额折算前存在折价交易情形,周期性份额折算后,招商转债A份额、招商转债B份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价率所带来的风险。

  4、本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。

  5、如有疑问,请拨打本公司客户服务热线:400-887-9555(免长途话费),或登陆本公司网站www.cmfchina.com获取相关信息。

  特此公告。

  招商基金管理有限公司

  2019年12月18日