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华富收益增强债券型证券投资基金招募说明书更新(摘要)

2019-12-21 06:44:35

华富收益增强债券型证券投资基金

招募说明书更新(摘要)

基金管理人:华富基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

重要提示

本基金经中国证券监督管理委员会2008年3月2日证监许可[2008]320号文核准募集。

本基金基金合同已于2008年5月28日生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判

断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不

保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对

本基金业绩表现的保证。

基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别

风险。基金不同于银行储蓄等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可

能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营

状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。

投资有风险,投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了

解基金的风险收益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基

金是否和投资人的风险承受能力相适应。并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等

投资行为作出独立决策。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定

基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为

基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同

的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担

义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

本招募说明书(更新)所载投资组合报告为2019年第3季度报告,有关财务数据和净

值表现截止日为2019年9月30日(本招募说明书财务资料未经审计),基金经理部分的信

息更新截止日为2019年9月30日,其余部分所载内容截止日为2019年9月30日。

本招募说明书(更新)关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于

2020年9月1日起执行。

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:华富基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1000号31层

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1000号31层

邮政编码:200120

法定代表人:章宏韬

设立日期:2004年4月19日

核准设立机关:中国证监会

核准设立文号:中国证监会证监基金字【2004】47号

组织形式:有限责任公司

注册资本:2.5亿元人民币

存续期间:持续经营

经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务

联系人:邵恒

电话:021-68886996

传真:021-68887997

股权结构:华安证券股份有限公司49%、安徽省信用担保集团有限公司27%、合肥兴泰

金融控股(集团)有限公司24%

(二)主要人员情况

1、基金管理人董事会成员

章宏韬先生,董事长,大学本科学历,工商管理硕士,经济师。历任安徽省农村经济

管理干部学院政治处职员,安徽省农村经济委员会调查研究处秘书、副科级秘书,安徽证

券交易中心综合部(办公室)经理助理、副经理(副主任),安徽省证券公司合肥蒙城路营

业部总经理,华安证券有限责任公司办公室副主任、总裁助理兼办公室主任、副总裁、总

经理。现任华安证券股份有限公司党委书记、董事长,兼任华富基金管理有限公司董事长,

华安期货有限责任公司董事,中国证券业协会创新发展战略专业委员会委员。

徐峰先生,工学博士,历任安徽大学助教、讲师,安徽证券交易中心工程师、高级工

程师、电讯工程部经理助理、副经理,华安证券股份有限公司信息技术部副总经理、总裁

助理兼登记结算部总经理、总裁助理兼任经纪业务部总经理,现任华安证券股份有限公司

副总裁、党委委员。范强先生,董事,大专学历,历任安徽省财政厅工交处副主任科员、

主任科员、副处长,安徽省财政厅工交处副处长,省地税局直属分局副局长、局长,省地

税局计财处处长,省地税局财监处处长,安徽省信用担保集团副总经理兼任华安证券董事、

皖煤投资有限公司董事长,现任安徽省信用担保集团副总经理、党委委员。

范强先生,董事,大专学历,历任安徽省财政厅工交处副主任科员、主任科员、副处

长,安徽省财政厅工交处副处长,省地税局直属分局副局长、局长,省地税局计财处处长,

省地税局财监处处长,安徽省信用担保集团副总经理兼任华安证券董事、皖煤投资有限公

司董事长,现任安徽省信用担保集团副总经理、党委委员。

郑晓静女士,董事,硕士研究生学历。历任合肥市财政局预外局(非税局)科员,合

肥市财政局办公室科员、副主任,合肥市财政局预算处副处长,合肥市金融办(市投融资

管理中心)资本市场处(企业融资处)副处长(主持工作),合肥市金融办担保与保险处处

长,合肥市金融办资本市场处处长。现任合肥兴泰金融控股(集团)有限公司副总裁,兼

任合肥兴泰资本管理有限公司董事长。

曹华玮先生,总经理,硕士学位。历任庆泰信托公司投资银行部客户经理、新疆金新

信托投资股份有限公司市场部经理、德恒证券有限责任公司重点客户服务中心经理、嘉实

基金管理有限公司渠道部高级经理、汇添富基金管理有限公司机构部总监助理、华泰柏瑞

基金管理有限公司机构理财部总监。曾任华富基金管理有限公司总经理助理、机构理财部

总监、副总经理、常务副总经理。现任华富基金管理有限公司总经理。

刘瑞中先生,独立董事,研究生学历。历任安徽铜陵财专教师,中国经济体制改革研

究所助理研究员、信息部主任,中国国际期货经纪有限公司任信息部经理、深圳公司副总

经理,北京商品交易所常务副总裁,深圳特区证券公司(现巨田证券)高级顾问。现任深

圳神华期货经纪有限公司独立董事,冠通期货经纪有限公司独立董事。

陈庆平先生,独立董事,工商管理硕士。历任上海金融专科学校讲师、处长,申银证

券公司哈尔滨营业部总经理,上海鑫兆投资管理咨询有限公司顾问,宁波国际银行上海分

行行长,上海金融学院客座教授。

张赛美女士,独立董事,硕士学位,研究生学历。历任上海张江公社团委副书记,上

海建平中学教师,上海社会科学院经济研究所助理研究员,海通证券股份有限公司投资银

行部副总经理(主持工作)、投资银行管理部总经理、并购及资本市场部总经理、战略规划

部总经理、衍生产品部总经理,海通开元投资有限公司董事长,海通创意资本管理有限公

司董事长。现任上海双创投资管理有限公司创始合伙人,上海双创投资中心总经理。

2、基金管理人监事会成员

王忠道先生,监事会主席,本科学历。历任上海财经大学金融理论教研室助教,安徽

省财政厅副主任科员,安徽信托投资公司部门经理、安徽省中小企业信用担保中心副主任、

安徽省皖煤投资有限公司总经理。现任安徽省信用担保集团有限责任公司总经济师。

梅鹏军先生,监事,金融学博士,高级经济师。先后在安徽省国际经济技术合作公司,

安徽省物资局(后更名为安徽省徽商集团)工作,历任合肥兴泰控股集团有限公司投资发

展部业务经理,合肥兴泰控股集团有限公司金融研究所副所长。现任合肥兴泰金融控股(集

团)有限公司金融研究所所长,安徽大学经济学院金融硕士研究生兼职导师。

李宏升先生,监事,本科学历,经济师。历任国元证券斜土路营业部交易部经理,交

通银行托管部基金会计、基金清算。现任华富基金管理有限公司综合管理部总监。

陈启明先生,监事,本科学历,会计学硕士。历任日盛嘉富证券上海代表处研究员、

群益证券上海代表处研究员、中银国际证券产品经理。曾任华富基金管理有限公司行业研

究员、基金经理助理、研究发展部副总监。现任华富基金管理有限公司公募投资决策委员

会成员、基金投资部总监、基金经理。

3、高级管理人员

章宏韬先生,董事长,简历同上。

曹华玮先生,总经理,简历同上。

满志弘女士,督察长,管理学硕士,CPA。曾任道勤控股股份有限公司财务部总经理,

华富基金管理有限公司监察稽核部副总监兼董事会秘书,上海华富利得资产管理有限公司

监事,现任华富基金管理有限公司督察长兼监察稽核部总监。

龚炜先生,副总经理,硕士学位,先后供职于湘财证券有限责任公司、中国证监会安

徽监管局、天治基金管理有限公司。曾任华富基金管理有限公司金融工程研究员、公司投

研副总监、基金投资部总监、投研总监、公司总经理助理。现任华富基金管理有限公司副

总经理、公司公募投资决策委员会主席、基金经理。

4、本基金基金经理简介

尹培俊先生,兰州大学工商管理硕士,研究生学历。曾任上海君创财经顾问有限公司

顾问部项目经理、上海远东资信评估有限公司集团部高级分析师、新华财经有限公司信用

评级部高级分析师、上海新世纪资信评估投资服务有限公司高级分析师、德邦证券有限责

任公司固定收益部高级经理。2012年加入华富基金管理有限公司,曾任固定收益部信用研

究员、固定收益部总监助理、固定收益部副总监。现任华富收益增强债券型基金基金经理、

华富可转债债券型基金基金经理、华富强化回报债券型基金基金经理、华富货币市场基金

基金经理、华富安享债券型基金基金经理、华富诚鑫灵活配置混合型基金基金经理、华富

华鑫灵活配置混合型基金基金经理、固定收益部总监、公司公募投资决策委员会委员。

本基金历任基金经理:

吴圣涛先生, 2008年5月28日至2009年9月15日担任华富收益增强债券型证券

投资基金基金经理。

曾刚先生,2008年5月28日至2011年11月1日担任华富收益增强债券型证券投资

基金基金经理。

胡伟先生,2011年10月10日至2018年9月14日担任华富收益增强债券型证券投资

基金基金经理。

5、公募投资决策委员会成员

公募投资决策委员会是负责公募基金投资决策的最高权力机构,由公司分管公募投资

业务的领导、涉及公募投资和研究的部门的业务负责人以及公募投资决策委员会认可的其

他人员组成。公募投资决策委员会主席由公司分管公募投资业务的最高业务领导担任,负

责投决会的召集和主持。

公募投资决策委员会成员姓名和职务如下:

龚炜先生 公司公募投资决策委员会主席、公司副总经理、

基金经理

曹华玮 公司公募投资决策委员会成员、公司总经理

张娅女士 公司公募投资决策委员会成员、公司总经理助理、

创新业务部总监、基金经理

郦彬先生 公司公募投资决策委员会成员、研究发展部总监

陈启明先生 公司公募投资决策委员会成员、基金投资部总监、

基金经理

尹培俊先生 公司公募投资决策委员会成员、固定收益部总监、

基金经理

上述人员之间不存在近亲属关系。

二、基金托管人

名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

住所:北京市西城区金融大街25号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人:田国立

成立时间:2004年09月17日

组织形式:股份有限公司

注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间:持续经营

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

联系人:田 青

联系电话:(010)6759 5096

中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银

行,总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于

2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

2018年末,集团资产规模23.22万亿元,较上年增长4.96%。2018年度,集团实现净

利润2,556.26亿元,较上年增长4.93%;平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为

1.13%和14.04%;不良贷款率1.46%,保持稳中有降;资本充足率17.19%,保持领先同业。

2018年,本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售银行奖”、

“2018年中国全面风险管理成就奖”;美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、

《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年金龙奖—年度最佳普惠金融服务

银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018

年中国最佳银行”称号,并在中国银行业协会2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行

第一。

中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保

险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管

理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个职能处室,在安徽合肥

设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工300余人。自2007

年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规

化的内控工作手段。

三、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1、直销机构:

名称:华富基金管理有限公司直销中心和网上交易系统

住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1000号31层

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1000号31层

联系人:李晔

咨询电话:400-700-8001,021-50619688

传真:021-68415680

网址:www.hffund.com

2、代销机构:

(1)中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:田国立

联系人:王琳

客服电话:95533

网址:www.ccb.com

(2)招商银行股份有限公司

注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人:李建红

电话:0755-83161095

传真:0755-83195050

联系人:于菲

客服电话:95555

网址:www.cmbchina.com

(3)中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号

办公地址:北京市西城区金融大街3号

法定代表人:李国华

客服电话:95580

网址:www.psbc.com

(4)交通银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路188号

办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

法定代表人:彭纯

电话:021-95559

传真:021-62701216

联系人:王菁

客户电话:95559

公司网址:www.bankcomm.com

(5)中国光大银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

法定代表人:唐双宁

联系人:李伟

客服电话:95595

网址:www.cebbank.com

(6)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市中山东一路 12 号

办公地址:上海市中山东一路 12 号

法定代表人:高国富

电话:(021)61618888

传真:(021)63604199

联系人:于慧、虞谷云

客户服务热线:95528

公司网址:www.spdb.com.cn

(7)中国民生银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街2 号

法定代表人:洪崎

客服电话:95568

传真:(010)57092611

联系电话:(010)57092615

联系人:董云巍

网址:www.cmbc.com.cn

(8)中信银行股份有限公司

住所:北京市东城区朝阳门北大街8号

法定代表人:常振明

电话:010-89937369

传真:010-85230049

联系人:廉赵峰

客户服务热线:95558

公司网站:http://bank.ecitic.com

(9)北京银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址:北京市西城区金融大街丙17号

法定代表人:闫冰竹

联系人:谢小华

传真:010-66226045

客服电话:95526

公司网址:www.bankofbeijing.com.cn

(10)平安银行股份有限公司

法定代表人:谢永林

注册地址:深圳市深南东路 5047 号

办公地址:深圳市深南东路5047号

联系人:张波

联系电话:0755-22168073

客户服务电话:95511-3

公司网址: www.bank.pingan.com

(11)中国农业银行股份有限公司

法定代表人:蒋超良

住所:北京市东城区建国门内大街69号

办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

联系人:牛峰

电话:010-85108223

传真:010-85109219

客服电话:95599

网址:www.abchina.com

(12)华夏银行股份有限公司

办公地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦

法定代表人:吴建

联系人:刘军翔

联系电话:010-85238820

客服电话:95577

网址: www.hxb.com.cn

(13)渤海银行股份有限公司

住所:天津市河东区海河东路218号

法定代表人:李伏安

电话:022-58316666

传真:022-58316569

联系人:王宏

客服电话:95541

公司网址:www.cbhb.com.cn

(14)深圳农村商业银行股份有限公司

住所:深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦

法定代表人:李伟

联系人:陈聪

电话:0755-25188263

传真:0755-25188785

网站: www.4001961200.net

客户服务电话:400-196-1200

(15)上海农村商业银行股份有限公司

注册地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼

办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼

法定代表人:冀光恒

联系人:李晨

电话:021-38576666

客服电话:021-962999,400-696-2999

网址:www.srcb.com

(16)中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55号

法定代表人: 易会满

传真: (010)66105798

联系人:杨菲

客服电话:95588

公司网站:www.icbc.com.cn

(17)徽商银行股份有限公司

住所:合肥市安庆路79号天徽大厦A座

办公地址:合肥市安庆路79号天徽大厦A座

法定代表人:李宏鸣

联系人:叶卓伟

联系电话:0551-62667635

传真电话:0551-62667684

客户服务电话:40088-96588(安徽省内可直拨96588)

公司网址: www.hsbank.com.cn

(18)恒丰银行股份有限公司

注册地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248号

办公地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248号

法定代表人:蔡国华

联系人:汪岛

电话:021-38966235

传真:021-38966204

客户服务电话:95395

公司网站:www.egbank.com.cn

(19)华安证券股份有限公司

住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号

法定代表人:章宏韬

联系人:范超

联系电话:0551-65161821

传真:0551-65161672

客服电话:95318

公司网址:www.hazq.com

(20)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

法定代表人:杨德红

联系人:芮敏祺

电话:021-38676666

传真:021-38670666

客服电话:95521

公司网址:www.gtja.com.cn

(21)海通证券股份有限公司

住所:上海市广东路689号

法定代表人:王开国

联系人:李笑鸣

电话:021-23219000

传真:021-23219100

客服电话:95553

公司网址:www.htsec.com

(22)光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路1508号

办公地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:薛峰

联系人:刘晨

电话:021-22169999

传真:021-22169134

客户服务电话:95525、4008888788、10108998

公司网址:www.ebscn.com

(23)广发证券股份有限公司

住所:广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼

办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦

法定代表人:王志伟

联系人:肖中梅

电话:020-87555888

传真:020-87557987

客服电话:020-961133

公司网站:www.gf.com.cn

(24)中信建投证券股份有限公司

住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼

法定代表人:王常青

联系人:权唐

电话:010-85130577

传真:010-65182261

客服电话:400-888-8108

公司网址:www.csc108.com

(25)湘财证券有限责任公司

住所:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼

法定代表人:孙永祥

联系人:李欣

电话:021-38784580-8918

传真:021-68865680

客户服务热线:400-888-1551

公司网址:www.xcsc.com

(26)中国银河证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街35号2-6层

法定代表人:陈共炎

联系人:邓颜

电话:010-66568292

传真:010-66568990

客服电话:400-888-8888

公司网址:www.chinastock.com.cn

(27)东海证券股份有限公司

注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法定代表人:赵俊

电话:021-20333333

传真:021-50498825

联系人:王一彦

客服电话:95531;400-8888-588

公司网址:www.longone.com.cn

(28)兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路268号

办公地址:浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼20层

法定代表人:兰荣联系人:谢高得

电话:021-38565547

客服电话:95562

公司网站:www.xyzq.com.cn

(29)东方证券股份有限公司

住所:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

法定代表人:王益民

电话:021-63325888

传真:021-63326173

联系人:吴宇

客服热线:95503

网址:www.dfzq.com.cn

(30)申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

法定代表人:李梅

联系人:黄莹

电话:021-33389888

传真:021-33388224

客服电话:95523或4008895523

电话委托:021-962505

网址:www.swhysc.com

(31)申万宏源西部证券有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005

法定代表人:许建平

联系人:李巍

电话:010-88085858

传真:010-88085195

客户服务电话:400-800-0562

网址:www.hysec.com

(32)中信证券(浙江)有限责任公司

住所:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22、23层

法定代表人:沈强

联系人:李珊

联系电话:0571-85776114

客服电话:95548

公司网址:www.bigsun.com.cn

(33)中信证券(山东)有限责任公司

办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

法定代表人:杨宝林

联系人:吴忠超

联系电话:0532-85022326

传真:0532-85022605

客服电话:95548

公司网址:www.citicssd.com

(34)国信证券股份有限公司

住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

法定代表人:何如

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

联系人:周杨

客服电话:95536

公司网站:www.guosen.com.cn

(35)长城证券有限责任公司

住所:深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14/16/17 层

法定代表人:黄耀华

联系人:李春芳

电话:0755-83516289

传真:0755-83516189

客服电话:400-666-6888、0755-33680000

公司网站:www.cgws.com

(36)新时代证券有限责任公司

注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

法定代表人:刘汝军

联系人:宋旸

电话:010-83561070

客户服务电话:400-698-9898

网址:www.xsdzq.cn

(37)安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层

法定代表人:王连志

联系人:陈剑虹

电话:0755-82825551

客服电话:400-800-1001

公司网址:www.essence.com.cn

(38)恒泰证券股份有限公司

住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

法定代表人:庞介民

联系人:王旭华

电话: 0471-4972343

传真: 0471-4961259

客服电话:0471-4972343

公司网址: www.cnht.com.cn

(39)平安证券股份有限公司

住所:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

法定代表人:詹露阳

联系人:周一涵

电话:021-38637436

客服电话:95511-8

公司网址:stock.pingan.com

(40)招商证券股份有限公司

注册(办公)地址:深圳市益田路江苏大厦38-45层

法定代表人:宫少林

联系人:黄婵君

电话:0755-82943666

传真:0755-83734343

客户服务电话:400-8888-111,95565

网址:www.newone.com.cn

(41)长城国瑞证券有限公司

注册地址:福建省厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼

办公地址:福建省厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼

法定代表人:王勇

电话:0592-2079303

传真:0592-2079602

联系人:赵钦

客户服务热线:400-0099-886

公司网址:www.gwgsc.com

(42)中国中投证券有限责任公司

住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21层及第

04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元

办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至21 层

法定代表人:高涛

联系人:张鹏

电话:0755-82023442

传真:0755-82026539

客服电话:400-600-8008、95532

公司网址:www.china-invs.cn

(43)江海证券有限公司

住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

法定代表人:孙名扬

联系人:周俊

电话:0451-85863726

传真:0451-82287279

客服电话:400-666-2288

公司网址:www.jhzq.com.cn

(44)爱建证券有限责任公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢33楼

法定代表人:钱华

联系人:王冠昌

联系电话:021-32229888

业务传真:021-68728703

客服热线:4001-962502

公司网址:www.ajzq.com

(45)万联证券有限责任公司

住所:广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层

法定代表人:张建军

联系人:甘蕾

电话:020-38286026

传真:020-38286588

客服电话:4008888133

公司网址:www.wlzq.com.cn

(46)长江证券股份有限公司

注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人:尤习贵

客户服务热线:95579或4008-888-999

联系人:奚博宇

电话:027-65799999

传真:027-85481900

公司网址:www.95579.com

(47)红塔证券股份有限公司

住所:云南省昆明市北京路155号红塔大厦9楼

法定代表人:况雨林

电话:0871-3577930

传真:0871-3578827

客服热线:0871-3577930

网址:www.hongtastock.com

(48)信达证券股份有限公司

注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人:张志刚

联系人:唐静

电话:010-63081000

传真:010-63080978

客服电话:95321

公司网址:www.cindasc.com

(49)华福证券有限责任公司

住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

法定代表人:黄金琳

联系人:郭相兴

联系电话:021-20655175

客户服务电话:96326(福建省外请先拨0591)

公司网址:www.hfzq.com.cn

(50)大通证券股份有限公司

住所:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、

39层

法定代表人:张智河

联系人:谢立军

电话:0411-39673202

客服电话:4008-169-169

网址:www.daton.com.cn

(51)民生证券股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

法定代表人:余政

联系人:赵明

电话:010-85127622

传真:010-85127917

客服电话:4006198888

公司网址:www.mszq.com

(52)世纪证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层

法定代表人:姜昧军

联系人:袁媛

电话:0755-83199511

传真:0755-83199545

客服电话:0755-83199511

公司网址:www.csco.com.cn

(53)中泰证券股份有限公司

注册地址:济南市经七路 86 号

办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层

法定代表人:李玮

联系人:许曼华

电话:021-20315290

传真:021-20315137

客户服务电话:95538

公司网址:www.zts.com.cn

(54)天风证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

法定代表人:余磊

联系人:杨晨

电话:027- 87107535

传真:027-87618863

客户服务电话:4008005000

公司网站:www.tfzq.com

(55)山西证券股份有限公司

住所:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人:侯巍

联系人:郭熠

电话:0351-8686659

传真:0351-8686619

客服电话:400-666-161895573

公司网址:www.i618.com.cn

(56)国联证券股份有限公司

注册地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦8楼

办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702

法定代表人:姚志勇

电话:0510-82831662

传真:0510-82830162

联系人:沈刚

客服电话:95570

网址:www.glsc.com.cn

(57)国都证券股份有限公司

注所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

法定代表人:王少华

联系人:黄静

电话:010-84183333

客服电话:400-818-8118

公司网址:www.guodu.com

(58)华泰证券股份有限公司

注册地址:南京市江东中路228号

办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

法定代表人:周易

联系人:庞晓芸

联系电话:0755-82492193

传真:0755-82492962(深圳)

客服电话:95597

网址:www.htsc.com.cn

(59)中山证券有限责任公司

住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

法定代表人:黄扬录

联系人:罗艺琳

电话:0755-82570586

客服电话:95329

公司网址:www.zszq.com

(60)中国民族证券有限责任公司

注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F

办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F

法定代表人:赵大建

联系人:李微

电话:010-59355941

传真:010-66553791

客服电话:400-889-5618

公司网址:www.e5618.com

(61)华龙证券股份有限公司

办公地址:兰州市城关区东岗西路638号财富中心

法定代表人:李晓安

联系人:范坤

电话:0931-4890208

客服电话:95368

公司网址:www.hlzq.com

(62)日信证券有限责任公司

注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18号

法定代表人:孔佑杰

联系人: 陈文彬

电话:010-83991716

传真:010-66412537

客户服务电话:400-660-9839

公司网站:www.rxzq.com.cn

(63)华宝证券有限责任公司

住所:上海世纪大道100号环球金融中心57楼

办公地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心57楼

法定代表人:陈林

联系人:汪明丽

电话:021-68778075

客服电话:400-820-9898

网址:www.cnhbstock.com

(64)东吴证券股份有限公司

注册地址:苏州工业园区星阳街5号

办公地址:苏州工业园区星阳街5号

法定代表人:范力

联系人:方晓丹

联系电话:0512-65581136

客服电话:400-860-1555

公司网址:www.dwzq.com.cn

(65)国海证券股份有限公司

住所:广西桂林市辅星路13号

办公地址:广西南宁市滨湖路46号

法定代表人:张雅锋

联系人:牛孟宇

电话:0755-83709350

客服电话:95563

公司网址:www.ghzq.com.cn

(66)西南证券股份有限公司

住所:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

法定代表人:吴坚

联系人:张煜

电话:023-63786633

客服电话:4008096096

公司网址:www.swsc.com.cn

(67)国盛证券有限责任公司

江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼

法定代表人:徐丽峰

联系人:占文驰

联系电话:0791-86283372

传真:0791-86281305

客服电话:4008222111

公司网址:www.gsstock.com

(68)国金证券股份有限公司

办公地址:四川省成都市东城根上街95号

联系电话:028-86690057、028-86690058

传真号码:028-86690126

联系人:刘婧漪、贾鹏

客服电话:95310

公司网址:www.gjzq.com.cn

(69)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

地址:浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B座6F

法定代表人:祖国明

联系人:韩爱彬

电话:0571-26888888-37494

客服电话:4000-766-123

公司网址:www.fund123.cn

(70)北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层

法定代表人:闫振杰

联系人:李晓芳

电话:010-59601366转7167

传真:0351-4110714/0351-4110914

客服电话:400-818-8000

公司网址:www.myfund.com

(71)上海好买基金销售有限公司

住所:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

法定代表人: 杨文斌

联系人:张茹

电话:021-20613999

传真:021-68596916

客服电话:400-700-9665

公司网址:www.ehowbuy.com

(72)深圳众禄基金销售股份有限公司

住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

法定代表人:薛峰

联系人:童彩平

电话:0755-33227950

传真:0755-33227951

客服电话:4006-788-887

公司网址:www.jjmmw.com,www.zlfund.cn

(73)和讯信息科技有限公司

办公地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层

法定代表人:王莉

联系人:吴卫东

电话:021-20835789

传真:021-20835885

客服电话:400-920-0022

公司网址:licaike.hexun.com

(74)上海长量基金销售有限公司

办公地址:上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融广场二期11层

法定代表人:张跃伟

联系人:党敏

电话:021-20691935

传真:021—20691861

客服电话:400-820-2899

公司网站: www.erichfund.com

(75)上海天天基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区宛平南路88号26楼

法定代表人:其实

联系人:黄妮娟

电话: 021-54509998

传真:021-64385308

客服电话:400-1818-188

公司网址:www.1234567.com.cn

(76)上海利得基金销售有限公司

住所:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

法定代表人:李兴春

联系人:郭丹妮电话:021-50583533

传真:021-61101630

客服电话:400-921-7755

公司网址:a.leadfund.com.cn

(77)众升财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

法定代表人:李招弟

客服电话:400-876-9988

联系人:李艳

联系电话:010-59497361

传真:010-64788016

公司网站:www.zscffund.com

(78)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

住所:上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12层

法定代表人:汪静波

联系人:李娟

电话:021-80359115

传真:021-38509777

客服电话:400-821-5399

公司网址:www.noah-fund.com

(79)中期资产管理有限公司

住所:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

法定代表人:姜新

联系人:侯英建

电话:010-65807865

传真:010-65807864

客服电话:95162-2

公司网址:www.cifcofund.com

(80)北京增财基金销售有限公司

住所:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

法定代表人:罗细安

联系人:李皓

电话:010- 67000988-6025

传真:010- 67000988-6000

客服电话:400-001-8811

公司网址:www.zcvc.com.cn

(81)北京钱景基金销售有限公司

住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢10层1007-1012

法定代表人:赵荣春

联系人:陈剑炜

电话: 010-59200948

传真:010-57569671

客服电话:400-893-6885

公司网址:www.qianjing.com

(82)一路财富(北京)信息科技有限公司

住所:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

法定代表人:吴雪秀

联系人:刘栋栋

电话:010-88312877-8009

传真:010-88312099

客服电话:400-001-1566

公司网址:www.yilucaifu.com

(83)中国国际期货有限公司

住所:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

办公地址:北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

法定代表人:王兵

联系电话:010-59539864

传真:010-59539806

联系人:赵森

客户服务电话:95162、400-8888-160

网址:www.cifco.net

(84)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

住所:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

法定代表人:戎兵

联系人:魏晨

电话:010-52413385

传真:010-85800047

客服电话:400-6099-200

公司网址:www.yixinfund.com

(85)上海联泰资产管理有限公司

办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层

法定代表人:燕斌

联系人:陈东

联系电话:021-52822063

传真:021-52975270

客户服务电话: 4000-466-788

网址:www.66zichan.com

(86)上海汇付基金销售有限公司

办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

法定代表人:金佶

联系人:钱诗雯

联系电话:8621-54677088-6742

传真:8621-54647082-3086

客户服务电话: 400-821-3999

网址:https://tty.chinapnr.com/

(87)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

法定代表人:林卓

联系人:李晓涵

电话:0411-88891212-119

传真:0411-84396536

客户服务电话:400-0411-001

网址:www.taichengcaifu.com

(88)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

法定代表人:马勇

联系人:文雯

电话:010-83363101

传真:010-83363072

客户服务电话: 400-166-1188

网址:http://8.jrj.com.cn

(89)中信期货有限公司

注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305

室、14层

办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305

室、14层

法定代表人:张皓

联系人:韩钰

电话: 010-6083 3754

传真:010-5776 2999

客服电话:400 990 8826

公司网站:www.citicsf.com

(90)北京乐融多源投资咨询有限公司

办公地址:北京市朝阳区西大望路1号温特莱中心A座16层

法定代表人:董浩

联系人:陈铭洲

电话:010-56409010

传真:010-56580660

客户服务电话: 400-068-1176

网址:www.jimufund.com

(91)大泰金石基金销售有限公司

办公地址:上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼

法定代表人:袁顾明

联系人:朱真卿

电话:021-22267943

传真:021-20324199

客户服务电话: 400-928-2266

网址:www.dtfortune.com

(92)上海陆金所基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

法定代表人:王之光

联系人:宁博宇

电话:021-20665952

传真:021-22066653

客服电话:400-821-9031

公司网址:www.lufunds.com

(93)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504

法定代表人:陈洪生

联系人:梁云波

电话:0592-3122757

传真:0592-3122701

客户服务电话: 400-918-0808

网址:www.xds.com.cn

(94)开源证券股份有限公司

注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

办公地址:西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

法定代表人:李刚

联系人:袁伟涛

电话:029-63387289

客户服务电话:400-860-8866

网址:www.kysec.cn

(95)上海万得基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址: 上海市浦东新区福山路33号8楼

法定代表人: 王廷富

联系人: 徐亚丹

电话:021-51327185

传真:021-50710161

客户服务电话:400-821-0203

公司网站:www.520fund.com.cn

(96)珠海盈米基金销售有限公司

注册地址: 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室

法定代表人:肖雯

联系人:邱湘湘

客服电话:020-89629066

公司网站: www.yingmi.cn

(97)西藏东方财富证券股份有限公司

办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

法定代表人: 陈宏

联系人:付佳

电话:021-23586603

传真:021-23586860

客户服务电话:95357

公司网站: http://www.18.cn

(98)奕丰基金销售有限公司

办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

法定代表人:TEO WEE HOWE

联系人:叶健

传真号码:0755-21674453

客服电话:400-684-0500

网址:www.ifastps.com.cn

(99)南京苏宁基金销售有限公司

住所:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

法定代表人:王锋

联系人:张慧

电话:025-66996699

客服电话:95177

公司网址:www.snjijin.com

(100)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:杭州市文二西路1号903室

办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼

法定代表人:凌顺平

联系人:费超超

电话:0571-88911818

传真:0571-86800423

客服电话:4008773772

公司网址:www.5ifund.com

(101)阳光人寿保险股份有限公司

注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

法定代表人:李科

电话:010-85632771

传真:010-85632773

联系人:王超

客服热线:95510

公司网站:http://fund.sinosig.com

基金管理人将根据实际情况按照相关程序变更或增减销售机构,并在基金管理人网站

公示。

(二)登记结算机构

名称:华富基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1000号31层

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1000号31层

法定代表人:章宏韬

联系人:潘伟

电话:021-68886996

传真:021-68887997

(三)出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

住所: 上海市银城中路68号时代金融中心19楼

负责人:韩炯

电话:021-31358666

传真:021-31358600

联系人: 黎明

经办律师: 吕红、黎明

(四)审计基金财产的会计师事务所

名称:天健会计师事务所(特殊普通合伙)

主要经营场所:浙江省杭州市钱江路1366号华润大厦B座31层

执行事务合伙人:胡少先

电话: 021-62281910

传真: 021-62286290

联系人:曹小勤

经办注册会计师:曹小勤、林晶

四、基金的名称

华富收益增强债券型证券投资基金

五、基金的类型

契约型开放式

六、基金的投资目标

本基金主要投资于固定收益类产品,在维持资产较高流动性、严格控制投资风险、获

得债券稳定收益的基础上,积极利用各种稳健的金融工具和投资渠道,力争基金资产的持

续增值。

七、基金的投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括债券、货币市场工具等固定收

益类金融工具,以及中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具。上述资产投资

比例不低于基金资产的80%。

本基金不直接在二级市场买入股票等权益类资产,但可以参与一级市场新股申购和新

股增发,并持有因在一级市场申购所形成的股票以及因可转债转股所形成的股票。本基金

还可以持有股票所派发的权证、可分离债券产生的权证。上述资产的投资比例不超过基金

资产的20%。

本基金投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中

现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

可以将其纳入投资范围。

八、基金的投资策略

1、策略概述

本基金以系统化研究为基础通过对固定收益类资产的主动配置获得稳定的债券总收

益,并通过新股申购、转债投资等品种的主动投资提升基金资产的增值效率。投资策略主

要包括纯固定收益、新股申购、转债投资等。

2、纯固定收益投资策略

本基金纯固定收益类资产(不含可转债)投资策略主要基于华富宏观利率检测体系的

观测指标和结果,通过久期控制、期限结构管理、类属资产选择实施组合战略管理,同时

利用个券选择、跨市场套利、骑乘策略、息差策略等战术性策略提升组合的收益率水平。

(1)华富宏观利率监测体系

华富宏观利率监测体系主要是通过对影响债券市场收益率变化的诸多因素进行跟踪,

逐一评价各相应指标的影响程度并据此判断未来市场利率的趋势及收益率曲线形态变化。

具体执行中将结合定性的预测和定量的因子分析法、时间序列回归等诸多统计手段来增强

预测的科学性和准确性。

(2)、组合战略管理

组合战略管理是在华富宏观利率检测体系对基础利率、债券收益率变化趋势及收益率

曲线变化对固定收益组合实施久期控制、期限结构管理、类属资产选择,以实现组合主要

收益的稳定。

久期控制。久期控制是根据华富宏观利率检测体系对利率水平的预期对组合的久期进

行积极的管理,在预期利率下降时,增加组合久期,以较多地获得债券价格上升带来的收

益,在预期利率上升时,减小组合久期(包括买入浮动利率债券),以规避债券价格下降的

风险。为避免组合资产因利率波动而产生净值波动幅度过大,组合平均久期上限不超过7

年。

本基金针对不同的债券产品也将会对最大的剩余期限予以限制,对不同的品种的剩余

期限调整或目前剩余期限进行较严格的管理,以充分控制利率风险,维持高流动性。

期限结构管理。期限结构管理是通过对债券收益率曲线形状变化(即不同期限的债券

品种受到利率变化影响不一样大)的预期,选择相应的投资策略如子弹型、哑铃型或梯形

的不同期限债券的组合形式,获取因收益率曲线的形变所带来的投资收益。

类属资产选择。主要通过提高相对收益率较高类属、降低相对收益率较低的类属以取

得较高的总回报。由于信用差异、流动性差异、税收差异等诸多因素导致固定收益品种中

同一期限的国债、金融债、企业债、资产支持证券等收益率之间价差在不同的时点价差出

现波动。通过把握经济周期变化、不同投资主体投资需求变化等,分析不同固定收益类资

产之间相对收益率价差的变化趋势,选择相对低估、收益率相对较高的类属资产进行配置,

择机减持相对高估、收益率相对较低的类属资产。

(3)组合战术性策略

本基金纯固定收益组合在战略管理基础上,利用个券选择、跨市场套利、骑乘策略、

息差策略等战术性策略提升组合的收益率水平。

个券选择。由于各发债主体信用等级,发行规模、担保人等因素导致同一类属资产的

收益率水平存在差异,本基金在符合组合战略管理的条件下,综合考虑流动性、信用风险、

收益率水平等因素后优先选择综合价值低估的品种。

跨市场套利。由于国内债券市场被分割为交易所市场和银行间市场,不同市场投资主

体差异化、市场资金面的供求关系导致现券、回购等相同获相近的交易中存在显著的套利,

本基金将充分利用市场的套利机会,积极进行跨市场回购套利、跨市场债券套利等。

骑乘策略。主要是利用收益率曲线陡峭特征,买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券

持有一段时间后获得因期限缩短而导致的收益下滑进而带来的资本利得。中国债券市场收

益率曲线在不同时期不同期限表现出来的陡峭程度不一,为本基金实施骑乘策略提供了有

利的市场环境。

息差策略。息差策略是通过正回购融资放大交易策略,其主要目标是获得票息大于回

购成本而产生的收益。一般而言市场回购利率普遍低于中长期债券的收益率,为息差交易

提供了机会,不过由于可能导致的资本利差损,因此本基金将根据对市场回购利率走势的

判断,适当地选择杠杆比率,谨慎地实施息差策略,提高投资组合的收益水平。

3、新股申购策略

在股票发行市场中,由于新股信息披露未必完全能为投资者所接受而导致其发行价格

存在一定折让,而国内市场的供求关系不平衡更是加剧了股票发行价格和二级市场之间的

价差,从而使得的新股申购成为一种风险较低的投资方式。本基金将严格根据新股基本面、

股票定价、市场供求关系去决定新股申购策略。

品种选择:针对每次新股发行,公司研究部都将就针对发行公司基本面进行评估和标

的选择,策略上选择优质投资品种进行申购,规避质量较差的公司,同时针对绩优品种投

入较大的资金进行申购。

申购渠道选择:综合考虑新股中签率、上市首日涨幅、股价长期表现和锁定期因素,

选择网上或网下进行申购。

上市交易选择:由于本基金的股票投资限于新股申购,不主动进行二级市场投资。所

中签的新股上市后原则上采取择机抛售的策略。

4、可转债投资策略

可转换债券(含可分离转债)同时具有债券与权益类证券的双重特性,具有抵御下行

风险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金将利用可转换债券定价模型进行估值分析,

重点结合公司投资价值、可转换债券条款、可转债的转换价值溢价水平、债券价值溢价水

平选择债性股性相对均衡的转债品种,获得一定超额回报。

一级市场申购,结合转债公司基本面、转债上市定价、中签率、市场环境、资金成本

等因素综合制定申购策略。

二级市场投资,重点结合公司基本面,选择相对价值低估的成长型公司的转债品种,

分享成长性带来的股价上涨,最后进而进行转股获利或二级市场抛售。同时结合转股价值

溢价率、债券价值溢价率对具体时点进行选择,结合转债的赎回、回售、修正转股价等条

款对转债进行配置,以降低转债的投资风险。

套利交易,在可转债进入转股期后,由于市场的非完全有效性、转债转股次日方能卖

出、市场流动性等因素,导致转债出现折价交易的时机,本基金将充分利用套利机会选择

合适的交易策略实施无风险套利。

5、权证投资策略

本基金将因持有股票或可分离债而获得权证进行有效管理,通过对权证标的证券基本

面的研究,结合权证定价模型寻求其合理估值水平,主要考虑权证资产的收益性、隐含波

动度、流动性及风险性特征,结合未来标的证券的定价谨慎进行投资,选择合适的卖出获

持有策略以获得适当的收益。

九、业绩比较基准

中证全债指数。

十、风险收益特征

本基金属于债券型证券投资基金,预期其长期平均风险和收益高于货币市场基金,低

于混合型基金、股票型基金。

十一、基金的投资组合报告

基金管理人——华富基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚

假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带

责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指

标、净值表现、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2019年9月30日,本报告财务资料未经审计。

1、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 80,207,868.63 2.34

其中:股票 80,207,868.63 2.34

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 2,570,253,884.95 75.11

其中:债券 2,568,696,884.95 75.07

资产支持证券 1,557,000.00 0.05

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 669,940,999.91 19.58

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 63,247,103.47 1.85

8 其他资产 38,310,930.90 1.12

9 合计 3,421,960,787.86 100.00

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 28,804,000.00 0.90

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

J 金融业 51,403,868.63 1.61

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 80,207,868.63 2.51

2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

注:本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 000001 平安银行 1,745,485 27,212,111.15 0.85

2 601336 新华保险 380,000 18,494,600.00 0.58

3 002241 歌尔股份 800,000 14,064,000.00 0.44

4 601233 桐昆股份 600,000 7,620,000.00 0.24

5 002142 宁波银行 225,988 5,697,157.48 0.18

6 601965 中国汽研 600,000 4,392,000.00 0.14

7 300145 中金环境 800,000 2,728,000.00 0.09

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 78,600,100.00 2.46

2 央行票据 - -

3 金融债券 345,083,200.00 10.79

其中:政策性金融债 325,141,200.00 10.17

4 企业债券 1,088,875,540.00 34.05

5 企业短期融资券 275,394,500.00 8.61

6 中期票据 476,500,000.00 14.90

7 可转债(可交换债) 304,243,544.95 9.51

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 2,568,696,884.95 80.32

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 170215 17国开15 1,000,000 103,040,000.00 3.22

2 190205 19国开05 1,000,000 98,250,000.00 3.07

3 127192 PR沪闵城 1,555,000 95,834,650.00 3.00

4 101660076 16陕煤化MTN001 700,000 73,010,000.00 2.28

5 108901 农发1801 720,000 72,043,200.00 2.25

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 1989094 19上和2A1 100,000 1,557,000.00 0.05

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注:本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

注:本基金本报告期内未投资国债期货。

10、投资组合报告附注

10.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在本报告编

制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

10.2 基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

10.3其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 26,219.83

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 38,282,369.26

5 应收申购款 2,341.81

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 38,310,930.90

注:其他应收款为应收分销手续费返还。

10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 132006 16皖新EB 42,240,000.00 1.32

2 113011 光大转债 38,927,143.20 1.22

3 110046 圆通转债 34,995,447.20 1.09

4 127005 长证转债 28,856,496.24 0.90

5 127006 敖东转债 18,011,986.20 0.56

6 113519 长久转债 14,022,684.00 0.44

7 110053 苏银转债 12,879,418.80 0.40

8 132007 16凤凰EB 12,682,305.00 0.40

9 132011 17浙报EB 10,453,100.00 0.33

10 110049 海尔转债 9,860,571.00 0.31

11 132005 15国资EB 9,315,540.00 0.29

12 123022 长信转债 9,005,784.41 0.28

13 113515 高能转债 8,070,300.00 0.25

14 132013 17宝武EB 8,053,600.00 0.25

15 132004 15国盛EB 7,975,200.00 0.25

16 113014 林洋转债 5,983,880.00 0.19

17 132009 17中油EB 4,979,000.00 0.16

18 128044 岭南转债 4,123,600.00 0.13

19 110034 九州转债 2,779,128.00 0.09

20 110042 航电转债 2,289,025.00 0.07

21 110033 国贸转债 851,787.00 0.03

22 127012 招路转债 705,770.80 0.02

23 123019 中来转债 592,178.60 0.02

24 110054 通威转债 127,150.40 0.00

25 123023 迪森转债 116,801.10 0.00

26 127011 中鼎转2 54,330.00 0.00

10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于计算中四舍五入的原因,本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,

投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

(一) 历史各时间段本基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率比较:

华富收益增强A:

阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

2008年5月28日至2008年12月31日 8.05% 0.15% 7.20% 0.12% 0.85% 0.03%

2009年1月1日至2009年12月31日 11.90% 0.38% 0.27% 0.06% 11.63% 0.32%

2010年1月1日至2010年12月31日 14.74% 0.27% 2.00% 0.07% 12.74% 0.20%

2011年1月1日至2011年12月31日 -9.51% 0.43% 3.79% 0.06% -13.30% 0.37%

2012年1月1日至2012年12月31日 7.45% 0.31% 4.03% 0.04% 3.42% 0.27%

2013年1月1日至2013年12月31日 9.35% 0.48% 1.78% 0.05% 7.57% 0.43%

2014年1月1日至2014年12月31日 34.55% 0.55% 9.41% 0.16% 25.14% 0.39%

2015年1月1日至2015年12月31日 12.07% 0.58% 6.52% 0.07% 5.55% 0.51%

2016年1月1日至2016年12月31日 2.83% 0.12% 2.00% 0.09% 0.83% 0.03%

2017年1月1日至2017年12月31日 3.12% 0.11% -0.34% 0.06% 3.46% 0.05%

2018年1月1日至2018年12月31日 1.61% 0.12% 8.85% 0.07% -7.24% 0.05%

2019年1月1日至2019年9月30日

2008年5月28日至2019年9月30日

华富收益增强B:

阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

2008年5月28日至2008年12月31日 7.79% 0.15% 7.20% 0.12% 0.59% 0.03%

2009年1月1日至2009年12月31日 11.43% 0.38% 0.27% 0.06% 11.16% 0.32%

2010年1月1日至2010年12月31日 14.26% 0.27% 2.00% 0.07% 12.26% 0.20%

2011年1月1日至2011年12月31日 -9.87% 0.43% 3.79% 0.06% -13.66% 0.37%

2012年1月1日至2012年12月31日 7.01% 0.31% 4.03% 0.04% 2.98% 0.27%

2013年1月1日至2013年12月31日 8.92% 0.48% 1.78% 0.05% 7.14% 0.43%

2014年1月1日至2014年12月31日 33.99% 0.55% 9.41% 0.16% 24.58% 0.39%

2015年1月1日至2015年12月31日 11.62% 0.58% 6.52% 0.07% 5.10% 0.51%

2016年1月1日至2016年12月31日 2.42% 0.12% 2.00% 0.09% 0.42% 0.03%

2017年1月1日至2017年12月31日 2.71% 0.11% -0.34% 0.06% 3.05% 0.05%

2018年1月1日至2018年12月31日 1.20% 0.12% 8.85% 0.07% -7.65% 0.05%

2019年1月1日至2019年9月30日

2008年5月28日至2019年9月30日

注:以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金

的申购赎回费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

(二) 自基金合同生效以来本基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收

益率变动的比较:

十三、基金的费用与税收

(一)基金费用的种类

1.基金管理人的管理费;

2.基金托管人的托管费;

3.基金财产拨划支付的银行费用;

4.基金合同生效后的基金信息披露费用;

5.基金份额持有人大会费用;

6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;

7.基金的证券交易费用;

8.本基金从B类基金份额基金的财产中计提销售服务费;

9.依法可以在基金财产中列支的其他费用。

(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律

法规另有规定时从其规定。

(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1.基金管理人的管理费

在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。计算方法如

下:

H=E×年管理费率÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指

令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理

人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

2.基金托管人的托管费

在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。计算方法如

下:

H=E×年托管费率÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指

令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管

人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

3.销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费,B类基金份额的销售服务费年费率为0.4%。

基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金营销广告费、促销活动费、基金份额持

有人服务费等。本基金管理人将通过定期的审计和监察稽核监督基金销售服务费的支出和

使用情况,确保其用于约定的用途。

目前,本基金的销售服务费按前一日B类基金资产净值的0.40%年费率计提。计算公

式如下:

H = E ×年销售服务费率÷ 当年天数

H 为B类基金份额每日应计提的基金销售服务费

E 为B类基金份额前一日基金资产净值

基金销售服务费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金

托管人发送销售服务费划付指令,托管人复核后于次月前2个工作日内从基金资产中一次

性支付给基金销售机构。

4.除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规

及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

(四)不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发

生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率

和销售服务费。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒介上刊登公告。

(六)基金税收

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作

管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,结合

本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对《华富收益增强债券型证券投资基金招募

说明书更新(2019年第1号)》进行了更新,主要更新的内容如下:

1. 在“重要提示”部分,更新了招募说明书更新的截止日期。

2. 在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人的相关信息。

3. 在“五、相关服务机构” 部分,更新了相关服务机构的内容。

4. 在“十、基金的投资” 部分,更新了基金最近一期投资组合报告的内容。

5. 在“十一、基金的业绩” 部分,增加了基金最近一期的业绩说明。

6. 在“二十三、其他应披露事项”部分,披露了本期基金的相关公告。

7. 根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》对相关章节做了修订。