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华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要

2019-12-30 06:12:33

华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金

更新的招募说明书摘要

2019年第3号(基金合同和托管协议变更)

华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据2017年6

月29日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于准予华泰柏瑞生物医药

灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可【2017】1070号)的注册,进行募集。

本基金的基金合同于2017年8月16日正式生效。

重要提示

华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”)保

证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书在中国证监会注册,但中国证监会对

本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投

资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资

本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,

并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生

影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基

金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。

本基金不属于定制基金,目标客户不包括特定的机构投资者,不存在任何承诺收益安排、

合作协议或合作安排。本基金管理人拥有完全、独立的投资决策权,不受任何投资者的影响。

本基金管理人将公平对待所有投资者,不向任何投资者提供额外的投资组合信息或提前披露

相关信息。同时,本基金管理人也将采取必要、合理的措施保护中小投资者合法权益。

本基金可根据投资策略需要或市场环境变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或

选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。基金资产投资

科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风

险,具体详见本招募说明书中“基金的风险揭示”章节。

投资者认购(或申购)本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品

资料概要。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并

且中长期持有。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本更新招募说明书根据2019年12月30日发布的《华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗

下61只证券投资基金修改基金合同和托管协议的公告》,对基金合同和托管协议变更事项进

行更新。

本更新招募说明书关于基金合同和托管协议变更事项及基金管理人、基金托管人信息的

内容截止日为2019年12月30日,除非另有说明,本更新招募说明书所载其余内容截止日

为2019年8月15日,有关财务和业绩表现数据截止日为2019年6月30日,财务和业绩表

现数据未经审计。

本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和

业绩表现进行了复核确认。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于2020年9

月1日起执行。

一、 基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:华泰柏瑞基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层

法定代表人:贾波

成立日期:2004年11月18日

批准设立机关:中国证券监督管理委员会

批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]178号

经营范围:基金管理业务;发起设立基金;中国证监会批准的其他业务

组织形式:有限责任公司

注册资本:贰亿元人民币

存续期间:持续经营

联系人:汪莹白

联系电话:400-888-0001,(021)38601777

股权结构:柏瑞投资有限责任公司(原AIGGIC)49%、华泰证券股份有限公司49%、苏

州新区高新技术产业股份有限公司2%。

(二)主要人员情况

贾波先生:董事长,学士,曾任职于工商银行江苏省分行,2001年7月至2016年11

月在华泰证券工作,历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路

营业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总经理、

融资融券部总经理等职务。2016年12月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。

陆春光先生:董事,学士,2009年5月加入华泰证券,曾任网络金融部互联网运营团

队负责人、用户体验与设计团队负责人、副总经理,现任华泰证券上海分公司副总经理(主

持工作)。

Anthony Fasso先生:董事,学士,1984年加入Bankers Trust,1995年至2000年先

后任Bankers Trust Funds Management董事(亚洲)、高级副总裁及常务董事(香港)。2000

年至2001年担任iRegent Group Limited营销经理(香港),2001年至2003年担任Julius

Baer Investment Advisory (Asia) Ltd行政总裁及机构资产管理部门主管(香港),2003

年至2004年担任Deutsche Asset Management私人财富管理董事(墨尔本),2005 年至2010

年担任AXA Investment Managers亚太区行政总裁及全球执行委员会成员(巴黎/香港),2010

年至2018年担任AMP Capital国际业务行政总裁及全球客户部门(香港)主管,2019年至

今担任柏瑞投资行政总裁(亚洲,日本除外)。

杨智雅女士:董事,硕士,曾就职于升强工业股份有限公司,华之杰国际商业顾问有限

公司,1992年4月至1996年12月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理,1997

年1月至2001年7月任AIG友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理,

2001年7月至2010年2月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事

长暨总经理。2010年2月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。

韩勇先生:董事,博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监

督管理委员会,2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年10

月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。

李晗女士:独立董事,硕士,2007年加入天元律师事务所,2015年至今任该律师事务

所合伙人。

李亦宜女士:独立董事,硕士,曾任职于Lazard&Co.;旧金山办事处以及LazardAsia香

港办事处,2010年至2013年曾担任Japan Residential Assets Management Limited董事。

2002年至今历任Argyle Street Management Limited基金经理、执行董事,2006年至今同

时担任新加坡上市公司TIHLimited董事。

文光伟先生:独立董事,博士,1983年至2015年先后任中国人民大学会计系助教、会

计系讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师,1989年12月至1991年6月

期间兼职于香港普华会计公司审计部。2015年3月从中国人民大学退休。

陆桢女士:独立董事,硕士,曾任中国金融租赁有限公司副总经理、北京启迪清云智慧

能源有限公司高级副总裁,2018年至今任融讯商业保理(深圳)有限公司创始人兼CEO,2019

年至今任北京清谊厚泽投资有限公司副总裁。

2、监事会成员

王永筠女士:监事长,硕士,香港会计师公会会员。2004 年至2008 年任职于德勤,

2008 年至2019 年担任黑石集团(香港)有限公司财务部门董事,2019年起担任柏瑞投资

财务部门高级副总裁(亚洲,日本及台湾除外)。

刘晓冰先生:监事,二十四年证券从业经历。1993年12月进入公司,曾任无锡解放西

路营业部总经理助理、副总经理、总经理,无锡永乐路营业部负责人,无锡城市中心营业部

总经理,无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。

柳军先生:监事,硕士,2000-2001年任上海汽车集团财务有限公司财务,2001-2004

年任华安基金管理有限公司高级基金核算员,2004年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,

历任基金事务部总监、上证红利ETF基金经理助理。2009年6月起任华泰柏瑞(原友邦华

泰)上证红利交易型开放式指数基金基金经理。2010年10月起担任指数投资部副总监。2011

年1月起兼任华泰柏瑞上证中小盘ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘ETF联接基金基金经理。

2012年5月起兼任华泰柏瑞沪深300ETF基金、华泰柏瑞沪深300ETF联接基金基金经理。

2015年2月起任指数投资部总监。2015年5月起任华泰柏瑞中证 500 ETF及华泰柏瑞中证

500ETF联接基金的基金经理。2018年3月至2018年11月任华泰柏瑞锦利灵活配置混合型

证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年3月至2018

年10月任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年4月起任华泰柏

瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2018年10月起任华

泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2018年

12月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2019年7

月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2019

年9月起任华泰柏瑞中证科技100交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。

童辉先生:监事,硕士。1997-1998年任上海众恒信息产业有限公司程序员,1998-2004

年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理,2004年4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,

现任信息技术与电子商务部总监。

3、总经理及其他高级管理人员

韩勇先生:总经理,博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券

监督管理委员会,2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年

10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。

王溯舸先生:副总经理,硕士,1997-2000年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经

理,2001-2004年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。

陈晖女士:督察长,硕士,1993-1999年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表,

1999-2004年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。

房伟力先生:副总经理,硕士,1997-2001年任上海证券交易所登记结算公司交收系统

开发经理,2001-2004年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监,2004-2008年

5月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。

田汉卿女士:副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司(BGI)担任投资经理,

2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,2013年8月起任华泰柏瑞量化增强混合型证

券投资基金的基金经理,2013年10月起任公司副总经理,2014年12月起任华泰柏瑞量化

优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015年3月起任华泰柏瑞量化先行混合型

证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,

2015年6月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量

化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2016年5月起任华泰柏

瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2017年3月至2018

年11月任华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年5月起任华泰柏

瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年9月起任华泰柏瑞量化阿尔

法灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年12月起任华泰柏瑞港股通量化灵活配

置混合型证券投资基金的基金经理。本科与研究生毕业于清华大学,MBA毕业于美国加州大

学伯克利分校哈斯商学院。

董元星先生,副总经理,博士。2006.9-2008.12任巴克莱资本(纽约)债券交易员,

2009.3-2012.8任华夏基金管理有限公司基金经理。2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限

公司,任固定收益部总监。2013年10月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基金

经理。2014年2月起任总经理助理。2015年12月起任公司副总经理。北京大学经济学学士,

纽约大学STERN商学院金融学博士。

程安至先生,副总经理,硕士。1997.9-2001.1任中国工商银行上海市分行信贷经理,

2001.2-2012.4任华安基金管理有限公司市场部销售总监。2012年5月加入华泰柏瑞基金管

理有限公司,任总经理助理。2015年12月起任公司副总经理。本科毕业于华东师范大学国

际金融专业,硕士毕业于上海财经大学国民经济学专业,EMBA毕业于上海交通大学中欧国

际工商学院。

李晓西先生:副总经理,美国杜克大学工商管理硕士。曾任中银信托投资公司外汇交易

结算员,银建实业股份有限公司证券投资经理,汉唐证券有限责任公司高级经理,美国信安

环球股票有限公司董事总经理兼基金经理。2018年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,

2018年8月起任公司副总经理。

刘万方先生:财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公司项目

投资经理,美国MBP咨询公司咨询顾问,中国证监会主任科员、副处长,上投摩根基金管理

有限公司督察长,朱雀股权投资管理股份有限公司副总经理,朱雀基金管理有限公司总经理。

2019年4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,任公司副总经理。

4、本基金基金经理

徐晓杰女士,博士研究生,13年证券(基金)从业经历。2006年7月至2007年9月任

邦联资产管理有限公司研究员;2007年9月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,历任研究员、

高级研究员、基金经理助理。2014年4月至2015年5月任研究部总监助理。2015年5月至

2018年5月任华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金的基金经理。2015年6月至2018年5

月任华泰柏瑞健康生活灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2015年10月起任华泰柏

瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年8月起任华泰柏瑞生物医药

灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年6月起任华泰柏瑞医疗健康混合型证券

投资基金的基金经理。2018年8月起任华泰柏瑞现代服务业混合型证券投资基金的基金经

理。

5、权益投资决策委员会成员

主席:总经理韩勇先生;

成员:副总经理王溯舸先生;副总经理田汉卿女士;副总经理李晓西先生;投资研究部

副总监吕慧建先生;投资研究部副总监张慧先生;基金经理徐晓杰女士。

列席人员:督察长陈晖女士;权益投资决策委员会主席指定的其他人员。

上述人员之间不存在近亲属关系。

(三)基金管理人的职责

1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

售、申购、赎回、转换和登记事宜;

2、办理基金备案手续;

3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,建立

健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和基

金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

6、编制季度报告、中期报告和年度报告;

7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;按规定受理申购和赎回

申请,及时、足额支付赎回款项;采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、

赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定;

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

9、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管

人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他

相关资料;

11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

12、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

13、中国证监会规定的其他职责。

(四)基金管理人的承诺

1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证

监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的有关法律、

法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。

2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规,

建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:

(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;

(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;

(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

(5)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。

3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法

律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

(1)越权或违规经营;

(2)违反基金合同或托管协议;

(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;

(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

(6)玩忽职守、滥用职权;

(7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄

漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资

计划等信息;

(8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩

序;

(9)贬损同行,以抬高自己;

(10)以不正当手段谋求业务发展;

(11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;

(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;

(13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

4、基金经理承诺

(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取

最大利益;

(2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;

(3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,

泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投

资计划等信息;

(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

(五)基金管理人的内部控制制度

1、内部控制的原则

(1)健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位,并渗透到各项业务过

程,涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节;

(2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度

的有效执行;

(3)独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门

和岗位,各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内

部控制的建立和执行部门;

(4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡,消除内部控

制中的盲点;

(5)防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,基金投资研

究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位,应当在物理上和制度上适当隔离,以达到风险

防范的目的;

(6)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,

以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

2、内部控制的主要内容

(1)控制环境

董事会下设风险管理与审计委员会,全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控,

审查公司的内控制度,并对重大关联交易进行审计;董事会下设薪酬、考核与资格审查委员

会,对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保

其具有中国证监会所要求的任职资格,制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他

高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。

公司管理层在总经理领导下,认真执行董事会确定的内部控制战略,为了有效贯彻公司

董事会制定的经营方针及发展战略,设立了投资决策委员会和风险控制委员会,就基金投资

和风险控制等发表专业意见及建议。

公司设立督察长,对董事会负责,主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合

理性进行审查,发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。

(2)风险评估

公司风险控制人员定期评估公司风险状况,范围包括所有能对经营目标产生负面影响的

内部和外部因素,评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性,并将评估报

告报公司董事会及高层管理人员。

(3)控制活动

控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产

分离、危机处理等政策、程序或措施。

自我控制以各岗位的目标责任制为基础,是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科

学、严格的岗位分离制度,在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟

通制度,后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任,使相互监督制衡的机制成为内部

控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全

面监察稽核作用,建立内部控制的第三道防线。

(4)信息与沟通

公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,形成了自上而下的信息传播渠道

和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道,保证了公司员工及各级管理人

员可以充分了解与其职责相关的信息,并及时送达适当的人员进行处理。

(5)内部监控

内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门

在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部,其中监察稽核人

员履行内部稽核职能,检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监督公司内

部控制制度的执行情况,揭示公司内部管理及基金运作中的风险,及时提出改进意见,促进

公司内部管理制度有效地执行。

3、基金管理人关于内部控制的声明

(1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任;

(2)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确;

(3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。

二、 基金托管人

(一)基本情况

名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

首次注册登记日期:1983年10月31日

注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

法定代表人:刘连舸

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

托管部门信息披露联系人:许俊

传真:(010)66594942

中国银行客服电话:95566

(二)基金托管部门及主要人员情况

中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、

证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士

以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托

管业务。

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基

金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资

产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类

齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服

务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

(三)证券投资基金托管情况

截至2019年9月30日,中国银行已托管721只证券投资基金,其中境内基金681只,

QDII基金40只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基

金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

(四)托管业务的内部控制制度

中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉

承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险

控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检

查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。

先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则

的无保留意见的审阅报告。2017年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”

双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保

证托管资产的安全。

(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相

关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者

违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理

机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政

法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务

院证券监督管理机构报告。

三、 相关服务机构

(一)基金份额发售机构

基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。

1、直销机构:

华泰柏瑞基金管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17

法定代表人:贾波

电话:(021)38784638

传真:(021)50103016

联系人:汪莹白

客服电话:400-888-0001,(021)38784638

公司网址:www.huatai-pb.com

2、代销机构

1)中国银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人:刘连舸

传真:(010)66594853

客服电话:95566

公司网址:www.boc.cn

2)爱建证券有限责任公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

法定代表人:钱华

联系人:王威雅

电话:(021)32229888

传真:(021)68728703

客服电话:4001-962502

公司网站:www.ajzq.com

3)安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

法定代表人:王连志

联系人:陈剑虹

电话:(0755)82825551

传真:(0755)82558355

客服电话:400-800-1001

公司网址:www.essence.com.cn

4)渤海证券股份有限公司

注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址:天津市南开区宾水西道8号

法定代表人:王春峰

联系人:王星

电话:(022)28451922

传真:(022)28451892

客服电话:400-651-5988

公司网址:www.ewww.com.cn

5)长城证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公地址:广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

法定代表人:黄耀华

联系人:高峰

电话:(0755)83516094

传真:(0755)83515567

客服电话:(0755)33680000、400-6666-888

公司网址:www.cgws.com

6)长江证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人:尤习贵

联系人:奚博宇

电话:(021)61118795

传真:(021)68751151

客服电话:95579或4008-888-999

公司网址:www.95579.com

7)第一创业证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

法定代表人:刘学民

联系人:吴军

电话:(0755)23838751

传真:(0755)23838750

客服电话:400-888-1888

公司网址:www.firstcapital.com.cn

8)东海证券股份有限公司

注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法定代表人:赵俊

电话:021-20333333

传真:021-50498825

联系人:王一彦

客服电话:95531;400-8888-588

网址:www.longone.com.cn

9)东吴证券股份有限公司

注册地址:江苏省苏州市工业园区星阳街5号

办公地址:江苏省苏州市工业园区星阳街5号

法定代表人:吴永敏

联系人:方晓丹

电话:(0512)65581136

传真:(0512)65588021

客服电话:400-860-1555或96288

公司网址:www.dwzq.com.cn

10)光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路1508号

办公地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:薛峰

联系人:周洁瑾

电话:(021)22169999

传真:(021)22169134

客服电话:95525

公司网址:www.ebscn.com

11)广州证券股份有限公司

注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20层

办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20层

法定代表人:邱三发

联系人:梁薇

电话:(020)88836999

传真:(020)88836654

客服电话:95396

公司网址:www.gzs.com.cn

12)国金证券股份有限公司

注册地址:四川省成都市东城根上街95号

办公地址:四川省成都市东城根上街95号6、16、17楼

法定代表人:冉云

联系人:刘婧漪、贾鹏

电话:028-86690057、028-86690058

传真:028-86690126

客服电话:95310

公司网址:www.gjzq.com.cn

13)国联证券股份有限公司

注册地址:江苏省无锡市县前东街168号

办公地址:江苏省无锡市县前东街168号

法定代表人:雷建辉

联系人:沈刚

电话:(0510)82831662

传真:(0510)82833217

客服电话:95570

公司网址:www.glsc.com.cn

14)国盛证券有限责任公司

注册地址:江西省南昌市永叔路15号

办公地址:江西省南昌市北京西路88 号江信大厦 4,15楼

法定代表人:裘强

联系人:刘方

电话:(0791)6273972

传真:(0791)6288690

客服电话:(0791)6285337

公司网址:www.gsstock.com

15)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

法定代表人:杨德红

联系人: 芮敏棋

电话:(021)38676666

传真:(021)38670666

客服电话:95521

公司网址:www.gtja.com

16)国信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

联系人:周杨

电话:(0755)82130833

传真:(0755)82133952

客服电话:95536

公司网址:www.guosen.com.cn

17)申万宏源西部证券有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路35号大成国际大厦20楼2005

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦20楼

法定代表人:韩志谦

联系人:王怀春

电话:0991-2307105

传真:0991-2301802

客服电话:400-800-0562

公司网址:www.swhysc.com

18)华福证券有限责任公司

注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址:福建省福州市五四路157号新天地大厦7-10层

法定代表人:黄金琳

联系人:徐松梅

电话:(0591)83893286

传真:(0591)87383610

客服电话:96326(福建省外请加拨0591)

公司网址:www.hfzq.com.cn

19)华龙证券股份有限公司

注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号

办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号

法定代表人:李晓安

联系人:邓鹏怡

电话:(0931)4890208

传真:(0931)4890118

客服电话:(0931)4890100、4890619、4890618

公司网址:www.hlzqgs.com

20)华融证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街8号

办公地址:北京市西城区金融大街8号华融大厦A座3层

法定代表人:祝献忠

联系人:李慧灵

电话:(010)58315221

传真:(010)58568062

客服电话:400-898-9999

公司网址:www.hrsec.com.cn

21)华泰证券股份有限公司

注册地址:南京市江东中路228号

办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011

号港中旅大厦18楼

法定代表人:周易

联系人:庞晓云

电话: 025-883389093

传真:0755-82492962(深圳)

客服电话:95597

公司网址:www.htsc.com.cn

22)华鑫证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

办公地址:上海市肇家浜路750号

法定代表人:俞洋

联系人:陈敏

电话:(021)64316642

传真:(021)64333051

客服电话: 400-109-9918、021-32109999、029-68918888

公司网址:www.cfsc.com.cn

23)平安证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层(518048)

法定代表人:谢永林

联系人:石静武

电话:(021)38631117

传真:(021)58991896

客服电话:95511*8

公司网址:stock.pingan.com

24)中泰证券股份有限公司

注册地址:山东省济南市经七路86号

办公地址:山东省济南市经七路86号23层

法定代表人:李玮

联系人:吴阳

电话:(0531)68889155

传真:(0531)68889752

客服电话:95538

公司网址:www.zts.com.cn

25)山西证券股份有限公司

注册地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

法定代表人:侯巍

联系人:郭熠

电话:(0351)8686659

传真:(0351)8686619

客服电话:400-666-1618、(0351)95573

公司网址:www.i618.com.cn

26)申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

法定代表人:李梅

联系人:黄莹

电话:(021)33389888

传真:(021)33388224

客服电话:95523或4008895523

公司网址:www.swhysc.com

27)天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层

法定代表人:林义相

联系人:尹伶

电话:(010)66045152

传真:(010)66045518

客服电话:(010)66045678

公司网址:www.txsec.com或www.jjm.com.cn

28)西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑8号

办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

法定代表人:吴坚

联系人:张煜

电话:(023)63786141

传真:(023)63810422

客服电话:400-809-6096

公司网址:www.swsc.com.cn

29)新时代证券股份有限公司

注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

法定代表人:叶顺德

联系人:田芳芳

电话:010-83561146

传真:(010)83561094

客服电话:95399

公司网址:www.xsdzq.cn

30)信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人:张志刚

联系人:尹旭航

电话:010-63081000

传真:010-63080978

客服电话:95321

公司网址:www.cindasc.com

31)浙商证券股份有限公司

注册地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼

办公地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼

法定代表人:吴承根

联系人:张梦莹

电话:(021)64718888

传真:(0571)87901913

客服电话:(0571)95345

公司网址:www.stocke.com.cn

32)中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法定代表人:陈有安

联系人:宋明

电话:(010)66568450

传真:(010)66568990

客服电话:400-888-8888

公司网址:www.chinastock.com.cn

33)中国国际金融股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

法定代表人:丁学东

联系人:杨涵宇

电话:(010)6505 1166 - 6493

传真:(010)8567 9535

客服电话:410-910-1166

公司网址:www.cicc.com.cn

34)中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061)

法定代表人:杨宝林

联系人:赵艳青

电话:(0532)85022326

传真:(0532)85022605

客服电话:95548

公司网址:sd.citics.com

35)中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

联系人:郑慧

电话:010-60838888

传真:010-60836029

客服电话:95548

公司网址:www.cs.ecitic.com

36)中银国际证券股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

法定代表人:宁敏

联系人:许慧琳

电话:(021)20328531

传真:(021)50372474

客服电话:400-620-8888

公司网址:www.bocichina.com

37)中山证券有限责任公司

注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

法定代表人:黄扬录

联系人:罗艺琳

电话:0755-82570586

传真:0755-82960582

客服电话:95329

公司网址:www.zszq.com

38)华安证券股份有限公司

注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

法定代表人:李工

联系人:范超

电话:0551-65161821

传真:0551-65161672

客服电话:400-809-6518(全国) 96518(安徽)

公司网址:www.hazq.com

39)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

法定代表人:林卓

联系人:张晓辉

电话:0411-88891212

传真:0411-88891212

客服电话:400-0411-001

公司网址:www.taichengcaifu.com

40)大同证券有限责任公司

注册地址: 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址: 山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层

法定代表人: 董祥

联系人: 薛津

电话:0351-4130322

传真:0351-7219891

客服电话:400-712-1212

公司网址:http://www.dtsbc.com.cn

41)嘉实财富管理有限公司

注册地址: 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元

办公地址: 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

法定代表人: 赵学军

联系人: 余永键

电话:010-85097570

传真:010-85097308

客服电话:400-021-8850

公司网址:www.harvestwm.cn

42)太平洋证券股份有限公司

注册地址:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

办公地址:北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元

法定代表人:李长伟

联系人:唐昌田

电话:010-88321717

传真:010-88321763

客服电话:400-665-0999

公司网址:www.tpyzq.com

43)开源证券股份有限公司

注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

法定代表人:李刚

联系人:袁伟涛

电话:029-81887060

传真:029-81887060

客服电话:4008608866

公司网址:www.kysec.cn

44)北京恒宇天泽基金销售有限公司

注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋883室内

办公地址:北京市东城区东滨河路乙1号航星园8号楼(东半楼)6层

法定代表人:郭军爱

联系人:魏燕军

电话:400-188-8848

传真:010-84259205

客服电话:400-188-8848

公司网址:www.1314fund.com

45)上海基煜基金销售有限公司

注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室

办公地址:上海市杨浦区昆明路518号北美广场A座1002室

法定代表人:王翔

联系人:俞申莉

电话:021-65370077

传真:021-55085991

客服电话:4008-205-369

公司网址:www.jiyufund.com.cn

46)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司

注册地址:北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302

办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

法定代表人:王兴吉

联系人:宋子琪

电话:18500501595

传真:010-82057741

客服电话:4000888080

公司网址:www.qiandaojr.com

47)北京汇成基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层

法定代表人:王伟刚

联系人:李瑞真

电话:010-56282140

传真:010-62680827

客服电话:4006199059

公司网址:www.hcjijin.com

48)大连网金基金销售有限公司

注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室

办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室

法定代表人:卜勇

联系人:贾伟刚

电话:0411-3902-7828

传真:(0411) 3902 7888

客服电话:4000-899-100

公司网址:www.yibaijin.com

49)奕丰基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书

有限公司)

办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

法定代表人: TEO WEE HOWE

联系人: 叶健

电话:0755-89460507

传真:0755-21674453

客服电话:400-684-0500

公司网址:www.ifastps.com.cn

50)北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址:北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

办公地址:北京市朝阳区呼家楼安联大厦715

法定代表人:许现良

联系人:张苗苗

电话:15110085067

传真:010-87723200

客服电话:4001-500-882

公司网址:www.lanmao.com

51)北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部

科研楼5层518室

办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座

法定代表人: 赵芯蕊

联系人: 赵芯蕊

电话:010-62675768

传真:010-62676582

客服电话:010-62675369

公司网址:www.xincai.com

52)北京微动利基金销售有限公司

注册地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

法定代表人:季长军

联系人:何鹏

电话: 010-52609656

传真: 010-51957430

客服电话:4001885687

公司网址:www.buyforyou.com.cn

53)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504

办公地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504

法定代表人:陈洪生

联系人:陈承智

电话:0592-3122673

传真:0592-3122701

客服电话:4009180808

公司网址:www.xds.com.cn

54)联讯证券股份有限公司

注册地址:广东省惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四

办公地址:广东省惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四

法定代表人:徐刚

联系人:彭莲

电话:0752-2119700

传真:0752-2119660

客服电话:95564

公司网址:www.lxsec.com

55)江苏银行股份有限公司

注册地址:中国江苏省南京市中华路26号

办公地址:中国江苏省南京市中华路26号

法定代表人:夏平

联系人:张洪玮

电话:025-58587036

传真:025-58588720

客服电话:95319

公司网址:www.jsbchina.cn

56)北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

法定代表人: 李悦

联系人:张晔

电话:010-56642600

传真:010-56642623

客服电话:4007868868

公司网址:www.chtfund.com

57)济安财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

法定代表人:杨健

联系人:李海燕

电话:010-65309516-814

传真:010-65330699

客服电话:400-673-7010

公司网址:www.jianfortune.com

58)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

法定代表人:高锋

联系人:廖苑兰

电话:0755-83655588

传真:0755-83655518

客服电话:400-804-8688

公司网址:www.keynesasset.com

59)上海东证期货有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦电路500号期货大厦14楼

办公地址:上海市黄浦区中山南路318号2号楼22楼

法定代表人:卢大印

联系人:龚栩生

电话:021-63325888-3916

传真:021-63326752

客服电话:95503

公司网址:www.dzqh.com.cn

60)华泰期货有限公司

注册地址:广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层

办公地址:广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层

法定代表人(代为履职):徐炜中

联系人:黄韵钰/刘昆/张帆

电话:0755-23887950/0755-23887975/0755-82776680

传真:0755-82777490

客服电话:400-628-0888

公司网址:www.htfc.com

61)方德保险代理有限公司

注册地址:北京市东城区东直门南大街3号楼7层711

办公地址:北京市东城区东直门外大街22号天恒大厦A座U?work 12层02

法定代表人: 林柏均

联系人:王雅莹

电话:18980531311

传真:010-64068006

客服电话:010-64068617

公司网址:www.fundsure.cn

62)武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址:湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

办公地址:湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

法定代表人:陶捷

联系人:沈怡

电话:027-83863742

传真:027-83862682

客服电话:400-027-9899

公司网址:www.buyfunds.cn

63)大有期货有限公司

注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼

办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼

法定代表人:沈众辉

联系人:马科

电话:0731-84409106

传真:0731-84409009

客服电话:4006 365 058

公司网址:www.dayouf.com

64)联储证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

办公地址:北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层联储证券

法定代表人:吕春卫

联系人:丁倩云

电话:010-86499427

传真:010-86499401

客服电话: 400-620-6868

公司网址:www.lczq.com

65)上海挖财基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

法定代表人:冷飞

联系人: 李娟

电话:021-50810687

传真:021-58300279

客服电话:021-50810673

公司网址:www.wacaijijin.com

66)南京苏宁基金销售有限公司

注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

法定代表人:刘汉青

联系人:喻明明

电话:18671197190

传真:025-66008800-884131

客服电话:95177

公司网址:www.snjijin.com

67)万家财富基金销售(天津)有限公司

注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

法定代表人: 李修辞

联系人: 王芳芳

电话:010-59013828

传真:暂无

客服电话:010-59013842

公司网址:http://www.wanjiawealth.com

68)凤凰金信(银川)基金销售有限公司

注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层

1402(750000)

办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼 (100000)

法定代表人: 程刚

联系人: 张旭

电话:010-58160168

传真:010-58160173

客服电话:400-810-5919

公司网址:www.fengfd.com

69)北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

法定代表人:张冠宇

联系人:王丽敏

电话:010-85932810

传真:010-85932880

客服电话:400-819-9868

公司网址:www.tdyhfund.com

70)深圳信诚基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3906室

法定代表人:周文

联系人:殷浩然

电话:010-84865370

传真:010-84865051

客服电话:0755-23946579

公司网址:www.ecpefund.com

71)上海爱建财富管理有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1806-13室

办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路746号爱建金融大厦

法定代表人:马金

联系人:蔡俊

电话:021-64382399

传真:64388012

客服电话:021-64382363

公司网址:www.ajcf.com.cn

72)扬州国信嘉利基金销售有限公司

注册地址:江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋

办公地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320

法定代表人:刘晓光

联系人:苏曦

电话:0514-82099618-805

传真:021-68811007

客服电话:4000216088

公司网址:www.gxjlcn.com

73)民商基金销售(上海)有限公司

注册地址:上海黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室

办公地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

法定代表人:贲惠琴

联系人:钟伟

电话:13826420174

传真:021-50206001

客服电话:021-50206003

公司网址:www.msftec.com

74)大河财富基金销售有限公司

注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号

办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号

法定代表人:王荻

联系人:方凯鑫

电话:18585196880 0851-88405606

传真:0851-88405599

客服电话:0851-88235678

公司网址:www.urainf.com

75)中原银行股份有限公司

注册地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

办公地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

法定代表人:窦荣兴

联系人:牛映雪

电话:0371-85517710

传真:0371-85519869

服务电话:95186

公司网址:www.zybank.com.cn

76)阳光人寿保险股份有限公司

注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

法定代表人:李科

联系人:王超

电话:010-59053660

传真:010-59053700

服务电话:95510

公司网址:http://fund.sinosig.com/

77)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址:上海市中山东一路12号

法定代表人:高国富

联系人:胡子豪

电话:021-61618888

传真:021-63604199

服务电话:95528

公司网址: www.spdb.com.cn

78)沈阳麟龙投资顾问有限公司

注册地址: 辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601

办公地址: 辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601

法定代表人:朱荣晖

联系人: 钱金菊

电话:021-5109679

传真:021-5109679

服务电话:400-003-5811

公司网址:https://www.jinjiwo.com/

79)广发银行股份有限公司

注册地址:广东省广州市越秀区东风东路713号

办公地址:广东省广州市越秀区东风东路713号

法定代表人:杨明生

传真:无

客服电话:4008308003

公司网址:www.cgbchina.com.cn

80)大通证券股份有限公司

注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦

38、39层

办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦

38、39层

法定代表人:赵玺

联系人:谢立军

电话:0411-39991807

客服电话:4008-169-169

公司网址:www.daton.com.cn

81)世纪证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层

办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层

联系人:王雯

客服电话:4008323000

公司网址:http://www.csco.com.cn

82)和合期货有限公司

注册地址:山西省太原市迎泽区菜园东街2号

办公地址:山西省太原市迎泽区菜园东街2号

法定代表人:刘晓洁

联系人:关晓婷

电话:0351-7342538

传真:0351-7342538

客服电话:4006004882

公司网站:www.hhqh.com.cn

83)上海长量基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层

法定代表人:张跃伟

联系人:党敏

电话:021-20691831

传真:021-2069-1861

客服电话:400-820-2899

公司网站: www.erichfund.com

84)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

法定代表人:杨文斌

联系人:陆敏

电话:021-20211847

传真:021-68596916

客服电话:400-700-9665

公司网址:www.ehowbuy.com

85)上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路190号二号楼2层

办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦26楼

法定代表人:其实

联系人:王超

传真:021-54509953

客服电话:400-181-8188

公司网址:www.1234567.com.cn

86)深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

法定代表人:薛峰

联系人:徐丽平

电话:0755-33227950

传真:0755-33227951

客服电话:4006-788-887

公司网址:www.jjmmw.com;www.zlfund.cn

87)北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层

法定代表人:闫振杰

联系人: 李晓芳

联系电话:010-59601366转7167

客服电话:400-818-8000

公司网站:www.myfund.com

88)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼

法定代表人: 凌顺平

联系人:董一锋

电话:0571—88911818

传真:0571-86800423

客服电话:4008-773-772

公司网站:www.5ifund.com

89)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址:杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座2楼

法定代表人: 祖国明

联系人:韩爱彬

客服电话:4000-766-123

公司网站: http://www.fund123.cn

90)和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

法定代表人:王莉

联系人:陈慧慧

电话:010-85657353

客服电话:400-920-0022

公司网址:licaike.hexun.com

91)浦领基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

法定代表人: 聂婉君

联系人:李艳

电话:010-59497361

客服电话:400-876-9988

公司网址:www.zscffund.com

92)宜信普泽(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址: 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层

法定代表人: 戎兵

联系人: 张得仙

电话:010- 52858244

公司网址:www.yixinfund.com

客服电话:400-6099-200

93)上海大智慧基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层

办公地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层

法定代表人: 申健

联系人: 张蜓

电话:(021)20219988*37492

公司网址:https://8.gw.com.cn/

客服电话:021-20219931

94)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

法定代表人:洪弘

联系人: 文雯

电话:010-83363101

公司网址: http://8.jrj.com.cn/

客服电话:400-166-1188

95)北京创金启富投资管理有限公司

注册地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

法定代表人:梁蓉

联系人: 李慧慧

电话:010-66154828-8047

传真:010-63583991

公司网址: www.5irich.com

客服电话:400-6262-818

96)佳泓(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路308号

办公地址:北京市朝阳区霄云路40号国航世纪大厦1608

法定代表人:谢亚凡

联系人: 张超

电话:010-87486666-6535

公司网址: http://www.jiahongfunds.com/

客服电话:010-88580321

97)上海利得基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区峨山路91弄61号1幢12层(陆家嘴软件园10号楼)

法定代表人: 李兴春

联系人: 陈孜明

公司网址: www.leadfund.com.cn

客服电话:400-921-7755

98)北京虹点基金销售有限公司

注册地址: 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址: 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

法定代表人: 郑毓栋

联系人:陈铭洲

公司网址:https://www.hongdianfund.com/

客服电话:400-068-1176

99)珠海盈米基金销售有限公司

注册地址:珠海横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔楼1201-1203

法定代表人:肖雯

联系人:邱湘湘

公司网址:www.yingmi.cn

客服电话:020-89629066

100)上海联泰基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层

法定代表人:燕斌

联系人:陈东

公司网址:www.66zichan.com

客服电话:4000-466-788

101)北京格上富信基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

法定代表人:李悦章

联系人:张林

联系电话:010-65983311

公司网址:www.igesafe.com

客服电话:010-82350618

102)海银基金销售有限公司

注册地址: 上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

办公地址: 上海市浦东新区东方路1217号6楼

法定代表人: 刘惠

联系人:毛林

联系电话:021-80133597

公司网址:www.fundhaiyin.com

客服电话:400-808-1016

103)北京电盈基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室

办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室

法定代表人:程刚

联系人:郑雪敏

联系电话:010-56176104

公司网址:www.dianyingfund.com

客服电话:400-100-3391

104)上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

注册地址:上海市黄浦区延安东路凯石大厦4F

法定代表人:陈继武

联系人:冯强

公司网址: www.vstonewealth.com

客服电话:4000-178-000

105)北京广源达信投资管理有限公司

注册地址: 北京是西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址: 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层

法定代表人:齐剑辉

联系人:王永霞

联系电话: 010-82055860

公司网址:www.niuniufund.com

客服电话:400-623-6060

106)深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11

层1108

办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11

层1108

法定代表人:赖任军

联系人:刘昕霞

公司网址:www.jfzinv.com

客服电话:400-9302-888

107)上海万得基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

法定代表人:黄祎

联系人:徐亚丹

联系电话:021-51327185

客服电话:400-799-1888

108)北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层

办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院望京SOHO 塔3 19层

法定代表人:钟斐斐

联系人:秦艳琴

公司网址:https://danjuanapp.com/

客服电话:4000618518

109)上海中正达广基金销售有限公司

注册地址: 上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址: 上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

法定代表人: 黄欣

联系人:戴珉微

联系电话:021-33768132-801

公司网址:www.zzwealth.cn

客服电话:400-6767-5263

110) 西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

法定代表人:陈宏

联系人: 付佳

客服电话:95357

公司网址:http://www.18.cn

111)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

法定代表人:钱昊旻

联系人: 沈晨

联系电话: 010-59336544

公司网址: www.jnlc.com

客服电话:4008-909-998

112)北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址:北京是海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层

法定代表人:江卉

联系人: 韩锦星

公司网址: http://fund.jd.com

客服电话:95518

113)上海云湾投资管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

办公地址:上海市锦康路308号7楼

法定代表人:戴新装

联系人: 范泽杰

联系电话:021-20530186

公司网址: www.zhengtongfunds.com

客服电话:400-820-1515

114)天津国美基金销售有限公司

注册地址:天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

法定代表人:丁东华

联系人: 许艳

公司网址:www.gomefund.com

客服电话:400-111-0889

115)上海华信证券有限责任公司

注册地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

法定代表人: 郭林

联系人: 李颖

联系电话: 021-38784818-8508

公司网址:www.shhxzq.com

客服电话:400-820-5999

116)上海朝阳永续基金销售有限公司

注册地址:浦东新区上丰路977号1幢B座812室

办公地址:上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼

法定代表人:廖冰

联系人: 郑秋月

联系电话: 021-80234888-6693

公司网址:www.998fund.com

客服电话:400-998-7172

117) 上海有鱼基金销售有限公司

注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

办公地址:上海徐汇区桂平路391号B座19层

法定代表人:林琼

联系人: 黄志鹏

客服电话:021-60907978

公司网址: www.youyufund.com

118) 上海通华财富资产管理有限公司

注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼

法定代表人:兰奇

联系人: 庄洁茹

客服电话:95156转5

公司网址:www.tonghuafund.com

119) 深圳盈信基金销售有限公司

注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)

办公地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)

法定代表人:苗宏升

联系人: 廖嘉琦

客服电话:4007-903-688

公司网址:http://www.fundying.com

120) 中民财富基金销售(上海)有限公司

注册地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄 证大五道口广场1号楼27层

法定代表人:弭洪军

联系人: 黄鹏

客服电话:400-876-5716

公司网址:https://www.cmiwm.com/

121)深圳前海财厚基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

法定代表人:杨艳平

联系人:胡馨宁

公司网址:www.caiho.cn

客服电话:4001286800

122)北京辉腾汇富基金销售有限公司

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B

法定代表人:李振

联系人:彭雪琳

客服电话:400-829-1218

公司网址:www.kstreasure.com

123)泰信财富基金销售有限公司

注册地址:北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间

办公地址:北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间

法定代表人:张虎

联系人:李丹

客服电话:400-004-8821

公司网址:www.hxlc.com

124)江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址:南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室

法定代表人:吴言林

联系人: 李跃

客服电话:025-66046166

公司网址:www.huilinbd.com

125)北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区上地十街10号百度大厦

办公地址:北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦

法定代表人:张旭阳

联系人: 张亚玮

客服电话:95055-4

公司网址:https://www.baiyingfund.com

126)玄元保险代理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室

法定代表人:马永谙

联系人:张藤藤

客服电话:400-080-8208

公司网址:https://www.licaimofang.com

3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,

并及时在基金管理人网站公示。

(二)注册登记机构

名称:华泰柏瑞基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层

法定代表人:贾波

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17

电话:400-888-0001,(021)38601777

传真:(021)50103016

联系人:赵景云

(三)律师事务所和经办律师

名称:上海源泰律师事务所

住所:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦1405室

负责人:廖海

电话:(021)51150298

传真:(021)51150398

经办律师:刘佳、范佳斐

联系人:范佳斐

(四)会计师事务所和经办注册会计师

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

法定代表人:杨绍信

经办注册会计师:单峰、曹阳

电话:021-23238888

传真:021-23238800

四、 基金的名称

华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金

五、 基金的类型

混合型证券投资基金

六、 基金的投资目标

在严格控制风险和保持资产流动性的前提下,把握生物医药相关的行业投资机会,追求

超越业绩比较基准的投资回报,力争基金资产的持续稳健增值。

七、 基金的投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行的股票(包含中小

板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(国债、金融债、企业债、公司债、

次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期

票据等)、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货、权证以及法律法规或中国证监

会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金还可以在条件允

许的情况下在履行适当的程序后参与融资业务。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

本基金股票资产的投资比例占基金资产的0-95%;投资于生物医药行业相关上市公司发

行股票的比例不低于非现金基金资产的80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的

交易保证金后,现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)和到期日在一年以

内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。

八、 基金的投资策略

本基金在宏观经济分析基础上,结合政策面、市场资金面等情况,在经济周期不同阶段,

依据市场不同表现,在大类资产中进行配置,把握生物医药的行业投资机会,保证整体投资

业绩的持续性。

1、大类资产配置

本基金将通过研究宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素,对股票、债券

和货币资产的风险收益特征进行深入分析,合理预测各类资产的价格变动趋势,确定不同资

产类别的投资比例。在此基础上,积极跟踪由于市场短期波动引起的各类资产的价格偏差和

风险收益特征的相对变化,动态调整各大类资产之间的投资比例,在保持总体风险水平相对

平稳的基础上,获取相对较高的基金投资收益。

2、股票投资策略

(1)生物医药行业股票的界定

本基金所定义的生物医药行业由从事生物医药相关产品或服务研发、生产或销售的公司

组成,包括但不限于化学制药行业、中药行业、生物制品行业、医药商业行业、医疗器械行

业、健康养老行业和医疗服务行业等传统医药领域,以及医疗信息化、移动医疗、医药电商

等新兴医疗领域。

本基金对生物医药产业上市公司按照如下方式进行划分:

1)若上市公司的投资收益超过营业利润,考虑该投资收益来源的行业背景集中度情况,

如集中来自某一个行业且满足2)中所述情况,则归入该行业;如果不是集中来自某一个行

业,根据2)-5)进行判断。

2)考虑上市公司最近2年的营业收入和营业利润的构成,当某一行业的收入和利润占

该公司营业利润的比例均超过50%时,直接归入该行业。当营业收入和营业利润比例不一致

时,以利润超过50%的行业为准。

3)当上市公司主要业务不符合2)时,以公司持续经营的业务中收入与利润占比最高

且超过30%的业务为准。

4)当多个行业的收入和利润均较为接近时,考虑该公司的发展规划、市场看法及控股

公司的背景情况。

5)当多个行业的收入和利润均较为接近且没有明显的发展规划和控股公司的背景时,

归入综合类,不属于某一具体行业。

同时,本基金将对生物医药产业的发展进行密切跟踪,除上述行业外,本基金将根据实

际情况,在审慎研究的基础上,适时调整生物医药行业的概念和投资范围的认定。

(2)股票组合构建策略

本基金以深入的产业趋势研究和公司基本面研究为基础,积极挖掘生物医药行业的相关

企业所蕴含的投资机会。清晰的产业发展趋势认识、敏锐的商业拓展前景感知以及审慎的资

本市场前瞻性判断是基金做好投资管理的内在核心。在具体行业配置和个股选择上,积极管

理人采取如下策略作出投资决策:

1)在行业配置上,生物医药行业根据所提供的产品和服务类别不同,可划分为不同的

细分子行业。本基金将综合考虑政策、经济社会、技术进步和行业格局等因素,进行股票资

产在各细分子行业间的灵活配置。

2)在个股选择上,生物医药的公司因所处子行业不同需要通过不同的投资逻辑进行筛

选,因此在个股选择上基本采用定性和定量相结合的方法。定性分析主要包括:公司的研发

能力、产品和服务的独占性、公司的治理结构、销售和资源整合能力、资本运作能力(包括

收购、兼并能力)等。定量分析主要包括:P/E、P/B、主营业务收入增长率等,并强调绝对

估值和相对估值的结合。由于未来盈利的不确定性和市场认知的偏差,部分企业易于出现“风

险被高估”的可能,基金管理人经过审慎地研究判断,当企业的内在价值和市场估值出现大

幅偏差时,将择机买入,捕获估值修复和翻转的机会。

3、债券投资策略

本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上,有效利用基金资产,提高基

金资产的投资收益。

本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货币市场政策

等因素对债券的影响,进行合理的利率预期,判断市场的基本走势,制定久期控制下的资产

类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中,本基金管理人将具体采用期限结构配置、

市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。

4、权证投资策略

权证为本基金辅助性投资工具,其投资原则为有利于基金资产增值,有利于加强基金风

险控制。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究,同时综合考虑权证定价

模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价。

5、其他金融衍生工具投资策略

在法律法规允许的范围内,本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对

基金投资组合进行管理,以套期保值为目的,对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风

险,提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约,通过多头或空头套

期保值等策略进行套期保值操作。若法律法规或监管机构以后允许基金投资如期权、互换等

其他金融衍生品种,本基金将以风险管理和组合优化为目的,根据届时法律法规的相关规定

参与投资。

6、融资业务的投资策略

本基金还可以在条件允许的情况下在履行适当的程序后参与融资业务。本基金参与融资

业务,将综合考虑融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用资质等条件,选择

合适的交易对手方。同时,在保障基金投资组合充足流动性以及有效控制融资杠杆风险的前

提下,确定融资比例。

九、 基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:中证医药卫生指数收益率*70%+上证国债指数收益率*30%。

中证医药卫生指数是由中证指数有限公司编制,成分股包括中证800指数全部样本股

(含沪深300指数和中证500指数的成分股)中属于医药卫生行业的上市公司,可以较好地

反映沪深两地医药保健领域上市公司股票的整体表现。上证国债指数是以上海证券交易所上

市的所有固定利率国债为样本,按照国债发行量加权而成,反映了债券市场整体变动状况。

基于本基金的投资范围和投资比例限制,本基金适宜采用中证医药卫生指数和上证国债指数

为本基金的业绩比较基准。

随着法律法规和市场环境发生变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金,或者本基金

业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布或变更名称,或者推出更权威的能够代表本基

金风险收益特征的指数,基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,与基金

托管人协商一致后,对业绩比较基准进行相应调整,并报中国证监会备案并及时公告,无需

召开基金份额持有人大会。

十、 基金的风险收益特征

本基金为混合型基金,其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金,低于股

票型基金。

十一、 基金的投资组合报告

投资组合报告截止日为2019年6月30日。

1、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 195,092,017.54 84.47

其中:股票 195,092,017.54 84.47

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 27,202,033.74 11.78

8 其他资产 8,675,481.37 3.76

9 合计 230,969,532.65 100.00

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 83,868.75 0.04

C 制造业 131,734,084.01 57.87

D 电力、热力、燃气及水生产和供应 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 15,373,825.23 6.75

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 39,603.76 0.02

J 金融业 33,869.94 0.01

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 5,406,759.60 2.38

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 42,396,899.65 18.62

R 文化、体育和娱乐业 23,106.60 0.01

S 综合 - -

合计 195,092,017.54 85.70

2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注:本基金本报告期末未通过港股通投资股票。

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 000661 长春高新 60,700 20,516,600.00 9.01

2 300347 泰格医药 223,202 17,208,874.20 7.56

3 600276 恒瑞医药 188,580 12,446,280.00 5.47

4 600763 通策医疗 132,755 11,760,765.45 5.17

5 002821 凯莱英 110,141 10,802,629.28 4.75

6 300595 欧普康视 298,940 10,642,264.00 4.68

7 300015 爱尔眼科 340,800 10,554,576.00 4.64

8 300760 迈瑞医疗 47,800 7,800,960.00 3.43

9 600436 片仔癀 65,500 7,545,600.00 3.31

10 603939 益丰药房 97,377 6,815,416.23 2.99

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

注:本基金本报告期末未持有债券。

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注:本基金本报告期末未持有债券。

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注:本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

注:本基金本报告期末未持有股指期货。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

注:本基金本报告期末未持有国债期货。

11、投资组合报告附注

1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情况,也没

有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。

3)其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 59,664.45

2 应收证券清算款 5,683,920.98

3 应收股利 -

4 应收利息 5,488.46

5 应收申购款 2,926,407.48

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 8,675,481.37

4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

十二、 基金的业绩

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定

盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细

阅读本基金的招募说明书。

下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平

要低于所列数字。基金的业绩报告截止日为2019年6月30日。

1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

成立至2017年底 4.37% 0.83% 6.97% 0.61% -2.60% 0.22%

2018年 -12.01% 1.86% -17.03% 1.18% 5.02% 0.68%

过去6个月 38.22% 1.66% 13.04% 1.21% 25.18% 0.45%

成立至今 26.93% 1.65% 0.25% 1.10% 26.68% 0.55%

2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动

的比较

注:图示日期为日为2017年8月16日至2019年6月30日。

十三、 基金的费用与税收

(一)基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;

4、基金份额持有人大会费用;

5、基金的投资标的交易费用;

6、基金的银行汇划费用;

7、基金的开户费用、账户维护费用;

8、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;

9、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×1.50%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人

核对一致后,由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理

人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

H=E×0.25%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人

核对一致后,由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管

人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等,支付日期顺延。

上述“(一)基金费用的种类中第3-9项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按

费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

(三)不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、基金合同生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

(四)基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十四、 对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作

管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,本基金的招

募说明书进行了更新,依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订基金信息披露

相关章节,并对包括基金管理人等其他信息一并更新。主要更新的内容如下:

1、 “重要提示”部分,说明了本次招募说明书更新内容。

2、 “基金管理人”部分,对相关信息作了更新。

3、 “基金托管人”部分,根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。

4、 根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及基金合同和托管协议变更事项,

对基金信息披露相关章节进行更新。

华泰柏瑞基金管理有限公司

二〇一九年十二月三十日