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融通增强收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第1号)

2019-12-31 07:12:01

融通增强收益债券型证券投资基金

更新招募说明书摘要

(2019年第1号)

基金管理人:融通基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

日 期:二○一九年十二月

重要提示

融通增强收益债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据《融通通泰保本混合型

证券投资基金基金合同》的约定,由融通通泰保本混合型证券投资基金第二个保本周期届满

后转型而来。融通通泰保本混合型证券投资基金为契约型开放式证券投资基金,经中国证券

监督管理委员会2013年3月7日证监许可[2013]219号文核准募集,第二个保本周期到期

后经中国证券监督管理委员会备案,自2019年7月16日起“融通通泰保本混合型证券投资

基金”转型为“融通增强收益债券型证券投资基金”。

本摘要根据基金合同和基金更新招募说明书编写。基金管理人保证招募说明书的内容真

实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会备案,但中国证监会对融通通泰保本混合型证

券投资基金的核准以及转型为本基金的备案,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性

判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资

本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金投资

中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系

统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性

风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。

本基金为债券型基金,其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金,

高于货币市场基金。投资者投资于本基金,须自担风险。

投资人购买本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要。

投资者购买本基金份额的行为视为同意基金合同的约定。

投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但在基金运作

过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日为2019年6月15日;根据《公开募集证券投资基金信息

披露管理办法》修订的内容截止日为2019年12月31日。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于2020年9

月1日起执行。

一、基金合同生效日

2019年7月16日

二、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:融通基金管理有限公司

住所:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

设立日期:2001年5月22日

法定代表人:高峰

办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

电话:(0755)26947517

联系人:赖亮亮

注册资本:12500万元人民币

股权结构:新时代证券股份有限公司60%、日兴资产管理有限公司(Nikko Asset

Management Co.,Ltd.)40%。

(二)主要人员情况

1、现任董事情况

董事长高峰先生,金融学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投

行部高级经理、业务董事,平安证券投行部副总经理,北京远略投资咨询有限公司总经

理,深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今,任公司董事长。

独立董事杜婕女士,经济学博士,民进会员,注册会计师,现任吉林大学经济学院教

授。历任电力部第一工程局一处主管会计,吉林大学教师、讲师、教授。2011年1月至

今,任公司独立董事。

独立董事田利辉先生,金融学博士后、执业律师,现任南开大学金融发展研究院教

授。历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开

大学金融发展研究院教授。2011年1月至今,任公司独立董事。

独立董事施天涛先生,法学博士,现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研

究生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012年1月至今,任公司

独立董事。

董事王利先生,工学学士,现任新时代证券股份有限公司总经理助理兼公司内核负责

人、场外市场部负责人。历任中石化齐鲁分公司财务部会计,上海远东证券有限公司总经

理助理兼稽核部总经理,新时代证券股份有限公司总经理助理兼合规管理部、法律事务部

总经理。2018年2月至今,任公司董事。

董事杨宗兵先生,中国语言文学博士后,现任明天控股有限公司干部与业务管理中心

副总裁。历任安徽省池州市第八中学高中语文教师,中国图书进出口(集团)总公司党委组

织部部长,新兴际华集团有限公司党群工作部部长、党委书记、董事、集团党委副书记、

机关党委书记(副厅级)。2018年3月至今,任公司董事。

董事王裕闵先生,工商管理学硕士,现任日兴资产管理有限公司联合全球投资主管兼

联合首席投资官,兼任ARK Investment Management GP LLC董事会列席代表。历任M&T; Bank

分析员,FGIC(GE Capital通用资本的子公司)交易员,General Reinsurance基金经理,

CGA Investment Management高级基金经理,Structured Credit Partners LLC联合创始人

兼首席投资官,Wachovia Corporation董事总经理兼全球结构信贷产品主管、董事总经理

兼全球市场和投资银行业务亚洲主管,宏利资产管理(Manulife Asset Management)香港

亚洲固定收益产品主管,日兴资产管理有限公司首席投资官(国际),日兴资产管理有限公

司全球投资主管兼首席投资官(国际)。2018年3月至今,任公司董事。

董事Allen Yan(颜锡廉)先生,工商管理硕士,现任融通基金管理有限公司常务副总

经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司(美国波士顿)分析员、富达

投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015年6月至今,任公司董事。

董事张帆先生,工商管理硕士,清华大学EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部董

事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年6月起至今,任公司董事。

2、现任监事情况

监事刘宇先生,金融学硕士、计算机科学硕士,现任公司监察稽核部总经理。历任国

信证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金

管理有限公司法律监察稽核部副总监。2015年8月起至今,任公司监事。

3、公司高级管理人员情况

董事长高峰先生,金融学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投

行部高级经理、业务董事,平安证券投行部副总经理,北京远略投资咨询有限公司总经

理,深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今,任公司董事长。

总经理张帆先生,工商管理硕士,清华大学EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部

董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年6月起至今,任公司总经理。

常务副总经理Allen Yan(颜锡廉)先生,工商管理硕士。历任富达投资公司(美国波

士顿)分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011年3月

至今,任公司常务副总经理。

督察长涂卫东先生,法学硕士。曾在原国务院法制办公室财金司、中国证监会法律部

和基金监管部工作,曾是中国证监会公职律师。2011年3月至今,任公司督察长。

4、基金经理

余志勇先生,武汉大学金融学硕士、工商管理学学士,19年证券投资从业经历,具有

基金从业资格。曾任湖北省农业厅研究员、闽发证券公司研究员、招商证券股份有限公司

研究发展中心研究员。2007年4月加入融通基金管理有限公司,历任研究部行业研究员、

行业组长,现任融通基金管理有限公司研究部总监以及融通通泰保本混合、融通通鑫灵活

配置混合、融通新机遇灵活配置混合、融通四季添利债券(LOF)、融通通慧混合、融通沪

港深智慧生活灵活配置混合基金的基金经理。

王超先生,厦门大学金融工程硕士,经济学、数学双学士,11年证券投资从业经历,

具有基金从业资格。曾任深圳发展银行债券自营交易盘投资与理财投资管理经理。2012年

8月加入融通基金管理有限公司,现任融通基金管理有限公司固定收益部总监以及融通债

券、融通四季添利债券(LOF)、融通岁岁添利定期开放债券、融通增鑫债券、融通增益债

券、融通通泰保本混合、融通汇财宝货币、融通易支付货币、融通通宸债券、融通通优债

券、融通超短债债券基金的基金经理。

5、投资决策委员会成员

公司固定收益公募基金投资决策委员会成员:固定收益投资总监、基金经理张一格先

生,固定收益部总监、基金经理王超先生,交易部总经理谭奕舟先生,风险管理部总经理

马洪元先生。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

三、基金托管人

1、基金托管人基本情况

名称:中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间:1984年1月1日

法定代表人:陈四清

注册资本:人民币349,321,234,595元

联系电话:010-66105799

联系人:郭明

2、主要人员情况

截至2018年12月,中国工商银行资产托管部共有员工202人,平均年龄33岁,95%

以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

3、基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以

来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范

的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大

投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场

形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、

信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资

产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信

贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产

品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化

的托管服务。截至2018年12月,中国工商银行共托管证券投资基金923只。自2003 年以

来,中国工商银行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、

美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的64项最

佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的

持续认可和广泛好评。

四、相关服务机构

(一)销售机构

1、直销机构

(1)融通基金管理有限公司

办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14 层

邮政编码:518053

联系人:陈思辰

电话:(0755)26948034

客户服务中心电话:400-883-8088(免长途通话费用)、(0755)26948088

(2)融通基金管理有限公司北京分公司

办公地址:北京市西城区太平桥大街84号丰汇时代大厦东翼5层502-507房间

邮政编码:100032

联系人:柴玏

电话:(010)66190982

(3)融通基金管理有限公司上海分公司

办公地址:上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦34层3405号

邮政编码:200120

联系人:刘佳佳

联系电话:(021)38424889

(4)融通基金管理有限公司网上直销

办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

邮政编码:518053

联系人:韦荣涛

联系电话:(0755)26947504

2、其他销售机构

(1)中国工商银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街55 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街55 号

法定代表人:陈四清

电话:(010)66107909

(2)中国农业银行股份有限公司

注册地址:北京市复兴路甲23号

法定代表人:周慕冰

电话:(010)68298560

客服电话:95599

(3)交通银行股份有限公司

办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

法定代表人:彭纯

客服电话:95559

联系人:曹榕

电话:(021)58781234

(4)上海银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路168号

办公地址:上海市浦东新区银城中路168号

法定代表人:金煜

联系电话:(021)68475888

(5)中国邮政储蓄银行股份有限公司(仅销售前端)

注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号

法定代表人:李国华

客服热线:95580

公司网站:www.psbc.com

(6)渤海银行股份有限公司

办公地址:天津市河西区马场道201-205号

法定代表人:刘宝凤

联系人:王宏

电话:(022)58316666

(7)中国银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人:刘连舸(代)

客户服务电话:95566

(8)中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街25号

法定代表人:田国立

客服电话:95533

联系人:王琳

电话:(010)66275654

(9)招商银行股份有限公司

办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人:李建红

联系人:邓炯鹏

电话:(0755)83198888

客服电话:95555

(10)兴业银行股份有限公司(仅销售前端)

注册地址:福建省福州市湖东路154号

办公地址:上海市江宁路168号兴业大厦20 楼

法定代表人:高建平

客服热线:95561

网址:www.cib.com.cn

(11)中国民生银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街2 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街2 号

法定代表人:洪崎

联系人:董云巍

客服电话:95568

(12)苏州银行股份有限公司

注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号

办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号

法定代表人:王兰凤

传真:0512-69868370

联系人:葛晓亮

电话:0512-69868519

客服热线:96067

网址:www.suzhoubank.com。

(13)平安银行股份有限公司

注册地址:深南中路1099号平安银行大厦

法定代表人:谢永林

联系人:张莉

电话:(0755)25859591

传真:(0755)25879453

客服热线:40066-99999

(14)宁波银行股份有限公司

办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号24层

法定代表人:陆华裕

客户服务电话:95574

联系人:邱艇

电话:0574-87050397

(15)包商银行股份有限公司(仅销售前端)

注册地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街6号

办公地址: 内蒙古包头市青山区钢铁大街6号

法定代表人: 李镇西

联系人: 张建鑫

电 话: 010-64816038

客户服务电话: 95352

网址:www.bsb.com.cn;

(16)恒丰银行股份有限公司

办公地址:烟台市南大街248号

法定代表人:蔡国华

电话:4008138888

(17)天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座 701

办公地址: 北京市西城区新街口外大街28号C座505室

法定代表人: 林义相

电话:010-66045777

传真:010-66045518

联系人: 谭磊

客服热线:010-66045678

公司网站: www.txsec.com

(18)深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

法定代表人:薛峰

联系人:童彩平

电话:0755-33227950

传真:0755-33227951

网址:www.zlfund.cn

(19)上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座楼

法定代表人:其实

电话:021-54509998

传真:021-64385308

联系人:高莉莉

客服热线:4001818188

公司网站:1234567.com.cn

(20)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

法定代表人:杨文斌

电话:021-20213600

传真:021-68596916

联系人:张茹

客服热线:400-700-9665

公司网站:www.ehowbuy.com

(21)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

法定代表人:陈柏青

联系人:韩爱彬

客服电话:4000-766-123

公司网址:www.fund123.cn

(22)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

法定代表人:张跃伟

联系人:敖玲

电话:021-58788678-8201

传真:021—58787698

客服电话:400-089-1289

(23)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504

法定代表人:陈洪生

联系人:李智磊

联系电话:0592-3122679

传真:0592-3122701

客服热线:0592-3122716

公司网站:www.xds.com.cn

(24)上海汇付基金销售有限公司

注册地址: 上海市黄浦区中山南路100号19楼

办公地址: 上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼

法定代表人: 金佶

电话:021-33323999

传真:021-33323837

联系人: 陈云卉

客服热线:400-821-3999

公司网站: tty.chinapnr.com

(25)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

法定代表人: 杨懿

联系人:文雯

电话:010-83363101

(26)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

法定代表人:汪静波

联系人:方成

电话:021-38602377

传真:021-38509777

(27)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

法定代表人:凌顺平

电话:0571-88911818

传真:0571-88911818-8001

(28)上海利得基金销售有限公司

注册地址: 上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址: 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

法定代表人: 李兴春

电话:021-50583533

传真:021-50583633

联系人: 曹怡晨

客服热线:400-921-7755

公司网站: http://a.leadfund.com.cn/

(29)北京钱景基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

法定代表人:赵荣春

电话:010-57418813

传真:010-57569671

联系人:崔丁元

客服热线:4008936885

公司网站:www.qianjing.com

(30)深圳富济基金销售有限公司

注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

法定代表人:刘鹏宇

电话:0755-83999907-815

传真:0755-83999926

联系人:马力佳

客服热线:0755-83999907

公司网站:www.jinqianwo.cn

(31)上海陆金所基金销售有限公司(仅销售前端)

办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

法定代表人: 郭坚

联系人: 宁博宇

电 话: 021-20665952

客户服务电话: 4008219031

(32)珠海盈米基金销售有限公司(仅销售前端)

注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

法定代表人:肖雯

传真:020-89629011

联系人:黄敏嫦

电话:020-89629099

客服热线:020-89629066

(33)奕丰基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书

有限公司)

办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室,1116室及1307室

法定代表人:TEO WEE HOWE

电话:0755-8946 0500

传真:0755-2167 4453

联系人: 叶健

客服热线:400-684-0500

公司网站: www.ifastps.com.cn

(34)中国国际期货有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

法定代表人:王兵

客服电话:95162

(35)北京汇成基金销售有限公司

地址:北京市海淀区中关村e世界A座1108室

法人代表人:王伟刚

联系人:丁向坤

客户服务电话:400-619-9059

网址:www.hcjijin.com

(36)一路财富(北京)基金销售股份有限公司

注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号1幢A2008室

办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

法定代表人:吴雪秀

联系人:刘栋栋

电话:010-88312877

传真:010-88312099

客户服务电话:400-001-1566

网址:www.yilucaifu.com

(37)天津国美基金销售有限公司

注册地址:天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层

法定代表人:丁东华

电话:010-59287984

传真:010-59287825

联系人: 郭宝亮

客服热线:400-111-0889

网址:www.gomefund.com

(38)上海万得基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址: 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

法定代表人: 王廷富

电话:021-5132 7185

传真:021-5071 0161

联系人: 姜吉灵

客服热线:400-821-0203

网址:www.520fund.com.cn

(39)上海中正达广基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

法定代表人:黄欣

电话:021-33768132

传真:021-33768132-802

联系人:戴珉微

客服热线:400-6767-523

公司网站:www.zzwealth.cn

(40)大泰金石基金销售有限公司

办公地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

法定代表人:袁顾明

联系人:何庭宇

电话:021-20324153

网址:http://www.dtfunds.com

(41)北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址:北京市亦庄经济技术开发区科创十一街18号京东集团总部A做17层

法定代表人:江卉

电话:4000988511/ 4000888816

传真:010-89188000

联系人: 徐伯宇

客服热线:95518

公司网站:jr.jd.com

(42)通华财富(上海)基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼

法定代表人:马刚

联系人:杨徐霆

电话:021-60818249

客服热线:95156

网址:www.tonghuafund.com

(43)深圳市锦安基金销售有限公司

注册地址:广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局

综合办公楼A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

办公地址:广东省深圳市福田区新世界中心4楼

法定代表人:李学东

电话:0755-84669000

传真:0755-23982839

联系人:夏用功

客服热线:400-0719-888

公司网站:http://www.ananjj.cn

(44)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书

有限公司)

办公地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

法定代表人:高锋

电话:0755-83655588

传真:0755-83655518

联系人:廖苑兰

客服热线:4008048688

公司网站:www.keynesasset.com

(45)天津万家财富资产管理有限公司

注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

法定代表人:李修辞

电话:010-59013828

传真: 010-59013707

联系人: 王芳芳

客服热线:010-59013842

公司网站:http://www.wanjiawealth.com/

(46)大河财富基金销售有限公司

注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号

办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号

法定代表人:王荻

联系人:方凯鑫

电话:0851-88405606

传真:0851-88405599

客户服务电话:0851-88235678

网址:www.urainf.com

(47)北京植信基金销售有限公司

注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

法定代表人:于龙

联系人:吴鹏

电话:010-56075718

传真:010-67767615

客户服务电话:4006-802-123

网址:www.zhixin-inv.com

(48)上海联泰基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

邮编:200335

法定代表人:燕斌

联系人:兰敏

电话:021-52822063

传真:021-52975270

客服电话:400-166-6788

公司网址:www.66liantai.com

(49)北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

法定代表人:钟斐斐

电话:010-61840688

传真:010-61840699

联系人:戚晓强

客服热线:4000618518

公司网站: https://danjuanapp.com/

(50)上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

法定代表人:毛淮平

电话:010-88066632

传真:010-63136184

联系人:仲秋玥

客服热线:400-817-5666

公司网站: www.amcfortune.com

(51)金惠家保险代理有限公司

注册地址:北京市西城区阜成门大街2号19层A2017

办公地址:北京市西城区阜成门大街2号19层A2017

法定代表人:夏予柱

电话:010-68091380

传真:010-68091380

联系人:胡明哲

客服热线:400-8557333

公司网站:www.jhjfund.com

(52)上海挖财基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

法定代表人:冷飞

电话:021-50810687

传真:021-58300279

联系人:李娟

客服热线:021-50810673

网址:www.wacaijijin.com

(53)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

法定代表人:钱昊旻

电话:010-59336539

传真:010-59336500

联系人:徐英

客服热线:4008-909-998

网址:www.jnlc.com

(54)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

法定代表人:杨德红

联系人:钟伟镇

传真:(021)38676161

客服电话:4008888666

(55)申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

法定代表人:李梅

联系人:李玉婷

电话:(021)33389888

客服热线: 95523或4008895523

(56)长江证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特8号

法定代表人:尤习贵

联系人:奚博宇

电话:(021)68751860

客服电话:95579或4008-888-999

(57)山西证券股份有限公司

注册地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人:侯巍

联系人:邓颖贇

电话:0351-8686796

客服电话:95573

(58)信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人:张志刚

联系人:尹旭航

联系电话:(010)63080994

客服电话:4008008899

(59)新时代证券股份有限公司

注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

法人代表:叶顺德

联系人:田芳芳

电话:(010)83561146

客服电话:400-698-9898

(60)华安证券股份有限公司

注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

法定代表人:李工

联系人:范超

电话:(0551)65161821

客服电话:95318,4008096518

(61)国都证券股份有限公司

联系地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

法定代表人:王少华

联系人:戈文

联系电话:(010)84183150

电话:4008188118

(62)恒泰证券股份有限公司

办公地址:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼14-18

法定代表人:庞介民

联系人:熊丽

电话:(0471)4974437

客服电话:4001966188

(63)国盛证券有限责任公司

注册地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

法定代表人:徐丽峰

联系人:周欣玲

电话:(0791)86283080

客服电话:4008222111

(64)太平洋证券股份有限公司

注册地址:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

法定代表人:李长伟

联系人:王婧

电话:010-88321613

客服电话:4006-650-999

(65)国金证券股份有限公司

注册地址:成都市东城根上街95号

法定代表人:冉云

联系人:刘婧漪

电话:028-86690057

客服电话:4006-600109

(66)中国国际金融股份有限公司

注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

法定代表人:丁学东

联系人:秦朗

电话:010-85679888-6035

客服电话:4009101166

(67)第一创业证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

法定代表人:刘学民

联系人:李晓伟

电话:(0755)25831754

客服热线:4008881888

(68)招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

法定代表人:霍达

联系人:黄蝉君

电话:(0755)82943511

客服热线:95565、400-8888-111

(69)中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

法定代表人:陈共炎

联系人:辛国政

电话:(010)66568292

客服热线:400-8888-888

(70)光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路1508号3楼

法定代表人:薛峰

联系人:李芳芳

电话:(021)22169081

客服热线:400-8888-788、10108998、95525

(71)中信期货有限公司

注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、

14层

法定代表人:张皓

联系人:刘宏莹

电话:0755-82791065

客服热线:4009908826

(72)中泰证券股份有限公司

注册地址:山东省济南市经七路86号

法定代表人:李玮

联系人:秦雨晴

电话:021-20315290

客服电话:95538

(73)西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑8号

法定代表人:余维佳

联系人:周青

电话:023-63786141

客服电话:4008096096

(74)中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

法定代表人:王常青

联系人:许梦园

电话:(010)85130236

客服电话:400-888-8108

(75)中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

法定代表人:王东明

联系人:马静懿

电话:(010)60838995

客服电话:4008895548

(76)中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

法人代表:杨宝林

联系人:孙秋月

电话:(0532)85023924

客服电话:95548

(77)国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

法定代表人:何如

联系人:李颖

电话:(0755)82130833

客服电话:95536

(78)北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座28层

法定代表人:蒋煜

联系人:许爽

电话: 010-58170925

客服电话: 4008188866

(79)平安证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

法定代表人:曹实凡

联系人:周一涵

电话:(021)38637436

客服电话:95511转8

(二)登记机构

名称:融通基金管理有限公司

办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

设立日期:2001年5月22日

法定代表人:高峰

电话:0755-26948075

联系人:杜嘉

(三)律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

负责人:俞卫锋

经办律师:安冬、陆奇

电话:021-31358666

传真:021-31358600

联系人:安冬

(四)会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

执行事务合伙人:李丹

联系电话:(021)23238888

传真:(021)23238800

联系人:俞伟敏

经办注册会计师:陈玲、俞伟敏

五、基金的名称

融通增强收益债券型证券投资基金

六、基金的类型

契约型开放式

七、基金的投资目标

在适度承担风险并保持资产流动性的基础上,通过配置债券等固定收益类金融工具,追

求基金资产的长期稳定增值,通过适量投资权益类资产力争获取增强回报。

八、基金的投资方向

该债券基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的债券

(包括可转换债券及可分离转债、国债、央行票据、中期票据、公司债、企业债、短期融资

券、政府机构债、政策性金融机构金融债、商业银行金融债、资产支持证券等)、股票、权

证、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国

证监会相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

本基金可参与一级市场新股申购或增发新股,也可在二级市场上投资股票、权证等权益

类证券。

基金的投资组合比例为:该债券基金对固定收益类证券的投资比例不低于基金资产的

80%,股票、权证等权益类资产的投资比例不高于基金资产的20%,基金保留不低于基金资

产净值5%的现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以

内的政府债券。

九、基金的投资策略

1、资产配置策略

该债券基金依据宏观经济数据和金融运行数据、货币政策、财政政策、以及债券市场和

股票市场风险收益特征,分析判断市场利率水平变动趋势和股票市场走势。并根据宏观经济、

基准利率水平、股票市场整体估值水平,预测债券、可转债、新股申购等大类资产下一阶段

的预期收益率水平,结合各类别资产的波动性以及流动性状况分析,进行大类资产配置。

2、利率策略

本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化,对引起利率变化的相关因素进行跟踪和

分析,进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调整方案,以降低利率变动对组合带来

的影响。本基金管理人的固定收益团队将定期对利率期限结构进行预判,并制定相应的久期

目标,当预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期;预期市场利率将下降时,提高组合

的久期。以达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率目的。

3、信用策略

本基金将根据不同信用等级债券与同期限国债之间收益率利差的历史数据比较,并结合

不同信用等级间债券在不同市场时期利差变化及收益率曲线变化,调整债券类属品种的投资

比例,获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。

本基金还将积极、有效的利用基金管理人比较完善的信用债券评级体系,研究和跟踪发

行主体所属行业发展周期、业务状况、公司治理结构、财务状况等因素,综合评估发行主体

信用风险,确定信用产品的信用风险利差,有效管理组合的整体信用风险。

4、类属配置与个券选择策略

本基金根据券种特点及市场特征,将市场划分为企业债、银行间国债、银行间金融债、

可转换债券、央行票据、交易所国债等子市场。综合考虑市场的流动性和容量、市场的信用

状况、各市场的风险收益水平、税收选择等因素,对几个市场之间的相对风险、收益(等价

税后收益)进行综合分析后确定各类别债券资产的配置。

本基金从债券息率、收益率曲线偏离度、绝对和相对价值分析、信用分析、公司研究等

角度精选有投资价值的投资品种。本基金力求通过绝对和相对定价模型对市场上所有债券品

种进行投资价值评估,从中选择具有较高息率且暂时被市场低估或估值合理的投资品种。

5、可转换债券的投资策略

可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、分享股票价

格上涨收益的特点。本基金在对可转换公司债券条款和发行债券公司基本面进行深入分析研

究的基础上,利用可转换公司债券定价模型进行估值分析。本基金还会充分借鉴基金管理人

股票分析团队及外部研究机构的研究成果,对可转债的基础股票的基本面进行分析,形成对

基础股票的价值评估,最终选择合适的投资品种。

6、资产支持证券的投资策略

资产支持类证券的定价受市场利率、流动性、发行条款、标的资产的构成及质量、提前

偿还率及其它附加条款等多种因素的影响。本基金将在利率基本面分析、市场流动性分析和

信用评级支持的基础上,辅以与国债、企业债等债券品种的相对价值比较,审慎投资资产支

持证券类资产。

7、股票投资策略

该债券基金充分发挥基金管理人的研究优势,将严谨、规范化的选股方法与积极主动的

投资风格相结合,在分析和判断宏观经济运行和行业景气变化、以及上市公司成长潜力的基

础上,通过优选具有良好成长性、质量优良、定价相对合理的股票进行投资,以谋求超额收

益。

十、基金的业绩比较基准

中债综合全价指数

如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

出,或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准时,经与基金托管人协商一致,本

基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无须召开基金份额持有人

大会。

十一、基金的风险收益特征

该债券基金预期收益和预期风险高于货币市场基金,低于一般混合型基金和股票型基

金。

十二、费用概览

(一)基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、销售服务费;

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费或仲裁费;

6、基金份额持有人大会费用;

7、基金的证券交易费用;

8、基金的银行汇划费用;

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×0.70%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性

支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定

节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如

下:

H=E×0.20%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性

支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息

日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。

3、销售服务费

本基金A 类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0.35%。

本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基金年

度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的

0.35%年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.35%÷当年天数

H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为C类基金份额前一日基金资产净值

销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令,

基金托管人复核后于次月首日起5 个工作日内从基金资产中划出,由注册登记机构代收,

注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、休息日或不

可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗

力情形消除之日起2个工作日内支付。

上述“一、基金费用的种类中第4-9项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用

实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

(三)不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用根据《融通通泰保本混合型证券投资基金基金合同》

的约定执行;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

(四)费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托

管费率等相关费率。

调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金

管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介

上公告。

(五)基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十五、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的

要求,对本基金管理人于2019年6月15日刊登的本基金招募说明书进行了更新,主要更新内

容如下:

根据2019年9月1日生效的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及本基金基

金合同、托管协议的修订,更新招募说明书的“重要提示”、“一、绪言”、“二、释义”、

“三、基金管理人”、“八、基金份额的申购与赎回”、“十一、基金资产的估值”、“十二、

基金的费用与税收”、“十三、基金的收益分配”、“十四、基金的会计与审计”、“十五、

基金的信息披露”、“十七、基金合同的变更、终止和基金财产的清算”、“十八、基金合同

的内容摘要”、“十九、基金托管协议的内容摘要”等章节内容。

融通基金管理有限公司

二〇一九年十二月三十一日