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博时裕嘉纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要

2019-12-31 07:12:41

博时裕嘉纯债3个月定期开放债券型发起

式证券投资基金

更新招募说明书摘要

【本基金不向个人投资者公开销售】

博时裕嘉纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)的发

行已获中国证监会证监许可[2015]1251号文批准。自2015年11月30日至2015年11月30

日通过销售机构公开发售。本基金为契约型定期开放式,存续期间为不定期。本基金的基金

合同于2015年12月02日正式生效 。

【重要提示】

1、博时裕嘉纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金由博时裕嘉纯债债券型证

券投资基金变更注册而来。自2017年11月16日起,《博时裕嘉纯债债券型证券投资基金

基金合同》失效且《博时裕嘉纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》同

时生效,博时裕嘉纯债债券型证券投资基金正式变更为博时裕嘉纯债3个月定期开放债券型

发起式证券投资基金。

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会

注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前

景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

3、投资有风险,投资者申购基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明书、基金产

品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的风险收益特

征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为

作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决

策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。

4、本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在

投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各

类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风

险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、

本基金的特定风险等等。

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的债券及法律法

规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定),在正常

市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下,如证券市场的成交量发生急剧萎

缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下,可能导致基金资产变现困难或变现

对证券资产价格造成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、

基金不能实现既定的投资决策等风险。

本基金投资中小企业私募债,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采

用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性

风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小

企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。

5、本基金为债券型基金,预期风险和预期收益高于货币市场基金,低于股票型、混合

型基金,属于证券投资基金中的中低风险/收益品种。

6、本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括国债、金融债、企业债、

公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、中小企业私募债、资产支持证券、次级债、可

分离交易可转债的纯债部分、债券回购、同业存单、银行存款等法律法规或中国证监会允许

基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

本基金不投资于股票、权证等权益类资产,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债

的纯债部分除外)、可交换债券。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

7、基金的投资组合比例为:

本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的80%,但应开放期流动性需要,为保护基

金份额持有人利益,在每次开放期开始前10个工作日、开放期及开放期结束后10个工作日

的期间内,基金投资不受上述比例限制。开放期内现金或者到期日在一年以内的政府债券不

低于基金资产净值的5%;在封闭期内,本基金不受上述5%的限制,其中,现金不包括结算

备付金、存出保证金、应收申购款等。

9、基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成

对本基金业绩表现的保证。

10、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不

保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

11、本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份

额可达到或者超过50%,本基金不向个人投资者公开销售。

12、本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新的要求,将不晚于2020

年9月1日起执行。

13、本招募说明书(更新)所载内容截止日为2019年11月25日,有关财务数据和净

值表现截止日为2019年09月30日(财务数据未经审计)。

一、基金管理人

一、基金管理人概况

名称: 博时基金管理有限公司

住所: 深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层

办公地址: 广东省深圳市福田区益田路5999号基金大厦21层

法定代表人:张光华

成立时间: 1998年7月13日

注册资本: 2.5亿元人民币

存续期间: 持续经营

联系人: 韩强

联系电话: (0755)8316 9999

博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26号文批

准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份49%;中国长城资产管理公司,

持有股份25%;天津港(集团)有限公司,持有股份6%;上海汇华实业有限公司,持有股

份12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份6%;广厦建设集团有限责任公司,持

有股份2%。注册资本为2.5亿元人民币。

公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投

资策略和投资组合的原则。

公司下设两大总部和三十个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部以及宏观

策略部、交易部、指数与量化投资部、多元资产管理部、年金投资部、绝对收益投资部、产

品规划部、销售管理部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构-北

京、机构-上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、零售-西部、

央企业务部、互联网金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、

基金运作部、风险管理部和监察法律部。

权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票

投资部(含各投资风格小组)、特定资产管理部、研究部。股票投资部负责进行股票选择和

组合管理。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保投资组合的投资管理

及相关工作。研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收

益总部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、

公募基金组、专户组、指数与创新组、国际组和研究组,分别负责各类固定收益资产的研究

和投资工作。

市场部负责市场竞争分析、市场政策拟订;组织落实公司总体市场战略,协同产品和投

资体系以及市场团队的协同;拟订年度市场计划和费用预算,具体负责机构业务的绩效考核

和费用管理;公司品牌及产品传播;机构产品营销组织、市场分析等工作。战略客户部集中

服务国有银行、政策性银行、大型头部保险公司、中央汇金公司等重要金融机构。机构-北

京负责北方地区其他银行、保险和财务公司等机构业务。机构-上海和机构-南方分别主要负

责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务中心负责

公司社保基金、企业年金、基本养老金及职业年金的客户拓展、销售与服务、养老金研究与

政策咨询、养老金销售支持与中台运作协调、相关信息服务等工作。券商业务部负责券商渠

道的开拓和销售服务、大宗交易业务、融券业务、做市商业务、股指期货业务等工作。零售

-北京、零售-上海、零售-南方、零售-西部负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。

央企业务部负责招商局集团签约机构客户、重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作

业务落地与服务等工作。销售管理部负责总行渠道维护,零售产品营销组织、销售督导;营

销策划及公募销售支持;营销培训管理;渠道代销支持与服务;零售体系的绩效考核与费用

管理等工作。

宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责

执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数

与量化投资产品的研究和投资管理工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品的

研究和投资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相关

工作。绝对收益投资部负责公司绝对收益产品的研究和投资管理工作。产品规划部负责新产

品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计、重要政府部门、监

管部门以及交易所、外汇交易中心等证券市场重要主体的关系维护等工作。互联网金融部负

责公司互联网金融战略规划的设计和实施,公司互联网金融的平台建设、业务拓展和客户运

营,推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。客户服务中心负责电话与网络咨询与服

务;呼出业务与电话营销理财;营销系统数据维护与挖掘;直销柜台业务;专户合同及备案

管理、机构售前支持;专户中台服务与运营支持等工作。

董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作;

股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务;基金行业政策、公司治理、战略发展研究、

公司文化建设;与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理;政府公共关系管理;党

务工作;博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管

理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、

薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务

核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT

系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部

负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作,

确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、

内部管理、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的

意见和建议。

另设北京分公司和上海分公司,分别负责对驻京、沪人员日常行政管理和对赴京、沪、

处理公务人员给予协助。此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司,以及境外子公司

博时基金(国际)有限公司。

截止到2019年9月30日,公司总人数为593人,其中研究员和基金经理超过90%拥有

硕士及以上学位。

公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事

管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

二、主要成员情况

1、基金管理人董事会成员

张光华先生,博士,董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任,计划处处长,中国人

民银行海南省分行副行长、党委委员,中国人民银行广州分行副行长、党委副书记,广东发

展银行行长、党委副书记,招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记,在招商银

行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有

限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。2015年8

月起,任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。

江向阳先生,董事。2015年7月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员,南开

大学国际金融博士,清华大学金融媒体EMBA。1986-1990年就读于北京师范大学信息与情报

学系,获学士学位;1994-1997年就读于中国政法大学研究生院,获法学硕士学位;2003-2006

年,就读于南开大学国际经济研究所,获国际金融博士学位。2015年1月至7月,任招商

局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会办公厅、党办副

主任兼新闻办(网信办)主任;中国证监会办公厅副巡视员;中国证监会深圳专员办处长、

副专员;中国证监会期货监管部副处长、处长;中国农业工程研究设计院情报室干部。

苏敏女士,分别于1990 年7 月及2002 年12 月获得上海财经大学金融专业学士学位和

中国科学技术大学工商管理硕士学位。苏女士分别于1998 年6 月、1999 年6 月及2008 年

6 月获中国注册会计师协会授予的注册会计师资格、中国资产评估协会授予的注册资产评估

师资格及安徽省人力资源和社会保障厅授予的高级会计师职称。苏女士拥有管理金融类公司

及上市公司的经验,其经验包括:自2015 年9 月及2015 年12 月起任招商局金融集团有

限公司总经理及董事;自2016年6月起任招商证券股份有限公司(上海证券交易所上市公

司,股票代码:600999;香港联交所上市公司,股票代码:6099)董事;自2014 年9 月起

担任招商银行股份有限公司(上海证券交易所上市公司,股票代码:600036;香港联交所上

市公司,股票代码:3968)董事。自2016 年1 月至2018年8月任招商局资本投资有限责

任公司监事;自2015 年11 月至2018年8月任招商局创新投资管理有限公司董事;自2015

年11 月至2017 年4 月任深圳招商启航互联网投资管理有限公司董事长;自2013 年5 月

至2015 年8 月任中远海运能源运输股份有限公司(上海证券交易所上市公司,股票代码:

600026;香港联交所上市公司,股票代码:1138)董事;自2013 年6月至2015 年12 月

任中远海运发展股份有限公司(上海证券交易所上市公司,股票代码:601866;香港联交所

上市公司,股票代码:2866)董事;自2009 年12 月至2011 年5 月担任徽商银行股份有

限公司(香港联交所上市公司,股票代码:3698)董事;自2008 年3 月至2011年9 月担

任安徽省皖能股份有限公司(深圳证券交易所上市公司,股票代码︰000543)董事。苏女士

亦拥有会计等相关管理经验,其经验包括:自2011 年3 月至2015 年8 月担任中国海运(集

团)总公司总会计师;自2007 年5 月至2011 年4月担任安徽省能源集团有限公司总会计

师,并于2010 年11 月至2011 年4 月担任该公司副总经理。2018年9月3日起,任博时

基金管理有限公司第七届董事会董事。

王金宝先生,硕士,董事。1988年7月至1995年4月在上海同济大学数学系工作,任

教师。1995年4月进入招商证券,先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经

理(主持工作)、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经

理(现更名为机构业务总部)、机构业务董事总经理。2002年10月至2008年7月,任博

时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008年7月起,任博时基金管理有限公

司第四届至第六届董事会董事。

陈克庆先生,北京大学工商管理硕士。2001年起历任世纪证券投资银行北京总部副总

经理,国信证券投行业务部副总经理,华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。2014

年加入中国长城资产管理公司,现任投资投行事业部副总经理。

方瓯华先生:硕士,中级经济师。2009年起,加入交通银行,历任交行上海分行市南

支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位,主要负责营运及个人金融业务。2011

年起,调入交通银行投资部,担任高级经理,负责交行对外战略投资及对下属子公司股权管

理工作。2015年,加入上海信利股权投资基金管理有限公司并工作至今,历任高级投资经

理、总经理、董事等职,同时兼任上海汇华实业有限公司总经理,负责公司整体运营。2018

年9月起,担任上海盛业股权投资有限公司法定代表人及执行董事。2018年10月25日起,

任博时基金管理有限公司第七届董事会董事。

顾立基先生,硕士,独立董事。1968年至1978年就职于上海印染机械修配厂,任共青

团总支书记;1983年起,先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任;招商局

蛇口工业区免税品有限公司董事总经理;中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、

总经理;招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理;

蛇口招商港务股份有限公司董事总经理;招商局蛇口工业区有限公司董事总经理;香港海通

有限公司董事总经理;招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副

总经理。2008年退休。2008年2月至今,任清华大学深圳研究生院兼职教授;2008年11

月至2010年10月,兼任招商局科技集团有限公司执行董事;2009年6月至今,兼任中国

平安保险(集团)股份有限公司外部监事、监事会主席;2011年3月至今,兼任湘电集团

有限公司外部董事;2013年5月至2014年8月,兼任德华安顾人寿保险有限公司(ECNL)

董事;2013年6月至今,兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014年11月起,任

博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。

姜立军先生,1955年生,会计师,工商管理硕士(MBA)。1974年12月参加工作,历

任中国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本中

铃海运服务公司财务部经理、中远(英国)公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经理、

香港-佛罗伦租箱公司(香港上市公司)副总经理、中远太平洋有限公司(香港上市公司)

副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会计师等

职。2002.8-2008.7,任中远航运股份有限公司(A股上市公司)首席执行官、董事。

2008.8-2011.12,任中远投资(新加坡)有限公司(新加坡上市公司)总裁、董事会副主席、

中远控股(新加坡)有限公司总裁;并任新加坡中资企业协会会长。2011.11-2015.12,任

中国远洋控股股份有限公司执行(A+H上市公司)执行董事、总经理。2012.2-2015.12,兼

任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会副会长;2014.9-2015.12,兼任中国上市

公司协会监事会专业委员会副主任委员。

赵如冰先生,1956年生,教授级高级工程师,国际金融专业经济学硕士研究生。历任

葛洲坝水力发电厂工作助理工程师、工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、

书记;1989.09—1991.10任葛洲坝至上海正负50万伏超高压直流输电换流站书记兼站长,

主持参加了我国第一条亚洲最大的直流输电工程的安装调试和运行;1991.10—1995.12任

厂办公室主任兼外事办公室主任;1995.12—1999.12,任华能南方开发公司党组书记、总经

理,兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司(上市公司代码0037)副董事长、

长城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长;2000.01-2004.07,华能

南方公司被国家电力公司重组后,任华能房地产开发公司副总经理,长城证券有限责任公司

副董事长、董事;2004.07-2009.03,任华能房地产开发公司党组书记、总经理;

2009.12-2016.8,任景顺长城基金管理公司董事长、景顺长城资产管理(深圳)公司董事长;

2016.8-至今,任阳光资产管理股份有限公司副董事长;兼任西南证券、百隆东方、威华股

份独立董事。

2、基金管理人监事会成员

何敏女士,1975年出生,中南财经大学会计学硕士。1999年7月至2006年4月任招商

证券股份有限公司财务部会计核算岗,2006年4月至2009年4 月任招商证券股份有限公司

财务部总经理助理,2009年4月至 2019年2月任 招商证券股份有限公司财务部副总经理,

2019年2月至今任招商证券股份有限公司财务部总经理。2019年4月10日起,任博时基金

管理有限公司监事会监事长。

陈良生先生,中央党校经济学硕士。1980年至2000年就职于中国农业银行巢湖市支行

及安徽省分行。2000年起就职于中国长城资产管理公司,历任合肥办事处综合管理部部长、

福州办事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理。2017年4月至今任中国

长城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事。2017年6月起任博时基金管理有限公

司监事。

赵兴利先生,硕士,监事。1987年至1995年就职于天津港务局计财处。1995年至2012

年5月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有

限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012年5月筹备天津港(集团)

有限公司金融事业部,2011年11月至今任天津港(集团)有限公司金融事业部副部长。2013

年3月起,任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。

郑波先生,博士,监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有

限公司工作。现任博时基金管理有限公司公司董事总经理兼人力资源部总经理。2008年7

月起,任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。

黄健斌先生,工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限

责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入博时基金

管理公司,历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总

经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理、固定收益总部董事总经理、年金投资部总经

理。现任公司总经理助理兼社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司

董事。2016年3月18日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。

严斌先生,硕士,监事。1997年7月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公

司工作。现任博时基金管理有限公司财务部总经理。2015年5月起,任博时基金管理有限

公司第六届监事会监事。

3、高级管理人员

张光华先生,简历同上。

江向阳先生,简历同上。

王德英先生,硕士,副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、

清华紫光股份公司CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时基金管理有限公司,历

任行政管理部副经理,电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总经

理兼首席信息官,主管IT、运作、指数与量化投资、养老金等工作,兼任博时基金(国际)

有限公司及博时资本管理有限公司董事。

邵凯先生,经济学硕士,副总经理。1997年至1999年在河北省经济开发投资公司从事

投资管理工作。2000年8月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助理、债券组

合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益

部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金(国

际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。

徐卫先生,硕士,副总经理。1993年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、

摩根士丹利华鑫基金工作。2015年6月加入博时基金管理有限公司,现任公司副总经理兼

博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事。

孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时

基金管理有限公司,历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长,兼任

博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。

4、本基金基金经理

程卓先生,硕士。2008年起先后在招商银行总行、诺安基金工作。2017年加入博时基

金管理有限公司。历任博时安恒18个月定期开放债券型证券投资基金(2018年4月2日-2018

年6月16日)、博时安诚18个月定期开放债券型证券投资基金(2018年5月28日-2019年

1月23日)、博时聚源纯债债券型证券投资基金(2018年3月15日-2019年3月19日)、博

时汇享纯债债券型证券投资基金(2018年3月15日-2019年3月19日)、博时安祺一年定期

开放债券型证券投资基金(2018年3月15日-2019年8月22日)的基金经理。现任博时景兴

纯债债券型证券投资基金(2018年3月15日—至今)、博时安誉18个月定期开放债券型证

券投资基金(2018年3月15日—至今)、博时富嘉纯债债券型证券投资基金(2018年3月15

日—至今)、博时民泽纯债债券型证券投资基金(2018年3月15日—至今)、博时臻选纯债

债券型证券投资基金(2018年3月15日—至今)、博时智臻纯债债券型证券投资基金(2018

年3月15日—至今)、博时富宁纯债债券型证券投资基金(2018年3月15日—至今)、博时

安泰18个月定期开放债券型证券投资基金(2018年3月15日—至今)、博时安丰18个月定

期开放债券型证券投资基金(LOF)(2018年4月23日—至今)、博时丰达纯债6个月定期

开放债券型发起式证券投资基金(2018年4月23日—至今)、博时富永纯债3个月定期开放

债券型发起式证券投资基金(2018年12月19日—至今)、博时安诚3个月定期开放债券型

证券投资基金(2019年1月23日—至今)、博时富元纯债债券型证券投资基金(2019年2月

25日—至今)、博时富诚纯债债券型证券投资基金(2019年3月4日—至今)、博时裕盈纯债

3个月定期开放债券型发起式证券投资基金(2019年3月11日—至今)、博时裕嘉纯债3个

月定期开放债券型发起式证券投资基金(2019年3月11日—至今)、博时悦楚纯债债券型证

券投资基金(2019年6月4日—至今)、博时裕顺纯债债券型证券投资基金(2019年8月19

日—至今)、博时安祺6个月定期开放债券型证券投资基金(2019年8月22日—至今)的基

金经理。

本基金历任基金经理:陈凯杨(2015年12月2日-2016年12月27日)、鲁邦旺(2016

年12月15日-2019年3月11日)。

5、投资决策委员会成员

委员:江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、张龙、魏凤春、欧阳凡、王俊、过钧、黄瑞庆

江向阳先生,简历同上。

邵凯先生,简历同上。

黄健斌先生,简历同上。

李权胜先生,硕士。1994年至1998年在北京大学生命科学学院学习,获理学学士学位。

1998年至2001年继续就读于北京大学,获理学硕士学位。2013年至2015年就读清华大学-

香港中文大学金融MBA项目,获得香港中文大学MBA学位。2001年7月至2003年12月在

招商证券研发中心工作,任研究员;2003年12月至2006年2月在银华基金工作,任基金

经理助理。2006年3月加入博时基金管理有限公司,任研究员。2007年3月起任研究部研

究员兼任博时精选股票基金经理助理。2008年2月调任特定资产管理部投资经理。2012年

8月至2014年12月担任博时医疗保健行业股票型证券投资基金(2012.8.28-2014.12.26)

基金经理。2016年7月至2018年1月担任博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金

(2016.7.25-2018.1.5)基金经理。2013年12月开始担任博时精选混合型证券投资基金

(2013.12.19-至今)基金经理。现任公司董事总经理兼股票投资部总经理,权益投资价值

组负责人,公司投资决策委员会成员。

张龙先生,硕士。1996年起先后在长江证券、长盛基金、华夏基金、北京金百朋投资

管理有限公司工作。2019年加入博时基金管理有限公司,现任公司投资决策委员会专职委

员。

魏凤春先生,博士。1993年起先后在山东经济学院、江南信托、清华大学、江南证券、

中信建投证券工作。2011年加入博时基金管理有限公司。历任投资经理、博时抗通胀增强

回报证券投资基金(2015年8月24日-2016年12月19日)、博时平衡配置混合型证券投资

基金(2015年11月30日-2016年12月19日)的基金经理。现任首席宏观策略分析师兼宏观

策略部总经理、多元资产管理部总经理、博时颐泽稳健养老目标一年持有期混合型基金中基

金(FOF)(2019年3月20日—至今)、博时颐泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式基

金中基金(FOF)(2019年8月28日-至今)的基金经理。

欧阳凡先生,硕士。2003年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011年加入

博时基金管理有限公司,曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任公司

董事总经理兼特定资产管理部总经理、权益投资GARP组负责人、年金投资部总经理、绝对

收益投资部总经理、社保组合投资经理。

王俊先生,硕士。2008年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公

司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基金

(2015.5.20-2016.6.8)、博时丝路主题股票基金(2015.5.22-2016.6.8)、博时沪港深价

值优选混合基金(2017.1.25-2018.3.14)、博时沪港深成长企业混合基金

(2016.11.9-2019.6.10)的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基金

(2015.1.22-至今)、博时沪港深优质企业混合基金(2016.11.9-至今)、博时新兴消费主

题混合基金(2017.6.5-至今)、博时优势企业混合基金(2019.6.3-至今)的基金经理。

过钧先生,硕士。1995年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上海分

行、美国Lowes食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005年加

入博时基金管理有限公司,历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金(2005.8.24-2010.8.4)

的基金经理、固定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金

(2010.11.24-2013.9.25)、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金(2013.2.1-2014.4.2)、

博时裕祥分级债券型证券投资基金(2014.1.8-2014.6.10)、博时双债增强债券型证券投资

基金(2013.9.13-2015.7.16)、博时新财富混合型证券投资基金(2015.6.24-2016.7.4)、

博时新机遇混合型证券投资基金(2016.3.29-2018.2.6)、博时新策略灵活配置混合型证券

投资基金(2016.8.1-2018.2.6)、博时稳健回报债券型证券投资基金(LOF)

(2014.6.10-2018.4.23)、博时双债增强债券型证券投资基金(2016.10.24-2018.5.5)、

博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金(2017.2.10-2018.5.21)、博时鑫和灵活配置混合

型证券投资基金(2017.12.13-2018.6.16)、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金

(2017.1.10-2018.7.30)的基金经理、固定收益总部公募基金组负责人、博时新价值灵活

配置混合型证券投资基金(2016.3.29-2019.4.30)、博时乐臻定期开放混合型证券投资基

金(2016.9.29-2019.10.14)的基金经理。现任公司董事总经理兼固定收益总部指数与创新

组负责人、博时信用债券投资基金(2009.6.10-至今)、博时新收益灵活配置混合型证券投

资基金(2016.2.29-至今)、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金(2016.9.6-至今)、

博时乐臻定期开放混合型证券投资基金(2016.9.29-至今)、博时新起点灵活配置混合型证

券投资基金(2016.10.17-至今)、博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金(2017.2.10-至

今)、博时中债3-5年进出口行债券指数证券投资基金(2018.12.25-至今)、博时转债增

强债券型证券投资基金(2019.1.28-至今)、博时中债3-5年国开行债券指数证券投资基金

(2019.7.19-至今)的基金经理。

黄瑞庆先生,博士。2002年起先后在融通基金、长城基金、长盛基金、财通基金、合

众资产管理股份有限公司从事研究、投资、管理等工作。2013年加入博时基金管理有限公

司,历任股票投资部ETF及量化组投资副总监、基金经理助理、股票投资部量化投资组投资

副总监(主持工作)、股票投资部量化投资组投资总监、博时价值增长混合基金

(2015.2.9-2016.10.24)、博时价值增长贰号混合基金(2015.2.9-2016.10.24)、博时特

许价值混合基金(2015.2.9-2018.6.21)的基金经理。现任指数与量化投资部总经理兼博时

量化平衡混合基金(2017.5.4-至今)、博时量化多策略股票基金(2018.4.3-至今)、博时

量化价值股票基金(2018.6.26-至今)的基金经理。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人

(一)基本情况

名称:兴业银行股份有限公司(简称:兴业银行)

注册地址:福建省福州市湖东路154号

办公地址:上海市银城路167号

邮政编码:350013

法定代表人:高建平

成立日期:1988年8月22日

批准设立机关和批准设立文号:中国人民银行总行,银复[1988]347号

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基金字[2005]74号

组织形式:股份有限公司

注册资本:人民币207.74亿元

存续期间:持续经营

经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据承

兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;

代理发行股票以外的有价证券;买卖、代理买卖股票以外的有价证券;资产托管业务;从事

同业拆借;买卖、代理买卖外汇;结汇、售汇业务;从事银行卡业务;提供信用证服务及担

保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;财务顾问、资信调查、咨询、见证业

务;经中国银行业监督管理机构批准的其他业务(以上范围凡涉及国家专项专营规定的从其

规定)。

(二)发展概况及财务状况

兴业银行成立于1988年8月,是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制商业

银行之一,总行设在福建省福州市,2007年2月5日正式在上海证券交易所挂牌上市(股

票代码:601166),注册资本207.74亿元。

开业二十多年来,兴业银行始终坚持“真诚服务,相伴成长”的经营理念,致力于为客

户提供全面、优质、高效的金融服务。截至2018年12月31日,兴业银行资产总额达6.71

万亿元,实现营业收入1582.87亿元,全年实现归属于母公司股东的净利润606.20亿元。

(三)托管业务部的部门设置及员工情况

兴业银行股份有限公司总行设资产托管部,下设综合管理处、市场处、委托资产管理处、

产品管理处、稽核监察处、运行管理处、养老金管理中心等处室,共有员工100余人,业务

岗位人员均具有基金从业资格。

(四)基金托管业务经营情况

兴业银行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管资格。基金托管业务批准文号:

证监基金字[2005]74号。截至2019年6月30日,兴业银行共托管证券投资基金267只,

托管基金的基金资产净值合计10468.1亿元,基金份额合计10311.43亿份。

三、相关服务机构

一、基金份额销售机构

1、直销机构

名称:博时基金管理有限公司北京直销中心

地址:北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层

电话:010-65187055

传真:010-65187032、010-65187592

联系人:韩明亮

博时一线通:95105568(免长途话费)

2、代销机构

(1)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址: 杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

法定代表人: 陈柏青

联系人: 朱晓超

电话: 021-60897840

传真: 0571-26697013

客户服务电话: 400-076-6123

网址: http://www.fund123.cn

(2)上海陆金所基金销售有限公司

注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

法定代表人: 郭坚

联系人: 宁博宇

电话: 021-20665952

传真: 021-22066653

客户服务电话: 400-821-9031

网址: www.lufunds.com

(3)珠海盈米基金销售有限公司

注册地址: 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

法定代表人: 肖雯

联系人: 吴煜浩

电话: 020-89629099

传真: 020-89629011

客户服务电话: 020-80629066

网址: www.yingmi.cn

二、登记机构

名称:博时基金管理有限公司

住所:深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层

办公地址:北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层

法定代表人:张光华

电话:(010)65171166

传真:(010)65187068

联系人:许鹏

三、出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

负责人:俞卫锋

电话: 021- 31358666

传真: 021- 31358600

联系人:安冬

经办律师:安冬、陆奇

四、审计基金财产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

执行事务合伙人:李丹

联系电话:(021)23238888

传真:(021)23238800

联系人:沈兆杰

经办注册会计师:张振波、沈兆杰

四、基金的名称

博时裕嘉纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金

五、基金的类型

债券型基金。

六、基金运作方式

本基金运作方式为契约型定期开放式,存续期间为不定期。

七、基金的投资目标

在一定程度上控制组合净值波动率的前提下,力争长期内实现超越业绩比较基准的投资

回报。

八、投资范围

本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括国债、金融债、企业债、公

司债、央行票据、中期票据、短期融资券、中小企业私募债、资产支持证券、次级债、可分

离交易可转债的纯债部分、债券回购、同业存单、银行存款等法律法规或中国证监会允许基

金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

本基金不投资于股票、权证等权益类资产,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债

的纯债部分除外)、可交换债券。

本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的80%,但应开放期流动性需要,为保护基

金份额持有人利益,在每次开放期开始前10个工作日、开放期及开放期结束后10个工作日

的期间内,基金投资不受上述比例限制。开放期内现金或者到期日在一年以内的政府债券不

低于基金资产净值的5%,在封闭期内,本基金不受上述5%的限制,其中,现金不包括结算

备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

可以将其纳入投资范围。

九、投资策略

(一)封闭期投资策略

本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析相补充的方法,确定资产

在非信用类固定收益类证券和信用类固定收益类证券之间的配置比例。充分发挥基金管理人

长期积累的信用研究成果,利用自主开发的信用分析系统,深入挖掘价值被低估的标的券种,

以获取最大化的信用溢价。本基金采用的投资策略包括:期限结构策略、信用策略、互换策

略、息差策略等。在谨慎投资的前提下,力争获取高于业绩比较基准的投资收益。

在以上战略性资产配置的基础上,本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和

定量分析相补充的方法,进行前瞻性的决策。一方面,本基金将分析众多的宏观经济变量(包

括GDP增长率、CPI走势、M2的绝对水平和增长率、利率水平与走势等),并关注国家财政、

税收、货币、汇率政策和其它证券市场政策等。另一方面,本基金将对债券市场整体收益率

曲线变化进行深入细致分析,从而对市场走势和波动特征进行判断。在此基础上,确定资产

在非信用类固定收益类证券(现金、国家债券、中央银行票据等)和信用类固定收益类证券

之间的配置比例。

灵活应用各种期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略,在合理管理并控制组合

风险的前提下,最大化组合收益。

1、期限结构策略。通过预测收益率曲线的形状和变化趋势,对各类型债券进行久期配

置;当收益率曲线走势难以判断时,参考基准指数的样本券久期构建组合久期,确保组合收

益超过基准收益。具体来看,又分为跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子

弹策略、杠铃策略及梯式策略。

1)骑乘策略是当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,买入期限位于收

益率曲线陡峭处的债券,通过债券的收益率的下滑,进而获得资本利得收益。

2)子弹策略是使投资组合中债券久期集中于收益率曲线的一点,适用于收益率曲线较

陡时;杠铃策略是使投资组合中债券的久期集中在收益率曲线的两端,适用于收益率曲线两

头下降较中间下降更多的蝶式变动;梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀分布于收益率

曲线,适用于收益率曲线水平移动。

2、信用策略。信用债收益率等于基准收益率加信用利差,信用利差收益主要受两个方

面的影响,一是该信用债对应信用水平的市场平均信用利差曲线走势;二是该信用债本身的

信用变化。基于这两方面的因素,分别采用以下的分析策略:

1)基于信用利差曲线变化策略:一是分析经济周期和相关市场变化对信用利差曲线的

影响,二是分析信用债市场容量、结构、流动性等变化趋势对信用利差曲线的影响,最后综

合各种因素,分析信用利差曲线整体及分行业走势,确定信用债券总的及分行业投资比例。

2)基于信用债信用变化策略:发行人信用发生变化后,将采用变化后债券信用级别所

对应的信用利差曲线对公司债、企业债定价。影响信用债信用风险的因素分为行业风险、公

司风险、现金流风险、资产负债风险和其他风险等五个方面。主要依靠内部评级系统分析信

用债的相对信用水平、违约风险及理论信用利差。

3、互换策略。不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面存

在差别,投资管理人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种,赚取收益级

差。互换策略分为两种:

1)替代互换。判断未来利差曲线走势,比较期限相近的债券的利差水平,选择利差较

高的品种,进行价值置换。由于利差水平受流动性和信用水平的影响,因此该策略也可扩展

到新老券置换、流动性和信用的置换,即在相同收益率下买入近期发行的债券,或是流动性

更好的债券,或在相同外部信用级别和收益率下,买入内部信用评级更高的债券。

2)市场间利差互换。一般在公司信用债和国家信用债之间进行。如果预期信用利差扩

大,则用国家信用债替换公司信用债;如果预期信用利差缩小,则用公司信用债替换国家信

用债。

4、息差策略。通过正回购,融资买入收益率高于回购成本的债券,从而获得杠杆放大

收益。

5、个券挖掘策略。本部分策略强调公司价值挖掘的重要性,在行业周期特征、公司基

本面风险特征基础上制定绝对收益率目标策略,甄别具有估值优势、基本面改善的公司,采

取高度分散策略,重点布局优势债券,争取提高组合超额收益空间。

6、中小企业私募债券投资策略

针对中小企业私募债券,本基金以持有到期,获得本金和票息收入为主要投资策略,同

时,密切关注债券的信用风险变化,力争在控制风险的前提下,获得较高收益。

7、资产支持证券投资策略

本基金将通过对资产支持证券基础资产及结构设计的研究,结合多种定价模型,根据基

金资产组合情况适度进行资产支持证券的投资。

(二)开放期投资策略

开放期内,本基金为保持较高的组合流动性,方便投资人安排投资,在遵守本基金有关

投资限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品种。

十、业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:中债综合财富(总值)指数收益率×90%+1年期定期存款利

率(税后)×10%。

本基金选择上述业绩比较基准的原因为本基金是通过债券资产的配置和个券的选择来

增强债券投资的收益。中债综合财富(总值)指数由中央国债登记结算有限公司编制,该指

数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。指数涵盖了银行间市场和交易所市场,

具有广泛的市场代表性,适合作为市场债券投资收益的衡量标准;由于本基金投资于债券的

比例不低于基金资产的80%(开放期开始前10个工作日、开放期及开放期结束后10个工作

日的期间内除外),持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%

(封闭期内除外),采用90%作为业绩比较基准中债券投资所代表的权重,10%作为现金资

产所对应的权重可以较好的反映本基金的风险收益特征。

若未来法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,

或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用或本业绩比较基准停止发布,本基金管理人

可以依据维护投资者合法权益的原则,在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后,适

当调整业绩比较基准并及时公告。

十一、风险收益特征

本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合型基金、股

票型基金,属于中低风险/收益的产品。

十二、基金投资组合报告

博时基金管理公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或

重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人根据基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,保

证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2019年09月30日,本报告中所列财务数据未经审计。

1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 - -

其中:股票 - -

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 3,885,768,000.00 98.40

其中:债券 3,578,898,000.00 90.62

资产支持证券 306,870,000.00 7.77

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 5,196,417.50 0.13

8 其他各项资产 58,185,880.16 1.47

9 合计 3,949,150,297.66 100.00

2 报告期末按行业分类的股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票。

3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 2,767,743,000.00 89.81

其中:政策性金融债 1,988,265,000.00 64.52

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 150,610,000.00 4.89

6 中期票据 660,545,000.00 21.43

7 可转债(可交换债) - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 3,578,898,000.00 116.13

5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 180405 18农发05 5,500,000 553,685,000.00 17.97

2 160213 16国开13 4,600,000 441,002,000.00 14.31

3 180202 18国开02 3,900,000 392,574,000.00 12.74

4 1820061 18渤海银行02 2,000,000 203,140,000.00 6.59

5 1922011 19永赢租赁债 2,000,000 201,880,000.00 6.55

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 1989071 19住元1A2 3,000,000.00 306,870,000.00 9.96

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有股指期货。

10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有国债期货。

11 投资组合报告附注

11.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券中除19徽商银行01(1920013)的发行主体

外,没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

2018年10月8日,因存在 违规批量转让不良资产等违规行为,中国银行业监督管理

委员会安徽监管局对徽商银行股份有限公司处以罚款的行政处罚。

对该证券投资决策程序的说明:根据我司的基金投资管理相关制度,以相应的研究报告

为基础,结合其未来增长前景,由基金经理决定具体投资行为。

11.2 报告期内基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外

的股票。

11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 -

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 58,185,880.16

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 58,185,880.16

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有股票。

11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十三、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

自基金合同生效开始,基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

期间 ①净值增长率 ②净值增长率标准差 ③业绩比较基准收益率 ④业绩比较基准收益率标准差 ①-③ ②-④

2015.12.02-2015.12.31 0.20% 0.03% 1.35% 0.05% -1.15% -0.02%

2016.01.01-2016.12.31 1.48% 0.03% 1.81% 0.08% -0.33% -0.05%

2017.01.01-2017.12.31 2.07% 0.02% 0.37% 0.06% 1.70% -0.04%

2018.01.01-2018.12.31 7.19% 0.06% 7.53% 0.06% -0.34% 0.00%

2019.01.01-2019.09.30 3.30% 0.05% 3.03% 0.05% 0.27% 0.00%

2015.12.02-2019.09.30 14.94% 0.04% 14.74% 0.06% 0.20% -0.02%

十四、基金费用与税收

一、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用,法律法规、中国证监会另有规定

的除外;

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;

5、基金份额持有人大会费用;

6、基金的证券交易费用;

7、基金的银行汇划费用;

8、基金的账户开户费用、账户维护费用;

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×0.30%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支

付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

H=E×0.10%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支

取。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类中第3-9项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费

用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

四、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十五、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作

管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

及其它有关法律法规的要求, 对本基金管理人刊登的本基金原招募说明书(《博时裕嘉纯债

3个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》)进行了更新,并根据本基金管理

人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下:

1、在“三、基金管理人”中,对基金管理人的基本情况进行了更新;

2、在“四、基金托管人”中,对基金托管人概况进行了更新;

3、在“五、相关服务机构”中,对直销机构、代销机构情况进行了更新;

4、在“九、基金的投资”中,更新了“(九)基金投资组合报告”的内容,数据内容

截止时间为2019年9月30日;

5、在“十、基金的业绩”中,更新了基金业绩的内容,数据内容截止时间为2019年9

月30日;

6、在“二十、基金托管协议的内容摘要”,更新了基金管理人信息;

7、在“二十一、对基金份额持有人的服务”中,更新了基金份额持有人交易资料的寄

送服务内容;

8、在“二十二、其它应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新。

(一)、 2019年10月23日,我公司公告了《博时裕嘉纯债3个月定期开放债券型发

起式证券投资基金2019年第3季度报告》;

(二)、 2019年10月18日,我公司公告了《博时裕嘉纯债3个月定期开放债券型发

起式证券投资基金开放申购、赎回业务的公告》;

(三)、 2019年08月27日,我公司公告了《博时裕嘉纯债3个月定期开放债券型发

起式证券投资基金2019年半年度报告(摘要)》;

(四)、 2019年07月18日,我公司公告了《博时裕嘉纯债3个月定期开放债券型发

起式证券投资基金2019年第2季度报告》、《博时裕嘉纯债3个月定期开放债券型发起式

证券投资基金开放申购、赎回业务的公告.》;

(五)、 2019年07月17日,我公司公告了《博时裕嘉纯债3个月定期开放债券型发

起式证券投资基金更新招募说明书2019年第2号(摘要)》;

(六)、 2019年06月06日,我公司公告了《博时裕嘉纯债3个月定期开放债券型发

起式证券投资基金分红公告》;

9、根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订招募说明书相关内容。

博时基金管理有限公司

2019年12月31日