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广发集富纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

2020-01-11 10:46:09

广发集富纯债债券型证券投资基金更新的

招募说明书摘要

基金管理人:广发基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

时间:二〇二〇年一月

【重要提示】

本基金于2016年6月22日经中国证监会证监许可[2016]1382号文注册。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本

基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。

基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资

本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政

治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系

统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。

本基金可投资中小企业私募债券,其发行人是非上市中小微企业,发行方式为面向特定

对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约,或在交易过程中发

生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等,可能造成基金财产损

失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从而增加了本基金整体

的债券投资风险。

本基金为债券型基金,属证券投资基金中的中等风险/收益品种,风险与预期收益高于货

币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。本基金需承担债券市场的系统性风险,以及因

个别债券违约所形成的信用风险,因此信用风险对基金份额净值影响较大。

本基金基金份额分为A类和C类,A类基金份额收取认(申)购费;C类基金份额不收取

认(申)购费,但计提销售服务费;A类和C类基金份额适用不同的赎回费率。

投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件,

自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。本基金约定的基金产品

资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

本基金本次更新的招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》和

修订后的基金合同对相关信息进行更新,同时对基金管理人、基金托管人、财务数据和净值

表现等其他信息一并更新,更新所载内容截止日为2020年1月7日,有关财务数据截止日为

2019年9月30日,净值表现截止日为2019年6月30日(本报告中财务数据未经审计)。

第一部分 基金管理人

一、概况

1、名称:广发基金管理有限公司

2、住所:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49848(集中办公区)

3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼

4、法定代表人:孙树明

5、设立时间:2003年8月5日

6、电话:020-83936666

全国统一客服热线:95105828

7、联系人:邱春杨

8、注册资本:1.2688亿元人民币

9、股权结构:广发证券股份有限公司、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金

融控股集团有限公司和广州科技金融创新投资控股有限公司,分别持有本基金管理人60.593%、

15.763%、15.763%和7.881%的股权。

二、主要人员情况

1、董事会成员

孙树明先生:董事长,博士,高级经济师,兼任广发证券股份有限公司董事长、执行董

事、党委书记,中证机构间报价系统股份有限公司副董事长,中国证券业协会第六届理事会

兼职副会长,上海证券交易所第四届理事会理事,深圳证券交易所第二届监事会监事,中国

上市公司协会第二届理事会兼职副会长,亚洲金融合作协会理事,中国注册会计师协会道德

准则委员会委员,广东金融学会副会长,广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行

规范组成员。曾任财政部条法司副处长、处长,中国经济开发信托投资公司总经理办公室主

任、总经理助理,中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长,中国银河证券有限公司监

事会监事,中国证监会会计部副主任、主任等职务。

林传辉先生:副董事长,学士,现任广发基金管理有限公司总经理,兼任广发国际资产

管理有限公司董事长,中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业

委员会委员,深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资

银行部常务副总经理,瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。

孙晓燕女士:董事,硕士,现任广发证券股份有限公司执行董事、副总经理、财务总监,

兼任广发控股(香港)有限公司董事,证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资

银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司

投资自营部副总经理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财

务部总经理,证通股份有限公司监事长。

戈俊先生:董事,硕士,高级会计师,现任烽火通信科技股份有限公司董事、总裁。曾

任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事

会秘书、财务总监、副总裁。

翟美卿女士:董事,硕士,现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长、总经理,

深圳香江控股股份有限公司董事长、总经理,南方香江集团董事长、总经理,香江集团有限

公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政协委员,中国女企业家协会

副会长,广东省妇联副主席,广东省工商联副主席,广东省女企业家协会会长,香江社会救

助基金会主席,深圳市侨商国际联合会会长,深圳市深商控股集团股份有限公司董事,香港

各界文化促进会主席。

匡丽军女士:董事,硕士,现任广州科技金融创新投资控股有限公司副总经理、工会主

席。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任,广州市科达实业发展公司办公室主任,广州

科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书。

罗海平先生:独立董事,博士,现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、首

席风险官、集团机关党委书记,兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄

支公司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理,

太平保险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼

董事会秘书,阳光财产保险股份有限公司总裁,阳光保险集团执行委员会委员,中华联合财

产保险股份有限公司总经理、董事长、党委书记。

董茂云先生:独立董事,博士,现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任,复旦大学兼

职教授,浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院长,

海尔施生物医药股份有限公司独立董事、绍兴银行股份有限公司独立董事。

姚海鑫先生:独立董事,博士,现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学商学院博士

生导师,兼任东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省会计与珠算心算学会会长、

沈阳化工股份有限公司独立董事、中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司独立董事、东软医

疗股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士(MBA)教育中心

副主任、计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长,新华国际商学院党总支书记、东北

制药(集团)股份有限公司独立董事等。

2、监事会成员

符兵先生:监事会主席,硕士,经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长,广东发展

银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长,广发基金管理有限公司广州分公司总经理、市

场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。

吴晓辉先生:职工监事,硕士,现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理,兼任广发

基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。

孔伟英女士:职工监事,学士,经济师。现任广发基金管理有限公司人力资源部总经理。

曾任职于广发证券股份有限公司。

张成柱先生:职工监事,学士,现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州

新太科技股份有限公司工程师,广发证券股份有限公司工程师,广发基金管理有限公司信息技

术部工程师。

刘敏女士:职工监事,硕士,现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发

基金管理有限公司市场拓展部总经理助理,营销服务部总经理助理,产品营销管理部总经理助

理。

3、总经理及其他高级管理人员

林传辉先生:总经理,学士,兼任广发国际资产管理有限公司董事长,中国基金业协会创

新与战略发展专业委员会委员,资产管理业务专业委员会委员,深圳证券交易所第四届上诉复

核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理,瑞元资本管理有限公司

总经理、董事长。

易阳方先生:常务副总经理,硕士,兼任广发基金管理有限公司投资总监,广发创新驱动

灵活配置混合型证券投资基金基金经理,广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任广发证券

投资自营部副经理,中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员,广发基金管理有

限公司投资管理部总经理、公司总经理助理、副总经理,广发聚富开放式证券投资基金基金经

理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基

金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理、广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、

广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金

经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发聚惠灵活配置混合型证券投

资基金基金经理,瑞元资本管理有限公司董事。

朱平先生:副总经理,硕士,经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部

华南业务部副总经理,基金科汇基金经理,易方达基金管理有限公司投资部研究负责人,广发

基金管理有限公司总经理助理,中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职委

员。

邱春杨先生:督察长,博士。曾任广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程

部副总经理、金融工程部总经理、产品总监、副总经理,广发沪深300指数证券投资基金基金

经理、广发中证500指数证券投资基金基金经理,瑞元资本管理有限公司董事。

魏恒江先生:副总经理,硕士,高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作,

历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。

张敬晗女士:副总经理,硕士,兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任中国农业科学

院助理研究员,中国证监会培训中心、监察局科员,基金监管部副处长及处长,私募基金监管

部处长。

张芊女士:副总经理,硕士,兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债债

券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置混合

型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资

基金基金经理、广发汇优66个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、广发汇利一年定期开

放债券型发起式证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、中国银河证券、中国人保资产

管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作,历任广发基金管理有限

公司固定收益部总经理,广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安宏回报灵活

配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广

发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投资基金基金经理、广发集源债券

型证券投资基金基金经理。

王凡先生:副总经理,博士。曾在财政部、全国社保基金理事会、易方达基金管理有限公

司工作。

窦刚先生:首席信息官,硕士。曾在广发证券股份有限公司工作,历任广发基金管理有限

公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。

4、基金经理

谢军先生,金融学硕士,CFA,持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管理有限

公司固定收益部研究员、投资经理、固定收益部总经理助理、固定收益部副总经理、固定收益

部总经理、广发货币市场基金基金经理(自2006年9月12日至2010年4月29日)、广发聚祥

保本混合型证券投资基金基金经理(自2011年3月15日至2014年3月20日)、广发聚源定期

开放债券型证券投资基金基金经理(自2013年5月8日至2014年8月17日)、广发鑫富灵活配

置混合型证券投资基金基金经理(自2017年1月10日至2018年1月6日)、广发汇瑞一年定期

开放债券型证券投资基金基金经理(自2016年12月2日至2018年6月12日)、广发服务业精

选灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2016年11月9日至2018年10月9日)、广发安

泽回报纯债债券型证券投资基金基金经理(自2017年1月10日至2018年10月29日)、广发鑫

利灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2016年11月18日至2018年11月9日)、广发稳

安保本混合型证券投资基金基金经理(自2017年10月31日至2019年2月14日)、广发安泽短

债债券型证券投资基金基金经理(自2018年10月30日至2019年4月10日)、广发汇吉3个月

定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(自2018年3月2日至2019年4月10日)、广发

汇元纯债定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(自2018年3月30日至2019年4月10

日)、广发稳安灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2019年2月15日至2019年4月10

日)、广发景华纯债债券型证券投资基金基金经理(自2016年11月28日至2019年10月18日)、

广发集瑞债券型证券投资基金基金经理(自2016年11月18日至2019年10月18日)、广发趋

势优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2017年10月31日至2019年12月23日)、

广发聚安混合型证券投资基金基金经理(自2017年10月31日至2019年12月23日)、广发聚

宝混合型证券投资基金基金经理(自2017年10月31日至2019年12月23日)、广发汇兴3个

月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(自2018年10月29日至2019年12月23日)。

现任广发基金管理有限公司债券投资部总经理、广发增强债券型证券投资基金基金经理(自

2008年3月27日起任职)、广发聚源债券型证券投资基金(LOF)基金经理(自2014年8月18日

起任职)、广发安享灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2016年2月22日起任职)、广发

安悦回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2016年11月7日起任职)、广发鑫源灵活

配置混合型证券投资基金基金经理(自2016年11月9日起任职)、广发景源纯债债券型证券投

资基金基金经理(自2017年2月17日起任职)、广发景祥纯债债券型证券投资基金基金经理(自

2017年3月2日起任职)、广发理财年年红债券型证券投资基金基金经理(自2017年7月5日

起任职)、广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2017年10月31日起任职)、广

发鑫和灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2018年1月16日起任职)、广发汇瑞3个月

定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(自2018年6月13日起任职)、广发集富纯债债

券型证券投资基金基金经理(自2018年8月28日起任职)、广发景智纯债债券型证券投资基金

基金经理(自2018年11月7日起任职)、广发景润纯债债券型证券投资基金基金经理(自2018

年11月22日起任职)、广发汇立定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(自2018年12

月13日起任职)、广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2019年1月10日起任职)、

广发集裕债券型证券投资基金基金经理(自2019年1月10日起任职)、广发汇承定期开放债券

型发起式证券投资基金基金经理(自2019年1月29日起任职)、广发汇宏6个月定期开放债券

型发起式证券投资基金基金经理(自2019年5月14日起任职)、广发汇康定期开放债券型发起

式证券投资基金基金经理(自2019年5月21日起任职)、广发睿享稳健增利混合型证券投资基

金基金经理(自2019年8月21日起任职)。

历任基金经理:王予柯,任职时间为2017年1月13日至2019年4月10日。

5、基金投资采取集体决策制度。基金管理人固定收益投委会由副总经理张芊女士、债券

投资部总经理谢军先生、现金投资部总经理温秀娟女士、债券投资部副总经理代宇女士、宏

观策略部副总经理毛深静女士、金融工程与风险管理部副总经理高詹清先生、固定收益研究

部总经理助理毛昞华先生等成员组成,张芊女士担任固定收益投委会主席。

6、上述人员之间均不存在亲属关系。

第二部分 基金托管人

一、基本情况

名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

首次注册登记日期:1983年10月31日

注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

法定代表人:刘连舸

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

托管部门信息披露联系人:许俊

传真:(010)66594942

中国银行客服电话:95566

二、基金托管部门及主要人员情况

中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、

证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士

以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托

管业务。

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基

金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资

产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类

齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服

务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

三、证券投资基金托管情况

截至2019年9月30日,中国银行已托管721只证券投资基金,其中境内基金681只,

QDII基金40只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金,

满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

第三部分 相关服务机构

一、 基金份额销售机构

1、 直销机构

(1)广州分公司

地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔10楼

直销中心电话:020-89899073

传真:020-89899069 020-89899070

(2)北京分公司

地址:北京市西城区金融大街9号楼11层1101单元

(电梯楼层12层1201单元)

电话:010-68083368

传真:010-68083078

(3)上海分公司

地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴东路166号905-10室

电话:021-68885310

传真:021-68885200

(4)网上交易

投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细则请

参阅本公司网站公告。

本公司网上交易系统网址:www.gffunds.com.cn

本公司网址: www.gffunds.com.cn

客服电话:95105828(免长途费)或020-83936999

客服传真:020-34281105

(5)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。

2、 非直销销售机构

(1)公司名称:中国银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人:刘连舸

客服电话:95566

传真:010-66594946

公司网站:www.boc.cn

(2)公司名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦2704

办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层

法人:洪弘

联系人:文雯

联系电话:010-83363101

传真:010-83363072

客服电话:400-166-1188

网址:8.jrj.com.cn

(3)公司名称:上海挖财基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区扬高南路799号5楼01、02、03室

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区扬高南路799号5楼01、02、03室

法人:冷飞

联系人:曾芸

联系电话:021-50810673

传真:021-50810687

客服电话:400-711-8718

网址:www.wacaijijin.com

(4)公司名称:北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼

法人:张旭阳

联系人:杨琳

联系电话:010-59403028

传真:010-59403027

客服电话:95055

网址:www.baiyingfund.com

(5)公司名称:深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

法定代表人:薛峰

联系人:童彩平

电话:0755-33227950

传真:0755-33227951

网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

客服热线:4006-788-887

(6)公司名称:上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

法定代表人:其实

联系人:潘世友

联系电话:021-54509998

业务传真:021-64385308

客服热线:4001818188

网址:http://fund.eastmoney.com/

(7) 公司名称:上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

法人:杨文斌

联系人:高源

联系电话:021-36696312

传真:021-68596919

客服电话:400-700-9665

网址:www.ehowbuy.com

(8) 公司名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

法定代表人:陈柏青

联系人:张裕

联系电话:021-60897840

业务传真:0571-26697013

客服热线:4000-766-123

公司网址:www.fund123.cn

(9) 公司名称:浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼4层

法定代表人:凌顺平

联系人:吴强

联系电话:0571-88911818

业务传真:0571-86800423

客服热线:4008-773-772

公司网址:www.5ifund.com

(10) 公司名称:南京苏宁基金销售有限公司

注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

法定代表人:钱燕飞

联系人:王锋

客服电话:95177

公司网址:www.snjijin.com

(11) 公司名称:北京格上富信基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

法人:乐贤龙

联系人:王梦

联系电话:010-85594745

传真:010-85932427

客服电话:400-066-8586

网址:www.gesafe.com

(12) 公司名称:北京汇成基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

法定代表人:王伟刚

联系人:丁向坤

电话:010-56282140

传真:010-62680827

客服电话:4006199059

公司网址:www.hcjijin.com

(13) 公司名称:上海基煜基金销售有限公司

注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2楼6153室(上海泰和经济发展区)

办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融1503室

法人:王翔

联系人:蓝杰

联系电话:021-35385521

传真:021-55085991

客服电话:400-820-5369

网址:https://www.jiyufund.com.cn

(14) 公司名称:北京虹点基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

法定代表人:郑毓栋

联系人:姜颖

电话:010-65951887

客服电话:4006180707

公司网址:www.hongdianfund.com

(15) 公司名称:上海陆金所基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

法定代表人:郭坚

联系人:宁博宇

电话:021-20665952

传真:021-22066653

客服电话:4008219031

公司网址:www.lufunds.com

(16) 公司名称:珠海盈米基金销售有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室

法人:肖雯

联系人:邱湘湘

联系电话:020-89629099

传真:020-89629011

客服电话:020-89629066

网址:http://www.yingmi.cn/

(17) 公司名称:和耕传承基金销售有限公司

注册地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间

办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座

法定代表人:李淑慧

联系人:董亚芳

联系电话:13810222517

业务传真:010-56822000

客服热线:4000-555-671

公司网址:www.hgccpb.com/

(18) 公司名称:北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401

办公地址:北京市大兴区京东集团总部

法人:江卉

联系人:邢锦超

客服电话:95118

网址:www.kenterui.jd.com

(19) 公司名称:中民财富基金销售(上海)有限公司

注册地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址:上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场17层

法人:弭洪军

联系人:郭斯捷

联系电话:021-33357030

传真:021-63353736

客服电话:400-876-5716

网址:www.cmiwm.com

(20) 公司名称:北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址:北京市朝阳区阜通东大街望京SOHO T3 A座19层

法人:钟斐斐

联系人:侯芳芳

联系电话:010-61840688

传真:010-84997571

客服电话:4001599288

网址:https://danjuanapp.com/

(21) 公司名称:大有期货有限公司

注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼

办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼

法定代表人:沈众辉

联系人:马科

电话:0731-84409106

传真:0731-84409009

客服电话:4006-365-058

公司网址:http://www.dayouf.com

(22) 公司名称:招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

法定代表人:宫少林

联系人:林生迎

电话:0755-82943666

传真:0755-82943636

客服电话:95565、4008888111

公司网站:www.newone.com.cn

(23)公司名称:广发证券股份有限公司

注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

联系地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦

法定代表人:孙树明

联系人:黄岚

客服电话:95575、020-95575或致电各地营业网点

公司网站:www.gf.com.cn

(24) 公司名称:国都证券股份有限公司

注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

法定代表人:王少华

联系人:黄静

电话:010-84183333

传真:010-84183311-3389

客服电话:400-818-8118

公司网站:www.guodu.com

(25) 公司名称:中国国际金融股份有限公司

注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

法定代表人:李剑阁

联系电话:010-65051166

业务传真:010-65051166

公司网址:www.cicc.com.cn

(26) 公司名称:西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

法人:徐伟琴

联系人:付佳

联系电话:021—23586603

传真:021-23586860

客服电话:95357

网址:http://www.18.cn

(27)公司名称:深圳前海微众银行股份有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址:深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座

法人:顾敏

联系人:赵嘉懿

联系电话:18617181667

传真:0755-86951889

客服电话:95384

网址:www.webank.com

(28)公司名称:鼎信汇金(北京)投资管理有限公司

注册地址:北京市海淀区太月园3号楼5层521室

办公地址:北京市海淀区太月园3号楼5层521室

法人:齐凌峰

联系人:阮志凌

联系电话:010-82050520

传真:010-82031470

客服电话:4001585050

网址:www.9ifund.com, www.TL50.com

(29)公司名称:中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:北京东城区朝内大街2号凯恒中心B座16层

法定代表人:王常青

联系人:刘芸

电话:010-85156310

传真:010-65182261

客服电话:95587/4008-888-108

公司网站:www.csc108.com

(30)公司名称:北京创金启富基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

法人:梁蓉

联系人:马浩

联系电话:01066154828

传真:01066154828

客服电话:4006262818

网址:www.5irich.com

3、 其他销售机构

基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的机构代理销售本基金,并及

时公告。

二、 注册登记机构

名称:广发基金管理有限公司

住所:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室—49848(集中办公区)

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼

法定代表人:孙树明

联系人:李尔华

电话:020-89899129

传真:020-89899175

三、 律师事务所和经办律师

名称:广东广信君达律师事务所

住所:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路6号广州周大福金融中心(广州东塔)29层、10

负责人:王晓华

电话:020-37181333

传真:020-37181388

经办律师:刘智、杨琳

联系人:刘智

四、 会计师事务所和经办注册会计师

名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

法人代表:毛鞍宁

联系人:赵雅

电话:020-28812888

传真:020-28812618

经办注册会计师:赵雅、马婧

第四部分 基金的名称

广发集富纯债债券型证券投资基金

第五部分 基金类型

债券型证券投资基金

第六部分 基金的投资目标

在严格控制风险的基础上,通过积极主动的投资管理,力争为基金份额持有人获取高于

业绩比较基准的投资收益。

第七部分 基金的投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的固定收益类金融工具,包括国债、央行票据、金

融债、地方政府债、企业债、公司债、可分离交易可转债的纯债部分、短期融资券、中期票

据、资产支持证券、次级债券、集合债券、中小企业私募债券、债券回购、银行存款(包括

协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、、货币市场工具及法律法规或中国证监会

允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。

本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场新股申购或

股票增发

法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以

将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。

基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的80%,本基金持

有的现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。

第八部分 基金的投资策略

本基金主要投资于固定收益类品种,不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,

也不参与一级市场新股申购或股票增发。本基金通过对国内外宏观经济态势、利率走势、收

益率曲线变化趋势和信用风险变化等因素进行综合分析,并结合各种固定收益类资产在特定

经济形势下的估值水平、预期收益和预期风险特征,在符合本基金相关投资比例规定的前提

下,决定组合的久期水平、期限结构和类属配置,并在此基础之上实施积极的债券投资组合

管理,以获取较高的投资收益。

(一)利率预期策略与久期管理

本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化,对GDP、CPI、国际收支等引起利率变化

的相关因素进行深入的研究,分析宏观经济运行的可能情景,并在此基础上判断包括财政政

策、货币政策在内的宏观经济政策取向,对市场利率水平和收益率曲线未来的变化趋势做出

预测和判断,结合债券市场资金供求结构及变化趋势,确定固定收益类资产的久期配置。

当预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期;预期市场利率将下降时,提高组合的

久期。以达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率目的。

本基金根据对收益率曲线形状变动的预期建立或改变组合期限结构。先预测收益率曲线

变动的方向,然后根据收益率曲线形状变动的情景分析,构建组合的期限结构。

本基金应用骑乘策略,基于收益率曲线分析对债券组合进行适时调整。当收益率曲线比

较陡峭时,即相邻期限利差较大时,可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券,也即收益

率水平相对较高的债券,随着持有期限的延长,债券的剩余期限将会缩短,此时债券的收益

率水平将会较投资期初有所下降,通过债券收益率的下滑来获得资本利得收益。

(二)类属配置策略

类属配置主要包括资产类别选择、各类资产的适当组合以及对资产组合的管理。本基金

将在利率预期分析及其久期配置范围确定的基础上,通过情景分析和历史预测相结合的方法,

“自上而下”在债券一级市场和二级市场,银行间市场和交易所市场,银行存款、信用债、

政府债券等资产类别之间进行类属配置,进而确定具有最优风险收益特征的资产组合。

(三)信用债券投资策略

信用债市场整体的信用利差水平和信用债发行主体自身信用状况的变化都会对信用债个

券的利差水平产生重要影响,因此,一方面,本基金将从经济周期、国家政策、行业景气度

和债券市场的供求状况等多个方面对收益率曲线的判断以及对信用债整体信用利差研究的基

础上,确定信用债总体的投资比例。考量信用利差的整体变化趋势;另一方面,本基金还将

以内部信用评级为主、外部信用评级为辅,即采用内外结合的信用研究和评级制度,研究债

券发行主体企业的基本面,以确定企业主体债的实际信用状况。具体而言,本基金的信用债

投资策略主要包括信用利差曲线配置、信用债供求分析策略、信用债券精选和信用债调整等

四个方面。

1、信用利差曲线配置

信用利差曲线的走势能够直接影响相应债券品种的信用利差。因此,我们将基于信用利

差曲线的变化进行相应的信用债券配置操作。首先,本基金管理人内部的信用债券研究员将

研究和分析经济周期、国家政策、行业景气度、信用债券市场供求、信用债券市场结构、信

用债券品种的流动性以及相关市场等因素变化对信用利差曲线的影响;然后,本基金将综合

参考外部权威、专业信用评级机构的研究成果,预判信用利差曲线整体及分行业走势;最后,

在此基础上,本基金确定信用债券总的配置比例及其分行业投资比例。

2、信用债供求分析策略

目前,我国的信用债市场尚未完全统一,主要体现为大部分信用债不能在主要的债券市

场上同时流通,部分债券投资机构也不能同时参与到多个市场中去,同时,信用债的发行规

模和频率具有不确定性,而主要机构的债券投资需求又会受到信贷额度、保费增长等因素的

影响。因此,整体而言,我国信用债的供求在不同市场、不同品种上会出现短期的结构性失

衡,而这种失衡会引起信用债收益率偏离合理值。在目前国内信用债市场分割的情况下,本

基金将紧密跟踪信用债供求关系的变动,并根据失衡的方向和程度调节信用债的配置比例和

结构,力求获得较高的投资收益。

3、信用债券精选

本基金将借助公司内部研究员的专业研究能力,并综合参考外部权威、专业研究机构的

研究成果,采用定量分析与定性分析相结合的分析方法对发债主体企业进行深入的基本面分

析,并结合债券的发行条款等因素确定信用债的实际信用风险状况及其信用利差水平,挖掘

并投资于信用风险相对较低、信用利差收益相对较大的优质品种。发债主体的信用基本面分

析是信用债投资的基础性工作。具体的分析内容及指标包括但不限于国民经济运行的周期阶

段、债券发行人所处行业发展前景、发行人业务发展状况、企业市场地位、财务状况、管理

水平及其债务水平等。

4、信用债调整

信用债发行企业在存续期间可能会受到多种因素或事件的影响,从而导致其信用状况发

生变化。债券发行人的信用状况发生变化后,本基金将及时采用新的债券信用级别所对应的

信用利差曲线对信用债等进行重新定价,尽可能的挖掘和把握信用利差暂时性偏离带来的投

资机会,获得超额收益。

(四)可转债投资策略

可转债是普通信用债与一系列期权的结合体,既有债券的保护性又有像股票那样的波动

性。可转债兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、分享股票价格上

涨收益的特点。本基金一方面将对发债主体的信用基本面进行深入挖掘以明确该可转债的债

底保护,防范信用风险,另一方面,还会进一步分析公司的盈利和成长能力以确定可转债中

长期的上涨空间。

可转债作为一种债券,具有债底保护。一般而言,可转债的债底就是该债券的纯债价值,

需要根据信用状况、债券期限、市场资金面和流动性等因素计算必要报酬率,然后采用现金

流贴现的方法来进行测算。对于有回售条款并且触发回售条款的可转债,还会有一个回售债

底,具体需要根据回售条款的相关规定以及现金流贴现的方法进行测算。可转债的真实债底

取纯债价值和回售债底的较高者。本基金将借鉴信用债的基本面研究,从行业基本面、公司

的行业地位、竞争优势、财务稳健性、盈利能力、治理结构等方面进行考察,精选财务稳健、

信用违约风险小的可转债进行投资。

(五)息差策略

本基金可以通过债券回购融入和滚动短期资金作为杠杆,投资于收益率高于融资成本的

其它获利机会,从而获得杠杆放大收益。本基金进入银行间同业市场进行债券回购的资金余

额不超过基金资产净值的40%。

(六)中小企业私募债券投资策略

本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面特征进行全方

位的研究和比较,对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以及债券的增信措施等进行全

面分析,选择具有优势的品种进行投资,并通过久期控制和调整、适度分散投资来管理组合

的风险。

(七)资产支持证券投资策略

资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等

证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风

险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛方

法等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。

第九部分 基金的业绩比较基准

本基金业绩比较基准:中证全债指数收益率。

中证全债指数是中证指数有限公司为综合反映沪深证券交易所和银行间债券市场价格变

动趋势,为债券投资人提供投资分析工具和业绩评价基准,于2007年12月17日正式发布中

证全债指数(简称“中证全债”)。该指数从沪深交易所和银行间市场挑选国债、金融债及企

业债组成样本券,最大限度地涵盖了中国固定收益市场可供投资的产品,已成为广受投资者

认可的投资中国固定收益市场的基准指标。

若未来法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,

或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用,本基金管理人可根据具体情况,依据维护

基金份额持有人合法权益的原则,在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后,适当调

整业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。

第十部分 基金的风险收益特征

本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金,高

于货币市场基金,属于证券投资基金中的中等风险/收益品种。

第十一部分 基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2020年1月10日复核了本

报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导

性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2019年9月30日,本报告中所列财务数据未经审计。

1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 - -

其中:股票 - -

2 固定收益投资 1,738,030,000.00 98.69

其中:债券 1,738,030,000.00 98.69

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

6 银行存款和结算备付金合计 479,450.91 0.03

7 其他资产 22,565,612.69 1.28

8 合计 1,761,075,063.60 100.00

2 报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

本基金本报告期末未持有境内股票。

2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。

3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 1,447,278,000.00 96.44

其中:政策性金融债 920,199,000.00 61.31

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) - -

8 同业存单 290,752,000.00 19.37

9 其他 - -

10 合计 1,738,030,000.00 115.81

5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(份) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 180208 18国开08 1,800,000 183,114,000.00 12.20

2 170209 17国开09 1,200,000 121,476,000.00 8.09

3 190202 19国开02 1,200,000 120,024,000.00 8.00

4 170309 17进出09 1,000,000 102,630,000.00 6.84

5 190306 19进出06 800,000 80,536,000.00 5.37

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

(1)本基金本报告期末未持有股指期货。

(2)本基金本报告期内未进行股指期货交易。

10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

(1)本基金本报告期末未持有国债期货。

(2)本基金本报告期内未进行国债期货交易。

11投资组合报告附注

11.1本基金投资的前十名证券的发行主体中,江苏银行股份有限公司在报告编制日前一年内

曾受到中国银行保险监督管理委员会(含原中国银行业监督管理委员会、中国保险监督管理

委员会)或其派出机构的处罚。

本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。除

上述主体外,本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,

或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

11.2本报告期内,基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情形。

11.3其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 -

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 22,561,413.65

5 应收申购款 4,199.04

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 22,565,612.69

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

第十二部分 基金的业绩

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。

投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截

至2019年6月30日。

1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

广发集富纯债A:

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

2017.01.13-2017.12.31 15.90% 0.98% -0.48% 0.06% 16.38% 0.92%

2018.01.01-2018.12.31 6.31% 0.07% 8.85% 0.07% -2.54% 0.00%

2019.01.01-2019.06.30 1.81% 0.05% 2.07% 0.06% -0.26% -0.01%

自基金合同生效起至今 25.44% 0.61% 10.57% 0.07% 14.87% 0.54%

广发集富纯债C:

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

2017.01.13-2017.12.31 0.49% 0.08% -0.48% 0.06% 0.97% 0.02%

2018.01.01-2018.12.31 6.77% 0.07% 8.85% 0.07% -2.08% 0.00%

2019.01.01-2019.06.30 1.65% 0.05% 2.07% 0.06% -0.42% -0.01%

自基金合同生效起至今 9.06% 0.07% 10.57% 0.07% -1.51% 0.00%

2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比

广发集富纯债债券型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

(2017年1月13日至2019年6月30日)

(1) 广发集富纯债A:

(2) 广发集富纯债C:

第十三部分 基金的费用

一、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

6、基金份额持有人大会费用;

7、基金的证券交易费用;

8、基金的银行汇划费用;

9、证券账户开户费用和账户维护费;

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×0.30 %÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人核

对一致后,由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

H=E×0.10%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人核

对一致后,基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假

日、公休假等,支付日期顺延。

3、销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0.40%。

C类份额基金销售服务费按前一日C类份额基金资产净值的0.40%年费率计提。计算方法

如下:

H=E×0.40%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产一次性支付给

基金管理人,经基金管理人代付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休假等,支付日

期顺延。

销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动

费、持有人服务费等。

销售服务费不包括基金募集期间的上述费用。

上述“一、基金费用的种类中第4-10项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用

实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

四、费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致并履行相关程序后,可根据基金发展情况调整基金管

理费率、基金托管费率、销售服务费率等相关费率。

基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公

告。

第十四部分 对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作

管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对原广发集

富纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书的内容进行了更新,主要更新的内容如下:

1、根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》和修订后的基金合同,更新了“第

一部分 绪言”、“第二部分 释义”、“第八部分 基金份额的申购、赎回与转换”、 “第

十三部分 基金的收益与分配”、 “第十四部分 基金费用与税收”、“第十五部分 基金的

会计与审计”、“第十六部分 基金的信息披露”、 “第十九部分 基金合同的内容摘要”、

“第二十部分 基金托管协议的内容摘要”和“第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式”

的相关内容。

2、在“第三部分 基金管理人”部分,更新了基金管理人的相关内容。

3、在“第四部分 基金托管人”部分,更新了基金托管人的相关内容。

4、在“第五部分 相关服务机构”部分,更新了销售机构的相关内容。

5、在“第九部分 基金的投资”部分,更新了截至2019年9月30日的基金投资组合报

告。

6、在“第十部分 基金的业绩”部分,更新了截至2019年6月30日的基金业绩。

7、根据最新公告,对“第二十二部分 其他应披露事项”的内容进行了更新。

广发基金管理有限公司

二〇二〇年一月十一日