中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
中信建投医改灵活配置混合型证券投资
基金招募说明书（更新）摘要
2020年1月
基金管理人：中信建投基金管理有限公司
基金托管人：渤海银行股份有限公司
中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
重要提示
中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）申请募
集的准予注册文件名称为：《关于准予中信建投医改灵活配置混合型证券投资基
金注册的批复》（证监许可〔2016〕172号），注册日期为：2016年1月26日。
本基金基金合同于2016年4月6日生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证
基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投
资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响
而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续
大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理
风险，本基金的特定风险等。
本基金为灵活配置混合型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币
市场基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高预期风险和中高预期
收益产品。本基金存在大类资产配置风险，有可能受到经济周期、市场环境或管
理人对市场所处的经济周期和产业周期的判断不足等因素的影响，导致基金的大
类资产配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带来风险。
本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务
人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量
降低导致价格下降等，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程
度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或
卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。
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投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本招募说明书、基金合同、
基金产品资料概要等信息披露文件，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投
资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。基金的过往业绩并不预示其未
来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基
金产品资料概要编制、披露与更新等要求，将不晚于2020年9月1日起执行。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决
策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
本更新的招募说明书所载内容截止日为2020年1月15日，有关财务数据和
净值截止日为2019年9月30日（财务数据未经审计）。本基金托管人渤海银行
股份有限公司复核了本次更新的招募说明书。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：中信建投基金管理有限公司
住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑3号楼1室
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街2号凯恒中心B座17、19层
邮政编码：100010
法定代表人：蒋月勤
成立日期：2013年9月9日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监许可〔2013〕1108号
经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监
会许可的其他业务。
组织形式：有限责任公司
注册资本：30000万元
联系人：杨露露
电话：010-59100288
存续期间：永久存续
股权结构：中信建投证券股份有限公司占55%、航天科技财务有限责任公司
占25%、江苏广传广播传媒有限公司占20%。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
蒋月勤，男，1966年12月生，中国国籍，汉族，中共党员，成都电子科技
大学硕士研究生学历，籍贯江苏。曾任中信证券股份有限公司交易部总经理、长
盛基金管理有限公司总经理，现任中信建投证券股份有限公司党委委员、执委会
委员、董事总经理，兼任中信建投基金管理有限公司董事长。
邱黎强，男，1970年10月生，中国国籍，汉族，中共党员，北京大学硕士
研究生学历，籍贯浙江。曾任中信建投证券股份有限公司资产管理部行政负责人
等，现任中信建投基金管理有限公司副董事长、总经理，兼任元达信资本管理（北
京）有限公司执行董事。
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邹舢，男，1978年生，毕业于中国人民大学会计学专业，博士研究生学历，
曾任中国三峡总公司资产财务部主任科员、中电投云南国际电力投资有限公司财
务部预算处副处长（主持工作）、中电投集团财务部资金处主管（主持工作）、中
国康富国际租赁股份有限公司证券与投资部总经理兼董事长办公室主任等职。
2017年4月进入航天科技财务有限责任公司工作，任公司总经理助理、董事会
秘书兼战略发展部（董事会办公室）部长（主任）。
周艳丽，女，1972年3月生，中国国籍，汉族，民建会员，南京大学硕士
研究生学历，籍贯山东。曾任江苏省广播电视总台（集团）财务资产部副主任，
现任江苏省广播电视总台（集团）财务资产部主任。
袁野，男，1976年12月生，中国国籍，汉族，中共党员，德国特里尔大学
硕士研究生学历，籍贯黑龙江。曾任德国HVB银行卢森堡分行产品经理、中信
建投证券股份有限公司资产管理部总监、中信建投基金管理有限公司总经理等，
现任中信建投基金管理有限公司常务副总经理、职工董事。
胡家勇，男，1962年11月生，中国国籍，汉族，中共党员，中南财经大学
博士研究生学历。曾任中南财经大学助教、讲师、副教授、教授等，现任中国社
会科学院经济研究所研究员、中信建投基金管理有限公司独立董事，兼任国家社
会科学基金评审组专家、中国博士后科学基金评审组专家、全国科技名词审定委
员会委员、经济贸易名词审定委员会副主任。
王军，男，1980年1月生，中国国籍，汉族，中共党员，中国农业大学博
士研究生学历。现任中国农业大学经济管理学院金融系讲师、中国农业大学中国
期货与金融衍生品研究中心副主任兼秘书长、中国农业大学MBA教育中心副主
任及党支部书记、中信建投基金管理有限公司独立董事。
袁冬梅，女，1966年10月生，中国国籍，汉族，中共党员，北京大学分校
法律法学专业本科，获法学学士学位。曾任北京市对外经济律师事务所律师、北
京市共和律师事务所创始合伙人/律师、北京天达共和律师事务所合伙人/律师，
北京市人大常委会立法咨询专家。
佟岩，女，1977年生，北京理工大学管理与经济学院教授，博士生导师，
北京理工大学专业学位联合教育中心副主任，中国会计学会财务管理分会理事，
入选北京国资委外部董事人才库。佟岩女士是中国人民大学会计学博士，伦敦国
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王学院（King’s College London）访问学者，中国注册会计师，财政部全国会
计领军人才（学术类），北京市优秀人才培养资助对象。在专业领域主持国家基
金课题3项、教育部基金课题1项，发表A类CSSCI期刊、SCI论文和EI论文
多篇。佟岩女士现为金牛化工（600722）和中公教育（002607）独立董事。
2、监事会成员
陆亚，女，1966年2月生，中国国籍，民主党派人士，中国人民大学硕士
学历。曾就职于中国人民大学教务秘书、中国证券市场研究设计中心分析员、京
都会计师事务所注册会计师、华夏证券业务主管等，现任中信建投证券股份有限
公司首席风控师、风险管理部行政负责人、董事总经理、中信建投基金管理有限
公司监事会主席。
李慧，女，1982年生，毕业于北京航空航天大学经济管理学院管理科学与
工程专业，博士研究生学历，2009年6月进入航天科技财务有限责任公司工作，
曾入选财务公司行业专业人才库。现任航天科技财务有限责任公司风险管理与法
律部副部长。
周琰，女，1983年7月生，中共党员，南京大学硕士研究生学历。现任江
苏省广播电视总台（集团）金融投资中心投资部业务一部主任、中信建投基金管
理有限公司监事。
张全，男，1979年6月生，中国人民银行研究生部硕士研究生学历。曾就
职于中信建投证券股份有限公司债券承销部、债券销售交易部、资本市场部，曾
任中信建投基金管理有限公司总经理助理、特定资产管理部负责人等，现任元达
信资本管理（北京）有限公司总经理、中信建投基金管理有限公司职工监事。
谭淼，女，1978年12月生，中共党员，中央财经大学本科学历。曾就职于
华夏证券北京三里河路营业部客户服务部、华夏证券股份有限公司交易清算部、
中信建投证券股份有限公司交易清算部、中信建投证券股份有限公司总裁办公室，
现任中信建投基金管理有限公司总经理助理、中信建投基金管理有限公司职工监
事。
谭保民，男，1984年2月生，中共党员，中央民族大学本科学历。曾任中
银国际证券有限责任公司北京营业部客服经理、国金证券股份有限公司基金筹备
组注册登记会计、国金通用基金管理有限公司基金清算部高级注册登记会计，现
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任中共中信建投基金管理有限公司纪律检查委员会纪委委员、中信建投基金管理
有限公司运营管理部总监、中信建投基金管理有限公司职工监事。
3、高级管理人员
蒋月勤先生，现任公司董事长，简历同上。
邱黎强先生，现任公司副董事长、总经理，简历同上。
袁野先生，现任公司常务副总经理、职工董事，简历同上。
周建萍女士，北京大学在职研究生。曾任航天科技财务有限责任公司投资部
总经理、资产管理部总经理、交易部总经理、中信建投基金管理有限公司督察长
等，现任中信建投基金管理有限公司副总经理。
高翔先生，太原机械学院（现中北大学）本科学历。曾任广东深圳蛇口新欣
软件产业有限公司开发一部高级程序员、华夏证券深圳分公司电脑部副经理、鹏
华基金管理有限公司信息技术部总监、大成基金管理有限公司信息技术部总监、
中信建投基金管理有限公司总经理助理等，现任中信建投基金管理有限公司副总
经理，兼任中信建投基金管理有限公司首席信息官、元达信资本管理（北京）有
限公司执行监事。
张乐久先生，加拿大不列颠哥伦比亚大学硕士研究生学历。曾任中大期货有
限公司研究员、太平洋证券股份有限公司研究员、中国证券监督管理委员会北京
监管局主任科员、北京同瑞汇金管理有限公司合规专员等，现任中信建投基金管
理有限公司督察长。
4、本基金基金经理
谢玮，中国社会科学院研究生院经济学博士。曾任中证金融研究院博士后、
中信建投基金管理有限公司投资研究部研究员，现任中信建投基金管理有限公司
投资部-股票投资部基金经理。
5、投资决策委员会成员
邱黎强先生，简历同上。
栾江伟先生,北京协和医学院药物分析学硕士。曾任新华基金管理股份有限
公司基金经理，现任中信建投基金管理有限公司投资部负责人。
刘博先生, 英国华威大学金融学硕士。曾任沈阳序和科技开发有限公司总经
理助理、中诚信国际信用评级有限责任公司分析师、招商证券股份有限公司研究
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员、中信建投证券股份有限公司固定收益部高级副总裁，现任中信建投基金管理
有限公司投资部-固收投资部负责人。
周户先生，南开大学经济学硕士。曾任渤海证券股份有限公司研究员、广发
证券股份有限公司研究员、国金证券股份有限公司及其下属基金公司研究员、中
信建投基金管理有限公司投资研究部研究员，现任中信建投基金管理有限公司投
资部-股票投资部基金经理。
许健先生，中央财经大学统计学硕士。曾任中国邮政集团公司投资主办、中
信银行股份有限公司固定收益投资经理，现任中信建投基金管理有限公司投资部
-固收投资部基金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：渤海银行股份有限公司
住所：天津市河东区海河东路218号
办公地址：天津市河东区海河东路218号
法定代表人：李伏安
成立时间：2005年12月30日
组织形式：股份有限公司
注册资本：144.5亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管业务批准文号：证监许可[2010]893号
联系人：阮劲松
电话：010-65110109
渤海银行是1996年至今国务院批准新设立的唯一一家全国性股份制商业银
行，是第一家在发起设立阶段就引进境外战略投资者的中资商业银行，是第一家
总部设在天津的全国性股份制商业银行。
渤海银行2005年12月30日成立，2006年2月正式对外营业，经历了第一
个五年规划的初创期和第二个五年规划的发展期，正在实施的第三个五年规划确
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立了成为“最佳体验现代财资管家”的发展愿景，树立了“客户为先、开放创新、
协作有为、人本关爱”的企业核心价值观，明确了以客户为中心，通过特色化、
综合化、数字化、国际化四大抓手，建立人才、科技、财务、风险和机制五大保
障，持续推动转型发展。自成立以来，在公司治理、经营管理、业务产品、商业
模式和科技支撑体系创新上进行了不懈探索，实现了资本、风险和效益的协同发
展，保持了包括规模、利润等成长性指标和风险控制指标的同业领先水平。
2018年末，渤海银行资产总额达到10345亿元，较年初增长3.2%；实现净
利润70.8亿元，同比增长4.8%；不良贷款率1.84%，低于1.89%的同业平均水
平。截至目前，渤海银行已在全国设立了33家一级分行、30家二级分行、127
家支行、54家社区小微支行，并在香港设立了代表处，下辖分支机构网点总数
达到245家，网点布局覆盖了环渤海、长三角、珠三角及中西部地区的重点城市。
渤海银行在英国《银行家》杂志公布的2019年“全球银行1000强”排名中
位列第178位，较去年提升9名；在英国《银行家》杂志公布的2019年“全球
银行品牌价值500强”中位居第176位，较去年提升20名，在48家上榜的中资
银行中列第22位；在《21世纪经济报道》推出的亚洲银行竞争力排名中，位列
第55位。2018年，在各类媒体和行业组织评选的奖项中，渤海银行分别获得“值
得信任的普惠金融银行”奖、“最佳金融科技服务”奖、“杰出小微企业金融服
务”奖、“资产托管业务银行”奖、“金融行业科技创新突出贡献奖”、“最佳
个人网上银行奖”、“最佳直销银行安全奖”等多项殊荣，八家营业网点荣获“中
国银行业文明规范服务千佳示范单位称号”。
（二）主要人员情况
李毅先生，渤海银行副行长，分管托管业务。经济师，大学本科学历，取得
工商管理硕士学位。曾任职于北京市国家机关工作委员会、中国银行，曾任中国
银行北京市分行风险管理部总经理，中国银行甘肃省分行党委委员、行长助理、
信贷风险总监。现任渤海银行党委委员、执行董事、副行长、首席风险管理官。
周浩宇先生，渤海银行托管业务部副总经理，先后任职于中国银行、汇丰银
行、中国民生银行，从事公司业务工作。2006年加入渤海银行至今，历任渤海
银行北京分行风险总监、渤海银行大连分行副行长，现任渤海银行托管业务部副
总经理。
渤海银行总行设托管业务部，下设市场营销、产品及业务推动、托管运作、
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稽核监督、需求与运维、基金业务外包服务六个团队，配备有人员70余人。部
门全体人员均具备本科以上学历和基金从业资格，高管人员和团队负责人均具备
研究生以上学历。
（三）基金托管业务经营情况
渤海银行于2010年6月29日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基
金托管业务，2011年5月3日获得中国保监会核准开办保险资金托管业务。渤
海银行始终秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，严格履行资产托管人职责，为
投资者和金融资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，并依据不同客户
的需求，提供个性化的托管服务和增值服务，获得了合作伙伴一致好评。
目前，渤海银行托管业务已涵盖信托计划保管、商业银行理财产品托管、证
券投资基金托管、基金管理公司特定客户资产管理托管、证券公司客户资产管理
托管、私募投资基金托管、保险资金托管、客户资金托管、互联网金融托管等业
务品种。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
（1）直销中心
名称：中信建投基金管理有限公司
住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼1 室
法定代表人：蒋月勤
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心B 座19 层
传真：010-59100298
联系人：贾欣欣
客户服务电话：4009-108-108
网址：www.cfund108.com
（2）网上直销
直销网站：www.cfund108.com
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2、其他销售机构
（1）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路218号
办公地址：天津市河东区海河东路218号
法定代表人：李伏安
联系人：王婷婷
传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
（2）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
客户服务电话：95587、400-8888-108
网址：www.csc108.com
（3）嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元、北京市朝
阳区建国路91号金地中心A座6层
法定代表人：赵学军
联系人：李雯
传真：021-20280110
网址：www.harvestwm.cn
客服电话：400-021-8850
（4）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座
法定代表人：赵芯蕊
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传真：010-62676582
联系人：李唯
网址：www.xincai.com
客户服务电话：010-62675369
（5）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
传真：0411-84396536
联系人：张晓辉
网址：www.haojiyoujijin.com
客户服务电话：400-6411-999
（6）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：张东宁
传真：010-66226045
联系人：周黎
网址：www.bankofbeijing.com.cn
客户服务电话：95526
（7）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：彭纯
传真：021-58408483
联系人：孙昊
网址：www.bankcomm.com
客户服务电话：95559
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（8）北京农村商业银行股份有限公司
住所：北京市西城区阜成门内大街 410 号
办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座
法定代表人：乔瑞
传真：010-63229478
联系人：董张丽
网址：www.bjrcb.com
客户服务电话：96198
（9）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人：其实
传真：021-64385308
联系人：夏雯
网址：www.1234567.com.cn
客户服务电话：400-181-8188
（10）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
住所：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室
法定代表人：吴雪秀
传真：010-88312099
联系人：徐越
网址：www.yilucaifu.com
客户服务电话：400-001-1566
（11）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：王之光
传真：021-22066653
联系人：程晨
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网址：www.lufunds.com
客户服务电话：400-821-9031
（12）大通证券股份有限公司
注册地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际(16.440, -0.92, -5.30%)金
融中心A座-大连期货大厦38、39层
办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货
大厦38、39层
法定代表人：李红光
传真：0411-39673219
联系人：谢立君
客户服务电话：4008-169-169
网址：www.estock.com.cn
（13）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 14 层
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
网址：www.antfortune.com
客户服务电话：95188
（14）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
传真：010-66568990
联系人：刘秋菊
网址：www.chinastock.com.cn
客户服务电话：4008-888-888 或 95551
（15）上海长量基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
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办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
传真：021-20691861
联系人：党敏
网址：www.erichfund.com
客户服务电话：400-820-2899
（16）深圳富济基金销售有限公司
住所：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、 04
单位
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、
04 单位
法定代表人：刘鹏宇
传真：0755-83999926
联系人：刘勇
网址：www.fujiwealth.cn
客户服务电话：0755-83999907
（17）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
传真：0571-88910240
联系人：李珍珍
网址：www.5ifund.com
客户服务电话：400-877-3772
（18）大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
传真：021-20324199
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联系人：赵明
网址：www.dtfunds.com
客户服务电话：400-928-2266
（19）北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室
法定代表人：程刚
联系人：张旭
传真：010-56176117
客服电话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
（20）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人：陈继武
传真：021-63332523
联系人：李晓明
客服电话：4000 178 000
网址：www.lingxianfund.com
（21）珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔
B1201-1203
法定代表人：肖雯
传真：020-89629011
联系人：邱香香
网址：www.yingmi.cn
客户服务电话：020-89629066
中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
（22）北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人：赵荣春
传真：010-57569671
联系人：魏争
客户服务电话：400-678-5095
网址：www.niuji.net
（23）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
传真：021-63602431
联系人：姜基彬
网址：www.spdb.com.cn
客户服务电话：95528
（24）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
传真：010-62680827
联系人：于伟伟
网址： www.hcjijin.com
客户服务电话：400-619-9059
（25）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人：梁越
传真：010-56810630
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联系人：张敏
网址：www.chtfund.com
客户服务电话：400-898-0618
（26）北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法定代表人：江卉
传真：010-89180000
联系人：黄立影
网址：http://fund.jd.com/
客户服务电话：95118、400-098-8511
（27）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
传真：021-50583633
联系人：陈洁
网址：http://a.leadfund.com.cn/
客户服务电话：400-067-6266
（28）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
传真：010-60833739
联系人：马静懿
网址：www.cs.ecitic.com
客户服务电话：95548
（29）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
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1301-1305、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305、14 层
法定代表人：张皓
传真：0755-83217421
联系人：王佳
网址：www.citicsf.com
客户服务电话：400-990-8826
（30）中信证券（山东）有限责任公司
住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
法定代表人：姜晓林
传真：0532-68722193
联系人：孙秋月
网址：http://sd.citics.com/
客户服务电话：95548
（31）北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表人：李悦章
联系人：张林
传真：010-65983333
客户服务电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
（32）北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
法定代表人：季长军
联系人：王伟丽
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传真：010-68854009
客户服务电话：400-8196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
（33）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906
室
法定代表人：杨文斌
传真：021-68596916
联系人：徐超逸
网址：www.ehowbuy.com
客户服务电话：400-700-9665
（34）北京中期时代基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦2层
法定代表人：姜新
联系人：侯英建
传真：010-65807864
网址：www.cifcofund.com
客服电话：010-65807609
（35）上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
法定代表人：戴新装
联系人：江辉
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
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（36）中信建投期货有限公司
办公地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼11-B,名义层
11-A,8-B4,9-B、C
法定代表人：彭文德
客户服务电话：400-8877-780 023-63600049
网址：www.cfc108.com
（37）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：陈四清
联系人：王磊
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（38）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
传真：010-82057741
联系人：赵靖伟
网址：www.qiandaojr.com
客户服务电话：4000888080
（39）万家财富基金销售（天津）有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413
室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
法定代表人：李修辞
联系人：李明然
网址：www.wanjiawealth.com
客户服务电话：010-59013895
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（40）喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
办公地址：北京市朝阳区北苑路安苑里 1 号奇迹大厦 6 层
法定代表人：陈皓
传真：010-50877697
联系人：张萌
网址：www.xiquefund.com
客户服务电话：0891-6177483
（41）长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
传真：0755-83515567
联系人：徐锦山
网址：www.cgws.com
客户服务电话：400-666-6888、0755-33680000
（42）深圳前海汇联基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤兴二道6号武汉大学深圳产学研究大楼B815
办公地址：深圳市南山区软件产业基地4栋D座三楼
法定代表人：万勇
联系人：蒋晋文
传真：0755-86725180
客户服务电话：0755-86722851
网址：http://www.flyingfund.com.cn
（43）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人：陈操
传真：010-58325282
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联系人：刘宝文
网址：8.jrj.com.cn
客户服务电话：400-850-7771
（44）招商银行股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人：李建红
传真：0755-83195109
联系人：季平伟
网址：www.cmbchina.com
客户服务电话：95555
（45）南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人：王锋
传真：025-66008800-887226
联系人：张慧
网址：www.snjijin.com
客户服务电话：95177
（46）天津国美基金销售有限公司
住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202-124 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
法定代表人：丁东华
传真：010-59287825
联系人：郭宝亮
网址：www.gomefund.com
客户服务电话：400-111-0889
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（47）武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一期）
第 7 栋 23 层 1 号、4 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一
期）第 7 栋 23 层 1 号、4 号
法定代表人：陶捷
联系人：孔繁
网址：www.buyfunds.cn
客户服务电话：027-87006003
（48）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
传真：010-61840699
联系人：侯芳芳
网址：danjuanapp.com
客户服务电话：400-159-9288
（49）东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：陈耀庭
传真：021-50498825
联系人：王一彦
网址：www.longone.com.cn
客户服务电话：95531、400-888-8588
（50）北京植信基金销售有限公司
住所：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67
办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼
法定代表人：杨纪峰
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传真：010-67767615
联系人：吴鹏
网址：www.zhixin-inv.com
客户服务电话：400-680-2123
（51）济安财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
网址：www.jianfortune.com
客户服务电话：400-673-7010
（52）上海联泰基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
电话：陈东
传真：021-52975270
网址：www.66zichan.com
客户服务电话：400-166-6788
（53）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济
发展区）
办公地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和
经济发展区）
法定代表人：王翔
传真：021-55085991
联系人：李关洲
网址：www.jiyufund.com.cn
客户服务电话：400-820-5369
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（54）深圳前海财厚基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区深圳湾科技生态园三千11栋A座3608室
法定代表人：杨艳平
传真：0755-26640652
联系人：莫婉
网址：www.caiho.cn
客户服务电话：400-1286-800
（55）和耕传承基金销售有限公司
住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼
503
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街新发展大厦503
法定代表人：王旋
联系人：董亚芳
网址：www.hgcpb.com
客户服务电话：4000-555-671
（56）国金证券股份有限公司
住所：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：杜晶、黎建平
网址：www.gjzq.com.cn
客户服务电话：95310
3、基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的
规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。
（二）登记机构
名称：中信建投基金管理有限公司
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住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑3号楼1室
法定代表人：蒋月勤
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街2号凯恒中心B座17、19层
电话：010-59100228
传真：010-59100298
联系人：陈莉君
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、陆奇
联系人：陆奇
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11
楼
法定代表人：李丹
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：张勇
经办注册会计师：张勇、郭蕙心
四、基金的名称
中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金
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五、基金的类型
混合型证券投资基金
六、基金的运作方式
契约型开放式
七、基金的投资目标
本基金主要投资于医疗改革受益（包括但不限于医疗信息化和数字医疗、生
物制药、慢病管理、精准医疗等）股票等权益类资产和债券等固定收益类金融工
具，通过灵活的资产配置与严谨的风险管理，力求超越业绩比较基准的投资回报。
八、基金的投资范围
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、股指
期货等权益类金融工具，债券等固定收益类金融工具（包括国债、央行票据、金
融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、中期票据、
可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银
行存款等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中
国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的0-95%；投资于医改主题相
关的股票资产的比例不低于非现金基金资产的80%；中小企业私募债占基金资产
净值的比例不超过20%；权证投资占基金资产净值的比例不超过3%；每个交易
日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金以后，现金（不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的5%。
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九、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金采用自上而下的策略，通过对宏观经济基本面（包括经济运行周期、
财政及货币政策、产业政策等）的分析判断，和对流动性水平（包括资金面供需
情况、证券市场估值水平等）的深入研究，分析股票市场、债券市场、货币市场
三大类资产的预期风险和收益，并据此对本基金资产在股票、债券、现金之间的
投资比例进行动态调整。
2、股票投资策略
本基金的股票投资策略包括行业配置策略和个股投资策略。
（1）医改主题的界定
本基金关注医疗改革带来的红利，与现有医药行业基金投资方向不同。实际
上，药品只是未来大健康产业的一部分，越来越多的企业将向医疗服务转型。医
改问题涉及产业链长、痛点多，在医保控费和国家鼓励创新的大背景下，本轮改
革将改变现有医疗竞争格局和利益分配方式。本基金投资于受益医改带来的结构
性红利的行业的股票，包括但不限于医疗信息化和数字医疗、生物制药、慢病管
理、精准医疗等子行业。
（2）行业配置策略
本基金主要投资于受益医疗改革方向的子行业和个股，并通过分析政策、技
术发展阶段、市场热度等因素对相关子行业进行合理资产配置以提高收益。
第一，在未来几年，我国医保将面临以控费和扩大覆盖群体的改革前景，导
致国家限制普药、辅助用药，加速淘汰中小仿制药企业，同时政策鼓励创新药的
上市。
第二，全球生物制药逐渐替代化学药成为新趋势，观察过去该行业在美国的
表现，显现了巨大的成长性，结合中国“十三五”生物医药专项支持，我们相信
中国生物制药、创新化学药也将迎来巨大的投资机遇。
第三，随着全球云计算的成熟、计算存储成本的快速下降，以及检测手段数
字化、无创化的趋势下，医疗行业和信息技术的结合诞生了许多创新公司，新的
技术和商业模式使封闭的医疗行业爆发新增长点。
第四，慢性病成为主要疾病类型，成为困扰各国政府的难题。如何控制慢性
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疾病的发病率和长期诊疗费用，使慢性病成为控费工作的重点，各国政府都在探
索新模式解决慢病管理和养老问题。
第五，随着基因检测的快速普及，使诊断层次进入分子级别。基因诊断、细
胞免疫治疗等新方案的产生，精准医疗被列入美国等发达国家的改革目标之一，
未来将极大改变医学理念，提高人类预期寿命、改善健康水平。
（3）个股投资策略
本基金在个股投资方面采用“自上而下”和“自下而上”相结合的策略，对
医改相关子行业优质上市公司及有潜在转型预期的上市公司采取定量、定性分析，
以此发掘出有投资价值和成长性的个股。
3、债券投资策略
对于固定收益类资产的选择，本基金将以价值分析为主线，在综合研究的基
础上实施积极主动的组合管理，并主要通过类属配置与债券选择两个层次进行投
资管理。在类属配置层次，结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合
分析，根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征，定期对投资组合
类属资产进行优化配置和调整，确定类属资产的最优权重。在券种选择上，本基
金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济趋势、货币政策及不同债券品种的收
益率水平、流动性和信用风险等因素，重点选择那些流动性较好、风险水平合理、
到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。
4、中小企业私募债券投资策略
本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严密的投资决策流程、投资授
权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于私募债券。本基金依靠内部信用评
级，以深入的企业基本面分析为基础，结合定性和定量方法，注重对企业未来偿
债能力的分析评估，并及时跟踪其信用风险的变化。
在综合考虑债券信用资质、债券收益率和期限的前提下，重点选择资质较好、
收益率较好、期限匹配的中小企业私募债券进行投资。
5、股指期货投资策略
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产
配置、品种选择，谨慎进行投资，旨在通过股指期货实现基金的套期保值。
（1）套保时机选择策略 根据本基金对经济周期运行不同阶段的预测和对市
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场情绪、估值指标的跟踪分析，决定是否对投资组合进行套期保值以及套期保值
的现货标的及其比例。
（2）期货合约选择和头寸选择策略 在套期保值的现货标的确认之后，根据
期货合约的基差水平、流动性等因素选择合适的期货合约；运用多种量化模型计
算套期保值所需的期货合约头寸；对套期保值的现货标的Beta值进行动态的跟
踪，动态的调整套期保值的期货头寸。
（3）保证金管理 本基金将根据套期保值的时间、现货标的的波动性动态地
计算所需的结算准备金，避免因保证金不足被迫平仓导致的套保失败。
6、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值。本基金
在权证投资方面将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础
上，立足于无风险套利，尽量减少组合净值波动率，力求稳健的超额收益。
7、资产支持证券投资策略
资产支持证券是指由金融机构作为发起机构，将信贷资产等具有稳定现金流
的资产信托给受托机构，由受托机构向投资机构发行，以该财产所产生的现金支
付其收益的证券。本基金通过对资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证
券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响，谨慎投
资资产支持证券。
十、基金的业绩比较标准
本基金的业绩比较基准为沪深300指数收益率*60%+中债综合指数收益率
*40%。
本基金选择沪深300指数和中债综合指数分别做为基金股票资产和债券、货
币市场工具等其他资产的业绩比较基准。沪深300 指数能够反映沪深市场的整
体表现。中债综合指数的选样债券的信用类别覆盖全面，期限构成宽泛。选用上
述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。
如果今后市场中出现更具有代表性的业绩比较基准，或者更科学的业绩比较
基准，或者该基准利率停止发布，基金管理人认为有必要作相应调整时，本基金
管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，经与基金托管人协商一致后，变更
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本基金的业绩比较基准，报中国证监会备案并及时公告，而无需召开基金份额持
有人大会。
十一、基金的风险收益特征
本基金属于混合型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型
基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中中高预期风险、中高预期收益的品
种。
十二、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人渤海银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2020年1月复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2019年9月30日（摘自本基金2019年第3
季度报告），本报告中所列财务数据未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 23,103,864.00 86.09
其中：股票 23,103,864.00 86.09
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 100,030.00 0.37
其中：债券 100,030.00 0.37
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
7 银行存款和结算备付金合计 2,259,857.81 8.42
8 其他资产 1,372,275.59 5.11
9 合计 26,836,027.40 100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 16,761,581.00 65.75
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 1,253,238.00 4.92
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 752,490.00 2.95
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 4,336,555.00 17.01
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
合计 23,103,864.00 90.62
2、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无余额。
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 000661 长春高新 5,800 2,287,288.00 8.97
2 600763 通策医疗 21,500 2,203,750.00 8.64
3 300347 泰格医药 31,800 1,973,190.00 7.74
4 300760 迈瑞医疗 10,400 1,918,384.00 7.52
5 300595 欧普康视 36,700 1,823,623.00 7.15
6 600276 恒瑞医药 21,800 1,758,824.00 6.90
7 300357 我武生物 42,200 1,742,016.00 6.83
8 603939 益丰药房 15,900 1,253,238.00 4.92
9 002821 凯莱英 10,500 1,237,425.00 4.85
10 300601 康泰生物 14,800 1,098,752.00 4.31
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 100,030.00 0.39
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 100,030.00 0.39
中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 019608 18国债26 1,000 100,030.00 0.39
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
无余额。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
无余额。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无余额。
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
无。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
无。
（十一）投资组合报告附注
1、报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投
资的前十名证券的发行主体出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内
受到公开谴责、处罚的情形。
2、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 58,042.44
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,552.39
5 应收申购款 1,311,680.76
6 其他应收款 -
7 其他 -
中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
8 合计 1,372,275.59
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无余额。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无余额。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十三、基金的业绩
基金业绩截止日为2019年9月30日。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
中信建投医改A
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
2019年7月1日-2019年9月30日 17.83% 1.19% 0.08% 0.57% 17.75% 0.62%
2019年1月1日-2019年6月30日 22.54% 1.47% 15.98% 0.92% 6.56% 0.55%
2018年1月1日-2018年12月31日 -21.22% 1.39% -14.01% 0.80% -7.21% 0.59%
2017年1月1日-2017年12月31日 8.39% 0.76% 11.14% 0.38% -2.75% 0.38%
2016年4月6日（基金合同生效日）-2016年12月31日 1.30% 0.16% 0.20% 0.51% 1.10% -0.35%
中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
中信建投医改C
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2019年9月4日（首笔份额登记日）-2019年9月30日 4.60% 1.08% -0.64% 0.49% 5.24% 0.59%
2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
注：1、图1为中信建投医改A基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收
益率的历史走势对比图，绘图日期为2016年4月6日（基金合同生效日）至2019
年9月30日；
2、图2为中信建投医改C基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率
的历史走势对比图，绘图日期为2019年9月4日（首笔份额登记日）至2019
年9月30日。
十四、基金费用和税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券/期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的账户开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×1.00%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费
率为0.40%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。
C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.40%年
费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为前一日C类基金份额基金资产净值
中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送资金划拨指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财
产中一次性支付给登记机构，经登记机构代付给各个基金销售机构。若遇法定节
假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第4－10项费用”，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本更新的招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证
券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资
基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、
其他有关法律法规及基金合同的要求，对《中信建投医改灵活配置混合型证券投
资基金招募说明书》进行了更新，本更新的招募说明书主要更新内容如下：
1、更新了“第一部分 前言”的相关内容；
2、更新了“第二部分 释义”的相关内容；
3、更新了“第三部分 基金管理人”的相关内容；
4、更新了“第四部分 基金托管人”的相关内容；
5、更新了“第五部分 相关服务机构”的相关内容；
中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
6、更新了“第八部分 基金份额的申购与赎回”的相关内容；
7、更新了“第九部分 基金的投资”的相关内容，基金投资组合报告经托管
人复核；
8、更新了“第十部分 基金的业绩”的相关内容，并经托管人复核；
9、更新了“第十三部分 基金的收益与分配”的相关内容；
10、更新了“第十四部分 基金费用与税收”的相关内容；
11、更新了“第十五部分 基金的会计与审计”的相关内容；
12、更新了“第十六部分 基金的信息披露”的相关内容；
13、更新了“第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算”的相
关内容；
14、更新了“第十九部分 基金合同内容摘要”的相关内容；
15、更新了“第二十部分 基金托管协议的内容摘要”的相关内容；
16、更新了“第二十二部分 其他应披露事项”，列示了本次更新期间与本基
金相关的公告事项。
中信建投基金管理有限公司
2020年1月