手机网
首页 > 个基公告吧 > 正文

嘉实新兴产业股票型证券投资基金2019年第4季度报告

2020-01-21 06:45:15

基金管理人:嘉实基金管理有限公司

基金托管人:中国农业银行股份有限公司

报告送出日期:2020年 1月 21日

嘉实新兴产业股票 2019年第 4季度报告

第 2页 共 9页

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020年 1月 17日复核了本

报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

基金的招募说明书。

本报告期中的财务资料未经审计。

本报告期自 2019年 10月 1日起至 2019年 12月 31日止。

§2 基金产品概况

基金简称 嘉实新兴产业股票

基金主代码 000751

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2014年 9月 17日

报告期末基金份额总额 746,526,932.04份

投资目标

在适度控制风险并保持良好流动性的前提下,分享新兴产业带来

的投资机会,力求获得超额收益与长期资本增值。

投资策略

本基金重点配置股票资产,同时从宏观面、政策面、基本面和资

金面等四个纬度进行综合分析。严格控制投资组合风险的前提

下,确定或调整投资组合中股票、债券、货币市场工具和法律法

规或中国证监会允许基金投资的其他品种的投资比例。

业绩比较基准 中证新兴产业指数收益率×95%+中国债券总指数收益率×5%

风险收益特征

本基金为股票型证券投资基金,属于较高预期风险和预期收益的

证券投资基金品种,其预期风险和预期收益高于混合型基金、债

券型基金和货币市场基金。

基金管理人 嘉实基金管理有限公司

基金托管人 中国农业银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

嘉实新兴产业股票 2019年第 4季度报告

第 3页 共 9页

主要财务指标 报告期(2019年 10月 1日 - 2019年 12月 31日)

1.本期已实现收益 19,728,974.63

2.本期利润 169,534,670.04

3.加权平均基金份额本期利润 0.2838

4.期末基金资产净值 2,279,740,970.22

5.期末基金份额净值 3.054

注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收

益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;(2)上述

基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数

字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段

净值增长率

净值增长

率标准差

业绩比较基

准收益率③

业绩比较

基准收益

率标准差

①-③ ②-④

过去三个月 11.01% 1.00% 10.04% 0.92% 0.97% 0.08%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益

率变动的比较

图:嘉实新兴产业股票基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

嘉实新兴产业股票 2019年第 4季度报告

第 4页 共 9页

(2014年 9月 17日至 2019年 12月 31日)

注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起 6个月内为建仓期,建仓

期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同(十二(二)投资范围和(四)投资限制)的有关

约定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

姓名 职务

任本基金的基金经理期限 证券从业

年限

说明

任职日期 离任日期

归凯

本基金、嘉实

增长混合、嘉

实泰和混合

基金经理

2018年 12

月 4日

- 13年

曾任国都证券研究所研究员、

投资经理。2014 年 5 月加入

嘉实基金管理有限公司,任机

构投资部投资经理一职。

注:(1)任职日期、离任日期是指公司作出决定后公告之日;(2)证券从业的含义遵从行业

协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内基金运作遵规守信情况的说明

报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、《嘉

实新兴产业股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽

责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本

基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定,无损害基金份额持有人利益的行为。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内,基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和

公司内部公平交易制度,各投资组合按投资管理制度和流程独立决策,并在获得投资信息、投资

建议和实施投资决策方面享有公平的机会;通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、

严格的流程控制、持续的技术改进,确保公平交易原则的实现;通过 IT系统和人工监控等方式进

行日常监控,公平对待旗下管理的所有投资组合。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内,公司旗下所有投资组合参与交易所公开竞价交易中,同日反向交易成交较少的单

边交易量超过该证券当日成交量的 5%的,合计 1次,为旗下组合被动跟踪标的指数需要,与其他

组合发生反向交易,不存在利益输送行为。

嘉实新兴产业股票 2019年第 4季度报告

第 5页 共 9页

4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

四季度全球经济有阶段性企稳迹象,主要经济体 PMI见底回升,最新的 11月中国采购经理人

指数再次回升到荣枯线上方,我们在中观层面的调研中也发现部分中游行业出现景气改善迹象。

与此同时,本季度中国 CPI指数在猪价带动下大幅上升,增加了市场对通胀压力的担心,但我们

看到核心 CPI仍处于 1.4的相对低位。预计随着全面建成小康社会收官之年的到来和中美达成第

一阶段贸易协议,中国经济阶段性止跌企稳的概率增加。

从四季度的市场表现看,建筑材料、家电、电子、传媒等行业大幅跑赢市场,低估值银行、

地产板块也有较好表现,之前强势的食品饮料、医药、国防军工表现较弱。

报告期内本基金增加了部分行业景气有望好转板块的配置,包括 LCD面板、传媒、新能源汽

车产业链等,减持了个别估值吸引力下降或基本面不达预期的军工、零售股票。目前本基金持仓

结构以科技、先进制造、大健康、大消费为主。在新一年的投资中,基金经理将继续积极、审慎

地寻找投资机会,力争为投资人实现满意的投资回报。

4.5 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末本基金份额净值为 3.054元;本报告期基金份额净值增长率为 11.01%,业绩

比较基准收益率为 10.04%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元 ) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 2,111,264,463.23 91.58

其中:股票 2,111,264,463.23 91.58

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 32,299,968.80 1.40

其中:债券 32,299,968.80 1.40

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买

入返售金融资产

- -

7

银行存款和结算备付

金合计

145,389,113.72 6.31

嘉实新兴产业股票 2019年第 4季度报告

第 6页 共 9页

8 其他资产 16,308,949.10 0.71

9 合计 2,305,262,494.85 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 1,365,384,568.88 59.89

D

电力、热力、燃气

及水生产和供应业

- -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G

交通运输、仓储和

邮政业

31,717,391.00 1.39

H 住宿和餐饮业 - -

I

信息传输、软件和

信息技术服务业

394,662,325.57 17.31

J 金融业 57,463,304.00 2.52

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M

科学研究和技术服

务业

142,006,627.14 6.23

N

水利、环境和公共

设施管理业

6,578.04 0.00

O

居民服务、修理和

其他服务业

- -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 120,023,668.60 5.26

R

文化、体育和娱乐

- -

S 综合 - -

合计 2,111,264,463.23 92.61

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

占基金资产净

值比例(%)

1 300012 华测检测 9,524,254 142,006,627.14 6.23

2 600763 通策医疗 1,170,620 120,023,668.60 5.26

3 000063 中兴通讯 2,897,035 102,526,068.65 4.50

4 000651 格力电器 1,471,700 96,514,086.00 4.23

5 300760 迈瑞医疗 518,236 94,267,128.40 4.13

6 300124 汇川技术 2,900,811 88,880,849.04 3.90

7 002410 广联达 2,546,920 86,544,341.60 3.80

8 000100 TCL 集团 19,229,300 85,954,971.00 3.77

嘉实新兴产业股票 2019年第 4季度报告

第 7页 共 9页

9 601799 星宇股份 869,472 82,582,450.56 3.62

10 300357 我武生物 1,819,025 80,309,953.75 3.52

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 32,299,968.80 1.42

其中:政策性金融债 32,299,968.80 1.42

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 32,299,968.80 1.42

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)

占基金资产净值

比例(%)

1 190304 19进出 04 300,000 30,051,000.00 1.32

2 108602 国开 1704 22,360 2,248,968.80 0.10

注:报告期末,本基金仅持有上述 2支债券。

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

明细

无。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

无。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

无。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

无。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

无。

5.11 投资组合报告附注

嘉实新兴产业股票 2019年第 4季度报告

第 8页 共 9页

5.11.1

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一

年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。

5.11.2

本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 308,405.95

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 604,954.43

5 应收申购款 15,395,588.72

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 16,308,949.10

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

无。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

无。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

报告期期初基金份额总额 464,021,662.93

报告期期间基金总申购份额 469,732,584.89

减:报告期期间基金总赎回份额 187,227,315.78

报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"

填列)

-

报告期期末基金份额总额 746,526,932.04

注:报告期期间基金总申购份额含转换入份额,基金总赎回份额含转换出份额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

无。

嘉实新兴产业股票 2019年第 4季度报告

第 9页 共 9页

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

无。

§8 备查文件目录

8.1 备查文件目录

(1)中国证监会核准嘉实新兴产业股票型证券投资基金募集的文件;

(2)《嘉实新兴产业股票型证券投资基金基金合同》;

(3)《嘉实新兴产业股票型证券投资基金招募说明书》;

(4)《嘉实新兴产业股票型证券投资基金基金托管协议》;

(5) 基金管理人业务资格批件、营业执照;

(6) 报告期内嘉实新兴产业股票型证券投资基金公告的各项原稿。

8.2 存放地点

北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层嘉实基金管理有限公司

8.3 查阅方式

(1)书面查询:查阅时间为每工作日 8:30-11:30,13:00-17:30。投资者可免费查阅,也可按工本

费购买复印件。

(2)网站查询:基金管理人网址:http://www.jsfund.cn

投资者对本报告如有疑问,可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司,咨询电话 400-600-8800,

或发电子邮件,E-mail:service@jsfund.cn。

嘉实基金管理有限公司

2020年 1月 21日