基金管理人：金鹰基金管理有限公司
基金托管人：广州农村商业银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二〇年一月二十一日
金鹰信息产业股票型证券投资基金 2019年第 4季度报告
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人广州农村商业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 1
月 20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内
容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前
应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 10月 1日起至 12月 31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 金鹰信息产业股票
基金主代码
003853
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年 4月 18日
报告期末基金份额总额 389,067,233.41份
投资目标
本基金主要投资于信息产业证券，在有效控制风
险并保持良好流动性的前提下，通过积极主动的
资产配置，力争使基金份额持有人获得超额收益
与长期资本增值。
投资策略
本基金将从宏观经济、财政货币政策、经济景气
度和货币资金供求等多个维度进行综合分析，主
动判断市场时机，在严格控制投资组合风险的前
提下，进行积极灵活的资产配置，合理确定基金
2
金鹰信息产业股票型证券投资基金 2019年第 4季度报告
在股票类、债券类、现金类等大类资产上的投资
比例，最大限度地提高基金资产的收益。
业绩比较基准
中证 TMT产业主题指数收益率×80%+中债总财富
（总值）指数收益率×20%
风险收益特征
本基金为股票型基金，其风险和预期收益均高于
混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
基金管理人 金鹰基金管理有限公司
基金托管人 广州农村商业银行股份有限公司
下属分级基金的基金简
称
金鹰信息产业股票 A 金鹰信息产业股票 C
下属分级基金的交易代
码
003853 005885
报告期末下属分级基金
的份额总额
305,238,170.47份 83,829,062.94份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
报告期
(2019年 10月 1日-2019年 12月 31日)
主要财务指标
金鹰信息产业股票 A 金鹰信息产业股票 C
1.本期已实现收益
37,180,291.11 8,765,656.43
2.本期利润
101,107,747.28 26,603,541.18
3.加权平均基金份额本期利润
0.2859 0.2642
4.期末基金资产净值
524,457,537.84 144,720,084.15
5.期末基金份额净值
1.7182 1.7264
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允
价值变动收益）扣除相关费用后的余额；
3
金鹰信息产业股票型证券投资基金 2019年第 4季度报告
2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
3、期末可供分配利润，指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现
部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。
4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、金鹰信息产业股票 A：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个
月
21.26% 1.31% 9.01% 1.09% 12.25% 0.22%
2、金鹰信息产业股票 C：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个
月
21.20% 1.31% 9.01% 1.09% 12.19% 0.22%
3.2.2 自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变
动的比较
金鹰信息产业股票型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2018年 4月 18日至 2019年 12月 31日)
1．金鹰信息产业股票 A：
4
金鹰信息产业股票型证券投资基金 2019年第 4季度报告
注：1、本基金由原金鹰添惠纯债债券型证券投资基金于 2018年 4月 18日转型
而来；
2、按基金合同和招募说明书的约定，本基金的建仓期为六个月，建仓期结束时
各项资产配置比例符合基金合同的有关约定;
3、业绩比较基准：中证 TMT产业主题指数收益率×80%+中债总财富（总值）
指数×20%。
2．金鹰信息产业股票 C：
5
金鹰信息产业股票型证券投资基金 2019年第 4季度报告
注：1、本基金由原金鹰添惠纯债债券型证券投资基金于 2018年 4月 18日转型
而来；
2、按基金合同和招募说明书的约定，本基金的建仓期为六个月，建仓期结束时
各项资产配置比例符合基金合同的有关约定;
3、业绩比较基准：中证 TMT产业主题指数收益率×80%+中债总财富（总值）
指数×20%。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
任本基金的基金经理
期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明
樊勇
本基
金的
基金
经理
2018-10-
12
- 7
樊勇先生，曾任广州证券股
份有限公司资产管理部研究
员，2015年 1月加入金鹰基
金管理有限公司，现任权益
投资部基金经理。
陈立
本基
金的
2018-07-
07
2019-12-
04
12
陈立先生，复旦大学经济学
硕士。曾任银华基金管理有
6
金鹰信息产业股票型证券投资基金 2019年第 4季度报告
基金
经理，
公司
权益
投资
部副
总监
限公司医药行业研究员，
2009年 6月加盟金鹰基金管
理有限公司，先后任行业研
究员，非周期组组长、基金
经理助理、投资经理。现任
权益投资部基金经理。
注：1、任职日期和离任日期指公司公告聘任或解聘日期；
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》和其他有关法律法规
及其各项实施准则、本基金基金合同等法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责
的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利
益。
本报告期内，基金运作合法合规，无出现重大违法违规或违反基金合同的行为，
无损害基金持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，公司严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》和公司内部公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在
获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。
公司通过规范的投资交易流程、完善的权限管理机制、有效的交易控制制度，
确保公平交易的实施。同时通过投资交易系统中的公平交易功能执行交易，不断强
化事后监控分析，以尽可能确保公平对待各投资组合。
报告期，公司对连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3日内、5日内）
公司管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行分析，未发现违反公平交易制度
的异常行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，未出现同
7
金鹰信息产业股票型证券投资基金 2019年第 4季度报告
日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况。
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
回顾 2019年 4季度，经济继续平稳运行，流动性整体宽松。4季度，消费电子
和半导体继续保持高景气。新能源汽车在国内销量依然疲软，但是特斯拉在美国销
量持续超预期，德国也在加速推进新能源汽车的发展，新能源汽车行业进入新的发
展阶段。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末，本基金 A类份额净值为 1.7182元，本报告期份额净值增长率
为 21.26%，同期业绩比较基准增长率为 9.01%。C类基金份额净值为 1.7264元，本
报告份额期净值增长率 21.20% ，同期业绩比较基准增长率为 9.01%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2020年 1季度，我们对市场持较乐观的态度。随着新能源汽车成本的持续
下降以及特斯拉Model 3的成功，新能源汽车发展趋势日趋明朗，2020年海内外龙
头将共同发力，进一步促进新能源汽车发展。5G也将进入规模建设期，5G相关应
用将为社会带来巨大变革，这一过程也将带来巨大的投资机会。
本基金将保持稳健的投资策略，重点布局新能源汽车、5G、传媒等成长板块，
精选行业龙头个股进行布局。
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内无应当说明的预警事项。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产
8
金鹰信息产业股票型证券投资基金 2019年第 4季度报告
的比例(%)
1
权益投资
620,546,121.73 83.20
其中：股票
620,546,121.73 83.20
2
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
3
贵金属投资
- -
4
金融衍生品投资
- -
5
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金合计
104,731,737.35 14.04
7
其他各项资产
20,595,374.85 2.76
8
合计
745,873,233.93 100.00
注：其他各项资产包括：交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收
款、应收申购款、买入返售证券。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
- -
C 制造业
561,234,777.46 83.87
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
- -
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
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金鹰信息产业股票型证券投资基金 2019年第 4季度报告
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
38,915,186.85 5.82
J 金融业
4,548,460.38 0.68
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
6,578.04 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
15,841,119.00 2.37
S 综合
- -
合计
620,546,121.73 92.73
5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期内未通过港股通投资股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(％)
1 002850
科达利
1,389,992 63,244,636.00 9.45
2 300037
新宙邦
1,294,419 47,039,186.46 7.03
3 002050
三花智控
2,658,340 46,069,032.20 6.88
4 300124
汇川技术
1,472,779 45,125,948.56 6.74
5 002460
赣锋锂业
1,180,700 41,123,781.00 6.15
6 600885
宏发股份
1,177,427 40,562,360.15 6.06
7 603659
璞泰来
471,477 40,146,266.55 6.00
8 603799
华友钴业
883,696 34,808,785.44 5.20
9 300750
宁德时代
318,300 33,867,120.00 5.06
10 000063
中兴通讯
872,218 30,867,795.02 4.61
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期内未投资债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期内未投资债券。
10
金鹰信息产业股票型证券投资基金 2019年第 4季度报告
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期内未投资资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期内未投资贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期内未投资权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未投资股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
无。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未投资国债期货。
5.11投资组合报告附注
5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2报告期内基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1
存出保证金
1,545,511.49
2
应收证券清算款
2,568,059.08
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金鹰信息产业股票型证券投资基金 2019年第 4季度报告
3
应收股利
-
4
应收利息
6,188.67
5
应收申购款
16,475,615.61
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
20,595,374.85
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期内未投资债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
流通受限
情况说明
1 603799
华友钴业
34,808,785.44 5.20 -
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目 金鹰信息产业股票A 金鹰信息产业股票C
本报告期期初基金份额总额
374,163,093.93 105,086,811.36
报告期基金总申购份额
132,048,018.46 91,315,671.04
减：报告期基金总赎回份额
200,972,941.92 112,573,419.46
报告期基金拆分变动份额
- -
本报告期期末基金份额总额
305,238,170.47 83,829,062.94
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金鹰信息产业股票型证券投资基金 2019年第 4季度报告
§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位：份
项目 金鹰信息产业股票A 金鹰信息产业股票C
报告期期初管理人持有的
本基金份额
0.00 981,546.92
报告期期间买入/申购总份
额
0.00 0.00
报告期期间卖出/赎回总份
额
0.00 0.00
报告期期末管理人持有的
本基金份额
0.00 981,546.92
报告期期末持有的本基金
份额占基金总份额比例
（%）
0.00 1.17
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
无。
§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况
本基金非发起式基金。
§9 影响投资者决策的其他重要信息
9.1 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§10 备查文件目录
10.1备查文件目录
1、中国证监会批准基金发行及募集的文件。
2、《金鹰信息产业股票型证券投资基金基金合同》。
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金鹰信息产业股票型证券投资基金 2019年第 4季度报告
3、《金鹰信息产业股票型证券投资基金托管协议》。
4、金鹰基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程。
5、基金托管人业务资格批件和营业执照。
10.2存放地点
广东省广州市天河区珠江东路 28号越秀金融大厦 30层
10.3查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅或按工本费购买复印件，也可登录本基金管理人
网站查阅，本基金管理人网址：http://www.gefund.com.cn。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人客户服务中心，客户服务中
心电话：4006-135-888或 020-83936180。
金鹰基金管理有限公司
二〇二〇年一月二十一日
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