基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二〇年一月二十一日
华夏上证 3-5年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2019年第 4季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 1月 17日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 10月 1日起至 12月 31日止。
华夏上证 3-5年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2019年第 4季度报告
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§2 基金产品概况
2.1基金产品概况
基金简称 华夏 3-5年中高级可质押信用债 ETF联接
基金主代码 005581
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年 5月 3日
报告期末基金份额总额 21,393,847.07份
投资目标
通过主要投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离
度和跟踪误差的最小化，力争本基金的净值增长率与业绩比较
基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.3%，年化跟踪误
差不超过 4%。
投资策略
本基金主要投资于目标 ETF，标的指数成份券及备选成份券，
其中投资于目标 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%
（已申购但尚未确认的目标 ETF份额可计入在内），持有现金
或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 5%。为了
更好地实现投资目标，本基金还可以投资于依法上市的债券（国
债、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、央
行票据、中期票据、短期融资券等）、资产支持证券、债券回
购、银行存款、货币市场工具以及法律、法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具，其目的是为了使本基金在应付申
购赎回的前提下，更好地跟踪标的指数。
本基金将根据市场的实际情况，适当调整基金资产在各类资产
上的配置比例，以保证对标的指数的有效跟踪。
业绩比较基准
上证 3-5 年期中高评级可质押信用债指数收益率*95%+银行活
期存款利率（税后）*5%。
风险收益特征
本基金为基金中基金，其预期风险收益水平相应会高于货币市
场基金，低于混合型基金、股票型基金。
本基金属于债券 ETF联接基金，主要通过投资于华夏 3-5年中
高级可质押信用债 ETF来实现对业绩比较基准的紧密跟踪。因
此，本基金的业绩表现与上证 3-5 年期中高评级可质押信用债
指数及华夏 3-5年中高级可质押信用债 ETF的表现密切相关。
基金管理人 华夏基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称
华夏 3-5 年中高级可质押信
用债 ETF联接 A
华夏 3-5 年中高级可质押信用债
ETF联接 C
下属分级基金的交易代码 005581 005582
报告期末下属分级基金的份
额总额
19,946,269.99份 1,447,577.08份
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2.1.1目标基金基本情况
基金名称
华夏上证 3-5年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券
投资基金
基金主代码 511280
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2018年 5月 3日
基金份额上市的证券交易
所
上海证券交易所
上市日期 2018年 5月 31日
基金管理人名称 华夏基金管理有限公司
基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司
2.1.2目标基金产品说明
投资目标
本基金将紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最
小化，力争本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟
踪偏离度的绝对值不超过 0.25%，年化跟踪误差不超过 3%。
投资策略
本基金为被动管理基金，主要采用代表性分层抽样复制策略，
投资于标的指数中具有代表性的部分成份券，或选择非成份券
作为替代，使得债券投资组合的总体特征（如久期、剩余期限
分布和到期收益率等）与标的指数相似。此外，本基金还将积
极参与风险低且可控的债券回购等投资，以弥补基金费用、增
加基金收益。
业绩比较基准
本基金的标的指数为上证 3-5年期中高评级可质押信用债指数，
业绩比较基准为标的指数收益率，即上证 3-5年期中高评级可质
押信用债指数收益率。
风险收益特征
本基金为债券型基金，其预期风险收益水平相应会高于货币市
场基金，低于混合型基金、股票型基金。
本基金属于指数基金，采用分层抽样复制策略，跟踪上证 3-5
年期中高评级可质押信用债指数，其风险收益特征与标的指数
所表征的债券市场组合的风险收益特征相似。
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2019年 10月 1日-2019年 12月 31日)
华夏 3-5年中高级可质押
信用债 ETF联接 A
华夏 3-5年中高级可质押信用
债 ETF联接 C
1.本期已实现收益 40,389.19 2,633.65
2.本期利润 220,206.76 15,390.88
3.加权平均基金份额本期利润 0.0109 0.0094
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4.期末基金资产净值 21,867,220.45 1,580,392.86
5.期末基金份额净值 1.0963 1.0918
注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华夏 3-5年中高级可质押信用债 ETF联接 A：
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 0.99% 0.04% 0.84% 0.05% 0.15% -0.01%
华夏 3-5年中高级可质押信用债 ETF联接 C：
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 0.92% 0.04% 0.84% 0.05% 0.08% -0.01%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
华夏上证 3-5年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2018年 5月 3日至 2019年 12月 31日)
华夏上证 3-5年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2019年第 4季度报告
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华夏 3-5年中高级可质押信用债 ETF联接 A：
华夏 3-5年中高级可质押信用债 ETF联接 C：
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期
限
证券从业
年限
说明
华夏上证 3-5年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2019年第 4季度报告
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任职日期 离任日期
祝灿
本基金
的基金
经理
2018-05-03 - 18年
芝加哥大学工商管理硕士。曾任
中信证券投资管理部投资经理、
德意志银行新加坡分行交易员
等。2013年 7月加入华夏基金管
理有限公司，曾任机构债券投资
部投资经理，华夏鼎益债券型证
券投资基金基金经理（2016 年
12月 27日至 2017年 12月 28日
期间）、华夏鼎实债券型证券投
资基金基金经理（2017 年 6 月
15日至 2018年 3月 14日期间）、
华夏鼎茂债券型证券投资基金
基金经理（2017年 3月 15日至
2018年 3月 29日期间）、华夏新
锦祥灵活配置混合型证券投资
基金基金经理（2017年 9月 8日
至 2018 年 9 月 25 日期间）、华
夏鼎盛债券型证券投资基金基
金经理（2017年 12月6日至2019
年 1 月 7 日期间）、华夏大中华
信用精选债券型证券投资基金
（QDII）基金经理（2017 年 9
月 8 日至 2019 年 1 月 24 日期
间）、华夏鼎隆债券型证券投资
基金基金经理（2017 年 2 月 16
日至 2019 年 1 月 24 日期间）、
华夏海外收益债券型证券投资
基金基金经理（2017年 9月 8日
至 2019 年 1 月 24 日期间）、华
夏新机遇灵活配置混合型证券
投资基金基金经理（2016年 4月
14日至 2019年 1月 24日期间）、
华夏鼎智债券型证券投资基金
基金经理（2017年 1月 20日至
2019年 1月 24日期间）、华夏新
锦汇灵活配置混合型证券投资
基金基金经理（2017年 9月 8日
至 2019 年 1 月 24 日期间）、华
夏鼎旺三个月定期开放债券型
发起式证券投资基金基金经理
（2018年 2月 1日至 2019年 5
月 15日期间）、华夏鼎兴债券型
证券投资基金基金经理（2018年
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1月 12日至 2019年 5月 15日期
间）等。
刘明宇
本基金
的基金
经理、
固定收
益部执
行总经
理
2018-05-30 - 10年
经济学硕士。2009年 6月加入华
夏基金管理有限公司，曾任机构
债券投资部研究员、投资经理助
理、投资经理，华夏鼎实债券型
证券投资基金基金经理（2017年
12月 19日至 2018年 3月 14日
期间）、华夏鼎盛债券型证券投
资基金基金经理（2017年 12月
19日至 2019年 1月 7日期间）
等。
注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、
研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效
的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，
没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，
通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投
资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该
证券当日成交量 5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2019年 4季度，美联储再次降息，中美贸易摩擦走向缓和，全球 PMI呈现经济弱复苏迹象，
美债收益率上行，海外权益资产上涨。人民币上涨，汇率一度重回 7以下。
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国内方面，4季度经济数据有所企稳，PMI重回扩张区间，社零、工业增加值等数据超出预
期，CPI持续上行。10月，受中美贸易谈判进展顺利消息的影响，A股上涨，债券收益率大幅上
行；11月，央行超预期下调MLF和 OMO利率各 5个基点，释放货币政策宽松的信号， 1年和
5年 LPR报价也均下降 5个基点，债券收益率转为大幅下行；12月中央经济工作会议报告以稳增
长的政策基调为主，中美就第一阶段经贸协议文本达成一致，叠加经济数据较好，股市短期内大
幅上涨，重上 3000点，封闭期较长的摊余成本法债基发行较多，对相应期限的债券形成较强的配
置力量，债券收益率小幅震荡。4季度整体来看，债券收益率变动有所分化，10年利率债和 3年
以内信用债收益率小幅上行，3-7年的利率债和 4年以上信用债收益率有不同程度的下行，股市
整体上涨，其中小盘股整体表现优于大盘股，转债指数涨幅较多。
报告期内，本基金继续通过投资华夏 3-5年中高级可质押信用债 ETF紧密跟踪标的指数，力
争减小跟踪误差
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至 2019年 12月 31日，华夏 3-5年中高级可质押信用债 ETF联接A份额净值为 1.0963元，
本报告期份额净值增长率为 0.99%，同期业绩比较基准增长率 0.84%，华夏 3-5年中高级可质押信
用债 ETF联接 A本报告期跟踪偏离度为+0.15%；华夏 3-5年中高级可质押信用债 ETF联接 C份
额净值为 1.0918元，本报告期份额净值增长率为 0.92%，同期业绩比较基准增长率 0.84%，华夏
3-5年中高级可质押信用债 ETF联接 C本报告期跟踪偏离度为+0.08%。与业绩比较基准产生偏离
的主要原因为日常运作费用、指数结构调整、申购赎回、成份券分红以及分层抽样复制策略无法
完全复制指数成份等产生的差异。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 21,998,923.56 92.93
3 固定收益投资 1,203,720.00 5.08
其中：债券 1,203,720.00 5.08
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 100,000.00 0.42
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9
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 226,723.43 0.96
8 其他各项资产 144,475.16 0.61
9 合计 23,673,842.15 100.00
5.2期末投资目标基金明细
序号 基金名称
基金类
型
运作方
式
管理人 公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
1
华夏 3-5年中高级可
质押信用债 ETF
债券型
交易型
开放式
华夏基金管
理有限公司
21,998,923.56 93.82
5.3 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.3.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
5.5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 1,203,720.00 5.13
其中：政策性金融债 1,203,720.00 5.13
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,203,720.00 5.13
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 108602 国开 1704 6,000 603,480.00 2.57
2 018061 进出 1911 6,000 600,240.00 2.56
3 - - - - -
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10
4 - - - - -
5 - - - - -
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.12投资组合报告附注
5.12.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证
券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情
形。
5.12.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.12.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 943.54
2 应收证券清算款 100,016.85
3 应收股利 -
4 应收利息 21,449.95
华夏上证 3-5年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2019年第 4季度报告
11
5 应收申购款 22,064.82
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 144,475.16
5.12.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.12.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
5.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目
华夏3-5年中高级可质
押信用债ETF联接A
华夏3-5年中高级可质押
信用债ETF联接C
本报告期期初基金份额总额 19,947,191.64 1,656,938.20
报告期基金总申购份额 8,103,721.25 2,327,740.76
减：报告期基金总赎回份额 8,104,642.90 2,537,101.88
报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 19,946,269.99 1,447,577.08
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位：份
报告期期初管理人持有的本基金份额 10,001,833.52
报告期期间买入/申购总份额 -
报告期期间卖出/赎回总份额 -
报告期期末管理人持有的本基金份额 10,001,833.52
报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 46.75
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况
项目 持有份额总数
持有份额
占基金总
份额比例
发起份额总数
发起份
额占基
金总份
发起份额承
诺持有期限
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12
额比例
基金管理人固有资金 10,001,833.52 46.75% 10,000,000.00 46.74% 不少于三年
基金管理人高级管理
人员
- - - - -
基金经理等人员 - - - - -
基金管理人股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 10,001,833.52 46.75% 10,000,000.00 46.74% -
§9 影响投资者决策的其他重要信息
9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基金份额
比例达到或者
超过 20%的时
间区间
期初份额
申
购
份
额
赎回份额 持有份额
份额占
比
机构
1
2019-10-01至
2019-12-25
7,752,548.26 - 7,752,548.26 - -
2
2019-10-01至
2019-12-31
10,001,833.52 - - 10,001,833.52 46.75%
产品特有风险
本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额20%的情形，在市
场流动性不足的情况下，如遇投资者巨额赎回或集中赎回，基金管理人可能无法以合理的价格及
时变现基金资产，有可能对基金净值产生一定的影响，甚至可能引发基金的流动性风险。
在特定情况下，若持有基金份额占比较高的投资者大量赎回本基金，可能导致在其赎回后本基金
资产规模持续低于正常运作水平，面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。
9.2 影响投资者决策的其他重要信息
1、报告期内披露的主要事项
2019年 10月 21日发布华夏基金管理有限公司关于根据《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》修订旗下基金基金合同的公告。
2、其他相关信息
华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金
管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有
分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金
管理人、境内首批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只沪港通 ETF基金管理
人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联
合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管理人、首批公募养老目标基金管理
华夏上证 3-5年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2019年第 4季度报告
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人、境内首批中日互通 ETF基金管理人，首批商品期货 ETF基金管理人，以及特定客户资产管
理人、保险资金投资管理人，香港子公司是首批 RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛
的基金管理公司之一。
华夏基金是境内 ETF基金资产管理规模最大的基金管理公司之一，在 ETF基金管理方面积
累了丰富的经验，目前旗下管理华夏上证 50ETF、华夏沪深 300ETF、华夏MSCI中国 A股国际
通 ETF、华夏恒生 ETF、华夏沪港通恒生 ETF、华夏野村日经 225ETF、华夏中证 500ETF、华夏
中小板 ETF、华夏创业板 ETF、华夏中证央企 ETF、华夏中证四川国改 ETF、华夏战略新兴成指
ETF、华夏中证 5G通信主题 ETF、华夏中证人工智能主题 ETF、华夏消费 ETF、华夏金融 ETF、
华夏医药 ETF、华夏中证全指证券公司 ETF、华夏中证银行 ETF、华夏中证全指房地产 ETF、华
夏创蓝筹 ETF、华夏创成长 ETF、华夏快线货币 ETF、华夏 3-5年中高级可质押信用债 ETF、华
夏饲料豆粕期货 ETF，初步形成了覆盖宽基指数、大盘蓝筹指数、中小创指数、主题指数、行业
指数、Smart Beta策略、A股市场指数、海外市场指数、信用债指数、商品指数等较为完整的产
品线。
华夏基金以深入的投资研究为基础，尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报。根据银
河证券基金研究中心基金业绩统计报告，2019年在基金分类排名中（截至 2019年 12月 31日数
据），华夏鼎沛债券在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金（二级）（A类）”中排序 3/224；
华夏聚利债券在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金（可投转债）（A类）”中排序 5/165；
华夏可转债增强债券(A类)在“债券基金-可转换债券型基金-可转换债券型基金（A类）中排序 9/28；
华夏债券(C类)及华夏双债债券(C类)在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金（可投转债）
（非 A类）”分别排序 5/105和 3/105；华夏鼎利债券 (C类)在“债券基金-普通债券型基金-普通债
券型基金（二级）（非 A类）中排序 8/160；华夏收益债券（QDII）( A类)在“QDII基金-QDII债
券基金-QDII债券型基金（非 A类）”中排序 6/21；华夏医疗健康混合(C类)在“混合基金-偏股型
基金-普通偏股型基金（非 A类）”中排序 4/18；华夏移动互联混合(QDII)及华夏全球科技先锋混
合(QDII)在“QDII基金-QDII混合基金-QDII混合基金（A类）”中分别排序 2/33和 6/33；华夏上
证 50AH优选指数（LOF）(C类)在“股票基金-标准指数股票型基金-标准策略指数股票型基金（非
A类）”中排序 4/11；华夏创业板 ETF在“股票基金-股票 ETF基金-规模指数股票 ETF基金”中排
序 6/60；华夏消费 ETF在“股票基金-股票 ETF基金-行业指数股票 ETF基金” 排序 5/31；华夏战
略新兴成指 ETF在“股票基金-股票 ETF基金-主题指数股票 ETF基金”排序 6/31；华夏创业板 ETF
联接 (A类)在“股票基金-股票 ETF联接基金-规模指数股票 ETF联接基金（A类）”中排序 5/46。
在客户服务方面，4季度，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便利性和
华夏上证 3-5年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2019年第 4季度报告
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服务体验：（1）华夏基金管家 APP启动智能定投功能，为广大投资者提供省心、便捷的理财方式；
（2）华夏基金账单服务升级，上线微信账单服务，方便客户详细、准确查询账户持有及交易明细
情况；（3）与英大证券、云南红塔银行、弘业期货等代销机构合作，提供更多便捷的理财渠道；
（4）开展“低温指数”、“悬赏 ETF大神”、“找 LOGO-我存在你深深的脑海里”、“他们为什么能？”
等活动，为客户提供了多样化的投资者教育和关怀服务。
§10 备查文件目录
10.1备查文件目录
10.1.1中国证监会准予基金注册的文件；
10.1.2《华夏上证 3-5年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金发起式联接
基金基金合同》；
10.1.3《华夏上证 3-5年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金发起式联接
基金托管协议》；
10.1.4法律意见书；
10.1.5基金管理人业务资格批件、营业执照；
10.1.6基金托管人业务资格批件、营业执照。
10.2存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
10.3查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者
可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
华夏基金管理有限公司
二〇二〇年一月二十一日