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工银瑞信文体产业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2020年第1号)

2020-02-12 09:40:52

工银瑞信文体产业股票型证券投资基金

更新的招募说明书摘要

(2020年第1号)

基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人:兴业银行股份有限公司

重要提示

本基金经中国证券监督管理委员会2015年7月1日证监许可﹝2015﹞1472号文注册募集。

本基金基金合同于2015年12月30日正式生效,自该日起基金管理人正式开始管理本基金。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金

份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受,并按照《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及

其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详

细查阅基金合同。

投资有风险,投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书和基金产品资料概要。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注

册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本

基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基

金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日为2019年12月29日,有关财务数据和净值表现数据截

止日为2019年9月30日(财务数据未经审计)。本招募说明书已经基金托管人复核。

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:工银瑞信基金管理有限公司

住所:北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、

甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901

办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层

邮政编码:100033

法定代表人:王海璐

成立日期:2005年6月21日

批准设立机关:中国证监会

批准设立文号:中国证监会证监基金字[2005]93号

经营范围:基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务

组织形式:有限责任公司

注册资本:贰亿元人民币

联系人:朱碧艳

联系电话:400-811-9999

股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的80%;瑞士信贷银行股份有限

公司占公司注册资本的20%。

存续期间:持续经营

(二)主要人员情况

1.董事会成员

郭特华女士,董事长,博士,曾任工银瑞信基金管理有限公司总经理。历任中国工商

银行总行商业信贷部、资金计划部副处长,中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。

Michael Levin先生,董事,瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。 Levin

先生负责制定和指导亚太区资产管理战略,包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构和

私人银行密切合作,以提供资产管理投资解决方案。 在2011年8月加入瑞士信贷之前,

Levin先生是AsiaCrest Capital的首席执行官,AsiaCrest Capital是一家位于香港的对

冲基金FoF。再之前,他曾在Hite Capital和英仕曼集团担任投资组合经理。Levin先生也

是Metropolitan Venture Partners的联合创始人。 他在流动和非流动性另类投资行业拥

有超过20年的经验。Levin先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院,并获得经济学理

学士学位。

王海璐女士,董事,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、总经理。1997

年7月开始先后在中国工商银行总行管理信息部、办公室、金融市场部工作;2010年9月

至2019年1月任中国工商银行总行金融市场部副总经理;2019年加入工银瑞信基金管理有

限公司。

王一心女士,董事,高级经济师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、

专职董事。历任中国工商银行专项融资部(公司业务二部、营业部)副总经理;中国工商银

行营业部 历任副处长、处长;中国工商银行总行技术改造信贷部经理。

王莹女士,董事,高级会计师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专

职派出董事,于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师(Certified Internal

Auditor) 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算

中心外汇清算处负责人、副处长,中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长,

中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专家。

田国强先生,独立董事,经济学博士,上海财经大学经济学院院长,上海财经大学高

等研究院院长,美国德州A&M;大学经济系Alfred F. Chalk讲席教授。首批中组部“千人计

划”入选者及其国家特聘专家,首批人文社会科学长江学者讲座教授,曾任上海市人民政府

特聘决策咨询专家,中国留美经济学会会长(1991-1992)。2006年被《华尔街电讯》列为

中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中

国经济等。

Alan H Smith先生,独立董事,法学学士,香港太平绅士,香港律师公会律师。历任

云顶香港有限公司副董事长,怡富控股有限公司董事长,香港大学法律专业讲师,恒生指数

顾问委员会委员,香港医院管理局公积金计划受托人,香港证监会程序复检委员会委员,香

港政府经济顾问委员会发展局成员,香港联合交易所新市场发展工作小组主席,曾被《亚洲

金融》杂志评为“年度银行家”。

程凤朝先生,独立董事,管理学博士,现为湖南大学博士生导师,中国社会科学院研

究生院硕士生导师,中国上市公司协会并购融资委员会副主任委员。获湖南大学管理学博士

学位,金融科学研究员,高级会计师,中国注册会计师,中国注册资产评估师。

2.监事会成员

郑剑锋先生,监事,金融学科学双硕士。2005年12月起,郑剑锋先生任职于中国工

商银行监事会办公室,先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任,主要负

责风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014年6月起,郑剑锋先生被任命为中国

工商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董事。

黄敏女士,监事,金融学学士。黄敏女士于2006年加入Credit Suisse Group (瑞士

信贷集团),先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中

国区执行首席运营官,资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。

洪波女士,监事,硕士。ACCA 非执业会员。2005年至2008年任安永华明会计师事务

所高级审计员;2008年至2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管;2009

年6月加入工银瑞信法律合规部,现任内控稽核部总监。

倪莹女士,监事,硕士。2000年至2009年任职于中国人民大学,历任副科长、科长,

校团委副书记。2009年至2011年就职于北京市委教工委,任干部处副调研员。2011年加入

工银瑞信战略发展部,现任人力资源部总监。

章琼女士,监事,硕士。2001年至2003年任职于富友证券财务部;2003年至2005年任职

于银河基金,担任注册登记专员。2005年加入工银瑞信运作部,现任中央交易室总监。

3、高级管理人员

王海璐女士,总经理,简历同上。

朱碧艳女士,硕士,国际注册内部审计师,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、

督察长,兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997-1999年中国华融信托投资公司证券

总部经理,2000-2005年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。2005

年加入工银瑞信基金管理有限公司。

杜海涛先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信资产管

理(国际)有限公司董事,1997年7月至2002年9月,任职于长城证券有限责任公司,历

任职员、债券(金融工程)研究员;2002年10月至2003年5月,任职于宝盈基金管理有

限公司,历任研究员、基金经理助理;2003年6月至2006年3月,任职于招商基金管理有

限公司,历任研究员、基金经理。2006年加入工银瑞信基金管理有限公司。

赵紫英女士,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理,兼任工银

瑞信基金管理有限公司首席信息官、工银瑞信投资管理有限公司董事,1989 年8 月至1993

年5 月,任职于中国工商银行海淀支行,从事国际业务;1993年6 月至2002 年4 月,任

职于中国工商银行北京市分行国际业务部,历任综合科科长、国际业务部副总经理;2002

年5月至2005年6月,任职于中国工商银行牡丹卡中心,历任市场营销部副总经理、清算

部副总经理。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。

郝炜先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理,兼任工银瑞

信资产管理(国际)有限公司董事,工银瑞信投资管理有限公司董事。2001年4月至2005

年6月,任职于中国工商银行资产托管部。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。

4、本基金基金经理

袁芳女士,12年证券从业经验;曾在嘉实基金担任股票交易员;2011年加入工银瑞

信,现任研究部大消费研究团队负责人、基金经理,2015年12月30日至今,担任工银瑞

信文体产业股票型证券投资基金基金经理;2018年2月13日至今,担任工银瑞信新生代消

费灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2019年5月6日至今,担任工银瑞信科技创新3

年封闭运作混合型证券投资基金基金经理。

历任基金经理:

胡文彪先生,2015年12月30日至2017年8月4日管理本基金。

林梦女士,2017年10月24日至2018年11月19日管理本基金。

张玮升先生,2017年10月27日至2018年11月19日管理本基金。

5、投资决策委员会成员

王海璐女士,简历同上。

杜海涛先生,投资决策委员会主任,简历同上。

宋炳珅先生,15年证券从业经验;曾任中信建投证券有限公司研究员;2007年加入

工银瑞信,现任权益投资总监。2012年2月14日至今,担任工银瑞信添颐债券型证券投资

基金基金经理;2013年1月18日至今,担任工银瑞信双利债券型证券投资基金基金经理;

2013年1月28日至2014年12月5日,担任工银瑞信60天理财债券型基金基金经理;2014

年1月20日至2018年8月28日,担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理;2014

年1月20日至2017年5月27日,担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理;

2014年10月23日至今,担任工银瑞信研究精选股票型证券投资基金基金经理;2014年11

月18日至2018年8月28日,担任工银医疗保健行业股票型基金基金经理;2015年2月16

日至2017年12月22日,担任工银战略转型主题股票基金基金经理;2017年4月12日至

2018年12月28日,担任工银瑞信中国制造2025股票型证券投资基金基金经理。

欧阳凯先生,17年证券从业经验;曾任中海基金管理有限公司基金经理;2010年加

入工银瑞信,现任固定收益投资总监。2010年8月16日至今,担任工银瑞信双利债券型证

券投资基金基金经理,2011年12月27日至2017年4月21日担任工银保本混合基金基金

经理,2013年2月7日至2017年2月6日担任工银保本2号混合型发起式基金(自2016年

2月19日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理,2013年6月26日至

2018年2月27日,担任工银瑞信保本3号混合型基金基金经理, 2013年7月4日至2018

年2月23日,担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理,2014年9月19日起至今,

担任工银新财富灵活配置混合型基金基金经理,2015年5月26日起至2018年6月5日,

担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。

黄安乐先生,16年证券从业经验;先后在天相投资顾问有限公司担任研究员,国信证

券经济研究所担任资深分析师,国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员;2010年加

入工银瑞信,现任权益投资总监。2011年11月23日至今,担任工银瑞信主题策略混合型

证券投资基金基金经理;2013年9月23日至2019年2月13日,担任工银瑞信精选平衡基

金基金经理;2014年10月22日至2017年10月9日,担任工银高端制造行业股票型基金

基金经理;2015年4月28日至2018年3月2日,担任工银新材料新能源行业股票型基金

基金经理;2016年1月29日至2018年11月30日,担任工银瑞信国家战略主题股票型基

金基金经理;2017年4月21日至2019年1月24日,担任工银瑞信互联网加股票型证券投

资基金基金经理;2018年3月28日至今,担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基

金经理,2018年6月5日至今,担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理。

李剑峰先生,16年证券从业经验;曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高

级副经理;2008年加入工银瑞信,曾任固定收益研究员,现任固定收益投资总监兼养老金

投资中心总经理。

郝康先生,22年证券从业经验;先后在澳大利亚首源投资管理公司担任基金经理,在

联和运通投资顾问管理公司担任执行董事,在工银瑞信担任国际业务总监,在工银瑞信资产

管理(国际)有限公司担任副总经理;2016年加入工银瑞信基金管理有限公司,现任权益

投资总监,兼任工银瑞信(国际)副总经理,2016年12月30日至今,担任工银瑞信沪港

深股票型证券投资基金基金经理;2017年11月9日至今,担任工银瑞信沪港深精选灵活配

置混合型证券投资基金基金经理,2018年5月10日至今,担任工银瑞信新经济灵活配置混

合型证券投资基金(QDII)基金经理;2018年12月25日至今,担任工银瑞信红利优享灵

活配置混合型证券投资基金基金经理。

石正同先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监,1990年至1995年,

任职于荷兰银行台北分行,担任协理;1995年至2002年,任职于日本大和投资信托(香港)

有限公司,担任资深投资经理;2003年至2004年,任职于台湾英国保诚投资信托公司,担

任投资总监;2004年至2006年,任职于台湾汇丰中华投资信托公司,担任投资管理部副总

裁;2006年至2008年,任职于国联安基金管理有限公司,担任副总经理兼投资总监;2008

年至2013年,任职于台湾景顺投资信托公司,担任副总经理兼投资总监;2014年至2016

年,任职于台湾中国人寿保险有限公司,担任全球权益市场负责人;2017年至2018年6月,

任职于尤梅投资公司,担任公司董事总经理。

朱碧艳女士,简历同上。

章赟先生,13年证券从业经验;复旦大学理论物理学专业博士,英国剑桥大学管理学

研究生;曾先后在上海天狮津泉投资咨询有限公司担任数量分析师,在平安资产管理有限公

司担任量化投资经理,在国泰基金管理有限公司担任指数投资组长(量化执行总监);2014

年加入工银瑞信,现任指数投资中心总经理。

上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人

名称:兴业银行股份有限公司

注册地址:福州市湖东路154号

办公地址:上海市浦东新区银城路167号

法定代表人:陶以平(代为履行法定代表人职权)

成立时间:1988年8月22日

注册资本:207.74亿元人民币

存续期间:持续经营

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2005]74号

托管部门联系人:刘峰

电话:021-52629999

传真:021-62159217

三、相关服务机构

(一)基金销售机构

1、直销中心

名 称:工银瑞信基金管理有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街5 号、甲5 号6 层甲5 号601、甲5 号7 层甲5 号

701、甲5 号8 层甲5 号801、甲5 号9 层甲5 号901

办公地址:北京市西城区金融大街5 号新盛大厦A 座6-9 层

法定代表人:王海璐

联系人:宋倩芳

电话:010-66583199

传真:010-81042588、010-81042599

客户服务电话:400-811-9999

网址:www.icbccs.com.cn

投资者还可通过我公司电子自助交易系统申购本基金。

2、其他销售机构

(1)中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人:陈四清

传真:010-66107914

客户服务电话:95588

网址:http://www.icbc.com.cn/

(2)交通银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路188号

办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

法定代表人:任德奇

联系人:王菁

电话:021-58781234

传真:021-58408483

客户服务电话:95559

网址:http://www.bankcomm.com/

(3)中国民生银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址:北京市西城区西绒线胡同28号天安国际办公大楼

法定代表人:洪崎

联系人:董云巍

电话:010-58560666

传真:010-57092611

客户服务电话:95568

网址:http://www.cmbc.com.cn/

(4)中国银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人:刘连舸

联系人:侯燕鹏

传真:010-66594431

客户服务电话:95566

网址:http://www.boc.cn/

(5)中信银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

法定代表人:李庆萍

联系人:丰靖

传真:010-65550828

客户服务电话:95558

网址:http://bank.ecitic.com/

(6)兴业银行股份有限公司

注册地址:福州市湖东路154号

办公地址:上海市银城路167号

法定代表人:陶以平(代为履行法定代表人职权)

注册日期:1988年8月26日

注册资本:190.52亿元人民币

联系人:孙琪虹

电话:021-52629999

客服电话:95561

网址:www.cib.com.cn

(7)渤海银行股份有限公司

注册地址:天津市河西区马场道201-205号

办公地址:天津市河西区马场道201-205号

法定代表人:李伏安

联系人:王宏

电话:022-58316666

传真:022-58316569

客户服务电话:95541

网址:http://www.cbhb.com.cn

(8)西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑8号

办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

法定代表人:廖庆轩

联系人:周青

电话:023-63786633

传真: 023-67616310

客户服务电话:95355、 4008096096

网址:http://www.swsc.com.cn

(9)中国国际金融股份有限公司

注册地址:中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座27层及28层

办公地址:中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座27层及28层

法定代表人:毕明建

联系人:任敏

电话:010-65051166

传真:010-65058065

客户服务电话:010-65051166

网址:http://www.cicc.com.cn/

(10)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

办公地址:上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦

法定代表人:杨德红

联系人:钟伟镇

电话:021-38676666

传真:021-38670666

客户服务电话:400-8888-666 / 95521

网址:http://www.gtja.com/

(11)渤海证券股份有限公司

注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址:天津市南开区宾水西道8号

法定代表人:王春峰

联系人:蔡霆

电话:022-28451991

传真:022-28451892

客户服务电话:4006515988

网址:http://www.ewww.com.cn

(12)中国中投证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第

04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

法定代表人:高涛

联系人:万玉琳

电话:0755-82026907

客户服务电话:4006008008

网址:http://www.china-invs.cn/

(13)中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 邮编:518048

法定代表人:张佑君

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 邮编: 100026

电话:010-60838888

传真:010-6083 6029

联系人:王一通

客服电话:95548

公司网址:www.cs.ecitic.com

(14)新时代证券股份有限公司

注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层

法定代表人:刘汝军

联系人:马骏杰

电话:010-83561329

传真:010-83561094

客服电话:400-698-9898

网址:www.xsdzq.cn

(15)中航证券有限公司

注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

法定代表人:王晓峰

联系人:王紫雯

电话:010-59562468

客户服务电话:95335

网址:http://www.avicsec.com/

(16)信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层

法定代表人:高冠江

联系人:唐静

传真:010-63080978

电话:010-83252182

客户服务电话:95321

网址:http://www.cindasc.com

(17)中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街188号

法定代表人:王常青

联系人:权唐

电话:010-85130588

传真:010-65182261

客户服务电话:4008888108

网址:http://www.csc108.com/

(18)海通证券股份有限公司

注册地址:上海市淮海中路98号

办公地址:上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦

法定代表人:周杰

联系人:金芸、李笑鸣

电话:021-23219275

传真:021-63602722

客户服务电话:95553

网址:http://www.htsec.com/

(19)华融证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街8号

办公地址:北京市西城区金融大街8号A座3、5层

法定代表人:宋德清

联系人:黄恒

联系电话:010-58568235

联系传真:010-58568062

公司网址:www.hrsec.com.cn

客服电话:010-58568118

(20)华安证券股份有限公司

注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址:安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座

法定代表人:章宏韬

联系人:范超

电话:0551-65161821

传真:0551-65161672

客户服务电话:95318

网址:www.hazq.com

(21)兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路268号

办公地址:上海市浦东新区长柳路36号

法定代表人:杨华辉

联系人:乔琳雪

电话:021-38565547

传真:021-38565783

客户服务电话:95562

网址:www.xyzq.com.cn

(22)国联证券股份有限公司

注册地址:无锡市县前东街168号

办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702室

法定代表人:范炎

联系人:沈刚

电话:0510-82831662

传真:0510-82830162

客户服务电话:95570

网址:http://www.glsc.com.cn

(23)长江证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人:李新华

联系人:奚博宇

电话:027-65799999

传真:027-85481900

客户服务电话:95579; 4008-888-999

网址:http://www.95579.com/

(24)中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法定代表人:陈共炎

联系人:辛国政

电话:010-83574507

传真:010-83574807

客户服务电话:4008-888-888或95551

网址:www.chinastock.com.cn

(25)安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

法定代表人:王连志

联系人:陈剑虹

电话:0755-82825551

传真:0755-82558355

客户服务电话:4008001001

网址:http://www.essences.com.cn

(26)国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

联系人:李颖

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

客户服务电话:95536

网址:http://www.guosen.com.cn/

(27)山西证券股份有限公司

注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人:侯巍

法定代表人:郭熠

电话:0351-8686659

传真:0351-8686619

客户服务电话:4006661618

网址:http://www.i618.com.cn/

(28)中信建投期货有限公司

注册地址(详细):渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B,名义层11-A,8-B4,9-B、

C

办公地址(详细):渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B,名义层11-A,8-B4,9-B、

C

法定代表人:彭文德

注册日期:1993.3.16

注册资本:3.9亿

联系人:万恋

电话:021-68762007

客服电话:4008-877-780

网址:http://www.cfc108.com/

(29)汉口银行股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市江汉区建设大道933号

办公地址:湖北省武汉市江汉区建设大道933号

法定代表人:陈新民

联系人:李欣

电话:027-82656704

传真:027-82656236

客服电话:96558(武汉)4006096558(全国)

网址:www.hkbchina.com

(30)成都农村商业银行股份有限公司

注册地址:四川省成都市武侯区科华中路88号

办公地址:四川省成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座6楼

法定代表人:陈萍

联系人:杨琪

电话:028-85315412

传真:028-85190961

客服电话:4006-028-666

网址:www.cdrcb.com

(31)晋商银行股份有限公司

注册地址:山西省太原市小店区长风街59号

办公地址:山西省太原市小店区长风街59号

法定代表人:阎俊生

联系人:董嘉文

电话:0351-6819579

传真:0351-6819926

客服电话:9510-5588

网址:www.jshbank.com

(32)东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号

法定代表人:王耀球

联系人:洪晓琳

电话: 0769-22866143

传真: 0769-22866282

客服电话:0769-961122

网址:www.drcbank.com

(33)齐商银行股份有限公司

注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道105号

办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道105号

法定代表人:杲传勇

联系人:孙菁艺

电话:0533-2178888-9910

传真:0533-6120373

客服电话:400-86-96588

网址:www.qsbank.cc

(34)德州银行股份有限公司

注册地址:山东省德州市三八东路1266号

办公地址:山东省德州市三八东路1266号

法定代表人:孙玉芝

联系人:王方震

电话:0534-2297326

传真:0533-2297327

客服电话:40084-96588

网址:www.dzbchina.com

(35)威海市商业银行股份有限公司

注册地址:威海市宝泉路9号

办公地址:威海市宝泉路9号

法定代表人:谭先国

联系人:刘文静

电话:0631-5211651

传真:0631-5215726

客服电话:40000-96636

网址:www.whccb.com

(36)宁波银行股份有限公司

注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

法定代表人:陆华裕

联系人:胡技勋

电话:0574-89068340

传真:0574-87050024

客服电话:95574

网址:www.nbcb.com.cn

(37)徽商银行股份有限公司

注册地址:合肥安庆路79号天徽大厦A座

办公地址:合肥安庆路79号天徽大厦A座

法定代表人:吴学民

联系人:陶锋

电话: 0551-65898113

传真: 0551-62667684

客户服务电话:96588

网址:www.hsbank.com.cn

(38)天津银行股份有限公司

注册地址:天津市河西区友谊路15号

办公地址:天津市河西区友谊路15号

法定代表人:袁福华

联系人:李岩

电话:022-28405684

传真:022-28405631

客户服务电话:4006960296

网址:www.bank-of-tianjin.com.cn

(39)云南红塔银行股份有限公司

注册地址:云南省玉溪市东风南路2号

办公地址:云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心A座

法定代表人:李光林

联系人:马杰

电话:0871-65236624

传真:0871-65236614

客服电话:0877-96522

网址:www.ynhtbank.com

(40)江苏紫金农村商业银行股份有限公司

注册地址:江苏省南京市建邺区江东中路381号

办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路381号

法定代表人:张小军

联系人:游丹

电话:025-88866645

传真:025-88866724

客户服务电话:025-96008

网址:http://www.zjrcbank.com

(41)富滇银行股份有限公司

注册地址:昆明市拓东路41号

办公地址:昆明市拓东路41号

法定代表人:夏蜀

联系人:杨翊琳

电话:0871-63140324

传真:0871-63194471

客户服务电话:400-88-96533

网址:www.fudian-bank.com

(42)苏州银行股份有限公司

注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号

办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号

法定代表人:王兰凤

联系人:朱瑞良

电话:0512-69868364

传真:0512-69868370

客户服务电话:96067

网址:www.suzhoubank.com

(43)太平洋证券股份有限公司

注册地址:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

办公地址:北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元

法定代表人:李长伟

联系人:王婧

传真:010-88321763

客户服务电话:4006650999

网址:www.tpyzq.com

(44)第一创业证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

法定代表人:刘学民

联系人:吴军

传真:0755-25838701

客服电话:95358

网址:www.firstcapital.com.cn

(45)华西证券股份有限公司

注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

法定代表人:杨炯洋

联系人:谢国梅

客户服务电话:95584

网址:www.hx168.com.cn

(46)大有期货有限公司

注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼

办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼

法定代表人:沈众辉

电话:0731-84409000

传真:0731-84409009

客户服务电话:4006-365-058

网址:www.dayouf.com

(47)财通证券股份有限公司

住所:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716

办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、

1701-1716

法定代表人:陆建强

联系人:陶志华

电话:0571-87789160

传真:0571-87818329

客服电话:95336

网址:http://www.ctsec.com

(48)广东顺德农村商业银行股份有限公司

注册地址:佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号

办公地址:佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号

法定代表人: 姚真勇

联系人: 梁丽均

电话: 0757-22387367

传真: 0757-22388226

客户服务电话: 0757-22223388

网址:www.sdebank.com

(49)青岛农村商业银行股份有限公司

注册地址:山东省青岛市崂山区秦岭路6号

办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路6号

法定代表人:刘仲生

联系人:李洪姣

电话:0532-66957228

传真:0532-66957536

客户服务电话:96668(青岛);400-11-96668(全国)

网址:www.qrcb.com.cn

(50)江海证券有限公司

注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址:哈尔滨市松北区创新三路833号

法定代表人:赵洪波

联系人:姜志伟

电话:0451-87765732

传真:0451-82337279

客户服务电话:400-666-2288

网址: www.jhzq.com.cn

(51)中原银行股份有限公司

注册地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

办公地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

法定代表人:窦荣兴

联系人:张辉

电话:0371-85517713

传真:0371-85519313

客户服务电话:95186

网址:www.zybank.com.cn

(52)中信期货有限公司

注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、

14层

办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、

14层

法定代表人: 张皓

联系人: 刘宏莹

电话: 010-6083 3754

传真: 021-6081 9988

客户服务电话: 400-990-8826

网址: www.citicsf.com

(53)弘业期货股份有限公司

注册地址:南京市中华路50号弘业大厦

办公地址:南京市中华路50号弘业大厦

法定代表人:周剑秋

电话:025-52278981

传真:025-52278733

联系人:张苏怡

客户服务电话:400-828-1288

网址:www.ftol.com.cn

(54)华商银行

注册地址:深圳市福田区深南大道车公庙绿景广场裙楼101-B101、B102及车公庙绿景

纪元大厦30层-31层

办公地址:深圳市福田区深南大道车公庙绿景广场裙楼101-B101、B102及车公庙绿景

纪元大厦30层-31层

法定代表人:陈爱平

联系人:吴波

电话:075523825555

传真:075523825508

客户服务电话:400-111-6558

网址:http://www.cmbcn.com.cn

(55)万联证券股份有限公司

注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

办公地址:广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层法定代表人:罗钦城

联系人:甘蕾

电话:020-38286026

传真:----

客户服务电话:95322

网址:www.wlzq.cn

(56)江苏紫金农村商业银行股份有限公司

注册地址: 南京市建邺区梦都大街136号

办公地址: 南京市建邺区梦都大街136号

法定代表人:张小军

联系人: 游丹

电话: 025-88866645

传真: 025-88866724

客户服务电话:025-96008

网址: http://www.zjrcbank.com

(57)天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100033

办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层

法定代表人:林义相

联系人:谭磊

电话:010-66045182

传真:010-66045518

客户服务电话:010-66045678

网址:http://www.txsec.com

(58)深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

法定代表人:薛峰

联系人:童彩平

联系电话: 0755-33227950

传真: 0755- 33227951

客户服务电话: 4006-788-887

网址: www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

(59)北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址:北京市朝阳区安苑路15-邮电新闻大厦6层

法定代表人:闫振杰

联系人:李晓芳

联系电话: 010-59601366-7167

客服电话:400-818-8000

传真: 0351-4110714

网址: www.myfund.com

(60)上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

法定代表人:其实

联系人:潘世友

联系电话:021-54509977

客服电话:95021/400-1818-188

传真:021-64385308

网址:www.1234567.com.cn

(61)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

法定代表人:祖国明

联系人:韩爱彬

电话:0571-28829790,021-60897869

客服电话:4000-766-123

传真:0571-26698533

网址:http://www.fund123.cn/

(62)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

法定代表人:杨文斌

联系人:王诗玙

联系电话:021-20613999

客服电话:400-700-9665

传真:021-68596916

网址:http://www.ehowbuy.com

(63)诺亚正行基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

法定代表人:汪静波

联系人:余翼飞

联系电话:021-80358749

客服电话:400-821-5399

传真:021-38509777

网址: http://www.noah-fund.com/

(64)和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

法定代表人:王莉

联系人:陈慧慧

联系电话:010-85657353

客服电话:400-920-0022

传真:010-65884788

网址:http://www.licaike.com/

(65)上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F

法定代表人:李兴春

联系人:郭丹妮

联系电话:021-50583533

客服电话:400-921-7755

传真:021-61101630

网址: www.leadfund.com.cn

(66)嘉实财富管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

法定代表人:赵学军

联系人:李雯

联系电话:010- 60842306

客服电话:400-021-8850

传真:010-85097308

网址: http://www.harvestwm.cn/

(67)浦领基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

法定代表人:聂婉君

联系人:李艳

联系电话:010-59497361

客服电话:400-876-9988

传真:010-64788016

网址:www.zscffund.com

(68)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

法定代表人:凌顺平

联系人:吴强

联系电话:0571-88911818

客服电话:4008-773-772

网址: www.5ifund.com

(69)上海长量基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢 220室

办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层

法定代表人:张跃伟

联系人:常艳琴

联系电话:021-20691832

客服电话:400-089-1289

传真:021-20691861

网址: http://www.erichfund.com

(70)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

法定代表人:马勇

联系人: 文雯

联系电话:010-83363101

客服电话:4008-166-1188

传真:0010-83363072

网址: http://8.jrj.com.cn/

(71)宜信普泽(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

法定代表人:戎兵

联系人:魏晨

联系电话:010-52413385

客服电话:400-609-9200

网址: www.yixinfund.com

(72)通华财富(上海)基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层

法定代表人:沈丹义

联系人:杨徐霆

联系电话:021-60818249

客服电话:400-101-9301

网址:https://www.tonghuafund.com

(73)北京植信基金销售有限公司

注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67

办公地址:北京市朝阳区四惠盛世龙源10号

法定代表人:于龙

联系人:吴鹏

联系电话:010-56075718

客服电话:4006-802-123

网址:www.zhixin-inv.com

(74) 一路财富(北京)基金销售股份有限公司

注册地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢2208室

办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

法定代表人:吴雪秀

联系人:徐越

联系电话:010-88312877-8032

客服电话:400-001-1566

网址:www.yilucaifu.com

(75)北京中期时代基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层

法定代表人:姜新

联系人:尹庆

联系电话:010-65807865

客服电话:010-65807609

网址:www.cifcofund.com

(76)北京中天嘉华基金销售有限公司

注册地址:北京市石景山区八大处高科技园区内6-C号地3号楼2层205室

办公地址:北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座1层

法定代表人:洪少猛

联系人:万里峰

联系电话:010-58276999

客服电话:400-650-9972

网址:www.sinowel.com

(77)北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

法定代表人:张冠宇

联系人:王国壮

联系电话:010-85934903

客服电话:400-819-9868

网址:www.tdyhfund.com

(78)北京增财基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

法定代表人:罗细安

联系人:闫丽敏

联系电话:010-67000988

客服电话:400-001-8811

网址:www.zengcaiwang.com

(79)海银基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室

办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼

法定代表人:刘惠

联系人:毛林

电话:021-80133597

传真:021-80133413

客服电话:400-808-1016

网址:www.fundhaiyin.com

(80)上海大智慧基金销售有限公司

注册地址:上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层

办公地址:上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层

法定代表人:申健

联系人:张蜓

联系电话:021-20219988*35374

客服电话:021-20292031

网址:https://www.wg.com.cn/

(81)泛华普益基金销售有限公司

注册地址:成都市成华区建设路9号高地中心1101室

办公地址:成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501室

法定代表人:于海锋

联系人:陈金红

电话:028-86758820-803

客服电话:400-020-0606

网址:www.puyifund.com.cn/

(82)上海陆金所基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号

法定代表人:王之光

联系人:宁博宇

电话:021-20665952

传真:021-22066653

客户服务电话: 4008219031

网址:www.lufunds.com

(83)北京虹点基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

法定代表人:郑毓栋

联系人:陈铭洲

电话:010-65951887

传真:010-65951887

客户服务电话:400-618-0707

网址:www.hongdianfund.com

(84)北京辉腾汇富基金销售有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室

法定代表人:李振

联系人:魏尧

电话:010-65181028

传真:010-65174782/65231189

客服电话:400-066-9355

网址:www.htfund.com

(85)上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

法定代表人:陈继武

联系人:高皓辉

电话:021-63333389

传真:021-63333390

客户服务电话:4006433389

网址:www.vstonewealth.com

(86)北京微动利基金销售有限公司

注册地址:北京市石景山区古城西路113号3层342室

办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341-342室

法定代表人:季长军

联系人:何鹏

电话:010-52609656

传真:010-51957430

客户服务电话:400-188-5687

网址:www.buyforyou.com.cn

(87)北京创金启富基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712

法定代表人:梁蓉

联系人:王瑶

电话:010-66154828

传真:010-63583991

客户服务电话:010-66154828

网址:www.5irich.com

(88)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

法定代表人:钱昊旻

联系人:沈晨

电话: 010-59336544

传真: 010-59336586

客户服务电话:4008-909-998

网址: www.jnlc.com

(89)和耕传承基金销售有限公司

注册地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间

办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座

法定代表人:李淑慧

联系人:胡静华

电话:0371-85518396

传真:0371-85518397

客户服务电话:4000-555-671

网址: www.hgccpb.com

(90)奕丰基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘

书有限公司)

办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

法定代表人:TEO WEE HOWE

联系人: 叶健

电话: 0755-89460500

传真: 0755-21674453

客户服务电话:400-684-0500

网址: www.ifastps.com.cn

(91)珠海盈米基金销售有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12

楼B1201-1203

法定代表人:肖雯

联系人:邱湘湘

电话:020-89629099

传真:020-89629011

客服电话:020-89629066

网址:www.yingmi.cn

(92)北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21&28层

法定代表人:蒋煜

联系人:曲哲伦

电话:010-58170911

传真:010-58170800

客户服务电话:400 818 8866

网址:http://fund.shengshiview.com/

(93)上海基煜基金销售有限公司

注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展

区)

办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

法定代表人:王翔

联系人:吴鸿飞

电话:021-65370077-268

传真:021-55085991

客户服务电话:400-820-5369

网址: www.jiyufund.com.cn

(94)深圳安见基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址:深圳市南山区海德一道中州控股中心B座32K

法定代表人:吴永宏

联系人:陈鹏

电话:0755-86382002

客户服务电话:400-800-8668

网址:www.ph6.com

(95)南京途牛基金销售有限公司

注册地址:南京市玄武区玄武大道699-1号

办公地址:南京市玄武区玄武大道699-1号

法定代表人:宋时琳

联系人:张士帅

电话:025-86853969

传真:025-86853960

客户服务电话:4007-999-999转3

网址:http://jr.tuniu.com/

(96)北京汇成基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

办公地址:北京市西城区西直门外大街1号院2号楼

法定代表人:王伟刚

联系人:王骁骁

电话:010-56251471

传真:010-62680827

客户服务电话:400-619-9059

网址:www.hcjijin.com

(97)北京格上富信基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

法定代表人:李悦章

联系人:张林

电话:010-85594745

传真:010-85932427

客户服务电话:400-066-8586

网址: www.igesafe.com

(98)北京广源达信基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址:北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座19层

法定代表人:齐剑辉

联系人:姜英华

电话:010-52798634

传真:010-82055860

客户服务电话:400-623-6060

网址: www.niuniufund.com

(99)上海万得基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

法定代表人:王廷富

联系人:徐亚丹

电话:021-50712782

传真: 021-5071 0161

客户服务电话:400-821-0203

网址:www.520fund.com.cn

(100)北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

法定代表人:周斌

联系人: 陈霞

电话:010-59313555

传真:010-53509643

客户服务电话:4008-980-618

网址: www.chtwm.com

(101)天津国美基金销售有限公司

注册地址:天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层

法定代表人:丁东华

联系人:郭宝亮

电话:010-59287061

传真:010-59287825

客户服务电话:400-111-0889

网址:www.gomefund.com

(102)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

法定代表人:李春光

联系人:徐江

电话:0411-88891212

传真:0411-84396536

客户服务电话:400-0411-001

网址:www.taichengcaifu.com

(103)方德保险代理有限公司

注册地址:北京市西城区阜成门大街2号19层A2017

办公地址:北京市西城区阜成门大街2号19层A2017

法定代表人:夏予柱

联系人:胡明哲

电话:010-64068617

传真:010-68091380

客户服务电话:400-106-0101

网址:www.fundsure.com

(104)北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部

科研楼5层518室

办公地址:北京市海淀区东北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座

法定代表人:赵芯蕊

联系人:李唯

电话:010-62675768

传真: 8610-62676582

客户服务电话: 010-62675369

网址: www.xincai.com

(105)北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401

办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A座

法定代表人:江卉

联系人:黄立影

电话:010-89188345

传真:89189566

客户服务电话: 个人业务:95118 企业业务:400 088 8816

网址:http://fund.jd.com

(106)上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

法定代表人:毛淮平

联系人:仲秋玥

电话: 010-88066632

传真:010-63136184

客户服务电话: 400-817-5666

网址:www.amcfortune.com

(107)北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

法定代表人:钟斐斐

联系人: 侯芳芳

电话:010-61840688

传真:010-61840699

客户服务电话:400-159-9288

网址:https://danjuanapp.com

(108)济安财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

法定代表人:杨健

联系人:李海燕

电话: 010-65309516

传真:010-65330699

客户服务电话:400-673-7010

网址:www.jianfortune.com

(109)上海挖财基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

法定代表人:冷飞

联系人:孙琦

电话:021-50810683

传真:021-50810687

客户服务电话:021-50810673

网址:www.wacaijijin.com

(110)南京苏宁基金销售有限公司

注册地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

法定代表人:王锋

联系人:张慧

电话:025-66996699-882796

传真:无

客户服务电话:95177

网址:www.snjijin.com

(111)大连网金基金销售有限公司

注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

法定代表人:樊怀东

联系人:贾伟刚

电话:0411-39027808

传真:0411-39027835

客户服务电话:4000-899-100

网址:www.yibaijin.com

(112)北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址:北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦

法定代表人:张旭阳

联系人:霍博华

电话:010-61952703

传真:010-61951007

客户服务电话:95055-4

网址:www.baiyingfund.com

(113)玄元保险代理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室

法定代表人:马永谙

联系人:卢亚博

电话:021-50701053

传真:021-50701053

客户服务电话:021-50701053

网址:http://www.xyinsure.com/kfit_xybx

(114)国盛证券有限责任公司

注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼

办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼

法定代表人:徐丽峰

联系人:占文驰

电话:0791-86283372

传真:0791-86281305

客户服务电话:4008222111

网址:http://www.gszq.com/

(115)中国农业银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人:周慕冰

客户服务电话:95599

网址:http://www.abchina.com

(116)日照银行股份有限公司

注册地址:山东省日照市烟台路197号

办公地址:山东省日照市烟台路197号

法定代表人:王森

联系人:孔颖

电话:0633-8081590

传真:0633-8081276

客户服务电话: 400-68-96588

网址:http://www.bankofrizhao.com.cn

(117)焦作中旅银行股份有限公司

注册地址:焦作市山阳区迎宾路1号一幢1

办公地址:焦作市山阳区迎宾路1号一幢1

法定代表人: 郑江

联系人:郭威

电话:182 3919 5772

传真:0391-2116762

客户服务电话:0391-96999

网址:http://www.jzctb.com/

(118)华瑞保险销售有限公司

注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层

办公地址:上海市浦东新区向城路288号国华人寿金融大厦8楼806

法定代表人:路昊

联系人:茆勇强

电话:021-68595698

传真:021-68595766

客户服务电话:952303

网址:www.huaruisales.com

(119)中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

法定代表人:姜晓林

联系人:焦刚

电话:0531-89606166

传真:0532-85022605

客户服务电话:95548

网址:sd.citics.com

(120)平安银行股份有限公司

注册地址:深圳市深南东路5047号平安银行大厦

办公地址:深圳市深南东路5047号平安银行大厦

法定代表人:谢永林

联系人:赵杨

客户服务电话:95511-3

网址:http://www.bank.pingan.com

(121)中泰证券股份有限公司

注册地址:济南市市中区经七路86号

办公地址:山东省济南市市中区经七路86号

法定代表人:李玮

联系人:朱琴

电话:021-20315161

传真:021-20315125

客户服务电话:95538

网址:www.zts.com.cn

基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定,选择其他符合要求的

机构销售本基金,详见基金管理人网站。

(二)基金登记机构

名 称:工银瑞信基金管理有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、

甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901

注册登记业务办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6层

法定代表人:王海璐

全国统一客户服务电话:400-811-9999

传 真:010-66583100

联系人:朱辉毅

(三)律师事务所及经办律师

名 称:北京市天元律师事务所

住 所:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

负责人:朱小辉

电 话:010-57763888

传 真:010-57763777

经办律师:吴冠雄、李晗

(四)会计师事务所及经办注册会计师

名 称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住 所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

执行事务合伙人: 李丹

经办注册会计师:单峰、张勇

联系电话: (021)23238888

传真: (021)23238800

联系人:张勇

四、基金的名称

工银瑞信文体产业股票型证券投资基金

五、基金的类型

股票型基金

六、基金的投资目标

本基金通过投资于文体产业中具有长期稳定成长性的上市公司,在风险可控的前提下力

争获取超越业绩比较基准的收益。

七、基金的投资方向

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市交易的股票

(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、权证、股指期货、债券(包

括但不限于国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债

券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、资产支持证

券、债券回购、银行存款以及现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工

具(但须符合中国证监会的相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为80%–95%,其中投资于本基金

界定的文体产业范围内股票不低于非现金资产的80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约

需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的

政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

如法律法规或中国证监会允许,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种

的投资比例。

八、基金的投资策略

(一)资产配置策略

本基金将由投资研究团队及时跟踪市场环境变化,根据宏观经济运行态势、宏观经济政

策变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究,判断证券市场的发展趋

势,结合行业状况、公司价值性和成长性分析,综合评价各类资产的风险收益水平。在充足

的宏观形势判断和策略分析的基础上,采用动态调整策略,在市场上涨阶段中,适当增加权

益类资产配置比例,在市场下行周期中,适当降低权益类资产配置比例,力求实现基金财产

的长期稳定增值,从而有效提高不同市场状况下基金资产的整体收益水平。

(二)股票选择策略

(1)文体产业的界定

1)文化产业

本基金所界定的文化产业包含三个层面,传统文化产业、新兴文化产业以及文化相关产

业。

① 传统文化产业:主要指商业和运营模式较为成熟的传统文化产品生产和传播行业。

包括传统新闻出版发行服务、传统广播电视电影服务、传统文化艺术服务、传统文化信息传

输服务、传统文化创意和设计、传统文化休闲服务及消费、工艺美术品生产、消闲用品、摄

影产品、酒店、度假村与豪华游轮、消闲设施、餐馆、博彩、旅行社等行业。

② 新兴文化产业:主要指在电子、网络、数字等高新技术广泛运用基础上而形成的以

及文化产业与传统产业相结合而形成的新兴文化业态。包括多媒体广播电视、网络广播影视、

数字多媒体广播、数字营销、数字广告、手机广播电视、移动文化信息服务、数字娱乐产品、

在线教育、在线旅游、动漫游戏、文化金融以及文化地产等行业。

③ 文化相关产业:主要指与上述文化产业相关的产品生产行业。主要包括文化产品生

产的辅助生产、文化用品生产以及文化专用设备生产等行业。

2)体育产业

本基金所界定的体育产业包含体育用品及设施、体育服务、体育媒体、新兴体育业态以

及体育相关产业等五个层面。

① 体育用品及设施:主要指体育用品的生产与销售以及体育设施的建设行业。其中体

育用品包括体育服饰、体育装备、体育器械以及体育食品等行业;体育设施包括涉及体育地

产、体育场馆建设、户外营地建设、徒步骑行服务站建设、汽车露营营地建设、航空飞行营

地建设以及船艇码头建设等行业。

② 体育服务:主要包括体育赛事组织运营、体育俱乐部、体育学校、场馆服务、体育

中介、体育医疗以保健及体育金融等行业。

③ 体育媒体:主要包括传统的报刊广播电视以及新兴的互联网传媒以及视频网站等行

业。

④ 新兴体育业态:主要包括在线体育、体育彩票、体育旅游、体育休闲、体育社区、

体育视频、体育广告以及体育会展等新兴的体育相关行业。

⑤ 体育相关产业:主要指与上述体育产业相关的产品生产、服务与销售行业。

相关业务涉及本基金所界定的文体产业范围内的上市公司股票、以及未来相关业务转型

成为文体产业的上市公司股票也是本基金的关注重点,一并纳入本基金的投资范围。

未来随着政策或市场环境发生变化导致本基金对文体产业的界定范围发生变动,本基金

可调整上述界定标准,并在更新的招募说明书中进行公告。

如因本基金界定文体产业的方法调整或者上市公司经营发生变化不再属于文体产业等,

导致本基金持有的文体产业内股票的比例低于非现金基金资产的80%,本基金将在三十个工

作日之内进行调整。

(2)个股投资策略

在上述文体产业界定的基础上,本基金将通过定性分析和定量分析相结合的办法,选择

具有长期稳定成长性,且估值水平相对合理的优质上市公司的股票进行重点投资。

① 定性分析

本基金对上市公司的竞争优势进行定性评估。上市公司在行业中的相对竞争力是决定投

资价值的重要依据,主要包括以下几个方面:

I.公司的竞争优势:重点考察公司的市场优势,在细分市场是否占据领先位置,是否具

有品牌号召力或较高的行业知名度等;资源优势,包括是否拥有独特优势的物资或非物质资

源,比如市场资源、专利技术等;产品优势,包括是否拥有对产品的定价能力等以及其他优

势;

II.公司治理评估:本基金认为具有良好公司治理机制的公司具有以下几个方面的特征:

i.公司治理框架保护并便于行使股东权利,公平对待所有股东;

ii.尊重公司相关利益者的权利;

iii.公司信息披露及时、准确、完整;

iv.公司董事会勤勉、尽责,运作透明;

v.公司股东能够对董事会成员施加有效的监督,公司能够保证外部审计机构独立、客

观地履行审计职责。不符合上述治理准则的公司,本基金将给予其较低的评级。

III.公司的盈利模式:对企业盈利模式的考察重点关注企业盈利模式的属性以及成熟程

度,考察核心竞争力的不可复制性、可持续性、稳定性;

② 定量分析

在定量分析方面,本基金将通过对成长性指标(预期主营业务收入增长率、净利润增长

率、PEG)、相对价值指标(P/E、P/B、P/CF、EV/EBITDA)以及绝对估值指标(DCF)的定量

评判,筛选出具有GARP(合理价格成长)性质的股票。

(三)债券投资策略

本基金在固定收益证券投资与研究方面,实行投资策略研究专业化分工制度,专业研究

人员分别从利率、债券信用风险等角度,提出独立的投资策略建议,经固定收益投资团队讨

论,并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性投资策略。

(1)利率策略

研究GDP、物价、就业、国际收支等国民经济运行状况,分析宏观经济运行的可能情景,

预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向,分析金融市场资金供求状况变化趋势及

结构,在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势,以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。

组合久期是反映利率风险最重要的指标,根据对市场利率水平的变化趋势的预期,综合

宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断,可以制定出组合的目标久期,预期市场利率水

平将上升时,降低组合的久期,以规避债券价格下降的风险和资本损失,获得较高的再投资

收益;预期市场利率将下降时,提高组合的久期,在市场利率实际下降时获得债券价格上升

的收益,并获得较高利息收入。

(2)信用策略

根据国民经济运行周期阶段,分析债券发行人所处行业发展前景、发行人业务发展状况、

企业市场地位、财务状况、管理水平、债务水平等因素,评价债券发行人的信用风险,并根

据特定债券的发行契约,评价债券的信用级别,确定债券的信用风险利差与投资价值。

(3)债券选择与组合优化

本基金将根据债券市场情况,基于利率期限结构及债券的信用级别,在综合考虑流动性、

市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上,评估债券投资价值,选择

定价合理或者价值被低估的债券构建投资组合,并根据市场变化情况对组合进行优化。

(4)可转换债券投资

可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、分享股票价

格上涨收益的特点,是本基金的重要投资对象之一。本基金将选择公司基本素质优良、其对

应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资,并采用期权定价模型等数量化估值

工具评定其投资价值,以合理价格买入并持有。

(四)资产支持证券投资策略

本基金将投资包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等在

内的资产支持证券。本基金通过考量宏观经济走势、支持资产所在行业景气情况、资产池结

构、提前偿还率、违约率、市场利率等因素,预判资产池未来现金流变动;研究标的证券发

行条款,预测提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率曲线的影响,同时密切关注流动

性变化对标的证券收益率的影响,在严格控制信用风险暴露程度的前提下,通过信用研究和

流动性管理,选择风险调整后收益较高的品种进行投资。

(五)衍生品投资策略

(1)股指期货投资策略

本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标,在风险可控的前提下,本着谨慎

原则,参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货市场的分析,发挥股指期货杠杆效应

和流动性好的特点,采用股指期货在短期内取代部分现货,获取市场敞口,投资策略包括多

头套期保值和空头套期保值。多头套期保值指当基金需要买入现货时,为避免市场冲击,提

前建立股指期货多头头寸,然后逐步买入现货并解除股指期货多头,当完成现货建仓后将股

指期货平仓;空头套期保值指当基金需要卖出现货时,先建立股指期货空头头寸,然后逐步

卖出现货并解除股指期货空头,当现货全部清仓后将股指期货平仓。本基金在股指期货套期

保值过程中,将定期测算投资组合与股指期货的相关性、投资组合beta的稳定性,精细化确

定投资方案比例。

(2)权证投资策略

本基金将因为上市公司进行股权分置改革、或增发配售等原因被动获得权证,或者本基

金在进行套利交易、避险交易等情形下将主动投资权证。本基金进行权证投资时,将在对权

证标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合隐含波动率、剩余期限、标的证券价格走

势等参数,运用数量化期权定价模型,确定其合理内在价值,从而构建套利交易或避险交易

组合,力求取得最优的风险调整收益。

九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:80%×中证文体指数收益率+20%×中债综合财富(总值)

指数收益率。

中证文体指数由中证指数有限公司编制,该指数选取新闻出版发行服务,广播电视电影

服务,提供体育服务、产品或劳务等生产经营活动的代表性公司作为样本股, 以反映文化体

育类上市公司股票的整体表现。中债综合财富(总值)指数由中央国债登记结算有限责任公

司编制,该指数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况,具有广泛的市场代表性,

能够反映债券市场总体走势。本基金管理人认为,该业绩比较基准目前能够忠实地反映本基

金的风险收益特征。

本基金是股票型证券投资基金,股票投资比例为80-95%,本基金对中证文体指数和中债

综合指数分别赋予80%和20%的权重符合本基金的投资特性。

如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

出,经与基金托管人协商一致,本基金可在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公

告。

十、基金的风险收益特征

本基金是股票型基金,其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基金与混合型

基金。本基金主要投资于文体产业相关股票,其风险高于全市场范围内投资的股票型基金。

根据2017年7月1日实施的《证券期货投资者适当性管理办法》,基金管理人和销售机构

按照新的风险等级分类标准对基金重新进行风险评级,本基金的具体风险评级结果应以基金

管理人和销售机构提供的评级结果为准。

十一、基金的投资组合报告

本投资组合的报告期为2019年7月1日起至9月30日止(财务数据未经审计)。

1.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 1,741,215,098.49 80.32

其中:股票 1,741,215,098.49 80.32

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 398,011,514.63 18.36

8 其他资产 28,526,042.76 1.32

9 合计 2,167,752,655.88 100.00

注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 39,729,420.50 1.84

C 制造业 1,215,049,925.67 56.25

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 225,781,872.93 10.45

J 金融业 86,082.27 0.00

K 房地产业 106,565,620.60 4.93

L 租赁和商务服务业 10,089,450.00 0.47

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 143,912,726.52 6.66

S 综合 - -

合计 1,741,215,098.49 80.61

注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

无。

1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 002415 海康威视 3,774,542 121,917,706.60 5.64

2 000002 万科A 3,314,034 85,833,480.60 3.97

3 002938 鹏鼎控股 2,003,432 80,377,691.84 3.72

4 600519 贵州茅台 67,978 78,174,700.00 3.62

5 600183 生益科技 2,674,816 66,709,911.04 3.09

6 000651 格力电器 1,148,600 65,814,780.00 3.05

7 600031 三一重工 4,581,867 65,429,060.76 3.03

8 002008 大族激光 1,818,612 64,651,656.60 2.99

9 002410 广联达 1,512,391 53,674,756.59 2.48

10 000636 风华高科 3,263,600 46,702,116.00 2.16

1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货投资,也无期间损益。

1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本报告期内,本基金未运用股指期货进行投资。

1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

1.10.1 本期国债期货投资政策

本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。

1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益。

1.10.3 本期国债期货投资评价

本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。

1.11 投资组合报告附注

1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

1、大族激光

本报告期,本基金持有大族激光,其发行主体因重大购置财产项目未履行相关审议程序、

重大购置财产项目信息披露不准确且不及时,被中国证监会深圳监管局责令整改。

2、风华高科

本报告期,本基金持有风华高科,其发行主体因披露的应收账款存在虚假记载、未及时

披露董事会及监事会有关决议,被中国证监会广东监管局公开处罚。

上述情形对上市公司的财务和经营状况无重大影响,投资决策流程符合基金管理人的制

度要求。

1.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

1.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 1,098,971.11

2 应收证券清算款 17,520,095.30

3 应收股利 -

4 应收利息 124,591.84

5 应收申购款 9,782,384.51

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 28,526,042.76

1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

无。

1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

无。

十二、基金的业绩

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不

保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投

资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

1、本基金合同生效日为2015年12月30日,基金合同生效以来(截至2019年9月30日)的

投资业绩及同期基准的比较如下表所示:

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

2015.12.30-2015.12.31 -0.10% 0.07% -0.89% 1.53% 0.79% -1.46%

2016年 15.72% 0.89% -24.51% 1.61% 40.23% -0.72%

2017年 27.68% 0.85% -12.74% 0.75% 40.42% 0.10%

2018年 -10.16% 1.37% -28.43% 1.30% 18.27% 0.07%

2019.1.1-2019.9.30 41.73% 1.48% 11.67% 1.39% 30.06% 0.09%

自基金合同生效日起至今 87.94% 1.16% -47.82% 1.29% 135.76% -0.13%

2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较:

(2015年12月30日至2019年9月30日)

注:1、本基金基金合同于2015年12月30日生效。

2、根据基金合同规定,本基金建仓期为6个月。截至报告期末,本基金的投资符合基金合

同关于投资范围及投资限制的规定:股票资产占基金资产的比例为80%–95%,其中投资于

本基金界定的文体产业范围内股票不低于非现金资产的80%。每个交易日日终在扣除股指期

货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年

以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

十三、费用概览

(一) 与基金运作有关的费用

1、基金费用的种类

(1)基金管理人的管理费;

(2)基金托管人的托管费;

(3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

(4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;

(5)基金份额持有人大会费用;

(6)基金的证券、期货交易费用;

(7)基金的银行汇划费用;

(8)基金的相关账户的开户及维护费用;

(9)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

(1)基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5 %年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×1.5 %÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付

给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

(2)基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如

下:

H=E×0.25%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支

取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

上述“1、基金费用的种类中第(3)-(9)项费用”,根据有关法规及相应协议规定,

按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

(3)证券账户开户费用:证券账户开户费由基金管理人垫付,运作后由基金管理人向

基金托管人发送划付指令,经基金托管人复核后于次日起3个工作日内从基金资产中一次性

支付给基金管理人。

3、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产

的损失;

(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

(3)《基金合同》生效前的相关费用;

(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

4、基金管理费和基金托管费的调整

在法律法规规定的范围内,基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理

费率和基金托管费率。降低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要基金份额持有人大会

决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指

定媒介和基金管理人网站上刊登公告。

(二)与基金销售有关的费用

1、申购费

本基金对申购设置级差费率,投资者在一天之内如有多笔申购,适用费率按单笔分别

计算。

本基金的申购费率如下表所示:

基金的申购费率结构

费用种类 申购金额(M) 费率

申购费 M<100万 1.5%

100万≤M<300万 1.0%

300万≤M<500万 0.8%

500万≤M 按笔收取,1,000元/笔

注:M为申购金额

本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各

项费用,不列入基金财产。

2、赎回费

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时

收取。对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费将全额计入基金财产;对持续持有期

不少于30日但少于3个月的投资人收取的赎回费总额的75%计入基金财产;对持续持有期

不少于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费总额的50%计入基金财产;对持续持有期

不少于6个月的投资人收取的赎回费总额的25%计入基金财产。赎回费率随赎回基金份额持

有期限的增加而递减,具体费率如下:

基金的赎回费率结构

赎回费率 持有期限 赎回费率

Y<7天 1.5%

7天≤Y<30天 0.75%

30天≤Y<1年 0.50%

1年≤Y<2年 0.30%

Y≥2年 0%

注:Y为持有期限,1年指365天。

3、赎回费用未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费

率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门

要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

(三)基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露办法》及其它

有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

1、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人主要人员情况等相关内容。

2、在“四、基金托管人”部分,根据基金托管人提供内容对本基金托管人的情况进行

了更新。

3、在“五、相关服务机构”部分,更新了基金销售机构信息。

4、在“九、基金的投资”部分,更新了本基金最近一期投资组合报告的内容,并更新

了风险收益特征相关的内容。

5、在“十、基金的业绩”部分,更新了本基金截至2019年9月30日的基金业绩的内容。

6、在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分, 修改了“关于联络方式”相关的内

容。

7、在“二十二、其他应披露事项”部分,更新了本次更新内容期间的有关本基金的所

有公告。

上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正文,可登陆

工银瑞信基金管理有限公司网站www.icbccs.com.cn。

工银瑞信基金管理有限公司

二〇二〇年二月十二日