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太平睿盈混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

2020-02-15 07:02:02

基金管理人:太平基金管理有限公司

基金托管人:招商银行股份有限公司

二零二零年二月

太平睿盈混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

重要提示

太平睿盈混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据2017年8月28

日中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1582号文注册募集,并于2019年

1月17日获得中国证监会证券基金机构监管部《关于太平睿盈混合型证券投资

基金延期募集备案的回函》(机构部函[2019]178号)。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。中国证监会对

本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值及市场前景等作出实质

性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。投资者应当认真阅读基金

招募说明书、基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做

出投资决策,自行承担投资风险。

证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资

单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收

益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所

产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

基金在投资运作过程中可能面临各种风险。本基金面临的主要风险是市

场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险

及本基金的特有风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即

当单个开放日内的基金份额净赎回申请超过前一开放日的基金总份额的10%

时,投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

本基金为混合型证券投资基金,其预期风险和预期收益高于债券型基金

和货币市场基金,但低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高预期风险

和中高预期收益产品。本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波

动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,

充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各

类风险,包括但不限于:市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、操

太平睿盈混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

II

作或技术风险、合规性风险、本基金的特有风险等。本基金投资中小企业私

募债券,其存在较高的流动性风险和信用风险,尽管本基金将中小企业私募

债券的投资比例控制在一定范围内,但仍提请投资者关注中小企业私募债存

在的上述风险及其对基金总体风险的影响。

投资有风险,投资者在投资本基金前,应当认真、仔细阅读基金合同、

招募说明书等基金法律文件,全面了解本基金的风险收益特征和产品特性,

根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自

身的风险承受能力相适应,理性判断市场,谨慎、独立做出投资决策,承担

基金投资中出现的各类风险,并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基

金销售业务资格的其他机构购买和赎回基金。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金

财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩

并不预示其未来业绩表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本

基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,

在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金资产净值变化引致的投资风

险,由投资者自行承担。

本招募说明书(更新)所载内容截止日为2020年1月1日,有关财务数据

和净值表现截止日为2019年12月31日(财务数据未经审计)。

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一、 基金合同生效日期:2019 年 3 月 25 日

二、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:太平基金管理有限公司

住所:中国上海市虹口区邯郸路 135 号 5 幢 101 室

办公地址:中国上海浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 17 楼 1708

法定代表人:汤海涛

设立日期:2013 年 1 月 23 日

批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2012]1719 号

组织形式:有限责任公司

注册资本:人民币 40000 万元

存续期限:持续经营

联系人:熊勇文

客户服务电话:021-61560999、4000288699

传真:021-38556751

股权结构:

股东名称 持股比例

太平资产管理有限公司 83.0%

中原证券股份有限公司 8.5%

安石投资管理有限公司 8.5%

合计 100%

(二)主要人员情况

、董事会成员

汤海涛先生,董事长。中共党员,经济及管理学硕士。具有证券投资基

金从业资格。现任太平资产管理有限公司党委委员、副总经理,本公司董事

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长。曾任交通银行股份有限公司哈尔滨分行核算运行中心副主任、会计结算

部高级经理,交通银行股份有限公司大庆分行党委书记、行长;太平资产管

理有限公司市场部总经理、北方项目事业部总经理、产品开发部总经理;太

平养老保险股份有限公司投资总监等职。

徐钢先生,董事。中共党员,经济学硕士,高级经济师。现任太平资产

管理有限公司副总经理。曾任中国人寿保险(集团)公司投资管理部资产配

置处、股权管理处负责人;太平资产管理有限公司股权投资事业部总经理、

组合管理部总经理、创新发展部副总经理(主持工作)、助理总经理等职。

李宏先生,董事。金融学学士。现任太平资产管理有限公司副总经理。

曾任上海财政证券公司肇嘉浜路营业部总经理;上海证券有限责任公司证券

投资总部总经理;太平资产管理有限公司投资管理部总经理、投资总监、助

理总经理兼投资总监等职。吴东先生,董事。中共党员,政治学理论硕士,

具有证券投资基金从业资格、仲裁员资格、律师资格。现任本公司副总经理。

曾任上海市司法局办公室副主任;中国人寿保险股份有限公司上海分公司内

控合规部总经理;中国人寿保险股份有限公司上海分公司宝山支公司总经

理;太平资产管理有限公司风险管理部/项目评审部副总经理(部门总经理

级)、监察部总经理、风险管理及合规部总经理等职。

周捷先生,董事。工学学士,工商管理硕士。具有证券投资基金从业资

格。现任中原证券股份有限公司上海分公司总经理。曾任中州蓝海投资管理

有限公司总经理,中鼎开源创业投资管理公司董事长、总经理,中原证券股

份有限公司办公室副主任、主任、财富管理中心总经理,河南华证金融投资

咨询公司研究员,深圳宝源期货郑州办事处经理,君安证券资产管理部投资

经理等职。

Thomas Adam Shippey 先生,董事。英国阿斯顿大学国际商务和德语学

士。现任安石集团战略发展总监兼安石集团财务总监。曾任普华永道会计师

事务所注册会计师,瑞银集团任执行董事职务。

胡志浩先生,独立董事。中共党员,金融学博士。现任国家金融与发展

实验室全球经济与金融研究中心主任。曾任职于中国社会科学院金融研究

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所、国家金融与发展实验室。

赵然女士,独立董事。经济学博士。现任河南省社科院金融财贸所负责

人、副研究员,《河南金融发展报告暨河南金融蓝皮书》副主编。曾任职于

跨国公司、投资银行等相关企业。

于春海先生,独立董事。经济学博士。现任中国人民大学经济学院国际

经济系主任,中国人民大学国家发展与战略研究院专聘研究员,中国特色社

会主义经济建设协同创新中心研究员,中信改革发展研究院资深研究员及瞭

望智库入驻专家。曾任职于中国航天工业总公司第三研究院第三设计部任助

理工程师。

、监事会成员

陈沫先生,监事会主席。民革党员,工商管理硕士。现任太平资产管理

有限公司信息技术部总经理。曾任职于太平人寿保险公司,曾任太平资产管

理有限公司运营保障部副总经理、信息技术部副总经理、运营管理部副总经

理等职。

杨峰先生,监事。工程硕士,高级经济师。现任中原证券股份有限公司

董事会办公室主任。曾任河南投资集团发展计划部业务经理、河南投资集团

发展计划部高级业务经理、郑州拓洋实业有限公司总经理助理、河南投资集

团担保有限公司副总经理、河南投资集团有限公司发展计划部副主任、中鼎

开源创业投资管理有限公司总经理、中鼎开源创业投资管理有限公司董事长

等职务。曹燕萍女士,监事。中共党员,经济学硕士。现任太平资产管理有

限公司研究部总经理。曾先后任申银万国证券研究所经理助理、高级研究员、

能源小组组长;海富通基金管理有限公司高级研究员、绝对收益组基金经理;

国金证券研究所研究总监等职务。

王刚先生,职工监事。中共党员,法学硕士。具有证券投资基金从业资

格、法律执业资格。现任本公司稽核风控部总监。曾任天治基金监察稽核部

总监助理、职工董事、子公司监事;德邦基金监察稽核部副总经理(主持工

作)、职工监事。

王伟先生,职工监事。中共党员,金融学博士。具有证券投资基金从业

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资格。现任本公司综合管理部副总监。曾任太平养老保险有限公司受托管理

部室经理;中国太平保险集团投资管理部经理;太平石化金融租赁有限责任

公司综合管理部总经理助理、战略规划部助理总经理;太平基金管理有限公

司研究发展部资深研究员。

陈新先生,职工监事。中共党员,工商管理硕士。具有证券投资基金从

业资格。现任本公司信息技术部总监。曾任丹东电子研究设计院研究室主任;

丹东国际信托投资有限公司证券营业部IT工程师;华泰资管资深IT工程师;

永诚保险资管信息管理部总经理。

、公司高级管理人员

汤海涛先生,董事长。中共党员,经济及管理学硕士。具有证券投资基

金从业资格。曾任交通银行股份有限公司哈尔滨分行核算运行中心副主任、

会计结算部高级经理,交通银行股份有限公司大庆分行党委书记、行长;太

平资产管理有限公司市场部总经理、北方项目事业部总经理、产品开发部总

经理;太平养老保险股份有限公司投资总监等职。现任太平资产管理有限公

司党委委员、副总经理,本基金管理人董事长。

岳冲先生,督察长。中共党员,法律硕士。曾任职于中国海关、中国证

监会、太平基金管理有限公司副总经理。现任本基金管理人督察长。

吴东先生,副总经理。中共党员,政治学理论硕士,具有证券投资基金

从业资格、仲裁员资格、律师资格。曾任上海市司法局办公室副主任;中国

人寿保险股份有限公司上海分公司内控合规部总经理;中国人寿保险股份有

限公司上海分公司宝山支公司总经理;太平资产管理有限公司风险管理部/

项目评审部副总经理(部门总经理级)、监察部总经理、风险管理及合规部

总经理等职。现任本基金管理人副总经理。

王健先生,副总经理。中共党员,经济学硕士,高级会计师。具有证券

投资基金从业资格。曾任河南证券有限责任公司计划财务处、稽查处副处长、

处长,中原证券股份有限公司资产保全总部、法律事务总部、合规管理总部

总经理,中原英石基金管理有限公司筹备组常务副组长,中原英石基金管理

有限公司督察长、太平基金管理有限公司督察长等职务。现任本基金管理人

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副总经理。

金芳女士,副总经理。工商管理硕士。具有证券投资基金从业资格。曾

任中国对外贸易信托投资公司项目经理及上海证券自营业务负责人,中国化

工进出口公司总裁办公室秘书,中宏人寿投资部助理总经理(主持工作),

太平人寿投资部副总经理兼投委会秘书,太平资管运营保障部副总经理、市

场服务部总经理、金融市场事业部总经理。现任本基金管理人副总经理。

宋卫华先生,副总经理。中共党员,数量经济学硕士。具有证券投资基

金从业资格。曾任河南省驻马店市第三中学教师,东北财经大学数量经济研

究所助理研究员,河南财政证券公司期货部业务主管、总经理助理兼投资部

经理,中原证券股份有限公司证券投资总部副总经理、上海大连西路营业部

副总经理、研究所副所长等职务,中原英石基金管理有限公司副总经理。现

任本基金管理人副总经理。

、本基金基金经理

林开盛先生,上海财经大学金融学专业证券投资方向硕士。具有证券投

资基金从业资格。10年证券基金行业从业经验。2009年7月至2016年4月在申

银万国证券研究所任首席分析师,精通化工行业分析。2016年4月加入本公

司任研究发展部负责人,从事投资研究相关工作。2017年5月9日起任太平灵

活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。2019年3月25日任太平睿盈混

合型证券投资基金基金经理。

吴超先生,美国本特利商学院金融学硕士,7年证券基金行业固定收益

从业经验。2013年5月起曾在西部证券股份有限公司固定收益部、上海金懿

投资有限公司担任部门经理、投资总监等职。2017年3月加入本公司,现任

固定收益部基金经理,从事投资相关工作。2018年2月12日起任太平日日金

货币市场基金、太平日日鑫货币市场基金基金经理。2019年3月25日任太平

睿盈混合型证券投资基金基金经理。2019年6月27日任太平恒安三个月定期

开放债券型证券投资基金基金经理。

陈晓女士,南开大学精算学专业硕士学位。2010年7月加入光大保德信

基金管理有限公司,历任投资部研究助理、固定收益研究员、固定收益高级

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研究员。2014年1月起先后担任光大保德信增利收益债券型证券投基金基金

经理、光大保德信信用添益债券型证券投资基金基金经理、光大保德信安和

债券型证券投资基金基金经理、光大保德信安祺债券型证券投资基金基金经

理、光大保德信安诚债券型证券投资基金基金经理、光大保德信永利纯债债

券型证券投资基金基金经理、光大保德信岁末红利纯债债券型证券投资基金

基金经理。2018年11月加入太平基金管理有限公司,现任固定收益部投资负

责人。2019年3月29日起担任太平恒利纯债债券型证券投资基金基金经理、

太平睿盈混合型证券投资基金基金经理。

、投资决策委员会成员的姓名、职务

投资决策委员会成员:总经理助理宋磊先生、权益投资部副总监兼基金

经理梁鹏先生、量化投资部负责人徐磊先生、研究发展部负责人兼基金经理

林开盛先生、固定收益部负责人陈晓女士、交易管理部负责人吴士彬先生。

三、基金托管人

(一)基金托管人概况

1、基本情况

名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)

设立日期:1987 年 4 月 8 日

注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

注册资本:252.20 亿元

法定代表人:李建红

行长:田惠宇

资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83 号

电话:0755-83199084

传真:0755-83195201

资产托管部信息披露负责人:张燕

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2、发展概况

招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日,是我国第一家完全由企业法人持股

的股份制商业银行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次

增资扩股,并于 2002 年 3 月成功地发行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在上交所挂

牌(股票代码:600036),是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006

年 9 月又成功发行了 22 亿 H 股,9 月 22 日在香港联交所挂牌交易(股票代

码:3968),10 月 5 日行使 H 股超额配售,共发行了 24.2 亿 H 股。截至 2019

年 9 月 30 日,本集团总资产 73,059.25 亿元人民币,高级法下资本充足率

15.44%,权重法下资本充足率 12.86%。

2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监

会同意,更名为资产托管部,现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管

理团队、稽核监察团队、基金外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队

7 个职能团队,现有员工 87 人。2002 年 11 月,经中国人民银行和中国证监

会批准获得证券投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格

上市银行;2003 年 4 月,正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务

资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境

外机构投资者托管(QFII)、合格境内机构投资者托管(QDII)、全国社会保

障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托人等业

务资格。

招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守

承诺”的托管核心价值,独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业

务、保护您的财富”为历史使命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内

率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6 心”托管服务标

准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,推出国

内首个托管大数据平台,成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一

只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场

基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、

第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保管,

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实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同业认可。

招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联

获《财资》“中国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中

国最佳托管银行奖”,成为国内唯一获得该奖项的托管银行;“托管通”获得

国内《银行家》2016 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;7 月荣膺 2016

年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017 年 6 月招商银行再

度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”; “全功能网上托管银行 2.0”荣

获《银行家》2017 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;8 月荣膺国际财

经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行

荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖项;

同月,招商银行托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系

统“金点子”方案一等奖,以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双

提升”金点子方案二等奖;3 月荣膺公募基金 20 年“最佳基金托管银行”

奖;5 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”;12

月荣膺 2018 东方财富风云榜“2018 年度最佳托管银行”、“20 年最值得信赖

托管银行”奖。2019 年 3 月招商银行荣获《中国基金报》“2018 年度最佳基

金托管银行”奖;6 月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“中国最佳养老金

托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖。

(二)主要人员情况

李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014 年 7 月起担任本行董事、

董事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级

经济师。招商局集团有限公司董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、

招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱(集团)股份有

限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限

责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、

副总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。

田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任本行行长、本

行执行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003

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年 7 月至 2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行

长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。

汪建中先生,本行副行长。1991 年加入本行;2002 年 10 月至 2013 年

12 月历任本行长沙分行行长,总行公司银行部副总经理,佛山分行筹备组

组长,佛山分行行长,武汉分行行长;2013 年 12 月至 2016 年 10 月任本行

业务总监兼公司金融总部总裁,期间先后兼任公司金融综合管理部总经理、

战略客户部总经理;2016 年 10 月至 2017 年 4 月任本行业务总监兼北京分

行行长;2017 年 4 月起任本行党委委员兼北京分行行长。2019 年 4 月起任

本行副行长。

姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管

人高级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银

行,中国农业银行深圳市分行,从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加

盟招商银行至今,历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助

理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一,具有

20 余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、

市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。

(三)基金托管业务经营情况

截至 2019 年 9 月 30 日,招商银行股份有限公司累计托管 510 只证券投

资基金。

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四、相关服务机构

(一)基金份额销售机构

名称:太平基金管理有限公司

住所:中国上海市虹口区邯郸路135号5幢101室

办公地址:中国上海浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦17楼1708

法定代表人:汤海涛

联系人:熊勇文

客户服务电话:021-61560999、4000288699

传真:021-38556751

公司网址:www.taipingfund.com.cn

2、其他销售机构

(1)海通证券股份有限公司

住所:上海市广东路689号

办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦

法定代表人:周杰

联系人:赖奕欣

联系电话:021-23219381

客服电话:95553、4008888001

网址:www.htsec.com

(2)中信证券华南股份有限公司

住所:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20层

办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20层

法定代表人:胡伏云

联系人:梁微

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10

联系电话:(020)88836999

客服电话:95396

网址:www.gzs.com.cn

(3)上海天天基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3号楼c座7楼

法定代表人:其实

联系人:潘世友

电话:021-54509998

传真:021-64385308

客户服务电话:400-181-8188

网址:www.1234567.com.cn

(4)上海联泰资产管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277 号3 层310 室

办公地址:上海市长宁区金钟路658弄2号楼b座6楼

法定代表人:燕斌

联系人:陈东

联系电话:021-52822063

传真:021-52975270

客户服务电话:4000-466-788

网址:www.66zichan.com

(5)上海利得基金销售有限公司

住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址:上海市浦东新区峨山路91弄61号1幢12层(陆家嘴软件园

10号楼)

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11

法定代表人:沈继伟

联系人:赵沛然

电话:021-50583533

传真:021-50583535

客户服务电话:400-0676-266

网址:www.leadbank.com.cn

(6)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址:上海市杨浦区昆明路508号北美广场b座12f

法定代表人:汪静波

联系人:张裕

电话:021-38509735

传真:021-38509777

客户服务电话:400-8215-399

网址:www.noah-fund.com

(7)浙江同花顺基金销售有限公司

住所:杭州市文二西路1号903室

办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

法定代表人:凌顺平

联系人:费超超

电话:0571-88911818-8001

传真:0571-86800423

客户服务电话:400-8773-772

网址:www.5ifund.com

(8)上海陆金所基金销售有限公司

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住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

法定代表人:郭坚

联系人:宁博宇

联系电话:021-20665952

传真:021-22066653

客户服务电话:400-8219-031

网址:www.lufunds.com

(9)上海汇付基金销售有限公司

住所:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

办公地址:上海市黄浦区中山南路100号19层

法定代表人:冯修敏

联系人:周丹

联系电话:021-33323999

传真:021-33323993

客户服务电话:400-8202-819

网址:https://tty.chinapnr.com

(10)上海好买基金销售有限公司

住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地点:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

法定代表人:杨文斌

联系人:张茹

联系电话:(021)58870011

传真:(021)68596916

客户服务电话:4007009665

网址:www.HowBuy.com

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(11)珠海盈米财富管理有限公司

住所:珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12楼

B1201-1203

法人代表:肖雯

联系人:曾健灿

联系电话:020-89629099

传真:020-89629011

客户服务电话:020-89629066

网址:www.yingmi.cn

(12)北京恒天明泽基金销售有限公司

住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路10 号五层5122室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路20 号乐成中心A座23层

法定代表人:周斌

联系人:张晔

联系电话:010-56810307

传真:010-57756199

客户服务电话:4008980618

网址:www.chtfund.com

(13)北京汇成基金销售有限公司

住所:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号

办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层

法定代表人:王伟刚

联系人:丁向坤

联系电话:010-56282140

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14

传真:010-62680827

客服电话:400-619-9059

公司网址:www.hcjijin.com

(14)上海凯石财富基金销售有限公司

住所:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址:上海市黄浦区延安东路1号4楼

法定代表人:陈继武

联系人:王哲宇

联系电话:021-63333389

传真:021-63333390

客户服务电话:4006-433-389

网址:https://www.vstonewealth.com

(15)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司

住所:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

法定代表人:王兴吉

联系人:高雪超

联系电话:010-62062880

传真:010-82057741

客户服务电话:4000888080

网址:www.qiandaojr.com

(16)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注所:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层

法定代表人:江卉

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15

联系人:徐伯宇

联系电话:4000988511/ 4000888816

传真:010-89188000

客户服务电话: 95118

网址:fund.jd.com

(17)上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层

法定代表人:张跃伟

联系人:黄辉

联系电话:021-20691869

传真:021-20691861

客户服务电话:400-820-2899

网址:www.erichfund.com

(18)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

法定代表人:张彦

联系人:文雯

联系电话:010-83363101

传真:010-83363072

客户服务电话:400-116-1188

网址:8.jrj.com.cn

(19)南京苏宁基金销售股份有限公司

住所:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

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16

办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

法定代表人:钱燕飞

联系人:赵耶

联系电话:18551602256

传真:025-66008800-884131

客户服务电话:95177

网址:www.snjijin.com

(20)上海基煜基金销售有限公司

住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上

海泰

和经济发展区)

办公地址:上海市杨浦区昆明路518号A1002室

法定代表人:王翔

联系人:蓝杰

联系电话:021-65370077-220

传真:021-55085991

客户服务电话:021-65370077

网址:https://www.jiyufund.com.cn/

(21)上海云湾投资管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

办公地址:上海市浦东新区锦康路308号陆家嘴世纪金融广场6号楼6

法定代表人:戴新装

联系人:朱学勇

联系电话:021-20538888

传真:021-20538999

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17

客户服务电话:400-820-1515

网址:https://www.zhengtongfunds.com/

(22)北京蛋卷基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

法定代表人:钟斐斐

联系人:侯芳芳

联系电话:010-61840688

传真:010-84997571

客户服务电话:400-159-9288

网址:https://danjuanapp.com/

(23)长城证券股份有限公司

住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层

办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层

法定代表人:曹宏

联系人:梁浩

联系电话:0755-83530715

传真:0755-83515567

客户服务电话: 400-6666888 95514

网址:www.cgws.com

其他销售机构情况详见本基金基金份额发售公告及基金管理人网站。

基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构销售

本基金,并在基金管理人网站公示。

(二)登记机构

名称:太平基金管理有限公司

住所:中国上海市虹口区邯郸路135号5幢101室

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办公地址:中国上海浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦17楼1708

法定代表人:汤海涛

联系人:孙波

联系电话:021-38556708

(三)出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市海华永泰律师事务所

住所: 上海市华阳路112号2号楼东虹桥法律服务园区302室

办公地址:上海市东方路69号裕景国际商务广场A楼15层

负责人:张诚

经办律师:张兰、梁丽金

联系人:张兰

联系电话:021-58773177

传真:021-58773268

(四)审计基金财产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号普华永道中心11楼

执行事务合伙人:李丹

经办注册会计师:陈熹、金诗涛

电话:021-23235287

传真:021-23238800

联系人:金诗涛

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五、基金的名称

太平睿盈混合型证券投资基金

六、基金类型

混合型基金

七、基金的投资目标

追求在严格控制风险的前提下,通过资产配置和灵活运用多种投资策

略,争取高于业绩收益比较基准的投资收益。

八、基金的投资方向

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括创业板、中小板

以及其他经中国证监会批准发行上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、

地方政府债、金融债、企业债、公司债、中小企业私募债、公开发行的次级

债、中期票据、短期融资券、可转换债券、可交换债券等)、资产支持证券、

债券回购、银行存款、同业存单、股指期货、国债期货等及法律法规或中国

证监会允许基金投资的其他金融工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行

适当程序后,可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为 0%-30%;每个

交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不

低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中,现

金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

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九、基金的投资策略

1、资产配置策略

本基金采取主动投资管理的投资模式。在深入研究国内外的宏观经济走

势,跟踪资产市场环境变化,通过“自上而下”的资产配置及动态调整策略,

将基金资产在各类型证券上进行灵活配置。其中,当权益市场资产价格明显

上涨时,适当增加权益类资产配置比例;当权益市场处于下行周期且市场风

险偏好下降时,适当增加固定收益类资产配置比例,并通过灵活运用衍生品

合约的套期保值与对冲功能,最终力求实现基金资产组合收益的最大化,从

而有效提高不同市场状况下基金资产的整体收益水平。

2、债券投资策略

本管理人将在深入研究国内外的宏观经济走势、货币政策变化趋势、市

场资金供求状况的基础上,分析和判断利率走势与收益率曲线变化趋势,并

综合考虑各类投资品种的收益性、流动性和风险特征,对资产组合进行积极

管理。

(1)利率策略

本基金研究 GDP、物价、就业、国际收支等国民经济运行状况,分析宏

观经济运行的可能情景,预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向,

分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构,在此基础上预测金融市场利率

水平变动趋势,以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。

组合久期是反映利率风险最重要的指标,根据对市场利率水平的变化趋

势的预期,综合宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断,可以制定出组

合的目标久期,预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期,以规避债券

价格下降的风险和资本损失,获得较高的再投资收益;预期市场利率将下降

时,提高组合的久期,在市场利率实际下降时获得债券价格上升的收益,并

获得较高利息收入。

(2)期限配置策略

在短期利率期限结构分析的基础上,根据对投资对象流动性和收益性的

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21

动态考察,构建合理期限结构的投资组合。从组合总的剩余期限结构来看,

一般说来,预期利率上涨时,将适当缩短组合的平均剩余期限;预期利率下

降时,将在法律法规允许的范围内适当延长组合的平均剩余期限。

(3)信用债投资策略

信用债券相对国债等利率产品的信用利差是获取较高投资收益的来源,

本基金将通过重点投资信用类债券,提高整体收益能力。本管理人在内部信

用评级的基础上和内部信用风险控制的框架下,积极投资信用债券,获取信

用利差带来的高投资收益。

债券的信用利差主要受两个方面的影响,一是市场信用利差曲线的走

势;二是债券本身的信用变化。本基金通过对宏观经济走势、行业信用状况、

信用债券市场流动性风险、信用债券供需情况等的分析,判断市场信用利差

曲线整体及分行业走势,确定各类属信用债券的投资比例。依靠内部评级系

统分析各信用债券的相对信用水平、违约风险及理论信用利差,选择信用利

差被高估、未来信用利差可能下降的信用债券进行投资。

(4)中小企业私募债券投资策略

中小企业私募债具有票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较

差等特点。因此本基金审慎投资中小企业私募债券。

针对市场系统性信用风险,本基金主要通过调整中小企业私募债类属资

产的配置比例,谋求避险增收。

针对非系统性信用风险,本基金通过分析发债主体的信用水平及个债增

信措施,量化比较判断估值,精选个债,谋求避险增收。

本基金主要采取买入持有到期策略;当预期发债企业的基本面情况出现

恶化时,采取“尽早出售”策略,控制投资风险。

另外,部分中小企业私募债内嵌转股选择权,本基金将通过深入的基本

面分析及定性定量研究,自下而上地精选个债,在控制风险的前提下,谋求

内嵌转股权潜在的增强收益。

3、股票投资策略

本基金采用自上而下与自下而上相结合的投资思路,精选优质价值型股

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票进行重点投资。

(1)行业配置策略

本基金的行业配置,将根据宏观经济形势、国家政策变化、各行业景气

差异以及市场风险偏好等因素的变化,结合历史经验总结,对行业配置不断

进行调整和优化。

(2)个股精选策略

研究员对上市公司进行深入分析和紧密调研,精选行业景气向上、拥有

显著竞争优势且估值存在提升空间的优质公司。本基金将选择合适时机,对

此类优质公司进行投资。

1)公司质量评估

在对行业进行充分评估的基础上,深入调研上市公司,基于公司竞争优

势、发展战略、治理结构、管理水平和估值比较等关健因素,预测中长期发

展前景,重点关注上市公司的成长性和核心竞争力。

从以下几个方面进行分析:

公司所处行业前景:所处行业具有良好的发展趋势;行业规模、行业景

气周期、竞争格局等方面有利于公司持续提升市占率和盈利能力。

公司核心竞争力:公司在生产、技术、市场、创新、资源、品牌等一个

或多个方面占据领先位置或具有显著的成长性,能够保持竞争优势。

公司治理结构:公司管理层稳定、高效,具有良好的战略视野和执行能

力,并能根据形势的变化灵活地做出调整和应对等。

公司盈利能力:公司具有良好的财务结构、资产状况、盈利指标、成本

管控能力、现金流特征,经营和发展具有长期可持续性。

2)价值评估

本基金将结合市场阶段特点及行业特征,选取相应的相对估值指标(如

P/B、P/E、EV/EBITDA、PEG、PS 等)和绝对估值指标(如 DCF、NAV、FCFF、

DDM、EVA 等)对上市公司进行估值分析,精选财务健康、持续成长、估值

存在提升空间的股票。

3)新股申购策略

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本基金将深入研究首次公开发行股票或增发新股的上市公司基本面,根

据股票市场整体估值水平,估计新股上市交易的合理价格,同时参考一级市

场资金供求关系,制定相应的新股申购策略。

本基金还将结合研究员的实地调查研究,并按照投资决策程序,构建本

基金的股票投资组合并进行动态调整。

4、股指期货投资策略

本基金将根据对现货和期货市场的分析,发挥股指期货杠杆效应和流动

性好的特点,采用股指期货在短期内取代部分现货,获取市场敞口,投资策

略包括多头套期保值和空头套期保值。多头套期保值指当基金需要买入现货

时,为避免市场冲击,提前建立股指期货多头头寸,然后逐步买入现货并解

除股指期货多头,当完成现货建仓后将股指期货平仓;空头套期保值指当基

金需要卖出现货时,先建立股指期货空头头寸,然后逐步卖出现货并解除股

指期货空头,当现货全部清仓后将股指期货平仓。本基金在股指期货套期保

值过程中,将定期测算投资组合与股指期货的相关性、投资组合 beta 的稳

定性,精细化确定投资方案比例。

5、国债期货投资策略

本基金以提高对利率风险管理能力,在风险可控的前提下,本着谨慎原

则参与国债期货投资。国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组

合的久期、流动性和风险水平。本基金将按照相关法律法规的规定,结合对

宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析;构建量

化分析体系,对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套

期保值的有效性等指标进行跟踪监控,在最大限度保证基金资产安全的基础

上,力求实现基金资产的长期稳定增值。

6、资产支持证券投资策略

本基金通过考量宏观经济走势、支持资产所在行业景气情况、资产池结

构、提前偿还率、违约率、市场利率等因素,预判资产池未来现金流变动;

研究标的证券发行条款,预测提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率

曲线的影响,同时密切关注流动性变化对标的证券收益率的影响,在严格控

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24

制信用风险暴露程度的前提下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整

后收益较高的品种进行投资。

十、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:中债综合指数收益率×80%+沪深 300 指数

收益率×20%

中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制,样本债券涵盖范

围广,适合作为一个最具一般性的业绩比较基准。因此,中债综合指数是衡

量本基金债券投资业绩的理想基准。

沪深 300 指数是中证指数公司依据国际指数编制标准并结合中国市场

的实际情况编制的沪深两市统一指数,科学地反映了我国证券市场的整体业

绩表现,具有一定的权威性和市场代表性,业内也普遍采用。因此,沪深

300 指数是衡量本基金股票投资业绩的理想基准。

若未来法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业

绩比较基准推出,或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用或本业绩

比较基准停止发布,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,在

与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后,适当调整业绩比较基准并及

时公告,而无需召开基金份额持有人大会。

十一、基金的风险收益特征

本基金为混合型基金,预期收益和风险水平低于股票型基金,高于债券

型基金与货币市场基金。

十二、基金的投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈

述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金的托管人——招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于

2020 年 2 月 13 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等

内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至 2019 年 12 月 31 日,本报告中财务资料

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未经审计。

1. 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(人民币元 )

占基金总资产的

比例(%)

1 权益投资 81,128,148.29 16.19

其中:股票 81,128,148.29 16.19

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 412,357,242.16 82.27

其中:债券 412,357,242.16 82.27

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金

融资产

- -

7 银行存款和结算备付金合计 1,875,407.55 0.37

8 其他资产 - -

9 合计 5,839,273.28 1.17

501,200,071.28 100.00

2.报告期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元)

占基金资产净

值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 3,288,600.00 0.87

C 制造业 19,441,245.22 5.17

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D

电力、热力、燃气及水生产和

供应业 6,236,440.00 1.66

E 建筑业 9,870,700.00 2.62

F 批发和零售业 2,905,300.00 0.77

G 交通运输、仓储和邮政业 2,463,000.00 0.65

H 住宿和餐饮业 - -

I

信息传输、软件和信息技术服

务业 3,590,887.00 0.95

J 金融业 31,092,198.03 8.26

K 房地产业 643,600.00 0.17

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 6,578.04 -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 395,600.00 0.11

R 文化、体育和娱乐业 1,194,000.00 0.32

S 综合 - -

合计 81,128,148.29 21.56

报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期期末未持有港股通投资股票。

3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

占基金资产

净值比例

(%)

1 601818 光大银行 1,150,00

0

5,071,500.00 1.35

2 601398 工商银行 590,000 3,469,200.00 0.92

3 601939 建设银行 450,000 3,253,500.00 0.86

4 601328 交通银行 500,000 2,815,000.00 0.75

5 600309 万华化学 50,000 2,808,500.00 0.75

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6 601288 农业银行 700,000 2,583,000.00 0.69

7 601318 中国平安 30,000 2,563,800.00 0.68

8 601006 大秦铁路 300,000 2,463,000.00 0.65

9 000333 美的集团 40,000 2,330,000.00 0.62

10 600483 福能股份 230,200 2,117,840.00 0.56

4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 62,291,400.00 16.55

其中:政策性金融债 30,038,000.00 7.98

4 企业债券 25,391,600.00 6.75

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 286,267,500.00 76.07

7 可转债(可交换债) 38,232,520.46 10.16

8 同业存单 - -

- - - -

- 其他 174,221.70 0.05

- 合计 412,357,242.16 109.57

5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)

占基金资产

净值比例

(%)

1 101800773 18 首钢 MTN002 200,000 20,460,000.0

0

5.44

2 101801323 18 国新控股 MTN003 200,000

20,266,000.0

0

5.39

3 101900661 19 中建材 MTN001 200,000 20,186,000.0

0

5.36

4 190405 19 农发 05 200,000 20,026,000.0

0

5.32

5 101662059 16 泸州窖 MTN001 200,000 19,996,000.0

0

5.31

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6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证

券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资

明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

(2) 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未持有股指期货。

10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

(1) 本期国债期货投资政策

根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。

(2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

根据本基金基金合同的约定,本基金不进行国债期货交易。

(3)本期国债期货投资评价

根据本基金基金合同的约定,本基金不进行国债期货交易。

11.投资组合报告附注

(1)本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部

太平睿盈混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

29

门立案调查,或在本报告编制日前一年内受到公开谴责处罚的情况。

(2)本报告期内,本基金投资的前十名股票中没有出现超出基金合同规定

备选股票库的情形。

(3)其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 36,177.61

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 5,793,095.67

5 应收申购款 10,000.00

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 -

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值

(人民币元)

占基金资产净值比例

(%)

1 127012 招路转债 4,849,448.80 1.29

2 110053 苏银转债 4,589,949.00 1.22

3 110051 中天转债 3,983,146.30 1.06

4 113026 核能转债 3,786,300.00 1.01

5 113017 吉视转债 3,308,580.00 0.88

6 110045 海澜转债 3,123,370.40 0.83

7 110057 现代转债 2,771,715.60 0.74

8 132011 17 浙报 EB 1,815,114.00 0.48

9 110043 无锡转债 648,291.80 0.17

10 113024 核建转债 527,644.80 0.14

11 132008 17 山高 EB 509,500.00 0.14

12 113022 浙商转债 357,660.00 0.10

13 132007 16 凤凰 EB 354,112.00 0.09

14 132015 18 中油 EB 236,992.40 0.06

15 127011 中鼎转 2 112,870.00 0.03

太平睿盈混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

30

16 113008 电气转债 46,164.00 0.01

17 127007 湖广转债 3,356.10 0.00

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

十四、基金的业绩

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但

不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,

投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金招募说明书。

1. 太平睿盈 A

阶段

份额净

值增长

率①

份额净值

增长率标

准差②

业绩比

较基准

收益率

业绩比较

基准收益

率标准差

① ③ ② ④

2019年3月25日至

2019年12月31日

6.00% 0.15% 2.31% 0.22% 3.69% -0.07%

成立至今 6.00% 0.15% 2.31% 0.22% 3.69% -0.07%

注:1.本基金基金合同生效日为 2019 年 3 月 25 日

2.本基金自 2019 年 8 月 13 日起增加 C 类基金份额。

2. 太平睿盈 C

阶段

份额净

值增长

率①

份额净值

增长率标

准差②

业绩比

较基准

收益率

业绩比较

基准收益

率标准差

① ③ ② ④

2019年8月13日至

2019年12月31日

3.83% 0.17% 2.45% 0.16% 1.38% 0.01%

成立至今 3.83% 0.17% 2.45% 0.16% 1.38% 0.01%

注:1.本基金基金合同生效日为 2019 年 3 月 25 日

太平睿盈混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

31

2.本基金自 2019 年 8 月 13 日起增加 C 类基金份额。

十五、基金的费用与税收

(一)基金费用的种类

、基金管理人的管理费;

、基金托管人的托管费;

、销售服务费;

、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼

费;

、基金份额持有人大会费用;

、证券期货账户的开户费、银行账户维护费用;

、基金的证券期货交易费用;

、基金的银行汇划费用;

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的

其他费用。

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的

计算方法如下:

= ×0.6%÷当年天数

为每日应计提的基金管理费

为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人

与基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方

式于次月前 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定

节假日、公休假等,支付日期顺延。

太平睿盈混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

32

、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0. 2%的年费率计提。托管费

的计算方法如下:

= ×0. 2%÷当年天数

为每日应计提的基金托管费

为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人

与基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方

式于次月前 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休

假等,支付日期顺延。

、 类基金份额的销售服务费

本基金 类基金份额不收取销售服务费, 类基金份额的销售服务费

按前一日 类基金份额的基金资产净值的 0.50%年费率计提。计算方法如

下:

= ×0.50%÷当年天数

为每日应计提的 类基金份额销售服务费

为前一日 类基金份额的基金资产净值

基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管

理人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致

的方式于次月前 个工作日内从基金财产中一次性支付登记机构,由登记机

构代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类中第 -10 项费用”,根据有关法规及相应

协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中

支付。

、证券期货账户开户费用:证券账户开户费经基金管理人与基金托管

人核对无误后,自本基金基金合同生效后一个月内由基金托管人从基金财产

中划付,如基金财产余额不足支付该开户费用,由基金管理人于本基金基金

合同生效一个月后的 个工作日内进行垫付,基金托管人不承担垫付开户费

太平睿盈混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

33

用义务。

(三)不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支

出或基金财产的损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用

的项目。

(四)基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法

规执行。

基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其

他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

十六、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券

投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投

资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理

规定》及其他有关法律法规的规定,结合本基金管理人对本基金实施的投资

管理活动,对本基金管理人于 2019 年 2 月 15 日刊登的本基金招募说明书进

行了更新,主要更新的内容如下:

1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期、财务

数据的截止日期。

2、对“第一部分 绪 言”的内容进行了更新

3、对“第二部分 释 义”的内容进行了更新。

4、对“第三部分 基金管理人”的内容进行了更新。

太平睿盈混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

34

5、对“第四部分 基金托管人”的内容进行了更新。

6、对“第五部分 相关服务机构”的内容进行了更新。

7、对“第六部分 基金的募集” 的内容进行了更新。

8、对“第七部分 基金合同的生效” 的内容进行了更新。

9、对“第八部分 基金份额的申购与赎回”的内容进行了更新

10、对“第九部分 基金的投资”的内容进行了更新。

11、增加了“第十部分 基金的业绩”的内容。

12、对“第十二部分 基金资产的估值”的内容进行了更新。

13、对“第十三部分 基金的收益分配”的内容进行了更新。

14、对“第十四部分 基金的费用与税收”的内容进行了更新。

15、对“第十五部分 基金的会计与审计”的内容进行了更新。

16、对“第十六部分 基金的信息披露”的内容进行了更新。

17、对“第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算”的内

容进行了更新。

18、对“第二十二部分 其他应披露事项”的内容进行了更新。

太平基金管理有限公司

二零二零年二月十五日