基金管理人：九泰基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
二零二零年五月
九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要
重要提示
本基金的募集申请经中国证监会 2019 年 11 月 18 日证监许可【2019】2383
号文注册。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注册。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为
本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金
合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的
权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。招募说明书经中国证
监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、
收益和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同和
基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金
产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为谨慎作出独立决策。投资
者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括市
场风险、流动性风险、信用风险、管理风险、政策风险、本基金特有风险及其他
风险。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资
决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金属于混合型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益高于货
币市场基金、债券型基金，低于股票型基金。根据《证券期货投资者适当性管理
办法》，基金管理人和销售机构可以基于基金产品风险等级划分方法的变化，对
本基金的风险等级进行重新评估并基于评估结果更新本基金的风险等级，风险等
级的评估更新不改变本基金的实质性风险收益特征，但由于基金管理人或销售机
构基金产品风险等级划分方法的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，
具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。 九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要
本基金可投资资产支持证券，也可投资国债期货、股指期货等金融衍生品，
还可参与融资融券业务中的融资业务，另外本基金还面临资产配置的风险，可能
增加本基金总体风险水平。本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的
“风险揭示”部分。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市交
易的股票（包括主板、创业板、中小板股票及其他经中国证监会核准或注册发行
的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债、地方政府债、短期融资券、超
短期融资券、中期票据、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可
转债）、可交换债券及其他中国证监会允许投资的债券）、债券回购、银行存款、
同业存单、货币市场工具、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。本
基金将根据法律法规的规定参与融资融券业务中的融资业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金可投资于科创板股票，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等
差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、科创板
企业退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等，具体参见招募说明书第
十六部分风险揭示章节。
本基金可根据投资策略需要或市场环境变化，选择将部分基金资产投资于科
创板或选择不将基金资产投资于科创板，基金资产并非必然投资于科创板。
招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露
办法》实施之日起一年后开始执行。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要
第一部分 基金管理人
一、基金管理人的基本情况
名称：九泰基金管理有限公司
住所：北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号楼 801-16 室
办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园 8 号楼 A 栋 101-120 室、201-
222 室
设立日期：2014 年 7 月 3 日
法定代表人：卢伟忠
组织形式：有限责任公司
注册资本：3 亿元人民币
存续期限：2014 年 7 月 3 日至长期
联系电话：010-57383999
传真：010-57383966
联系人：韩炳光
股权结构：昆吾九鼎投资管理有限公司、同创九鼎投资管理集团股份有限公
司、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司、九州证券股份有限公司出资分别占注
册资本的 26%、25%、25%和 24%的股权。
二、主要人员情况
1、董事会成员
刘靖先生，工程硕士，董事。曾任九州证券股份有限公司投行部项目经理、
同创九鼎投资管理集团股份有限公司财务部人员。现任同创九鼎投资管理集团股
份有限公司投资总监。
卢伟忠先生，金融学硕士，董事、法定代表人，总经理。曾任金瑞期货研究
员，安信证券股指期货 IB 业务专员，安信期货办公室主任，安信期货 IB 业务部
总经理，安信证券资产管理部产品总监，安信乾盛常务副总经理。现任九泰基金
管理有限公司董事、法定代表人，总经理，代董事长。
袁小文女士，高级管理人员工商管理硕士，独立董事。曾任广东万通期货公
司副总经理，浙江金马期货公司常务副总，长城伟业期货经纪有限公司（后更名
为华泰长城期货有限公司）副总经理，华泰长城期货有限公司总经理，中信证券九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要
股份有限公司下属子公司执行副董事长，中信期货有限公司董事长，现任阳富教
育咨询服务（深圳）有限公司董事长职务。
徐艳女士，经济学博士，教授，独立董事。曾任海国投工业开发股份有限公
司投资部经理，海南大学经济管理学院金融系系主任，海南大学 MBA 教育中心
主任，现任海南大学管理学院教授。
陈耿先生，经济学博士，教授，独立董事。曾任青岛崂山区政府(高科技开发
区)职员，重庆大学工商管理博士后科研站博士后，现任重庆大学经济与工商管
理学院教师，担任重庆大学经济与工商管理学院高管培训中心(EDP)主任职务。
2、监事
徐磊磊先生，工商管理硕士，监事。曾任昆吾九鼎投资管理有限公司行政助
理、行政经理，同创九鼎投资管理集团股份有限公司监事，现任同创九鼎投资管
理集团股份有限公司证券事务代表。
刘开运先生，金融学硕士，监事。曾任毕马威华振会计师事务所审计师，昆
吾九鼎投资管理有限公司投资经理、合伙人助理。现任九泰基金管理有限公司定
增投资中心总经理、致远权益投资部总经理兼执行投资总监、基金经理。
3、公司高级管理人员
卢伟忠先生，简历同上。
王玉女士，涉外经济本科，副总经理。曾任陕西群力子弟学校教师，北京思
拓克斯商贸有限公司经理助理，太平洋人寿保险北京分公司营销业务部经理、海
淀支公司总经理、分公司党委委员、副总经理，国风共创管理咨询有限公司总经
理。现任九泰基金管理有限公司副总经理。
吴祖尧先生，工学硕士，副总经理。曾任中国信达信托投资公司证券研究部
副经理，中国银河证券研究中心研究主管、董事总经理，中国银河证券投行内核
小组成员，中国银河证券投资顾问部董事总经理，中国银河证券投资决策委员会
委员。现任九泰基金管理有限公司副总经理。
陈沛先生，法学硕士，督察长。曾任广州大学松田学院教师、平安证券有限
责任公司合规专员、安信证券股份有限公司董事会办公室股权管理专员、安信基
金管理有限责任公司监察稽核部法律主管、泰达宏利基金管理有限公司监察稽核
部负责人。现任九泰基金管理有限公司督察长。 九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要
4、基金经理
吴祖尧先生，简历同前。另，2014 年加入九泰基金管理有限公司，曾任九泰
天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金（2015 年 12 月 9 日至 2018 年 6
月 5 日）、九泰泰富定增主题灵活配置混合型证券投资基金（2016 年 9 月 26 日
至 2018 年 6 月 5 日）的基金经理，现任副总经理，九泰科盈价值灵活配置混合
型证券投资基金（2020 年 3 月 12 日至今）的基金经理。
5、公募投资决策委员会成员
本公司公募投资决策委员会成员包括：吴祖尧先生（委员会主席）、刘勇先
生、刘开运先生、刘心任先生。
吴祖尧先生，同上。
刘勇先生，北京大学金融数学系学士、硕士，中国籍，具有基金从业资格，
10 年证券从业经验。历任博时基金固定收益部研究员、博时基金固定收益部基
金经理助理。2015 年 5 月加入九泰基金管理有限公司，曾任九泰久鑫债券型证
券投资基金（2018 年 11 月 26 日至 2019 年 3 月 22 日）的基金经理，现任绝对
收益部副总经理，九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金（2018 年 10 月 31 日
至今）、九泰日添金货币市场基金（2018 年 11 月 26 日至今）、九泰久稳灵活配
置混合型证券投资基金（原九泰久稳保本混合型证券投资基金，2018 年 11 月 26
日至今）的基金经理。
刘开运先生，金融学硕士，中国籍，具有基金从业资格，9 年证券从业经验。
曾任毕马威华振会计师事务所审计师，昆吾九鼎投资管理有限公司投资经理、合
伙人助理。2014 年 7 月加入九泰基金管理有限公司，曾任九泰天富改革新动力
灵活配置混合型证券投资基金（2015 年 7 月 16 日至 2016 年 7 月 16 日）、九泰
盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原九泰锐华灵活配置混合型证
券投资基金、原九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金，2016 年 12 月 19 日
至 2018 年 11 月 6 日）的基金经理，现任定增投资中心总经理、致远权益投资部
总经理兼执行投资总监，九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金（2015 年 8
月 14 日至今）、九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金（2016 年 2 月 4
日至今）、九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金（2016 年 8 月 11 日至今）、
九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原九泰锐丰定增两年定期开放九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要
灵活配置混合型证券投资基金，2016 年 8 月 30 日至今）、九泰锐诚灵活配置混
合型证券投资基金（LOF）（原九泰锐诚定增灵活配置混合型证券投资基金、九
泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金，2017 年 3 月 24 日至今）、九泰科盈价值
灵活配置混合型证券投资基金（2020 年 3 月 19 日至今）的基金经理。
刘心任先生，北京大学经济学硕士，中国籍，9 年证券从业经验，具有基金
从业资格。曾任广发基金管理有限公司研究员。2015 年 5 月加入九泰基金管理
有限公司，曾任九泰久利灵活配置混合型证券投资基金（2016 年 11 月 15 日至
2018 年 12 月 4 日）的基金经理；现任研究发展部总监兼定增投资中心副总经理，
九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金（2018 年 11 月 30 日至今）的基
金经理。
6、上述人员之间无近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资；
6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自
己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定
基金份额申购、赎回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制基金季度报告、中期报告和年度报告； 九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要
11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告
义务；
12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他
人泄露，但向监管机构、司法机关、已出具保密承诺函的审计、法律等外部专业
顾问提供的除外；
13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配
基金收益；
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
资料 15 年以上；
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保
证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资
料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配；
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并
通知基金托管人；
20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管
人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基
金托管人追偿；
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金
事务的行为承担责任；
23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
法律行为； 九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，
基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基
金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
四、基金管理人的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合
同和中国证监会的有关规定。
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有
关法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取利
益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守
国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； 九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有
关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事
相关的交易活动；
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
扰乱市场秩序；
（9）贬损同行，以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺
基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉
尽责的原则，严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投
资理念，规范基金运作。
5、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额
持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的
有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从
事相关的交易活动；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的内部控制体系
为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、
有效经营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金
管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。
1、公司的内部控制目标 九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要
（1）确保合法合规经营；
（2）防范和化解风险；
（3）提高经营效率；
（4）保护基金份额持有人和股东的合法权益。
2、公司内部控制遵循的原则
（1）健全性原则
风险管理必须涵盖公司各个部门和各个岗位，并渗透到各项业务过程和业务
环节，包括各项业务的决策、执行、监督、反馈等环节。
（2）有效性原则
通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护风险管理制度的有
效执行。
（3）独立性原则
公司各机构、部门和岗位确保相对独立并承担各自的风险控制职责。公司基
金资产、自有资产、其他资产的运作须分离。督察长和监察稽核部对公司风险控
制制度的执行情况进行检查和监督。
（4）相互制约原则
公司在制度安排、组织机构的设计、部门和岗位设置上形成权责分明、相互
制约的机制，从而建立起不同岗位之间的制衡体系，消除内部风险控制中的盲点，
强化监察稽核部对业务的监督检查功能。
（5）成本效益原则
公司将运用科学化的经营管理方法，并充分发挥各机构、部门及员工的工作
积极性，尽量降低经营成本，提高经营效益，保证以合理的控制成本达到最佳的
内部控制效果。
（6）适时性原则
风险管理应具有前瞻性，并且必须随着国家法律、法规、政策制度等外部环
境的改变和公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时进行相应
的修改和完善。
（7）内控优先原则
内控制度具有高度的权威性，所有员工必须严格遵守，自觉形成风险防范意九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要
识；执行内控制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力；
公司业务的发展必须建立在内控制度完善并稳固的基础之上。
（8）防火墙原则
公司在敏感岗位如：基金投资、交易执行、基金清算岗位之间，基金会计和
公司会计之间、会计与出纳之间等等，在物理上和制度上设置严格的防火墙进行
隔离，以控制风险。
3、内部控制的制度体系
公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同
层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二
个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个
层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的
各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、废止遵循相应的程序，每一
层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。监察稽核部定期对公司制度、内部
控制方式、方法和执行情况实行持续的检验，并出具专项报告。
4、内控监控防线
为体现职责明确、相互制约的原则，公司根据基金管理业务的特点，设立顺
序递进、权责分明、严密有效的三道监控防线：
（1）建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明
确的岗位职责，各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须以书面形
式声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各自职责；
（2）建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相
关部门、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及
岗位对前一部门及岗位负有监督的责任；
（3）建立以督察长、监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全
面实施监督反馈的第三道监控防线。公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他
部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。
5、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点
（1）授权制度
公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要
须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻
执行；各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员
的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面
形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当，对已获授权的部门和
人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。
（2）公司研究业务
研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密
的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，
研究部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研
究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，
不断提高研究水平。
（3）基金投资业务
基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制
定合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权
限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金
投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风
险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。
（4）交易业务
建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；建立了交
易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善了相关的安全设施；集中交易室对
交易指令进行审核，建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记
录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时建立了科学的投资交易绩效
评价体系。
（5）基金会计核算
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制重点建立严
密的会计系统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制
度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载
每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确
保档案真实完整。 九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要
（6）信息披露
公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。
公司设立了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核
和发布工作，以此加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，
同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。
（7）监察稽核
公司设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据
公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公
司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职
能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长
的报告进行审议。
公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威
性。公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，配备了充足的人员，严格
制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。
监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行
情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。
公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公
司内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。
6、基金管理人关于内部控制制度声明书
（1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部控
制制度。
第二部分 基金托管人
一、基金托管人的基本情况
1、基本情况
名称：上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“上海浦东发展银行”）
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号 九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要
法定代表人：郑杨
成立时间：1992 年 10 月 19 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：293.52 亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105 号
联系人：胡波
联系电话：（021）61618888 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管
理委员会批准，公司主营业务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期
贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政
府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代
理保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国
际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、
售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；
资信调查、咨询、见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会
保障基金托管业务；经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其
他业务。
上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管
服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发
展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年更名为资产托管
部，2013 年更名为资产托管与养老金业务部，2016 年进行组织架构优化调整，
并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业
务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）五个职能处室。
目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基
金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产
托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理
财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领
域客户、境内外市场的资产托管需求。 九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要
2、主要人员情况
郑杨，男，1966 年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家经
贸委经济法规司调研处副处长；中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标业
务处处长；国家外汇管理局资本项目司副司长；中国人民银行上海分行党委委员、
副行长、国家外汇管理局上海市分局副局长；中国人民银行上海总部党委委员、
副主任兼外汇管理部主任；上海市金融工作党委副书记、市金融办主任；上海市
金融工作党委书记、市金融办主任；上海市金融工作党委书记、市地方金融监管
局（市金融工作局）局长。现任上海浦东发展银行党委书记、董事长。
潘卫东，男，1966 年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任宁波证券公司业
务一部副经理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主任、
宁波分行副行长；上海浦东发展银行产品开发部总经理；上海浦东发展银行昆明
分行行长、党组书记；上海市金融服务办公室挂职并任金融机构处处长；上海国
际集团党委委员、总经理助理，上海国际集团党委委员、副总经理，上海国际信
托有限公司党委书记、董事长；上海浦东发展银行党委委员、执行董事、副行长、
财务总监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长，上海国际信托
有限公司董事长。
孔建，男，1968 年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运处
副处长，上海浦东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分行
行长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市场业务
工作党委委员，资产托管部总经理。
3、基金托管业务经营情况
截止2020年3月31日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为7671.15
亿元，比去年末增加 27.36%。托管证券投资基金共一百九十八只，分别为国泰金
龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、
汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长
信利众债券基金（LOF）、博时安丰 18 个月基金（LOF）、易方达裕丰回报基金、
鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、华富恒财定开债券基金、汇
添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜投宝货币基
金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要
活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基
金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏
华 REITs 封闭式基金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报
债券基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型
基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长盈灵活配置混
合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利
发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、东方红战略沪港深混合
基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、汇添富保鑫
保本混合基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18 个月定开债券基
金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基
金、长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞 3 个月定期
开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、
招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、
易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、
中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安
嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债
券基金、博时鑫惠混合基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华
混合基金、汇安沪深 300 指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、景顺长
城中证 500 指数基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰 6 个月
定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、长安鑫富领先混合基
金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证
券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业 4.0 主题沪港深精选
混合基金、万家天添宝货币基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、中银证券安弘
债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基
金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢永益债券基金、南方安福混合基金、
中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型
证券投资基金、国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、前海开源景鑫灵活配
置混合型证券投资基金、前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金、中海沪港
深多策略灵活配置混合型基金基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、前海开九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要
源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基
金、兴业 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券
投资基金、华安安浦债券型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬
淳利定期开放债券型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳
祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券
型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基金、中银中债 3-5 年期农发行
债券指数证券投资基金、东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金、平
安惠锦纯债债券型证券投资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债券
型发起式证券投资基金、中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证
券投资基金、永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债
券型证券投资基金、广发景智纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置
混合型证券投资基金、广发中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷
债券型证券投资基金、华富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证 1000 指数
增强型发起式证券投资基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、国寿安保安丰
纯债债券型证券投资基金、博时中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金、银
河家盈纯债债券型证券投资基金、博时富永纯债 3 个月定期开放债券型发起式证
券投资基金、南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券
型证券投资基金、华富中证 5 年恒定久期国开债指数型证券投资基金、永赢合益
债券型证券投资基金、嘉实中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金、广发港
股通优质增长混合型证券投资基金、长安泓沣中短债债券型证券投资基金、中海
信息产业精选混合型证券投资基金、民生加银恒裕债券型证券投资基金、国寿安
保尊益信用纯债债券型证券投资基金、平安惠泰纯债债券型证券投资基金、中信
建投景和中短债债券型证券投资基金、工银瑞信添慧债券型证券投资基金、华富
安鑫债券型证券投资基金、汇添富中债 1-3 年农发行债券指数证券投资基金、南
方旭元债券型发起式证券投资基金、大成中债 3-5 年国开行债券指数基金、永赢
众利债券型证券投资基金、华夏中债 3-5 年政策性金融债指数证券投资基金、中
证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金、新疆前海联合科技先
锋混合型证券投资基金、银华尊尚稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中
基金（FOF）、博时颐泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要
农银养老目标日期 2035 三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、汇添富汇鑫
浮动净值货币市场基金、泰康安欣纯债债券型证券投资基金、恒生前海港股通精
选混合型证券投资基金、鹏华丰鑫债券型证券投资基金、中证长三角一体化发展
主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金、汇添富保鑫灵活配置混合型证券
投资基金、华富安兴 39 个月定期开放债券型证券投资基金、中融睿享 86 个月定
期开放债券型基金、南方梦元短债债券型证券投资基金、鹏扬淳开债券型证券投
资基金、华宝宝惠纯债 39 个月定期开放债券型证券投资基金、建信 MSCI 中国 A
股指数增强型证券投资基金、农银汇理金益债券型证券投资基金、博时稳欣 39
个月定期开放债券型证券投资基金、同泰慧择混合型证券投资基金、招商中证红
利交易型开放式指数证券投资基金、嘉实致禄 3 个月定期开放纯债债券型发起式
证券投资基金、永赢久利债券型证券投资基金、嘉实安元 39 个月定期开放纯债
债券型证券投资基金、交银施罗德裕泰两年定期开放债券型证券投资基金、长城
嘉鑫两年定期开放债券型证券投资基金、建信荣禧一年定期开放债券型证券投资
基金、鹏扬浦利中短债债券型证券投资基金、平安惠合纯债债券型证券投资基金、
工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金、鹏华 0-5 年利率债债券型发
起式证券投资基金、景顺长城弘利 39 个月定期开放债券型证券投资基金、工银
瑞信泰颐三年定期开放债券型证券投资基金、华安鑫浦 87 个月定期开放债券型
证券投资基金、汇安嘉盛纯债债券型证券投资基金、东方红安鑫甄选一年持有期
混合型证券投资基金、西藏东财中证通信技术主题指数型发起式证券投资基金、
财通裕惠 63 个月定期开放债券型证券投资基金、南方尊利一年定期开放债券型
发起式证券投资基金、国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金、
鹏华尊裕一年定期开放债券型发起式证券投资基金、鹏扬淳悦一年定期开放债券
型发起式证券投资基金、兴业鼎泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金、安
信丰泽 39 个月定期开放债券型证券投资基金基金、国泰中证新能源汽车交易型
开放式指数证券投资基金、广发恒隆一年持有期混合型证券投资基金等。
二、基金托管人的内部控制制度
1、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监
管部门监管规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经
营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要
确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。
2、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理
部门，指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部
是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管
控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内
部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工
作，独立行使监督稽核职责。
3、内部控制制度及措施:本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿资
产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆盖
到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为
出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。
具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的
风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗
位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项
操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度；
建立严格完善的资产隔离和资产保管制度，托管资产与托管人资产及不同托管资
产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故障，建立完备有效的应急
方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办公区域建立健
全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况进
行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，
排查风险隐患。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督依据
基金托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。
监督依据具体包括：
（1）《中华人民共和国证券法》；
（2）《中华人民共和国证券投资基金法》；
（3）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；
（4）《证券投资基金销售管理办法》； 九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要
（5）基金合同、托管协议；
（6）法律、法规、政策的其他规定。
2、监督内容
基金托管人根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金
的投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风
险。
3、监督方法
（1）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内
独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资
人的合法权益，不受任何外界力量的干预；
（2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的
自动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警；
（3）对非量化指标、投资指令、基金管理人提供的各种报表和报告等，采
取人工监督的方法。
4、监督结果的处理方式
（1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报
告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期
报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等；
（2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提
示函的方式通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金
托管人再对基金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠正，
基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时，
基金托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正；
（3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应
及时提供有关情况和资料。
第三部分 相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构 九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要
（1）九泰基金管理有限公司直销中心
住所：北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号楼 801-16 室
办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园 8 号楼 A 栋 109 室
法定代表人：卢伟忠
联系人：潘任会
电话：010-57383818
传真：010-57383894
邮箱：service@jtamc.com
公司网址：http://www.jtamc.com/
（2）九泰基金管理有限公司电子交易平台
投资者可以通过基金管理人网上交易系统办理基金的认购、申购、赎回等业
务，具体业务办理情况及业务规则请登录基金管理人网站查询。
网址：http://www.jtamc.com/
2、其他销售机构
其他销售机构的具体名单见基金份额发售公告，基金管理人可根据有关法律、
法规的要求，调整本基金的销售机构，并在基金管理人网站公示。
二、登记机构
名称：九泰基金管理有限公司
住所：北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号楼 801-16 室
办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园8号楼A栋101-120室、201-222
室
法定代表人：卢伟忠
电话：010-57383999
传真：010-57383966
联系人：齐永哲
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：安冬、丁媛
联系人：丁媛
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼
负责人：曾顺福
联系人：杨婧
联系电话：021-61418888
传真电话：021－63350003
经办注册会计师：杨丽、杨婧
第四部分 基金的名称
九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金
第五部分 基金的类型
契约型开放式/混合型证券投资基金
第六部分 基金的投资目标
本基金将以严格的风险控制为前提，结合科学严谨的宏观策略分析以及深
入的个股/个券挖掘，追求基金资产的长期、稳定增值，力争获取高于业绩比较
基准的投资收益。
第七部分 基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市交
易的股票（包括主板、创业板、中小板股票及其他经中国证监会核准或注册发行
的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债、地方政府债、短期融资券、超九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要
短期融资券、中期票据、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可
转债）、可交换债券及其他中国证监会允许投资的债券）、债券回购、银行存款、
同业存单、货币市场工具、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。本
基金将根据法律法规的规定参与融资融券业务中的融资业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：
股票资产占基金资产的比例为 0%-95%；每个交易日日终在扣除国债期货和
股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或投资于到期日在一年以
内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等；同业存单占基金资产的比例不高于 20%。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
第八部分 基金的投资策略
一、投资策略
1、资产配置策略
本基金通过对宏观经济环境、财政及货币政策、资金供需情况等因素的综合
分析以及对资本市场趋势的判断，结合主要大类资产的相对估值，合理确定基金
在股票、债券、现金等各类资产类别上的投资比例，并适时进行动态调整。
本基金的股票投资组合比例将按照沪深 300 指数 PE（TTM）估值水平进行
调整。本基金的具体资产配置比例如下：
滚动市盈率（PE（TTM））估值水平 股票资产占基金资产的比例（S）
PE（TTM）估值处于历史后 20%分位 50%≤S≤95%
PE（TTM）估值处于历史前 20%分位 0%≤S≤45%
PE（TTM）估值处于除上述两种情况
以外的历史分位
20%≤S≤65%
上述历史分位，是指将沪深 300 指数发布以来的每日的 PE（TTM）按高到九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要
低排序，最高数值记为 100%分位，最低数值记为 0%分位。
基金管理人应当自上述条件触发之日的下一工作日起 10 个交易日内将本基
金股票资产比例调整至符合上述比例范围。本基金在实际运作过程中，由于证券
市场波动、基金规模变动、股票停牌等基金管理人之外的原因导致股票资产的投
资比例连续 5 个交易日不符合目标配置要求的，基金管理人应在第 5 个交易日起
10 个交易日内使基金的股票投资比例调整至上述比例范围。
2、股票投资策略
本基金股票投资主要遵循“自下而上”的个股投资策略，结合定性和定量的
分析来精选个股。在定性方面，本基金通过以下标准对股票的基本面进行研究分
析并筛选出基本面优异的上市公司：
第一，分析公司在自身的发展过程中，受国家产业政策的扶持程度、公司发
展方向、核心产品和服务的发展前景、公司规模扩张及经营效益的趋势；
第二，根据公司的核心业务竞争力、市场地位、经营管理者能力、人才资源
等选择具备良好竞争优势的公司；
第三，根据上市公司股权结构、公司组织框架、信息透明度等角度定性分析，
选择公司治理结构良好的公司。
在定量方面，本基金将运用财务分析和资产估值。在财务分析上，重点关注
上市公司的资产质量、盈利能力、偿债能力、成本控制能力、未来增长性、权益
回报率等方面。在资产估值上，将考察股票的市值、市净率（P/B）、市盈率（P/E）、
动态市盈率（PEG）、净资产收益率（ROE），并在相对估值（P/B、P/E、PEG、
EV/EBITDA 等）和绝对估值（DCF、DDM、NAV 等）中灵活选取合适的估值视
角进行评估，挖掘财务状况健康、具备估值优势的上市公司。
3、债券投资策略
本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有效利用基金资
产，提高基金资产的投资收益。
基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货币
市场政策等因素对债券资产的影响，进行合理的利率预期，判断市场的基本走势，
制定久期控制下的资产类属配置策略。在债券资产投资组合构建和管理过程中，
基金管理人将具体采用期限结构配置、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要
现金管理等管理手段进行个券选择。
4、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益
率利差分析和公司基本面分析、把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险
的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投
资，以期获得长期稳定收益。
5、股指期货投资策略
基金管理人可运用股指期货，以提高投资效率，更好地达到本基金的投资目
标。本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风
险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统
性风险，改善组合的风险收益特征。
6、国债期货投资策略
为有效控制债券投资的系统性风险，本基金根据风险管理的原则，以套期保
值为目的，适度运用国债期货，提高投资组合的运作效率。在国债期货投资时，
本基金将首先分析国债期货各合约价格与最便宜可交割券的关系，选择定价合理
的国债期货合约；其次，考虑国债期货各合约的流动性情况，最终确定与现货组
合的合适匹配，以达到风险管理的目标。
二、投资决策依据、决策程序
1、决策依据
（1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行
投资的前提；
（2）宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金
投资决策的基础；
（3）投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险
的前提下作出投资决策，是本基金维护投资者利益的重要保障。
2、决策程序
投资决策委员会是本基金管理人投资决策的最高决策机构，研究发展部负责
投资管理与研究工作的日常统筹协调、组织管理与业务支持。
基金经理在有关法律法规、基金合同和公司投资管理制度范围内负责基金的九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要
日常投资管理工作。
风险管理部对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估，并出具风险监
控报告。
第九部分 基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×50%+中国债券总指数收
益率×50%
沪深 300 指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流
动性好、规模最大的 300 只 A 股为样本的成分股指数，是目前中国证券市场中
市值覆盖率高、代表性强、流动性好，同时公信力较好的股票指数，适合作为本
基金股票投资的比较基准。中国债券总指数是由中央国债登记结算有限公司编制
的具有代表性的债券市场指数。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述业
绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。
如果指数编制单位停止编制指数或变更指数名称，或者今后法律法规发生
变化，或者有更权威、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者市场上
出现更加适合用于本基金的业绩比较基准，基金管理人经与基金托管人协商一
致，在报中国证监会备案后，可以变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开
基金份额持有人大会。
第十部分 基金的风险收益特征
本基金属于混合型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益高于货
币市场基金、债券型基金，低于股票型基金。
第十一部分 基金的费用与税收
一、与基金运作有关的费用
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费； 九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要
3、C 类基金份额的销售服务费；
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、公证费、律师费、仲裁费和诉
讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、证券、期货等账户开户费用、账户维护费用、银行间账户开立、查询及
交易费用等；
10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人与基
金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付
的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之
日起 2 个工作日内支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人与基九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要
金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一
次性支取，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法
定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作
日内支取。
3、基金销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，本基金销售服务费按前一日 C 类基
金份额的基金资产净值的 0.20%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人与基
金托管人核对一致后，基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给本基金登记机构，并由登记机构代为支付给 C 类基金份额销售机构。若
遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休
息日结束之日起 2 个工作日或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。
上述“一、基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、
信息披露费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
二、与基金销售有关的费用
1、认购费用
本基金 A 类基金份额在认购时收取认购费，C 类基金份额在认购时不收取九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要
认购费。
本基金 A 类基金份额的认购费率如下：
费用项 单笔金额（M，含认购费） 认购费率
认购费
M＜50 万元 1.20%
50 万元≤M＜100 万元 0.80%
100 万元≤M＜500 万元 0.40%
M≥500 万元 按笔固定收取，1000 元/笔
基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募
集期间发生的各项费用。募集期投资者可以多次认购本基金，A 类基金份额的认
购费用按每笔认购申请单独计算。
2、申购费用
本基金A类基金份额在申购时收取前端申购费用，C类基金份额不收取申购
费用。
本基金A类基金份额的申购费用采取前端收费模式，费率按申购金额分档设
置。投资者可以多次申购本基金A类基金份额，申购费率按每笔申购申请单独计
算。A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的投资人承担，不列入基金财
产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
A类基金份额申购费率具体如下表：
费用项 单笔金额（M，含申购费） 申购费率
申购费
M＜50 万元 1.50%
50 万元≤M＜100 万元 1.00%
100 万元≤M＜500 万元 0.50%
M≥500 万元 按笔固定收取，1000 元/笔
3、赎回费用
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。
（1）本基金A类基金份额的赎回费用由A类基金份额赎回人承担。投资者赎
回本基金A类基金份额所对应的赎回费率随持有时间递减，具体见下表：
费用项 持有期限（Y） 赎回费率
赎回费 Y＜7 日 1.50% 九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要
7 日≤Y＜30 日 0.75%
30 日≤Y＜365 日 0.50%
Y≥365 日 0
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回
基金份额时收取。对持有期少于30日（不含）的基金份额持有人所收取赎回费
用全额计入基金财产；对持有期在30日以上（含）且少于90日（不含）的基金
份额持有人所收取赎回费用总额的75%计入基金财产；对持有期在90日以上
（含）且少于180日（不含）的基金份额持有人所收取赎回费用总额的50%计入
基金财产；对持续持有期180日以上（含）的投资者所收取赎回费用总额的25%
计入基金财产；其余用于支付市场推广、登记费和其他手续费。
（2）本基金C类基金份额的赎回费用由C类基金份额赎回人承担。投资者赎
回本基金C类基金份额所对应的赎回费率随持有时间递减，对C类基金份额持有
人收取的赎回费全额计入基金资产，具体见下表:
C 类赎回费
持有期限（Y） 赎回费率
Y＜7 日 1.50%
7 日≤Y＜30 日 0.50%
Y≥30 日 0
4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
介上公告。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定，且对现有基金
份额持有人利益不造成实际不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计
划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）进行基金交易的投资者
定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按
相关监管部门要求履行必要手续后，适当调低基金申购费率和赎回费率，或对
销售服务费率实行一定的优惠。
6. 当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机
制以确保基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及
监管部门、自律规则的规定。 九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要
三、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
九泰基金管理有限公司
2020 年 5 月 9 日