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国泰双利债券证券投资基金更新招募说明书(2020年第二号)

2020-05-13 10:41:42

国泰双利债券证券投资基金

更新招募说明书

(2020年第二号)

基金管理人:国泰基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

重要提示

国泰双利债券证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2009年1月22日证

监许可[2009]75号文核准募集。本基金的基金合同生效日为2009年3月11日。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人根据所

持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整

体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特

有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人

在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,基金的特定风险等。国泰双利债券证券投资基

金是债券基金,风险低于股票基金、混合基金,高于货币市场基金,属于较低风险、较低收

益的品种。投资人在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认

识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨

慎做出投资决策。

本基金投资于债券等固定收益类品种的比例不低于基金资产的80%,投资于股票、权证

等权益类品种的比例不超过基金资产的20%,基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府

债券不低于基金资产净值的5%。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照

恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不

保证最低收益。

投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》、基金

产品资料概要。

本次招募说明书更新事由为基金经理变更等相关事项,更新内容截止日为2020年5月

12日。

目 录

重要提示........................................................................................................................................... 1

目 录 ................................................................................................................................................ 2

一、绪言........................................................................................................................................... 3

二、释义........................................................................................................................................... 3

三、基金管理人 ............................................................................................................................... 7

四、基金托管人 ............................................................................................................................. 22

五、相关服务机构 ......................................................................................................................... 25

六、基金的募集 ............................................................................................................................. 50

七、基金合同的生效 ..................................................................................................................... 51

八、基金份额的申购与赎回 ......................................................................................................... 51

九、基金的投资 ............................................................................................................................. 62

十、基金的业绩 ............................................................................................................................. 74

十一、基金的财产 ......................................................................................................................... 75

十二、基金资产的估值 ................................................................................................................. 77

十三、基金的收益与分配 ............................................................................................................. 82

十四、基金的费用与税收 ............................................................................................................. 84

十五、基金的会计与审计 ............................................................................................................. 86

十六、基金的信息披露 ................................................................................................................. 87

十七、风险揭示 ............................................................................................................................. 92

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..................................................................... 97

十九、基金合同的内容摘要 ......................................................................................................... 99

二十、基金托管协议的内容摘要 ............................................................................................... 114

二十一、对基金份额持有人的服务 ........................................................................................... 123

二十二、其他应披露的事项 ....................................................................................................... 123

二十三、招募说明书存放及查阅方式 ....................................................................................... 124

二十四、备查文件 ....................................................................................................................... 124

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募

集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以

下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办

法》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》、《公开募

集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)等有关

法律法规以及《国泰双利债券证券投资基金基金合同》编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本

招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金

当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份

额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解

基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于2020年9月1

日起执行。

二、释义

在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

1、基金或本基金:指国泰双利债券证券投资基金

2、基金管理人:指国泰基金管理有限公司

3、基金托管人:指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同:指《国泰双利债券证券投资基金基金合同》及对本基金合

同的任何有效修订和补充

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰双利债券证券投资基

金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书:指《国泰双利债券证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告:指《国泰双利债券证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议

通过,自2004年6月1日起实施并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委

员会第三十次会议修订的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修

10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投

资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募

集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实

施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者:指年满18周岁,合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、

军人证件等有效身份证件的中国公民,以及中国证监会批准的其他可以投资基金的自然人

18、机构投资者:指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法

注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他

组织

19、合格境外机构投资者:指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证

券市场的中国境外的机构投资者

20、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证

监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务:指基金管理人或代销机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金

份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构:指直销机构和代销机构

24、直销机构:指国泰基金管理有限公司

25、代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销业务

资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构

26、基金销售网点:指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点

27、注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人

基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放

红利、建立并保管基金份额持有人名册等

28、注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为国泰基金管理

有限公司或接受国泰基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构

29、基金账户:指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的

基金份额余额及其变动情况的账户

30、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基

金的基金份额变动及结余情况的账户

31、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期

32、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

33、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3

个月

34、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

35、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

36、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日

37、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)

38、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

39、交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

40、《业务规则》:指《国泰基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理

人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守

41、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为

42、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

份额的行为

43、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额

兑换为现金的行为

44、销售服务费:指从基金资产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及基金份额持

有人服务的费用

45、基金份额类别:指根据认购/申购费用、销售服务费用收取方式的不同将基金份额

分为不同的类别,各基金份额类别分别设置代码,分别计算和公告基金份额净值和基金份额

累计净值

46、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一

注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为

47、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

销售机构的操作

48、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣款

金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基

金申购申请的一种投资方式

49、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一开放日基金总份额的10%

50、元:指人民币元

51、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

52、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

他资产的价值总和

53、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

54、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

55、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份

额净值的过程

56、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协

议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

57、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站

(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介

58、不可抗力:指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金合同由基金

管理人、基金托管人签署之日后发生的,使基金合同当事人无法全部或部分履行基金合同的

任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、

恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停

或停止交易

59、基金产品资料概要:指《国泰双利债券证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

(基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于2020年9月1日

起执行)

三、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:国泰基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室

办公地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

成立时间:1998年3月5日

法定代表人:陈勇胜

注册资本:壹亿壹千万元人民币

联系人:辛怡

联系电话:021-31089000,4008888688

股本结构:

股东名称 股权比例

中国建银投资有限责任公司 60%

意大利忠利集团 30%

中国电力财务有限公司 10%

(二)基金管理人管理基金的基本情况

截至2019年11月15日,本基金管理人共管理119只开放式证券投资基金:国泰金鹰

增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括2只子基金,分别为

国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投

资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价

值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型而来)、国泰金牛创新成长混合型证

券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金(由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型

而来)、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长

混合型证券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金转型而来)、国泰纳斯达克100指数证券

投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、上证180金融交易型开放式

指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件

驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合

型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国

泰金泰灵活配置混合型证券投资基金(由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来,

国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型发

起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券

投资基金(LOF)(由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来)、

上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资

基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、

国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资

基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投

资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金(由

国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来)、国泰金鑫股票型证券投资基金(由

金鑫证券投资基金转型而来)、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮

料行业指数分级证券投资基金、国泰深证TMT50指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属

行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混

合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、

国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交

易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)

(由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰国证新能源汽车指数证券

投资基金(LOF)(由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来,国泰国证新能源

汽车指数分级证券投资基金由中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来)、

国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证

券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金(LOF)、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵

活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型

证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金

(LOF)(由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰景气行业灵活配置

混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)、国泰民丰回报定期开放

灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)、国泰策略

价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰量化

收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型

证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投

资基金、上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、

国泰民安增益纯债债券型证券投资基金(由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资

基金转型而来)、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)、国泰聚优价值灵活配

置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证

券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活

配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证

券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基

金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)、国泰聚

禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券型证

券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金(由国泰新目标收益保本混合型

证券投资基金变更而来)、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投

资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金(由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资

基金变更而来,国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券

投资基金转型而来)、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰鑫保本混合型

证券投资基金变更而来)、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鹿混合型证

券投资基金(由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来)、国泰消费优选股票型证券

投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基

金(由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来)、国泰惠富纯债债券型证券投资基

金、国泰农惠定期开放债券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投

资基金、国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰民福保本混合型证券投资

基金保本期到期变更而来)、国泰沪深300指数增强型证券投资基金(由国泰结构转型灵活

配置混合型证券投资基金转型而来)、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联

接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金、国泰CES半导体行业交易型开

放式指数证券投资基金、国泰中证500指数增强型证券投资基金(由国泰宁益定期开放灵活

配置混合型证券投资基金变更注册而来)、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资

基金、国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金、国泰民安养老目标日期2040

三年持有期混合型基金中基金(FOF)、国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金(由

国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来)、国泰兴富三个月定期开放债券型

发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资基金、国泰惠融纯债债券型证券投资基

金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金、国泰裕祥三个月定期开放债券

型发起式证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接

基金、国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金、国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资

基金、国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金、国泰鑫睿混合型证券投资基金。另外,

本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格,目前受托

管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日,本基金管理人获得企业年金投资管

理人资格。2008年2月14日,本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务(专

户理财)的基金公司之一,并于3月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者(QDII)

资格,囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。

(三)主要人员情况

1、董事会成员

陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师。1982年1月至1992年10月在中国建设

银行总行工作,历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理(主持工作)。1992

年11月至1998年2月任国泰证券有限公司国际业务部总经理,公司总经理助理兼北京分公

司总经理。1998年3月至2015年10月在国泰基金管理有限公司工作,其中1998年3月至

1999年10月任总经理,1999年10月至2015年8月任董事长。2015年1月至2016年8月,

在中建投信托有限责任公司任纪委书记,2015年3月至2016年8月,在中建投信托有限责

任公司任监事长。2016年8月至11月,在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资有限

责任公司任监事长、纪委书记。2016年11月起调入国泰基金管理有限公司,2016年11月

至2020年4月任公司党委书记,2017年3月起任公司董事长、法定代表人。

方志斌,董事,硕士研究生。2005年7月至2008年7月,任职宝钢国际经营财务部。

2008年7月至2010年2月,任职金茂集团财务总部。2010年3月至今,在中国建银投资有

限责任公司工作,历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理,战略发展部业务经理、处

长。2014年4月至2015年11月,任建投华科投资有限责任公司董事。2014年2月至2017

年11月,任中国投资咨询有限责任公司董事。2017年12月起任公司董事。

张瑞兵,董事,博士研究生。2006年7月起在中国建银投资有限责任公司工作,先后

任股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投资部助理投资经理,公

开市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负责人,战略发展部处长,现任战略

发展部总经理助理。2014年5月起任公司董事。

Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995年在BANK OF ITALY负责经济研究;

1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理,1995-1997年在ROLOFINANCE UNICREDITO

ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师;1999-2004年在LEHMAN BROTHERS

INTERNATIONAL任股票保险研究员;2004-2005年任URWICK CAPITAL LLP合伙人;2005-2006

年在CREDIT SUISSE任副总裁;2006-2008年在EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基金

经理。2009-2013年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总监。2013-2019年任GENERALI

INVESTMENTS EUROPE总经理。2019年4月起任Investments & Asset Management Corporate

Governance Implementation & Institutional Relations主管。2013年11月起任公司董

事。

游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许保险师

(Chartered Insurer)。1989年至1994年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理;1994

年至1996年任中国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;1996年至1998年任忠利保险有

限公司英国分公司再保险承保人;1998年至2017年任忠利亚洲中国地区总经理;2002年至

今任中意人寿保险有限公司董事;2007年至今任中意财产保险有限公司董事;2007年至2017

年任中意财产保险有限公司总经理;2013年至今任中意资产管理有限公司董事;2017年至

今任忠利集团大中华区股东代表。2010年6月起任公司董事。

丁琪,董事,硕士,高级政工师。1994年7月至1995年8月,在西北电力集团物资总

公司任财务科职员。1995年8月至2000年5月,在西北电力集团财务有限公司任财务部干

事。2000年6月至2005年8月,在国电西北公司财务部任成本电价处干事、资金运营处副

处长。2005年8月至2012年10月,在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理(主

持工作)、总经理、党组副书记。2012年10月至2014年11月,在中国电力财务有限公司

华中分公司任总经理、党组副书记。2014年11月至今,在中国电力财务有限公司任副总经

理、党组成员、党委委员。2019年4月起任公司董事。

周向勇,董事,硕士研究生,23年金融从业经历。1996年7月至2004年12月在中国

建设银行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011

年1月在中国建银投资有限责任公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011

年1月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012年11月至2016年7月任公司副

总经理,2016年7月起任公司总经理及公司董事。

王军,独立董事,博士研究生,教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院

执教,先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长,兼任全国法

律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际

经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理

事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲

裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公

司(目前已上市)独立董事,2015年5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010年6

月起任公司独立董事。

常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980年起在工商银行工作,历任河北沧

州市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长;河北保定市分行

行长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、党委书记;2004年起任工商银行山

西省分行行长、党委书记;2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任;2010年至2014

年任北京银泉大厦董事长。2014年10月起任公司独立董事。

黄晓衡,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1975年7月至1991年6月,在中国建

设银行江苏省分行工作,先后任职于计划处、信贷处、国际业务部,历任副处长、处长。1991

年6月至1993年9月,任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993年9月至1994年7月,

任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年7月至1999年3月,在中国建设银行总行工

作,历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999年3月至2010年1月,

在中国国际金融有限公司工作,历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年4月至2012

年3月,任汉石投资管理有限公司(香港)董事总经理。2013年8月至2016年1月,任中

金基金管理有限公司独立董事。2017年3月起任公司独立董事。

吴群,独立董事,博士研究生,高级会计师。1986年6月至1999年1月在中国财政研

究院研究生部会计教研室工作,历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991年起兼任中国

财政研究院研究生部(财政部财政科研所研究生部)硕士生导师。1999年1月至2003年6

月在沪江德勤北京分所工作,历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监,管理咨询部总

监。2003年6月至2005年11月,在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。

2014年9月至2016年7月任中国上市公司协会军工委员会副会长,2016年8月至2018年

1月任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005年11月至2016年7月在中国电子信息产业

集团有限公司工作,历任审计部副主任、资产部副主任(主持工作)、主任。2012年3月至

2016年7月,担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年1月至2016年11月,

在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017年5月

起兼任首约科技(北京)有限公司独立董事。2017年10月起任公司独立董事。

2、监事会成员

梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994年8月至2006年6月工作于中

国建设银行辽宁省分行,曾任支行副行长、部门副总经理。2006年7月至2012年8月工作

于中国建银投资有限责任公司,其中,2007年4月至2008年2月任中国投资咨询有限责任

公司财务总监。2012年9月至2014年8月任建投投资有限责任公司副总经理。2014年9

月起先后任公司纪委书记、监事会主席。

Yezdi Phiroze Chinoy,监事,大学本科。1995年12月至2000年5月在Jardine Fleming

India任公司秘书及法务。2000年9月至2003年2月,在Dresdner Kleinwort Benson任

合规部主管、公司秘书兼法务。2003年3月至2008年1月任JP Morgan Chase India合规

部副总经理。2008年2月至2008年8月任Prudential Property Investment Management

Singapore法律及合规部主管。2008年8月至2014年3月任Allianz Global Investors

Singapore Limited东南亚及南亚合规部主管。2014年3月17日起任Generali Investments

Asia Limited首席执行官。2016年12月1日起任Generali Investments Asia Limited

执行董事。2014年12月起任公司监事。

刘锡忠,监事,研究生。1989年2月至1995年5月,中国人民银行总行稽核监察局主

任科员。1995年6月至2005年6月,在华北电力集团财务有限公司工作,历任部门经理、

副总经理。2005年7月起在中国电力财务有限公司工作,历任华北分公司副总经理、纪检

监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任,现任风险管理部主

任。2017年3月起任公司监事。

邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年9月加盟国泰基金管理有限

公司,历任行业研究员、基金经理助理,2008年4月至2018年3月任国泰金鼎价值精选混

合型证券投资基金的基金经理,2009年5月至2018年3月任国泰区位优势混合型证券投资

基金(原国泰区位优势股票型证券投资基金)的基金经理,2013年9月至2015年3月任国

泰估值优势股票型证券投资基金(LOF)的基金经理,2015年9月至2018年3月任国泰央

企改革股票型证券投资基金的基金经理,2019年7月起任国泰民安养老目标日期2040三年

持有期混合型基金中基金(FOF)的基金经理。2019年4月起任投资总监(FOF)。2015年8

月起任公司职工监事。

吴洪涛,监事,大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003年7月至2008年1

月,任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008年2月加入国泰基金管理有限公司,

历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监,现任运营管理部总监。

2019年5月起任公司职工监事。

宋凯,监事,大学本科。2008年9月至2012年10月,任毕马威华振会计师事务所上

海分所助理经理。2012年12月加入国泰基金管理有限公司,历任审计部总监助理、纪检监

察室副主任,现任审计部总监、风险管理部总监。2017年3月起任公司职工监事。

3、高级管理人员

陈勇胜,董事长,简历情况见董事会成员介绍。

周向勇,总经理,简历情况见董事会成员介绍。

李辉,大学本科,19年金融从业经历。1997年7月至2000年4月任职于上海远洋运输

公司,2000年4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司,2003年1月至2005年7

月任职于海康人寿保险有限公司,2005年7月至2007年7月任职于AIG集团,2007年7

月至2010年3月任职于星展银行。2010年4月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财富

大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人,2015

年8月至2017年2月任公司总经理助理,2017年2月起担任公司副总经理。

封雪梅,硕士研究生,21年金融从业经历。1998年8月至2001年4月任职于中国工商

银行北京分行营业部;2001年5月至2006年2月任职于大成基金管理有限公司,任高级产

品经理;2006年3月至2014年12月任职于信达澳银基金管理有限公司,历任市场总监、

北京分公司总经理、总经理助理;2015年1月至2018年7月任职于国寿安保基金管理有限

公司,任总经理助理;2018年7月加入国泰基金管理有限公司,担任公司副总经理。

刘国华,博士研究生,25年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家

基金管理有限公司;2008年4月加入国泰基金管理有限公司,先后担任产品规划部总监、

公司首席产品官、公司首席风险官,2019年3月起担任公司督察长。

倪蓥,硕士研究生,18年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理;

2001年3月加入国泰基金管理有限公司,历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部

总监、公司总经理助理,2019年6月起担任公司首席信息官。

4、本基金基金经理

(1)现任基金经理

王琳,博士研究生,11年证券基金从业经历。2009年2月加入国泰基金管理有限公司,

历任研究员、基金经理助理。2017年1月起任国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金的基

金经理,2017年1月至2018年8月任国泰添益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,

2017年1月至2018年4月任国泰福益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017年6

月至2018年3月任国泰睿信平衡混合型证券投资基金的基金经理,2017年8月至2018年3

月任国泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017年8月起兼任国泰安康定期

支付混合型证券投资基金(原国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金)的基金经理,2017

年8月至2018年5月任国泰泽益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2019年5月起

兼任国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金和国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券

投资基金的基金经理,2019年8月起兼任国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普

益灵活配置混合型证券投资基金和国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金的基金经理,

2020年3月起兼任国泰双利债券证券投资基金的基金经理。

王维,博士研究生,9年证券基金从业经历。曾任职于国海证券股份有限公司、光大永

明资产管理股份有限公司、前海人寿保险股份有限公司、华融证券股份有限公司等。2020

年1月加入国泰基金,拟任基金经理。2020年5月起任国泰民安增利债券型发起式证券投

资基金和国泰双利债券证券投资基金的基金经理。

(2)历任基金经理

自基金合同生效至2009年5月,由林勇担任基金经理;2009年6月1日至2009年7

月15日,由林勇、赵峰共同担任基金经理;自2009年7月16日至2009年9月9日,由赵

峰担任基金经理;自2009年9月10日至2011年12月4日,由赵峰、范迪钊共同担任基金

经理;自2011年12月5日至2012年1月8日,由赵峰、范迪钊、胡永青共同担任基金经

理;自2012年1月9日至2012年2月9日,由范迪钊、胡永青共同担任基金经理;自2012

年2月10日至2013年10月24日,由胡永青担任基金经理,自2013年10月25日至2020

年3月12日由吴晨担任基金经理,自2020年3月13日至2020年5月11日由王琳担任基

金经理,自2020年5月12日起由王琳、王维共同担任基金经理。

5、投资决策委员会

本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人

及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任

成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职

责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基

金大类资产配置原则,以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。

投资决策委员会成员组成如下:

主任委员:

周向勇:总经理

执行委员:

张玮:总经理助理

委员:

邓时锋:FOF投资总监

吴向军:海外投资总监、国际业务部总监

胡松:养老金投资总监、养老金及专户投资(事业)部总监

6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。

(四)基金管理人的职责

1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

售、申购、赎回和登记事宜;

2、办理基金备案手续;

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

6、编制季度报告、中期报告和年度报告;

7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

9、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基

金份额持有人大会;

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。

(五)基金管理人的承诺

1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,并承诺建立健全内

部控制制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。

2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部控制制度,采

取有效措施,防止下列行为发生:

(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;

(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;

(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

(5)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。

3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、

法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

(1)越权或违规经营;

(2)违反基金合同或托管协议;

(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;

(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

(6)玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责;

(7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄

漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资

计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

(8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩

序;

(9)贬损同行,以抬高自己;

(10)以不正当手段谋求业务发展;

(11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;

(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;

(13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

4、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定,并承诺建立健全内部控制制度,采取有

效措施,防止违反基金合同行为的发生。

5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。

(六)基金经理承诺

1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大

利益;

2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息,且不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

(七)基金管理人的内部控制制度

1、内部控制制度概述

基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险,保证经营活动的合法合规和有效开

展,制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施,形成了公司完整的内部控制

体系。该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营的各

个方面,并通过相应的具体业务控制流程来严格实施。

(1)内部风险控制遵循的原则

1)全面性原则:内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位,渗透各项业务过程和业

务环节;

2)独立性原则:公司设立独立的稽核监察部门,稽核监察部门保持高度的独立性和权

威性,负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查;

3)相互制约原则:公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制,

建立不同岗位之间的制衡体系;

4)保持与业务发展的同等地位原则:公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固

的基础上,内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上;

5)定性和定量相结合原则:建立完备风险控制指标体系,使风险控制更具客观性和操

作性。

(2)内部会计控制制度

公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求,建立了完善的内部会计控制制度,

实现了职责分离和岗位相互制约,确保会计核算的真实、准确、完整,并保证各基金会计核

算和公司财务管理的相互独立,保护基金资产的独立、安全。

(3)风险管理控制制度

公司为有效控制管理运营中的风险,建立了一整套完整的风险管理控制制度,其内容由

一系列的具体制度构成,主要包括:岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技

术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力资源管理以

及相应的业务控制流程等。通过这些控制制度和流程,对公司面临的投资风险和管理风险进

行有效的控制。

(4)监察稽核制度

公司实行独立的监察稽核制度,通过对稽核监察部门充分授权,对公司执行国家有关法

律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的独立监察稽核,确保公

司经营的合法合规性和内部控制的有效性。

2、基金管理人内部控制制度要素

(1)控制环境

公司经过多年的管理实践,建立了良好的控制环境,以保证内部会计控制和管理控制的

有效实施,主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关注风

险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。

1)公司建立并完善了科学的治理结构,目前有独立董事4名。董事会下设提名及资格

审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会,对公司重大经营决策和发展规划进行

决策及监督;

2)在组织结构方面,公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理委员会等机

构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制。同时公司各部门之间

有明确的授权分工和风险控制责任,既相互独立,又相互合作和制约,形成了合理的组织结

构、决策授权和风险控制体系;

3)公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员工中加强职

业道德教育和风险观念,形成了诚信为本和稳健经营的企业文化;

4)公司稽核监察部门拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限,并对公司内

部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。

(2)控制的性质和范围

1)内部会计控制

公司建立了完善的内部会计控制,保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、真

实性和及时性。

首先,公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则,制定了完善的公司财务制度、

基金会计制度以及会计业务控制流程,做好基金业务和公司经营的核算工作,真实、完整、

准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。

其次,公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格分开,保证

两者相互独立,各基金之间做到独立建账、独立核算,保证基金资产和公司资产之间、以及

各基金资产之间的相互独立性。

公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制

度,确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和各岗

位的相互监督等。

另外公司还建立了严格的财务管理制度,执行严格的预算管理和财务费用审批制度,加

强成本控制和监督。

2)风险管理控制

公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系,主要包括:

岗位分离和空间隔离制度:为保证各部门的相对独立性,公司建立了明确的岗位分离制

度;同时实行空间隔离制度,建立防火墙,充分保证信息的隔离和保密;

投资管理业务控制:通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制,完

善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职能,实行投资总监和基金

经理分级授权制度和股票池制度,进行集中交易,以及风险管理部对投资交易实时监控等,

加强投资管理控制,做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相互配合,

有效控制操作风险;建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系,控制投资业务中面临

的市场风险、集中风险、流动性风险等;建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系,对投资

管理的风险和业绩进行及时评估和反馈;

信息技术控制:为保证信息技术系统的安全稳定,公司在硬件设备运行维护、软件采购

维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善的制度和控制流程;

营销业务控制:公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度,以保证在营销

业务中对有关法律法规的遵守,以及对经营风险的有效控制;

信息披露控制和资料保全制度:公司制定了规范的信息披露管理办法,保证信息披露的

及时、准确和完整;在资料保全方面,建立了完善的信息资料保全备份系统,以及完整的会

计、统计和各种业务资料档案;

独立的监察稽核制度:稽核监察部门有权对公司各业务部门工作进行稽核检查,并保证

稽核的独立性和客观性。

3)内部控制制度的实施

公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度,对公司面临的主要风险进

行辨识和评估,制定了风险控制原则。在风险管理委员会总体方针指导下,各部门根据各自

业务特点,对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理,有针对性地建立了详细的风险控

制流程,并在实际业务中加以控制。

(3)内部控制制度实施情况检查

公司稽核监察部门在进行风险评估的基础上,对公司各业务活动中内部控制措施的实施

情况进行定期和不定期的监察稽核,重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节,以确保公

司经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循。

在确保现有内部控制制度实施情况的基础上,公司会根据新业务开展和市场变化情况,

对内部控制制度进行及时的更新和调整,以适应公司经营活动的变化。公司稽核监察部门在

对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上,也会重点对内部控制制度的有效性进行

评估,并提出相应改进建议。

(4)内部控制制度实施情况的报告

公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程,各部门对于内部控制制度实施过程中出

现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部门报告,使公司高级管理层和稽核监察

部门及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理。

稽核监察部门在对内部控制实施情况的监察中,对发现的问题均立即向公司高级管理层

报告,并提出相应的建议,对于重大问题,则通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报

告。同时稽核监察部门定期出具独立的监察稽核报告,直接报公司董事长和中国证监会。

3、基金管理人内部控制制度声明书

基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确,并承诺基金管理人将根据市

场变化和业务发展不断完善内部控制制度,切实维护基金份额持有人的合法权益。

四、基金托管人

一、基金托管人情况

(一)基本情况

名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

住所:北京市西城区金融大街25号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人:田国立

成立时间:2004年09月17日

组织形式:股份有限公司

注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间:持续经营

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

联系人:田 青

联系电话:(010)6759 5096

中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,

总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于2007

年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

2018年末,集团资产规模23.22万亿元,较上年增长4.96%。2018年度,集团实现净利润

2,556.26亿元,较上年增长4.93%;平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为1.13%

和14.04%;不良贷款率1.46%,保持稳中有降;资本充足率17.19%,保持领先同业。

2018年,本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售银行奖”、

“2018年中国全面风险管理成就奖”;美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、

《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年金龙奖—年度最佳普惠金融服务

银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018年

中国最佳银行”称号,并在中国银行业协会2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第

一。

中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险

资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、

托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个职能处室,在安徽合肥设有托管

运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工300余人。自2007年起,托管部

连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手

段。

(二)主要人员情况

蔡亚蓉,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、

公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职,并在总行公司业务部担任领导职务。长

期从事公司业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行

国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户

服务和业务管理经验。

黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计

部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、

战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经

验。

原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海

外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富

的客户服务和业务管理经验。

(三)基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户

为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维

护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国

建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保

基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内

的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2019年二季度末,

中国建设银行已托管924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水

平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银

行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”

等奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017

年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。

二、基金托管人的内部控制制度

(一)内部控制目标

作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章

和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金

财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权

益。

(二)内部控制组织结构

中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管

业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的

内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。

(三)内部控制制度及措施

资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职

责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业

务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存

放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施

音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事

故的发生,技术系统完整、独立。

三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

(一)监督方法

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自

行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基

金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运

作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基

金费用的提取与开支情况进行检查监督。

(二)监督流程

1、每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况

进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,

督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。

2、收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。

3、通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解

释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。

五、相关服务机构

(一)基金份额销售机构

1、直销机构

序号 机 构 名 称 机 构 信 息

1 国泰基金管理有限公司直销柜台 地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

客户服务专线:400-888-8688,021-31089000

传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com

2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面 智能手机APP平台:iphone交易客户端、Android交易客户端 “国泰基金”微信交易平台

电话:021-31081738 联系人:李静姝

2、销售机构

(1)销售银行及券商

序号 机 构 名 称 机 构 信 息

1 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号(100005)

办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号(100005)

法定代表人: 电话:95588

网址:www.icbc.com.cn

2 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599

联系人:客户服务中心 传真:010-85109219

网址:www.95599.cn

3 中国银行股份有 注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号

限公司 法定代表人:陈四清 联系人:客户服务中心

客服电话:95566 网址:www.boc.cn

4 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街25号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人:田国立 客服电话:95533

网址:www.ccb.com

5 交通银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路188号

法定代表人:彭纯 客服电话:95559

联系人:王菁 电话:021-58781234

网址:www.bankcomm.com

6 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏

电话:0755-83198888 传真:0755-83195109

客户服务热线:95555 网址:www.cmbchina.com

7 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路12号

办公地址:上海市中山东一路12号

法定代表人:高国富 电话:021-61618888

联系人:高天、虞谷云 客户服务热线:95528

8 华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街22号

办公地址:北京市东城区建国门内大街22号

法定代表人:吴建 客户服务热线:95577

网址:www.hxb.com.cn

9 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

法定代表人:孔丹 联系人:丰靖

电话:010-65550827 传真:010-65550827

客服电话:95558 网址:www.bank.ecitic.com

10 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

法定代表人:洪崎 联系人:王志刚、穆婷

电话:010-58560666 传真:010-83914283

客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn

11 北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层

法定代表人:闫冰竹 联系人:谢小华

电话:010-66223587 传真:010-66226045

客服电话:010-95526

网址:www.bankofbeijing.com.cn

12 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东大道981号

法定代表人:胡平西 联系人:吴海平

电话:021-38576977 传真:021-50105124

客服电话:021-962999 网址:www.srcb.com

13 杭州银行股份有限公司 注册地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦

法定代表人:吴太普 联系人:严峻

电话:0571-85163127 传真:0571-85179591

客服电话:400-888-8508 网址:www.hzbank.com.cn

14 渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河东区海河东路218号

法定代表人:李伏安 联系人:陈玮

客服电话:95541 传真:022-58316259

网址:www.cbhb.com.cn

15 青岛银行股份有限公司 注册地址:青岛市市南区香港中路68号华普大厦

法定代表人:郭少泉 联系人:叶旻

电话:0532-68629960 传真:0532-85709725

客服电话:96588(青岛)400-669-6588(全国)

网址:www.qdccb.com

16 洛阳银行股份有限公司 注册地址:洛阳市新区开元大道与通济街交叉口

法定代表人:王建甫 联系人:胡艳丽

电话:0379-65921977 传真:0379-65920155

客服电话:0379-96699

网址:www.bankofluoyang.com.cn

17 深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦

法定代表人:李伟 联系人:王璇 宋永成

电话:0755-25188269 传真:0755-25188785

客服电话:4001961200 网址:www.4001961200.com

18 大连银行股份有限公司 注册地址:大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼

法定代表人:陈占维 联系人:李鹏

电话:0411-82308602 传真: 0411-82311420

客服电话:400-664-0099 网址:www.bankofdl.com

19 中原银行股份有限公司 注册地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座

办公地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座

法定代表人:窦荣兴 联系人:牛映雪

电话:0371-85517710 传真:0371-85519869

客服电话:95186 网址:www.zybank.com.cn

20 平安银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

法定代表人:肖遂宁 联系人:王昕

电话:0755-22168032 客服电话:95511-3或95501

网址:www.bank.pingan.com

21 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号

法定代表人:郭志文 联系人:吴昊、冯小航

电话:0451-86779608 传真:0451-86779218

客服电话:95537

网址:www.hrbb.com.cn

22 广州农村商业银行股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

法定代表:王继康 联系人:卢媛薇、陈捷

客服电话:95313 电话:020-28852729

网址: www.grcbank.com

23 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

法定代表:何沛良 联系人:林培珊、杨亢

客服电话:0769-961122 电话:0769-22866254

网址:www.drcbank.com

24 九江银行股份有限公司 注册地址:江西省九江市濂溪区长虹大道619号

办公地址:江西省九江市濂溪区长虹大道619号

法定代表人:刘羡庭 联系人:刘心皓

电话:0792-2190262 传真:0792-8325029

客服电话:95316 网址:www.jjccb.com

25 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

法定代表人:杨德红 联系人:钟伟镇

电话:021-38676666 传真:021-38670666

客服电话:95521 网址:www.gtja.com

26 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

法定代表人:王常青 联系人:许梦园

电话:010-85156398

客服电话:95587 4008-888-108 网址:www.csc108.com

27 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼

法定代表人:何如 联系人:周杨

电话:0755-82130833 传真:0755-82133952

客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn

28 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君

电话:0755-82960167 传真:0755-83734343

网址:www.newone.com.cn

客服电话:400-888-8111/95565

29 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政

电话:010-83574507 传真:010-83574807

客服电话:4008-888-888或95551

网址:www.chinastock.com.cn

30 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路689号

法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣

电话:021-23219000 传真:021-63602722

客服电话:95553

网址:www.htsec.com

31 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

法定代表人:李梅 联系人:陈飙

电话:021- 33388254 客服电话:95523 4008895523

网址:www.swhysc.com

32 兴业证券股份有限公司 注册地址:福建省福州市湖东路268号

法定代表人:杨华辉 联系人:乔琳雪

电话:021-38565547 客服电话:95562

网址:www.xyzq.com.cn

33 万联证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

法定代表人:张建军 联系人:甘蕾

电话:020-38286026 传真:020-38286588

客服电话:95322 网址:www.wlzq.cn

34 民生证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

法定代表人:余政 联系人:赵明

电话:010-85127622 传真:010-85127917

客服电话:400-619-8888 网址:www.mszq.com

35 东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区星阳街5号

法定代表人:范力 联系人:陆晓

电话:0512-62938521 传真:0512-65588021

全国客服电话:95330 网址:www.dwzq.com.cn

36 东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

法定代表人:潘鑫军 联系人:吴宇

电话:021-63325888 传真:021-63326173

客服电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn

37 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼

法定代表人:李俊杰 联系人:邵珍珍

电话:021-53686888 传真:021-53686100-7008

客服电话:4008918918 网址:www.shzq.com

38 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼

办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼

法定代表人:徐丽峰 联系人:占文驰

电话:0791-86283372 传真:0791-86281305

网址:www.gszq.com

39 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:薛峰 联系人:刘晨、李芳芳

电话:021-22169999 传真:021-22169134

客服电话:95525、10108998、400-888-8788

网址:www.ebscn.com

40 世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

法定代表人:姜昧军 联系人:王雯

电话:0755-83199599 客服电话:4008323000

传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn

41 广发证券股份有限公司 注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址:广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17、18、19、38-44楼

法定代表人:孙树明 联系人:黄岚

电话:020-87555888 传真:020-87555305

客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn

42 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

法定代表人:张佑君 联系人:侯艳红

客服电话:95548 传真:010-60836029

网址:www.cs.ecitic.com

43 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址:天津市河西区宾水道8号

法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆

电话:022-28451991 传真:022-28451892

客服电话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn

44 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

法定代表人:姜晓林 联系人:焦刚

电话:0531-89606166 传真:0532-85022605

客服电话:95548 网址:sd.citics.com

45 华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路228号

办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、上海市东方路18号保利广场E座

法定代表人:周易 联系人:张宇明

电话:021-68498507 网址:www.htzq.com.cn

客服电话:95597

46 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人:李新华 联系人:奚博宇

电话:027-65799999 传真:027-85481900

客服电话:95579 网址:www.95579.com

47 国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路13号

法定代表人:何春梅 联系人:牛孟宇

电话:0755-83709350 传真:0755-83704850

客服电话:95563 网址:www.ghzq.com.cn

48 中原证券股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号17层

法定代表人:菅明军 联系人:程月艳、耿铭

电话:0371-65585670 传真:0371-65585665

客服电话:400-813-9666/0371-967218

网址:www.ccnew.com

49 中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市市中区经七路86号

办公地址:山东省济南市市中区经七路86号

法定代表人:李玮 联系人:秦雨晴

电话:021-20315197 传真:021-20315125

客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn

50 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹

联系电话:0755-82825551 传真:0755-82558355

客服电话:400-800-1001

网址:www.essence.com.cn

51 恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座

法定代表人:庞介民 联系人:熊丽

电话:0471-4972675 客服电话:4001966188

网址:www.cnht.com.cn

52 东莞证券股份有限公司 注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

法定代表人:陈照星 联系人:李荣

电话:0769-22115712 传真:0769-22115712

客服电话:95328 网址:www.dgzq.com.cn

53 中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23单元

法定代表人:高涛 联系人:张鹏

电话:0755-82023442 传真:0755-82026539

网址:www.china-invs.cn

客服电话:400-600-8008、95532

54 长城国瑞证券有限公司 注册地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼

法定代表人:王勇 联系人:邱震

电话:0592-2079259 传真:0592-2079602

客服电话:400-0099-886 网址:www.gwgsc.com

55 华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

法定代表人:陈林 联系人:刘闻川

电话:021-68778081 传真021-68778117

客服电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com

56 英大证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

法定代表人:赵文安 联系人:王睿

电话:0755-83007069 传真:0755-83007167

客服电话:400-869-8698 网址:www.ydsc.com.cn

57 中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

法定代表人:李剑阁 联系人:罗文雯

电话:010-65051166 传真:010-65051156

网址:www.cicc.com.cn

58 华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

法定代表人:黄金琳 联系人:张腾

电话:0591-87278701 传真:0591-87841150

客服电话:0591-96326 网址:www.hfzq.com.cn

59 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

法定代表人:林义相 联系人:谭磊

电话:010-66045182 传真:010-66045518

客服电话:010-66045678 网址:www.txsec.com

60 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人:张志刚

联系人:唐静 电话:95321

客服电话:95321 网址:www.cindasc.com

61 中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

法定代表人:姜志军 联系人:丁敏

电话:010-59355807 传真:010-56437030

客服电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com

62 华龙证券有限责任公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

法定代表人:陈牧原 联系人:范坤

电话:0931-4890208 传真:0931-4890628

客服电话:95368、4006898888

网址:www.hlzq.com

63 国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市寿春路179号

法定代表人:凤良志 联系人:祝丽萍

电话:0551-2257012 传真:0551-2272100

客服电话:95578 网址:www.gyzq.com.cn

64 西部证券股份有限公司 注册地址:陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

法定代表人:徐朝晖 联系人:梁承华

电话:029-87211522 传真:029-87211478

客服电话:95582 网址:www.westsecu.com

65 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

法定代表人:何之江 联系人:王阳

电话:021-38637436 传真:021-33830395

客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com

66 德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

法定代表人:姚文平 联系人:朱磊

电话:021-68761616 传真:021-68767880

客服电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn

67 中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

法定代表人:王宜四 联系人:史江蕊

电话:010-64818301 传真:010-64818443

客服电话:400-88-95335 网址:www.avicsec.com

68 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

法定代表人:赵俊 联系人:王一彦

电话:021-20333333 传真:021-50498825

客服电话:95531;400-888-8588

网址:www.longone.com.cn

69 方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717

法定代表人:施华 联系人:程博怡

电话:010-59355997 传真:010-57398130

客服电话:95571 网址:www.foundersc.com

70 山西证券股份有限公司 注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人:侯巍 联系人:郭熠

电话:0351-8686659 传真:0351-8686619

客服电话:400-666-1618、95573

网址:www.i618.com.cn

71 湘财证券有限责任公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

法定代表人:孙永祥 联系人:李欣

电话:021-38784580 传真:021-38784580

客服电话:95351 网址:www.xcsc.com

72 华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街8号

法定代表人:祝献忠 联系人:孙燕波

电话:010-85556048 传真:010-85556088

客服电话:95390 网址:www.hrsec.com.cn

73 日信证券有限责任公司 注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号

法定代表人:孔佑杰 联系人:陈韦杉

电话:010-66413306 传真:010-66412537

客服电话:010-88086830 网址:www.rxzq.com.cn

74 江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

法定代表人:赵洪波 联系人:姜志伟

电话:0451-87765732 传真:0451-82337279

客服电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn

75 广州证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼

法定代表人:刘东 联系人:林洁茹

电话:020-88836655 传真:020-88836654

客服电话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn

76 浙商证券股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市江干区五星路201号

法定代表人:吴承根 联系人:高扬

电话:0571-87902974 传真:0571-87901913

客服电话:95345 网址:www.stocke.com.cn

77 中银国际证券股份有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

法定代表人:宁敏 联系人:王炜哲

电话:021-20328309 传真:021-50372474

客服电话:4006208888 网址:www.bocichina.com

78 新时代证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

法定代表人:叶顺德 联系人:田芳芳

电话:010-83561146

客服电话:95399 网址:www.xsdzq.cn

79 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑8号

法定代表人:廖庆轩 联系人:周青

电话:023-67616310 传真:023-63786212

网址:www.swsc.com.cn

80 国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

联系人:黄静

电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389

客服电话:4008188118 网址:www.guodu.com

81 开源证券有限责任公司 注册地址:西安市锦业路1号都市之门B座5层

法定代表人:李刚 联系人:王姣

电话:029-68633210 客服电话:400-860-8866

网址:www.kysec.cn

82 华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

法定代表人:章宏韬 联系人:范超

电话:0551-65161821 传真:0551-65161600

客服电话:95318 网址:www.hazq.com

83 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

法定代表人:俞洋 联系人:王逍

电话:021-64339000

客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918

网址:www.cfsc.com.cn

84 国金证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市东城根上街95号

办公地址:四川省成都市东城根上街95号

法定代表人:冉云 联系人:贾鹏

电话:028-86690058 传真:028-86690126

客户服务电话: 4006600109 网址:www.gjzq.com.cn

85 中信期货有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层 1301-1305室、14层

办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层 1301-1305室、14层

法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹

客服电话:400-990-8826 传真:0755-83217421

网址:www.citicsf.com

86 申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

法定代表人:李琦 联系人:王怀春

电话:0991-2307105 传真:0991-2301927

客服电话:4008000562 网址:www.hysec.com

87 华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅

联系电话:010-52723273 传真:028-86150040

客户服务电话:95584 网址:www.hx168.com.cn

88 华泰联合证券有限责任公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A,02-04),17A,18A,24A-26A

法定代表人:吴晓东 客服电话:0755-82492010

网址:www.lhzq.com

89 九州证券股份有限公司 注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路108号

法定代表人:魏先锋 客服电话:95305

网址:www.jzsec.com

90 杭州联合农村商业银行股份有限公司 注册地址:杭州市建国中路99号

法定代表:张晨 联系人:仇侃宁

电话:0571-87923225 传真:0571-87923214

客服电话:96592 网址:www.urcb.com

91 包商银行股份有限公司 注册地址:内蒙古包头市钢铁大街6号

法定代表:李镇西 法定代表:刘芳

电话:0472-5189051 电话:0472-5189057

客服电话:96016(北京、内蒙古地区)

网址: www.bsb.com.cn

92 山东寿光农村商业银行股份有限公司 注册地址:山东寿光市银海路19号

法定代表:颜廷军 联系人:周淑贞

电话:0536-5293756 传真:0536-5293756

客服电话:0536-96633

93 晋商银行股份有限公司 注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座

法定代表:阎俊生

客服电话:95105588 网址: www.jshbank.com

94 宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号

法定代表人:陆华裕

客服电话:95574

网址:www.nbcb.com.cn

95 浙商银行股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市庆春路288号

法定代表人:张达洋

客服电话:95527

网址:www.czbank.com

96 张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址:张家港市人民中路66号

法定代表:王自忠 联系人:朱芳

电话:0512-96065 客服电话:0512-96065

传真:051256968259

网址:www.zrcbank.com

97 恒丰银行股份有限公司 地址:山东省烟台市芝罘区南大街248号

法定代表: 蔡国华

客服电话:400-813-8888

网址:www.egbank.com

98 昆仑银行股份有限公司 注册地址: 新疆克拉玛依市世纪大道7号

法定代表人:蒋尚军 联系人:张碧华、王翔宇

客服电话:4006696569 传真:010-89025421

网址:www.klb.cn

99 广发银行股份有限公司 注册地址:广东省越秀区东风东路713号

法定代表人:杨明生

电话:020-38322888 传真:020-87310955

客服电话:400-830-8003

网址:www.cgbchina.com.cn

100 苏州银行股份有 限公司 注册地址:江苏省苏州工业园区钟园路728号

法定代表人:王兰凤

电话:0512-69868365 传真:0512-69868370

客服电话:0512-96067

网址:www.suzhoubank.com

101 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址:常州市和平中路413号

法定代表:陆向阳 联系人:包静

电话:0519-89995170 传真:0519-89995170

客服电话:(0519)96005

网址:www.jnbank.com.cn.

(2)第三方销售机构

序号 机 构 名 称 机 构 信 息

1 诺亚正行基金销 售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

法定代表人:汪静波 联系人:李娟

电话:021-38602377 传真:021-38509777

客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com

2 上海好买基金销 售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

法定代表人:杨文斌 联系人:薛年

电话:021-20613999 传真:021-68596916

客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com

3 蚂蚁(杭州)基金 销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

法定代表人:祖国明 联系人:韩爱彬

客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn

4 深圳众禄基金销 售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

法定代表人:薛峰 联系人:童彩平

电话:0755-33227950 传真:0755-82080798

客服电话:4006-788-887

网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

5 上海长量基金销 售有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层

法定代表人: 张跃伟 联系人:邱燕芳

电话:021-20691935 传真:021—20691861

客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com

6 北京展恒基金销 售有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

法定代表人:闫振杰 联系人:李晓芳

电话:010-59601366 传真:010-62020355

客服电话:4008188000

网址:www.myfund.com

7 浙江同花顺基金 销售有限公司 注册地址:杭州市文二西路1号903室

办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼

法定代表人:凌顺平 联系人:董一锋

电话:0571-88911818 传真:0571-86800423

客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com

8 江苏金百临投资 咨询有限公司 注册地址:无锡市滨湖区锦溪路99号

办公地址:无锡市滨湖区锦溪路楝泽路科教软件园三期9号楼

法定代表:费晓燕 联系人:卢娜

电话:0510-82758877 传真:0510-88555858

客服电话:0510-9688988 网址: www.jsjbl.com

9 上海天天基金销 售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

法定代表:其实 联系人:朱钰

电话:021-54509977 传真:021-64383798

客服电话:4001818188 网址:www.1234567.com.cn

10 众升财富(北京) 基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

法定代表:聂婉君 联系人:李艳

电话:010-59497361 传真:010-64788016

客服电话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com

11 上海利得基金销 售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层

法定代表:李兴春 联系人:郭丹妮

电话:021-50583533 传真:021-50583633

客服电话:95733

网址:www.leadfund.com.cn

12 鼎信汇金(北京) 投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区太月园3号楼5层521室

办公地址:北京市海淀区太月园3号楼5层521室

法定代表:齐凌峰 联系人:阮志凌

电话:010-82050520 传真:010-82086110

客服电话:400-158-5050 网址:www.9ifund.com

13 浙江金观诚基金 销售有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室

办公地址:杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

法定代表:徐黎云 联系人:孙成岩

电话:0571-88337888 传真:0571-56899710

客服电话:400-068-0058

网址:www.jincheng-fund.com

14 嘉实财富管理有 限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层(100022)

法定代表:赵学军 联系人:李雯

电话:010-60842306 客服电话:400-021-8850

传真:021-20280110、010-85712195

网址:www.harvestwm.cn

15 宜信普泽(北京) 基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809

法定代表:戎兵 联系人:魏晨

电话:010-52858244 传真:010-5964 4496

客服电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com

16 一路财富(北京) 基金销售股份有限公司 注册地址:北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208

办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层

法定代表人:吴雪秀 联系人:董宣

客服电话:400-001-1566 联系电话:010-88312877

网址:www.yilucaifu.com

17 北京增财基金销 售有限公司 办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

客户服务热线:400-001-8811

公司网站:www.zcvc.com.cn

18 上海联泰基金销 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

售有限公司 办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层

法定代表人:尹彬彬 联系人:兰敏

电话:021-52822063 传真:021-52975270

客服电话:400-166-6788 网址:www.66liantai.com

19 汇付基金销售有 限公司 注册地址:上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址:上海市徐汇区宜山路700号普天软件园C5幢

法定代表人:金佶 联系人:甄宝林

客服电话:021-34013999

手机客户端:天天盈基金

20 上海陆金所基金 销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号

法定代表人:王之光

联系人:宁博宇 电话:021-20665952

传真:021-22066653

客服电话:4008219031

网址:www.lufunds.com

21 泰诚财富基金销 售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

法定代表人:李春光

电话:0411-88891212 传真:0411-84396536

客服电话:4000411001

网址:www.taichengcaifu.com

22 北京钱景基金销 售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

法定代表人:赵荣春

电话:010-57418829 传真:010-57569671

客服电话:400-893-6885

网址: www.qianjing.com

23 北京虹点基金销 售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元

办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

法定代表人:郑毓栋

客户服务电话:400-618-0707

网址:www.hongdianfund.com

24 北京微动利基金 销售有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心3层342室

办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心342室和341室

法定代表人:季长军

客户服务电话:400-188-5687

网址:www.buyforyou.com.cn

25 深圳市新兰德证 券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

公司地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

客户服务电话:400-166-1188

法定代表人:洪弘 联系人:文雯

电话:010-83363101

网址:8.jrj.com.cn

26 上海凯石财富基 金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

法定代表:陈继武 联系人:李晓明

电话:021-63333319 传真:021-63333390

客服电话:4006-433-389

网址:www.lingxianfund.com

27 深圳富济基金销 售有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

法定代表:刘鹏宇 联系人:刘勇

电话:0755-83999907-8814 传真:0755-83999926

客服电话:0755-83999907

网址:www.fujifund.cn

28 珠海盈米基金销 售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203单元

法定代表:肖雯 联系人:邱湘湘

电话:020-89629099 传真:020-89629011

客服电话:020-89629066

网址:www.yingmi.cn

29 北京新浪仓石基 金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

法定代表:李昭琛 联系人:付文红

电话:010-62676405 传真:010-82607151

客服电话:010-62675369

网址:www.xincai.com

30 上海万得基金销 售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

法定代表:黄祎 联系人:徐亚丹

电话:021-50712782 传真:021-50710161

客服电话:400-799-1888

网址:www.520fund.com.cn

31 南京苏宁基金销 售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号(苏宁总部)

法定代表:王锋 联系人:张慧

电话:025-66996699-882796 传真:025-66008800-882796

客服电话:95177

网址:www.snjijin.com

32 北京汇成基金销 售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层

法定代表:王伟刚 联系人:王骁骁

电话:010-56251471 传真:010-62680827

客服电话:400-619-9059

网址:www.hcjijin.com

33 万家财富基金销 售(天津)有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋大厦A座5层

法定代表:李修辞 联系人:王芳芳

电话:010-59013842

网址:www.wanjiawealth.com

34 北京创金启富基 金销售有限公司 注册地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

法定代表:梁蓉 联系人:李慧慧

电话:010-66154828 传真:010-63583991

客服电话:400-6262-818

网址:www.5irich.com

35 北京格上富信基 金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

法定代表:叶精一 联系人:张林

电话:010-68983311 传真:010-65983333

客服电话:400-066-8586

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36 北京肯特瑞基金 销售有限公司 注册地址:北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401

办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院

法定代表:江卉 联系人:韩锦星

电话:010-89188343 客服电话:95118

网址:fund.jd.com

37 北京蛋卷基金销 售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

法定代表:钟斐斐

联系人:侯芳芳 电话:010-61840688

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38 北京恒天明泽基 金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

法定代表:周斌 联系人:陈霞

电话:010-59313555 传真:010-59313586

客服电话:4008980618

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39 上海华夏财富投 资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

法定代表:毛淮平 联系人:张静怡

电话:010-88066632 传真:010-63136184

客服电话:400-817-5666

网址:www.amcfortune.com

40 通华财富(上海) 基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层

法定代表:沈丹义 联系人:庄洁茹

电话:021-60818056 客服电话:4001019301

网址:www.tonghuafund.com

41 北京植信基金销 售有限公司 注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

法定代表:于龙 联系人:吴鹏

电话:010-56075718 传真:010-67767615

客服电话:4006-802-123

网址:www.zhixin-inv.com

42 和耕传承基金销 售有限公司 注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼503

办公地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼503

法定代表:王旋 联系人:胡静华

电话:0371-85518395 传真:0371-85518397

客服电话:4000-555-671

网址:www.hgccpb.com

43 腾安基金销售(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址:深圳市南山区科技中一路腾讯大厦

法定代表人:刘明军

联系人:白冰 电话:15112686889

客服电话:95017 网址:tenganxinxi.com

44 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

法定代表人:钱昊旻 传真:010-59336586

联系人:沈晨 电话:010-59336544

客服电话:4008909998 网址:www.jnlc.com

45 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址:北京市海淀区上地信息路甲9号奎科大厦

法定代表人:张旭阳 传真:010-61951007

联系人:孙博超 电话:010-61952703

客服电话:010-59922163 网址:www.baiyingfund.com

注:以上销售机构除特殊说明外同时销售本基金A、C类份额,其中,平安银行股份有

限公司、昆仑银行股份有限公司、浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司仅销售本基金A

类份额。

(二)注册登记机构

名称:国泰基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室

办公地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

法定代表人:陈勇胜

联系人:辛怡

传真:021-31081800

客户服务专线:400-888-8688,021-31089000

(三)出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼

负责人:俞卫锋

联系电话:021-31358666

传真:021-31358600

经办律师:黎明、丁媛

联系人:丁媛

(四)审计基金财产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元

办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

执行事务合伙人:李丹

联系电话:021-23238888

传真:021-23238800

联系人:魏佳亮

经办注册会计师:许康玮、魏佳亮

六、基金的募集

(一)基金募集的依据

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关规定、

并经中国证券监督管理委员会《关于核准国泰双利债券证券投资基金募集的批复》(证监许

可[2009]75号文)核准募集。

(二)基金类型和存续期限

1、基金的类别:债券基金。

2、基金的运作方式:契约型开放式。

3、基金存续期限:不定期。

(三)基金份额的认购

本基金自2009年2月18日起向社会公开募集,于2009年3月6日提前结束本基金的

募集工作。经普华永道中天会计师事务所有限公司验资,本次募集的净认购金额为

1,979,957,326.32元人民币,折合基金份额1,979,957,326.32份,其中A类284,166,428.66

份,C类1,695,790,897.66份;认购资金在募集期间产生的银行利息共计256,562.72元人

民币,折合基金份额256,562.72份,已分别计入各基金份额持有人的基金账户,归各基金

份额持有人所有,其中A类34,702.43份,C类221,860.29份。上述资金总额已于2009年

3月10日全额划入本基金在基金托管人中国建设银行股份有限公司开立的基金托管专户。

按照每份基金份额面值人民币1.00元计算,本基金募集期间含本息共募集

1,980,213,889.04份基金份额,其中A类284,201,131.09份,C类1,696,012,757.95份;

有效认购户数为11595户,其中A类3063户,C类8532户。

七、基金合同的生效

根据有关规定,本基金满足基金合同生效条件,基金合同于2009年3月11日正式生效。

自基金合同生效日起,本基金管理人正式开始管理本基金。

八、基金份额的申购与赎回

(一)申购与赎回的场所

本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。

1、基金管理人的直销中心及网上交易系统;

2、各代销机构开办开放式基金业务的营业网点。

基金管理人可根据情况变更或增减基金的销售机构,并在管理人网站公示。

投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办

理基金的申购与赎回。

(二)申购与赎回的开放日及时间

1、开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回等业务,申购与赎回的开放日为上海证券交

易所、深圳证券交易所交易日。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同

的规定公告暂停申购、赎回时除外。在开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳

证券交易所交易日的交易时间。

基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,

基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息

披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购与赎回的开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购,具体业务办理时间在申

购开始公告中规定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回,具体业务办理时间在赎

回开始公告中规定。

在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披

露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转

换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的,其基金份额申

购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

(三)申购与赎回的原则

1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进

行计算;

2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

3、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回;

4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;

5、本基金份额分为多个类别,适用不同的申购费率或销售服务费率,投资人在申购时

可自行选择基金份额类别。

基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新

规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

(四)申购与赎回的程序

1、申购与赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回

的申请。

投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资人在提交赎回申

请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请无效。

2、申购与赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T

日),在正常情况下,本基金注册登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提

交的有效申请,投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方

式查询申请的确认情况。

3、申购与赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不

成功或无效,基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项退还给投

资人。

投资人赎回申请成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生

巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

(五)申购与赎回的数额限制

1、投资人每次最低申购金额为1.00元(含申购费)。投资者通过本基金管理人直销平台

申购本基金的单笔申购最低金额为10.00元(含申购费)。

2、投资人可多次申购,对单个投资人累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证

监会另有规定的除外。

3、投资人可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回申请最低份数为1.00份,若某基

金份额持有人赎回时在销售网点保有的基金份额不足1.00份,则该次赎回时必须一起赎回。

投资人通过本基金管理人直销柜台办理赎回的,单笔赎回申请最低份数为100份,若某投资

人在销售网点保留的基金份额不足100份或某笔赎回导至该持有人在该销售网点保留的基

金份额少于100份,则剩余部分基金份额赎回时必须一起赎回。

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人

应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基

金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。

5、基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额

和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定

媒介上公告并报中国证监会备案。

(六)申购与赎回的费率

1、对于A类基金份额,投资人在申购时需交纳前端申购费,费率按申购金额递减。

本基金A类基金份额对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施

差别的申购费率。

养老金客户范围包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收

益形成的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业

年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基

金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国

证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。

通过基金管理人的直销柜台申购本基金A类份额的养老金客户申购费率如下:

申购金额(M,含申购费) 特定申购费率

M<50万 0.40%

50万≤M<200万 0.24%

200万≤M<500万 0.10%

M≥500万 1000元/笔

除养老金客户外的其他投资人申购本基金A类基金份额的申购费率如下:

申购金额(M,含申购费) 前端申购费率

M<50万 1.0%

50万≤M<200万 0.8%

200万≤M<500万 0.5%

M≥500万 按笔收取,1000元/笔

申购费用由申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登

记等各项费用。

2、本基金C类基金份额不收取申购费。

3、本基金A类、C类基金份额均收取赎回费,赎回费用由赎回基金份额的基金份额持

有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。其中,不低于赎回费总额的25%应归入

基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。其中,对持续持有期少于7日的

基金份额持有人收取不低于1.50%的赎回费并全额计入基金财产。

本基金A类基金份额的赎回费率:

持有期限(Y) A类基金份额赎回费率

Y 1.50%

7日≤Y≤1年 0.1%

1年 0.05%

Y>2年 0.0%

本基金C类基金份额的赎回费率:

持有期限(Y) C类基金份额赎回费率

Y 1.50%

7日≤Y≤30日 0.1%

Y>30日 0.0%

注:就赎回费的计算而言,1年指365天,2年为730天,依此类推。

4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费

率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定

期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续

后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

(七)申购份数与赎回金额的计算方式

1、申购份数的计算

(1)当投资人选择申购A类基金份额时,申购份数的计算方法如下:

① 申购费用适用比例费率时,申购份数的计算方法如下:

净申购金额=申购金额/(1+前端申购费率)

前端申购费用=申购金额-净申购金额

申购份数=净申购金额/申购当日A类基金份额净值

② 申购费用为固定金额时,申购份数的计算方法如下:

前端申购费用=固定金额

净申购金额=申购金额-前端申购费用

申购份数=净申购金额/申购当日A类基金份额净值

(2)当投资人选择申购C类基金份额时,申购份数的计算方法如下:

申购份数=申购金额/申购当日C类基金份额净值

(3)本基金申购份数的计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后2位,由此产生的

收益或损失由基金财产承担。

例一:假定T日基金的A类基金份额净值为1.230元,C类基金份额净值为1.200元。

四笔申购金额(非养老金客户)分别为1,000.00元、100万元、400万元和1000万元,申

购A类基金份额;另有一笔申购金额为10万元,申购C类基金份额,则各笔申购负担的前

端申购费用和获得的基金份数计算如下:

申购1 申购2 申购3 申购4 申购5

申购金额(元,a) 1,000.00 1,000,000.00 4,000,000.00 10,000,000.00 100,000.00

适用前端申购费率(b) 1% 0.8% 0.5% - -

净申购金额

990.10 992,063.49 3,980,099.50 9,999,000.00 100,000.00

(c=a/(1+b))

前端申购费(d=a-c) 9.90 7,936.51 19,900.50 1,000.00 -

该类基金份额净值(e) 1.230 1.230 1.230 1.230 1.200

申购份数(=c/e) 804.96 806,555.68 3,235,853.25 8,129,268.29 83,333.33

例二:假定T日基金的A类基金份额净值为1.230元。养老金客户通过基金管理人的直

销柜台申购的四笔申购金额分别为1,000.00元、100万元、400万元和1000万元,申购A

类基金份额,则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份数计算如下:

申购1 申购2 申购3 申购4

申购金额(元,a) 1,000.00 1,000,000.00 4,000,000.00 10,000,000.00

适用前端申购费率(b) 0.40% 0.24% 0.10% -

净申购金额

996.02 997,605.75 3,996,004.00 9,999,000.00

(c=a/(1+b))

前端申购费(d=a-c) 3.98 2,394.25 3,996.00 1,000.00

该类基金份额净值(e) 1.230 1.230 1.230 1.230

申购份数(=c/e) 809.77 811,061.59 3,248,783.74 8,129,268.29

2、赎回金额的计算

(1)当投资人赎回A类基金份额时,赎回金额的计算方法如下:

赎回金额=赎回份数×T日A类基金份额净值

赎回费用=赎回金额×赎回费率

净赎回金额=赎回金额-赎回费用

(2)当投资人赎回C类基金份额时,赎回金额的计算方法如下:

赎回金额=赎回份数×T日C类基金份额净值

赎回费用=赎回金额×赎回费率

净赎回金额=赎回金额-赎回费用

例三:假定某投资人在T日赎回10,000份A类基金份额,持有期限10天,该日A类基

金份额净值为1.250元,则其获得的赎回金额计算如下:

赎回金额=10,000×1.250=12,500.00元

赎回费用=12,500×0.1%=12.50元

净赎回金额=12,500-12.50=12,487.50元

例四:假定某投资人在T日赎回10,000份C类基金份额,持有20天,该日C类基金份

额净值为1.225元,则其获得的赎回金额计算如下:

赎回金额=10,000×1.225=12,250.00元

赎回费用=12,250×0.1%=12.25元

净赎回金额=12,250-12.25=12,237.75元

(3)本基金赎回金额的计算结果按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的

收益或损失由基金财产承担。

(4)本基金份额净值的计算,保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入,由此

产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内

公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

(八)申购与赎回的注册登记

1、投资人申购基金成功后,正常情况下,基金注册登记机构在T+1工作日为投资人增

加权益并办理注册登记手续,投资人自T+2工作日起有权赎回该部分基金份额。

2、投资人赎回基金成功后,正常情况下,基金注册登记机构在T+1工作日为投资人扣

除权益并办理相应的注册登记手续。

基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,并最迟于

开始实施前2日予以公告。

(九)拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

3、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

4、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当

暂停接受基金申购申请。

5、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利

益时。

6、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业

绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资人持有基金份额的比例

达到或者超过50%,或者变相规避50%集中度的情形。法律法规或中国证监会另有规定的

除外。

8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第1、2、3、4、5、6、8项暂停申购情形时,基金管理人应当根据有关规定在

指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给

投资人。发生上述第7项情形时,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申

请进行限制,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。在暂停申购的情况消除时,

基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

(十)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

3、连续2个或2个以上开放日发生巨额赎回。

4、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

5、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当

暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。

6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已接受的赎回申请,基金管

理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比

例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付,并以后续开放日的基金份额净值为依据计算

赎回金额。若连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回,延期支付最长不得超过20个工作

日,并在指定媒介上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤

销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。

(十一)巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一

开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或

部分延期赎回。

(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回

程序执行。

(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投

资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当

日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期办

理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受

理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。

选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,

当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,

无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为

止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

若本基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过基金总份额50%以上的赎回申请

的情形下:对于该基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额50%以上的部

分,基金管理人可以延期办理赎回申请;对于该基金份额持有人当日赎回申请未超过50%

的部分,可以根据前段“(1)全额赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额

持有人的赎回申请一并办理。

(3)暂停赎回:连续2日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可

暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过20个

工作日,并应当在指定媒介上进行公告。

3、巨额赎回的公告

当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者基金管理人网

站在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在2日内在指定媒介上刊登

公告。

(十二)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂

停公告。

2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登基金重

新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的基金份额净值。

3、如发生暂停的时间超过1日但少于2周,暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,

基金管理人应提前2日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近1个开

放日的基金份额净值。

4、如发生暂停的时间超过2周,暂停期间,基金管理人应每2周至少刊登暂停公告1

次。暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前2日在指定媒介上连续刊登

基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近1个开放日的基金份额净值。

(十三)基金转换

基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人

管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收

取一定的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公

告,并提前告知基金托管人与相关机构。

(十四)基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非交

易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,

接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金

份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是

指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法

人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料,对于符合

条件的非交易过户申请按基金注册登记机构的规定办理,并按基金注册登记机构规定的标准

收费。

(十五)基金的转托管

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可

以按照规定的标准收取转托管费。

(十六)定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人在届时发布公

告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金

额,每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定

额投资计划最低申购金额。

(十七)基金的冻结和解冻

基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及注册登

记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的,被

冻结部分份额仍然参与收益分配与支付,但被冻结基金份额收益分配转增的基金份额一并被

冻结。

九、基金的投资

(一)投资目标

通过主要投资于债券等固定收益类品种,在严格控制风险和保持基金资产流动性的前提

下,力争为基金份额持有人谋求较高的当期收入和投资总回报。

(二)投资理念

价格终将反映价值。

(三)投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行、上市的国债、金

融债、公司债、企业债、可转换公司债券(含可分离交易的可转换公司债券)、资产支持证券、

短期融资券、债券回购、央行票据等固定收益类品种,还可投资于一级市场新股申购、持有

可转债转股所得的股票、投资二级市场股票、权证等以及中国证监会允许基金投资的其它金

融工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:本基金投资于债券等固定收益类品种的比例不低于基金资产的

80%,投资于股票、权证等权益类品种的比例不超过基金资产的20%,基金保留的现金或者

到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、

存出保证金和应收申购款等。

本基金对固定收益类品种的投资,将重点关注流动性较好、风险水平合理、到期收益率

与信用质量相对较高的债券品种。本基金对股票等权益类品种的投资,将重点关注兼具稳定

的高分红能力、良好盈利增长能力的上市公司股票,以增强本基金的股息收益和资本增值能

力。

(四)投资策略

1、大类资产配置策略

本基金的大类资产配置主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业

政策以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析,预测宏观经济的发展趋势,并据此评价

未来一段时间股票、债券市场相对收益率,主动调整股票、债券类资产在给定区间内的动态

配置,以使基金在保持总体风险水平相对稳定的基础上,优化投资组合。

2、固定收益类资产投资策略

(1)久期调整策略

利率变化是影响债券价格的重要因素,本基金通过对宏观经济变量(包括国内生产总值、

工业增长、货币信贷、固定资产投资、消费、外贸差额、财政收支、价格指数和汇率等)和

宏观经济政策(包括货币政策、财政政策、产业政策、外贸和汇率政策等)进行分析,预测

未来的利率变化趋势。在利率变化方向判断的基础上,确定恰当的久期目标,合理控制利率

风险。在预期利率整体上升时,降低组合的平均久期;在预期利率整体下降时,提高组合的

平均久期。

(2)收益率曲线策略

在久期确定的基础上,根据对收益率曲线形状变化的预测,采用子弹型策略、哑铃型策

略或梯形策略,在长期、中期和短期债券间进行配置,以从长、中、短期债券的相对价格变

化中获利。

(3)债券类属配置策略

本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等因素

进行分析,研究不同类型的债券品种、不同市场上债券品种的利差和变化趋势,制定债券类

属配置策略,以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。

(4)骑乘策略

债券投资收益的来源主要由两大部分组成,第一部分是票息收入,第二部分是资本利得

收入。在票息收入固定的情况下,通过主动式债券投资的管理,尽可能多的获取资本利得收

入是提高本基金收益的重要手段。而资本利得收入主要是通过债券收益率下降取得的,因此

本基金可以通过骑乘策略在个券收益率下降时获得资本利得。

(5)息差策略

息差策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所获得资金投资于债

券的策略。息差策略实际上也就是国债回购放大套利策略,进行放大策略时,必须考虑回购

资金成本与债券收益率之间的关系,只有当债券收益率高于回购资金成本(即回购利率)时,

息差策略才能取得正的收益。

(6)利差策略

利差策略是指对两个期限相近的债券的利差进行分析,从而对利差水平的未来走势作出

判断,进而相应的进行债券置换。

(7)信用策略

本基金管理人将建立内部信用评级制度,包括发行人主体评级和债券评级。内部评级系

统分为企业基本素质、财务结构、偿债能力、经营能力、经营效益以及发展前景等六方面构

成。研究员将根据国民经济运行的周期阶段,分析企业的市场地位、管理水平、发展趋势、

财务状况和长期、短期流动性指标等情况,结合债券担保条款、抵押品估值及债券其他要素,

最后综合评价出债券发行人信用风险、评价债券的信用级别。同时结合收益率曲线形变判断,

不同信用等级产品利差变动判断以及单个券种信用等级变动的判断等来挖掘特定类别资产

或特定券种的投资价值。

(8)可转换公司债券投资策略

可转换公司债券(含可分离交易的可转换公司债券)兼具权益类证券与固定收益类证券

的特性,具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金在对可转换公司债券条

款和发行债券公司基本面进行深入分析研究的基础上,利用可转换公司债券定价模型进行估

值分析,投资具有较高安全边际和良好流动性的可转换公司债券,获取稳健的投资回报。

(9)资产支持证券投资策略

本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利用收益率曲

线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资

规模并进行分散投资,以降低流动性风险。

3、股票投资策略

(1)新股申购策略

在股票发行市场上,股票供求关系不平衡经常导致股票发行价格与二级市场价格之间存

在一定的价差,从而使得新股申购成为一种风险较低的投资方式。本基金将研究首次发行

(IPO)股票及增发新股的上市公司基本面,根据股票市场整体定价水平,估计新股上市交易

的合理价格,同时参考一级市场资金供求关系,制定相应的新股申购策略。本基金对于通过

参与新股申购所获得的股票,将根据其市场价格相对于其合理内在价值的高低,确定继续持

有或者卖出。

(2)股票二级市场投资策略

本基金股票二级市场的投资策略,采用定量和定性分析相结合的方法,自下而上精选出

兼具稳定的高分红能力、良好盈利增长能力的上市公司股票,以增强本基金的股息收益和资

本增值能力。

1)红利上市公司筛选

本基金综合考察上市公司分红记录和分红预期等指标来筛选红利股。具体选股标准包括

满足以下一项或多项特征的股票:

① 在过去3年中至少有2年实施分红;

② 过去2年平均股息率高于市场平均水平;

③ 预期股息率高于市场平均水平的上市公司。

符合上述特征之一的上市公司,构成本基金的红利股股票池。

2)盈利能力分析

本基金管理人认为,企业在行业中的相对竞争优势是企业保持持续优于行业平均盈利水

平的坚实基础,而企业的盈利增长能力必将在其股票价格上得到反映。因而,本基金将通过

企业竞争优势分析和财务指标分析,在红利股股票池内,筛选出兼具良好盈利增长能力的上

市公司,并且在它们的股票价格没有反映出它们的价值时作投资布局,以增强本基金的股息

收益和资本增值能力。

本基金将从企业的公司治理、管理层、发展战略、市场份额、成本控制、技术水平及创

新能力、政策因素等多方面,考察企业在行业中的竞争优势。在上述分析的基础上,本基金

还将考察企业的现金流、主营业务利润率、资产负债结构、净资产收益率等财务指标,从中

挑选出指标值优于同行业平均水平的上市公司,构建本基金的备选股票池。

3)相对价值评估

在本基金备选股票池范围内,本基金利用相对价值评估,形成可投资的股票组合。相对

价值评估主要从市场整体估值比较、国际估值比较两个角度进行。市场整体估值比较着重考

察公司估值相比较市场整体估值水平的折溢价幅度;国际估值比较则将国内公司的有关估值

与国际公司相应指标进行比较。通过上述两个角度的估值比较,重点选择估值水平相对较低

的个股进行投资。具体采用的方法包括股息贴现模型、自由现金流贴现模型、市盈率法、市

净率法、PEG、EV/EBITDA等方法。

4、权证投资策略

本基金的权证投资将以权证的市场价值分析为基础,配以权证定价模型寻求其合理估值

水平,充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险收益特征,通过资产配置、品种与类属选

择,追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。

未来,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求

其他投资机会,履行适当程序后更新和丰富组合投资策略。

(五)业绩比较基准

本基金业绩比较基准:

中证全债指数收益率×90% +上证红利指数收益率×10%

本基金为债券基金,债券组合的业绩基准采用了中证全债指数。中证全债指数作为中证

指数有限公司提供的中证系列指数之一,具有一定的优势和市场影响力。中证全债指数从上

海证券交易所、深圳证券交易所和银行间市场选择国债、金融债及企业债组成样本券,能够

较好的反映债券市场变动的全貌,市场代表性较强,比较适合作为本基金债券组合的业绩比

较基准。股票组合的业绩基准采用了上证红利指数。上证红利指数挑选在上海证券交易所上

市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本,以反映

上海证券市场高红利股票的整体状况和走势,因此该指数与本基金重点投资于“红利股”的

理念是相符的,比较适合作为本基金股票组合的业绩比较基准。

将来如有更合适的指数推出,基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略,确定

变更基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致。基

金管理人最迟应于新的业绩比较基准实施前2日在至少一种指定媒介上进行公告并报中国

证监会备案。

(六)风险收益特征

本基金为债券基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金,高于货币

市场基金。

(七)投资决策

1、投资依据

(1)有关法律、法规、基金合同等的相关规定;

(2)经济运行态势和证券市场走势。

2、投资管理体制

本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员会负责制定

基金投资方面的整体投资计划与投资原则;决定有关基准指数重大调整的应对决策、其他重

大组合调整决策以及重大的单项投资决策;基金经理根据投资决策委员会的决策,负责投资

组合的构建、调整和日常管理等工作。

3、投资程序

(1)金融工程部运用风险监测模型以及各种风险监控指标,结合公司内外研究报告,

对市场预期风险和投资组合风险进行风险测算与归因分析,依此提出研究分析报告。

(2)投资决策委员会依据金融工程部、研究开发部等部门提供的研究报告,定期召开

或遇重大事项时召开投资决策会议,决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议,

进行基金投资管理的日常决策。

(3)基金经理以基金合同、投资决策委员会决议、金融工程部和研究开发部研究报告

等为依据建立基金的投资组合。

(4)交易管理部根据基金经理下达的交易指令制定交易策略,完成具体证券品种的交

易。

(5)金融工程部等部门根据市场变化定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并提供

相关绩效评估报告。稽核监察部对投资计划的执行进行日常监督和实时风险控制。

(6)基金经理结合个券的基本面情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况、

金融工程部和稽核监察部的绩效评估报告和对各种风险的监控和评估结果,对投资组合进行

监控和调整。

(7)本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和实际

需要调整上述投资程序,并予以公告。

4、关于交易过程的说明

本基金管理人所管理的各基金将独立、平等地使用公司统一的中央交易平台。交易管理

部公平、及时地处理所有投资产品的交易指令。基金经理小组必须遵守投资组合决定权和交

易下单权严格分离的规定,经由交易管理部统一下达交易指令。

基金管理人向基金托管人提供其银行间债券市场交易的交易对手库。交易对手库由银行

间市场成员中财务状况较好、实力雄厚、信用等级较高的交易对手组成,并报投资决策委员

会批准后实施。

交易对手库由公司固定收益部发起更新,交易对手库的更新包括定期更新和临时更新,

定期更新为每半年一次,固定收益部应于每半年初整理更新交易对手库清单,并报投资决策

委员会审批后交固定收益投资经理和交易管理部实施。当银行间成员资质发生重大变化时,

固定收益部应及时发起临时调整。上述调整应及时通知基金托管人。

基金管理人参与银行间债券市场交易的交易对手应符合交易对手库的范围。基金托管人

对基金管理人参与银行间债券市场交易的交易对手是否符合交易对手库进行监督。

(八)投资限制

1、组合限制

本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投资降低基金

财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制:

(1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10%;

(2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;

(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;

(4)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开

放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本

基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司

可流通股票的30%;

(5)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%;

(6)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

的40%;

(7)本基金投资于债券等固定收益类品种的比例不低于基金资产的80%,投资于股票、

权证等权益类品种的比例不超过基金资产的20%;

(8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净

值的10%;

(9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

(10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持

证券规模的10%;

(11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得

超过其各类资产支持证券合计规模的10%;

(12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资

产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3

个月内予以全部卖出;

(13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基

金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

(14)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的

0.5%;

(15)保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中,

现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;

(16)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

(17)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%;

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符

合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

(18)如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为

准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。

除上述第(12)、(15)、(16)、(17)项另有约定外,因证券市场波动、上市公司合并、基金

规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述

规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整。

对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规模在10个

交易日内增加10亿元以上的情形,而导致证券投资比例低于基金合同约定的,基金管理人

履行相关程序后可将调整时限从10个交易日延长到3个月。法律法规或监管部门另有规定

的,从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

(1)承销证券;

(2)向他人贷款或者提供担保;

(3)从事承担无限责任的投资;

(4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;

(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股

票或者债券;

(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金

托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

(8)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动;

(9)法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关

限制。

(九)基金管理人代表基金行使股东及债权人权利的处理原则及方法

1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东及债权人权利,保护基金份额

持有人的利益;

2、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;

3、有利于基金财产的安全与增值;

4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何

不当利益。

(十)基金的融资、融券

本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。

(十一)基金投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年1月16日复核

了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截止2018年12月31日。

1、 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 302,872.38 0.46

其中:股票 302,872.38 0.46

2 固定收益投资 57,245,060.60 87.82

其中:债券 57,245,060.60 87.82

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

6 银行存款和结算备付金合计 1,003,405.39 1.54

7 其他各项资产 6,636,120.26 10.18

8 合计 65,187,458.63 100.00

2、 报告期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 302,872.38 0.51

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 302,872.38 0.51

3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 000921 海信家电 26,400 186,648.00 0.32

2 002798 帝欧家居 8,568 114,896.88 0.19

3 002035 华帝股份 150 1,327.50 0.00

4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 5,130,500.00 8.68

2 央行票据 - -

3 金融债券 23,912,640.00 40.45

其中:政策性金融债 23,912,640.00 40.45

4 企业债券 27,978,448.20 47.33

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) 223,472.40 0.38

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 57,245,060.60 96.84

5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 180406 18农发06 100,000 10,693,000.00 18.09

2 180313 18进出13 100,000 10,106,000.00 17.10

3 180019 18附息国债19 50,000 5,130,500.00 8.68

4 136573 16港投债 50,700 5,024,877.00 8.50

5 136227 16住总01 50,000 4,993,000.00 8.45

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

(2)本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据风险管理的原

则,以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交

易活跃的期货合约。

本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合

股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。

本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种

选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。

法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定执

行。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。

11、投资组合报告附注

(1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告

编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。

(2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。

(3)其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 1,432.64

2 应收证券清算款 5,398,859.96

3 应收股利 -

4 应收利息 1,093,806.50

5 应收申购款 142,021.16

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 6,636,120.26

(4)报告期持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 127004 模塑转债 221,289.00 0.37

2 113018 常熟转债 2,183.40 0.00

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

十、基金的业绩

本基金业绩截止日为2018年12月31日,并经基金托管人复核。

本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保

证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,

投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

(一)国泰双利债券A

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

2009年3月11日至2009年12月31日 10.17% 0.26% 5.03% 0.22% 5.14% 0.04%

2010年度 9.05% 0.28% 0.44% 0.17% 8.61% 0.11%

2011年度 -4.79% 0.34% 3.31% 0.17% -8.10% 0.17%

2012年度 7.73% 0.21% 4.02% 0.12% 3.71% 0.09%

2013年度 3.09% 0.23% -1.95% 0.18% 5.04% 0.05%

2014年度 12.21% 0.17% 14.51% 0.15% -2.30% 0.02%

2015年度 11.46% 0.14% 9.64% 0.27% 1.82% -0.13%

2016年度 6.02% 0.12% 1.21% 0.17% 4.81% -0.05%

2017年度 3.41% 0.11% 1.25% 0.08% 2.16% 0.03%

2018年度 2.27% 0.14% 6.10% 0.12% -3.83% 0.02%

2009年3月11日至2018年12月31日 78.14% 0.21% 51.71% 0.17% 26.43% 0.04%

(二)国泰双利债券C

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

2009年3月11日至2009年12月31日 9.87% 0.25% 5.03% 0.22% 4.84% 0.03%

2010年度 8.43% 0.27% 0.44% 0.17% 7.99% 0.10%

2011年度 -5.18% 0.34% 3.31% 0.17% -8.49% 0.17%

2012年度 7.43% 0.21% 4.02% 0.12% 3.41% 0.09%

2013年度 2.61% 0.24% -1.95% 0.18% 4.56% 0.06%

2014年度 11.74% 0.17% 14.51% 0.15% -2.77% 0.02%

2015年度 11.06% 0.14% 9.64% 0.27% 1.42% -0.13%

2016年度 5.55% 0.12% 1.21% 0.17% 4.34% -0.05%

2017年年度 2.94% 0.11% 1.25% 0.08% 1.69% 0.03%

2018年度 1.80% 0.14% 6.10% 0.12% -4.30% 0.02%

2009年3月11日至2018年12月31日 70.92% 0.21% 51.71% 0.17% 19.21% 0.04%

十一、基金的财产

(一)基金资产总值

基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他

资产的价值总和。

其构成主要有:

1、银行存款及其应计利息;

2、清算备付金及其应计利息;

3、根据有关规定缴纳的保证金及其应收利息;

4、应收证券交易清算款;

5、应收申购款;

6、股票投资及其估值调整;

7、债券投资及其估值调整和应计利息;

8、权证投资及其估值调整;

9、其他投资及其估值调整;

10、其他资产等。

(二)基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

(三)基金财产的账户

本基金财产以基金名义开立银行存款账户,以基金托管人的名义开立证券交易清算资金

的结算备付金账户,以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户,以本基金的名义

开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构

和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

(四)基金财产的处分

基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产,并由基金托管人保管。

基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基

金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他基金

合同约定的费用。基金财产的债权、不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销,

不同基金财产的债权债务,不得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律

责任,其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算

的,基金财产不属于其清算财产。

除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外,基金财产不得被处分。非因基金

财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。

十二、基金资产的估值

(一)估值目的

基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值,依据经基金资产估值后确定

的基金资产净值而计算出的基金份额净值,是计算基金申购与赎回价格的基础。

(二)估值日

本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需

要对外披露基金净值的非营业日。

(三)估值对象

基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。

(四)估值程序

1、基金份额净值是按照每个开放日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数

量计算,精确到0.001元,小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。

2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个开放日对基金资产估值

后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公

布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

(五)估值方法

1、股票估值方法:

(1)上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,但最

近交易日后经济环境未发生重大变化的,以最近交易日的收盘价估值;估值日无交易,且最

近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,

调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价不能

真实地反映公允价值的,应对最近交易日的收盘价进行调整,确定公允价值进行估值。

(2)未上市股票的估值:

1)首次发行未上市的,按成本计量;

2)送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票,按估值日在证券交易所

挂牌的同一股票的市价估值;

3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同

一股票的市价估值;

4)非公开发行有明确锁定期的流通受限股票,按监管机构或行业协会有关规定确定公

允价值;

(3)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(2)小项规定的方法对基金资产进

行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)-(2)

小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情

况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值;

(4)国家有最新规定的,按其规定进行估值。

2、债券估值方法:

(1)证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日无交易的,但

最近交易日后经济环境未发生重大变化的,以最近交易日的收盘价估值;估值日无交易,且

最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因

素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价

不能真实地反映公允价值的,应对最近交易日的收盘价进行调整,确定公允价值进行估值;

(2)证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的

应收利息得到的净价进行估值,估值日无交易的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化

的,按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后的净价进行估值;估值

日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价(净

价)及重大变化因素,调整最近交易日收盘价(净价),确定公允价值进行估值。如有充足

证据表明最近交易日收盘价(净价)不能真实地反映公允价值的,应对最近交易日的收盘价

(净价)进行调整,确定公允价值进行估值;

(3)发行未上市债券采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值

的情况下,按成本进行后续计量;

(4)在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技

术确定公允价值;

(5)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值;

(6)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(5)小项规定的方法对基金资产进

行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)-(5)

小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人在综合考虑市

场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值,基金管理人

可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值;

(7)国家有最新规定的,按其规定进行估值。

3、权证估值方法:

(1)基金持有的权证,从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的权证按估值

日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值;估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生

了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,

确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的,

应对最近交易日的收盘价进行调整,确定公允价值进行估值;

未上市交易的权证采用估值技术确定公允价值;在估值技术难以可靠计量公允价值的情

况下,按成本计量;

(2)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)小项规定的方法对基金资产进行估值,

均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)小项规定的方

法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况,并与基金

托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值;

(3)国家有最新规定的,按其规定进行估值。

4、如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相

关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原

因,双方协商解决。

5、根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。

本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关

各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的

计算结果对外予以公布。

(六)估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、

及时性。当基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生差错时,视为基金份额净值错误。

基金合同的当事人应按照以下约定处理:

1、差错类型

本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代销机构、

或投资人自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该差

错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。

上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系

统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平不能

预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规定执行。

由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可抗

力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当事人

仍应负有返还不当得利的义务。

2、差错处理原则

(1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进

行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差

错,给当事人造成损失的,由差错责任方对直接损失承担赔偿责任;若差错责任方已经积极

协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责

任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正。

(2)差错的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对差错

的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

(3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍

应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事

人的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的

范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人

已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的

不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。

(4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。

(5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金财产损失时,基金

托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金财产损失时,基

金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财

产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿;追偿过程中产生的有关费

用,应列入基金费用,从基金资产中支付。

(6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律法规、基金合

同或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任,则基

金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭

受的损失。

(7)按法律法规规定的其他原则处理差错。

3、差错处理程序

差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

(1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责

任方;

(2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;

(3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失;

(4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构交易数据的,由基金注册登记

机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认。

4、基金份额净值差错处理的原则和方法如下:

(1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,

并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

(2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中

国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告。

(3)因基金份额净值计算错误,给基金或基金份额持有人造成损失的,应由基金管理

人先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。

(4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以基金

管理人计算结果为准。

(5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。

(七)暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;

3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,基金管理人应当

暂停估值;

4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

(八)基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人

负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值并发送给基

金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金

净值予以公布。

(九)特殊情况的处理

1、基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第(3)项、债券估值方法的第(6)项或权

证估值方法的第(2)项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。

2、由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,或国家会

计政策变更、市场规则变更等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的

措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管

人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

十三、基金的收益与分配

(一)基金收益的构成

1、买卖证券差价;

2、基金投资所得红利、股息、债券利息;

3、银行存款利息;

4、已实现的其他合法收入;

5、持有期间产生的公允价值变动。

因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。

(二)基金净收益

基金净收益为基金收益扣除按国家有关规定应在基金收益中扣除的费用后的余额。

(三)收益分配原则

本基金收益分配应遵循下列原则:

1、由于基金费用的不同,不同类别的基金份额在收益分配数额方面可能有所不同,基

金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案,同一类别内的每一基金份额享有同等

分配权;

2、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金

红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将投资人

的现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额;

3、本基金收益每年最多分配12次,每次基金收益分配比例不低于可分配收益的20%;

4、若基金合同生效不满3个月则可不进行收益分配;

5、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,基金份额持有人可对A类、C

类基金份额分别选择不同的分红方式,选择采取红利再投资形式的,同一类别基金份额的现

金红利将按除息日该类别的基金份额净值转成相应的同一类别的基金份额;若投资人不选

择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;

6、基金投资当期出现净亏损,则不进行收益分配;

7、基金当期收益应先弥补上期亏损后,方可进行当期收益分配;

8、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;

9、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

(四)收益分配方案

基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、

分配方式、支付方式等内容。

(五)收益分配的时间和程序

1、基金收益分配方案由基金管理人拟订,由基金托管人复核,依照《信息披露办法》

的有关规定在指定媒介上公告;

2、在收益分配方案公布后,基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向基金

托管人发送划款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。

十四、基金的费用与税收

(一)基金运作费用

1、基金费用的种类

(1)基金管理人的管理费;

(2)基金托管人的托管费;

(3)销售服务费;

(4)基金财产拨划支付的银行费用;

(5)基金合同生效后的基金信息披露费用;

(6)基金份额持有人大会费用;

(7)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;

(8)基金的证券交易费用;

(9)依法可以在基金财产中列支的其他费用。

2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法

规另有规定时从其规定。

3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

(1)基金管理人的管理费

在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。计算方法如下:

H=E×年管理费率÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,

经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若

遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

(2)基金托管人的托管费

在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下:

H=E×年托管费率÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,

经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若

遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

(3)销售服务费

销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金

份额分为不同的类别,适用不同的销售服务费率。其中,A类不收取销售服务费,C类销售

服务费年费率为0.4%。

C类基金份额的销售服务费计算方法如下:

H=E×R÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

R为C类基金份额适用的销售服务费率

销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令,

经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若

遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

(4)除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法

规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

4、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生

的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管、销售

服务费。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒介上刊登公告。

(二)基金销售费用

本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“六、

基金的募集”中“(十一)认购费用”以及“(十三)认购份数的计算”中的相关规定。

本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明

书“八、基金份额的申购与赎回”中的“(六)申购与赎回的费率”与“(七)申购份数与赎回

金额的计算方式”中的相关规定。

(三)基金税收

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。

十五、基金的会计与审计

(一)基金的会计政策

1、基金管理人为本基金的会计责任方;

2、本基金的会计年度为公历每年的1月1日至12月31日,如果基金募集所在的会计

年度,基金合同生效少于2个月,可以并入下一个会计年度;

3、本基金的会计核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;

4、会计制度执行国家有关的会计制度;

5、本基金独立建账、独立核算;

6、基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有关规定编制

基金会计报表;

7、基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确认。

(二)基金的审计

1、基金管理人聘请具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师

对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理

人、基金托管人相互独立。

2、会计师事务所更换经办注册会计师时,应事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,经基金托管人(或基

金管理人)同意后可以更换。更换会计师事务所需依照《信息披露办法》的有关规定在指定

媒介上公告。

十六、基金的信息披露

基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有

关规定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保

证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金

份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国

证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指定网

站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复

制公开披露的信息资料。

本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:

1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

2.对证券投资业绩进行预测;

3.违规承诺收益或者承担损失;

4.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构;

5.登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

6.中国证监会禁止的其他行为。

本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的,基金信息披露义务人应

保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。

公开披露的基金信息包括:

(一)招募说明书、基金产品资料概要

招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。

基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的3日

前,将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同生效后,基金招募说明书的信息

发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站

上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,

基金管理人不再更新基金招募说明书。

基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概要信

息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三

个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;

基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,

基金管理人不再更新基金产品资料概要。

(二)基金合同、托管协议

基金管理人应在基金份额发售的3日前,将基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;基

金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。

(三)基金份额发售公告

基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定,就基金份额发售的具体事

宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。

(四)基金合同生效公告

基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基金

合同生效公告中将说明基金募集情况。

(五)基金净值信息公告

1.本基金的基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人将至少

每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值;

2.在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人将在每个不晚于开放日的次日,通

过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净

值;

3.基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年

度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。

(六)基金份额申购、赎回价格公告

基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申

购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在基金销售机构网站或

营业网点查阅或者复制前述信息资料。

(七)基金年度报告、基金中期报告、基金季度报告

1.基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告登

载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计

报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计;

2.基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告

登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上;

3.基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度

报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上;

4.《基金合同》生效不足2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或

者年度报告;

5.如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形,为保障

其他投资者的权益,基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项

下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的

特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外;

6.基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风

险分析等。

(八)临时报告与公告

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书,并登载在指

定报刊和指定网站上。

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响

的下列事件:

1.基金份额持有人大会的召开及决定的事项;

2.《基金合同》终止、基金清算;

3.转换基金运作方式、基金合并;

4.更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务所;

5.基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基金托

管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;

6.基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

7.基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更;

8.基金募集期延长或提前结束募集;

9.基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变

动;

10.基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十,基金管理人、基金托管人

专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十;

11.涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁;

12.基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处

罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大

行政处罚、刑事处罚;

13.基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人

或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关

联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;

14.基金收益分配事项;

15.管理费、托管费、申购费、赎回费和销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率

发生变更;

16.基金份额净值计价错误达基金份额净值0.5%;

17.本基金开始办理申购、赎回;

18.本基金发生巨额赎回并延期办理;

19.本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;

20.本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;

21.发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;

22.基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大

影响的其他事项或中国证监会或本基金合同规定的其他事项。

(九)澄清公告

在本基金合同存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金

份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关信

息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

(十)基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项,应当公告并依法报中国证监会备案。

(十一)清算报告

《基金合同》终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算

并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示

性公告登载在指定报刊上。

(十二)中国证监会规定的其他信息

信息披露事务管理:

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人

员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与

格式准则等法律法规规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金

管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新

的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审

查,并向基金管理人进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、

基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送信

息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共

媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一

信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应

当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年,法律法规另有规定

的从其规定。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供

有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提

下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。

前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。

信息披露文件的存放与查阅:

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信

息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。

本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。

十七、风险揭示

证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降

低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的

金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担

基金投资所带来的损失。

基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风

险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易

日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部

基金份额。

基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资人投资不同

类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期

越高,投资人承担的风险也越大。

投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是

引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并

不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方

式。

投资人应当认真阅读本基金基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件,

了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判

断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

投资人应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金,基金代销机构名单详见本基

金的招募说明书或相关公告。

本基金在认购期内按1.00元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资人按1.00

元面值购买基金份额以后,有可能面临基金份额净值跌破1.00元,从而遭受损失的风险。

(一)投资于本基金的主要风险

1、市场风险

证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动,将使本基金资产面临潜在的风险。市

场风险可以分为债券投资风险和股票投资风险。

(1)债券投资风险主要包括:

① 利率风险

市场利率波动会导致债券市场的收益率和价格的变动,如果市场利率上升,本基金持有

债券将面临价格下降、本金损失的风险,而如果市场利率下降,债券利息的再投资收益将面

临下降的风险。

② 收益率曲线风险

如果基金对长、中、短期债券的持有结构与基准存在差异,长、中、短期债券的相对价

格发生变化时,基金资产的收益可能低于基准。

③ 利差风险

债券市场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价格变化的

风险。

④ 信用风险

基金在交易过程中发生交收违约,或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付到

期本息,或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下降,造成基金资产损失的风险。

⑤ 市场供需风险

如果宏观经济环境、政府财政政策、市场监管政策、市场参与主体经营环境等发生变化,

债券市场参与主体可用资金数量和债券市场可供投资的债券数量可能发生相应的变化,最终

影响债券市场的供需关系,造成基金资产投资收益的变化。

⑥ 购买力风险

基金投资所取得的收益率有可能低于通货膨胀率,从而导致投资者持有本基金资产实际

购买力下降。

(2)股票投资风险主要包括:

① 国家货币政策、财政政策、产业政策等的变化对证券市场产生一定的影响,导致市

场价格水平波动的风险。

② 宏观经济运行周期性波动,对股票市场的收益水平产生影响的风险。

③ 上市公司的经营状况受多种因素影响,如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导

致公司盈利发生变化,从而导致股票价格变动的风险。

2、流动性风险

(1)本基金的申购、赎回安排

本基金为普通开放式基金,投资人可在本基金的开放日办理基金份额的申购和赎回业

务。为切实保护存量基金份额持有人的合法权益,遵循基金份额持有人利益优先原则,本基

金管理人将合理控制基金份额持有人集中度,审慎确认申购赎回业务申请,包括但不限于:

①当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应

当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金

申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

②当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当

暂停接受基金申购申请、赎回申请或延缓支付赎回款项。

提示投资人注意本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险,合理安排投资计划。

(2)本基金拟投资市场、行业及资产的流动性风险

①本基金投资于债券等固定收益类品种的比例不低于基金资产的80%,其余资产可投资

于股票、权证等流动性较好的金融工具。因此,债券市场的流动性风险是本基金主要面临的

流动性风险。本基金所投资的债券市场具有发展成熟、容量较大、交易活跃、流动性充裕的

特征,能够满足本基金开放式运作的流动性要求。同时,本基金采用分散投资,针对个券设

置投资比例上限,保障了资产组合的流动性。在极端市场行情下,存在基金管理人可能无法

以合理价格及时变现或调整基金投资组合的风险。本基金管理人将发挥专业研究优势,加强

对市场和固定收益类产品的深入研究,持续优化组合配置,以控制流动性风险。

②资产支持证券,只能通过特定的渠道进行转让交易,存在市场交易不活跃导致的流动

性风险。

基金管理人将密切关注各类资产及投资标的的交易活跃程度与价格的连续性情况,评估

各类资产及投资标的占基金资产的比例并进行动态调整,以满足基金运作过程中的流动性要

求,应对流动性风险。

(3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或

部分延期赎回。

①全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回程序

执行。

②部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人

的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接

受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。

对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的

赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选

择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,

当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,

无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为

止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

若本基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过基金总份额50%以上的赎回申请

的情形下:对于该基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额50%以上的部

分,基金管理人可以延期办理赎回申请;对于该基金份额持有人当日赎回申请未超过50%

的部分,可以根据前段“①全额赎回”或“②部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持

有人的赎回申请一并办理。

③暂停赎回:连续2日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停

接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过20个工作

日,并应当在指定媒介上进行公告。

(4)备用的流动性风险管理工具的实施情形、程序及对投资者的潜在影响

基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可依照法律法

规及基金合同的约定,综合运用各类流动性风险管理工具,对赎回申请进行适度调整,作为

特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施。备用的流动性风险管理工具的实施情形

包括:

①发生基金合同规定的暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形;

②基金发生巨额赎回;

③基金发生巨额赎回,且单个基金份额持有人超过基金总份额50%以上的赎回申请的情

形;

④基金份额持续持有期限小于7日;

⑤发生基金合同规定的暂停估值的情形;

⑥法律法规规定、中国证监会认定或基金合同约定的其他情形。

实施备用流动性风险管理工具的决策程序依照基金管理人流动性风险管理制度的规定

办理。基金管理人应时刻防范可能产生的流动性风险,对流动性风险进行日常监控,切实保

护持有人的合法权益。

采取备用流动性风险管理工具,可能对投资者造成无法赎回、赎回延期办理、赎回款项

延期支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。

3、积极管理风险

在个股的实际操作过程中,基金管理人可能限于知识、技术、经验等因素而影响其对相

关信息、经济形势和证券价格走势的判断,其选出的个股的业绩表现不一定持续优于其他股

票。

4、操作或技术风险

相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误

或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT系统

故障等风险。

在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中,可能因为技术系统的故障或者差错而影

响交易的正常进行或者导致投资人的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公司、

销售机构、证券交易所、注册登记机构等等。

5、其他风险

战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可能导致基金

资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理人自身直

接控制能力之外的风险,可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。

(二)声明

1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资人自愿投资于本基金,须自行承

担投资风险。

2、除基金管理人直接办理本基金的销售外,本基金还通过代销机构销售,但是,本基

金并不是代销机构的存款或负债,也没有经代销机构担保或者背书,代销机构并不能保证其

收益或本金安全。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一

定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基

金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基

金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

(一)基金合同的变更

1、基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的,应召开基金份额

持有人大会,基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。

(1)转换基金运作方式;

(2)变更基金类别;

(3)变更基金投资目标、投资范围或投资策略;

(4)变更基金份额持有人大会程序;

(5)更换基金管理人、基金托管人;

(6)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准和销售服务费用标准。但法律法规要求

提高该等报酬标准的除外;

(7)本基金与其他基金的合并;

(8)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项;

(9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金托管人同意

变更后公布,并报中国证监会备案:

(1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费用;

(2)在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的基金份额类别设置或调低各类

别基金份额的申购费率、赎回费率、销售服务费率或收费方式;

(3)法律法规要求增加的基金费用的收取;

(4)基金管理人、代销机构、注册登记机构在法律法规规定的范围内调整有关基金认

购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则;

(5)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改;

(6)对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化;

(7)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;

(8)按照法律法规或基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

2、关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案,并于中

国证监会核准或出具无异议意见后生效执行,并自生效之日起2日内在至少一种指定媒介公

告。

(二)基金合同的终止

有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将终止:

1、基金份额持有人大会决定终止的;

2、基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而在6

个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务;

3、基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在6

个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务;

4、中国证监会规定的其他情况。

(三)基金财产的清算

1、基金财产清算组

(1)基金合同终止时,成立基金财产清算组,基金财产清算组在中国证监会的监督下

进行基金清算。

(2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的

注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人

员。

(3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算

组可以依法进行必要的民事活动。

2、基金财产清算程序

基金合同终止,应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产

清算程序主要包括:

(1)基金合同终止后,发布基金财产清算公告;

(2)基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金财产;

(3)对基金财产进行清理和确认;

(4)对基金财产进行估价和变现;

(5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计;

(6)聘请律师事务所出具法律意见书;

(7)将基金财产清算结果报告中国证监会;

(8)参加与基金财产有关的民事诉讼;

(9)公布基金财产清算结果;

(10)对基金剩余财产进行分配。

3、清算费用

清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清算费

用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。

4、基金财产按下列顺序清偿:

(1)支付清算费用;

(2)交纳所欠税款;

(3)清偿基金债务;

(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。

5、基金财产清算的公告

基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清

算组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果经会计师事务所审计,

律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。

6、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

十九、基金合同的内容摘要

(一)基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

1、基金份额持有人的权利

根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的权利为:

(1)分享基金财产收益;

(2)参与分配清算后的剩余基金财产;

(3)依法申请赎回其持有的基金份额;

(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;

(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行

使表决权;

(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

(7)监督基金管理人的投资运作;

(8)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起

诉讼;

(9)法律法规和基金合同规定的其他权利。

每份基金份额具有同等的合法权益。

2、基金份额持有人的义务

根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的义务为:

(1)遵守法律法规、基金合同及其他有关规定;

(2)交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用;

(3)在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任;

(4)不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动;

(5)执行生效的基金份额持有人大会决议;

(6)返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人及基金管理人的代理人、基金

托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利;

(7)法律法规和基金合同规定的其他义务。

3、基金管理人的权利

根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的权利为:

(1)自本基金合同生效之日起,依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金

财产;

(2)依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入;

(3)发售基金份额;

(4)依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利;

(5)在符合有关法律法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、

非交易过户、转托管等业务的规则,在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金

的除调高托管费率、管理费率和销售服务费之外的相关费率结构和收费方式;

(6)根据本基金合同及有关规定监督基金托管人,对于基金托管人违反了本基金合同

或有关法律法规规定的行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时

呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益;

(7)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回申请;

(8)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;

(9)自行担任或选择、更换注册登记机构,获取基金份额持有人名册,并对注册登记

机构的代理行为进行必要的监督和检查;

(10)选择、更换代销机构,并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规,对其行为

进行必要的监督和检查;

(11)选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构;

(12)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

(13)依法召集基金份额持有人大会;

(14)法律法规和基金合同规定的其他权利。

4、基金管理人的义务

根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的义务为:

(1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜;

(2)办理基金备案手续;

(3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;

(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式

管理和运作基金财产;

(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理

的基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券

投资;

(6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利

益,不得委托第三人运作基金财产;

(7)依法接受基金托管人的监督;

(8)计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;

(9)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基

金合同等法律文件的规定;

(10)按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

(11)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

(12)编制季度报告、中期报告和年度报告;

(13)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

(14)保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金法》、基金

合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;

(15)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

(16)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金

托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

(17)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

(18)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行

为;

(19)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

(20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承担

赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

(21)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金

托管人追偿;

(22)按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料;

(23)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金

托管人;

(24)执行生效的基金份额持有人大会决议;

(25)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;

(26)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基

金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管理;

(27)法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

5、基金托管人的权利

根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的权利为:

(1)依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入;

(2)监督基金管理人对本基金的投资运作;

(3)自本基金合同生效之日起,依法保管基金资产;

(4)在基金管理人更换时,提名新任基金管理人;

(5)根据本基金合同及有关规定监督基金管理人,对于基金管理人违反本基金合同或

有关法律法规规定的行为,对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时呈

报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益;

(6)依法召集基金份额持有人大会;

(7)按规定取得基金份额持有人名册资料;

(8)法律法规和基金合同规定的其他权利。

6、基金托管人的义务

根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的义务为:

(1)安全保管基金财产;

(2)设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基

金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;

(4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利

益,不得委托第三人托管基金财产;

(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

(6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户;

(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金

信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;

(8)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明基金管理

人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合

同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;

(9)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

(10)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

(11)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

(12)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎

回价格;

(13)按照规定监督基金管理人的投资运作;

(14)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

(15)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;

(16)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额

持有人大会;

(17)因违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而

免除;

(18)基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管理人追偿;

(19)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

(20)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行业监

督管理机构,并通知基金管理人;

(21)执行生效的基金份额持有人大会决议;

(22)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;

(23)建立并保存基金份额持有人名册;

(24)法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

(二)基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

1、基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。

基金份额持有人持有的每一基金份额具有同等的投票权。

2、召开事由

(1)当出现或需要决定下列事由之一的,经基金管理人、基金托管人或持有基金份额

10%以上(含10%,下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下

同)提议时,应当召开基金份额持有人大会:

1)终止基金合同;

2)转换基金运作方式;

3)变更基金类别;

4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略;

5)变更基金份额持有人大会程序;

6)更换基金管理人、基金托管人;

7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准和销售服务费用标准,但法律法规要求提

高该等报酬标准的除外;

8)本基金与其他基金的合并;

9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项;

10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

(2)出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同,不需

召开基金份额持有人大会:

1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费用;

2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更本基金的基金份额类别设置或调低各类

别基金份额的申购费率、赎回费率、销售服务费率或收费方式;

3)法律法规要求增加的基金费用的收取;

4)基金管理人、代销机构、注册登记机构在法律法规规定的范围内调整有关基金认购、

申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则;

5)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改;

6)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化;

7)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;

8)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

3、召集人和召集方式

(1)除法律法规或本基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集。

基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。

(2)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面

提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知基金托管

人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不

召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。

(3)代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,

应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否

召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,

应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上

的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当

自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表

和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开。

(4)代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大

会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权

自行召集基金份额持有人大会,但应当至少提前30日向中国证监会备案。

(5)基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人

应当配合,不得阻碍、干扰。

4、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

(1)基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地

点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会,召集人必须于会议召开日前30日在指

定媒介公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容:

1)会议召开的时间、地点和出席方式;

2)会议拟审议的主要事项;

3)会议形式;

4)议事程序;

5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日;

6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效

期限等)、送达时间和地点;

7)表决方式;

8)会务常设联系人姓名、电话;

9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

10)召集人需要通知的其他事项。

(2)采用通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面表决方式,

并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其

联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

(3)如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意

见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书

面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和

基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代

表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。

5、基金份额持有人出席会议的方式

(1)会议方式

1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。

2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席,现场开

会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席,如基金管理人或基金托管人拒不派代表

出席的,不影响表决效力。

3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。

4)会议的召开方式由召集人确定,但决定转换基金运作方式、基金管理人更换或基金

托管人更换、终止基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。

(2)召开基金份额持有人大会的条件

1)现场开会方式

在同时符合以下条件时,现场会议方可举行:

① 对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示,全部有效凭证所对应的基金份额

应占权益登记日基金总份额的50%以上(含50%,下同);

② 到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人

持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备,到会者出具的相关文件符合有关法律法规和

基金合同及会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资料相

符。

2)通讯开会方式

在同时符合以下条件时,通讯会议方可举行:

① 召集人按本基金合同规定公布会议通知后,在2个工作日内连续公布相关提示性公

告;

② 召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同称为“监督人”)

到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;

③ 召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额

持有人的书面表决意见,如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的,不影响表决效

力;

④ 本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基

金份额占权益登记日基金总份额的50%以上;

⑤ 直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人提交的

持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与

注册登记机构记录相符。

6、议事内容与程序

(1)议事内容及提案权

1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。

2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上的基

金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份

额持有人大会审议表决的提案。

3)对于基金份额持有人提交的提案,大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核:

关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超出

法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不符合

上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提

交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其

提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人可以

就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程序进

行审议。

4)单独或合并持有权益登记日基金总份额10%以上的基金份额持有人提交基金份额持

有人大会审议表决的提案,基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提

案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议,其

时间间隔不少于6个月。法律法规另有规定的除外。

5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提案进行修

改,应当在基金份额持有人大会召开前30日及时公告。否则,会议的召开日期应当顺延并

保证至少与公告日期有30日的间隔期。

(2)议事程序

1)现场开会

在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项,

确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,经合法执业的律师见

证后形成大会决议。

大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的,其授权代表未能主持大会的情况

下,由基金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会,

则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上多数选举产生一名

代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。

召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、

身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单位名称)等事项。

2)通讯方式开会

在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决截止日

期后第2个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。如

监督人经通知但拒绝到场监督,则在公证机关监督下形成的决议有效。

(3)基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

7、决议形成的条件、表决方式、程序

(1)基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。

(2)基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

1)一般决议

一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的50%以上通过方

为有效,除下列2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通

过;

2)特别决议

特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之二以上(含

三分之二)通过方为有效;涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终

止基金合同必须以特别决议通过方为有效。

(3)基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准或者备案,并予以

公告。

(4)采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表面符合

法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊不清或相互矛盾

的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

(5)基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

(6)基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、

逐项表决。

8、计票

(1)现场开会

1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金份额持有人大会的

主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额

持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行

召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和

代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担

任监票人;但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席,则大会主持人可自行选举三

名基金份额持有人代表担任监票人。

2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当场公布计票结

果。

3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议,可以对投票数进行重新清点;如大会主

持人未进行重新清点,而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结果

有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,大会主持人应当立即重新清点并公布

重新清点结果。重新清点仅限一次。

(2)通讯方式开会

在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出

的授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证;如监督人经通知但拒

绝到场监督,则大会召集人可自行授权3名监票人进行计票,并由公证机关对其计票过程予

以公证。

9、基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式

(1)基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过之日起5日

内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者

出具无异议意见之日起生效。

(2)生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管

人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

大会决议。

(3)基金份额持有人大会决议应自生效之日起2日内在指定媒介公告。如果采用通讯

方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员

姓名等一同公告。

10、法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。

(三)基金合同的变更、终止与基金财产的清算

1、基金合同的变更

(1)基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的,应召开基金份

额持有人大会,基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。

1)转换基金运作方式;

2)变更基金类别;

3)变更基金投资目标、投资范围或投资策略;

4)变更基金份额持有人大会程序;

5)更换基金管理人、基金托管人;

6)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准和销售服务费用标准。但法律法规要求提

高该等报酬标准的除外;

7)本基金与其他基金的合并;

8)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项;

9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金托管人同意

变更后公布,并报中国证监会备案:

1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费用;

2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更本基金的基金份额类别设置或调低各类

别基金份额的申购费率、赎回费率、销售服务费率或收费方式;

3)法律法规要求增加的基金费用的收取;

4)基金管理人、代销机构、注册登记机构在法律法规规定的范围内调整有关基金认购、

申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则;

5)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改;

6)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化;

7)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;

8)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

(2)关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案,并于

中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行,并自生效之日起2日内在至少一种指定媒介

公告。

2、本基金合同的终止

有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将终止:

(1)基金份额持有人大会决定终止的;

(2)基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而在

6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务;

(3)基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在

6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务;

(4)中国证监会规定的其他情况。

3、基金财产的清算

(1)基金财产清算组

1)基金合同终止时,成立基金财产清算组,基金财产清算组在中国证监会的监督下进

行基金清算。

2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注

册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。

3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组

可以依法进行必要的民事活动。

(2)基金财产清算程序

基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财

产清算程序主要包括:

1)基金合同终止后,发布基金财产清算公告;

2)基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金财产;

3)对基金财产进行清理和确认;

4)对基金财产进行估价和变现;

5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计;

6)聘请律师事务所出具法律意见书;

7)将基金财产清算结果报告中国证监会;

8)参加与基金财产有关的民事诉讼;

9)公布基金财产清算结果;

10)对基金剩余财产进行分配。

(3)清算费用

清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清算费

用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。

(4)基金财产按下列顺序清偿:

1)支付清算费用;

2)交纳所欠税款;

3)清偿基金债务;

4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

基金财产未按前款1)-3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。

(5)基金财产清算的公告

基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清

算组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果经会计师事务所审计,

律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。

(6)基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

(四)争议的处理

对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金合同当事人

应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有权将

争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁

规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费

用由败诉方承担。

争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金

合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

本基金合同受中国法律管辖。

(五)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

本基金合同可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机

构办公场所查阅,但其效力应以基金合同正本为准。

二十、基金托管协议的内容摘要

(一)托管协议当事人

1、基金管理人

名称:国泰基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室

办公地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

邮政编码:200082

法定代表人:陈勇胜

成立日期:1998年3月5日

批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]5号

组织形式:有限责任公司

注册资本:壹亿壹千万元人民币

存续期间:持续经营

经营范围:基金管理业务、发起设立基金及中国证监会批准的其他业务

2、基金托管人

名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

住所:北京市西城区金融大街25号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人:田国立

成立时间:2004年09月17日

组织形式:股份有限公司

注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间:持续经营

经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据承

兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;

从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付

款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他

业务。

(二)基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查

1、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

(1)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资

对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的,基金管理人应按照基金

托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库,以便基金托管人运用相关技术系统,对基

金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核

查。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行、上市的国债、金

融债、公司债、企业债、可转换公司债券(含可分离交易的可转换公司债券)、资产支持证券、

短期融资券、债券回购、央行票据等固定收益类品种,还可投资于一级市场新股申购、持有

可转债转股所得的股票、投资二级市场股票、权证等以及中国证监会允许基金投资的其它金

融工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:本基金投资于债券等固定收益类品种的比例不低于基金资产的

80%,投资于股票、权证等权益类品种的比例不超过基金资产的20%,基金保留的现金或者

到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、

存出保证金和应收申购款等。

(2)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资、融资比例

进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:

1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10%;

2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;

3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的

40%;

4)本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部开放式基金(包括开放式基金以及

处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可

流通股票的15%;本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市

公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;

5)本基金投资于债券等固定收益类品种的比例不低于基金资产的80%,投资于股票、

权证等权益类品种的比例不超过基金资产的20%;

6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值

的10%;

7)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证

券规模的10%;

9)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产

支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月

内予以全部卖出;

10)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金

所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

11)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的

0.5%;

12)保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中,现

金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;

13)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购

交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

14)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%;因

证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合

该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

15)如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法律法

规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。

除上述第9)、12)、13)、14)项另有约定外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规

模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规

定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整。

对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规模在10个

交易日内增加10亿元以上的情形,而导致证券投资比例低于基金合同约定的,基金管理人

履行相关程序后可将调整时限从10个交易日延长到3个月。法律法规及监管部门另有规定

的从其规定。基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基

金合同的有关约定。基金托管人对基金投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

(3)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本托管协议第十五条

第九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁

止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定,基金管理人

和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的

公司名单及有关关联方发行的证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单

的真实性、准确性、完整性,并负责及时将更新后的名单发送给对方。

若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金

从事的关联交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发

生,如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时,基金托管人有权向中国证监

会报告。对于基金管理人已成交的关联交易,基金托管人事前无法阻止该关联交易的发生,

只能进行事后结算,基金托管人不承担由此造成的损失,并向中国证监会报告。

(4)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人参与银行

间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及

行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单,并约定各交易对

手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选

择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进

行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新,新名

单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。如基

金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的,应向基金

托管人说明理由,并在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管人协商解决。

基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交易,并负

责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失,基金托管人不承担由此造成的任何法律

责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责

任及其他相关法律责任的,基金管理人可以对相应损失先行予以承担,然后再向相关交易对

手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人

事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,基金托管人应及

时提醒基金管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。

(5)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计算、

基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披

露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

(6)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、

基金合同和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠

正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知后应

在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义进行解

释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,

基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人

通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

(7)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议

对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复并改

正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托

管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数

据资料和制度等。

(8)若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规

和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,由此造成的损失由

基金管理人承担。

(9)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知

基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠

对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情

节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。

2、基金管理人对基金托管人的业务核查

(1)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管人

安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产

净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运

作等行为。

(2)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未

执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金

合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人

收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并

保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,

督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交

相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并

改正。

(3)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知

基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠

对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严

重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。

(三)基金财产的保管

1、基金财产保管的原则

(1)基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

(2)基金托管人应安全保管基金财产。

(3)基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。

(4)基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。

(5)基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保管基金财产,

如有特殊情况双方可另行协商解决。

(6)对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账

日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管人应及时通知基金

管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追

偿基金财产的损失,基金托管人对此不承担任何责任。

(7)除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。

2、基金募集期间及募集资金的验资

(1)基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基

金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。

(2)基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份

额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应将属于基金财产的

全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户,同时在规定时间内,聘请具有从事证券相关

业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2

名以上中国注册会计师签字方为有效。

(3)若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按规定办理

退款等事宜。

3、基金银行账户的开立和管理

(1)基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户,并根据基金管理

人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。

(2)基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基

金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本

基金业务以外的活动。

(3)基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。

(4)在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基

金资产的支付。

4、基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理

(1)基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开

立基金托管人与基金联名的证券账户。

(2)基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和

基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何

账户进行本基金业务以外的活动。

(3)基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的管理和

运用由基金管理人负责。

(4)基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付

金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,

基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国

证券登记结算有限责任公司的规定执行。

(5)若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品

种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金托管人比照上述关于

账户开立、使用的规定执行。

5、债券托管专户的开设和管理

基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有

关规定,在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户,并代表基金进行银行间市场

债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协

议。

6、其他账户的开立和管理

(1)因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规定,由基

金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。

(2)法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。

7、基金财产投资的有关有价凭证等的保管

基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的保管库,也

可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳

分公司或票据营业中心的代保管库,保管凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭证的购

买和转让,由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际

有效控制的证券不承担保管责任。

8、与基金财产有关的重大合同的保管

与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、

与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定

外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合

同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同,基金管理人应保证基金管理人和

基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将

重大合同传真给基金托管人,并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保

管期限为基金合同终止后15年。

(四)基金资产净值计算与复核

1、基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。

基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数,基金份额净值的计算,精确到

0.001元,小数点后第四位四舍五入,国家另有规定的,从其规定。

基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,经基金托管人复核,按规定

公告。

2、复核程序

基金管理人每开放日对基金资产进行估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经

基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。

3、根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。

本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关

各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,按照基金管理人对基金资产净值的

计算结果对外予以公布。

(五)基金份额持有人名册的保管

基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持

有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管理人和基金托管人

应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于15年。如不能妥善保管,则按相关法规承

担责任。

在基金托管人要求或编制半年报和年报前,基金管理人应将有关资料送交基金托管人,

不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管

的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。

(六)争议解决方式

因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、调解不能

解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市,按

照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对当事

人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。

争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤勉、

尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

本协议受中国法律管辖。

(七)托管协议的变更、终止与基金财产的清算

1、托管协议的变更程序

本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得与

基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准或备案后生效。

2、基金托管协议终止出现的情形

(1)基金合同终止;

(2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产;

(3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权;

(4)发生法律法规或基金合同规定的终止事项。

二十一、对基金份额持有人的服务

基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内容,基金管

理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化,有权增加、修改这些服务项目。

一、客户服务专线

1、理财咨询:人工理财咨询、账户查询、投资人个人资料完善等。

2、全天候的7×24小时电话自助查询(基金净值、账户信息等)。

二、客户投诉及建议受理服务

投资人可以通过电话、信函、电邮、传真等方式提出咨询、建议、投诉等需求,基金管

理人将尽快给予回复,并在处理进程中随时给予跟踪反馈。

三、短信提示发送服务

投资人可以通过拨打基金管理人客户服务电话、网站申请订制(退订)免费的手机短信

资讯。基金管理人定期或不定期向投资人发送短信资讯。

四、电子邮件电子刊物发送服务

投资人可以通过拨打基金管理人客户服务电话、网站申请订制(退订)免费的电子邮件

资讯。基金管理人定期或不定期向投资人发送电子资讯。

五、联系基金管理人

1、网址:www.gtfund.com

2、电子邮箱:service@gtfund.com

3、客户服务热线:400-888-8688(全国免长途话费),021-31089000

4、客户服务传真:021-31081700

5、基金管理人办公地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

邮编:200082

六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请通过上述方式联系基金管

理人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

二十二、其他应披露的事项

公告名称 报社 日期

国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金参加北京创金启富基金销售有限公司申购及定期定额投资业务费率优惠活动的公告 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》 2018/11/1

国泰基金管理有限公司关于新增江苏银行股份有限公司直销账户的公告 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 2018/11/27

国泰基金管理有限公司高级管理人员变更公告 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》 2018/12/13

国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国中投证券有限责任公司申购及定期定额投资业务费率优惠活动的公告 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》 2018/12/24

国泰基金管理有限公司关于新增北京百度百盈基金销售有限公司销售旗下部分基金并开通定期定额投资及转换业务的公告 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》 2018/12/25

国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金在中国工商银行股份有限公司开通定期定额投资计划并参加“2019倾心回馈”基金定投费率优惠活动的公告 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》 2018/12/28

国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国农业银行股份有限公司基金申购、基金组合申购及定期定额投资费率优惠活动的公告 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》 2018/12/28

国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金参加国信证券股份有限公司申购及定期定额投资业务费率优惠活动的公告 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 2019/2/18

国泰基金管理有限公司调整长期停牌股票估值方法的公告 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》 2019/2/27

二十三、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书公布后,置备于基金管理人的住所,投资者可免费查阅。投资者在支

付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复印件。

二十四、备查文件

以下备查文件等文本存放在基金管理人的办公场所和营业场所,在办公时间内可供免费

查阅。

(一)中国证监会核准国泰双利债券证券投资基金募集的文件

(二)《国泰双利债券证券投资基金基金合同》

(三)《国泰双利债券证券投资基金托管协议》

(四)法律意见书

(五)基金管理人业务资格批件、营业执照

(六)基金托管人业务资格批件、营业执照

国泰基金管理有限公司

二零二零年五月十三日