基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证监会证监许可【2012】1324 号文核准募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于货币市场工具，每万份基金已实现收益会因为货币市场波动等因素产生波
动。投资者购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，
基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者在投资本基金前，应全面了
解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出
现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性
风险、个别证券特有的非系统性风险、由于投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险、
基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。本基金为
货币市场基金，属于低预期风险、低预期收益的基金品种，其预期风险和预期收益均低于股
票型基金、混合型基金及债券型基金。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募
说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承
受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本次招募说明书更新事由为基金经理变更，更新内容截止日为 2020 年 5 月 15 日。国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2020 年第二号）
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第一部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
成立时间：1998 年 3 月 5 日
法定代表人：陈勇胜
注册资本：壹亿壹仟万元人民币
联系人：辛怡
联系电话：400-888-8688，021-31089000
股本结构：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至 2019 年 11 月 15 日，本基金管理人共管理 119 只开放式证券投资基金：国泰金鹰
增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为
国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投
资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价
值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证
券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型
而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长
混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100 指数证券
投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证 180 金融交易型开放式
指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件
驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合
型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国
泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，
国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发
起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券
投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、
上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2020 年第二号）
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基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、
国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资
基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投
资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（由
国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰金鑫股票型证券投资基金（由
金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮
料行业指数分级证券投资基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属
行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混
合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、
国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交
易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券
投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证新能源
汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、
国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证
券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵
活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型
证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金
（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业灵活配置
混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报定期开放
灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略
价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化
收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型
证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投
资基金、上证 10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、
国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资
基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配
置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证
券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活
配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证
券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基
金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）、国泰聚
禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券型证
券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2020 年第二号）
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证券投资基金变更而来）、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投
资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资
基金变更而来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券
投资基金转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫保本混合型
证券投资基金变更而来）、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鹿混合型证
券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰消费优选股票型证券
投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基
金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来）、国泰惠富纯债债券型证券投资基
金、国泰农惠定期开放债券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投
资基金、国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资
基金保本期到期变更而来）、国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金（由国泰结构转型灵活
配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联
接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金、国泰 CES 半导体行业交易型开
放式指数证券投资基金、国泰中证 500 指数增强型证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活
配置混合型证券投资基金变更注册而来）、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资
基金、国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金、国泰民安养老目标日期 2040
三年持有期混合型基金中基金（FOF）、国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由
国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、国泰兴富三个月定期开放债券型
发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资基金、国泰惠融纯债债券型证券投资基
金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金、国泰裕祥三个月定期开放债券
型发起式证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接
基金、国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金、国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资
基金、国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金、国泰鑫睿混合型证券投资基金。另外，
本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托
管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企业年金投资管
理人资格。2008 年 2 月 14 日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专
户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）
资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。
三、主要人员情况
1、董事会成员
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月在中国建设
银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992
年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2020 年第二号）
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司总经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国泰基金管理有限公司工作，其中 1998 年 3 月至
1999 年 10 月任总经理，1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 1 月至 2016 年 8 月，
在中建投信托有限责任公司任纪委书记，2015 年 3 月至 2016 年 8 月，在中建投信托有限责
任公司任监事长。2016 年 8 月至 11 月，在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资有限
责任公司任监事长、纪委书记。2016 年 11 月起调入国泰基金管理有限公司，2016 年 11 月
至 2020 年 4 月任公司党委书记，2017 年 3 月起任公司董事长、法定代表人。
方志斌，董事，硕士研究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月，任职宝钢国际经营财务部。
2008 年 7 月至 2010 年 2 月，任职金茂集团财务总部。2010 年 3 月至今，在中国建银投资有
限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处
长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月，任建投华科投资有限责任公司董事。2014 年 2 月至 2017
年 11 月，任中国投资咨询有限责任公司董事。2017 年 12 月起任公司董事。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后
任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公
开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长，现任战略
发展部总经理助理。2014 年 5 月起任公司董事。
Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师；1999-2004年在LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA 历任研究员/基金经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总
监 。 2013-2019 年 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总 经 理 。 2019 年 4 月 起 任
Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional
Relations 主管。2013 年 11 月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师
（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994
年至 1996 年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保险有
限公司英国分公司再保险承保人；1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总经理；2002 年至
今任中意人寿保险有限公司董事；2007 年至今任中意财产保险有限公司董事；2007 年至 2017
年任中意财产保险有限公司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至
今任忠利集团大中华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事。
丁琪，董事，硕士，高级政工师。1994 年 7 月至 1995 年 8 月，在西北电力集团物资总
公司任财务科职员。1995 年 8 月至 2000 年 5 月，在西北电力集团财务有限公司任财务部干
事。2000 年 6 月至 2005 年 8 月，在国电西北公司财务部任成本电价处干事、资金运营处副国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2020 年第二号）
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处长。2005 年 8 月至 2012 年 10 月，在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主
持工作）、总经理、党组副书记。2012 年 10 月至 2014 年 11 月，在中国电力财务有限公司
华中分公司任总经理、党组副书记。2014 年 11 月至今，在中国电力财务有限公司任副总经
理、党组成员、党委委员。2019 年 4 月起任公司董事。
周向勇，董事，硕士研究生，23 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国
建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011
年 1 月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011
年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012 年 11 月至 2016 年 7 月任公司副
总经理，2016 年 7 月起任公司总经理及公司董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院
执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法
律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际
经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理
事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲
裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公
司（目前已上市）独立董事，2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6
月起任公司独立董事。
常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起在工商银行工作，历任河北沧
州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行
行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004 年起任工商银行山
西省分行行长、党委书记；2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010 年至 2014
年任北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公司独立董事。
黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月，在中国建
设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。1991
年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，
任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建设银行总行工
作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，
在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012
年 3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月，任中
金基金管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。
吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研
究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起兼任中国
财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999 年 1 月至 2003 年 6
月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2020 年第二号）
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监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理。
2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年
1 月任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业
集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012 年 3 月至
2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年 1 月至 2016 年 11 月，
在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月
起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。2017 年 10 月起任公司独立董事。
2、监事会成员
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月工作于中
国建设银行辽宁省分行，曾任支行副行长、部门副总经理。2006 年 7 月至 2012 年 8 月工作
于中国建银投资有限责任公司，其中，2007 年 4 月至 2008 年 2 月任中国投资咨询有限责任
公司财务总监。2012 年 9 月至 2014 年 8 月任建投投资有限责任公司副总经理。2014 年 9
月起先后任公司纪委书记、监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming
India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规
部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总
经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法
律及合规部主管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东
南亚及南亚合规部主管。2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行
官。2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年 12 月起任公
司监事。
刘锡忠，监事，研究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月，中国人民银行总行稽核监察局主
任科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、
副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检
监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主
任。2017 年 3 月起任公司监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限
公司，历任行业研究员、基金经理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选混
合型证券投资基金的基金经理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位优势混合型证券投资
基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国
泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央
企改革股票型证券投资基金的基金经理，2019 年 7 月起任国泰民安养老目标日期 2040 三年
持有期混合型基金中基金（FOF）的基金经理。2019 年 4 月起任投资总监（FOF）。2015 年
8 月起任公司职工监事。国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2020 年第二号）
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吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月至 2008 年 1
月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008 年 2 月加入国泰基金管理有限公司，
历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监，现任运营管理部总监。
2019 年 5 月起任公司职工监事。
宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任毕马威华振会计师事务所上
海分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监
察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。
3、高级管理人员
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
李辉，大学本科，19 年金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输
公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司，2003 年 1 月至 2005 年 7
月任职于海康人寿保险有限公司，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团，2007 年 7
月至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富
大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015
年 8 月至 2017 年 2 月任公司总经理助理，2017 年 2 月起担任公司副总经理。
封雪梅，硕士研究生，21 年金融从业经历。1998 年 8 月至 2001 年 4 月任职于中国工商
银行北京分行营业部；2001 年 5 月至 2006 年 2 月任职于大成基金管理有限公司，任高级产
品经理；2006 年 3 月至 2014 年 12 月任职于信达澳银基金管理有限公司，历任市场总监、
北京分公司总经理、总经理助理；2015 年 1 月至 2018 年 7 月任职于国寿安保基金管理有限
公司，任总经理助理；2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。
李永梅，博士研究生学历，硕士学位，20 年金融从业经历。1999 年 7 月至 2014 年 2
月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、
稽查二处副处长等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会上海专员办，任副处长；
2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；2015 年 2
月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司，2015 年 7 月起任公司督察长；2016 年 3
月加入国泰基金管理有限公司，担任公司督察长，2019 年 3 月起转任公司副总经理。
刘国华，博士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家
基金管理有限公司；2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任产品规划部总监、
公司首席产品官、公司首席风险官，2019 年 3 月起担任公司督察长。
倪蓥，硕士研究生，18 年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理；
2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部
总监、公司总经理助理，2019 年 6 月起担任公司首席信息官。
4、本基金基金经理国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2020 年第二号）
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（1）现任基金经理
丁士恒，硕士研究生，6 年证券基金从业经历。2014 年 1 月加入国泰基金，任交易员。
2020 年 5 月起任国泰货币市场证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰利是宝货
币市场基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金和国泰惠
鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理。
（2）历任基金经理
2012 年 12 月 11 日至 2014 年 2 月 20 日，由姜南林担任本基金的基金经理；2014 年 2
月 21 日至 2015 年 5 月 4 日，由姜南林、王鹍共同担任本基金的基金经理；2015 年 5 月 5
日至 2015 年 6 月 3 日，由姜南林担任本基金的基金经理；2015 年 6 月 4 日起至 2015 年 7
月 16 日，由姜南林和韩哲昊共同担任本基金的基金经理；2015 年 7 月 17 日起至 2020 年 5
月 14 日，由韩哲昊担任本基金的基金经理；自 2020 年 5 月 15 日起至今，由丁士恒担任本
基金的基金经理。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人
及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任
成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职
责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基
金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
周向勇：总经理
执行委员：
张玮：总经理助理
委员：
邓时锋：FOF 投资总监
吴向军：海外投资总监、国际业务部总监
胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 第二部分 基金托管人
一、基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2020 年第二号）
10
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：刘连舸
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
二、基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基
金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资
产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类
齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服
务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
三、证券投资基金托管情况
截至 2019 年 9 月 30 日，中国银行已托管 721 只证券投资基金，其中境内基金 681 只，
QDII 基金 40 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基
金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 第三部分 相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1 国泰基金管理有限
公司直销柜台
地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2020 年第二号）
11
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2 国泰基金
电子交易平台
电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面
智能手机 APP 平台：iphone 交易客户端、Android 交易客户端
“国泰基金”微信交易平台
电话：021-31081738 联系人：李静姝
2、其他销售机构
序 号 机 构 名 称 机构信息
1
中国农业银行
股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
客服电话：95599
网址：www.95599.cn
2
中国银行股份
有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
3
交通银行股份
有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：彭纯
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
4
招商银行股份
有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
客户电话：95555
网址：www.cmbchina.com
5
上海浦东发展
银行股份有限
公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
客户电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
6 中信银行股份
有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦
法定代表人：孔丹
客服电话：95558
网址：www.bank.ecitic.com国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2020 年第二号）
12
7 中国民生银行
股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
8
上海农村商业
银行股份有限
公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦
法定代表人：胡平西
客服电话：021-962999
网址：www.srcb.com
9 杭州银行股份
有限公司
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：浙江省杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
客服电话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
10 渤海银行股份
有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路 218 号
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人：李伏安
客服电话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
11 青岛银行股份
有限公司
注册地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
办公地址：青岛市东海西路 31 号保时捷大厦青岛银行
法定代表人：郭少泉
客服电话：96588（青岛）、400-669-6588（全国）
网址：www.qdccb.com
12 洛阳银行股份
有限公司
注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口
办公地址：阳市新区开元大道 256 号
法定代表人：王建甫
客服电话：0379-96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
13
深圳农村商业
银行股份有限
公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦
法定代表人：李伟
客服电话：4001961200
网址：www.4001961200.com
14 大连银行股份
有限公司
注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼
办公地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼
法定代表人：陈占维
客服电话：400-664-0099
网址：www.bankofdl.com国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2020 年第二号）
13
15
上海银行股份
有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：金煜
客服电话：95594
网址：www.bosc.cn
16 哈尔滨银行股
份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文
客服电话：95537
网址：www.hrbb.com.cn
17
广州农村商业
银行股份有限
公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法定代表人：王继康
客服电话：95313
网址：www.grcbank.com
18
东莞农村商业
银行股份有限
公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：何沛良
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
19
杭州联合农村
商业银行股份
有限公司
注册地址：杭州市建国中路 99 号
办公地址：杭州市建国中路 99 号
法定代表人：张晨
客服电话：96592
网址：www.urcb.com
20 包商银行股份
有限公司
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表人：李镇西
客服电话：96016（北京、内蒙古地区）
网址：www.bsb.com.cn
21
山东寿光农村
商业银行股份
有限公司
注册地址：山东寿光市银海路 19 号
办公地址：山东寿光市银海路 19 号
法定代表人：颜廷军
客服电话：0536－96633
网址：www.sdnxs.com
22 晋商银行股份
有限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座
办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座
法定代表人：阎俊生
客服电话：95105588
网址：www.jshbank.com国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2020 年第二号）
14
23 宁波银行股份
有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
24 浙商银行股份
有限公司
注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号
办公地址：浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人：张达洋
客服电话：95527
网址：www.czbank.com
25
张家港农村商
业银行股份有
限公司
注册地址：张家港市人民中路 66 号
办公地址：张家港市人民中路 66 号
法定代表人：王自忠
客服电话：0512-96065
网址：www.zrcbank.com
26 昆仑银行股份
有限公司
注册地址：新疆克拉玛依市世纪大道 7 号
办公地址：新疆克拉玛依市世纪大道 7 号
法定代表人：蒋尚军
客服电话：4006696569
网址：www.klb.cn
27 广发银行股份
有限公司
注册地址：广东省越秀区东风东路 713 号
办公地址：广东省越秀区东风东路 713 号
法定代表人：王滨
客服电话：95508
网址：www.cgbchina.com.cn
28 苏州银行股份
有限公司
注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
客服电话：0512-96067
网址：www.suzhoubank.com
29 浙江泰隆商业银
行股份有限公司
注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188 号泰隆大厦
办公地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188 号泰隆大厦
法定代表人：王钧
客户电话：95347
网址：www.zjtlcb.com
30
江苏江南农村商
业银行股份有限
公司
注册地址：浙江省常州市和平中路 413 号
办公地址：浙江省常州市和平中路 413 号
法定代表人：陆向阳
客服电话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn.国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2020 年第二号）
15
31 国泰君安证券
股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
32 中信建投证券
股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 18 层
法定代表人：王常青
客服电话：95587、4008-888-108
网址：www.csc108.com
33 国信证券股份
有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
法定代表人：何如
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
34 招商证券股份
有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼
法定代表人：霍达
客服电话：400-888-8111、95565
网址：www.newone.com.cn
35 中国银河证券
股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
客服电话：4008-888-888、95551
网址：www.chinastock.com.cn
36 海通证券股份
有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
37 申万宏源证券
有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
客服电话：95523、4008895523
网址：www.swhysc.com
38 兴业证券股份
有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人：杨华辉
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2020 年第二号）
16
39 万联证券股份
有限公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋 18、
19 层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座
12 层
法定代表人：罗钦城
客服电话：95322
网址：www.wlzq.cn
40 东吴证券股份
有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
41 东方证券股份
有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
客服电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
42 国盛证券有限
责任公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南
昌分行营业大楼
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南
昌分行营业大楼
法定代表人：徐丽峰
客服电话：4008-222-111
网址：www.gszq.com
43 光大证券股份
有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：周健男
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
44 广发证券股份
有限公司
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
45 中信证券股份
有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）
北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2020 年第二号）
17
46 渤海证券股份
有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
47
中信证券（山
东）有限责任
公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人：姜晓林
客服电话：95548
网址：sd.citics.com
48 华泰证券股份
有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、上海市东
方路 18 号保利广场 E 座
法定代表人：周易
客服电话：95597
网址：www.htzq.com.cn
49 长江证券股份
有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：李新华
客服电话：95579
网址：www.95579.com
50 国海证券股份
有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：何春梅
客服电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
51 中原证券股份
有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
客服电话：95377
网址：www.ccnew.com
52 中泰证券股份
有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
53 恒泰证券股份
有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公
楼
法定代表人：庞介民
客服电话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2020 年第二号）
18
54 东莞证券股份
有限公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：陈照星
客服电话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
55 中国中投证券
有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋
第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23
单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋
第 18 层-21 层
法定代表人：高涛
客服电话：95532
网址：www.china-invs.cn
56 长城国瑞证券
有限公司
注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼
法定代表人：王勇
客服电话：400-0099-886
网址：www.gwgsc.com
57 华宝证券有限
责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
法定代表人：陈林
客服电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
58 中国国际金融
股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人：李剑阁
客服电话：010-65051166
网址：www.cicc.com.cn
59 华福证券有限
责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼
法定代表人：黄金琳
客服电话：95547
网址：www.hfzq.com.cn
60 天相投资顾问
有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
法定代表人：林义相
客服电话：010-66045678
网址：www.txsec.com国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2020 年第二号）
19
61 信达证券股份
有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
62 中国民族证券
有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环 27 号盘古大观 A 座 40 楼
法定代表人：姜志军
客服电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
63 华龙证券股份
有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼
法定代表人：陈牧原
客服电话：95368
网址：www.hlzq.com
64 国元证券股份
有限公司
注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座
法定代表人：凤良志
客服电话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
65 西部证券股份
有限公司
注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
法定代表人：徐朝晖
客服电话：95582
网址：www.westsecu.com
66 平安证券股份
有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
法定代表人：何之江
客服电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
67 德邦证券股份
有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 19 楼
法定代表人：武晓春
客服电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
68 中航证券有限
公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金
融大厦 A 栋 41 层
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号中航资本大厦 35 层
法定代表人：王晓峰
客服电话：95335
网址：www.avicsec.com国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2020 年第二号）
20
69 东海证券股份
有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
客服电话：95531；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
70 方正证券股份
有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5
号楼 3701-3717
办公地址：北京市朝阳区北四环 27 号盘古大观 A 座 40 楼
法定代表人：施华
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
71
山西证券股份
有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客服电话：400-666-1618、95573
网址：www.i618.com.cn
72 华融证券股份
有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号
法定代表人：祝献忠
客服电话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
73 国融证券股份
有限公司
注册地址：呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼
办公地址：呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼
法定代表人：孔佑杰
客服电话：95385
网址：www.grzq.com
74
江海证券有限
公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：赵洪波
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
75 广州证券股份
有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、
20 楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 5
楼
法定代表人：刘东
客服电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
76 中银国际证券
股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：宁敏
客服电话：4006208888
网址：www.bocichina.com国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2020 年第二号）
21
77 新时代证券股
份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人：叶顺德
客服电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
78 西南证券股份
有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人：廖庆轩
客服电话：95355、400-809-6096
网址：www.swsc.com.cn
79 华鑫证券有限责
任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01
（b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
客服电话：95323
网址：www.cfsc.com.cn
80 国金证券股份有
限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
客服电话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
81 中信期货有限公
司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）
北座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）
北座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
82 申万宏源西部
证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成
国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成
国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人：李琦
客服电话：4008000562
网址：www.hysec.com
83 华西证券股份
有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2020 年第二号）
22
84 九州证券股份
有限公司
注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号
办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼
法定代表人：魏先锋
客服电话：95305
网址：www.jzsec.com
85 诺亚正行基金
销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
86
上海好买基金
销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～
906 室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
87
蚂蚁（杭州）
基金销售有限
公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层
599 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：祖国明
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
88
深圳众禄基金
销售股份有限
公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
89
上海长量基金
销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
90
北京展恒基金
销售股份有限
公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
客服电话：4008188000
网址：www.myfund.com
91
浙江同花顺基
金销售有限公
司
注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
客服电话：4008-773-772
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23
92
江苏金百临投
资咨询股份有
限公司
注册地址：无锡市滨湖区锦溪路 99 号
办公地址：无锡市滨湖区锦溪路楝泽路科教软件园三期 9 号楼
法定代表人：费晓燕
客服电话：0510-9688988
网址：www.jsjbl.com
93
上海天天基金
销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人：其实
客服电话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
94
众升财富（北
京）基金销售
有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人：聂婉君
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
95
上海利得基金
销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层
法定代表人：李兴春
客服电话：95733
网址：www.leadfund.com.cn
96
鼎信汇金（北
京）投资管理
有限公司
注册地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室
办公地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室
法定代表人：齐凌峰
客服电话：400-158-5050
网址：www.9ifund.com
97
浙江金观诚基
金销售有限公
司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001
室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人：徐黎云
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
98 嘉实财富管理
有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期
53 层 5312-15 单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层(100022)
法定代表人：赵学军
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
99
宜信普泽（北
京）基金销售
有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809
法定代表人：戎兵
客服电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2020 年第二号）
24
100 一路财富（北
京）基金销售
股份有限公司
注册地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层
2208
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层
法定代表人：吴雪秀
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
101 北京增财基金
销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表人：罗细安
客服电话：010-67000988
公司网站：www.zcvc.com.cn
102
上海联泰基金
销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310
室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：尹彬彬
客服电话：400-166-6788
网址：www.66liantai.com
103 汇付基金销售
有限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元
办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天软件园 C5 幢
法定代表人：金佶
客服电话：021-34013999
网址：www.hotjijin.com
104
上海陆金所基
金销售有限公
司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
法定代表人：王之光
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
105
泰诚财富基金
销售（大连）
有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：李春光
客服电话：4000411001
网址：www.taichengcaifu.com
106 北京钱景基金
销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 soho1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
107 北京虹点基金
销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼
二层
法定代表人：郑毓栋
客服电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2020 年第二号）
25
108
北京微动利基
金销售有限公
司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 3 层 342
室
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 342 室和
341 室
法定代表人：季长军
客服电话：400-188-5687
网址：www.buyforyou.com.cn
109
深圳市新兰德
证券投资咨询
有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
法定代表人：洪弘
客服电话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
110
上海凯石财富
基金销售有限
公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦
法定代表人：陈继武
客服电话：4006-433-389
网址：www.vstonewealth.com
111 深圳富济基金
销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦
3203A 单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦
3203A 单元
法定代表人：刘鹏宇
客服电话：0755-83999907
网址：www.fujifund.cn
112 珠海盈米基金
销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
1201-1203 单元
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
113
北京新浪仓石
基金销售有限
公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、
N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、
N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人：李昭琛
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
114
上海万得基金
销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表人：王廷富
客服电话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2020 年第二号）
26
115 南京苏宁基金
销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号（苏宁总部）
法定代表人：王锋
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
116 北京汇成基金
销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
117
万家财富基金
销售（天津）
有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大
厦公寓 2-2413 室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋大厦 A 座 5 层
法定代表人：李修辞
客服电话：010-59013895
网址：www.wanjiawealth.com
118
北京创金启富
基金销售有限
公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
法定代表人：梁蓉
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
119
北京格上富信
基金销售有限
公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：叶精一
客服电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
120
北京肯特瑞基
金销售有限公
司
注册地址：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院
法定代表人：江卉
客服电话：95118
网址：fund.jd.com
121 北京蛋卷基金
销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
法定代表人：钟斐斐
客服电话：4001599288
网址：danjuanapp.com
122
北京恒天明泽
基金销售有限
公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层
3001 室
法定代表人：周斌
客服电话：4008980618
网址：www.chtwm.com国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2020 年第二号）
27
123
上海华夏财富
投资管理有限
公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人：毛淮平
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
124
通华财富（上
海）基金销售
有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层
法定代表人：沈丹义
客服电话：4001019301
网址：www.tonghuafund.com
125 北京植信基金
销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
法定代表人：于龙
客服电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
126 和耕传承基金
销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6
号楼 5 楼 503
办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6
号楼 5 楼 503
法定代表人：王旋
客服电话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
127
中证金牛（北
京）投资咨询
有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5
层
法定代表人：钱昊旻
客服电话：4008909998
网址：www.jnlc.com 注：以上销售机构除北京新浪仓石基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
仅销售本基金 A 类份额以外，其余销售机构均同时销售本基金 A 类份额和 B 类份额，如有其
他销售机构销售情况变动，详见本基金管理人网站公示。
二、注册登记机构
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
法定代表人：陈勇胜
联系人：辛怡
传真：021-31081800
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
三、出具法律意见书的律师事务所国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2020 年第二号）
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名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、丁媛
联系人：丁媛
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：魏佳亮
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
第四部分 基金的名称
国泰现金管理货币市场基金
第五部分 基金的类型
契约型开放式
第六部分 投资目标
在有效控制投资风险和保持较高流动性基础上，力求获得高于业绩比较基准的稳定回报。国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2020 年第二号）
29
第七部分 投资范围
本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括：
1、现金；
2、通知存款；
3、短期融资券；
4、1 年以内（含 1 年）的银行定期存款、大额存单；
5、期限在 1 年以内（含 1 年）的债券回购；
6、期限在 1 年以内（含 1 年）的中央银行票据；
7、剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券、资产支持证券、中期票据；
8、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具。
如果法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后可以将其纳入投资范围。 第八部分 投资策略
1、整体配置策略
基于对国家宏观政策（财政政策、货币政策等）和短期资金供求状况的深入研究，合理
预期短期利率变化趋势，动态确定投资组合的平均剩余期限。
2、类别资产配置策略
基于对各类别资产的流动性特征分析（日均成交量、交易方式、市场流量）、收益率水
平（到期收益率、利息支付方式、利息税务处理、类别资产收益差异等）和风险特征（信用
等级、波动性）的分析，确定投资组合的类别资产配置比例。
3、明细资产配置策略
基于对明细资产的流动性、剩余期限和信用等级的分析，根据明细资产的收益率与剩余
期限的配比、以及流动性指标等优化配置各明细资产。国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2020 年第二号）
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第九部分 业绩比较基准
本基金业绩比较基准：七天通知存款利率（税后）
通知存款是一种不约定存期，支取时需提前通知银行，约定支取日期和金额方能支取的
存款，具有存期灵活、存取方便的特征，同时可获得高于活期存款利息的收益。本基金为货
币市场基金，具有低风险、高流动性的特征。根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征，
本基金选取同期七天通知存款利率（税后）作为本基金的业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化，或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用
于本基金时，经基金管理人和基金托管人协商一致后，本基金可以在报中国证监会备案后变
更业绩比较基准并及时公告。 第十部分 风险收益特征
本基金为货币市场基金，是证券投资基金中的低风险品种。本基金的风险和预期收益低
于股票型基金、混合型基金、债券型基金。 第十一部分 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 4 月 18 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2019 年 3 月 31 日，本报告所列财务数据未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（％）
1 固定收益投资 31,018,835.86 56.26
其中：债券 31,018,835.86 56.26
资产支持证券 - -国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2020 年第二号）
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2 买入返售金融资产 20,000,130.00 36.27
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
3 银行存款和结算备付金合计 1,744,626.72 3.16
4 其他各项资产 2,375,844.09 4.31
5 合计 55,139,436.67 100.00
（二）报告期债券回购融资情况
本基金本报告期内无债券融资回购。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明
本基金本报告期末正回购的资金余额未超过基金资产的20%。
（三）基金投资组合平均剩余期限
1、投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 8
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 43
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 3
报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明
本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过 120 天。
2、报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资产
净值的比例（%）
各期限负债占基金资
产净值的比例（％）
1 30 天以内 95.90 - 其中：剩余存续期超过 397 天
的浮动利率债
- - 2 30 天(含)—60 天 - - 其中：剩余存续期超过 397 天
的浮动利率债
- - 3 60 天(含)—90 天 - - 其中：剩余存续期超过 397 天
的浮动利率债
- - 4 90 天(含)—120 天 - -国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2020 年第二号）
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其中：剩余存续期超过 397 天
的浮动利率债
- - 5 120 天(含)—397 天（含） - - 其中：剩余存续期超过 397 天
的浮动利率债
- - 合计 95.90 - （四）报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明
本报告期内货币市场基金投资组合平均剩余存续期未超过 240 天。
（五）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 31,018,835.86 56.38
其中：政策性金融债 31,018,835.86 56.38
4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 同业存单 - - 8 其他 - - 9 合计
31,018,835.86 56.38
10 剩余存续期超过 397 天的浮动
利率债券
- - （六）报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称
债券数量
(张) 摊余成本（元）
占基金资产净
值比例（％）
1
180207 18 国开 07 190,000 19,010,753.40 34.55
2
140209 14 国开 09 120,000 12,008,082.46 21.82
（七）“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 0 次
报告期内偏离度的最高值 0.0155%国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2020 年第二号）
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报告期内偏离度的最低值 -0.0206%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0073%
1、报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明
本报告期内本基金未出现负偏离度的绝对值达到 0.25%的情况。
2、报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明
本报告期内本基金未出现正偏离度的绝对值达到 0.5%的情况。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（九）投资组合报告附注
1、基金计价方法说明
本基金采用摊余成本法计价，即计价对象以买入成本列示，按实际利率或商定利率每日
计提利息，并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余期限内平均摊销。
本基金通过每日分红使基金份额资产净值维持在 1.00 元。
2、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编
制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
3、其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 1,294,857.97
4 应收申购款 1,080,986.12
5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 2,375,844.09国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2020 年第二号）
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第十二部分 基金的业绩
本基金业绩截止日为 2018 年 12 月 31 日，并经基金托管人复核。
本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、国泰现金管理货币市场基金（A 类）
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
2012年 12月11日至
2012 年 12 月 31 日
0.1772% 0.0015% 0.0775% 0.0000% 0.0997% 0.0015%
2013 年度 3.9349% 0.0030% 1.3500% 0.0000% 2.5849% 0.0030%
2014 年度 4.3717% 0.0034% 1.3500% 0.0000% 3.0217% 0.0034%
2015 年度 3.6111% 0.0075% 1.3500% 0.0000% 2.2611% 0.0075%
2016 年度 2.2349% 0.0039% 1.3500% 0.0000% 0.8849% 0.0039%
2017 年度 3.2241% 0.0008% 1.3500% 0.0000% 1.8741% 0.0008%
2018 年度 1.9538% 0.0021% 1.3500% 0.0000% 0.6038% 0.0021%
2012年 12月11日至
2018 年 12 月 31 日
20.8621% 0.0076% 8.1775% 0.0000% 12.6846% 0.0076%
二、国泰现金管理货币市场基金（B 类）
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
2012年 12月11日至
2012 年 12 月 31 日
0.1908% 0.0015% 0.0775% 0.0000% 0.1133% 0.0015%
2013 年度 4.1843% 0.0030% 1.3500% 0.0000% 2.8343% 0.0030%
2014 年度 4.6220% 0.0034% 1.3500% 0.0000% 3.2720% 0.0034%
2015 年度 3.8599% 0.0075% 1.3500% 0.0000% 2.5099% 0.0075%国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2020 年第二号）
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2016 年度 2.4800% 0.0039% 1.3500% 0.0000% 1.1300% 0.0039%
2017 年度 3.4707% 0.0008% 1.3500% 0.0000% 2.1207% 0.0008%
2018 年度 2.1991% 0.0021% 1.3500% 0.0000% 0.8491% 0.0021%
2012年 12月11日至
2018 年 12 月 31 日
22.9145% 0.0049% 8.1775% 0.0000% 14.7370% 0.0049%
第十三部分 基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费；
4、因基金的证券交易或结算而产生的费用；
5、基金合同生效以后的信息披露费用；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金合同生效以后的会计师费和律师费；
8、基金资产的资金汇划费用；
9、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.28%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.28%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.28%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管
人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的基金托管费国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2020 年第二号）
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基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.05%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.05%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管
人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%，对于由 B 类降级为 A 类的基金份额
持有人，年基金销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用 A 类基金份额持有人的费
率。B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.01%，对于由 A 类升级为 B 类的基金份额持有人，
年基金销售服务费率应自其达到B类条件的开放日后的下一个工作日起享受B类基金份额持
有人的费率。各类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：
H＝E×销售服务费年费率÷当年天数
H 为每日应计提的销售服务费
E 为前一日的基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管
人于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中划出，经注册登记机构分别支付给各个基金销售
机构。
4、本条第一款第 4 至第 9 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议
的规定，列入当期基金费用。
三、不列入基金费用的项目
本条第一款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行
义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
四、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额
持有人大会。基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介
上刊登公告。
五、税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。国泰现金管理货币市场基金更新招募说明书摘要（2020 年第二号）
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第十四部分 对基金招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其
他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对 2020 年 1 月
14 日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1、更新了“重要提示”中招募说明书修改事项等相关内容；
2、更新了“第三部分 基金管理人”中相关人员信息。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内
容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站 www.gtfund.com。 国泰基金管理有限公司
二○二零年五月十六日