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富国中债1-5年国开行债券指数证券投资基金开放申购、赎回、转换和定期定额投资业务公告

2020-05-23 07:41:46

  1.公告基本信息

  基金名称 富国中债1-5年国开行债券指数证券投资基金

基金简称 富国中债1-5年国开行债券指数

基金主代码 008350

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2020年4月13日

基金管理人名称 富国基金管理有限公司

基金托管人名称 中国银行股份有限公司

基金注册登记机构名称 富国基金管理有限公司

公告依据

《中华人民共和国证券投资基金法》 及配套法规、《富国中债1-5年国开行债

券指数证券投资基金基金合同》和《富国中债1-5年国开行债券指数证券投

资基金招募说明书》

申购起始日 2020年5月27日

赎回起始日 2020年5月27日

转换转入起始日

本基金自2020年5月27日起在直销机构开通基金转换转入业务。 有关本基金

基金转换转入业务在代销机构的开通时间,本公司将另行公告。

转换转出起始日

本基金自2020年5月27日起在直销机构开通基金转换转出业务。 有关本基金

基金转换转出业务在代销机构的开通时间,本公司将另行公告。

定期定额投资起始日

本基金自2020年5月27日起在本公司网上交易系统开通定期定额投资业务。

有关本基金定期定额投资业务在代销机构的开通时间,本公司将另行公告。

下属分级基金的基金简称 富国中债1-5年国开行债券指数A 富国中债1-5年国开行债券指数C

下属分级基金的交易代码 008350 008351

该分级基金是否开放申购、赎回 是 是

2. 日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的办理时间

投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的

正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申

购、赎回时除外。

基金合同生效后,若出现不可抗力,或者新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊

情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露

办法》的有关规定在规定媒介上公告。

3. 日常申购业务

3.1申购金额限制

基金管理人规定,本基金单笔最低申购金额为人民币1元(含申购费),投资者通过销售机构申购本

基金时,除需满足基金管理人最低申购金额限制外,当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时,

投资者还应遵循相关销售机构的业务规定。

直销网点单个账户首次申购的最低金额为人民币50,000元(含申购费),追加申购的最低金额为单

笔人民币20,000元(含申购费);已在直销网点有该基金认购记录的投资者不受首次申购最低金额的限

制。其他销售网点的投资者欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分

配的基金收益转购基金份额时,不受最低申购金额的限制。 通过基金管理人网上交易系统办理基金申购

业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制,申购最低金额为单笔人民币1元(含申购费)。 基金管理

人可根据市场情况,调整本基金申购的最低金额。

投资者可多次申购,但单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的20%(在基金运

作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过20%的除外)。

3.2申购费率

投资者申购本基金份额时,需交纳申购费用。 投资者如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。

本基金A类基金份额在投资者申购时收取申购费。 C类基金份额不收取申购费,而是从本类别基金

资产中计提销售服务费。 各销售机构销售的份额类别以其业务规定为准,敬请投资者留意。

本基金对通过直销中心申购本基金A类基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别

的申购费率。 具体如下:

通过基金管理人的直销中心申购本基金A类基金份额的养老金客户申购费率见下表:

申购金额(M) 申购费率

M<100万元 0.05%

100万元≤M<500万元 0.03%

M≥500万元 1000元/笔

注:上述特定申购费率适用于通过本公司直销中心申购本A类基金份额的养老金客户,包括基本养

老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,具体包括:全国社

会保障基金;可以投资基金的地方社会保障基金;企业年金单一计划以及集合计划;企业年金理事会委

托的特定客户资产管理计划;企业年金养老金产品;个人税收递延型商业养老保险等产品;养老目标基

金;职业年金计划。

如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型, 本公司将发布临时公告将其纳入养老

金客户范围。

除上述养老金客户外,其他投资者申购本基金A类基金份额的申购费率见下表:

申购金额(M) 申购费率

M<100万元 0.50%

100万元≤M<500万元 0.30%

M≥500万元 1000元/笔

本基金A类基金份额申购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发

生的各项费用。

4. 日常赎回业务

4.1赎回份额限制

基金份额持有人在销售机构赎回时,每次对本基金的赎回申请不得低于0.01份基金份额。 基金份额

持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不足0.01份的,在赎回时需一次全部申

请赎回。 但各销售机构对交易账户最低份额余额有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。

4.2赎回费率

(1)赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担。 投资者认(申)购本基金所对应的赎回费率

随持有时间递减。 本基金A类基金份额和C类基金份额适用相同费率,赎回费率见下表:

持有时间(N) 赎回费率

N<7日 1.50%

7日≤N<30日 0.10%

N≥30日 0.00%

  (注:赎回份额持有时间的计算,以该份额自登记机构确认之日开始计算。)

  (2)投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在基金份额持有人赎回本基金份额时收取。

  对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费,将全额计入基金财产;对持续持有期不少于7日的投资者收取的赎回费,将赎回费总额的25%计入基金财产,未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

  5.日常转换业务

  5.1转换费率

  自2020年5月27日起,基金份额持有人可以通过本基金管理人的直销网点(直销柜台和网上交易系统)办理本基金的转换业务。转出基金的赎回费用正常收取;转出本基金A类份额的转换申购补差费用免予收取,转入本基金A类份额的,如转出基金前端申购费不为0,则转换申购补差费免予收取,如转出基金前端申购费为0,则转换申购补差费享受0.1折优惠;转出本基金C类份额的转换申购补差费用享受0.1折优惠,转入本基金C类份额的,无转换申购补差费。

  5.2其他与转换相关的事项

  5.2.1转换业务适用范围

  本基金仅开通与富国旗下部分自TA基金之间的基金转换业务,请详见2018年11月13日发布的《富国基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在直销渠道进行基金转换申购补差费用优惠活动的公告》、2018年10月23日发布的《富国基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在直销渠道开通转换业务的公告》、2015年10月23日发布的《富国基金管理有限公司关于旗下部分基金在直销网点开展转换费率优惠活动的公告》。今后若开通其他开放式基金与本基金的转换业务,将另行公告。

  5.2.2转换业务规则

  (1)基金份额持有人仅可以通过本基金管理人的直销网点(直销柜台和网上交易系统)办理上述基金之间的基金转换业务。

  (2)登记机构以收到有效转换申请的当天作为转换申请日(T日)。基金份额持有人转换基金成功的,登记机构在T+1日为其办理权益转换的注册登记手续,投资者通常可自T+2日(含该日)后查询转换业务的确认情况,并有权转换或赎回该部分基金份额。

  (3)基金转换后,转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

  (4)基金份额持有人在直销网点申请转换基金份额时,每次对基金份额的转换申请不得低于0.01份基金份额,转换时或转换后在直销网点保留的基金份额余额不足0.01份的,需一次全部转换。

  (5)基金转换以申请当日基金份额净值为基础计算。基金份额持有人采用“份额转换”的原则提交申请。转出基金份额必须是可用份额。

  6.定期定额投资业务

  目前,投资者只可通过本公司网上交易系统办理定期定额投资业务。通过本公司网上交易系统办理定期定额投资业务的最低金额为10元。若代销机构开通本基金定期定额投资业务,本公司将另行公告。

  7.基金销售机构

  7.1直销机构

  1)本公司的直销网点:直销中心

  直销中心地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27层

  传真:021-20513177

  联系人:孙迪

  客户服务热线:95105686、4008880688(全国统一,均免长途话费)

  2)本公司网上交易系统:www.fullgoal.com.cn

  基金管理人将适时增加或调整直销机构,并及时在基金管理人网站公示。

  7.2代销机构

  中国银行股份有限公司。

  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构销售本基金,并在管理人网站公示。

  8.其他份额净值公告的披露安排

  2020年5月27日起,基金管理人将在不晚于每个开放日的次日,通过规定网站、基金销售机构网站或营业网点,披露开放日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。敬请投资者留意。

  9.其他需要提示的事项

  (1)基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

  (2)在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,经与基金托管人协商一致并履行适当程序后,基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

  (3)本公告仅对本基金开放申购、赎回等有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读2020年4月2日发布在中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)和本公司网站(www.fullgoal.com.cn)上的《富国中债1-5年国开行债券指数证券投资基金基金合同》和《富国中债1-5年国开行债券指数证券投资基金招募说明书》等相关资料。

  (4)有关本基金开放申购、赎回的具体规定若有变化,本公司将另行公告。

  (5)投资者可以登陆富国基金管理有限公司网站www.fullgoal.com.cn或拨打富国基金管理有限公司客户服务热线95105686、4008880688(全国统一,均免长途费)进行相关咨询。

  (6)风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书。

  特此公告。

  富国基金管理有限公司

  2020年5月23日