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中海沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2020年第1号)

2020-05-28 06:42:41

中海基金管理有限公司

中海沪港深价值优选灵活配置混合型

证券投资基金更新招募说明书

(2020年第1号)

基金管理人:中海基金管理有限公司

基金托管人:中国农业银行股份有限公司

重要提示

本基金的募集申请已于2015年11月25日经中国证监会证监许可【2015】

2745号文准予募集注册。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书

经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基

金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

本基金为混合型基金,属于证券投资基金中的中等风险品种,其预期风

险和预期收益水平低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。

本基金除了投资A 股外,还可根据法律法规规定投资香港联合交易所

上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般

投资风险之外,本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制

度以及交易规则等差异带来的特有风险。

基金管理人在此特别提示投资者:基金名称仅表明本基金可以通过港

股通机制投资港股,基金资产对港股标的投资者比例会根据市场情况、投

资策略等发生较大的调整,存在不对港股进行投资的可能。

投资有风险,投资者认购或申购本基金时应认真阅读基金合同、本招募

说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自

行承担投资风险。投资本基金的风险包括因政策、经济周期、利率、通货膨

胀和信用等因素对证券价格产生影响而形成的市场风险,合规性风险,管理

风险,流动性风险以及其他风险等。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的过

往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的

“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变

化引致的投资风险,由投资者自行负责。

本基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场

制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于市场风险、流动性

风险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资

策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择

不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。具

体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金

财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的

50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%

的除外。

本招募说明书(更新)所载内容截止日为2020年4月28日,有关财务

数据和净值表现截止日为2020年3月31日(财务数据未经审计)。

目 录

一、绪 言 ...................................................... 1

二、释 义 ...................................................... 2

三、基金管理人 .................................................. 7

四、基金托管人 ................................................. 18

五、相关服务机构 ............................................... 21

六、基金的募集 ................................................. 56

七、基金合同的生效 ............................................. 61

八、基金份额的申购和赎回 ....................................... 63

九、基金的投资 ................................................. 75

十、基金的业绩 ................................................. 90

十一、基金的财产 ............................................... 91

十二、基金资产的估值 ........................................... 92

十三、基金的收益分配 ........................................... 98

十四、基金的费用与税收 ........................................ 100

十五、基金的会计与审计 ........................................ 102

十六、基金的信息披露 .......................................... 103

十七、风险揭示 ................................................ 110

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................... 117

十九、基金合同的内容摘要 ...................................... 120

二十、基金托管协议的内容摘要 .................................. 138

二十一、对基金份额持有人的服务 ................................ 152

二十二、其他应披露事项 ........................................ 155

二十三、招募说明书存放及查阅方式 .............................. 157

二十四、备查文件 .............................................. 160

一、绪 言

《中海沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以

下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投

资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理

办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以

下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简

称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管

理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金信息披

露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》等相关法律法规和《中

海沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基

金合同”)编写。

本招募说明书阐述了中海沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金

的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,

投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据本招募

说明书所载明的资料申请募集。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供

未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金

合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基

金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人,其持

有本基金份额的行为本身即表明其对本基金基金合同的承认和接受,并按照

《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲

了解本基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

二、释 义

在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

1、基金或本基金:指中海沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基

2、基金管理人:指中海基金管理有限公司

3、基金托管人:指中国农业银行股份有限公司

4、基金合同:指《中海沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金

基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中海沪港

深价值优选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何

有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书:指《中海沪港深价值优选灵活配置混

合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告:指《中海沪港深价值优选灵活配置混合型证券

投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性

文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决

议、通知等

9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务

委员会第五次会议通过,2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常

务委员会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施,并经2015年4

月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代

表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修

改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1

日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7

月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出

的修订

12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8

日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出

的修订

13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、

同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

及颁布机关对其不时作出的修订

14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理

委员会

16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承

担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自

然人

18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国

境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法

人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资

管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资

基金的中国境外的机构投资者

20、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法

律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的

投资人

22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金

份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构:指中海基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国

证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金

销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构

24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容

包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、

清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易

过户等

25、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中海基金管

理有限公司或接受中海基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理

人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销

售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起

的基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的

条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会

书面确认的日期

29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基

金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,

最长不得超过3个月

31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申

请的开放日

34、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)

35、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》:指《中海基金管理有限公司注册登记业务规则》,

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基

金管理人和投资人共同遵守

38、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规

定申请购买基金份额的行为

39、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规

定申请购买基金份额的行为

40、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明

书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效

公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转

换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

42、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变

更所持基金份额销售机构的操作

43、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每

期申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指

定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额

总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转

换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

45、元:指人民币元

46、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、

银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用

的节约

47、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金

应收申购款及其他资产的价值总和

48、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

49、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

50、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资

产净值和基金份额净值的过程

51、港股通:是指内地投资者委托内地证券公司,经由上海/深圳证券

交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所有限公司(以下简称‘香

港联合交易所’)进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票

52、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因

无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上

的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌

股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违

约无法进行转让或交易的债券等

53、摆动定价机制:指当本基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份

额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回

的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的

合法权益不受损害并得到公平对待

54、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网

网站及其他媒介

55、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客

观事件

三、基金管理人

(一)基金管理人概况

本基金管理人为中海基金管理有限公司,基本信息如下:

名称:中海基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层

办公地址:上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层

邮政编码:200120

成立日期:2004年3月18日

法定代表人:杨皓鹏

总经理:杨皓鹏

经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。

【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】

批准设立机关:中国证券监督管理委员会

批准设立文号:证监基金字[2004]24号

组织形式:有限责任公司(中外合资)

注册资本:壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币

存续期间:持续经营

联系人:葛玮赓

联系电话:021-38429808

股东名称及其出资比例:

中海信托股份有限公司 41.591%

国联证券股份有限公司 33.409%

法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司 25.000%

(二)主要人员情况

1、董事会成员

黄晓峰先生,董事长。中国人民大学硕士,高级经济师。现任中海信托

股份有限公司董事长、党委书记。历任湖北省计划管理干部学院助教,国家

海洋局管理司主任科员,中国海洋石油总公司计划项目处、经济评价处干部、

保险处保险主管,中海石油有限公司税收保险岗、代理融资岗位经理、资金

部副总监、代理总监、总监,中海石油财务有限责任公司总经理,中海信托

股份有限公司总裁。

庞建先生,董事。中国人民大学本科学历,高级会计师。现任中海石油

财务有限责任公司总经理。历任渤海石油公司对外合作部计划财务部外事会

计,渤海13/03合作区联管会财务专业代表,10/15、11/19、06/17合作区联

管会财务专业代表,中国海洋石油总公司审计部干部,中海会计审计公司第

三业务处干部、审计业务三部经理(副处级),中国海洋石油总公司(有限

公司)审计部审计三处处长、项目审计经理、审计监察部投资项目审计调查

经理、内审岗经理,中国海洋石油有限公司审计监察部总经理,中国海洋石

油总公司(有限公司)审计监察部副总经理兼审计中心主任,中国海洋石油

国际有限公司副总经理,中国海洋石油总公司资金部总经理。

杨皓鹏先生,董事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司总经理

兼中海恒信资产管理(上海)有限公司董事长。历任中海信托股份有限公司

综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综合业务经

理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理,中海基金

管理有限公司总经理助理、代理督察长。

葛小波先生,董事。清华大学硕士。现任国联证券股份有限公司执行董

事、总裁兼财务负责人,兼华英证券有限责任公司董事。历任中信证券股份

有限公司投资银行部经理、高级经理,风险控制部副总经理、执行总经理,

权益投资部和股权衍生品部行政负责人,党委委员、执委委员、财务总监,

党委委员、固定收益部行政负责人,党委委员、执委委员、财务总监和首席

风险官。

江志强先生,董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司监事会

主席。历任国联证券股份有限公司证券投资部经理、证券营业部总经理、财

富管理中心总经理、资产管理部总经理、总裁助理、副总裁。

Philippe CIEUTAT先生,董事。法国国籍。ESSEC管理学院AACSB认证(等

同于MBA)。现任法国爱德蒙得洛希尔执行委员、首席执行官。历任Mazars &

Guerard审计咨询公司高级金融审计员,汇丰银行集团金融服务高级审计经

理,汇丰银行全球资产管理公司财务总监,汇丰银行(法国)战略和计划主

管,法国爱德蒙得洛希尔银行执行委员、财务总监及首席行政官。

陈道富先生,独立董事。中国人民银行金融研究所博士。现任国务院发

展研究中心金融研究所副所长。曾任中关村证券公司总裁助理、国务院发展

研究中心金融研究所综合研究室主任。

WANG WEIDONG(王卫东)先生,独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。

现任北京市中伦律师事务所合伙人。历任Sidley Austin(盛德律师事务所)

芝加哥总部律师,北京大学国家发展研究院国际MBA项目访问教授,北京德

恒律师事务所合伙人,美国德杰律师事务所合伙人。

张军先生,独立董事。复旦大学博士。现任复旦大学经济学院院长、中

国经济研究中心主任、复旦大学“当代中国经济”长江学者特聘教授、复旦

发展研究院副院长、博士生导师、教育部重点研究基地中国社会主义市场经

济研究中心主任。历任复旦大学经济学院助教、讲师,复旦大学经济学院副

教授。

2、监事会成员

张悦女士,监事长。中海石油大学硕士,高级会计师。现任中海信托股

份有限公司党委委员、合规总监。历任北京石油交易部副经理,中国海洋石

油东海公司计财部会计、企管部企业管理岗,中海石油总公司平湖生产项目

计财部经理,中海石油有限公司上海分公司计财部经理,中海信托股份有限

公司计划财务部会计、计划财务部经理、稽核审计部经理、纪委副书记、合

规总监、党办主任、信托事务管理总部总经理、总稽核。

Pascal CHARLOT(夏乐博)先生,监事。法国国籍。法国埃夫里大学硕

士、法国国立电信管理学院硕士。现任爱德蒙得洛希尔资产管理(香港)有限

公司董事会成员、执行总监、营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人

员,爱德蒙得洛希尔集团亚太区财务长以及爱德蒙得洛希尔(瑞士)业务发

展经理。历任法国巴黎银行全球IT部门客户经理、法国巴黎银行新加坡分行

项目经理、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司财务总监、爱德蒙得洛希

尔资产管理香港有限公司营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人员、

爱德蒙得洛希尔(瑞士)商务拓展部高级副总裁。

吴幸,职工监事。悉尼大学硕士。现任中海基金管理有限公司人力资源

部副总经理。历任中海基金管理有限公司人力资源专员、人力资源高级经理。

章悦,职工监事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司监察稽核

部总经理。历任德勤华永会计师事务所审计员,蒂森克虏伯电梯有限公司中

国区总部内审经理,华宝兴业基金管理有限公司内控审计风险管理部高级内

审经理、监察稽核部部门主管、监察稽核部部门总经理助理。

3、高级管理人员

杨皓鹏先生,总经理。复旦大学世界经济专业硕士。历任中海信托股份

有限公司综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综

合业务经理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理。

2017年7月进入本公司工作,曾任总经理助理,2017年8月至今任本公司总经

理(期间2017年11月至2018年3月兼任本公司代理督察长),2017年9月至今

任本公司董事, 2017年11月至今任中海恒信资产管理(上海)有限公司董事

长。

黄乐军先生,督察长。厦门大学法律硕士。历任北京近铁运通运输有限

公司厦门分公司职员、上海市公安局副主任科员、上海证监局主任科员、海

富通基金管理有限公司监察稽核总监。2018年2月进入本公司工作,2018年3

月至今任本公司督察长。

4、基金经理

姚晨曦先生,复旦大学金融学专业硕士。曾任上海申银万国证券研究所

二级分析师。2009年5月进入本公司工作,历任分析师、分析师兼基金经理

助理。2015年4月至今任中海消费主题精选混合型证券投资基金基金经理,

2015年4月至今任中海能源策略混合型证券投资基金基金经理, 2016年4月

至今任中海沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

陈玮先生,美国约翰霍普金斯大学化学专业硕士。历任美国Vertex Inc.

项目经理,南方基金管理股份有限公司研究员、高级研究员、投资经理助理,

深圳市玮越达私募证券投资基金管理有限公司董事长、总经理兼投资总监,

宁波市梅山保税港区荟金投资管理有限公司股票投资总监。2019年5月进

入中海基金管理有限公司工作,任拟任基金经理。2019年7月至今任中海

沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2019年7月至今

任中海沪港深多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

5、历任基金经理

本基金基金合同于2016年4月28日生效,历任基金经理如下表:

基金经理姓名 管理本基金时间

姚晨曦、林翠萍 2016年4月28日-2019年5月17日

姚晨曦 2019年5月18日-2019年7月18日

姚晨曦、陈玮 2019年7月19日-至今

6、投资决策委员会成员

杨皓鹏先生,主任委员。现任中海基金管理有限公司董事、总经理。

陆成来先生,委员。现任中海基金管理有限公司总经理助理,代固定收

益部总经理、代固定收益投资总监,代资产管理一部总经理、代投资总监。

许定晴女士,委员。现任中海基金管理有限公司权益投资部总经理、权

益投资总监、基金经理。

邱红丽女士,委员。现任中海基金管理有限公司研究部总经理、基金经

理。

刘俊先生,委员。现任中海基金管理有限公司权益投资部权益投资副总

监、基金经理。

7、上述人员之间均不存在近亲属关系。

(三)基金管理人的职责

1、依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜。

2、办理基金备案手续。

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资。

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有

人分配收益。

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。

6、编制季度、半年度和年度基金报告。

7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格。

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。

9、按照规定召集基金份额持有人大会。

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实

施其他法律行为。

12、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职责。

(四)基金管理人的承诺

1、基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、基金合同和中

国证监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现

行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。

2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及有关法律法规,建立健全的

内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:

(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。

(2)不公平地对待其管理的不同基金财产。

(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取

利益。

(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。

(5)侵占、挪用基金财产。

(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、

暗示他人从事相关的交易活动。

(7)法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。

3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵

守国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

(1)越权或违规经营;

(2)违反《基金合同》或《托管协议》;

(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;

(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

(6)玩忽职守、滥用职权,不按规定履行职责;

(7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监

会的有关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密和尚未依

法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息明示、暗示他

人从事相关的交易活动;

(8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,

扰乱市场秩序;

(9)贬损同行,以抬高自己;

(10)以不正当手段谋求业务发展;

(11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;

(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;

(13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

(五)基金经理承诺

1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎勤勉的原则为基金

份额持有人谋取最大利益。

2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益。

3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规

定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基

金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息明示、暗示他人从事相关

的交易活动。

4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

(六)基金管理人的风险管理和内部控制制度

1、内部控制体系概述

内部控制是指基金管理人为防范和化解风险,保证经营运作符合基金管

理人发展规划,在充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用

管理方法、实施控制程序与控制措施而形成的系统。

基金管理人结合自身具体情况,建立了科学合理、控制严密、运行高效

的内部控制体系,并制定了科学完善的内部控制制度。

2、风险管理的理念和文化

(1)以最大程度保护基金份额持有人利益为己任。

(2)风险管理是业务发展的保障。

(3)最高管理层承担最终责任。

(4)分工明确、相互制约的组织结构是前提。

(5)制度建设是基础。

(6)制度执行监督是保障。

3、内部控制遵循的原则

(1)健全性原则。内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和

各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

(2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,

维护内控制度的有效执行。

(3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立,基金

财产、公司自有资产、其他资产的运作分离。

(4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。

(5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,

提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

4、风险管理和内部控制的组织体系

公司的风险控制组织体系至少应包括以下几个层面:一、董事会负责

控制公司整体运营风险;二、公司高级管理层负责公司内部风险控制的领导

及政策决定;三、风险管理部负责对业务风险进行日常管理;四、各职能部

门负责对各自业务活动中潜在的风险通过执行制度进行控制。

(1)董事会应充分重视风险控制。通过批准公司的风险控制战略、制

度和工作计划,确保公司已具有了管理其面临的所有风险所需的必要系统、

运作制度和控制环境,并通过审计与合规委员会和督察长对公司经营管理层

的风险控制工作发挥更权威的监督作用。董事会通过控制公司治理结构风

险、制定内部管理制度、完善有关议事规则及充分发挥独立董事的作用达到

对风险的最终控制。

(2)风险控制委员会为公司非常设议事机构,负责对公司业务风险控

制进行决策和协调,是公司日常风险控制工作的最高决策机构。其具体职责

主要有:审议基金财产风险状况评价分析报告,审定公司的业务授权方案的

合法性、合规性,负责协调处理突发性重大事件并界定相关人员的责任,审

议公司其他各项资产管理业务的风险状况评价分析报告。

(3)督察长负责对公司和基金的内部控制和管理情况进行全面监督,

对公司保持各项管理制度的合法性、合理性、有效性和完备程度进行检查并

督促改进,发现重大问题及时向审计与合规委员会、董事长和中国证监会报

告。

(4)监察稽核部是公司管理层对各项经营管理活动(包括风险管理活

动)进行合规控制的职能部门。其职责主要是对公司各职能部门在业务运作

中的遵规守法情况进行监督,保证公司为控制风险所制定的各项管理制度切

实得到贯彻和执行。

(5)公司各职能部门是公司内部风险控制措施的具体执行单位,应在

公司各项基本管理制度的基础上,根据具体情况制订本部门的业务管理规

定、操作流程及风险控制规定,并督导部门员工严格执行。

5、监督机构的合规检查作用

公司日常管理中的监督机构由董事会审计与合规委员会、公司督察长

和监察稽核部组成,其主要作用是对公司各项经营管理活动进行合规控制。

其中,审计与合规委员会通过定期审阅公司督察长工作报告和监察稽核报

告,检查公司合规运作情况和督察长、监察稽核部对公司合规运作的监督工

作,从而加强董事会对公司运作情况的监督。

督察长是董事会常设的执行监督职能的岗位,负责对公司的内部控制

和管理情况进行全面监督,对公司保持各项管理制度的合法性、合理性、有

效性和完备程度进行检查并督促改进,发现重大问题及时向审计与合规委员

会、董事长和中国证监会报告。

监察稽核部是公司管理层对各项经营管理活动(包括风险管理活动)

进行合规性检查的职能部门。其职责主要是对公司各职能部门在业务运作中

的遵规守法情况进行监督,保证公司为控制风险所制定的各项管理制度切实

得到贯彻和执行。

6、内部控制的基本要素

内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和

内部监控。

(1)控制环境构成公司内部控制的基础,控制环境包括经营理念和内控

文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。

(2)公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念,培养全体员工的风

险防范意识,营造一个浓厚的内控文化氛围,保证全体员工及时了解国家法

律法规和公司规章制度,使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个

环节。

(3)公司健全法人治理结构,充分发挥独立董事和监事会的监督职能,

严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资者利益

和公司合法权益。

(4)公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则,各部门有明确的

授权分工,操作相互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行

机制,包括民主、透明的决策程序和管理议事规则,高效、严谨的业务执行

系统,以及健全、有效的内部监督和反馈系统。

(5)公司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内

控防线:

1)各岗位职责明确,有详细的岗位说明书和业务流程,各岗位人员在

上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守,在授权范围内承担责任;

2)建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,相关部门和岗位之间

相互监督制衡;

3)公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门,对内部控制制度

的执行情况实行严格的检查和反馈;

(6)公司建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制,确保公

司人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力;

(7)公司建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、

评估和分析,及时防范和化解风险;

(8)授权控制贯穿于公司经营活动的始终,通过完善法人治理结构、

明确各部门职能与授权范围来完成;

(9)公司建立完善的资产分离制度,基金财产与公司资产、不同基金

的财产和其他委托资产要实行独立运作,分别核算;

(10)公司建立科学、严格的岗位分离制度,明确划分各岗位职责,投

资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。

重要业务部门和岗位进行物理隔离;

(11)公司制订切实有效的应急应变措施,建立危机处理机制和程序;

(12)公司维护信息沟通渠道的畅通,建立清晰的报告系统;

(13)公司建立有效的内部监控制度,设置督察长和独立的监察稽核部

门,对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度落

实。

7、基金管理人关于内部控制制度的声明

(1)基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。

(2)基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制

制度。

四、基金托管人

(一)基金托管人情况

1、基本情况

名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

住所:北京市东城区建国门内大街69号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

法定代表人:周慕冰

成立日期:2009年1月15日

批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]23号

注册资本:34,998,303.4万元人民币

存续期间:持续经营

联系电话:010-66060069

传真:010-68121816

联系人:贺倩

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北

京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并

于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业

银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国

城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最

多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通

过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。

作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银

行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立

足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务

品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,

致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服

务优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。

2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的

SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准

(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流

程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强

能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖

盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》

杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳

资产托管银行”称号;2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管

银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”

称号;2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”

称号;2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”

奖;2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号。

中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人

民银行批准成立,目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、

客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营

运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施

和基金托管业务系统。

2、主要人员情况

中国农业银行托管业务部现有员工近310名,其中具有高级职称的专家

60名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均

有20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。

3、基金托管业务经营情况

截止到2020年3月31日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开

放式证券投资基金共523只。

(二)基金托管人的内部风险控制制度说明

1、内部控制目标

严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理

规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的

安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的

合法权益。

2、内部控制组织结构

风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对

托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了

风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行

使监督稽核职权。

3、内部控制制度及措施

具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职

责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具

备从业资格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集

中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制

严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职

信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技

术系统完整、独立。

(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托

管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监

督基金管理人的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等

监督基金管理人的其他行为。

当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方

式的处理:

1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;

2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以

书面方式对基金管理人进行提示;

3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易

等行为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会。

五、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1、直销机构

(1)中海基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层

办公地址:上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层

法定代表人:杨皓鹏

电话:021-68419518

传真:021-68419328

联系人:周颖

客户服务电话:400-888-9788(免长途话费)或021-38789788

公司网址:www.zhfund.com

(2)中海基金管理有限公司北京分公司

住所:北京市西城区复兴门内大街158号远洋大厦F218

办公地址:北京市西城区复兴门内大街158号远洋大厦F218

负责人:刘承来

电话:010-66493583

传真:010-66425292

联系人:郑健

客户服务电话:400-888-9788(免长途话费)

公司网站:www.zhfund.com

2、其他销售机构

(1)中国农业银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街69号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

法定代表人:周慕冰

联系电话:010-66060069

传真:010-68121816

联系人:林葛

客户服务电话:95599

公司网址:www.abcchina.com

(2)中国工商银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人:陈四清

联系人:杨菲

客户服务电话:95588

公司网址:www.icbc.com.cn

(3)中国银行股份有限公司

住所:北京西城区复兴门内大街1号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人:刘连舸

托管部门信息披露联系人:王永民

传真:(010)66594942

客户服务电话:95566

公司网站:www.boc.cn

(4)招商银行股份有限公司

注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人:李建红

电话:0755—83199084

传真:0755-83195049

资产托管部信息披露负责人:张燕

客户服务电话:95555

公司网址:www.cmbchina.com

(5)平安银行股份有限公司

住所:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

法定代表人:谢永林

联系电话:(0755) 2219 7701

传真电话:021-50979507

联系人:高希泉

客户服务电话:95511-3

公司网址: www.bank.pingan.com

(6)上海浦东发展银行股份有限公司

住所:上海市中山东一路12号

办公地址:上海市中山东一路12号

法定代表人:高国富

电话:021-61616206,021-61162137

传真:021-63604196

联系人:虞谷云、周毅

客户服务电话:95528

公司网址:www.spdb.com.cn

(7)宁波银行股份有限公司

注册地址:中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址:中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号

法定代表人:陆华裕

联系人:王海燕

电话:0574-89103171

传真:0574-89103213

客户服务电话:95574

网址:http://www.nbcb.com.cn/

(8)国联证券股份有限公司

住所:无锡市太湖新城金融一街8号7-9层

办公地址:无锡市太湖新城金融一街8号7-9层

法定代表人:姚志勇

电话:0510-82831662

传真:0510-82830162

联系人:沈刚

客户服务电话:95570

公司网址:www.glsc.com.cn

(9)中国银河证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法定代表人:陈共炎

电话:010-83574507

传真:010-83574807

联系人:辛国政

客户服务电话:4008-888-888或95551

公司网址:www.chinastock.com.cn

(10)长江证券股份有限公司

住所:武汉市新华路特8 号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特8 号长江证券大厦

法定代表人:胡运钊

电话:027-65799999

传真:027-85481900

联系人:李良

客户服务电话:95579或4008-888-999

公司网址:www.95579.com

(11)海通证券股份有限公司

住所:上海市广东路689号

办公地址:上海市广东路689号

法定代表人:王开国

电话:021-23219000

传真:021-23219100

联系人:金芸、李笑鸣

客户服务电话:95553

公司网址:www.htsec.com

(12)中信建投证券股份有限公司

住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:北京市东城区朝阳门内大街188号

法定代表人:王常青

联系人:权唐、许梦园

电话:95587/400-8888-108

开放式基金咨询电话: 400-8888-108

开放式基金业务传真:010-65182261

公司网址:www.csc108.com

(13)申万宏源证券有限公司

住所:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

法定代表人:李梅

电话:021-33389888

传真:021-33388224

联系人:黄莹

客户服务电话:95523或4008895523

公司网址:www.swhysc.com

(14)东吴证券股份有限公司

住所:江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层

办公地址:江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层

法定代表人:范力

电话:0512-65581136

传真:0512-65588021

联系人:方晓丹

客户服务电话:0512-33396288

公司网址:www.dwzq.com.cn

(15)西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑8号

办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

法定代表人:吴坚

电话:023-63786633

传真:023-63786212

联系人:张煜

客户服务电话:95355 、4008096096

公司网址: www.swsc.com.cn

(16)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

法定代表人:贺青

电话:021-38676666

传真:021-38676666

联系人:钟伟镇

客户服务电话:400-888-8666/95521

公司网址:www.gtja.com

(17)广发证券股份有限公司

住所:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、

42、43、44楼

法定代表人:孙树明

电话:020-87555888

传真:020-87555305

联系人:黄岚

客户服务电话:95575或致电各地营业网点

公司网址:www.gf.com.cn

(18)金元证券股份有限公司

住所:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

法定代表人:王作义

电话:0755-83025693

传真:0755-83025625

联系人:刘萍

客户服务电话:95372

公司网址:www.jyzq.cn

(19)招商证券股份有限公司

住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

法定代表人:霍达

电话:0755-82943666

传真:0755-82943636

联系人:黄健

客户服务电话:95565

公司网址:www.newone.com.cn

(20)东海证券股份有限公司

住所:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法定代表人:钱俊文

电话:021-20333333

传真:021-50498825

联系人:王一彦

客户服务电话:95531或400-888-8588

公司网址:www.longone.com.cn

(21)平安证券股份有限公司

住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼

办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼

法定代表人:杨宇翔

电话:4008866338

传真:0755-82400862

联系人:郑舒丽

客户服务电话:95511-8

公司网址:stock.pingan.com

(22)光大证券股份有限公司

住所:上海市静安区新闸路1508号

办公地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:薛峰

电话:021-22169999

传真:021-22169134

联系人:刘晨

客户服务电话:95525

公司网址:www.ebscn.com

(23)华泰证券股份有限公司

住所:南京市江东中路228号

办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

法定代表人:周易

电话:0755-82492193

传真:0755-82492962

联系人:庞晓芸

客户服务电话:95597

公司网址:www.htsc.com.cn

(24)中泰证券股份有限公司

住所:山东省济南市经七路86号23层经纪业务总部

法定代表人:李玮

电话:0531-68889115

传真:0531-68889752

联系人:吴阳

客户服务电话:95538

公司网址:https://www.zts.com.cn/

(25)第一创业证券股份有限公司

住所:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

法定代表人:刘学民

联系人:毛诗莉

电话:0755-23838750

传真:0755-82485081

客户服务电话:95358

公司网址:www.firstcapital.com.cn

(26)万联证券股份有限公司

住所:广州市中山二路18号广东电信广场36、37层

办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

法定代表人:甘蕾

电话:020-37865070

联系人:王鑫

开放式基金咨询电话:400-8888-133

开放式基金接收传真:020-22373718-1013

公司网址:www.wlzq.com.cn

(27)申万宏源西部证券有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际

大厦20楼2005室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大

厦20楼2005室(邮编:830002)

法定代表人:许建平

电话:010-88085858

传真:010-88085195

联系人:李巍

客户服务电话:400-800-0562

网址:www.hysec.com

(28)渤海证券股份有限公司

住所:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址:天津市南开区宾水西道8号

法定代表人:杜庆平

联系人:王兆权

电话:022-28451861

传真:022-28451892

客户服务电话:400-651-5988

公司网址: www.bhzq.com

(29)国金证券股份有限公司

住所:成都市东城根上街95号

办公地址:成都市东城根上街95号6、16、17楼

法定代表人:冉云

联系人:武晋婧

联系电话:028-86690057、028-86690058

传真:028-86690126

客户服务电话:95310

公司网址:www.gjzq.com.cn

(30)信达证券股份有限公司

住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人:张志刚

联系人:唐静

联系电话:010-63081000

传真:010-63080978

客户服务电话:95321

公司网址:www.cindasc.com

(31)中信证券股份有限公司

住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

联系电话:010-60838888

传真:010-60836029

联系人:王一通

客户服务电话: 95548

公司网址:www.cs.ecitic.com

(32)东北证券股份有限公司

注册地址:长春市生态大街6666号

办公地址:长春市生态大街6666号

法定代表人:李福春

客服热线:95360

邮编:130119

联系人:安岩岩

联系电话:0431-85096517

传真:0431-85096795

公司网站:www.nesc.cn

(33)东兴证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

法定代表人:魏庆华

联系人:汤漫川

电话:010-66555316

传真:010-66555246

客户服务电话:400-888-8993

公司网址:www.dxzq.net.cn

(34)天相投资顾问有限公司

住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层

法定代表人:林义相

电话:010-66045529

传真:010-66045518

联系人:谭磊

客户服务电话:010-66045678

公司网址:www.txsec.com

天相基金网网址:www.jjm.com.cn

(35)中信证券(山东)有限责任公司

住所:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

法定代表人:姜晓林

联系人:刘晓明

联系电话:0532-89606165

客服电话:95548

公司网址:www.zxzqsd.com.cn

(36)中信期货有限公司

注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层

1301-1305室、14层

办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层

1301-1305室、14层

法定代表人:张皓

联系人:刘宏莹

电话:010-60833754

传真:0755-83217421

客户服务电话:400-990-8826

网址:www.citicsf.com

(37)华西证券股份有限公司

住所:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

法定代表人:杨炯洋

联系人:周志茹

电话:028-86135991

传真:028-86150040

客户服务电话:95584和4008-888-818

公司网址:http://www.hx168.com.cn

(38)中国国际金融股份有限公司

住所:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

法定代表人:丁学东

联系人:杨涵宇

联系电话:01065051166

客服电话:4009101166

公司网址:www.cicc.com.cn

(39)粤开证券股份有限公司

注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路55号广播电视新闻中心西

面一层大堂和三、四层

办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼

法定代表人:严亦斌

联系人:彭莲

电话:0755-83331195

传真:0752-2119660

客户服务电话:95564

网址:http://www.ykzq.com

(40)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳

市前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

法定代表人:高锋

联系人:廖苑兰

电话:0755-83655588

传真:0755-83655518

客户服务电话:4008048688

网址:www.keynesasset.com

(41)上海证券有限责任公司

住所:上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼

法定代表人:李俊杰

联系人:邵珍珍

客户服务电话:021-962518

公司网址:www.962518.com

(42)东莞证券股份有限公司

住所:东莞市莞城区可园南路1号金源中心

办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

法人代表:张运勇

电话:0769-22115712、0769-22119348

传真:0769-22119423

联系人:李荣、孙旭

客户服务电话:95328

公司网址:http://www.dgzq.com.cn/

(43)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

住所:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

法定代表人:祖国明

联系人:韩爱彬

客服电话:4000-766-123

公司网址:www.fund123.cn

(44)深圳众禄基金销售股份有限公司

住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

法定代表人:薛峰

联系人:童彩平

联系电话:0755-33227950

客服电话:4006-788-887

公司网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

(45)上海长量基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层

法定代表人:张跃伟

业务联系人:郑茵华

联系电话:021-20691831

客服电话:400-089-1289

公司网址:www.erichfund.com

(46)诺亚正行基金销售有限公司

住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

法定代表人:汪静波

联系人:余翼飞

联系电话:021-80358749

客服电话:400-821-5399

公司网址:www.noah-fund.com

(47)和讯信息科技有限公司

住所:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

法定代表人:王莉

联系人:刘洋

联系电话:021-20835787

客服电话:400-920-0022/ 021-20835588

公司网址:licaike.hexun.com

(48)上海天天基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座

法定代表人:其实

联系人:朱玉

联系电话:021-54509977

客服电话:400-1818-188

公司网址:www.1234567.com.cn

(49)浦领基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

法定代表人:李招娣

联系人:李艳

联系电话:010-59497361

客服电话:400-876-9988

公司网址:www.wy-fund.com

(50)上海好买基金销售有限公司

住所:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~

906室

法定代表人:杨文斌

联系人:王诗玙

联系电话:021-20613999

客服电话:400-700-9665

公司网址:www.ehowbuy.com

(51)上海利得基金销售有限公司

住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层

法定代表人:李兴春

联系人:陈孜明

联系电话:021-50583533

传真:021-61101630

客服电话:400-921-7755

公司网址:www.leadfund.com.cn

(52)北京恒天明泽基金销售有限公司

住所:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

法定代表人:梁越

联系人:周斌

联系电话:010-57756019

客服电话:400-786-8868-5

公司网址:www.chtfund.com

(53)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址:北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7

层727室

法定代表人:杨懿

联系人:刘宝文

联系电话:010-63130889-8369

客服电话:400-166-1188

公司网址:8.jrj.com.cn

(54)浙江同花顺基金销售有限公司

住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

法定代表人:凌顺平

联系人:胡璇

联系电话:0571-88911818

客服电话:4008-773-772

公司网址:www.5ifund.com

(55)中期资产管理有限公司

住所:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号中期大厦8层

法定代表人:姜新

联系人:方艳美

联系电话:010-65807865

客服电话:010-65807865

公司网址:www.cifcofund.com

(56)上海汇付基金销售有限公司

住所:上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总

部大楼2楼

法定代表人:金佶

联系人:甄宝林

联系电话:021-34013996

客服电话:021-34013999

公司网址:https://www.hotjijin.com

(57)上海陆金所基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号

法定代表人:王之光

联系人:宁博宇

联系电话:021-20665952

传真:021-22066653

客服电话:4008219031

公司网址:www.lufunds.com

(58)北京虹点基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

法定代表人:董浩

联系人:陈铭洲

联系电话:010-65951887

传真:010-65951887

客服电话:4000681176

公司网址:www.hongdianfund.com

(59)上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

法定代表人:陈继武

联系人:高皓辉

联系电话:021-63333389

传真:021-63333390

客服电话:4006-433-389

公司网址:www.vstonewealth.com

(60)珠海盈米基金销售有限公司

住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

B1201-1203

法定代表人:肖雯

联系人:邱湘湘

联系电话:020-89629099

传真:020-89629011

客服电话:020-89629066

公司网址:www.yingmi.cn

(61)奕丰基金销售有限公司

住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前

海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

法定代表人:TEO WEE HOWE

联系人:叶健

联系电话:0755-89460500

传真:0755-21674453

客服电话:400-684-0500

公司网址:www.ifastps.com.cn

(62)上海联泰基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层

法定代表人:燕斌

联系人:陈东

联系电话:021-52822063

传真:021-52975270

客服电话:4000-466-788

公司网址:www.66zichan.com

(63)北京钱景基金销售有限公司

住所:北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层

办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层

法定代表人:赵荣春

联系人:陈剑炜

联系电话:010-57418813

客服电话:400-893-6885

公司网址:www.qianjing.com

(64)北京展恒基金销售股份有限公司

住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

法定代表人:闫振杰

电话:010-59601366

传真:010-62020355

联系人:翟文

客户服务电话:4008188000

公司网址:www.myfund.com

(65)深圳市金斧子基金销售有限公司

住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3

单元11层1108

办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B

栋3单元11层1108

法定代表人:赖任军

电话:0755-29330513

传真:0755-26920530

联系人:刘昕霞

客户服务电话:400-930-0660

公司网址:www.jfzinv.com

(66)北京广源达信基金销售有限公司

住所:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

法定代表人:齐剑辉

电话:4006236060

传真:010-82055860

联系人:王英俊

客户服务电话:400-623-6060

公司网址:www.niuniufund.com

(67)上海中正达广基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

法定代表人:黄欣

电话:021-33768132

传真:021-33768132-802

联系人:戴珉微

客户服务电话:4006767523

公司网址:www.zhongzhengfund.com

(68)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司

办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

住所:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

法定代表人:王兴吉

联系人:高雪超

联系电话:18601207732

传真:010-82057741

客服电话:4000888080

公司网址:www.qiandaojr.com

(69)深圳前海微众银行股份有限公司

住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前

海商务秘书有限公司)

办公地址:广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7

栋A座

法定代表人:顾敏

电话:0755-89462447

传真:0755-86700688

联系人:罗曦

客户服务电话:400-999-8877

公司网址:www.webank.com

(70)上海基煜基金销售有限公司

住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰

和经济发展区)

办公地址:上海市杨浦区昆明路518号A1002室

法定代表人:王翔

联系人:蓝杰

电话:021-65370077-220

传真:021-55085991

客户服务电话:021-65370077

网址:www.jiyufund.com.cn

(71)北京懒猫金融信息服务有限公司

住所:北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号

法定代表人:许现良

电话:010-57649619

传真:010-57649620

联系人:朱翔宇

客户服务电话:010-57649619

公司网址:www.lanmao.com

(72)一路财富(北京)信息科技有限公司

住所:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

法定代表人:吴雪秀

电话:+86(10)88312877

传真:+86(10)88312877

联系人:徐越

客户服务电话:400-001-1566

公司网址:http://www.yilucaifu.com/

(73)南京苏宁基金销售有限公司

住所:南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

法定代表人:王锋

电话:025-66996699-887226

传真:025-66008800-887226

联系人:张慧

客户服务电话:95177

公司网址:www.snjijin.com

(74)北京蛋卷基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

法定代表人:钟斐斐

电话:010-61840688

传真:010-61840699

联系人:吴季林

客户服务电话:4000618518

公司网址:https://danjuanapp.com

(75)上海景谷基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦402k

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦402k

法定代表人:袁飞

电话:61621602

传真:61621602*819

联系人:袁振荣

客户服务电话:61621602

公司网址:www.g-fund.com.cn

(76)北京汇成基金销售有限公司

住所:北京市海淀区中关村大街11号A座1108室

办公地址:北京市海淀区中关村大街11号A座1108室

法定代表人:王伟刚

电话:010-56251471

传真:010-62680827

联系人:熊小满

客户服务电话:400-619-9059

公司网址:www.hcjijin.com

(77)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

住所:厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼

办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼

法定代表人:陈洪生

电话:0592-3122672

传真:0592-3122701

联系人:梁云波

客户服务电话:400-9180808

公司网址:www.xds.com.cn

(78)上海攀赢基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴银城中路488号太平金融大厦6楼

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路488号太平金融大厦6楼

法定代表人:田为奇

联系人:沈捷睿

电话:13816320097

传真:021-68889283

客户服务电话:021-68889082

公司网址:http://www.pytz.cn/

(79)北京新浪仓石基金销售有限公司

住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块

新浪总部科研楼5层518室

办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座

法定代表人:赵芯蕊

电话:010-62675768

传真:010-62676582

联系人:赵芯蕊

客户服务电话:010-62675369

公司网址:www.xincai.com

(80)天津国美基金销售有限公司

住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层

202-1室

办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

法定代表人:丁东华

电话:010-59287984

传真:010-59287825

联系人:郭宝亮

客服电话:400-111-0889

公司网址:www.gomefund.com

(81)上海华信证券有限责任公司

住所:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址:上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼

法定代表人:郭林

电话:021-63898427

传真:021-68776977-8427

联系人:徐璐

客户服务电话:400-820-5999

公司网址:www.shhxzq.com

(82)凤凰金信(银川)基金销售有限公司

住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14

层1402

办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼

法定代表人:程刚

电话:010-58160168

传真:010-58160173

联系人:张旭

客户服务电话:400-810-5919

公司网址:www.fengfd.com

(83)上海云湾基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

办公地址:上海市浦东新区锦康路308号6号楼6楼

法定代表人:戴新装

电话:021-20538888

传真:021-20538999

联系人:江辉

客户服务电话:400-820-1515

公司网址:www.zhengtongfunds.com

(84)南京途牛基金销售有限公司

注册地址:南京市玄武区玄武大道699-1号

办公地址:南京市玄武区玄武大道699-1号

法定代表人:宋时琳

联系人:张士帅

联系电话:025-86853969

客服电话:4007-999-999

公司网址:http://jr.tuniu.com

(85)上海万得基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

法定代表人:王廷富

联系人:徐亚丹

联系电话:021-51327185

传真:021-50710161

客服电话:400-821-0203

公司网址:www.520fund.com.cn

(86)杭州科地瑞富基金销售有限公司

住所:杭州市下城区武林时代商务中心1604室

办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

法定代表人:陈刚

联系人:张丽琼

联系电话:0571-85262700

传真:0571-85269200

客服电话:0571-86915761

公司网址:www.cd121.com

(87)北京植信基金销售有限公司

住所:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址: 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

法定代表人:杨纪锋

联系人:吴鹏

电话:010-56075718

传真:010-67767615

客服电话:400-680-2123

网址:www.zhixin-inv.com

(88)北京肯特瑞基金销售有限公司

住所:北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157

办公地址: 北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东

集团总部A座15层

法定代表人:王苏宁

联系人:李丹

电话:4000988511/ 4000888816

传真:010-89189566

客服电话:95118

网址:http://kenterui.jd.com

(89)上海朝阳永续基金销售有限公司

住所:浦东新区上丰路977号1幢B座812室

办公地址:上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼

法定代表人:廖冰

联系人:郑秋月

联系电话:021-802348888-6694

传真:021-80234898

客服电话:4006991888

公司网址:www.998fund.com

(90)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

住所:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

法定代表人:钱昊旻

联系人:徐英

电话:010-59336539

传真:010-59336500

客服电话:4008-909-998

(91)上海华夏财富投资管理有限公司

住所:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

法定代表人:毛淮平

联系人:仲秋玥

电话:010-88066632

传真:010-63136184

客服电话:400-817-5666

网址:www.amcfortune.com

(92)武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)

第七幢23层1号4号

办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一

期)第七幢23层1号4号

法定代表人:陶捷

联系人:陆锋

客户服务电话:4000279899

公司网址:www.buyfunds.cn

(93)和耕传承基金销售有限公司

住所:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层

办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层

法定代表人:李淑慧

联系人:罗聪

客户服务电话:0371-85518396

公司网址:www.hgccpb.com

(94)徽商期货有限责任公司

住所:安徽省合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层,6号楼1、2层

办公地址:安徽省合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层,6号楼1、2

法定代表人:吴国华

联系人:申倩倩

客户服务电话:4008878707

公司网址:www.hsqh.net

(95)北京微动利基金销售有限公司

住所:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

法定代表人:季长军

联系人:何鹏

客户服务电话:400-819-6665

公司网址:www.buyforyou.com.cn

(96)上海挖财基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、

03室

法定代表人:冷飞

联系人:李娟

联系电话:021-50810687

客服电话:021-50810673

公司网址: www.wacaijijin.com

(97)上海大智慧基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102

单元

法定代表人:申健

联系人:宋楠

联系电话:021-20219988

客服电话:021-20292031

网址:https://www.wg.com.cn/

(98)北京加和基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层

办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层 404

法定代表人:徐福星

联系人:李美

电话:010-68292940

传真:010-68292964

客户服务电话:400-600-0030

网址:www.bzfunds.com

(99)北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层&28 层

法定代表人:蒋煜

联系人:刘聪慧/徐晓荣

电话:010-58170905/010-58170876

传真:010-58100800

客户服务电话:400-818-8866

网址:www.shengshiview.com.cn

(100)北京格上富信基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

法定代表人:李悦章

联系人:曹庆展

客户服务电话:400-066-8586

公司网址:www.igesafe.com

(101)北京电盈基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

法定代表人:程刚

联系人:赵立芳

客户服务电话:400-100-3391

公司网址:http://www.dianyingfund.com/

(102)万家财富基金销售(天津)有限公司

住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓

2-2413室

办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

法定代表人:李修辞

联系人:邵玉磊

客户服务电话:010-59013825

公司网址:http://www.wanjiawealth.com/

(103)深圳前海财厚基金销售有限公司

住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前

海商务秘书有限公司)

办公地址:广东省深圳市南山区高新南十道深圳湾科技生态园三区11

栋A座3608室

法定代表人:杨艳平

联系人:胡闻智

客户服务电话:400-128-6800

公司网址:www.caiho.cn

(104)东方财富证券股份有限公司

住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

法定代表人:陈宏

联系人:付佳

联系电话:021-23586603

客服电话:95357

公司网址:http://www.18.cn

(105)北京百度百盈基金销售有限公司

住所:北京市海淀区上地十街10号百度大厦

办公地址:北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦

法定代表人:张旭阳

联 系 人:孙博超

电 话:010-61952703

客服电话: 95055-4

公司网址: www.baiyingfund.com

基金管理人可根据有关法律法规的要求,变更或增减其他符合要求的机

构销售本基金,并及时公告。

(二)登记机构

名称:中海基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层

办公地址:上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层

法定代表人:杨皓鹏

总经理:杨皓鹏

电话:021-38429808

传真:021-68419328

联系人:周琳

(三)出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

负责人:俞卫锋

电话:021-31358666

传真:021-31358600

联系人:丁媛

经办律师:黎明、丁媛

(四)审计基金财产的会计师事务所

名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12

执行事务合伙人:毛鞍宁

联系电话:010-58153000

传真:010-58153000

联系人:徐艳

经办会计师:徐艳、蔺育化

六、基金的募集

(一)募集的依据

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、

《信息披露办法》、基金合同及其他有关法律法规,并经中国证监会证监许

可【2015】2745号文准予募集注册。

(二)基金类型

混合型证券投资基金

(三)基金运作方式

契约型开放式

(四)基金存续期

不定期

(五)募集期限

自基金份额发售之日起,最长不超过3个月,具体发售时间以基金份额

发售公告为准。

(六)募集方式和募集场所

本基金将通过基金管理人的直销网点及其他销售机构的销售网点向社

会公开募集。各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届

时发布的变更或增减销售机构的相关公告。

基金销售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售

机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认

购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询。

(七)募集对象

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者

及合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金

的其他投资者。

(八)募集目标

本基金的最低募集份额总额为2亿份。

本基金不设募集规模上限,在本基金的募集达到备案条件的前提下,基

金管理人可视募集情况提前结束募集。

(九)基金份额的认购

1、基金份额初始面值、认购费用、认购份额及计算公式

(1)基金份额初始面值:本基金基金份额初始面值为1.00元人民币,

按初始面值发售。

(2)认购费用

本基金在认购时收取认购费,认购费率随认购金额的增加而递减。本基

金对通过直销中心认购的养老金客户等特定投资群体与除此之外的其他投

资人实施差别的认购费率。

养老金客户等特定投资群体是指依法设立的基本养老保险基金、依法制

定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险

基金(包括全国社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划),以及可

以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、

享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类

型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资群

体范围,并按规定向中国证监会备案。

本基金非养老金客户等特定投资群体的认购费率如下表:

单笔认购金额 (M) 费率

M 1.20%

100万元≤M 0.80%

300万元≤M 0.40%

M≥500万元 1000元/笔

养老金客户等特定投资群体通过基金管理人的直销中心认购本基金的

认购费率见下表:

单笔认购金额 (M) 费率

M 0.48%

100万元≤M 0.24%

300万元≤M 0.08%

M≥500万元 1000元/笔

投资人重复认购,须按每笔认购所对应的费率档次分别计算。

(3)募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持

有人所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。

(4)认购份额的计算

本基金认购采取金额认购方式,采用四舍五入方法保留小数点后两位。

认购份额计算时采用四舍五入方法保留至小数点后两位,由此产生的收益或

损失由基金财产承担。

本基金有效认购申请的认购费用及认购份额的计算统一采用外扣法,计

算公式如下:

当认购费用适用比例费率时:

净认购金额 = 认购金额/(1+认购费率)

认购费用 = 认购金额-净认购金额

认购份额 = (净认购金额+认购金额利息)/ 基金份额初始面值

当认购费用适用固定金额时:

认购费用=固定金额

净认购金额=认购金额-认购费用

认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额初始面值

例:某投资者(非养老金客户)投资10,000 元认购本基金,认购费率

为1.20%,假定认购金额在募集期产生的利息为3.00 元,则该投资者可得

到的基金份额为:

净认购金额=10,000/(1+1.20%)=9,881.42 元

认购费用=10,000-9,881.42=118.58元

认购份额=(9,881.42+3.00)/1.00=9,884.42 份

即:投资者(非养老金客户)投资10,000元认购本基金,如果该笔认

购资金在募集期间产生利息为3.00元,则其可得到9,884.42份基金份额。

2、认购的程序

(1)认购时间安排

投资人可在募集期内前往本基金销售机构的网点办理基金份额认购手

续,具体的业务办理时间详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构相关

业务办理规则。

(2)投资人认购应提交的文件和办理的手续

投资人认购本基金所应提交的文件和具体办理手续详见本基金的基金份

额发售公告或各销售机构相关业务办理规则。

(3)认购的方式及确认

1)本基金认购采用金额认购方式。投资人认购基金份额时,需按销售机

构规定的方式全额缴付认购款项。

2)认购确认

对于T日(此处,特指发售募集期内的工作日)交易时间内受理的认购

申请,在正常情况下,基金登记机构将在T+1日(同上)就申请的有效性进

行确认。但对申请有效性的确认仅代表确实接受了投资人的认购申请,认购

申请的成功确认应以基金登记机构在本基金募集结束后的登记确认结果为

准。投资人应在基金合同生效后到各销售网点或以其规定的其他合法方式查

询最终确认情况。投资人应及时查询申请的确认结果。

(4)认购数量限制

在募集期内,投资者可多次认购,对单一投资人在认购期间累计认购份

额不设上限。

通过本基金管理人网上交易系统首次认购及追加认购的单笔最低金额为

人民币1元(含认购费);通过本基金管理人直销网点首次认购单笔最低金

额为人民币100,000元(含认购费),追加认购单笔最低金额为人民币10,000

元;通过其他销售机构单笔最低认购金额及追加最低金额为人民币1元(含

认购费)。

(十)基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集结束前,

任何人不得动用。

七、基金合同的生效

(一)基金备案的条件

本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2

亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条

件下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在

10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证

监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并

取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不

生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事

宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基

金募集行为结束前,任何人不得动用。

(二)基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责

任:

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银

行同期活期存款利息;

3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报

酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各

方各自承担。

(三)基金存续期内的基金份额持有人数量和基金资产规模

《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满

200人或者基金资产净值低于人民币5000万元情形的,基金管理人应当在

定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当

向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者

终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规另有规定时,从其规定。

八、基金份额的申购和赎回

(一)申购与赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管

理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增

减销售机构,并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的

营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

(二)申购与赎回的开放日及时间

1、开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券

交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律

法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更

或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的

调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购,具体业

务办理时间在申购开始公告中规定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回,具体业

务办理时间在赎回开始公告中规定。

在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日

前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时

间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的

申购或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申

购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为

下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

(三)申购与赎回的原则

1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份

额净值为基准进行计算;

2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;

4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进

行顺序赎回。

基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管

理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介

上公告。

(四)申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内

提出申购或赎回的申请。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,

申购成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。

基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回

生效。

投资人赎回申请成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎

回款项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为

申购或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该

交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人应在T+2日后(包括

该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情

况。若申购不成功,则申购款项退还给投资人。

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代

表销售机构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果

为准。对于申请的确认情况,投资者应及时查询。

(五)申购与赎回的数额限制

1、通过本基金管理人网上直销平台及其他销售机构单笔申购最低金额

为人民币1元(含申购费);通过本基金管理人直销柜台首次最低申购金额

为人民币100,000元(含申购费),追加申购单笔最低金额为人民币10,000

元(含申购费)。

2、投资者将当期分配的基金收益转为基金份额时,不受最低申购金额

的限制。

3、投资者可多次申购,对单个投资者累计持有基金份额的比例或数量

不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。

4、投资者可将其全部或部分基金份额赎回,单笔最低赎回份额为1份

(除非该账户在销售机构或网点托管的基金份额余额不足1份);若某笔赎

回或转换导致持有人在该销售机构托管的基金份额余额少于1份,剩余部分

基金份额必须一起赎回,即交易账户最低基金份额为1份。

5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响

时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比

例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有

人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措

施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。

6、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和

赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有

关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

(六)申购费用和赎回费用

1、本基金在投资人申购时收取申购费, 申购费用不列入基金财产,主

要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。本基金对通过基金管理

人直销中心申购本基金的养老金客户等特定投资群体与除此之外的其他投资

人实施差别的申购费率。

养老金客户等特定投资群体是指依法设立的基本养老保险基金、依法制

定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基

金(包括全国社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划),以及可以

投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享

受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,

基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资群体范

围,并按规定向中国证监会备案。

本基金非养老金客户等特定投资群体的申购费率随申购金额的增加而

递减,如下所示:

金额(M) 申购费率

M 1.50%

100万元≤M 1.00%

300万元≤M 0.60%

M≥500万元 1000元/笔

养老金客户等特定投资群体通过基金管理人的直销中心申购本基金的

申购费率见下表:

单笔申购金额 (M) 费率

M 0.60%

100万元≤M 0.30%

300万元≤M 0.12%

M≥500万元 1000元/笔

投资人在一天之内如果有多笔申购,须按每笔申购所对应的费率档次分

别计算。

2、赎回费用

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎

回基金份额时收取。赎回费用应根据法律法规规定的比例归入基金财产,未

归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中对于持续持

有期少于7日的投资者收取不少于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。

本基金赎回费率随赎回基金份额持有时间的增加而递减,具体费率如

下:

持有期限(Y) 赎回费率 赎回费计入基金资产 比例

Y<7日 1.50% 100%

7日≤Y<30日 0.75% 100%

30日≤Y<3个月 0.50% 75%

3个月≤Y<6个月 0.50% 50%

6个月≤Y<12个月 0.50% 25%

12个月≤Y<24个月 0.25% 25%

Y≥24个月 0 25%

(注:1年=365日,1个月=30日)

3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并

最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在

指定媒介上公告。

4、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以在履行适当

程序后,采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性,摆动定价机制的处

理原则与操作规范参见法律法规和自律组织的规定,具体见基金管理人届时

的相关公告。

5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根

据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金

促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当

调低基金申购费率和基金赎回费率,并进行公告。

(七)申购份额与赎回金额的计算

1、本基金申购份额的计算:

(1)若投资者选择申购基金份额,则申购份额的计算公式为:

当申购费用适用比例费率时:

净申购金额 = 申购金额/(1+申购费率);

申购费用 = 申购金额-净申购金额;

申购份额 = 净申购金额/ 申购当日基金份额净值。

当申购费用适用固定金额时:

申购费用=固定金额;

净申购金额=申购金额-申购费用;

申购份额 = 净申购金额/ 申购当日基金份额净值。

例:某投资者(非养老金客户)投资10,000 元申购本基金,对应申购

费率为1.50%,假定申购当日基金份额净值为1.050元,则可申购基金份额

为:

净申购金额=10,000/(1+1.50%)=9,852.22元

申购费用=10,000-9,852.22=147.78元

申购份额=9,852.22/1.050=9,383.07份

即:投资者(非养老金客户)投资10,000元申购本基金,假定申购当

日基金份额净值为1.050元,则其可得到9,383.07份基金份额。

2、本基金赎回金额的计算:

采用“份额赎回”方式,基金份额的赎回价格以赎回当日的基金份额净

值为基准进行计算,计算公式:

赎回总金额=赎回份额?赎回当日基金份额净值

赎回费用=赎回总金额?基金份额赎回费率

净赎回金额=赎回总金额?赎回费用

例:某投资人赎回10,000份基金份额,份额持有期限95日,对应赎回

费率为0.50%,假设赎回当日基金份额净值是1.100元,则其可得到的赎回

金额为:

赎回金额=10,000×1.100=11,000.00元

赎回费用=11,000.00×0.50%=55.00元

净赎回金额=11,000.00-55.00=10,945.00元

即:投资人赎回10,000份基金份额,份额持有期限95日,假设赎回当

日的基金份额净值为1.100元,可得到10,945.00元赎回金额。

3、本基金基金份额净值的计算:

本基金基金份额净值计算公式为:

计算日基金份额净值=计算日基金份额的基金资产净值/计算日基金份

额余额总数

本基金基金份额净值的计算,保留到小数点后3位,小数点后第4位四

舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金份额T日的基金份额

净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同

意,可以适当延迟计算或公告。

4、申购份额、余额的处理方式:

申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位

为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的

收益或损失由基金财产承担。

5、赎回金额的处理方式:

赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除

相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入,保留到小数

点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

(八)拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停

接受投资人的申购申请。

3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基

金资产净值。

4、基金管理人接受某笔或某些申购申请会损害基金份额持有人利益时。

5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其

他可能对基金业绩产生负面影响,或发生其他损害现有基金份额持有人利益

的情形。

6、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、基金登记

系统或基金会计系统无法正常运行。

7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有

基金份额的比例达到或者超过50%,或者变相规避50%集中度的情形时。

8、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单

个投资人单日或单笔申购金额上限的。

9、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市

场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管

人协商确认后,基金管理人应当暂停接受申购申请。

10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第1、2、3、5、6、9、10项之一的情形且基金管理人决定暂

停申购时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。

如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的,被拒绝的申购款项将退还给投

资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

(九)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付

赎回款项:

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停

接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。

3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基

金资产净值。

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,

基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请。

6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市

场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管

人协商确认后,基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申

请。

7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎

回款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基

金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申

请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现

上述第4项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请

赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消

除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

(十)巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上

基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%,即认为是发

生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况

决定全额赎回或部分延期赎回。

(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请

时,按正常赎回程序执行。

(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难

或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值

造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总

份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,

应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份

额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消

赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回

为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎

回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份

额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提

交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

(3)若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上

一开放日基金总份额的10%,基金管理人有权先行对该单个基金份额持有

人超出10%的赎回申请实施延期办理,而对该单个基金份额持有人10%以

内(含10%)的赎回申请与其他投资者的赎回申请按前述条款处理,具体

见招募说明书或相关公告。

(4)暂停赎回:连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金

管理人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以

延缓支付赎回款项,但不得超过20个工作日,并应当在指定媒介上进行公

告。

3、巨额赎回的公告

当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或

者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有

关处理方法,同时在指定媒介上刊登公告。

(十一)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证

监会备案,并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒

介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的基金份额

净值。

3、如发生暂停的时间超过1日,暂停期间,基金管理人应每2周至少

刊登暂停公告1次;暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应

提前在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近1个工作

日的基金份额净值。

(十二)基金转换

为方便基金份额持有人,本基金已于2016年5月13日起开通基金转换

业务。基金转换的数额限制、转换费率等具体规定详见基金转换公告。

(十三)基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等

情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过

户。无论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基

金份额的投资人。

继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继

承;捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金

会或社会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持

有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易

过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过

户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。

(十四)基金的转托管

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,

基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

(十五)定期定额投资计划

本基金已于2016年7月18日开通定期定额申购业务,基金定投的

数额限制、业务规则等请参见基金定投相关公告。

(十六)基金份额的冻结和解冻

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,

以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

(十七)基金份额的转让

在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有

人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由

登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务

的,将提前公告,基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基

金份额转让业务。

九、基金的投资

(一)投资目标

本基金通过对国家政策导向以及行业发展趋势的研究,在沪深港三地证

券市场中优选出具备估值优势或成长潜力的公司进行投资,在严格控制投资

组合风险的前提下力争获得超越业绩比较基准的投资回报。

(二)投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上

市的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、港股

通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股

票”)、权证、债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、可转换债券等)、

资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但

须符合中国证监会相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行

适当程序后,可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:本基金投资于股票的比例占基金资产的0-95%

(其中投资于国内依法发行上市的股票的比例占基金资产的0-95%,投资于

港股通标的股票的比例占基金资产的0-95%),本基金持有的现金或到期日

在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,前述现金不包括结算备

付金、存出保证金、应收申购款等。

(三)投资策略

1、资产配置策略

本基金基于对国内外宏观经济走势、财政货币政策分析、不同行业发展

趋势等分析判断,采取自上而下的分析方法,比较不同证券子市场和金融产

品的收益及风险特征,动态确定基金资产在权益类和固定收益类资产的配置

比例。

2、股票投资策略

本基金将在本合同约定的投资比例范围内制定并适时调整国内 A 股和

港股两地股票配置比例及投资策略:

(1)A股投资策略

本基金对于国内A股选择将采用自上而下的分析方法,在行业发展趋势中

选择具有优势的上市公司进行投资。

1)行业精选策略

本基金主要从宏观经济周期和行业生命周期两个层次来分析不同行业的

周期性属性。

本基金基于“投资时钟理论”对宏观经济周期进行分析,将宏观经济周

期分解为复苏、过热、滞胀和衰退四个阶段,根据不同行业在宏观经济周期

各阶段的表现进行最优配置。

本基金还将根据行业本身的生命周期分析,将行业生命周期分为创始期、

成长期、成熟期和收缩期四个阶段,本基金重点加强对成长期行业和成熟期

行业的配置。

本基金将采用宏观经济周期分析为主,兼顾行业生命周期分析的最优选

择进行行业精选。

2)股票精选策略

本基金对精选行业内的个股选择将采用定量分析与定性分析相结合的方

法,选择其中具有优势的上市公司进行投资。

① 定量方式

本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和估

值指

标等进行定量分析,以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股。

本基金考察的成长指标主要包括:主营收入增长率、净利润增长率。

本基金考察的财务指标主要包括:净资产收益率、资产负债率。

本基金考察的估值指标主要包括:市盈率、市盈率/净利增长率。

② 定性方式

本基金主要通过实地调研等方法,综合考察评估公司的核心竞争优势,

重点投资具有较高进入壁垒、在行业中具备比较优势的公司,并坚决规避那

些公司治理混乱、管理效率低下的公司,以确保最大程度地规避投资风险。

(2)港股投资策略

本基金将仅通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票

市场,不使用合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。

本基金主要采用自上而下、重点挑选最符合国家产业政策和行业发展方

向的主题,然后自下而上、精选个股的投资策略,重点投资于受益于经济结

构转型及相关主题且具备估值优势的股票。

1)主题及行业发掘

本基金通过投资研究团队持续关注政府财政及货币政策等宏观经济因

素、产业振兴计划等政府政策导向来发掘具有以下特性的行业:

- 行业具有长期可持续增长模式/享有强劲的长期增长

- 行业具有高进入壁垒和健康的竞争格局

- 行业受益于政策支持

- 新兴行业以及有升级潜力的行业

- 具有催化剂的行业

2)股票精选策略

对上市公司进行系统性分析,其中主要关注:

①采用预期市盈率 (P/E)、市净率(P/B)、市盈率相对盈利增长比率(PEG)

及企业价值倍数(EV/EBITDA)等方法优选出财务透明稳健、管理出色且成长

性较好的个股。

②低估值、相对于A股折价或股价没有充分反映投资价值的、具有持续竞

争优势的企业。

③相对于A股较为稀缺或具有独特投资属性的公司。

④符合国家战略导向、具备高成长性的企业。

⑤具有股价催化剂、具有估值重估潜力的股票。

3、债券投资策略

(1)久期配置:基于宏观经济趋势性变化,自上而下的资产配置。

利用宏观经济分析模型,确定宏观经济的周期变化,主要是中长期的变

化趋势,由此确定利率变动的方向和趋势。根据不同大类资产在宏观经济周

期的属性,即货币市场顺周期、债券市场逆周期的特点,确定债券资产配置

的基本方向和特征。结合货币政策、财政政策以及债券市场资金供求分析,

根据收益率模型为各种固定收益类金融工具进行风险评估,最终确定投资组

合的久期配置。

(2)期限结构配置:基于数量化模型,自上而下的资产配置。

在确定组合久期后,通过研究收益率曲线形态,采用收益率曲线分析模

型对各期限段的风险收益情况进行评估,对收益率曲线各个期限的骑乘收益

进行分析。通过优化资产配置模型选择预期收益率最高的期限段进行配比组

合,从而在子弹组合、杠铃组合和梯形组合中选择风险收益比最佳的配置方

案。

子弹组合,即使组合的现金流尽量集中分布;

杠铃组合,即使组合的现金流尽量呈两极分布;

梯形组合,即使组合的现金流在投资期内尽可能平均分布。

(3)债券类别配置/个券选择:主要依据信用利差分析,自上而下的资

产配置。

本基金根据利率债券和信用债券之间的相对价值,以其历史价格关系的

数量分析为依据,同时兼顾特定类别收益品种的基本面分析,综合分析各个

品种的信用利差变化。在信用利差水平较高时持有金融债、企业债、短期融

资券、可分离可转债等信用债券,在信用利差水平较低时持有国债等利率债

券,从而确定整个债券组合中各类别债券投资比例。

个券选择:基于各个投资品种具体情况,自下而上的资产配置。

个券选择应遵循如下原则:

相对价值原则:同等风险中收益率较高的品种,同等收益率风险较低的

品种。

流动性原则:其它条件类似,选择流动性较好的品种。

4、资产支持证券投资策略

本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上,对资产支持证券的质量和

构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量

的全方面分析,评估其相对投资价值并作出相应的投资决策,力求在控制投

资风险的前提下尽可能的提高本基金的收益。

5、权证投资策略

权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于加强基金风险控制,

有利于基金资产增值。本基金将运用期权估值模型,根据隐含波动率、剩余

期限、正股价格走势,并结合本基金的资产组合状况进行权证投资。

(四) 投资决策依据

1、依据投资研究人员对国内宏观经济、政策、行业和上市公司的综合

分析研究进行决策;

2、依据对国内证券市场的阶段表现、活跃程度和发展趋势的判断进行

决策;

3、依据国家有关法律、法规和《基金合同》的规定进行决策;

4、风险控制贯穿投资过程各环节。

(五) 投资决策流程

为明确投资各环节的业务职责,防范投资风险,基金管理人建立规范的

投资流程。

1、投资决策委员会定期召开会议确定股票/债券资产投资比例,形成基

金投资的投资决议。

2、研究部和金融工程部等提出个股、行业选择、数量化投资方案,为

基金经理和投资决策委员会提供投资参考依据。

3、基金经理根据投资决策委员会的决议,在研究部和金融工程部等提

出的方案的基础上构建投资组合。

4、交易部依据基金经理的指令,执行交易,交易进行过程中,交易员

及时反馈市场信息。

5、风险管理部对基金投资组合的风险进行跟踪、评估、控制,对投资

组合的绩效进行分析。

(六)投资限制

1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制:

(1)本基金投资于股票的比例占基金资产的0-95%,其中投资于国内

依法发行上市的股票的比例占基金资产的0-95%,投资于港股通标的股票的

比例占基金资产的0-95%;

(2)保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政

府债券,前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;

(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值(同一家公司在境内和

香港同时上市的A+H 股合计计算)不超过基金资产净值的10%;

(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券(同一家

公司在境内和香港同时上市的A+H 股合计计算),不超过该证券的10%;

(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;

(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证

的10%;

(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基

金资产净值的0.5%;

(8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得

超过基金资产净值的10%;

(9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值

的20%;

(10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得

超过该资产支持证券规模的10%;

(11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产

支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;

(12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证

券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,

应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;

(13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金

的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的

总量;

(14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超

过基金资产净值的40%,最长期限不超过一年且不得展期;

(15)本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%;

(16)本基金持有的全部流通受限证券,其市值不得超过基金资产净值

的20%;

(17)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于

开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该

上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上

市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;

(18)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资

产净值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金

管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得

主动新增流动性受限资产的投资;

(19)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交

易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的

投资范围保持一致;

(20)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限

制。

除上述第(2)、(12)、(18)、(19)项外,因证券市场波动、上

市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符

合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中

国证监会规定的特殊情形除外。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比

例符合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略

应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合

同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理

人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执

行。

2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活

动:

(1)承销证券;

(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

(3)从事承担无限责任的投资;

(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

(5)向其基金管理人、基金托管人出资;

(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定,如适用于本基金,基

金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、

实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证

券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,

遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机

制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托

管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事

会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每

半年对关联交易事项进行审查。

(七)业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:

沪深300指数×45%+恒生指数×45%+中证全债指数×10%

沪深 300 指数是由中证指数公司编制发布、表征 A 股市场走势的权

威指数。该指数是由上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编

制而成的成份股指数。本基金选择该指数来衡量A股股票投资部分的绩效。

恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制,以香港股票市场中的50 家

上市股票为成份股样本,以其发行量为权数的加权平均股价指数,是反映香

港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数。本基金选择该指数来衡量港股股

票投资部分的绩效。

中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深

交易所债券市场的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易

所市场的国债、金融债券及企业债券组成。本基金选择该指数来衡量债券投

资部分的绩效。

根据本基金的投资范围和投资比例,设定本基金的业绩比较基准为:“沪

深300指数×45%+恒生指数×45%+中证全债指数×10% ”,该基准能客观

衡量本基金的投资绩效。

如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的

业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准

时,本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则,在与基金托管人协

商一致并按照监管部门要求履行适当程序后,适当调整业绩比较基准并在指

定媒介上及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。

(八)风险收益特征

本基金为混合型基金,属于证券投资基金中的中等风险品种,其预期风

险和预期收益水平低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。

本基金除了投资A 股外,还可根据法律法规规定投资香港联合交易所

上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般

投资风险之外,本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制

度以及交易规则等差异带来的特有风险。

(九)基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导

性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带

责任。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本

报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2020年3月31日,本报告中所列财务数

据未经审计。

1、基金资产组合情况

截至2020年3月31日,中海沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资

基金资产净值为103,112,052.18元,基金份额净值为1.279元,累计基金份

额净值为1.399元。其资产组合情况如下:

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 90,563,705.03 86.66

其中:股票 90,563,705.03 86.66

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 4,634,326.80 4.43

其中:债券 4,634,326.80 4.43

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 8,390,931.36 8.03

8 其他资产 918,681.64 0.88

9 合计 104,507,644.83 100.00

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 2,211,496.00 2.14

C 制造业 11,656,995.85 11.31

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 1,029,201.00 1.00

F 批发和零售业 794,766.00 0.77

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 489,580.00 0.47

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

J 金融业 1,528,657.00 1.48

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 17,710,695.85 17.17

(2)报告期末按行业分类的境外股票投资组合

行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例(%)

A 基础材料 1,009.56 0.00

B 消费者非必需品 8,404,115.95 8.15

C 消费者常用品 8,930,653.42 8.66

D 能源 - -

E 金融 7,926,279.06 7.69

F 医疗保健 17,165,404.83 16.65

G 工业 5,275,145.62 5.12

H 信息技术 16,375,427.72 15.88

I 电信服务 - -

J 公用事业 2,997,600.62 2.91

K 房地产 5,777,372.40 5.60

合计 72,853,009.18 70.65

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投

资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 00700 腾讯控股 25,150 8,736,858.50 8.47

2 00853 微创医疗 267,000 4,280,010.00 4.15

3 02269 药明生物 45,071 4,138,869.93 4.01

4 01109 华润置地 137,010 4,006,172.40 3.89

5 02382 舜宇光学科技 40,575 3,870,449.25 3.75

6 01299 友邦保险 54,200 3,474,220.00 3.37

7 00220 统一企业中国 401,000 2,754,870.00 2.67

8 00027 银河娱乐 62,490 2,360,872.20 2.29

9 600547 山东黄金 64,400 2,211,496.00 2.14

10 02601 中国太保 101,400 2,173,002.00 2.11

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 4,634,326.80 4.49

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中:政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 4,634,326.80 4.49

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投

资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 019615 19国债05 46,260 4,634,326.80 4.49

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持

证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投

资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资

明细

本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货合约。

(2)本基金投资股指期货的投资政策

根据基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

(1)本期国债期货投资政策

根据基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货合约。

(3)本期国债期货投资评价

根据基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

11、投资组合报告附注

(1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立

案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

(2)报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股

票库之外的股票。

(3)截至2020年3月31日,本基金的其他资产项目构成如下:

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 234,774.83

2 应收证券清算款 445,737.39

3 应收股利 36,329.61

4 应收利息 106,945.28

5 应收申购款 94,894.53

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 918,681.64

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

(6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分

本基金由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金

财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代

表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的

招募说明书。

基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较(截止日期

2020年3月31日):

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

2016.4.28-2016.12.31 9.80% 0.74% 3.79% 0.71% 6.01% 0.03%

2017.1.1-2017.12.31 44.33% 0.91% 25.66% 0.52% 18.67% 0.39%

2018.1.1-2018.12.31 -18.72% 1.46% -16.86% 1.10% -1.86% 0.36%

2019.1.1-2019.12.31 22.18% 1.04% 20.50% 0.90% 1.68% 0.14%

2020.1.1-2020.3.31 -12.04% 2.08% -11.54% 1.74% -0.50% 0.34%

自基金成立以来至今 38.45% 1.18% 15.58% 0.93% 22.87% 0.25%

注:本基金合同生效日为2016年4月28日,基金的过往业绩并不预示

其未来表现。

十一、基金的财产

(一)基金资产总值

基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应

收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。

(二)基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

(三)基金财产的账户

基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证

券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、

基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财

产账户相独立。

(四)基金财产的保管和处分

本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并

由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机

构以其自有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使

请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,

基金财产不得被处分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金

财产所产生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管

理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。

十二、基金资产的估值

(一)估值日

本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律

法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。

(二)估值对象

基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资

等资产及负债。

(三)估值方法

1、证券交易所上市的有价证券的估值

(1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证

券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经

济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,

以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大

变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种

的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;

(2)交易所市场上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种和不含权固

定收益品种(本基金基金合同另有约定的除外),选取第三方估值机构提供

的相应品种的估值净价确定公允价值;

(3)交易所上市的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含

的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后

经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含

的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大

变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市

价,确定公允价格;

(4)交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估

值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:

(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所

挂牌的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘

价)估值;

(2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公

允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;

(3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,

按交易所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股

票,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,

采用估值技术确定公允价值。

4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分

别估值。

5、汇率估值方法

估值计算中涉及港币对人民币汇率的,将依据下列信息提供机构所提供

的汇率为基准:当日中国人民银行公布的人民币与港币的中间价。

6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,

基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价

格估值。

7、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以在履行适当

程序后,采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。

8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事

项,按国家最新规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方

法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,

应立即通知对方,共同查明原因,双方协商解决。

根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管

理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金

有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致

的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

(四)估值程序

1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基

金份额的余额数量计算,精确到0.001元,小数点后第4位四舍五入。国家

另有规定的,从其规定。

基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公

告。

2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律

法规或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产

估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,

由基金管理人对外公布。

(五)估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产

估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生

估值错误时,视为基金份额净值错误。

基金合同的当事人应按照以下约定处理:

1、估值错误类型

本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、

或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失

的,过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接

损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。

上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、

数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。

2、估值错误处理原则

(1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方

应及时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责

任方承担;由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造

成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方

已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,

则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人

进行确认,确保估值错误已得到更正。

(2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失

负责,并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

(3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义

务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事

人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则

估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获

得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当

事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔

偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付

给估值错误责任方。

(4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的

方式。

3、估值错误处理程序

估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

(1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误

发生的原因确定估值错误的责任方;

(2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的

损失进行评估;

(3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方

进行更正和赔偿损失;

(4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,

由基金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:

(1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,

通报基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

(2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基

金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基

金管理人应当公告。

(3)前述内容如法律法规或者监管机关另有规定的,从其规定处理。

(六)暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营

业时;

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价

值时;

3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市

场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管

人协商一致的,基金管理人应当暂停基金估值;

4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

(七)基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责

计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计

算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对

净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以

公布。

(八)特殊情况的处理方法

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第6项进行估值时,所造成

的误差不作为基金资产估值错误处理。

2、由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据

错误等原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措

施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理

人和基金托管人免除赔偿责任,但基金管理人、基金托管人应当积极采取必

要的措施消除或减轻由此造成的影响。

十三、基金的收益分配

(一)基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入

扣除相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益

后的余额。

(二)基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利

润中已实现收益的孰低数。

(三)基金收益分配原则

1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多

为10次,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配;

2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选

择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,

本基金默认的收益分配方式是现金分红;

3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准

日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;

4、每一基金份额享有同等分配权;

5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

(四)收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基

金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

(五)收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在2

个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。

基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)

的时间不得超过15个工作日。

(六)基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承

担。当投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费

用时,基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红

利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。

十四、基金的费用与税收

(一)基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

5、基金份额持有人大会费用;

6、基金的证券交易费用;

7、基金的银行汇划费用;

8、账户开户费用和账户维护费用;

9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用;

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的

其他费用。

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的

计算方法如下:

H=E×1.50%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人

与基金托管人双方核对无误后,基金托管人于次月前5个工作日内从基金财

产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费

的计算方法如下:

H=E×0.25%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人

与基金托管人双方核对无误后,基金托管人于次月前5个工作日内从基金财

产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类中第3-10项费用”,根据有关法规及相应协

议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支

付。

(三)不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支

出或基金财产的损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用

的项目。

(四)基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法

规执行。

十五、基金的会计与审计

(一)基金会计政策

1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;

2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日;基金首次募

集的会计年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于2个月,可以并入下

一个会计年度披露;

3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;

4、会计制度执行国家有关会计制度;

5、本基金独立建账、独立核算;

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日

常的会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;

7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行

核对并以书面方式确认。

(二)基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从

业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。

更换会计师事务所需在2个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。

十六、基金的信息披露

(一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披

露办法》、《基金合同》及其他有关规定。

(二)信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持

有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和

其他组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信

息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基

金信息通过中国证监会指定媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合

同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

(三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行

为:

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

2、对证券投资业绩进行预测;

3、违规承诺收益或者承担损失;

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的

文字;

6、中国证监会禁止的其他行为。

(四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,

基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以

中文文本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人

民币元。

(五)公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括:

1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议

(1)《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,

明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉

及基金投资者重大利益的事项的法律文件。

(2)基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部

事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭

示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管

理人在每6个月结束之日起45日内,更新招募说明书并登载在基金管理人

网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公告

的15日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说

明书,并就有关更新内容提供书面说明。

(3)基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及

基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。

基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的3

日前,将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理

人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在各自网站上。

2、基金份额发售公告

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并

在披露招募说明书的当日登载于指定媒介上。

3、基金合同生效公告

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载

《基金合同》生效公告。

4、基金资产净值、基金份额净值

《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理

人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的

次日,通过基金管理人网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日

的基金份额净值和基金份额累计净值。

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值

和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金

资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。

5、基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基

金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能

够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。

6、基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报

基金管理人应当在每年结束之日起90日内,编制完成基金年度报告,

并将年度报告正文登载于基金管理人网站上,将年度报告摘要登载在指定媒

介上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。

基金管理人应当在上半年结束之日起60日内,编制完成基金半年度报

告,并将半年度报告正文登载在基金管理人网站上,将半年度报告摘要登载

在指定媒介上。

基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金

季度报告,并将季度报告登载在指定媒介上。

《基金合同》生效不足2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、

半年度报告或者年度报告。

基金定期报告在公开披露的第2个工作日,分别报中国证监会和基金管

理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本

或书面报告方式。

报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额

20%的情形,为保障其他投资者利益,基金管理人应当在季度报告、半年度

报告、年度报告等定期报告文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下

披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情

况及本基金的特有风险。

本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金

组合资产情况及其流动性风险分析等。

7、临时报告

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在2个工作日内编制临

时报告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要

办公场所所在地的中国证监会派出机构备案。

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价

格产生重大影响的下列事件:

(1)基金份额持有人大会的召开。

(2)终止基金合同。

(3)转换基金运作方式。

(4)更换基金管理人、基金托管人。

(5)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更。

(6)基金管理人股东及其出资比例发生变更。

(7)基金募集期延长。

(8)基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和

基金托管人基金托管部门负责人发生变动。

(9)基金管理人的董事在一年内变更超过50%。

(10)基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内

变动超过30%。

(11)涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁。

(12)基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查。

(13)基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受

到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚。

(14)重大关联交易事项。

(15)基金收益分配事项。

(16)管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更。

(17)基金份额净值计价错误达基金份额净值0.5%。

(18)基金改聘会计师事务所。

(19)变更基金销售机构。

(20)更换基金登记机构。

(21)本基金开始办理申购、赎回。

(22)本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更。

(23)本基金发生巨额赎回并延期办理。

(24)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请。

(25)本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回。

(26)发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大

事项时;

(27)基金管理人采用摆动定价机制进行估值;

(28)中国证监会规定的其他事项。

8、澄清公告

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传

的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息

披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告

中国证监会。

9、基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以

公告。

10、资产支持证券的投资情况

本基金投资资产支持证券,基金管理人应在基金年报及半年报中披露其

持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期

内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的

资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市

值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细。

11、投资香港市场港股通标的股票的信息披露。

基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募

说明书(更新)等文件中披露本基金参与港股通交易的相关情况。

12、中国证监会规定的其他信息。

(六)信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负

责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金

信息披露内容与格式准则的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》

的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购

赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信

息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据

需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信

息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书

的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终

止后10年。

(七)信息披露文件的存放与查阅

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销

售机构的住所,供公众查阅、复制。

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住

所,以供公众查阅、复制。

十七、风险揭示

(一)市场风险

本基金为混合型证券投资基金,投资组合主要由股票等权益类资产和债

券等固定收益类资产组成,证券市场价格受到各种因素的影响,导致基金收

益水平变化而产生风险,主要包括:

1、政策风险。因国家的各项宏观政策,如货币政策、财政政策、产业政

策、地区发展政策等发生变化,导致市场价格波动而产生风险。

2、经济周期风险。随着经济运行的周期性变化,各行业和证券市场的收

益水平也呈周期性变化。基金投资于股票和债券,收益水平也会随之变化,

从而产生风险。

3、利率风险。市场利率的波动会影响企业的融资成本和利润水平等,并

导致证券市场价格的变动,进而对本基金的收益水平产生影响,从而产生风

险。

4、通货膨胀风险。如果发生通货膨胀,基金投资于证券所获得的收益可

能会被通货膨胀抵消,从而影响基金资产的保值增值。

5、信用风险。信用风险主要指信用证券发行主体信用状况恶化,导致信

用评级下降甚至到期不能履行合约进行兑付的风险,另外,信用风险也包括

证券交易对手因违约而产生的证券交割风险。

6、再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再

投资收益的影响,这与利率上升所带来的价格风险(即利率风险)互为消长。

(二)合规性风险

合规性风险是指本基金的投资运作不符合相关法律、法规的规定和《基

金合同》的要求而带来的风险。

(三)管理风险

在基金管理运作过程中,由于基金管理人的知识、经验、判断、决策、

技能等主观因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走

势的判断,或者由于基金数量模型设计不当或实施差错导致基金收益水平偏

离业绩基准的风险。对主要业务人员(如基金经理)的依赖也可能产生管理

风险。

(四)流动性风险

流动性风险是指因证券市场交易量不足,导致证券不能迅速、低成本地

变现的风险。流动性风险还包括基金出现巨额赎回,致使没有足够的现金应

付赎回支付所引致的风险。

1、基金申购、赎回安排

本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购和赎

回”章节。

2、本基金拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估

(1)投资市场的流动性风险评估

本基金主要投资于港股通标的股票以及国内依法发行上市的股票、债券、

权证、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具等。

上述资产的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好

的规范型交易场所。正常情况下上述资产流动性风险可控,当发生极端市场

情况时,基金管理人会按照相关法律法规及基金合同的规定,及时启动流动

性风险应对措施,保护基金份额持有人的权益。

(2)投资行业的流动性风险评估

本基金在投资运作过程中将在综合考虑宏观因素、行业基本面及市场环

境变化的前提下灵活地进行行业配置,同时本基金基于分散投资的原则,不

以投资于某一单一行业为投资目标,在行业和个券方面未有高集中度的特征,

受到投资行业所带来的流动性风险影响较小。

(3)投资资产的流动性风险

本基金严格控制投资于流动性受限资产和非上市交易的股票、债券及不

存在活跃市场需要采用估值技术确定公允价值的投资品种的比例,以降低基

金的流动性风险。

综上所述,正常情况下本基金拟投资市场、行业及资产的流动性良好,

流动性风险相对可控。当发生极端市场情况时,基金管理人会按照相关法律

法规及基金合同的规定,及时启动流动性风险应对措施,保护基金份额持有

人的权益。

3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

当本基金出现巨额赎回情形时,本基金管理人经内部决策,并与基金托

管人协商一致后,将运用多种流动性风险管理工具对赎回申请进行适度调整,

以应对流动性风险,保护基金份额持有人的利益,包括但不限于:

(1)延缓办理巨额赎回申请;

(2)暂停接受赎回申请;

(3)延缓支付赎回款项;

(4)中国证监会认可的其他措施。

具体措施,详见本招募说明书“八、基金份额的申购和赎回”中“(十)

巨额赎回的情形及处理方式”的相关内容。

4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响

基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,

可依照法律法规及基金合同的约定,综合运用各类流动性风险管理工具,对

赎回申请等进行适度调整,作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅

助措施,包括但不限于:

(1)延期办理巨额赎回申请

具体措施,详见招募说明书“八、基金份额的申购和赎回”中“(十)

巨额赎回的情形及处理方式”的相关内容。

(2)暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项

上述具体措施,详见招募说明书“八、基金份额的申购和赎回”中“(九)

暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”的相关内容。

(3)收取短期赎回费

对持续持有期少于7 日的投资者收取不低于1.5%的赎回费,并将上述赎

回费全额计入基金财产。

(4)暂停基金估值

当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协

商确认后,基金管理人应当暂停基金估值,并采取延缓支付赎回款项或暂停

接受基金申购赎回申请的措施。

(5)摆动定价

当基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可采用摆动定价机制,

以确保基金估值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及

自律组织规定。

当本基金出现上述情形时,本基金可能无法及时满足所有投资者的赎回

申请,投资者收到赎回款项的时间也可能晚于预期或可能增加投资者赎回的

成本。

(五)本基金特有风险

本基金为主动管理灵活配置混合型基金,其投资风格和投资范围决定了

本基金具有如下特有风险:

1、策略风险:

本基金根据市场环境的变化,选取相应的投资策略。此分析过程主要是

建立在一系列的理论假设基础和定性及定量指标之上的,评估的结果可能与

市场变化的实际发展情况、市场对股票的认知和理解存在差异。

2、港股通机制下的港股投资风险:

本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括港股通机制下允许

投资的香港联合交易所(以下简称:“香港联交所”或“联交所”)上市的

股票,除与其他投资于内地市场股票的基金所面临的共同风险外,本基金还面

临港股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的构成、市场制度以及交

易规则等差异所带来的特有风险,包括但不限于:

(1)市场联动的风险:

与内地A股市场相比, 港股市场的资金流动更为自由,而且港股市场对

短期内国际资金的流动较为敏感,尤其是国际金融市场发生重大波动时,石

油、贵金属等大宗商品和外汇(包括日元套利交易)等市场的剧烈波动均可

能导致国际资金流向在短期内发生重大变化,从而使港股走势产生大幅波动。

本基金在参与港股市场投资时会面临更多的因国际金融市场剧烈波动而产生

的风险。

(2)股价波动的风险:

香港联交所实行T+0回转交易制度,即投资者当天买入的股票可以当天

卖出,同时对个股不设涨跌幅限制,加之香港市场结构性产品和衍生品种类相

对丰富以及做空机制的存在,港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波

动;港股股价受到意外事件影响可能表现出比A股更为剧烈的股价波动,本基

金持仓的波动风险可能相对较大。

(3)港股通额度限制带来的投资风险:

现行的港股通规则对港股通设有总额度以及每日额度上限的限制;本基

金可能因为港股通市场总额度或每日额度不足,而不能买入看好之投资标的

进而错失投资机会的风险。

(4)港股通标的股票调整带来的风险:

现行的港股通规则对本基金允许买卖的港股通标的股票存在一定的范围

限制,对于被调出港股通标的股票名单的股票,自调整之日起,港股通投资

者将不得再行买入;本基金可能存在因为港股通标的股票的调整影响投资计

划进而降低基金收益的风险。

(5)港股通交易日设定的风险:

由于内地与香港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股

通交易日,所以存在即使香港联交所开市,本基金也无法进行港股通交易,

港股不能及时卖出的情形。这可能导致本基金存在因交易日不连贯所带来的

价格波动影响港股投资并给基金利益造成损失的风险。

(6)港股通规则下权益证券存在交易限制的风险:

本基金因所持港股通股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者

异常情况,所取得的港股通股票以外的香港联交所上市证券,只能通过港股通

卖出,但不得买入(上交所另有规定的除外);因港股通股票权益分派或者转

换等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的,可以通过

港股通卖出,但不得行权;因港股通股票权益分派、转换或者上市公司被收购

等所取得的非联交所上市证券,可以享有相关权益,但不得通过港股通买入或

卖出。本基金存在因权益证券的交易限制影响基金利益甚至造成损失的风险。

(7)香港联合交易所停牌、退市等制度性差异带来的风险:

香港联交所规定,在交易所认为所要求的停牌合理而且必要时,上市公司

方可采取停牌措施。此外,不同于内地A股市场的停牌制度,联交所对停牌

的具体时长并没有量化规定,只是确定了“尽量缩短停牌时间”的原则,在

退市制度方面,香港联交所的制度规定与A股也并不相同,联交所没有设置

风险警示板,香港联交所采用非量化的退市标准且在上市公司退市过程中拥

有相对较大的主导权。这使得联交所上市公司的退市情形较A股市场相对复

杂。因此本基金存在可能由于停牌、退市等制度性差异导致所持个股的投资

交易受到影响并给基金带来损失的风险。

(8)港股通规则变动带来的风险:

本基金是在港股通机制和规则下参与香港联交所证券的投资,受港股通

规则的限制和影响;本基金存在因港股通规则变动而带来基金投资受阻或所

持资产组合价值发生波动的风险。

3、汇率风险

本基金将投资港股通标的股票,在交易时间内提交订单依据的港币买入

参考汇率和卖出参考汇率,并不等于最终结算汇率。港股通交易日日终,中

国证券登记结算有限责任公司进行净额换汇,将换汇成本按成交金额分摊至

每笔交易,确定交易实际适用的结算汇率。故本基金投资面临汇率风险。

(六)其他风险

1、因技术因素而产生的风险,如计算机系统不可靠产生的风险;

2、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益

水平,从而带来风险;

3、其他意外导致的风险。

(七)投资科创板股票的特有风险

1、市场风险

科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节

能环保及生物医药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公

司,企业未来盈利、现金流、估值均存在不确定性,与传统二级市场投资存

在差异,整体投资难度加大,个股市场风险加大。

科创板个股上市前五日无涨跌停限制,第六日开始涨跌幅限制在正负

20%以内,个股波动幅度较其他股票加大,市场风险随之上升。

2、流动性风险

科创板整体投资门槛较高,个人投资者必须满足交易满两年并且资金在

50万以上才可参与,二级市场上个人投资者参与度相对较低,机构持有个

股大量流通盘导致个股流动性较差,基金组合存在无法及时变现及其他相关

流动性风险。

3、退市风险

科创板试点注册制,对经营状况不佳或财务数据造假的企业实行严格的

退市标准,且不设暂停上市、恢复上市和重新上市制度,科创板个股退市风

险更大。

4、集中度风险

科创板为新设板块,初期可投标的较少,投资者容易集中投资于少量个

股,市场可能存在高集中度状况,整体存在集中度风险。

5、系统性风险

科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业,在企业经营及盈利模

式上存在趋同,所以科创板个股相关性较高,市场表现不佳时,系统性风险

将更为显著。

6、政策风险

国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来

较大影响,国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影

响。

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

(一)基金合同的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有

人大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不

经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后

变更并公告,并报中国证监会备案。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执

行,并自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。

(二)基金合同的终止

有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

1、基金份额持有人大会决定终止的;

2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、

新基金托管人承接的;

3、《基金合同》约定的其他情形;

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

(三)基金财产的清算

1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作

日内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监

督下进行基金清算。

2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基

金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会

指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、

清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序:

(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基

金;

(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

(3)对基金财产进行估值和变现;

(4)制作清算报告;

(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对

清算报告出具法律意见书;

(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

(7)对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为6个月。

(四)清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合

理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

(五) 基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除

基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持

有的基金份额比例进行分配。

(六) 基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事

务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金

财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基

金财产清算小组进行公告。

(七) 基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

十九、基金合同的内容摘要

(一)基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

1、基金份额持有人的权利与义务

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和

接受,基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持

有人和《基金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份

额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字

为必要条件。

每份基金份额具有同等的合法权益。

(1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有

人的权利包括但不限于:

1)分享基金财产收益;

2)参与分配清算后的剩余基金财产;

3)依法申请赎回其持有的基金份额;

4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大

会;

5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大

会审议事项行使表决权;

6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

7)监督基金管理人的投资运作;

8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为

依法提起诉讼或仲裁;

9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

(2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有

人的义务包括但不限于:

1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;

2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投

资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;

3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;

4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;

5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止

的有限责任;

6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;

7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;

9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

2、基金管理人的权利与义务

(1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的

权利包括但不限于:

1)依法募集资金;

2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运

用并管理基金财产;

3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会

批准的其他费用;

4)销售基金份额;

5)按照规定召集基金份额持有人大会;

6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托

管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监

管部门,并采取必要措施保护基金投资者的利益;

7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和

处理;

9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业

务并获得《基金合同》规定的费用;

10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;

12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的

利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;

13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;

14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或

者实施其他法律行为;

15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金

提供服务的外部机构;

16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、

赎回、转换和非交易过户等的业务规则;

17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

(2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的

义务包括但不限于:

1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办

理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

2)办理基金备案手续;

3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和

运用基金财产;

4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业

化的经营方式管理和运作基金财产;

5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金

分别管理,分别记账,进行证券投资;

6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基

金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

7)依法接受基金托管人的监督;

8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格

的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资

产净值,确定基金份额申购、赎回的价格;

9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

10)编制季度、半年度和年度基金报告;

11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披

露及报告义务;

12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金

法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应

予保密,不向他人泄露;

13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持

有人分配基金收益;

14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有

人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他

相关资料15年以上;

17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并

且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金

有关的公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;

18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、

变现和分配;

19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监

会并通知基金托管人;

20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合

法权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,

基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份

额持有人利益向基金托管人追偿;

22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关

基金事务的行为承担责任;

23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施

其他法律行为;

24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不

能生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期

存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人;

25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

26)建立并保存基金份额持有人名册;

27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

3、基金托管人的权利与义务

(1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的

权利包括但不限于:

1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安

全保管基金财产;

2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门

批准的其他费用;

3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基

金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损

失的情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;

4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资

金清算;

5)提议召开或召集基金份额持有人大会;

6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;

7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

(2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的

义务包括但不限于:

1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,

确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不

同的基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,

分账管理,保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互

独立;

4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基

金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭

证;

6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的

约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定

另有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;

8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回

价格;

9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说

明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;

如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人

是否采取了适当的措施;

11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年

以上;

12)建立并保存基金份额持有人名册;

13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益

和赎回款项;

15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持

有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大

会;

16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;

17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现

和分配;

18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监

会和银行监管机构,并通知基金管理人;

19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔

偿责任不因其退任而免除;

20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的

义务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额

持有人利益向基金管理人追偿;

21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

(二)基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授

权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每

一基金份额拥有平等的投票权。

本基金份额持有人大会不设日常机构。

1、召开事由

(1)当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大

会:

1)终止《基金合同》;

2)更换基金管理人;

3)更换基金托管人;

4)转换基金运作方式;

5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但法律法规要求提高该

等报酬标准的除外;

6)变更基金类别;

7)本基金与其他基金的合并;

8)变更基金投资目标、范围或策略;

9)变更基金份额持有人大会程序;

10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金

份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事

项书面要求召开基金份额持有人大会;

12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;

13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份

额持有人大会的事项。

(2)以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基

金份额持有人大会:

1)调低基金管理费、基金托管费;

2)法律法规要求增加的基金费用的收取;

3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内,且在对现有基金份额持

有人利益无实质性不利影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费

率、变更收费方式;

4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;

5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或

修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;

6)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的

以外的其他情形。

2、会议召集人及召集方式:

(1)除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大

会由基金管理人召集。

(2)基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。

(3)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金

管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定

是否召集,并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书

面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有

必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起60日

内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。

(4)代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书

面要求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管

理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提

议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出

具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%

以上