基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书摘要
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会2019年4月16日证监许可【2019】760号文注册募
集。本基金基金合同于2019年8月21日起正式生效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基
金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照
《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享
有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合
同。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前
景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书和基金产品
资料概要，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能
力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人
提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基
金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对
本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为2020年4月30日，有关财务数据和净值表现数据截止日
为2020年3月31日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。
工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书摘要
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：工银瑞信基金管理有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、
甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
邮政编码：100033
法定代表人：王海璐
成立日期：2005 年 6 月 21 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]93 号
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
联系人：朱碧艳
联系电话：400-811-9999
股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%；瑞士信贷银行股份有
限公司占公司注册资本的 20%。
存续期间：持续经营
（二）主要人员情况
1、董事会成员
郭特华女士，董事长，博士，曾任工银瑞信基金管理有限公司总经理。历任中国工商
银行总行商业信贷部、资金计划部副处长，中国工商银行总行资产托管部处长、副总经
理。
Michael Levin 先生，董事，瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。 Levin 先
生负责制定和指导亚太区资产管理战略，包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构和
私人银行密切合作，以提供资产管理投资解决方案。 在 2011 年 8 月加入瑞士信贷之前，
Levin 先生是 AsiaCrest Capital 的首席执行官，AsiaCrest Capital 是一家位于香港的对冲基金
FoF。再之前，他曾在 Hite Capital 和英仕曼集团担任投资组合经理。Levin 先生也是
工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书摘要
Metropolitan Venture Partners 的联合创始人。 他在流动和非流动性另类投资行业拥有超过
20 年的经验。Levin 先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院，并获得经济学理学士学
位。
王海璐女士，董事，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、总经理。1997
年 7 月开始先后在中国工商银行总行管理信息部、办公室、金融市场部工作；2010 年 9 月
至 2019 年 1 月任中国工商银行总行金融市场部副总经理；2019 年加入工银瑞信基金管理
有限公司。
王一心女士，董事，高级经济师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、
专职董事。历任中国工商银行专项融资部（公司业务二部、营业部）副总经理；中国工商
银行营业部 历任副处长、处长；中国工商银行总行技术改造信贷部经理。
王莹女士，董事，高级会计师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专
职派出董事，于 2004 年 11 月获得国际内审协会注册内部审计师（Certified Internal
Auditor) 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算
中心外汇清算处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处
长，中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专
家。
田国强先生，独立董事，经济学博士，上海财经大学经济学院院长，上海财经大学高
等研究院院长，美国德州 A&M; 大学经济系 Alfred F. Chalk 讲席教授。首批人文社会科学
长江学者讲座教授，曾任上海市人民政府特聘决策咨询专家，中国留美经济学会会长
（1991-1992）。2006 年被《华尔街电讯》列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之
一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经济等。
Alan H Smith 先生，独立董事，法学学士，香港太平绅士，香港律师公会律师。历任
云顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专业讲师，恒生指
数顾问委员会委员，香港医院管理局公积金计划受托人，香港证监会程序复检委员会委
员，香港政府经济顾问委员会发展局成员，香港联合交易所新市场发展工作小组主席，曾
被《亚洲金融》杂志评为“年度银行家”。
程凤朝先生，独立董事，管理学博士，现为湖南大学博士生导师，中国社会科学院研
究生院硕士生导师，中国上市公司协会并购融资委员会副主任委员。获湖南大学管理学博
士学位，金融科学研究员，高级会计师，中国注册会计师，中国注册资产评估师。
工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书摘要
2、监事会成员
郑剑锋先生，监事，金融学科学双硕士。2005 年 12 月起，郑剑锋先生任职于中国工
商银行监事会办公室，先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任，主要
负责风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014 年 6 月起，郑剑锋先生被任命为中
国工商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董
事。
黄敏女士，监事，金融学学士。黄敏女士于 2006 年加入 Credit Suisse Group (瑞士信贷
集团)，先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区
执行首席运营官，资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。
洪波女士，监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明会计师事
务所高级审计员；2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；
2009 年 6 月加入工银瑞信法律合规部，现任内控稽核部总监，兼任工银瑞信投资管理有限
公司监事。
倪莹女士，监事，硕士。2000 年至 2009 年任职于中国人民大学，历任副科长、科
长，校团委副书记。2009 年至 2011 年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011
年加入工银瑞信战略发展部，现任人力资源部总监。
章琼女士，监事，硕士。2001 年至 2003 年任职于富友证券财务部；2003 年至 2005 年
任职于银河基金，担任注册登记专员。2005 年加入工银瑞信运作部，现任中央交易室总
监。
3、高级管理人员
王海璐女士，总经理，简历同上。
朱碧艳女士，硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委
员、督察长，兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997－1999 年中国华融信托投资公司
证券总部经理，2000－2005 年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经
理。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。
杜海涛先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管
理（国际）有限公司董事，1997 年 7 月至 2002 年 9 月，任职于长城证券有限责任公司，
历任职员、债券（金融工程）研究员；2002 年 10 月至 2003 年 5 月，任职于宝盈基金管理
工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书摘要
有限公司，历任研究员、基金经理助理；2003 年 6 月至 2006 年 3 月，任职于招商基金管
理有限公司，历任研究员、基金经理。2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司。
赵紫英女士，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理，兼任工银
瑞信基金管理有限公司首席信息官、工银瑞信投资管理有限公司董事，1989 年 8 月至 1993
年 5 月，任职于中国工商银行海淀支行，从事国际业务；1993 年 6 月至 2002 年 4 月，任
职于中国工商银行北京市分行国际业务部，历任综合科科长、国际业务部副总经理；2002
年 5 月至 2005 年 6 月，任职于中国工商银行牡丹卡中心，历任市场营销部副总经理、清算
部副总经理。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。
郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理，兼任工银瑞
信资产管理（国际）有限公司董事，工银瑞信投资管理有限公司董事。2001 年 4 月至 2005
年 6 月，任职于中国工商银行资产托管部。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。
马成先生，硕士，特许金融分析师（CFA）资格持有人，曾先后担任中国工商银行总行
处长；工行河南新乡分行党委副书记、副行长；工银国际控股有限公司风险总监，执行董
事、副总经理。现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、工银瑞信投资管理有限公司董
事长。
4、本基金基金经理
刘伟琳女士，10 年证券从业经验；中国人民大学金融工程博士；2010 年加入工银瑞
信，历任金融工程分析师、投资经理助理、投资经理，现任指数投资中心产品及营销支持
部研究负责人兼指数基金基金经理。2014 年 10 月 17 日至今，担任工银深证 100 指数分级
基金(自 2018 年 4 月 17 日起变更为工银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金
（LOF）)基金经理；2014 年 10 月 17 日至今，担任工银沪深 300 指数基金基金经理；2014
年 10 月 17 日至今，担任工银中证 500 指数分级基金（自 2020 年 2 月 18 日起变更为工银
瑞信中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金）基金经理；2015 年 5 月 21 日至
今，担任工银瑞信中证传媒指数分级基金基金经理；2015 年 7 月 23 日至今，担任工银中
证高铁产业指数分级基金基金经理；2017 年 9 月 15 日至 2018 年 5 月 4 日，担任工银瑞信
深证成份指数证券投资基金（LOF）基金经理；2018 年 6 月 15 日，担任工银瑞信印度市场
证券投资基金（LOF）基金经理；2019 年 5 月 20 日至今，担任工银瑞信沪深 300 交易型开
放式指数证券投资基金基金经理； 2019 年 8 月 21 日至今，担任工银瑞信沪深 300 交易型
开放式指数证券投资基金联接基金基金经理；2019 年 10 月 17 日至今，担任工银瑞信中证
工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书摘要
500 交易型开放式指数证券投资基金基金经理；2019 年 11 月 1 日至今，担任工银瑞信粤港
澳大湾区创新 100 交易型开放式指数证券投资基金基金经理；2019 年 12 月 25 日至今，担
任工银瑞信粤港澳大湾区创新 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
王海璐女士，简历同上。
杜海涛先生，投资决策委员会主任，简历同上。
宋炳珅先生，16 年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；2007 年加入工
银瑞信，现任权益投资总监。2012 年 2 月 14 日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资
基金基金经理；2013 年 1 月 18 日至今，担任工银瑞信双利债券型证券投资基金基金经
理；2013 年 1 月 28 日至 2014 年 12 月 5 日，担任工银瑞信 60 天理财债券型基金基金经
理；2014 年 1 月 20 日至 2018 年 8 月 28 日，担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金
经理；2014 年 1 月 20 日至 2017 年 5 月 27 日，担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基
金基金经理；2014 年 10 月 23 日至今，担任工银瑞信研究精选股票型证券投资基金基金经
理；2014 年 11 月 18 日至 2018 年 8 月 28 日，担任工银医疗保健行业股票型基金基金经
理；2015 年 2 月 16 日至 2017 年 12 月 22 日，担任工银战略转型主题股票基金基金经理；
2017 年 4 月 12 日至 2018 年 12 月 28 日，担任工银瑞信中国制造 2025 股票型证券投资基
金基金经理。
欧阳凯先生，18 年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010 年加入
工银瑞信，现任固定收益投资总监兼固定收益部总监。2010 年 8 月 16 日至今，担任工银
瑞信双利债券型证券投资基金基金经理，2011 年 12 月 27 日至 2017 年 4 月 21 日担任工银
保本混合基金基金经理，2013 年 2 月 7 日至 2017 年 2 月 6 日担任工银保本 2 号混合型发
起式基金(自 2016 年 2 月 19 日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经
理，2013 年 6 月 26 日至 2018 年 2 月 27 日，担任工银瑞信保本 3 号混合型基金基金经理,
2013 年 7 月 4 日至 2018 年 2 月 23 日，担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理，
2014 年 9 月 19 日起至今，担任工银新财富灵活配置混合型基金基金经理，2015 年 5 月 26
日起至 2018 年 6 月 5 日，担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。
黄安乐先生，17 年证券从业经验；先后在天相投资顾问有限公司担任研究员，国信证
券经济研究所担任资深分析师，国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员；2010 年加
入工银瑞信，现任权益投资总监。2011 年 11 月 23 日至今，担任工银瑞信主题策略混合型
工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书摘要
证券投资基金基金经理；2013 年 9 月 23 日至 2019 年 2 月 13 日，担任工银瑞信精选平衡
基金基金经理；2014 年 10 月 22 日至 2017 年 10 月 9 日，担任工银高端制造行业股票型基
金基金经理；2015 年 4 月 28 日至 2018 年 3 月 2 日，担任工银新材料新能源行业股票型基
金基金经理；2016 年 1 月 29 日至 2018 年 11 月 30 日，担任工银瑞信国家战略主题股票型
基金基金经理；2017 年 4 月 21 日至 2019 年 1 月 24 日，担任工银瑞信互联网加股票型证
券投资基金基金经理；2018 年 3 月 28 日至今，担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资
基金基金经理，2018 年 6 月 5 日至今，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基
金经理。
李剑峰先生，17 年证券从业经验；曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高
级副经理；2008 年加入工银瑞信，曾任固定收益研究员，现任固定收益投资总监兼养老金
投资中心总经理。
石正同先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监，1990 年至 1995 年，
任职于荷兰银行台北分行，担任协理；1995 年至 2002 年，任职于日本大和投资信托（香
港）有限公司，担任资深投资经理；2003 年至 2004 年，任职于台湾英国保诚投资信托公
司，担任投资总监；2004 年至 2006 年，任职于台湾汇丰中华投资信托公司，担任投资管
理部副总裁；2006 年至 2008 年，任职于国联安基金管理有限公司，担任副总经理兼投资
总监；2008 年至 2013 年，任职于台湾景顺投资信托公司，担任副总经理兼投资总监；
2014 年至 2016 年，任职于台湾中国人寿保险有限公司，担任全球权益市场负责人；2017
年至 2018 年 6 月，任职于尤梅投资公司，担任公司董事总经理。
朱碧艳女士，简历同上。
章赟先生，13 年证券从业经验；复旦大学理论物理学专业博士，英国剑桥大学管理学
研究生；曾先后在上海天狮津泉投资咨询有限公司担任数量分析师，在平安资产管理有限
公司担任量化投资经理，在国泰基金管理有限公司担任指数投资组长（量化执行总监）；
2014 年加入工银瑞信，现任指数投资中心总经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书摘要
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：34,998,303.4 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
三、相关服务机构
（一）基金销售机构
1、直销柜台
名 称：工银瑞信基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号
701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人：王海璐
全国统一客户服务电话：400-811-9999
传真：010-81042588、010-81042599
联系人：宋倩芳
公司网站：www.icbccs.com.cn
投资者还可通过本公司电子自助交易系统申购本基金。
2、其他销售机构：
（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书摘要
法定代表人：陈四清
传真：010－66107914
客户服务电话：95588
网址：http://www.icbc.com.cn/
（2）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
网址：http://www.abchina.com
（3）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：郑杨
联系人：吴雅婷
电话：021-61162160
传真：021－63602431
客户服务电话：95528
网址：http://www.spdb.com.cn
（4）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南东路 5047 号平安银行大厦
法定代表人：谢永林
联系人：赵杨
客户服务电话：95511-3
网址：http://www.bank.pingan.com
（5）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书摘要
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
电话：0755－82825551
传真：0755－82558355
客户服务电话：4008001001
网址：http://www.essences.com.cn
（6）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：陈海静
电话：010－85156499
客户服务电话：95587/4008-888-108
网址：www.csc108.com
（7）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
联系电话： 0755-33227950
传真： 0755- 33227951
客户服务电话： 4006-788-887
网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（8）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-邮电新闻大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：李晓芳
联系电话： 010-59601366-7167
工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书摘要
客服电话：400-818-8000
传真： 0351-4110714
网址： www.myfund.com
（9）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509977
客服电话：95021/400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
（10）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
电话：0571-28829790，021-60897869
客服电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/
（11）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗玙
联系电话：021-20613999
客服电话：400-700-9665
传真：021-68596916
工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书摘要
网址：http://www.ehowbuy.com
（12）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人：汪静波
联系人：余翼飞
联系电话：021-80358749
客服电话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址： http://www.noah-fund.com/
（13）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：陈慧慧
联系电话：010-85657353
客服电话：400-920-0022
传真：010-65884788
网址：http://www.licaike.com/
（14）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F
法定代表人：李兴春
联系人：郭丹妮
联系电话：021-50583533
客服电话：400-921-7755
传真：021-61101630
网址： www.leadfund.com.cn
（15）嘉实财富管理有限公司
工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书摘要
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人：赵学军
联系人：李雯
联系电话：010- 60842306
客服电话：400-021-8850
传真：010-85097308
网址： http://www.harvestwm.cn/
（16）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
联系电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
网址: www.5ifund.com
（17）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人：张跃伟
联系人：常艳琴
联系电话：021-20691832
客服电话：400-089-1289
传真：021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
（18）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人：马勇
工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书摘要
联系人： 文雯
联系电话：010-83363101
客服电话：4008-166-1188
传真：0010-83363072
网址： http://8.jrj.com.cn/
（19）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
联系电话：010-52413385
客服电话：400-609-9200
网址: www.yixinfund.com
（20）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层
法定代表人：沈丹义
联系人：杨徐霆
联系电话：021-60818249
客服电话：400-101-9301
网址：https://www.tonghuafund.com
（21）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67
办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源 10 号
法定代表人：于龙
联系人：吴鹏
联系电话：010-56075718
客服电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书摘要
（22）北京中期时代基金销售有限公司（历史：中期资产管理有限公司）
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层
法定代表人：姜新
联系人：尹庆
联系电话：010-65807865
客服电话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（23）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表人：罗细安
联系人：闫丽敏
联系电话：010-67000988
客服电话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（24）海银基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（25）上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代表人：申健
工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书摘要
联系人：张蜓
联系电话：021-20219988*35374
客服电话：021-20292031
网址：https://www.wg.com.cn/
（26）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元
办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼
法定代表人：金佶
联系人：沈娟
电话：8621-34013996
客服电话：8621-34013999
网站：https://www.hotjijin.com/
（27）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址：成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 室
法定代表人：于海锋
联系人：陈金红
电话：028-86758820-803
客服电话：400-020-0606
网址：www.puyifund.com.cn/
（28）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人：郑毓栋
联系人：陈铭洲
电话：010-65951887
传真：010-65951887
客户服务电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书摘要
（29）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人：尹彬彬
联系人：兰敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服务电话：400-166-6788
网址：www.66zichan.com
（30）北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室
法定代表人：李振
联系人：魏尧
电话：010-65181028
传真：010-65174782/65231189
客服电话：400-066-9355
网址：www.htfund.com
（31）深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元
法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘勇
电话：0755-83999907
传真：0755-83999926
客户服务电话：0755-83999907
网址：www.fujifund.cn
（32）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书摘要
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人：沈晨
电话： 010-59336544
传真： 010-59336586
客户服务电话：4008-909-998
网址： www.jnlc.com
（33）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座
法定代表人：李淑慧
联系人：胡静华
电话：0371-85518396
传真：0371-85518397
客户服务电话：4000-555-671
网址： www.hgccpb.com
（34）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人： 叶健
电话： 0755-89460500
传真： 0755-21674453
客户服务电话：400-684-0500
网址： www.ifastps.com.cn
（35）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12
工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书摘要
楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（36）北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层
法定代表人：蒋煜
联系人：曲哲伦
电话：010-58170911
传真：010-58170800
客户服务电话：400 818 8866
网址：http://fund.shengshiview.com/
（37）深圳安见基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区海德一道中州控股中心 B 座 32K
法定代表人：吴永宏
联系人：陈鹏
电话：0755-86382002
客户服务电话：400-800-8668
网址：www.ph6.com
（38）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
办公地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼
法定代表人：王伟刚
联系人：王骁骁
工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书摘要
电话：010-56251471
传真：010-62680827
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（39）北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系人：张林
电话：010-85594745
传真：010-85932427
客户服务电话：400-066-8586
网址： www.igesafe.com
（40）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人：周斌
联系人： 陈霞
电话：010-59313555
传真：010-53509643
客户服务电话：4008-980-618
网址： www.chtwm.com
（41）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
法定代表人：丁东华
联系人：郭宝亮
电话：010-59287061
传真：010-59287825
工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书摘要
客户服务电话：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（42）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：李春光
联系人：徐江
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客户服务电话：400-0411-001
网址：www.taichengcaifu.com
（43）方德保险代理有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017
法定代表人：夏予柱
联系人：胡明哲
电话：010-64068617
传真：010-68091380
客户服务电话：400-106-0101
网址：www.fundsure.com
（44）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部
科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C 座
法定代表人：赵芯蕊
联系人：李唯
电话：010-62675768
传真： 8610-62676582
客户服务电话： 010-62675369
工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书摘要
网址： www.xincai.com
（45）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
法定代表人：钟斐斐
联系人： 侯芳芳
电话：010-61840688
传真：010-84997571
客户服务电话：400-159-9288
网址：https://danjuanapp.com
（46）济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话： 010-65309516
传真：010-65330699
客户服务电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
（47）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：王锋
联系人：张慧
电话：025-66996699-882796
传真：无
客户服务电话：95177
网址：www.snjijin.com
（48）大连网金基金销售有限公司
工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书摘要
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
法定代表人：樊怀东
联系人：贾伟刚
电话：0411-39027808
传真：0411-39027835
客户服务电话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
（49）北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地址：北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦
法定代表人：张旭阳
联系人：霍博华
电话：010-61952703
传真：010-61951007
客户服务电话：95055-4
网址：www.baiyingfund.com
基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定，选择其他符合要
求的机构销售本基金，详见基金管理人网站。
（二）基金登记机构
名 称：工银瑞信基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号
701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 层
法定代表人：王海璐
全国统一客户服务电话：400-811-9999
传 真：010-66583100
联系人：朱辉毅
工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书摘要
（三）律师事务所及经办律师
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：陈颖华
经办律师：黎明、陈颖华
（四）会计师事务所及经办注册会计师
名 称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住 所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人： 李丹
经办注册会计师： 单峰、朱宏宇
联系电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
联系人：朱宏宇
工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书摘要
26
四、基金的名称
本基金名称：工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金。
五、基金的类型
本基金类型：指数型。
六、基金的投资目标
主要投资本基金目标 ETF，采用指数化投资，紧密跟踪标的指数，追求跟踪误差的最
小化。
七、基金的投资方向
本基金主要投资于目标 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。此外，为更好
地实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板及其他中国证监会
允许基金投资的股票）、股指期货、债券（包括国债、地方政府债、政府支持机构债券、金
融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行票
据、中期票据、短期融资券、超短期融资券）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币
市场工具、同业存单、现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个交易日日终在扣除股
指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以
内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品
种的投资比例。
本基金对标的指数的跟踪目标是：力争使得基金日收益率与业绩比较基准日收益率偏
差绝对值的年度平均值不超过 0.35%，年化跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规则调整或
其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪
工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书摘要
27
偏离度、跟踪误差进一步扩大。
八、基金的投资策略
1、资产配置策略
为更好地实现投资目标，本基金的主要资产将投资于目标 ETF 份额，该部分资产占基
金资产净值的比例不低于 90%，本基金不参与目标 ETF 的投资管理。根据需要，本基金可
以投资于标的指数成份股票、备选成份股票，以及投资范围中约定的其他资产及金融工
具，其目的是为了使得本基金在应付申购赎回的前提下，更好地跟踪标的指数。
本基金将由投资研究团队及时跟踪市场环境变化，根据宏观经济运行态势、宏观经济
政策变化、证券市场运行状况等因素的深入研究，适当调整基金资产在各类资产上的配置
比例，以保证对标的指数的有效跟踪。
2、基金投资策略
（1）基金组合构建原则
本基金对基金的投资仅限于其指定的目标 ETF，现时目标 ETF 仅指工银瑞信沪深
300ETF。
（2）基金组合的构建方法
在基金合同生效后，本基金将通过以下三种方式构建基金组合，使得投资于目标 ETF
的资产占基金资产净值的比例不低于 90%。
1）以标的指数成分股实物形式申购赎回本基金的目标 ETF；
2）在二级市场上买卖本基金的目标 ETF，本基金的基金管理人在二级市场上买卖工银
瑞信沪深 300ETF 基金份额是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目
的。
3）以标的指数成分股实物或现金认购本基金的目标 ETF。
（3）日常组合调整
在基金的日常投资过程中，本基金将主要利用股票组合申购、赎回目标 ETF 的基金份
额，实现指数化投资。根据市场情况，本基金亦可通过二级市场在在证券交易所买入、卖
出目标 ETF 基金份额。两种投资方式主要根据交易成本、市场流动性以及价格的优势决
定。
3、股票资产投资策略
工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书摘要
28
为了本基金满足申购赎回需要，本基金可以直接投资本基金标的指数的成份股及备选
成份股，该部分股票资产投资原则上主要采取完全复制策略，即按照标的指数的成份股构
成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调
整。在特殊情况下，本基金将选择其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换，这
些情况包括但不限于以下情形：（1）标的指数成份股流动性严重不足；（2）标的指数的
成份股票长期停牌；（3）其它合理原因导致本基金管理人对标的指数的跟踪构成严重制约
等。
4、债券投资策略
本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，可投资于债券。债券投资的目的是保证
基金资产流动性，有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益。
5、资产支持证券投资策略
本基金将投资包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS）等
在内的资产支持证券。本基金通过考量宏观经济走势、支持资产所在行业景气情况、资产
池结构、提前偿还率、违约率、市场利率等因素，预判资产池未来现金流变动；研究标的
证券发行条款，预测提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率曲线的影响，同时密切
关注流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格控制信用风险暴露程度的前提下，通过
信用研究和流动性管理，选择风险调整后收益较高的品种进行投资。
6、股指期货投资策略
本基金为提高投资效率，更好地达到本基金的投资目标，在风险可控的前提下，根据
风险管理的原则，以套期保值为目的，本着谨慎原则，参与股指期货投资。本基金将根据
对现货和期货市场的分析，发挥股指期货杠杆效应和流动性好的特点，采用股指期货在短
期内取代部分现货，获取市场敞口，投资策略包括多头套期保值和空头套期保值。多头套
期保值指当基金需要买入现货时，为避免市场冲击，提前建立股指期货多头头寸，然后逐
步买入现货并解除股指期货多头，当完成现货建仓后将股指期货平仓；空头套期保值指当
基金需要卖出现货时，先建立股指期货空头头寸，然后逐步卖出现货并解除股指期货空
头，当现货全部清仓后将股指期货平仓。本基金在股指期货套期保值过程中，将定期测算
投资组合与股指期货的相关性、投资组合 beta 的稳定性，精细化确定投资方案比例。
本基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投资、减少交易成本、
降低跟踪误差的目的，不得应用于投机交易目的，或用作杆杠工具放大基金的投资。
工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书摘要
29
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为沪深 300 指数收益率×95%+银行人民币活期存款利率（税
后）×5%。
本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个交易日日终在扣除股
指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以
内的政府债券。本基金对沪深 300 指数和银行人民币活期存款利率（税后）分别赋予 95%
和 5%的权重符合本基金的投资特性。本基金管理人认为，该业绩比较基准目前能够忠实地
反映本基金的风险收益特征。
如果今后市场中出现更具有代表性的业绩比较基准，或者更科学的业绩比较基准，基
金管理人认为有必要作相应调整时，若变更业绩比较基准对基金投资范围和投资策略无实
质性影响，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，经与基金托管人协商一致
并按照监管部门要求履行适当程序后，变更本基金的业绩比较基准，报中国证监会备案并
及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金以工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金为主要投资品种，为股票
型基金，其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。
本基金为 ETF 联接基金，通过投资于目标 ETF 跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标
的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。根据 2017 年 7 月 1 日实施的《证券期货投
资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构按照新的风险等级分类标准对基金重新进
行风险评级，本基金的具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为
准。
十一、基金的投资组合报告
本投资组合的报告期为 2020 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止（财务数据未经审计）
1.1 报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元） 占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 - -
工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书摘要
30
其中：股票 - -
2 基金投资 102,053,848.52 91.95
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 8,388,022.24 7.56
8 其他资产 544,913.73 0.49
9 合计 110,986,784.49 100.00
注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有境内股票投资。
1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书摘要
31
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（%）
1
工银沪深
300ETF
ETF 基金 交易型开
放式
工银瑞信
基金管理
有限公司
102,053,848.52 92.23
1.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。
1.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本报告期内，本基金未运用股指期货进行投资。
1.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.11.1 本期国债期货投资政策
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
1.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。
1.11.3 本期国债期货投资评价
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书摘要
32
1.12 投资组合报告附注
1.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1.12.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
1.12.3 其他资产构成
序
号
名称 金额（元）
1 存出保证金 225,075.19
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,307.95
5 应收申购款 317,530.59
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 544,913.73
1.12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
1.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不
工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书摘要
33
保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、 本基金合同生效日为2019年8月21日，基金合同生效以来（截至2020年3月31日）
的投资业绩及同期基准的比较如下表所示：
工银沪深300ETF联接A
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④ ①-③ ②-④
2019.8.21-2019.12.31 4.79% 0.61% 7.75% 0.72% -2.96% -0.11%
2020.1.1-2020.3.31 -11.26% 1.86% -9.49% 1.86% -1.77% 0.00%
自基金合同生效日起至
今
-7.01% 1.26% -2.47% 1.29% -4.54% -0.03%
工银沪深300ETF联接C
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④ ①-③ ②-④
2019.8.21-2019.12.31 4.59% 0.61% 7.75% 0.72% -3.16% -0.11%
2020.1.1-2020.3.31 -11.31% 1.86% -9.49% 1.86% -1.82% 0.00%
自基金合同生效日起至
今
-7.24% 1.26% -2.47% 1.29% -4.77% -0.03%
2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较：
（201 年 8 月 21 日至 2020 年 3 月 31 日）
工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书摘要
34
注：1、本基金基金合同于 2019 年 8 月 21 日生效。截至报告期末，本基金基金合同生
效不满一年。
2、根据基金合同规定，本基金建仓期为 6 个月。建仓期满，本基金的投资符合基金合
同关于投资范围及投资限制的规定：本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的
90%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产
净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）C 类基金份额的销售服务费；
（4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
（6）基金份额持有人大会费用；
（7）基金的证券/期货交易费用；
工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书摘要
35
（8）基金的银行汇划费用；
（9）基金相关账户的开户及维护费用；
（10）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。在通常情况下，按前一日基
金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取
0）的 0.45%年费率计提基金管理费。计算方法如下：
H＝E×0.45%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分
（若为负数，则取 0）
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中
一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺
延至最近可支付日支付。
（2）基金托管人的托管费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。在通常情况下，按前一日基
金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取
0）的 0.10%年费率计提基金托管费。计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分
（若为负数，则取 0）
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一
次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延
至最近可支付日支付。
（3）销售服务费
工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书摘要
36
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基
金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一
次性支付给基金管理人，并由基金管理人代付给各销售机构。若遇法定节假日、休息日或
不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
上述“1、基金费用的种类”中第（4）－（10）项费用，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失；
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3）《基金合同》生效前的相关费用；
（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金
财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家
有关税收征收的规定代扣代缴。
（二）与基金销售有关的费用
1、本基金基金份额分为 A 类和 C 类基金份额。投资人申购 A 类基金份额在申购
时支付申购费用，申购 C 类基金份额不支付申购费用，而是从该类别基金资产中计提销
售服务费。
2、申购费
本基金 A 类基金份额对申购设置级差费率，投资者在一天之内如有多笔申购，适用费
率按单笔分别计算。C 类基金份额不收取申购费。
工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书摘要
37
本基金的申购费率如下表所示：
A 类基金份额 C 类基金份额
费用种类
情形 费率 费率
M＜100 万 1.0%
100 万≤M＜300 万 0.8%
申购费率 300 万≤M＜500 万 0.6%
M≥500 万 按笔收取，1,000
元/笔
0%
注：M 为申购金额。
本基金 A 类基金份额的申购费用由申购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金财
产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
2、赎回费
本基金赎回费率均随投资人持有基金份额期限的增加而递减。具体赎回费率结构如下
表所示。
A 类基金份额 C 类基金份额
费用种类
情形 费率 情形 费率
Y< 7 天 1.5% Y< 7 天 1.5%
7 天≤Y<1 年 0.5% 7 天≤Y< 30 天 0.10%
1 年≤Y<2 年 0.25%
赎回费率
2 年≤Y 0%
30 天≤Y 0%
注： Y 为持有期限；1 年指 365 天。
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，并将不低于赎回费总额的 25%计入基金财
产，其中对持续持有期少于 7 日的投资人收取的赎回费将全额计入基金财产，未归入基金
财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费
率或收费方式实施日 2 日前在指定媒介上公告。
4、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保
基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则
的规定。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定、基金合同约定以及对现有基金份额持有人
工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书摘要
38
利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基
金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可
以适当调低基金申购费率。
6、基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管
理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金
管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与
相关机构。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人主要人员情况等相关内容。
2、在“四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供内容对本基金托管人的情况进行
了更新。
3、在“五、相关服务机构”部分，更新了基金销售机构信息。
4、在“九、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容，并完善
了风险收益特征相关的内容。
5、在“十、基金的业绩”部分，更新了本基金截至2020年3月31日的基金业绩的内
容。
6、在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分, 修改了“关于联络方式”相关的内
容。
7、在“二十二、其他应披露事项”部分，更新了本次更新内容期间的有关本基金的所
有公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文，可登
陆工银瑞信基金管理有限公司网站 www.icbccs.com.cn。
工银瑞信基金管理有限公司
二〇二〇年六月二十四日
工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新的招募说明书摘要
39