交银施罗德股息优化混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要
（2020年第1号）
基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二〇二〇年五月
【重要提示】
交银施罗德股息优化混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经2017年6
月16日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2017】937
号文准予募集注册。本基金基金合同于2017年8月25日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证
监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益
作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的
投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格
可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资
人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑
自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的
投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心
理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理运作过
程中产生的基金管理风险；流动性风险；交易对手违约产生的信用风险；本基金投
资策略所特有的风险；投资股指期货的特定风险；投资资产支持证券的特定风险；
投资流通受限证券的特定风险；投资科创板股票的特定风险；投资本基金的其他风
险等等。本基金是一只混合型基金，其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场
基金，低于股票型基金。属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。
投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合
同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主作出投资
决策，自行承担投资风险。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的
其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投
资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化
引致的投资风险，由投资者自行负责。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间
权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额
持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2020年5月13日，有关财务数据和净值表现
截止日为2020年3月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼
邮政编码：200120
法定代表人：阮红
成立时间：2005年8月4日
注册资本：2亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：郭佳敏
电话：（021）61055050
传真：（021）61055034
交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字
[2005]128号文批准设立。公司股权结构如下：
股东名称 股权比例
交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称“交通银行”） 65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
（二）主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
阮红女士，董事长，博士。历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外
机构管理部副总经理、总经理，交通银行上海分行副行长，交通银行资产托管部总
经理，交通银行投资管理部总经理，交银施罗德基金管理有限公司总经理。
陈朝灯先生，副董事长，博士。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资总
监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，景顺证
券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。
周曦女士，董事，硕士。现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼风险管
理部（资产保全部）副总经理。历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保全部、
法律合规部、个人金融业务部总经理，交通银行总行个人金融业务部总经理助理。
孙荣俊先生，董事，硕士。现任交通银行总行风险管理部（资产保全部）副总
经理。历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理，交通银行广西区柳州
分行副行长，交通银行内蒙古区分行行长助理。
谢卫先生，董事，总经理，博士，高级经济师，民盟中央委员、全国政协委员。
现任交银施罗德基金管理有限公司总经理，兼任交银施罗德资产管理(香港)有限公
司董事长。历任中央财经大学教师，中国社会科学院财贸所助理研究员，中国电力
信托投资公司基金部副总经理，中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理，
北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公
司副总经理，交银施罗德基金管理有限公司副总经理。
李定邦（Lieven Debruyne）先生，董事，硕士。现任施罗德集团全球业务总裁、
亚太区行政总裁, 担任集团管理委员会成员。历任施罗德投资管理有限公司亚洲投
资产品总监，施罗德投资管理（香港）有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总
监。
郝爱群女士，独立董事，学士。历任人民银行稽核司副处长、处长，合作司调
研员，非银司副巡视员、副司长，银监会非银部副主任，银行监管一部副主任、巡
视员，汇金公司派出董事。
张子学先生，独立董事，博士。现任中国政法大学民商经济法学院教授，兼任
基金业协会自律监察委员会委员。历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部处长、
行政处罚委员会专职委员、副主任审理员，兼任证监会上市公司并购重组审核委员
会委员、行政复议委员会委员。
黎建强先生，独立董事，博士，教育部长江学者讲座教授。现任香港大学工业
工程系荣誉教授，亚洲风险及危机管理协会主席，兼任深交所上市的中联重科集团
独立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授，湖南省政协委员并兼任湖
南大学工商管理学院院长。
2、基金管理人监事会成员
王忆军先生，监事长，硕士。现任交银金融学院常务副院长，交通银行人力资
源部副总经理、教育培训部总经理。历任交通银行办公室副处长，交通银行公司业
务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理，交通银行投资银行部副总经理，
交通银行江苏分行副行长，交通银行战略投资部总经理。
章骏翔先生，监事，硕士，志奋领学者，美国特许金融分析师(CFA)持证人。
现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管。历任法国安盛投资管理（香
港）有限公司亚洲风险经理，华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,渣打银
行（香港）交易风险监控等职。
刘峥先生，监事，硕士。现任交银施罗德基金管理有限公司综合管理部副总经
理。历任交通银行上海市分行管理培训生，交通银行总行战略投资部高级投资并购
经理，交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理。
黄伟峰先生，监事，硕士。现任机构理财部（上海）总经理兼产品开发部总经
理。历任平安人寿保险公司上海分公司行政督导、营销管理经理，交银施罗德基金
管理有限公司行政部总经理助理、西部营销中心总经理。
3、基金管理人高级管理人员
谢卫先生，总经理。简历同上。
夏华龙先生，副总经理、首席信息官，博士，高级经济师。历任中国地质大学
经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产
托管部副处长、处长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副总裁；
云南省曲靖市市委常委、副市长（挂职）。
印皓女士，副总经理，硕士，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长。历任
交通银行研究开发部副主管体改规划员，交通银行市场营销部副主管市场规划员、
主管市场规划员，交通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行机构业务
部高级经理、总经理助理、副总经理。
许珊燕女士，副总经理，硕士，高级经济师，兼任交银施罗德资产管理有限公
司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师，湘财证券有限责任公司
国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理。
佘川女士，督察长，硕士。历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经理、
投资银行部项目经理，银河基金管理有限公司监察部总监，交银施罗德基金管理有
限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监。
4、本基金基金经理
韩威俊先生，基金经理。上海财经大学金融学硕士，14年证券行业经验。2005
年7月至2008年9月担任申银万国证券研究所助理分析师，2008年9月至2009年
4月担任北京鼎天资产管理有限公司董事助理，2009年4月至2010年10月担任申
银万国证券研究所行业分析师，2010年10月至2013年5月担任信诚基金管理有限
公司投资分析师。2013年加入交银施罗德基金管理有限公司，曾任行业分析师，2016
年1月20日起担任交银施罗德策略回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理至
今，2017年6月3日起担任交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金基金经理至今，
2017年8月25日起担任交银施罗德股息优化混合型证券投资基金基金经理至今，
2018年2月8日起担任交银施罗德品质升级混合型证券投资基金基金经理至今，
2018年8月24日起担任交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金基金经理至今。
5、投资决策委员会成员
委员：谢卫（总经理）
王少成（权益投资总监、基金经理）
于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）
马俊（研究总监）
上述人员之间不存在近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为2020年5
月13日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004年09月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田 青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制
商业银行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代
码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2018年末，集团资产规模23.22万亿元，较上年增长4.96%。2018年度，集团
实现净利润2,556.26亿元，较上年增长4.93%；平均资产回报率和加权平均净资产
收益率分别为1.13%和14.04%；不良贷款率1.46%，保持稳中有降；资本充足率
17.19%，保持领先同业。
2018年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售银
行奖”、“2018年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球贸易金融最具
创新力银行”、《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年金龙奖—年
度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港
《亚洲货币》杂志“2018年中国最佳银行”称号，并在中国银行业协会2018年“陀
螺”评价中排名全国性商业银行第一。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、
证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业
务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个职
能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共
有员工300余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行
内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信
贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公司业务
部担任领导职务。长期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京
市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，
具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总
行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托
代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长
期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展
等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持
“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的
各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。
经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，
已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、
(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品
种最齐全的商业银行之一。截至2019年二季度末，中国建设银行已托管924只证券
投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度
认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得
《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖
项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017
年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业
监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳
健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保
护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，
对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员
负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、
岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具
备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，
业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务
操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防
止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。
利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合
同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。
在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的
投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
(1) 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控
制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管
理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
(2) 收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
(3) 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理
人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。
三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构
本基金直销机构为本基金管理人直销柜台以及本基金管理人的网上直销交易平
台（网站及手机APP，下同）。
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼
法定代表人：阮红
成立时间：2005年8月4日
电话：（021）61055724
传真：（021）61055054
联系人：傅鲸
客户服务电话：400-700-5000（免长途话费），（021）61055000
网址：www.fund001.com
个人投资者可以通过本基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、
赎回、定期定额投资、转换等业务，具体交易细则请参阅基金管理人网站。
网上直销交易平台网址：www.fund001.com。
2、除基金管理人之外的其他销售机构
（1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区金融大街25号
法定代表人：田国立
电话：（010）66275654
传真：（010）66275654
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：彭纯
电话：（021）58781234
传真：（021）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（3）招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人：李建红
电话：（0755）83198888
传真：（0755）83195109
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（4）东莞农村商业银行股份有限公司
住所：东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号
法定代表人：王耀球
电话：（0769）22866254
传真：（0769）22866282
联系人：林培珊
客户服务电话：（0769）961122
网址：www.drcbank.com
（5）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈共炎
电话：010-83574507
联系人：辛国政
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（6）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：霍达
电话：（0755）82943666
传真：（0755）82943636
联系人：黄婵君
客户服务电话：400-8888-111/95565
网址：www.newone.com.cn
（7）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
电话：010-60838888
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（8）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
法定代表人：杨玉成
电话：（021）33389888
联系人：李清怡
客户服务电话：95523/400-800-0562
网址：www.sywg.com
（9）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
法定代表人：姜晓林
电话：0531-89606166
传真：0532-85022605
联系人：焦刚
客户服务电话：95548
网址：sd.citics.com
（10）申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市建设路2号
办公地址：北京市西城区太平桥大街19号宏源证券
法定代表人：冯戎
电话：（010）88085858
传真：（010）88085195
联系人：李巍
客户服务电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（11）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：（027）65799999
传真：（027）85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579或4008-888-999
网址：www.95579.com
（12）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮
电话：（0531）68889155
传真：（0531）68889752
联系人：许曼华
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
（13）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼(518048)
法定代表人：杨宇翔
电话：（0755）22627802
传真：（0755）82400862
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511-8
网址：www.pingan.com
（14）爱建证券有限责任公司
住所：上海市南京西路758号24楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼
法定代表人：张建华
电话：（021）32229888
传真：（021）68728703
联系人：陈敏
客户服务电话：（021）63340678
网址：www.ajzq.com
（15）国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
电话：（028）86690057，（028）86690058
传真：（028）86690126
联系人：刘婧漪 贾鹏
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（16）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：王春峰
电话：（022）28451991
传真：（022）28451892
联系人：蔡霆
客户服务电话: 400-651-5988
网址：www.bhzq.com
（17）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
电话：（010）63081000
传真：（010）63081344
联系人：尹旭航
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
（18）西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
电话：（023）63786141
传真：（023）63786212
联系人：张煜
客户服务电话：95355、400-809-6096
网址：www.swsc.com.cn
（19）华龙证券有限责任公司
住所：兰州市城关区东岗西路638号财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富中心
法定代表人：李晓安
电话：（0931）4890208
传真：（0931）4890628
联系人：李昕田
客户服务电话：4006898888、（0931）4890208
网址：www.hlzqgs.com
（20）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
电话：（028）86135991
传真：（028）86150400
联系人：周志茹
客户服务电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
（21）大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13
邮政编码：030600
法定代表人：董祥
电 话：（0351）4130322
传 真：（0351）7219891
客服电话：4007121212
网址：www.dtsbc.com.cn
（22）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305
室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305
室、14层
法定代表人：张皓
电话：010-60833754
传真：021-60819988
联系人：刘宏莹
客服电话：400-990-8826
网站：www.citicsf.com
（23）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
邮政编码：200120
法定代表人：郭林
电话：021-38784818
传真：021-38784818
客服电话：400-820-5999
公司网址：www.shhxzq.com
（24）第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层
办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层
法定代表人：刘学民
电话：（0755）25832852
传真：（0755）25831718
联系人：崔国良
客户服务电话：4008881888
网址：www.firstcapital.com.cn
（25）东方财富证券股份有限公司
住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人：徐伟琴
电话：（021）021-23586603
传真：（021）021-23586860
联系人：付佳
客户服务电话：95357
网址：http://www.18.cn
（26）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人：陈柏青
电话：（0571）28829790，（021）60897869
传真：（0571）26698533
联系人：周嬿旻
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（27）深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
法定代表人：薛峰
电话：（0755）33227953
传真：（0755）33227951
联系人：汤素娅
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com
（28）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
电话：（021）20691832
传真：（021）20691861
联系人：单丙烨
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（29）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室
法定代表人：杨文斌
传真：（021）68596916
联系人：薛年
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（30）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼
法定代表人：汪静波
电话：（021）38600735
传真：（021）38509777
联系人：方成
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（31）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
电话：（021）20835789
传真：（021）20835879
联系人：周轶
客户服务电话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com/
（32）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼
法定代表人：其实
电话：（021）54509998
传真：（021）64385308
联系人：潘世友
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（33）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：（010）57418829
传真：（010）57569671
联系人： 魏争
客户服务电话： 400-678-5095
网址：www.niuji.net
（34）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层
法定代表人：陈操
电话：（010）58325395
传真：（010）58325282
联系人：刘宝文
客户服务电话：400-850-7771
网址：http://8.jrj.com.cn/
（35）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
法定代表人：闫振杰
电话：（010）59601366-7024
传真：（010）62020355
联系人： 马林
客户服务电话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
（36）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702
办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208
法定代表人： 吴雪秀
电话：010-88312877
传真：010-88312099
联系人： 苏昊
客户服务电话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com/
（37）上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼
法定代表人：燕斌
电话：021-52822063
传真：021-52975270
联系人：凌秋艳
客户服务电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
（38）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
法定代表人：沈伟桦
电话：010-52855713
传真：010-85894285
联系人：程刚
客户服务电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（39）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼 2楼
法定代表人：凌顺平
电话：（0571）88911818
传真：（0571）86800423
联系人：吴强
客户服务电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
（40）上海基煜基金销售有限公司
住所： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济
发展区）
办公地址：上海市昆明路518号北美广场A1002-A1003室
法定代表人：王翔
电话：（021）35385521
传真：（021）55085991
联系人：蓝杰
客户服务电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（41）珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话：（020）89629099
传真：（020）89629011
联系人：黄敏嫦
客户服务电话：（020）89629066
网址：www.yingmi.cn
（42）上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人：郭坚
电话：（021）20665952
传真：（021）22066653
联系人：宁博宇
客户服务电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（43）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
法定代表人：胡伟
电话：（010）65951887
传真：（010）65951887
联系人：姜颖
客户服务电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com/
（44）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人：陈继武
电话：021-63333319
传真：021-63332523
联系人：李晓明
客服电话：4000 178 000
网址：www.lingxianfund.com
（45）上海利得基金销售有限公司
住所： 上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼
法定代表人：沈继伟
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人： 徐鹏
客服电话：400-005-6355
网址：a.leadfund.com.cn
（46）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
法定代表人：王伟刚
电话：（010）56282140
传真：（010）62680827
联系人：丁向坤
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn、www.51jijinhui.com
（47）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
法定代表人：李悦
电话：（010）56642600
传真：（010）56642623
联系人：张晔
客户服务电话：4007868868
网址：www.chtfund.com
（48）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务
秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
电话：（0755）89460500
传真：（0755）21674453
联系人：叶健
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（49）北京创金启富投资管理有限公司
住所： 北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室
法定代表人：梁蓉
电话：（010）66154828
传真：（010）63583991
联系人：李婷婷
客户服务电话：400-6262-818
网址： www.5irich.com
（50）上海云湾投资管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层，200127
办公地址：上海市锦康路308号6号楼6层
法定代表人：戴新装
电话：（021）20538888
传真：（021）20538999
联系人：江辉
客户服务电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
（51）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所： 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层
法定代表人： 钱昊旻
电话：（010）59336533
传真：（010）59336500
联系人： 孟汉霄
客户服务电话：4008-909-998
网址： www.jnlc.com
（52）北京肯特瑞基金销售有限公司
住所： 北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部
A座15层
法定代表人：王苏宁
电话：95118
传真：010-89189566
联系人：李丹
客服热线：95118
网址：kenterui.jd.com
（53）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总
部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新
浪总部科研楼5层518室
法定代表人：李昭琛
电话：（010）60619607
传真：8610-62676582
联系人：付文红
客户服务电话：（010）62675369
网址：www.xincai.com
（54）凤凰金信（银川）投资管理有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层
1402(750000)
办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼 (100000)
法定代表人：程刚
电话：（010）58160168
传真：（010）58160173
联系人：张旭
客户服务电话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
（55）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区创远路 34 号院6号楼15层1501室
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
法定代表人：钟斐斐
电话：（010）61840688
传真：（010）84997571
联系人：侯芳芳
客户服务电话：400-1599-288
网址：danjuanapp.com
（56）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼
法定代表人：赖任军
电话：（0755）66892301
传真：（0755）66892399
联系人：张烨
客户服务电话：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
（57）格上富信投资顾问有限公司
住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表人：李悦章
电话：（010）85594745
传真：（010）65983333
联系人：张林
客户服务电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
（58）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区福山路33号9楼
法定代表人： 王廷富
电话：021-50712782
传真：021-50710161
联系人： 徐亚丹
客户服务电话：400-821-0203
网址： www.520fund.com.cn
（59）天津万家财富资产管理有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413
室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
法定代表人：李修辞
电话：（010）59013828
传真：（010）59013707
联系人：王芳芳
客户服务电话：010-59013842
网址：http://www.wanjiawealth.com/
（60）上海挖财金融信息服务有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
法定代表人： 胡燕亮
电话：（021）50810687
传真：（021）58300279
联系人： 李娟
客户服务电话：（021）50810673
网址：www.wacaijijin.com
（61）嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单
元
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
法定代表人： 赵学军
电话：（021）38789658
传真：（021）68880023
联系人： 王宫
客户服务电话：400-021-8850
网址： www.harvestwm.cn
（62）南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人：王锋
电话：025-66996699
传真：025-66996699
联系人： 冯鹏鹏
客户服务电话：95177
网址： www.snjijin.com
（63）北京百度百盈基金销售有限公司
住所：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址： 北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦
法定代表人： 张旭阳
电话：010-61952703
传真：010-61951007
联系人：霍博华
客户服务电话：95599-9
网址： www.baiyingfund.com
（64）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层
法定代表人：张冠宇
电话：（010）85870662
传真：（010）59200800
联系人： 刘美薇
客户服务电话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（65）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址： 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人： 毛淮平
电话：010-88066632
传真：010-63136184
联系人： 张静怡
客户服务电话：400-817-5666
网址： www.amcfortune.com
（66）江苏汇林保大基金销售有限公司
住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室
法定代表人： 吴言林
电话：025-66046166转837
传真：025-56663409
联系人： 孙平
客户服务电话：025-66046166
网址： www.huilinbd.com
（67）上海大智慧基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层
办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层
法定代表人：申健
电话：021-0219988-35374
传真：021-20219923
联系人：张蜓
客户服务电话：021-20292031
网址：https://www.wg.com.cn
（68）玄元保险代理有限公司
住所：中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
法定代表人：马永谙
电话：（021）50701053
传真：（021）50701053
客户服务电话：400-080-8208
网址：www.licaimofang.cn
（69） 阳光人寿保险股份有限公司
住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
法定代表人：李科
电话：（010）85632771
传真：（010）85632773
联系人：王超
客户服务电话：95510
网址：http://fund.sinosig.com
（70）大连网金基金销售有限公司
住所： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
法定代表人： 樊怀东
电话：（0411-39027810）
传真：（0411-39027835）
联系人： 于秀
客户服务电话： 4000-899-100
网址：http://www.yibaijin.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金，
并在管理人网站公示。
（二）登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人：周明
电话：（010）50938782
传真：（010）50938907
联系人：赵亦清
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人：丁媛
经办律师：黎明、丁媛
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：朱宏宇
经办注册会计师：童咏静、朱宏宇
四、基金的名称
本基金名称：交银施罗德股息优化混合型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金主要投资于具有稳定股息收益的优质成长性上市公司，以稳健收益为目
标，追求长期的资产增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含国债、央行
票据、金融债券、政府支持债券、政府支持机构债券、地方政府债券、企业债券、
公司债券、可转换债券（含可分离交易可转换债券）、可交换公司债券、次级债券、
中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、货币市场工具、债券回购、同业存单、
银行存款（含协议存款、定期存款及其他银行存款）、权证、资产支持证券、股指期
货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会
相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的50%-95%，其中投资于股息优
化型证券的比例不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合
约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府
债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例
八、基金的投资策略
本基金充分发挥基金管理人的研究优势，在分析和判断宏观经济周期和金融市
场运行趋势的基础上，自上而下调整基金大类资产配置和股票行业配置策略，确定
债券组合久期和债券类别配置；在严谨深入的股票和债券研究分析基础上，自下而
上精选个券。其中，本基金在股票投资上突出对有稳定股息收益的股票的侧重，同
时选取能够体现公司竞争比较优势、盈利能力、内生成长性因子和体现公司财务状
况、抗周期波动和分红稳定性因子，力争投资于具有稳定股息收益的优质成长性上
市公司。
1、资产配置
本基金利用经交银施罗德研究团队修正后的投资时钟分析框架，通过“自上而
下”的定性分析和定量分析相结合形成对不同资产市场表现的预测和判断，确定基
金资产在股票、债券及货币市场工具等各类别资产间的分配比例，并随着各类证券
风险收益特征的相对变化，在基金合同约定的范围内动态调整组合中各类资产的比
例，以规避或控制市场风险，提高基金收益率。
2、股票投资
本基金在股票选择上侧重于对“股息优化型”证券的投资，“股息优化型”证券
是指有稳定股息收益且具有成长性的优质上市公司发行的证券。本基金管理人对股
息优化型证券的投资具体分以下几个层次进行：
首先，基金管理人将满足以下前两项中任一项且同时满足第三项特征的股票作
为符合股息率要求的公司，构建备选股票池：
1）在过去两年中，至少有一年实施现金分红且股息率（当年现金分红/股票的
年均价（年均价=年成交额/年成交量））处于市场前50%
2）具有潜在股息优势（未来预期有稳定股息收益或具有较强分红意愿、且股票
估值合理）
3）经营状况良好、无重大违法违规事项、股息分配与经营情况不存在重大异常。
其次，在公司备选股票池的基础上，本基金管理人将根据公司的竞争比较优势、
企业盈利能力、内生成长性和成长质量等因子，优选基本面良好且具有成长动能的
优质上市公司。
1）公司的竞争比较优势：重点考察公司的市场优势，包括市场地位和市场份额，
在细分市场是否占据领先位置，是否具有品牌号召力或较高的行业知名度，在营销
渠道及营销网络方面的优势和发展潜力等；资源优势，包括是否拥有独特优势的物
资或非物质资源，比如市场资源、专利技术等；产品优势，包括是否拥有创新和受
专利保护的具有市场竞争力的产品，对产品的定价能力等以及其他优势，例如是否
受到中央或地方政府政策的扶持等因素；
2）企业盈利能力是企业成长潜力的体现，企业能否将自身各种优势转化为不断
释放的盈利能力是其具有成长动能的主要标志。本基金拟通过定量和定性相结合的
方法对企业盈利能力进行分析。定量分析主要是通过上市公司主营业务收入增长率
和利润增长率等财务指标进行分析，定性分析主要考察上市公司盈利能力的质量和
可靠性，即对上市公司的技术优势、资源优势和商业模式优势的分析，判断推动上
市公司主营业务收入或上市公司利润增长的原因和可望保持的时间，进而判断上市
公司盈利能力的持续性。
3）内生成长性和成长质量：本基金将从上市公司的发展战略、公司的创新能力、
商业模式、市场竞争力、公司治理结构等多角度研判上市公司的成长性和成长质量，
考察公司是否具有以下一项或多项优势：
①公司的发展战略符合产业的发展方向和国家产业政策，有利于支持公司的持
续成长；
②公司创新能力较强，新产品、高技术含量产品的收入比例不断提高；
③公司在资源、技术、人才、资金、销售网络等方面具有难以模仿的竞争优势，
有利于公司不断提高市场占有率；
④公司治理结构良好，管理层具有较强的经营管理能力。本基金在以上分析的
基础上，选择那些短期内利润增长速度高于行业平均水平，并有可能在中长期保持
较高增长速度的公司。
3、债券投资
本基金的债券投资采取主动的投资管理方式，获得与风险相匹配的投资收益，
以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。
在全球经济的框架下，本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币
政策变化作出判断，运用数量化工具，对未来市场利率趋势及市场信用环境变化作
出预测，并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大
小、流动性的好坏等因素，构造债券组合。在具体操作中，本基金运用久期控制策
略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略和换券等多种策
略，获取债券市场的长期稳定收益。
4、权证投资
本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其合
理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、流动
性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当期收益。
5、资产支持证券投资
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握
市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，
选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
6、股指期货投资
本基金参与股指期货投资将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。本
基金将在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组
合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易
活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运
行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
基金管理人针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程，确保
研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作，并明确相关岗位职
责。此外，基金管理人建立股指期货交易决策部门或小组，并授权特定的管理人员
负责股指期货的投资审批事项。
九、基金的业绩比较基准
沪深300指数收益率×60%+中证综合债券指数收益率×40%
沪深300指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映A股市场整体走势的指
数，由中证指数有限公司编制和维护，是在上海和深圳证券市场中选取300只A股
作为样本编制而成。该指数样本对沪深市场的覆盖度高，具有良好的市场代表性，
投资者可以方便地从报纸、互联网等财经媒体中获取。沪深300指数引进国际指数
编制和管理的经验，编制方法清晰透明，具有独立性和良好的市场流动性；与市场
整体表现具有较高的相关度，且指数历史表现强于市场平均收益水平，适合作为本
基金股票类资产投资的业绩比较基准。
中证综合债券指数是综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场国债、金
融债、企业债、央行票据及短期融资券整体走势的跨市场债券指数，该指数旨在更
全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势，具有较强的市场代表性。根据本基
金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的
风险收益特征。
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，又
或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则本基金管理
人可与本基金托管人协商一致后，调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公告，
无需召开基金份额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金是一只混合型基金，其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，
低于股票型基金。属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。根据2017
年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对
本基金重新进行风险评级。风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征。但
由于风险等级分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险
评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2020年4
月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内
容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期为2020年1月1日起至3月31日。本报告财务资料未经审计师审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 257,278,300.36 92.75
其中：股票 257,278,300.36 92.75
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 19,904,485.42 7.18
8 其他各项资产 202,288.23 0.07
9 合计 277,385,074.01 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 223,781,159.18 81.74
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 19,147.31 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 4,255,170.00 1.55
J 金融业 - -
K 房地产业 10,915,511.05 3.99
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 7,989,721.98 2.92
N 水利、环境和公共设施管理业 663,855.84 0.24
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 9,653,735.00 3.53
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 257,278,300.36 93.97
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 000858 五粮液 229,470 26,434,944.00 9.66
2 600519 贵州茅台 23,706 26,337,366.00 9.62
3 300146 汤臣倍健 1,478,331 24,821,177.49 9.07
4 603369 今世缘 871,826 24,541,901.90 8.96
5 600132 重庆啤酒 534,620 24,330,556.20 8.89
6 002461 珠江啤酒 2,382,100 16,531,774.00 6.04
7 600887 伊利股份 534,806 15,969,307.16 5.83
8 000651 格力电器 261,717 13,661,627.40 4.99
9 600276 恒瑞医药 121,120 11,146,673.60 4.07
10 600529 山东药玻 330,140 11,086,101.20 4.05
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在
本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处
罚。
（2）本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的
股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额
1 存出保证金 95,017.91
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 4,163.57
5 应收申购款 103,106.75
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 202,288.23
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为2020年3月31日，所载财务数据未经审计师审计。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际
收益水平要低于所列数字。
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
过去三个月 -4.46% 2.01% -4.90% 1.15% 0.44% 0.86%
2019年度 51.74% 1.40% 23.09% 0.74% 28.65% 0.66%
2018年度 -18.82% 1.59% -12.93% 0.80% -5.89% 0.79%
2017年度（自基金合同生效日起至2017年12月31日） 10.98% 0.89% 4.69% 0.43% 6.29% 0.46%
2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
交银施罗德股息优化混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2017年8月25日至2020年3月31日）
注： 本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月。截至建仓期结束，本基金各项
资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、与基金运作有关的费用
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法
如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
自基金合同生效日起，基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与
基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径
进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或
不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进
行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。托管费的计算方
法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
自基金合同生效日起，基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与
基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径
进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或
不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进
行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
（3）上述“（一）基金费用的种类”中第3－9项费用，根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
2、与基金销售有关的费用
（1）申购费
本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市
场推广、销售、登记等各项费用。
投资人可以多次申购本基金，申购费用按每笔申购申请单独计算。
本基金的申购费率如下：
申购费率 申购金额（含申购费） 申购费率
100万元以下 1.5%
100万元（含）至500万元 1.0%
500万元以上（含500万元） 每笔交易1000元
因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。
本基金对通过基金管理人直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户实施特定
申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收
益形成的补充养老基金等，具体包括：
1）全国社会保障基金；
2）可以投资基金的地方社会保障基金；
3）企业年金单一计划以及集合计划；
4）企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；
5）企业年金养老金产品。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招
募说明书更新或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备
案。
通过基金管理人直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户特定申购费率如下
表：
申购费率 申购金额（含申购费） 特定申购费率
100万元以下 0.6%
100万元（含）至500万元 0.4%
500万元以上（含500万元） 每笔交易1000元
投资者通过直销机构交易享有如下费率优惠，有关费率优惠活动的具体费率折
扣及活动起止时间如有变化，敬请投资者留意本基金管理人的有关公告，届时费率
优惠相关事项以最新公告为准：
1）通过本基金管理人直销柜台办理本基金申购业务的投资者，享受申购费率一
折优惠；对上述实施特定申购费率的养老金客户而言，以其目前适用的特定申购费
率和上述一般申购费率的一折优惠中孰低者执行。若享有折扣前的原申购费率为固
定费用的，则按原固定费率执行，不再享有费率折扣。
2）通过本基金管理人网上直销交易平台办理本基金申购及定期定额投资业务的
个人投资者享受申购费率及定期定额投资费率优惠，赎回费率标准不变。具体优惠
费率请参见本基金管理人网站列示的网上直销交易平台申购费率表、定期定额投资
费率表或相关公告。
本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本公
司网站。
本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求，并依据相关法规
的要求提前进行公告。
（2）申购份额的计算
申购总金额=申请总金额
净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）
（注：对于适用固定金额申购费用的申购，净申购金额＝申购总金额－固定申
购费用金额）
申购费用=申购总金额-净申购金额
（注：对于适用固定金额申购费用的申购，申购费用＝固定申购费用金额）
申购份额=（申购总金额-申购费用）/ T日基金份额净值
例一：某投资者（非养老金客户）投资40,000元申购本基金，假设申购当日基
金份额净值为1.0400元，申购费率为1.5%，则其可得到的申购份额为：
申购总金额＝40,000元
净申购金额=40,000/（1+1.5%）=39,408.87元
申购费用=40,000-39,408.87=591.13元
申购份额=（40,000-591.13）/1.0400=37,893.14份
即：该投资者（非养老金客户）投资40,000元申购本基金，假设申购当日基金
份额净值为1.0400元，则其可得到37,893.14份基金份额。
例二：某养老金客户投资100,000元通过基金管理人的直销柜台申购本基金，
假设申购当日基金份额净值为1.0400元，申购费率为0.6%，则其可得到的申购份
额为：
申购总金额＝100,000元
净申购金额=100,000/（1+0.6%）=99,403.58元
申购费用=100,000-99,403.58=596.42元
申购份额=（100,000-596.42）/1.0400=95,580.37份
即：该养老金客户投资100,000元通过基金管理人的直销柜台申购本基金，假
设申购当日基金份额净值为1.0400元，则其可得到95,580.37份基金份额。
（3）赎回费
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人
赎回基金份额时收取，对持续持有期少于7日的投资人收取1.5%的赎回费，对持续
持有期大于等于7日但少于30日的投资人收取0.75%的赎回费，并将上述赎回费全
额计入基金财产；对持续持有期大于等于30日但少于3个月的投资人收取0.5%的
赎回费，并将赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期大于等于3个月但少
于6个月的投资人收取0.5%的赎回费，并将赎回费总额的50%计入基金财产；对持
续持有期大于等于6个月的投资人，应当将赎回费总额的25%计入基金财产。上述
“月”指的是30个自然日。未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手
续费。
本基金的赎回费率如下：
赎回费率 持有期限 赎回费率
7日以内 1.5%
7日（含）—30日 0.75%
30日（含）—1年 0.5%
1年（含）—2年 0.25%
2年以上（含） 0
上表中的“年”指的是365个自然日。
（4）赎回金额的计算
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费
用，赎回金额单位为元，计算结果保留到小数点后两位，第三位四舍五入。
赎回金额的计算方法如下：
赎回费用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回费用
例三：某投资者赎回持有的10,000份基金份额，持有期限为30日，对应的赎
回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.0160元，则其可得到的赎回金额
为：
赎回费用 = 10,000×1.0160×0.5% ＝ 50.80元
赎回金额 = 10,000×1.0160-50.80 ＝ 10,109.20元
即：投资者赎回本基金10,000份基金份额，持有期限为30日，对应的赎回费
率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.0160元，则其可得到的赎回金额为
10,109.20元。
（5）转换费
1）每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购，基金转换费用相应由转出基金的赎
回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。
2）转出基金的赎回费用
转出基金的赎回费用按照各基金最新的更新招募说明书及相关公告规定的赎回
费率和计费方式收取，赎回费用按一定比例归入基金财产（收取标准遵循各基金最
新的更新招募说明书相关规定），其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
3）前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从不收取申购费用的基金或前端申购费用低的基金向前端申购费用高的基金转
换，收取前端申购补差费用；从前端申购费用高的基金向前端申购费用低的基金或
不收取申购费用的基金转换，不收取前端申购补差费用。申购补差费用原则上按照
转出确认金额对应分档的转入基金前端申购费率减去转出基金前端申购费率差额进
行补差，转出与转入基金的申购补差费率按照转出确认金额分档，并随着转出确认
金额递减。
4）后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从不收取申购费用的基金或后端申购费用低的基金向后端申购费用高的基金转
换，不收取后端申购补差费用，但转入的基金份额赎回的时候需全额收取转入基金
的后端申购费；从后端申购费用高的基金向后端申购费用低的基金或不收取申购费
用的基金转换，收取后端申购补差费用，且转入的基金份额赎回的时候需全额收取
转入基金的后端申购费。后端申购补差费用按照转出份额持有时间对应分档的转出
基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。
5）网上直销的申购补差费率优惠
为更好服务投资者，本基金管理人已开通基金网上直销业务，个人投资者可以
通过“网上直销交易平台”办理基金转换业务，其中部分转换业务可享受转换费率
优惠，优惠费率只适用于转出与转入基金申购补差费用，转出基金的赎回费用无优
惠。可通过网上直销交易平台办理的转换业务范围及转换费率优惠的具体情况请参
阅本基金管理人网站。
具体转换业务规则、程序和数额限制，以及转换费率水平、基金转换份额的计
算公式和举例请参见本基金管理人网站（www.fund001.com）列示的相关基金转换
业务规则、转换费率表或相关公告。
6）本基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述转换费用收费方式
和费率进行调整，并应于调整后的收费方式和费率实施前依照《证券投资基金信息
披露管理办法》的有关规定在中国证监会指定媒介上公告。
（6）基金转换份额的计算公式
1）前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购
补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率）
（注：对于适用固定金额申购补差费用的，转出与转入基金的申购补差费＝固
定金额的申购补差费）
转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换申
请当日转入基金的基金份额净值
其中：
A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则A为0）。
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍
五入，误差部分归基金财产。
例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额100,000份，持有期半
年，转换申请当日交银趋势的基金份额净值为1.010元，交银成长的基金份额净值
为2.2700元。若该投资者将100,000份交银趋势前端基金份额转换为交银成长前端
基金份额，则转入交银成长确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.010=101,000元
转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505元
转入确认金额=101,000-505=100,495元
转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/（1+0）=0元
转入基金确认份额=（100,495-0）/2.2700=44,270.93份
例二：某投资者持有交银增利A类基金份额1,000,000份，持有期一年半，转
换申请当日交银增利A类基金份额的基金份额净值为1.0200元，交银趋势的基金份
额净值为1.010元。若该投资者将1,000,000份交银增利A类基金份额转换为交银趋
势前端基金份额，则转入交银趋势确认的基金份额为：
转出确认金额=1,000,000×1.0200=1,020,000元
转出基金的赎回费=1,020,000×0.05%=510元
转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490元
转出与转入基金的申购补差费=1,019,490×0.5%/（1+0.5%）=5,072.09元
转入基金确认份额=（1,019,490-5,072.09）/1.010=1,004,374.17份
例三：某投资者持有交银增利C 类基金份额100,000份，持有期一年半，转换
申请当日交银增利C类基金份额净值为1.2500元，交银精选的基金份额净值为
2.2700元。若该投资者将100,000份交银增利C类基金份额转换为交银精选前端基
金份额，则转入交银精选确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.2500=125,000元
转出基金的赎回费=0元
转入确认金额=125,000-0=125,000元
转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/（1+1.5%）=1,847.29元
转入基金确认份额=（125,000-1,847.29）/2.2700=54,252.30份
例四：某投资者持有交银货币A级基金份额100,000份，该100,000份基金份
额未结转的待支付收益为61.52元，转换申请当日交银增利A/B类基金份额净值为
1.2700元，交银货币的基金份额净值为1.00元。若该投资者将100,000份交银货币
A级基金份额转换为交银增利A类基金份额，则转入确认的交银增利A类基金份额
为：
转出确认金额=100,000×1.00=100,000元
转出基金的赎回费=0元
转入确认金额=100,000-0=100,000元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/（1+0.8%）=793.65元
转入基金确认份额=（100,000-793.65+61.52）/1.2700=78,163.68份
2）后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购
补差费率
转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换申
请当日转入基金的基金份额净值
其中：
A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则A为0）。
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍
五入，误差部分归基金财产。
例五：某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额100,000份，持有期一
年半，转换申请当日交银主题的基金份额净值为1.2500元，交银稳健的基金份额净
值为2.2700元。若该投资者将100,000份交银主题后端基金份额转换为交银稳健后
端基金份额，则转入交银稳健确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.250=125,000元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250元
转入确认金额=125,000-250=124,750元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0元
转入基金确认份额=（124,750-0）/2.2700=54,955.95份
例六：某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额100,000份，持有期一
年半，转换申请当日交银先锋的基金份额净值为1.2500元，交银货币的基金份额净
值为1.00元。若该投资者将100,000份交银先锋后端基金份额转换为交银货币，则
转入交银货币的基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.250=125,000元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250元
转入确认金额=125,000-250=124,750元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497元
转入基金确认份额=（124,750-1497）/1.00=123,253.00份
例七：某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额100,000份，持有期三
年半，转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为0.8500元，交银增利B类基金份额
的基金份额净值为1.0500。若该投资者将100,000份交银蓝筹后端基金份额转换为
交银增利B类基金份额，则转入交银增利B类基金份额的基金份额为：
转出确认金额=100,000×0.850=85,000元
转出基金的赎回费=85,000×0=0元
转入确认金额=85,000-0=85,000元
转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170元
转入基金确认份额=（85,000-170）/1.0500=80,790.48份
例八：某投资者持有交银货币A级基金份额100,000份，该100,000份基金份
额未结转的待支付收益为61.52元，转换申请当日交银增利B类基金份额净值为
1.2700元，交银货币的基金份额净值为1.00元。若该投资者将100,000份交银货币
A级基金份额转换为交银增利B类基金份额，则转入确认的交银增利B类基金份额
为：
转出确认金额=100,000×1.00=100,000元
转出基金的赎回费=0元
转入确认金额=100,000-0=100,000元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0元
转入基金确认份额=（100,000-0+61.52）/1.2700=78,788.60份
（7）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应
于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公
告。
（8）基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场
情况制定基金促销计划，针对投资人定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促
销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资人适当调
低基金申购费率、赎回费率。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
总体更新
（一）更新了“重要提示”中相关内容。
（二）更新了“三、基金管理人”中相关内容。
（三）更新了“四、基金托管人”中相关内容。
（四）更新了“五、相关服务机构”中相关内容。
（五）更新了“十、基金的投资”中相关内容，数据截止到2020年3月31日。
（六）更新了“十一、基金的业绩”中相关内容，数据截止到2020年3月31日。
（七）更新了“二十三、其他应披露事项”中的相关内容
交银施罗德基金管理有限公司
二〇二〇年七月十四日