基金管理人：新华基金管理股份有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司重要提示
新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集
申请经中国证监会 2015 年 9 月 11 日证监许可【2015】2104 号文准予注册。本
基金于 2016 年 6 月 8 日基金合同生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价
值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会
不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受
能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、
时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦自行承担基金投资
中出现的各类风险，包括市场风险，信用风险，流动性风险，交易对手违约风险，
管理风险，资产配置风险，不可抗力风险、本基金的特有风险和其他风险。本基
金投资于中小企业私募债券将会面临信用风险及流动性风险。信用风险主要是由
目前国内中小企业的发展状况所导致的发行人违约、不按时偿付本金或利息的风
险；流动性风险主要是由债券非公开发行和转让所导致的无法按照合理的价格及
时变现的风险。由于中小企业私募债券的特殊性，本基金的总体风险将有所提高。
本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中等预期风险、中等预期收益
品种，预期风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书、
基金合同及基金产品资料概要等信息披露文件。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩
并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产，但不对投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资
决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
本摘要根据基金的基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明
其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风
险管理规定》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本基金本次招募说明书（更新）所载其他内容截止日为2020年6月8日，有
关财务数据和净值表现截止日为2020年3月31日(财务数据未经会计师事务所审
计)。
本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，将不晚于
2020年9月1日起执行。
一 基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：新华基金管理股份有限公司
住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层
办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座
重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层
法定代表人：张宗友
设立日期：2004 年 12 月 9 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监基金字【2004】197 号
注册资本：21,750 万元人民币
联系人：齐岩
电话：（010）68779666
传真：（010）68779528
股权结构：
股 东 名 称 出资额 (万元人民币) 出资比例恒泰证券股份有限公司 12,750 58.62%
新华信托股份有限公司 7,680 35.31%
杭州永原网络科技有限公司 1,320 6.07%
合 计 21,750 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
张宗友先生：董事长，硕士。历任内蒙古证券有限责任公司营业部总经理、
太平洋证券股份有限公司副总经理、恒泰证券股份有限公司副总经理、新华基金
管理股份有限公司总经理。现任新华基金管理股份有限公司董事长。
刘全胜先生，硕士，董事。历任内蒙古证券包头九原区证券服务部经理、内
蒙古证券包头昆区证券服务部经理、恒泰证券区内经纪事业部总经理助理、恒泰
证券包头钢铁大街营业部总经理助理、恒泰证券临河胜利北路营业部总经理、恒
泰证券经纪业务管理总部总经理、恒泰证券总裁助理兼经纪事业部总经理、恒泰
证券副总裁。现任新华基金管理股份有限公司总经理。
项琥先生，硕士，董事。历任中国国际信托投资公司天津分公司、中信证券
天津证券业务部经理、天津协通咨询中心国债服务部副经理、天津未来保险代理
有限公司总经理、新华信托股份有限公司天津业务部总经理、新华信托股份有限
公司副总经理。现任新华信托股份有限公司董事总经理。
翟晨曦女士，经济学博士后，董事。曾任国家开发银行投资业务局、评审三
局项目经理、国家开发银行资金交易部交易员、副处长、处长。现任天风证券股
份有限公司副总裁、公司执行委员会副主任、天风国际董事局主席、恒泰证券联
席总裁。
胡波先生：独立董事，博士。历任中国人民大学财政金融学院教师、中国人
民大学风险投资发展研究中心研究员、副主任、执行主任。现任中国人民大学财
政金融学院副教授。
胡湘先生，经济学硕士，独立董事。曾任全国社保基金理事会副处长、鹏华
基金管理有限公司副总裁。现任浙江大钧资产管理有限公司总裁。
刘成伟先生，法学硕士，独立董事。曾任环球律师事务所律师、美国众达律
师事务所（北京）顾问。现任环球律师事务所合伙人。2、监事会成员
杨淑飞女士：监事会主席，硕士。历任航天科工财务公司结算部经理、航天
科工财务公司风险管理部经理，航天科工财务公司总会计师、总法律顾问、董秘、
副总裁，华浩信联（北京）科贸有限公司财务总监。现任恒泰证券股份有限公司
财务总监。
张浩先生：职工监事，硕士。历任长盛基金管理有限公司信息技术部副总监，
长盛基金管理有限公司风险管理部副总监，合众资产管理股份有限公司风险管理
部总监，房宝信业（北京）投资管理有限公司总经理。现任新华基金管理股份有
限公司监察稽核部总监。
别冶女士：职工监事，金融学学士。十年证券从业经验，历任《每日经济新
闻》、《第一财经日报》财经记者，新华基金管理股份有限公司媒体经理。现任新
华基金管理股份有限公司总经理办公室副主任。
3、高级管理人员
张宗友先生：董事长，简历同上。
刘全胜先生：总经理，简历同上。
齐岩先生：督察长，学士。历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、
天津管理部职员、天津大港营业部综合部经理。现任新华基金管理股份有限公司
督察长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事。
徐端骞先生：副总经理兼任首席信息官，学士。历任上海君创财经顾问有限
公司并购部经理、上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、新时代证券有限
责任公司投行部项目经理、新华基金管理股份有限公司总经理助理兼运作保障部
总监。现任新华基金管理股份有限公司副总经理兼任首席信息官。
4、基金经理
（1）历任基金经理：
李会忠先生：管理本基金时间：2016 年 6 月 8 日—2019 年 3 月 21 日。
王永明先生：管理本基金时间：2017 年 2 月 17 日—2020 年 2 月 26 日。
（2）现任基金经理：
刘彬先生：材料学博士，10 年证券从业经历。历任中信建投证券研究发展
部建材行业分析师。2015 年 4 月加入新华基金，先后担任行业研究员、策略研究员、基金经理助理，负责建筑、建材、医药和家电等多个行业以及策略研究，
现任新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华鑫泰灵
活配置混合型证券投资基金基金经理、新华行业周期轮换混合型证券投资基金基
金经理、新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华科技创新主题
灵活配置混合型证券投资基金。
5、投资管理委员会成员
主席：总经理刘全胜先生；成员：投资副总监于泽雨先生、投资副总监姚秋
先生、权益投资部总监赵强先生、固定收益与平衡投资部总监王滨先生、研究部
总监张霖女士、基金经理付伟先生、基金经理栾超先生。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 基金托管人
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：34,998,303.4 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。
经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009
年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内
网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的
大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好
的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、
功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策
略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化
网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共
创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务
优质，业绩突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70
审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）
认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内
部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进
一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，获“最
佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管
奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013 年至
2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有
限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业
协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公
募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度
资产托管银行天玑奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户
三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、
市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业
务系统。
2、主要人员情况中国农业银行托管业务部现有员工近 310 名，其中具有高级职称的专家 60
名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20
年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2020 年 6 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开
放式证券投资基金共 529 只。
三 相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构
（1）新华基金管理股份有限公司北京直销中心
住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层
办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座
法定代表人：张宗友
电话：010-68730999
联系人： 陈静
网址: www.ncfund.com.cn
客服电话：400-819-8866
（2）电子直销：新华基金网上交易平台
网址：https://trade.ncfund.com.cn
2、其他销售机构
1）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
客服电话：95599
联系人：唐文勇
客服电话：95599
网址：www.abchina.com2）平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：谢永林
联系人：张莉
客服电话：95511-3
网址：bank.pingan.com
3）中国民生银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
联系人:穆婷
法定代表人:洪崎
客服电话：95568
网址：http://www.cmbc.com.cn
4）恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
客服电话：400-196-6188
网址：www.cnht.com.cn
5）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
联系人：屠彦洋
公司网址：www.1234567.com.cn
6）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌联系人：胡凯隽
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.howbuy.com
7）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：吴强
联系人：洪泓
客服电话：4008-773-772
公司网站：fund.10jqka.com.cn
8）蚂蚁（杭州)基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 栋 5 层 599 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼
法定代表人：祖国明
客服电话：400-766-123
联系人：韩爱彬
网址：www.fund123.cn
9）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
联系人：童彩平
公司网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com
10）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108
办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108
法定代表人：王利刚
客服电话：400-875-9885联系人：盛海娟
公司网站：www.qianjing.com
11）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址： 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人： 闫振杰
客服电话： 400-8188-000
联系人：马林
公司网站：www.myfund.com
12）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人：周斌
联系人：张晔
客服电话：4007-868-868
公司网站：www.chtfund.com
13）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：唐诗洋
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
14）一路财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9 层 101-14
办公地址：北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9 层 101-14
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
客服电话：400-001-1566网址：www.yilucaifu.com
15）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客服电话： 400-920-0022
联系人：刘洋
公司网站：licaike.hexun.com
16）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号
法定代表人：梁蓉
联系人：李婷婷
客服电话：400-6262-818
公司网站：www.5irich.com
17) 济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 单元办公地址：
北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
客服电话： 400-673-7010
公司网站： www.jianfortune.com
18）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：袁艳艳
客服电话： 400-918-0808
公司网站：www.xds.com.cn19）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 180
法定代表人：戎兵
联系人：刘梦轩
客服电话：400-6099-200
公司网站：www.yixinfund.com
20）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
21）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人：洪弘
联系人：张燕
客服电话：400-166-1188
网址：www.xinlande.com.cn
22) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：王之光
联系人：何雪
客服电话：400-821-9031
公司网站：www.lufunds.com
23）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：钟琛
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
24）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人： 陈继武
联系人：葛佳蕊
客服电话：400-643-3389
网址：www.vstongewealth.com
25）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室办公地址：北京市
朝阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室
法定代表人：何静
联系人：王重阳
座机：010-65951887
客服电话：400-618-0707
26）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人：仲甜甜
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
27）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
28）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：尹彬彬
联系人：陈东
客服电话： 400-118-1188
公司网址：www.66zichan.com
29）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：曹怡晨
客服电话：95733
网址：http://a.leadfund.com.cn/
30）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：王锋
联系人：王锋
客服电话：95177
公司网站：www.snjijin.com
31）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦
法定代表人：李昭琛
联系人：付文红
客服电话：010-62675369
公司网站：www.xincai.com
32）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
网址： www.hcjijin.com
33）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元办公地址：上海
市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼
法定代表人：金佶
公司网站：www.wincaifu.com
客服电话：400-821-3999
34）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801
办公地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202-124 室
法定代表人：丁东华
联系人：郭宝亮
客服电话：400-111-0889
公司网站：www.gomefund.com
35）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157
办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层
法定代表人：王苏宁
客服电话： 95118 传真：010-89189566
网址：王苏宁
36）大泰金石基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆
2105 室
法定代表人:袁顾明
客服电话:400-928-2266
公司网址: www.dtfunds.com
37）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公里 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和
经 济发展区）
办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
客服电话：400-820-5369
公司网站：www.jiyufund.com.cn
38）万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
2-2413 室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人：张军
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39）大连网金基金销售有限公司
注册地址：大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 楼
办公地址：大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 楼法定代表人：樊怀东
联系人：辛志辉
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40）中国中投证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及
第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代表人：高涛
联系人：万玉琳
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41）浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
法定代表人：聂婉君
客服电话： 400-012-5899
联系人：李艳
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42）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 1 号 1 号楼昆泰国际大厦 12 层
法定代表人：李科
联系人：王磊
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43）北京植信基金销售有限公司
注册地址: 北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼
法定代表人：于龙联系人： 张喆
客服电话:4006-802-123
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44) 华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
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45）中国中金财富证券有限公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及
第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
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46）中信证券华南股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
客户电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
47）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
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网址：www.//sd.citics.com
48）中信证券股份有限公司
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
49）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号客服电话：95587
网站：www.csc108.com
50）民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
法定代表人：贲惠琴
联系人：林志枫
电话：15626219801
电子邮件：linzhifeng@msfgroup.com
51）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B
座 12 层
法定代表人：于海锋
联系人：张萌
客服电话：400-080-3388
网址： https://www.puyifund.com/
52）喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
办公地址：北京市朝阳区北苑路甲 1 号
法定代表人：王舰正
电话：010-58349088
传真: 0891-6177483
联系人：张萌
客服电话：4006997719
网址：https://www.xiquefund.com/
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。
（二）登记机构
名称：新华基金管理股份有限公司住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层
办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座
重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层
法定代表人：张宗友
电话：023-63711923
传真：023-63710297
联系人：陈猷忧
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
经办律师：安冬、陆奇
联系人：陆奇
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层
办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔
11 层
法定代表人：刘贵彬
电话：010－88219191
传真：010—88210558
注册会计师：吕金保、姜明明
经办人：姜明明四、 基金的名称
本基金名称：新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金
五 、基金的类型
基金类型：契约型开放式
六、 基金的投资目标
综合运用多种投资策略，在严格控制基金资产净值下行风险的基础上，力
争持续实现超越业绩基准的超额收益。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、权证、债券资
产（国债、金融债、企业债、公司债、中小企业私募债券、次级债、可转换债券、
可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券等）、资产支
持证券、债券回购、银行存款等、现金及到期日在一年以内的政府债券，以及法
律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规
定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为0-95%，中小企业私
募债占基金资产净值的比例不高于20%，权证投资占基金资产净值的比例为
0-3%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
八、基金的投资策略
投资策略方面，本基金将以资产配置策略为基础，采取积极的股票投资策略
和稳健的债券投资策略。
1、资产配置策略
本基金将由投资研究团队及时跟踪市场环境变化，根据宏观经济运行态势、
宏观经济政策变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究，
判断证券市场的发展趋势，结合行业状况、公司价值性和成长性分析，综合评价
各类资产的风险收益水平。在基于充足的宏观形势判断和策略分析的基础上，采
用动态调整策略，对基金资产进行灵活资产配置，在市场上涨阶段中，增加权益
类资产配置比例，在市场下行周期中，降低权益类资产配置比例，力求实现基金
财产的长期稳定增值，从而有效提高不同市场状况下基金资产的整体收益水平。
2、股票投资策略
本基金采取“自上而下”与“自下而上”相结合的分析方法进行股票投资。
基金管理人在行业分析的基础上，选择治理结构完善、经营稳健、业绩优良、具
有可持续增长前景或价值被低估的上市公司股票，以合理价格买入并进行中长期
投资。本基金股票投资具体包括行业分析与配置、公司财务状况评价、价值评估
及股票选择与组合优化等过程。
（1）行业分析与配置
本基金将根据各行业所处生命周期、产业竞争结构、近期发展趋势等数方面
因素对各行业的相对盈利能力及投资吸引力进行评价，并根据行业综合评价结果
确定股票资产中各行业的权重。
一个行业的进入壁垒、原材料供应方的谈判能力、制成品买方的谈判能力、
产品的可替代性及行业内现有竞争程度等因素共同决定了行业的竞争结构，并决
定行业的长期盈利能力及投资吸引力。另一方面，任何一个行业演变大致要经过
发育期、成长期、成熟期及衰退期等阶段，同一行业在不同的行业生命周期阶段
以及不同的经济景气度下，亦具有不同的盈利能力与市场表现。本基金对于那些具有较强盈利能力与投资吸引力、在行业生命周期中处于成长期或成熟期、且预
期近期经济景气度有利于行业发展的行业，给予较高的权重；而对于那些盈利能
力与投资吸引力一般、在行业生命周期中处于发育期或衰退期，或者当前经济景
气不利于行业发展的行业，则给予较低的权重。
（2）公司财务状况评估
在对行业进行深入分析的基础上，对上市公司的基本财务状况进行评估。结
合基本面分析、财务指标分析和定量模型分析，根据上市公司的财务情况进行筛
选，剔除财务异常和经营不够稳健的股票，构建基本投资股票池。
（3）价值评估
基于对公司未来业绩发展的预测，采用现金流折现模型等方法评估公司股票
的合理内在价值，同时结合股票的市场价格，挖掘具有持续增长能力或者价值被
低估的公司，选择最具有投资吸引力的股票构建投资组合。
（4）股票选择与组合优化
综合定性分析与定量价值评估的结果，选择定价合理或者价值被低估的股票
构建投资组合，并根据股票的预期收益与风险水平对组合进行优化，在合理风险
水平下追求基金收益最大化。同时监控组合中证券的估值水平，在市场价格明显
高于其内在合理价值时适时卖出证券。
3、债券投资策略
本基金在固定收益证券投资与研究方面，实行投资策略研究专业化分工制度，
专业研究人员分别从利率、债券信用风险等角度，提出独立的投资策略建议，经
固定收益投资团队讨论，并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性投
资策略。
（1）利率策略
研究 GDP、物价、就业、国际收支等国民经济运行状况，分析宏观经济运
行的可能情景，预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向，分析金融市
场资金供求状况变化趋势及结构，在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势，
以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。
组合久期是反映利率风险最重要的指标，根据对市场利率水平的变化趋势的
预期，综合宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断，可以制定出组合的目标久期，预期市场利率水平将上升时，降低组合的久期，以规避债券价格下降的风
险和资本损失，获得较高的再投资收益；预期市场利率将下降时，提高组合的久
期，在市场利率实际下降时获得债券价格上升的收益，并获得较高利息收入。
（2）信用策略
根据国民经济运行周期阶段，分析债券发行人所处行业发展前景，发行人业
务发展状况，企业市场地位，财务状况，管理水平，债务水平等因素，评价债券
发行人的信用风险，并根据特定债券的发行契约，评价债券的信用级别，确定债
券的信用风险利差与投资价值。
（3）债券选择与组合优化
本基金将根据债券市场情况，基于利率期限结构及债券的信用级别，在综合
考虑流动性、市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上，
评估债券投资价值，选择定价合理或者价值被低估的债券构建投资组合，并根据
市场变化情况对组合进行优化。
（4）可转换债券投资
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、
分享股票价格上涨收益的特点，是本基金的重要投资对象之一。本基金将选择公
司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资，
并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值，以合理价格买入并持有。
（5）中小企业私募债券选择策略
本基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投
资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，
以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
（6）杠杆放大策略
当债券市场出现上升行情时，由于现券收益率较高，市场资金成本较低时，
本基金可以不断利用正回购的方式进行滚动操作，放大资金规模、获得超额收益。
当债券市场出现下降行情时，由于现券收益率低，市场资金成本高时，本基金可
以通过买断式逆回购，在降低债券仓位的同时获取超额收益。
4、资产支持证券的投资策略
资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS）等。可以从信用因素、流动性因素、利率因素、税收因素和提前还款
因素等五个方面进行考虑。其中信用因素是目前最重要的因素,本基金运用
CreditMetrics 模型——信用矩阵来估计信用利差。该模型的方法主要是估计一定
期限内，债务及其它信用类产品构成的组合价值变化的远期分布。这种估计是通
过建立信用评级转移矩阵来实现的。其中先对单个资产的信用风险进行分析，然
后通过考虑资产之间的相关性和风险头寸，把模型推广到多个债券或贷款的组合。
5、权证的投资策略
在控制风险的前提下，本基金将采用以下策略。普通策略：根据权证定价模
型，选择低估的权证进行投资。持股保护策略：利用认沽权证，可以实现对手中
持股的保护。套利策略：当认沽权证和正股价的和低于行权价格时，并且总收益
率超过市场无风险收益率时，可以进行无风险套利。
九、基金的业绩比较标准
1、本基金的业绩比较基准为：
本基金业绩比较基准：沪深 300 指数收益率×60%＋中国债券总指数收益率
×40%。
2、选择理由
本基金选择以沪深 300 指数作为股票投资的业绩比较基准。沪深 300 指数是
由上海、深圳证券交易所联合推出的第一只全市场统一指数，具有高度权威性。
样本股涵盖中国 A 股市场各行业流通市值最大、流动性强和基本面因素良好的
300 家上市公司，适合作为本基金的业绩比较基准。
1）代表性强，并且不易被操纵：沪深 300 指数成份股的总市值占沪深两市
总市值的 65%左右。
2）盈利能力强：沪深 300 指数所选取的 300 只股票创造了近年上市公司 80%
以上的净利润。
3）流动性强：沪深 300 指数成份股 2005 年以来的成交金额覆盖率为 55.21%。
中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司于 2001 年 12 月 31 日推出的债券指数。它是中国债券市场趋势的表征，也是债券组合投资管理业绩评
估的有效工具。中国债券总指数为掌握我国债券市场价格总水平、波动幅度和变
动趋势，测算债券投资回报率水平，判断债券供求动向提供了很好的依据。
本基金是混合型证券投资基金，股票资产投资比例为 0-95%，本基金对沪深
300 指数和中国债券总指数分别赋予 60%和 40%的权重符合本基金的投资特性。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时，本基
金管理人可以根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略，依据维护投资
者合法权益的原则，在与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序
后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中等预期风险、中等预期收益
品种，预期风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。
十一、基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人――中国农业银行根据本基金合同规定复核了本报告中的
财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2020 年 3 月 31 日。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 50,525,398.60 37.53
其中：股票 50,525,398.60 37.532 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 28,000,000.00 20.80
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 42,785,290.65 31.78
7 其他各项资产 13,312,222.09 9.89
8 合计 134,622,911.34 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 50,525,398.60 52.25
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 50,525,398.60 52.25
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 300750 宁德时代 35,600 4,285,884.00 4.43
2 002594 比亚迪 58,500 3,508,245.00 3.63
3 300769 德方纳米 24,100 3,386,532.00 3.50
4 603799 华友钴业 93,700 2,755,717.00 2.85
5 601689 拓普集团 169,400 2,754,444.00 2.85
6 002050 三花智控 169,100 2,717,437.00 2.81
7 002460 赣锋锂业 67,400 2,712,850.00 2.81
8 002850 科达利 63,000 2,634,660.00 2.72
9 002812 恩捷股份 61,500 2,613,750.00 2.70
10 002074 国轩高科 149,100 2,606,268.00 2.70
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金基金合同尚无股指期货投资政策。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1） 本期国债期货投资政策
本基金基金合同尚无国债期货投资政策。
（2） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
（3） 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
11 投资组合报告附注
（1）本报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查,或在报
告编制日前一年内受到公开遣责、处罚的情形。
（2）本报告期，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股
票库。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 24,742.43
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 6,508.60
5 应收申购款 13,280,971.06
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -9 合计 13,312,222.09
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。
投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2016 年 6 月 8 日，基金业绩数据截至 2020 年 3 月 31
日。
1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
（1）新华鑫动力灵活配置 A
阶段 净值增长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
2016.6.8-2016.12.31 0.30% 0.03% 2.47% 0.50% -2.17% -0.47%
2017.1.1-2017.12.31 0.10% 0.81% 10.74% 0.39% -10.64% 0.42%
2018.1.1-2018.12.31 -30.98% 1.17% -13.54% 0.79% -17.44% 0.38%
2019.1.1-2019.12.31 51.52% 1.29% 21.41% 0.74% 30.11% 0.55%
2020.1.1-2020.3.31 -2.00% 2.32% -4.89% 1.14% 2.89% 1.18%
自基金成立至今
2016.6.8-2020.3.31
2.90% 1.14% 12.99% 0.68% -10.09% 0.46%
（2）新华鑫动力灵活配置 C阶段 净值增长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
2016.6.8-2016.12.31 0.10% 0.03% 2.47% 0.50% -2.37% -0.47%
2017.1.1-2017.12.31 0.10% 0.81% 10.74% 0.39% -10.64% 0.42%
2018.1.1-2018.12.31 -31.14% 1.16% -13.54% 0.79% -17.60% 0.37%
2019.1.1-2019.12.31 51.59% 1.28% 21.41% 0.74% 30.18% 0.54%
2020.1.1-2020.3.31 -2.10% 2.31% -4.89% 1.14% 2.79% 1.17%
自基金成立至今
2016.6.8-2020.3.31
2.90% 1.14% 12.99% 0.68% -10.09% 0.46%
2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2016 年 6 月 8 日至 2020 年 3 月 31 日)
（1）新华鑫动力灵活配置混合 A：
注：1、本基金本报告期各资产配置比例符合本基金合同约定。
（2）新华鑫动力灵活配置混合 C：注：1、本基金本报告期各资产配置比例符合本基金合同约定。十三、 基金的费用概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、C 类基金份额的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用、账户开户费用、账户维护费；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方
法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金基本管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人
向基金托管人发送基金基本管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支
付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率
为 0.10%。
本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.10%年费率计
提。 计算方法如下：
H=E×0.10%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人
向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起
5 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。
上述“（一）基金费用的种类中第 4－9 项费用”，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。十四、 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资
基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于 2020 年 2 月 28 日刊登的本基金
招募说明书《新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）》进
行了更新，主要更新的内容如下：
（一）在“重要提示”中，更新了招募说明书内容的截止日期。
（二）在“三、基金管理人”中，更新了基金管理人的相关信息。
（三）在“四、基金托管人“中，更新了基金托管人的相关信息。
（四）在“五、相关服务机构”中，更新了相关服务机构信息。
（五）在“九、基金的投资”中，更新了本基金投资组合报告的内容，数据
截止日为 2020 年 3 月 31 日。
（六）在“十、基金的业绩”中，更新了基金的业绩数据，数据截止日为
2020 年 3 月 31 日
（七）在“二十二、其他应披露事项”中，披露了截至 2020 年 6 月 8 日期
间本基金的公告信息：
1、 本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。
2、 2019 年 6 月 11 日 新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理
人员变更公告
3、 2019 年 6 月 15 日 新华基金管理股份有限公司关于新华鑫动力灵
活配置混合型证券投资基金增加中国中投证券有限责任公司为销售机构的公告
4、 2019 年 6 月 24 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金
可投资科创板股票的公告
5、 2019 年 6 月 29 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下基金 2019
年半年度最后一日交易日资产净值的公告
6、 2019 年 7 月 4 日 新华基金管理股份有限公司关于公司法定代表
人变更的公告
7、 2019 年 7 月 8 日 新华基金管理股份有限公司关于取消浙江金观诚基金销售有限公司为销售机构的公告
8、 2019 年 7 月 19 日 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2019
年第 2 季度报告
9、 2019 年 7 月 22 日 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金招募
说明书(更新)
10、 2019 年 8 月 24 日 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2019
年半年度报告
11、 2019 年 9 月 20 日 新华基金管理股份有限公司旗下部分基金增加
中信建投证券股份有限公司为销售机构的公告
12、 2019 年 9 月 25 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金
在上海好买基金销售有限公司调整定期定额投资业务起点金额的公告
13、 2019 年 10 月 24 日 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2019
年第 3 季度报告
14、 2019 年 11 月 22 日 新华基金管理股份有限公司旗下部分基金增加
中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司为销售机构的公告
15、 2019 年 11 月 26 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金
在奕丰基金销售有限公司调整基金最低申购金额、定期定额投资业务起点的公告
16、 2019 年 12 月 13 日 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金招募
说明书（更新）
17、 2019 年 12 月 13 日 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金基金
合同及托管协议（更新）
18、 2020 年 1 月 10 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金
在蚂蚁（杭州）基金销售有限公司调整基金最低申购金额的公告
19、 2020 年 1 月 10 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金
参加中国农业银行股份有限公司基金申购、定期定额投资业务费率优惠活动的公
告
20、 2020 年 1 月 20 日 新华基金管理股份有限公司旗下全部基金 2019
年第 4 季度报告提示性公告
21、 2020 年 1 月 20 日 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 4 季度报告
22、 2020 年 2 月 27 日 新华基金管理股份有限公司新华鑫动力灵活配
置混合型证券投资基金基金经理变更公告
23、 2020 年 2 月 28 日 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金招募
说明书(更新)
24、 2020 年 3 月 19 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金
在恒泰证券股份有限公司开通定期定额投资业务、基金转换业务并参加申购费率
优惠活动的公告
25、 2020 年 3 月 26 日 新华基金管理股份有限公司旗下全部基金 2019
年年度报告提示性公告
26、 2020 年 3 月 26 日 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2019
年年度报告
27、 2020 年 3 月 27 日 新华基金管理股份有限公司关于董事及独立董
事变更的公告
28、 2020 年 4 月 8 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金
参加恒泰证券股份有限公司基金申购及定期定额投资费率优惠活动的公告
29、 2020 年 4 月 21 日 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 2020
年第 1 季度报告
30、 2020 年 4 月 21 日 新华基金管理股份有限公司旗下全部基金 2020
年第 1 季度报告提示性公告
31、 2020 年 4 月 30 日 新华基金管理股份有限公司关于调整网上直销
汇款交易优惠费率的公告
32、 2020 年 4 月 30 日 新华基金管理股份有限公司旗下部分基金增加
中信证券华南股份有限公司为销售机构并开通定期定额投资业务及基金转换业
务的公告
33、 2020 年 5 月 27 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金
增加民商基金销售(上海)有限公司为代销机构并开通相关业务及参加网上费率
优惠活动的公告
34、 2020 年 6 月 6 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分证券投资基金增加安信证券股份有限公司为销售机构并开通定期定额投资业务及基
金转换业务的公告
35、2020 年 6 月 6 日 新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理
人员变更公告
新华基金管理股份有限公司
2020 年 7 月 22 日