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光大保德信诚鑫灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于
2016 年 6 月 13 日经中国证券监督管理委员会证监基金字[2016]1276 号文核准
公开募集。本基金份额于 2016 年 12 月 7 日至 12 月 13 日发售，本基金合同于
2016 年 12 月 15 日生效。
重要提示
光大保德信基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”、“本基金管理人”
或“本公司”)保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金
的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风
险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书、
基金产品资料概要、基金合同等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收
益特征，自主判断基金的投资价值，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，
并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，自
行承担投资风险。
基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日
起一年后开始执行。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩
并不构成新基金业绩表现的保证。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人
之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其
对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有
关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义2
务，应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2020 年 7 月 6 日，有关财务数据和净
值表现截止日为 2020 年 3 月 31 日。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：光大保德信基金管理有限公司
设立日期：2004 年 4 月 22 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]42 号
注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢，6 层
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢（北区 3 号
楼），6-7 层、10 层
法定代表人：林昌
注册资本：人民币 1.6 亿元
股权结构：光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）持 55%的股
权；保德信投资管理有限公司持 45%的股权
电话：（021）80262888
传真：（021）80262468
客服电话：4008-202-888
网址：www.epf.com.cn
联系人：殷瑞皞
（二）主要人员情况
1、董事会成员
林昌先生，董事长，北京大学硕士。历任光大证券南方总部研究部总经
理、投资银行一部总经理、南方总部副总经理、投资银行总部总经理、光大证
券助理总裁。现任本基金管理人董事长兼总经理（代任）。
Glenwyn P. Baptist 先生，副董事长，美国西北大学管理系硕士学位，
CFA。历任保德信金融集团企业金融部助理副总裁、保德信金融集团研究部总
监、保德信金融集团业务管理部首席运营官、保德信金融集团市场及业务管理
部共同基金总监、保德信金融集团投资管理部首席投资官、保德信金融集团业
务管理部总裁兼首席投资官。现任保德信国际投资总裁兼 CIO。
俞大伟先生，董事，同济大学工商管理硕士。历任江苏东华期货有限公司4
苏州办交易部经纪人，上海中期期货经纪有限公司苏州交易部经理，河南鑫福
期货有限公司苏州代表处经理，上海中期期货经纪有限公司苏州营业部副经
理、经理，上海中期期货经纪有限公司副总经理，光大期货有限公司常务副总
经理、总经理。现任光大期货有限公司董事、总经理。
王俪玲女士，董事，美国波士顿大学硕士，曾任荷兰银行（中国台湾）的
法务长，联鼎法律事务所（中国台湾）、泰运法律事务所（中国台湾）律师。现
任保德信金融集团高级副总裁兼区域顾问（亚洲）。
孔伟先生，独立董事，甘肃政法学院法律系法学学士学位。曾任职于甘肃
省经济律师事务所、史密夫律师行（伦敦、香港）、外立综合法律事务所、上海
市瑛明律师事务所。现任北京市中伦（上海）律师事务所上海分所管理合伙
人、中微半导体设备（上海）股份有限公司董事、通用环球医疗集团有限公司
董事。
郭荣丽女士，独立董事，东北财经大学博士。曾任东北财经大学讲师，招
商银行总行会计部副总经理、招商银行南山支行行长、招商银行总行会计部总
经理，渤海银行董事、首席财务官，中国银联党委委员、首席财务官兼银联商
务股份有限公司董事长。现任上海通华金科投资控股有限公司总裁、通联支付
网络服务股份有限公司董事、上海通联金融服务有限公司董事。
王永钦先生，独立董事，复旦大学经济学博士、耶鲁大学博士后、哈佛大
学富布赖特高级访问学者。曾任职山东日照纺织抽纱进出口集团公司、山东日
照比特集团出口部经理、复旦大学经济学院讲师、副教授。现任复旦大学绿庭
新兴金融业态研究中心主任、经济学院 985 平台副主任。
胡雅丽女士，董事，武汉大学硕士。曾任职招商证券股份有限公司家电行
业分析师，中信证券股份有限公司家电行业首席分析师、MD、新三板市场首席
分析师，光大证券股份有限公司研究所常务副所长。现任光大证券股份有限公
司研究所所长。
2、监事会成员
陈浒先生，监事长，华东师范大学工理学士、工学硕士，美国宾夕法尼亚
大学沃顿商学院 MBA。历任陆家嘴（集团）有限公司业务经理，上海市浦东新
区金融服务局局长助理，光大证券股份有限公司战略发展部总经理、结构化融5
资部总经理。现任光大发展投资有限公司总经理。
吴庚辉先生，监事，曼尼托巴大学理学硕士。历任加拿大永明金融集团精
算总监，美国国际集团国际团险管理部副总精算师，美国保德信金融集团集团
副总裁兼总精算师、全球资产管理高级投资副总裁、全球审计部高级副总裁。
现任美国保德信金融集团全球战略规划董事总经理。
王永万先生，监事，吉林财贸学院经济管理专业学士。曾任海口会计师事
务所审计员，海南省国际租赁有限公司证券营业部财务主管，湘财证券有限责
任公司海口营业部、深圳营业部及南方总部财务经理，宝盈基金管理有限公司
基金会计主管，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金运营部总监等职务。现
任本基金管理人运营部总监。
赵大年先生，监事，中国科学技术大学统计与金融系学士，中国科学院数
学与系统科学研究院统计学专业硕士。历任申万巴黎基金管理有限公司任职产
品设计经理，钧锋投资咨询有限公司任职投资经理。2009 年 4 月加入光大保德
信基金管理有限公司，先后担任风险管理部风险控制专员、风险控制高级经
理、副总监、量化投资部总监、基金经理、风险管理部副总监，现任风险管理
部总监。
3、公司高级管理人员
林昌先生，现任本基金管理人董事长兼总经理（代任），简历同上。
李常青先生，中欧国际工商学院 EMBA。历任中国科学技术大学化学系教
师，安徽众城高昕律师事务所律师，天同（万家）基金管理有限公司市场拓展
部高级经理、监察稽核部总监助理、北京办事处主任，诺德基金管理有限公司
监察稽核部总监等职务，2010 年 7 月加入光大保德信基金管理有限公司，先后
担任监察稽核部总监、战略发展部总监、督察长兼风险管理部总监，现任本基
金管理人副总经理兼子公司执行董事。
盛松先生，北京大学硕士，中国国籍。曾就职于中国科学院空间技术中心
科利华有限公司，历任中国光大国际信托投资公司证券部交易部经理，光大证
券资产管理总部总经理，2003 年参加光大保德信基金管理有限公司筹备工作，
2004 年 4 月至 2014 年 8 月担任督察长，2018 年 3 月至 2019 年 11 月兼任公司
量化投资部总监，2017 年 1 月至 2020 年 2 月兼任光大保德信量化核心证券投6
资基金的基金经理。现任本基金管理人副总经理、首席投资总监。
梅雷军先生，吉林大学博士。曾任深圳蛇口安达实业股份有限公司投资管
理部经理，光大证券股份有限公司南方总部机构管理部总经理兼任电脑部总经
理、光大证券股份有限公司电子商务一部总经理、信息技术部总经理兼客户服
务中心总经理。2004 年 7 月加入光大保德信基金管理有限公司，现任本基金管
理人副总经理、首席运营总监兼首席信息官。
董文卓先生，中山大学金融学硕士。历任招商基金管理有限公司实习研究
助理、研究员，平安资产管理有限公司固定收益部投资经理，平安养老保险股
份有限公司固收投资总监兼固定收益部总经理、年金投资决策委员会委员、年
金另类投资决策委员会委员、年金基金经理、专户投资经理、基本养老投资经
理等。2017 年 5 月加入光大保德信基金管理有限公司，2017 年 9 月至 2019 年
3 月担任专户投资经理。现任本基金管理人副总经理兼固定收益投资总监。
管江女士，上海财经大学财务管理专业学士。历任普华永道（中天）会计
师事务所金融组高级审计师。2006 年 11 月加入光大保德信基金管理有限公
司，先后担任监察稽核高级经理、监察稽核部副总监、监察稽核部总监。现任
本基金管理人督察长兼董事会秘书。
4、本基金基金经理
历任基金经理：
杨烨超先生，担任本基金基金经理时间为 2016 年 12 月 15 日至 2018 年 5
月 4 日。
陆海燕女士，担任本基金基金经理时间为 2017 年 3 月 6 日至 2018 年 5 月 4
日。
现任基金经理：
曾小丽女士，硕士，2009 年获得天津外国语大学国际贸易专业学士学位，
2011 年获得中国人民大学世界经济专业硕士学位。2011 年 7 月至 2014 年 7 月
在大公国际资信评估有限公司历任分析师、处经理、技术总监/评审委员；2014
年 8 月加入光大保德信基金管理有限公司，历任信用研究员，现任固收研究负
责人，2018 年 3 月至今担任光大保德信吉鑫灵活配置混合型证券投资基金的基
金经理，2018 年 5 月至今担任光大保德信诚鑫灵活配置混合型证券投资基金的7
基金经理，2018 年 10 月至 2019 年 11 月担任光大保德信增利收益债券型证券
投资基金的基金经理，2018 年 10 月至 2020 年 2 月担任光大保德信安祺债券型
证券投资基金的基金经理，2019 年 8 月至今担任光大保德信尊丰纯债定期开放
债券型发起式证券投资基金的基金经理。
翟云飞先生，中国科学技术大学统计与金融系博士，2010 年 6 月至 2014 年
3 月在大成基金任职，其中 2010 年 6 月至 2011 年 5 月任职金融工程师、2011
年 5 月至 2012 年 7 月任职产品设计师、2012 年 7 月至 2014 年 3 月任职量化投
资研究员、行业投资研究员；2014 年 4 月加入光大保德信基金管理有限公司，
担任金融工程师（负责量化投资研究）、高级量化研究员，2016 年 2 月至今担
任光大保德信风格轮动混合型证券投资基金的基金经理，2016 年 12 月至今担
任光大保德信量化核心证券投资基金的基金经理，2017 年 1 月至今担任光大保
德信事件驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018 年 2 月至今担任
光大保德信创业板量化优选股票型证券投资基金的基金经理，2019 年 6 月至今
担任光大保德信诚鑫灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2019 年 7 月至
今担任光大保德信睿鑫灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2019 年 8 月
至今担任光大保德信永鑫灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
5、投资决策委员会成员
盛松先生，现任本基金管理人副总经理、首席投资总监。
董文卓先生，现任本基金管理人副总经理兼固定收益投资总监。
戴奇雷先生，现任本基金管理人权益投资部总监兼光大保德信均衡精选混
合型证券投资基金基金经理、光大保德信优势配置混合型证券投资基金基金经
理。
林晓凤女士，现任本基金管理人权益投资部副总监兼光大保德信一带一路
战略主题混合型证券投资基金基金经理、光大保德信铭鑫灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、光大保德信睿鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
上述人员无近亲属关系。
二、基金托管人
名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”） 8
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
成立时间：1996 年 2 月 7 日
基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号
组织形式：其他股份有限公司（上市）
注册资本：28,365,585,227 元人民币
存续期间：持续经营
电话：010-58560666
联系人：罗菲菲
三、相关服务机构
（一）直销机构
名称：光大保德信基金管理有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢，6 层
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢（北区 3 号
楼），6-7 层、10 层
电话：（021）80262466、80262481
传真：（021）80262482
客服电话：4008-202-888
联系人：王颖
网址：www.epf.com.cn
（二）代销机构
1. 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
法定代表人：黄炎勋 9
联系人：陈剑虹
联系人电话：0755－82558305
客服热线：95517
网址：www.essence.com.cn
2. 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：周健男
联系人：何耀
联系人电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服热线：95525
网址：www.ebscn.com
3. 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
联系人电话：（0755）83073087
传真：（0755）83073104
客服热线：95548
网址：www.cs.ecitic.com
4.东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
法定代表人：陈宏
联系人：付佳
客服热线：95357 10
网址：http://www.18.cn
5.华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系人电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客服热线：95597
网址：www.htsc.com.cn
6.中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
客服热线：95538
网址：www.qlzq.com.cn
7.中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
联系人电话：（010）85130588
传真：（010）65182261
客服热线：400-8888-108
网址： www.csc108.com
8.中信证券（山东）有限责任公司 11
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明
联系人电话：0531－89606165
客服热线：95548
网址：www.zxwt.com.cn
9. 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-
1203
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
联系人电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服热线：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
10.北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号融新科技中心 C 座 1501
法定代表人：钟斐斐
联系人：侯芳芳
联系人电话：010-57319532
传真：010-84997571
客服热线：400-159-9288
网址：https://danjuanapp.com/
12
11.北京度小满基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼
法定代表人：葛新
联系人： 孙博超
联系人电话：010-61952703
传真：010-59403027
客服热线：95055-4
网址：www.baiyingfund.com
12.北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 号
法定代表人：王伟刚
联系人：熊小满
联系人电话：010-56251471
传真：010-62680827
客服热线：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
13.北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157
办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团
总部 A 座 15 层
法定代表人：王苏宁
联系人：李丹
联系人电话：010-89187634
传真：010-89189566
客服热线：95118 13
网址：kenterui.jd.com
14.北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
法定代表人：王军辉
联系人：张喆
联系人电话：010-56075718
传真：010-67767615
客服热线：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
15.和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路、康宁北街 6 号楼 6 楼
办公地址：郑州市郑东新区东风东路、康宁北街 6 号楼 6 楼
法定代表人：李淑慧
联系人：胡静华
客服热线：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
16.江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区砖墙集镇 78 号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室
法定代表人：吴言林
联系人：张宏鹤
传真：021-53086809
客服热线：025-66046166
网址：www.huilinbd.com
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17.蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
联系人电话：021-60897869、0571-28829790
传真：0571-26698533
客服热线：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
18.上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
法定代表人：申健
联系人：张蜓
联系人电话：18017373527
客服热线：021-20292031
网址：www.wg.com.cn
19.上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人： 张茹
联系人电话：021-58870011
传真：021-68596919
客服热线：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
15
20.上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海
泰和经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
联系人电话： 021-65370077
传真：021-55085991
客服热线：4008-205-369
网址：www.jiyufund.com.cn
21.上海联泰基金销售有限公司
注册地址：上海市自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：尹彬彬
联系人：兰敏
联系人电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服热线：400-118-1188
网址：www.66liantai.com
22.上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
联系人电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服热线：4008-219-031 16
网址：www.lufunds.com
23.上海陆享基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032
室
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇二座 16 层
法定代表人：陈志英
联系人：韦巍
联系人电话：021-53398816
传真：021-53398801
客服热线：021-53398816
网址：www.luxxfund.com
24.上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系人电话：021-54509988 分机：7019
传真：021-64385308
客服热线：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
25.深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
法定代表人：杨懿
联系人：刘宝文
联系人电话：0755-88394688 17
客服热线：400-166-1188
网址： www.xinlande.com.cn
26.深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：汤素娅
联系人电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客服热线：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn
27.阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 20 号联合大厦 701A 室
法定代表人：李科
联系人：王超
联系人电话：010-59053660
传真：010-8563277
客服热线：95510
网址：fund.sinosig.com
28.宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 室
法定代表人：沈伟桦
联系人：宋欣晔
联系人电话：010-52361860 18
传真：010-85894285
客服热线：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
29.浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层
法定代表人：凌顺平
联系人电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服热线：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
30.中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人：沈晨
联系人电话：010-59336544
传真：010-59336586
客服热线：4008-909-998
网址：http://www.jnlc.com/
各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调
整销售机构的相关公告。基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符
合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
（三）登记机构
名称：光大保德信基金管理有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢，6 层 19
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢（北区 3 号
楼），6-7 层、10 层
法定代表人：林昌
电话：（021）80262888
传真：（021）80262483
联系人：杨静
（四）律师事务所和经办律师
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：孙睿
经办律师：黎明、孙睿
（五）会计师事务所和经办注册会计师
公司全称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：中国上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：李丹
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：陈腾
经办会计师:薛竞、陈腾
四、基金的名称: 光大保德信诚鑫灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型: 契约型开放式
六、基金的投资目标 20
本基金在股票、债券和现金等大类资产的灵活配置与稳健投资下，力争获
取长期、持续、稳定的合理回报。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票、固定收益类金融工具、权证、股指期货、国债期货以及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例范围为 0%—
95%；每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。前述
现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律法规或中国
证监会变更上述投资品种的比例限制
八、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金将通过对宏观经济基本面及证券市场双层面的数据进行研究，并通
过定性定量分析、风险测算及组合优化，最终形成大类资产配置决策。
（1）宏观经济运行的变化和国家的宏观调控政策将对证券市场产生深刻影
响。本基金通过综合国内外宏观经济状况、国家财政政策、央行货币政策、物
价水平变化趋势等因素，构建宏观经济分析平台；
（2）运用历史数据并结合基金管理人内部的定性和定量分析模型，确定影
响各类资产收益水平的先行指标，将上一步的宏观经济分析结果量化为对先行
指标的影响，进而判断对各类资产收益的影响；
（3）结合上述宏观经济对各类资产未来收益影响的分析结果和本基金投资
组合的风险预算管理，确定各类资产的投资比重。
2、股票投资策略
本基金将结合自上而下行业分析与自下而上研究入库的投资理念，在以整
个宏观策略为前提下，把握结构性调整机会，将行业分析与个股精选相结合，21
寻找出表现优异的子行业和优质个股，并将这些股票组成本基金的核心股票
库。
（1）行业分析
在综合考虑行业的周期、竞争格局、技术进步、政府政策、社会习惯的改
变等因素后，精选出行业地位高、行业的发展空间大的子行业。
（2）个股选择
本基金将在核心股票库的基础上，以定性和定量相结合的方式，从价值和
成长等因素对个股进行选择，综合考虑上市公司的增长潜力与市场估值水平，
精选估值合理且成长性良好的上市公司进行投资。同时，本基金关注国家相关
政策、事件可能对上市公司的当前或未来价值产生的重大影响，本基金将在深
入挖掘这类政策、事件的基础上，对行业进行优化配置和动态调整。
1）定量分析
本基金结合盈利增长指标、现金流量指标、负债比率指标、估值指标、盈
利质量指标等与上市公司经营有关的重要定量指标，对目标上市公司的价值进
行深入挖掘，并对上市公司的盈利能力、财务质量和经营效率进行评析，为个
股选择提供依据。
2）定性分析
本基金认为股票价格的合理区间并非完全由其财务数据决定，还必须结合
企业学习与创新能力、企业发展战略、技术专利优势、市场拓展能力、公司治
理结构和管理水平、公司的行业地位、公司增长的可持续性等定性因素，给予
股票一定的折溢价水平，并最终决定股票合理的价格区间。根据上述定性定量
分析的结果，本基金进一步从价值和成长两个纬度对备选股票进行评估。对于
价值被低估且成长性良好的股票，本基金将重点关注；对于价值被高估但成长
性良好，或价值被低估但成长性较差的股票，本基金将通过深入的调研和缜密
的分析，有选择地进行投资；对于价值被高估且成长性较差的股票，本基金不
予考虑投资。
3、固定收益类品种投资策略
本基金投资于固定收益类品种的目的是在保证基金资产流动性的基础上，
使基金资产得到更加合理有效的利用，从而提高投资组合收益。为此，本基金
固定收益类资产的投资将在限定的投资范围内，根据国家货币政策和财政政策22
实施情况、市场收益率曲线变动情况、市场流动性情况来预测债券市场整体利
率趋势，同时结合各具体品种的供需情况、流动性、信用状况和利率敏感度等
因素进行综合分析，在严格控制风险的前提下，构建和调整债券投资组合。在
确定固定收益投资组合的具体品种时，本基金将根据市场对于个券的市场成交
情况，对各个目标投资对象进行利差分析，包括信用利差，流动性利差，期权
调整利差（OAS），并利用利率模型对利率进行模拟预测，选出定价合理或被低
估，到期期限符合组合构建要求的固定收益品种。
4、股指期货投资策略
本基金将在风险可控的前提下，以套期保值为目的，根据对现货和期货市
场的分析，充分考虑股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策
略，以改善投资组合的投资效果，实现股票组合的超额收益。
5、国债期货投资策略
基金管理人可运用国债期货，以提高投资效率。本基金在国债期货投资中
将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎
原则，参与国债期货的投资，以管理投资组合的利率风险，改善组合的风险收
益特性。
6、中小企业私募债券投资策略
与传统的信用债相比，中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易，整
体流动性相对较差，而且受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用
基本面稳定性较差的影响，整体的信用风险相对较高。因此，对于中小企业私
募债券的投资应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为，投资该类债券的核心
要点是对个券信用资质进行详尽的分析，并综合考虑发行人的企业性质、所处
行业、资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性等关键因素，确定最终
的投资决策。
7、证券公司短期公司债券投资策略
本基金通过对证券公司短期公司债券发行人基本面的深入调研分析，结合
发行人资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性以及债券流动性、信用
利差、信用评级、违约风险等的综合评估结果，选取具有价格优势和套利机会
的优质信用债券进行投资。
8、资产支持证券投资策略 23
资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提
前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础
上，对资产支持证券的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等
进行分析，采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策
略等积极主动的投资策略，投资于资产支持证券。
9、权证及其他品种投资策略
本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，结合期权定价
量化模型估算权证价值，主要考虑运用的策略有：价值挖掘策略、杠杆策略、
双向权证策略、获利保护策略和套利策略等。
同时，法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，本基金若认为
有助于基金进行风险管理和组合优化的，可依据法律法规的规定履行适当程序
后，运用金融衍生产品进行投资风险管理。
九、基金的业绩比较标准
本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×50%+中证全债指数收益
率×50%。
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，其风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基
金和货币市场基金。
十一、基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据截止 2020 年 3 月 31 日。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 46,902,817.79 16.94
其中：股票 46,902,817.79 16.94
2 固定收益投资 203,929,225.40 73.66 24
其中：债券 203,929,225.40 73.66
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 1,958,998.63 0.71
7 其他各项资产 24,061,525.06 8.69
8 合计 276,852,566.88 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
1,847,293.00
0.77
C 制造业
22,519,949.09 9.44
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
- -
E 建筑业
1,561,124.00 0.65
F 批发和零售业
19,147.31 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
2,659,055.82 1.11
J 金融业
17,192,335.70 7.20
K 房地产业
1,103,912.87 0.46
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- - 25
S 综合
- -
合计
46,902,817.79 19.65
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 601318 中国平安 79,700.00 5,512,849.00 2.31
2 600276 恒瑞医药 24,400.00 2,245,532.00 0.94
3 688016 心脉医疗 14,151.00 2,211,659.79 0.93
4 688029 南微医学 13,163.00 2,017,887.90 0.85
5 600887 伊利股份 58,300.00 1,740,838.00 0.73
6 601328 交通银行 291,900.00 1,506,204.00 0.63
7 601288 农业银行 423,700.00 1,427,869.00 0.60
8 600000 浦发银行 132,718.00 1,347,087.70 0.56
9 600519 贵州茅台 1,200.00 1,333,200.00 0.56
10 600031 三一重工 76,000.00 1,314,800.00 0.55
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 24,732,600.00 10.36
其中：政策性金融债 24,732,600.00 10.36
4 企业债券 58,797,000.00 24.63
5 企业短期融资券 10,028,000.00 4.20
6 中期票据 107,461,500.00 45.02
7 可转债（可交换债） 2,910,125.40 1.22
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 203,929,225.40 85.44
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净26
值比例（％）
1 101652036
16 华润水泥
MTN001
150,000 15,202,500.00 6.37
2 180204 18 国开 04 100,000 10,676,000.00 4.47
3 101800386
18 景国资
MTN001
100,000 10,451,000.00 4.38
4 101800772
18 亦庄控股
MTN001
100,000 10,295,000.00 4.31
5 101800830
18 义乌国资
MTN002
100,000 10,291,000.00 4.31
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金将在风险可控的前提下，以套期保值为目的，根据对现货和期货市场的分析，
充分考虑股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的
投资效果，实现股票组合的超额收益。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
基金管理人可运用国债期货，以提高投资效率。本基金在国债期货投资中将根据风险
管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与国债期货的
投资，以管理投资组合的利率风险，改善组合的风险收益特性。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注 27
11.1 浦发银行（600000）的发行主体于 2019 年 6 月 24 日收到中国银行业监督管理委员
会的行政处罚（银保监罚决字〔2019〕7 号），具体内容为：
银保监罚决字〔2019〕7 号：（一）对成都分行授信业务及整改情况严重失察；（二）重
大审计发现未向监管部门报告；（三）轮岗制度执行不力。
行政处罚决定为：
银保监罚决字〔2019〕7 号：罚款人民币 130 万元
基金管理人按照内部研究工作规范对该股票进行分析后将其列入基金投资对象备选库并跟
踪研究。该行政处罚事件发生后，基金管理人将密切跟踪相关进展，遵循价值投资的理念
进行投资决策。
除上述股票外，报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调
查或在报告编制日前一年受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情况。
11.2 本基金未投资超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 49,626.51
2 应收证券清算款 20,159,777.61
3 应收股利 -
4 应收利息 3,790,422.38
5 应收申购款 61,698.56
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 24,061,525.06
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 113534 鼎胜转债 339,870.00 0.14
2 113537 文灿转债 240,489.60 0.10
3 128075 远东转债 227,900.00 0.10
4 128065 雅化转债 227,880.00 0.10
5 128066 亚泰转债 225,640.00 0.09
6 128058 拓邦转债 121,310.00 0.05
7 110058 永鼎转债 113,350.00 0.05 28
8 110047 山鹰转债 113,050.00 0.05
9 113025 明泰转债 112,860.00 0.05
10 128034 江银转债 110,590.00 0.05
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末不存在前十名流通受限情况。
十二、基金的业绩
（一）基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
光大保德信诚鑫混合 A:
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2016 年 12 月 15
日至 2016 年 12
月 31 日
0.14% 0.01% -1.11% 0.38% 1.25% -0.37%
2017 年 1 月 1 日
至 2017 年 12 月
31 日
1.65% 0.07% 10.30% 0.32% -8.65% -0.25%
2018 年 1 月 1 日
至 2018 年 12 月
31 日
-3.50% 0.39% -9.32% 0.67% 5.82% -0.28%
2019 年 1 月 1 日
至 2019 年 12 月
31 日
10.48% 0.24% 20.09% 0.62% -9.61% -0.38%
2020 年 1 月 1 日
至 2020 年 3 月
31 日
-0.58% 0.41% -3.47% 0.95% 2.89% -0.54%
自基金合同生效
日至今
7.89% 0.28% 14.65% 0.59% -6.76% -0.31%
光大保德信诚鑫混合 C:
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2016 年 12 月 15
日至 2016 年 12
月 31 日
0.14% 0.01% -1.11% 0.38% 1.25% -0.37% 29
2017 年 1 月 1 日
至 2017 年 12 月
31 日
1.20% 0.06% 10.30% 0.32% -9.10% -0.26%
2018 年 1 月 1 日
至 2018 年 12 月
31 日
-1.87% 0.40% -9.32% 0.67% 7.45% -0.27%
2019 年 1 月 1 日
至 2019 年 12 月
31 日
10.19% 0.24% 20.09% 0.62% -9.90% -0.38%
2020 年 1 月 1 日
至 2020 年 3 月
31 日
-0.70% 0.41% -3.47% 0.95% 2.77% -0.54%
自基金合同生效
日至今
8.81% 0.28% 14.65% 0.59% -5.84% -0.31%
（二）基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
光大保德信诚鑫灵活配置混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2016 年 12 月 15 日至 2020 年 3 月 31 日)
1．光大保德信诚鑫混合 A：
2．光大保德信诚鑫混合 C： 30
注：根据基金合同的规定，本基金建仓期为 2016 年 12 月 15 日至 2017 年 6 月 14 日。建
仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范
围。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的销售服务费；
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、证券、期货账户开户费用和银行间账户维护费；
10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费
用。 31
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。基金管理费
的计算方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付，由基金管理人于次月首日起 3 个工作日
内向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于 3 个工作日内
从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力
等致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。基金托管
费的计算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付，由基金管理人于次月首日起 3 个工作日
内向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于 3 个工作日内
从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等致使无法按
时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。
3、基金的销售服务费
销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项
费用。本基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基
金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.10%。
本基金 C 类基金份额销售服务费计提的计算公式如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值 32
C 类基金份额的销售服务费每日计提，按月支付，由基金管理人于次月首
日起 3 个工作日内向基金托管人发送销售服务费划付指令,经基金托管人复核后
于 3 个工作日内从基金资产一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机
构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日期顺
延至最近可支付日支付。
上述“（一）基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法规及相应
协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支
付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
4、基金费用的调整
在遵守相关的法律法规并履行了必要的程序的前提下，基金管理人和基金
托管人协商一致后可酌情降低销售服务费。此项调整不需要基金份额持有人大
会决议通过。基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规
定在指定媒介上刊登公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、本基金的申购费率见下表：
通过直销机构申购本基金份额的养老金客户申购费率见下表：
申购金额（含申购费） A 类基金份额申购费率
50 万元以下 0.08%
50 万元（含 50 万元）到 100 万
元
0.05%
100 万元（含 100 万元）到 500
万元
0.03% 33
500 万元以上（含 500 万元） 每笔交易 1000 元
本基金 A 类基金份额在申购时收取基金前端申购费用；C 类基金份额不收
取申购费用。
其他投资者申购本基金基金份额申购费率见下表：
申购金额（含申购费） A 类基金份额申购费率
50 万元以下 0.80%
50 万元（含 50 万元）到 100 万
元
0.50%
100 万元（含 100 万元）到 500
万元
0.30%
500 万元以上（含 500 万元） 每笔交易 1000 元
本基金 A 类基金份额在申购时收取基金前端申购费用；C 类基金份额不收
取申购费用。
2、本基金的赎回费率见下表
本基金的 A 类基金份额赎回费率见下表：
持续持有期 A 类基金份额赎回费率
7 天以内 1.5%
7 天（含 7 天）到 30 天 0.75%
30 天（含 30 天）到 6 个月 0.5%
6 个月以上（含 6 个月） 0
本基金的 C 类基金份额赎回费率见下表：
持续持有期 C 类基金份额赎回费率
7 天以内 1.5%
7 天（含 7 天）到 30 天 0.5%
30 天以上（含 30 天） 0
3、对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对
持续持有期长于 30 日但少于 3 个月的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总
额的 75%计入基金财产；对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取
的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产，未计入基金财产的部分
用于支付登记费和其他必要的手续费。 34
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活
动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金
申购费率、基金赎回费率和基金销售服务费率。
十四、对招募说明书更新部分的说明
基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投
资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》及
其它有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容列示
如下：
1. 在“重要提示”中，更新了招募说明书内容的截止日期。
2. 在“三、基金管理人”部分，根据实际情况进行了更新。
3. 在“四、基金托管人”部分，根据实际情况进行了更新。
4. 在“五、相关服务机构”部分，根据实际情况进行了更新。
5. 在“九、基金的投资”部分，数据更新至 3 月 31 日。
6. 在“基金的业绩”部分，数据更新至 3 月 31 日。
7. 在“二十二、其他应披露事项”部分，根据实际情况进行了更新。
光大保德信基金管理有限公司
二〇二〇年七月二十九日