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长信量化中小盘股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要2020年第1号

2020-07-31 06:49:22

长信量化中小盘股票型证券投资基金

更新的招募说明书摘要

2020年第【1】号

基金管理人:长信基金管理有限责任公司

基金托管人:交通银行股份有限公司

长信量化中小盘股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)已于2012年

3月27日获中国证监会《关于核准长信量化中小盘股票型证券投资基金募集的

批复》(证监许可[2012]402号)核准募集。为保护投资者利益,基金管理人于

2012年8月23日向中国证监会提交了《长信基金管理有限责任公司关于推迟长

信量化中小盘股票型证券投资基金募集时间的申请》。根据《中华人民共和国证

券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《长信量化中小盘

股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定,基

金管理人经与基金托管人交通银行股份有限公司协商一致,对本基金进行变更注

册。变更注册后的本基金于2014年12月15日经中国证券监督管理委员会证监

许可[2014]1360号文准予注册。本基金的基金合同于2015年2月4日正式生效。

本基金为股票型契约开放式基金。

重要提示

长信基金管理有限责任公司(以下简称“基金管理人”)保证本招募说明书的

内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基

金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不

表明投资于本基金没有风险。

1

本基金投资于证券、期货市场,基金净值会因为证券、期货市场波动等因素

产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风

险。投资本基金可能遇到的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证

券、期货市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,

由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实

施过程中产生的基金管理风险等。

本基金为股票型基金,其预期收益和预期风险高于混合型基金、债券型基金

和货币市场基金,属于较高预期收益和较高预期风险的基金品种。本基金的投资

范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、

创业板和其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资

产支持证券、股指期货、银行定期存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资

的其他金融工具(但需符合中国证监会的相关规定)。

投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料概要等

基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、

投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。

本更新的招募说明书所载的内容截止日为2020年6月30日,有关财务数据

和净值表现截止日为2020年3月31日(财务数据未经审计)。本基金托管人交

通银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。

一、 基金管理人

(一)基金管理人概况

基金管理人概况

名称 长信基金管理有限责任公司

注册地址 中国(上海)自由贸易试验区银城中路68号9楼

办公地址 上海市浦东新区银城中路68号9楼

邮政编码 200120

批准设立机关 中国证券监督管理委员会

批准设立文号 中国证监会证监基金字[2003]63号

注册资本 壹亿陆仟伍佰万元人民币

2

设立日期 2003年5月9日

组织形式 有限责任公司

法定代表人 成善栋

电话 021-61009999

传真 021-61009800

联系人 魏明东

存续期间 持续经营

经营范围 基金管理业务,发起设立基金,中国证监会批准的其他业务。【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】

股权结构 股东名称 出资额 出资比例

长江证券股份有限公司 7350万元 44.55%

上海海欣集团股份有限公司 5149.5万元 31.21%

武汉钢铁有限公司 2500.5万元 15.15%

上海彤胜投资管理中心(有限合伙) 751万元 4.55%

上海彤骏投资管理中心(有限合伙) 749万元 4.54%

总计 16500万元 100%

(二)主要人员情况

1、基金管理人的董事会成员情况

董事会成员

姓名 职务 性别 简历

成善栋 董事长 男 中共党员,硕士,IMBA,曾任职中国人民银行上海市分行静安区办事处办公室科员,中国人民银行上海市分行、工商银行上海市分行办公室科员、科长,上海巴黎国际银行信贷部总经理,工商银行上海市分行办公室副主任、管理信息部总经理、办公室主任、党委委员、副行长,并历任上海市金融学会副秘书长,上海城市金融学会副会长、秘书长。

刘元瑞 非独立董事 男 中共党员,硕士研究生,现任长江证券股份有限公司总裁。历任长江证券股份有限公司钢铁行业研究分析师、研究部副主管,长江证券承销保荐有限公司总裁助理,长江证券股份有限公司研究部副总经理、研究所总经理、副总裁。

陈谋亮 非独立董事 男 中共党员,法学硕士,工商管理博士,高级经济师,高级商务谈判师。现任上海市湖北商会常务副会长,曾任湖北省委组织部“第三梯队干部班”干部,中国第二汽车制造厂干部,湖北经济学院讲师、特聘教授,扬子石化化工厂保密办主任、集团总裁办、股改办、宣传部、企管处管理干部、集团法律顾问,中石化/扬子石化与德国巴斯夫合资特大型一体化石化项目中方谈判代表,交大南洋部门经理兼董事会证券事务代表,海欣集团董事会秘书处主任、战略投资部总监、总裁助理、副总裁、总裁。

谢 辉 非独立董 男 中共党员,硕士。现任武汉钢铁有限公司经营财务

3

事 部部长。曾任武汉钢铁(集团)公司计划财务部会计处副主任科员、主任科员、处长,武汉钢铁(集团)公司企业管理部、运营改善部绩效考核处处长,武汉钢铁(集团)公司运营改善部绩效考核高级经理,武汉钢铁股份有限公司经营财务部副总经理,武汉钢铁有限公司经营财务部副部长。

覃波 非独立董事 男 中共党员,硕士,上海国家会计学院EMBA毕业,具有基金从业资格。现任长信基金管理有限责任公司总经理、投资决策委员会主任委员。曾任职于长江证券有限责任公司。2002年加入长信基金管理有限责任公司,历任市场开发部区域经理、营销策划部副总监、市场开发部总监、专户理财部总监、总经理助理、副总经理。

徐志刚 独立董事 男 中共党员,经济学博士,曾任中国人民银行上海市徐汇区办事处办公室副主任、信贷科副科长、党委副书记,中国工商银行上海市分行办公室副主任、主任、金融调研室主任、浦东分行副行长,上海实业(集团)有限公司董事、副总裁,上海实业金融控股有限公司董事、总裁,上海实业财务有限公司董事长、总经理,德勤企业咨询(上海)有限公司华东区财务咨询主管合伙人、全球金融服务行业合伙人。

刘斐 独立董事 女 中共党员,工商管理硕士。现任国和创新教育基金(筹)合伙人。曾任上海国和现代服务业股权投资管理有限公司董事总经理、创始合伙人,上海国际集团旗下私募股权投资基金管理公司,浦银安盛基金管理有限公司总经理、董事(浦银安盛创始人),上海东新国际投资管理有限公司总经理、董事(浦发银行与新鸿基合资养老金投资管理公司),浦发银行办公室负责人。

马晨光 独立董事 女 致公党党员,法律硕士。现任上海市协力律师事务所律师,管理合伙人,上海市浦东新区人大代表,中国致公党上海市浦东新区副主委,上海市法学会金融法研究会理事,上海国际仲裁中心仲裁员,上海仲裁委员会仲裁员,复旦大学研究生校外导师,华东政法大学校外兼职导师,上海对外经贸大学兼职教授,上海市浦东新区法律服务业协会副会长。

注:上述人员之间均不存在近亲属关系

2、监事会成员

监事会成员

姓名 职务 性别 简历

余汉生 监事会主席 男 中共党员,本科学历,正高职高级会计师。现任中国宝武钢铁集团有限公司监事、宝山钢铁股份有限公司监事、武汉钢铁有限公司监事。曾任武汉钢铁(集团)公司财务部机关费用科一科副科长、会计处主任科员,武汉钢铁(集团)公司公会财务部部长,武汉钢铁(集团)公司实业公司审计处处长、财务处处长,武汉钢铁(集团)公司计划财务部会计处处

4

长,武汉钢铁股份公司计划财务部部长,武汉钢铁股份公司副总会计师兼计划财务部部长,武汉钢铁股份公司总会计师。

陈水元 监事 男 硕士研究生,会计师、经济师。现任长江证券股份有限公司财务负责人,兼任武汉股权托管交易中心监事长;曾任湖北证券有限公司营业部财务主管、经纪事业部财务经理,长江证券有限责任公司经纪事业部总经理助理、经纪业务总部总经理助理、营业部总经理,长江证券股份有限公司营业部总经理、总裁特别助理、执行副总裁、财务负责人、合规负责人、首席风险官。

杨爱民 监事 男 中共党员,在职研究生学历,会计师。曾任甘肃铝厂财务科副科长、科长,甘肃省铝业公司财务处副处长、处长,上海海欣集团审计室主任、财务副总监、总监。

李毅 监事 女 中共党员,硕士。现任长信基金管理有限责任公司总经理助理。曾任长信基金管理有限责任公司综合行政部副总监、零售服务部总监。

孙红辉 监事 男 中共党员,硕士。现任长信基金管理有限责任公司总经理助理、运营总监兼基金事务部总监。曾任职于上海机械研究所、上海家宝燃气具公司和长江证券有限责任公司。

魏明东 监事 男 中共党员,硕士。现任长信基金管理有限责任公司综合行政部总监兼人力资源总监。曾任职于上海市徐汇区政府、华夏证券股份有限公司和国泰基金管理有限公司。

注:上述人员之间均不存在近亲属关系

3、经理层成员

经理层成员

姓名 职务 性别 简历

覃波 总经理 男 简历同上。

周永刚 督察长 男 经济学硕士,EMBA。现任长信基金管理有限责任公司督察长。曾任湖北证券有限责任公司武汉自治街营业部总经理,长江证券有限责任公司北方总部总经理兼北京展览路证券营业部总经理,长江证券有限责任公司经纪业务总部副总经理兼上海代表处主任、上海汉口路证券营业部总经理。

邵彦明 副总经理 男 硕士,毕业于对外经济贸易大学,具有基金从业资格。现任长信基金管理有限责任公司副总经理兼北京分公司总经理。曾任职于北京市审计局、上海申银证券公司、大鹏证券公司、嘉实基金管理有限公司。2001年作为筹备组成员加入长信基金,历任公司北京代表处首席代表、公司总经理助理。

程燕春 副总经理 男 华中科技大学技术经济学士,具有基金从业资格,现任长信基金管理有限责任公司副总经理,曾任中国建设银行江西省分行南昌城东支行副行长,中国建设银行纪检监察部案件检查处监察员,中

5

国建设银行基金托管部市场处、信息披露负责人,融通基金管理有限公司筹备组成员、总经理助理兼北京分公司总经理、上海分公司总经理、执行监事,金元惠理基金管理有限公司首席市场官,历任长信基金管理有限责任公司总经理销售助理、总经理助理。

安昀 副总经理 男 经济学硕士,复旦大学数量经济学研究生毕业,具有基金从业资格。曾任职于申银万国证券研究所,担任策略研究工作,2008年11月加入长信基金管理有限责任公司,历任策略研究员、基金经理助理、研究发展部副总监、研究发展部总监和基金经理。2015年5月6日至2016年9月6日在敦和资产管理有限公司股票投资部担任基金经理。2016年9月8日重新加入长信基金管理有限责任公司,曾任总经理助理、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。现任公司副总经理、投资决策委员会执行委员和国际业务部总监、长信内需成长混合型证券投资基金、长信双利优选混合型证券投资基金、长信先机两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

注:上述人员之间均不存在近亲属关系

4、基金经理

本基金基金经理情况

姓名 职务 任职时间 简历

左金保 量化投资部兼量化研究部总监、基金经理 自2015年3月14日起至今 经济学硕士,武汉大学金融工程专业研究生毕业。2010年7月加入长信基金管理有限责任公司,从事量化投资研究和风险绩效分析工作。历任公司数量分析研究员和风险与绩效评估研究员、长信中证中央企业100指数证券投资基金(LOF)、长信量化多策略股票型证券投资基金、长信中证一带一路主题指数分级证券投资基金、长信中证上海改革发展主题指数型证券投资基金(LOF)、长信量化优选混合型证券投资基金(LOF)、长信利泰灵活配置混合型证券投资基金、长信国防军工量化灵活配置混合型证券投资基金、长信利发债券型证券投资基金、长信先锐债券型证券投资基金、长信量化价值精选混合型证券投资基金、长信先机两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金、长信先利半年定期开放混合型证券投资基金和长信沪深300指数增强型证券投资基金的基金经理。现任量化投资部兼量化研究部总监和投资决策委员会执行委员、长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、长信量化先锋混合型证券投资基金、长信量化中小盘股票型证券投资基金、长信电子信息行业量化灵活配

6

置混合型证券投资基金、长信低碳环保行业量化股票型证券投资基金、长信消费精选行业量化股票型证券投资基金、长信量化价值驱动混合型证券投资基金和长信量化多策略股票型证券投资基金的基金经理。

胡倩 基金经理 自2015年2月4日起至2015年3月14日 曾任本基金的基金经理。

注:上述人员之间均不存在近亲属关系

5、投资决策委员会成员

投资决策委员会成员

姓名 职务

覃波 总经理、投资决策委员会主任委员

安昀 副总经理、投资决策委员会执行委员和国际业务部总监、长信内需成长混合型证券投资基金、长信双利优选混合型证券投资基金和长信先机两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理

杨帆 投资决策委员会执行委员、养老FOF投资部总监、长信稳进资产配置混合型基金中基金(FOF)和长信颐天平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金(FOF)的基金经理

李家春 公司总经理助理、投资决策委员会执行委员、长信利丰债券型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、长信利广灵活配置混合型证券投资基金、长信利盈灵活配置混合型证券投资基金、长信利富债券型证券投资基金、长信利尚一年定期开放混合型证券投资基金和长信中证可转债及可交换债券50指数证券投资基金的基金经理

高远 研究发展部总监、长信银利精选混合型证券投资基金和长信金利趋势混合型证券投资基金的基金经理

易利红 股票交易部总监

张文琍 固定收益部总监、长信纯债壹号债券型证券投资基金、长信利鑫债券型证券投资基金(LOF)、长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金、长信稳益纯债债券型证券投资基金、长信富海纯债一年定期开放债券型证券投资基金、长信稳势纯债债券型证券投资基金和长信富全纯债一年定期开放债券型证券投资基金的基金经理

陆莹 现金理财部总监、长信利息收益开放式证券投资基金、长信易进混合型证券投资基金、长信稳健纯债债券型证券投资基金、长信长金通货币市场基金、长信稳通三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、长信稳鑫三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、长信富瑞两年定期开放债券型证券投资基金和长信中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金的基金经理

叶松 权益投资部总监、长信增利动态策略混合型证券投资基金、长信企业精选两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金和长信睿进灵活配置混合型证券投资基金的基金经理

左金保 量化投资部兼量化研究部总监、投资决策委员会执行委员、长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、长信量化先锋混合型证券投资基金、长信量化中小盘股票型证券投资基金、长信电子信息行业量化灵活配置混合型证券投资基金、长信低碳环保行业量化股票型证券投资基金、长信消费精选行业量化股票型证券投资基金、长信量化价值驱动混合型证券投资基金和

7

长信量化多策略股票型证券投资基金的基金经理

涂世涛 量化专户投资部副总监兼投资经理

李欣 债券交易部副总监

陈言午 专户投资部副总监兼投资经理

卢靖 战略与产品研发部总监

宋海岸 长信中证500指数增强型证券投资基金、长信国防军工量化灵活配置混合型证券投资基金、长信沪深300指数增强型证券投资基金和长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金(LOF)的基金经理

冯彬 固收多策略部总监、长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金、长信利保债券型证券投资基金、长信稳裕三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、长信富安纯债半年定期开放债券型证券投资基金、长信富民纯债一年定期开放债券型证券投资基金、长信稳健纯债债券型证券投资基金和长信纯债一年定期开放债券型证券投资基金的基金经理

崔飞燕 固收专户投资部副总监兼投资经理

注:上述人员之间均不存在近亲属关系

二、基金托管人

(一)基金托管人概况

公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)

公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

法定代表人:任德奇

住 所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号

办公地址:上海市长宁区仙霞路18号

邮政编码:200336

注册时间:1987年3月30日

注册资本:742.63亿元

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号

联系人:陆志俊

电 话:95559

交通银行始建于1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的

发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全

国性的国有股份制商业银行,总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合

交易所挂牌上市,2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2019年英国

《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通银行一级资本位列第11位,

8

连续五年跻身全球银行20强;根据2019年美国《财富》杂志发布的世界500强

公司排行榜,交通银行营业收入位列第150位,较上年提升18位。

截至2020年3月31日,交通银行资产总额为人民币104,543.83亿元。2020

年1-3月,交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币214.51亿元。

交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有

多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、

工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职

业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发

向上的资产托管从业人员队伍。

(二)主要人员情况

任德奇先生,董事长、执行董事,高级经济师。

任先生2020年1月起任本行董事长、执行董事,代为履行行长职责,2018

年8月至2020年1月任本行副董事长(其中:2019年4月至2020年1月代为

履行董事长职责)、执行董事,2018年8月至2019年12月任本行行长; 2016

年12月至2018年6月任中国银行执行董事、副行长,其中:2015年10月至2018

年6月兼任中银香港(控股)有限公司非执行董事,2016年9月至2018年6月

兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁;2014年7月至2016年11月任中

国银行副行长,2003年8月至2014年5月历任中国建设银行信贷审批部副总经

理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经

理;1988年7月至2003年8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心

支行、岳阳分行,中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。

任先生1988年于清华大学获工学硕士学位。

袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁,高级经济师。

袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁;2007年12月至2015

年8月,历任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副

总裁;1999年12月至2007年12月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、

科长、处长助理、副处长,会计结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石

油大学计算机科学系,获得学士学位,2005年于新疆财经学院获硕士学位。

(三)基金托管业务经营情况

9

截至2020年3月31日,交通银行共托管证券投资基金452只。此外,交通

银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银

行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管

理基金、企业年金基金、职业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资

产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产、QDIE资金、QDLP资金和QFLP资

金等产品。

二、基金托管人的内部控制制度

(一)内部控制目标

交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加强内部

管理,托管中心业务制度健全并确保贯彻执行各项规章,通过对各种风险的识别、

评估、控制及缓释,有效地实现对各项业务的风险管控,确保业务稳健运行,保

护基金持有人的合法权益。

(二)内部控制原则

1、合法性原则:托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的

监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动始终。

2、全面性原则:托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的

内部控制机制,覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监

督、反馈等各个经营环节,建立全面的风险管理监督机制。

3、独立性原则:托管中心独立负责受托基金资产的保管,保证基金资产与

交通银行的自有资产相互独立,对不同的受托基金资产分别设置账户,独立核算,

分账管理。

4、制衡性原则:托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织架构的

设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互制约,并通过有效的相互制衡措施

消除内部控制中的盲点。

5、有效性原则:托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理

模式的基础上,形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,通过

行之有效的控制流程、控制措施,建立合理的内控程序,保障各项内控管理目标

被有效执行。

6、效益性原则:托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作

10

环节的风险控制要求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现最

佳的内部控制目标。

(三)内部控制制度及措施

根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托

管业务指引》等法律法规,托管中心制定了一整套严密、完整的证券投资基金托

管管理规章制度,确保基金托管业务运行的规范、安全、高效,包括《交通银行

资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行

资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交

通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行

为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等,并根据市场变化和基

金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理,技术系统管理规范,业务

管理制度健全,核心作业区实行封闭管理,落实各项安全隔离措施,相关信息披

露由专人负责。

托管中心通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施

实现全流程、全链条的风险管理,聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运

行进行国际标准的内部控制评审。

三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

交通银行作为基金托管人,根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基

金运作管理办法》和有关证券法规的规定,对基金的投资对象、基金资产的投资

组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支

付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、

基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公

开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为,及

时通知基金管理人予以纠正,基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。

交通银行有权对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对交通银

行通知的违规事项未能及时纠正的,交通银行有权报告中国证监会。

交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有重大违规行为,有权立即报告

中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。

11

四、其他事项

最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违

规行为,未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处

罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。

三、相关服务机构

(一)基金份额销售机构

1 1、直销中心:长信基金管理有限责任公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路68号9楼

办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心9楼

法定代表人:成善栋 联系人:张恩焕

电话:021-61009916 传真:021-61009917

客户服务电话:400-700-5566 公司网站:www.cxfund.com.cn

2、场外代销机构

1 中国农业银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

法定代表人:周慕冰 联系人:林葛

电话:010-66060069 传真:010-68121816

客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com

2 中国工商银行股份有限公司

注册地址:中国北京复兴门内大街55号

办公地址:中国北京复兴门内大街55号

法定代表人:陈四清 联系人:陈实

电话:010-66105662

客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn

3 中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街25号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人:王洪章 联系人:张静

电话:010-67596084

客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com

4 交通银行股份有限公司

注册地址:上海市银城中路188号

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办公地址:上海市银城中路188号

法定代表人:任德奇 联系人:王菁

电话:021-58781234 传真:021-58408483

客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com

5 招商银行股份有限公司

注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人:李建红 联系人:季平伟

电话:0755-83198888 传真:0755-83195109

客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com

6 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市中山东一路12号

办公地址:上海市中山东一路12号

法定代表人:吉晓辉 联系人:唐苑

电话:021-61618888 传真:021-63604199

客户服务电话:95528 网址:www.spdb.com.cn

7 中国民生银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

法定代表人:洪崎 联系人:徐野

电话:010-58560666 传真:010-58560666

客户服务电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn

8 汉口银行股份有限公司

注册地址:武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦

办公地址:武汉市江汉区建设大道933号

法定代表人:陈新民 联系人:李星

电话:027-82656224 传真:027-82656236

客户服务电话:(027)96558,4006096558 网址:www.hkbchina.com

9 杭州银行股份有限公司

注册地址:杭州银行庆春路46号杭州银行大厦

办公地址:杭州银行庆春路46号杭州银行大厦

法定代表人:吴太普 联系人:严峻

电话:0571-85108195 传真:0571-85106576

客户服务电话:96523,400-8888-508 网址:www.hzbank.com.cn

13

10 平安银行股份有限公司

注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦

办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦

法定代表人:孙建一 联系人:张莉

电话:0755-22166118 传真:0755-25841098

客户服务电话:95511-3 网址:bank.pingan.com

11 江苏银行股份有限公司

注册地址:南京市中华路26号

办公地址:南京市中华路26号

法定代表人:夏平 联系人:张洪玮

电话:025-58587036 传真:025-58587820

客户服务电话:95319 网址:www.jsbchina.cn

12 长江证券股份有限公司

注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人:李新华 联系人:李良

电话:027-65799999 传真:027-85481900

客户服务电话:95579或4008-888-999 网址:www.95579.com

13 第一创业证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

法定代表人:刘学民 联系人:吴军

电话:0755-23838751 传真:0755-25831754

客户服务电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn

14 东吴证券股份有限公司

注册地址:苏州工业园区星阳街5号

办公地址:苏州工业园区星阳街5号

法定代表人:范力 联系人:陆晓

电话:0512-62938521 传真:0512-65588021

客户服务电话:400 860 1555 网址:www.dwzq.com.cn

15 光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路1508号

办公地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:周健男 联系人:龚俊涛

电话:021-22169999 传真:021-22169134

客户服务电话:95525 网址:www.ebscn.com

14

16 广州证券股份有限公司

注册地址: 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼

办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼

法定代表人:胡伏云 联系人:梁微

电话:020-88836999 传真:020-88836654

客户服务电话:95396 网址:www.gzs.com.cn

17 华福证券有限责任公司

注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层

法定代表人:黄金琳 联系人:张腾

电话:0591-87383623 传真:0591-87383610

客户服务电话:95547 网址:www.hfzq.com.cn

18 国都证券股份有限公司

注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

法定代表人:王少华 联系人:李弢

电话:010-84183389 传真:010-84183311-3389

客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com

19 国金证券股份有限公司

注册地址:成都市东城根上街95号

办公地址:四川省成都市东城根上街95号

法定代表人:冉云 联系人:杜晶、贾鹏

电话:028-86690057、028-86690058 传真:028-86690126

客户服务电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn

20 国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

办公地址:上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦

法人代表人:贺青 联系人:朱雅崴

电话:021-38676666 传真:021-38670666

客户服务热线:95521/4008888666 网址:www.gtja.com

21 国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如 联系人:李颖

电话:0755-82130833 传真:0755-82133952

15

客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn

22 华安证券股份有限公司

注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址:合肥市蜀山区南二环959号B1座华安证券

法定代表人:李工 联系人:汪燕

电话:0551-5161666 传真:0551-5161600

客户服务电话:96518、400-80-96518 网址:www.hazq.com

23 华宝证券有限责任公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号57层

办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号57层

法定代表人:陈林 联系人:刘闻川

电话:021-68777222 传真:021-68777822

客户服务电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com

24 华龙证券股份有限公司

注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦21楼

办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号19楼

法定代表人:陈牧原 联系人:范坤

电话:0931-4890208 传真:0931-4890628

客户服务电话:95368、4006898888 网址:www.hlzq.com

25 江海证券有限公司

注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

法定代表人:孙名扬 联系人:高悦铭

电话:0451-82336863 传真:0451-82287211

客户服务电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn

26 中航证券有限公司

注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

法定代表人:王宜四 联系人:戴蕾

电话:0791-86768681 传真:0791-86770178

客户服务电话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com

27 平安证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼(518048)

法定代表人:何之江 联系人:王阳

电话:0755-22626391 传真:0755-82400862

16

客户服务电话:95511—8 网址:www.stock.pingan.com

28 中泰证券股份有限公司

注册地址:济南市市中区经七路86号

办公地址:山东省济南市市中区经七路86号

法定代表人:李玮 联系人:秦雨晴

电话:021-20315197 传真:021-20315125

客户服务电话:95538 网址:www.zts.com.cn

29 上海证券有限责任公司

注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址:上海市西藏中路336号

法定代表人:李俊杰 联系人:许曼华

电话:021-53686888 传真:021-53686100-7008、021-53686200-7008

客户服务电话:4008918918 网址:www.shzq.com

30 申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址:上海市徐汇区长乐路989号40层

法定代表人:杨玉成 联系人:黄莹

电话:021-33389888 传真:021-33388224

客户服务电话:95523或4008895523 网址:www.swhysc.com

31 天风证券股份有限公司

注册地址:中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址:中国湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座48层

法定代表人:余磊 联系人:程晓英

电话:18064091773 传真:027-87618863

客服电话:95391或400-800-5000 网址:www.tfzq.com

32 天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层

法定代表人:林义相 联系人:谭磊

电话:010-66045182 传真:010-66045518

客户服务电话:010-66045678 网址:www.txsec.com

33 东方财富证券股份有限公司

注册地址:拉萨市北京中路101号

办公地址:上海市永和路118弄东方企业园24号

法定代表人:贾绍君 联系人:汪尚斌

电话:021-36533017 传真:021-36533017

客户服务电话:400-8811-177 网址:www.xzsec.com

17

34 兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路268号

办公地址:上海市浦东新区长柳路36号

法定代表人:杨华辉 联系人:乔琳雪

电话:021-38565547

客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn

35 招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层

办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层

法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君

电话:0755-82960223 传真:0755-82943121

客户服务电话:95565或400-8888-111 网址:www.newone.com.cn

36 中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政

电话:010-83574507 传真:010-83574807

客户服务电话:4008-888-888或95551 网址:www.chinastock.com.cn

37 中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街188号

法定代表人:王常青 联系人:张颢

电话:010-85130588 传真:010-65182261

客户服务电话:400-8888-108 网址:www.csc108.com

38 中信期货有限公司

注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

法定代表人:张磊 联系人:洪成

电话:0755-23953913 传真:0755-83217421

客户服务电话:4009908826 网址:www.citicsf.com

39 中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

18

法定代表人:王东明 联系人:侯艳红

电话:010-60838888 传真:010-60833739

客户服务电话:95558 网址:www.citics.com

40 中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

法定代表人:姜晓林 联系人:焦刚

电话:0531-89606166 传真:0532-85022605

客户服务电话:95548 网址:http://sd.citics.com/

41 中山证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路6013号江苏大厦B座15楼

法定代表人:吴永良 联系人:罗艺琳

电话:0755-83734659 传真:0755-82960582

客户服务电话:95329 网址:www.zszq.com.cn

42 信达证券股份有限公司

注册地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人:张志刚 联系人:鹿馨方

电话:010-63081000 传真:010-63080978

客服热线:95321 网址:www.cindasc.com

43 西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑8号

办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

法定代表人:廖庆轩 联系人:周青

电话:023-63786633 传真:023-67616310

客服热线:95355、4008096096 网址:www.swsc.com.cn

44 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址:浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B座6楼

法定代表人:祖国明 联系人:韩爱彬

电话:0571-81137494 传真:4000-766-123

客户服务电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn

45 上海长量基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层

法定代表人:张跃伟 联系人:马良婷

19

电话:021-20691832 传真:021-20691861

客户服务电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com

46 诺亚正行基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址:上海市杨浦区长阳路1687号2号楼

法定代表人:汪静波 联系人:李娟

电话:021-38602377 传真:021-38509777

客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com

47 上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

法定代表人:杨文斌 联系人:徐超逸

电话:021-20613988 传真:021-68596916

客户服务电话:4007009665 网址:www.ehowbuy.com

48 和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

法定代表人:王莉 联系人:陈慧慧

电话:010-85657353 传真:010-65884788

客户服务电话:400-920-0022 网址:www.licaike.hexun.com

49 上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

法定代表人:其实 联系人:朱钰

电话:021-54509998 传真:021-64385308

客户服务电话:400-1818-188 网址:fund.eastmoney.com

50 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

法定代表人:沈伟桦 联系人:程刚

电话:010-52855713 传真:010-85894285

客户服务电话;4006099400 网址:www.yixinfund.com

51 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:杭州市文二西路1号903室

办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

法定代表人:凌顺平 联系人:吴强

电话:0571-88911818 传真:0571-86800423

20

客户服务电话:4008-773-772 公司网站:www.5ifund.com

52 上海汇付基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋

法定代表人:金佶 联系人:甄宝林

电话:021-34013996-3011 传真:

客户服务电话:021-34013999 网址:www.hotjijin.com

53 上海陆金所基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

法定代表人:郭坚 联系人: 宁博宇

电话:021-20665952 传真:021-22066653

客户服务电话: 4008219031 网址:www.lufunds.com

54 大泰金石基金销售有限公司

注册地址:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室

办公地址:上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼

法定代表人:袁顾明 联系人:朱真卿

电话:021-22267943 传真:021-22268089

客户服务电话:400-928-2266 网址:www.dtfunds.com

55 上海联泰基金销售有限公司

注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址: 上海长宁区福泉北路518号8座3楼

法定代表人:燕斌 联系人:陈东

电话:021-52822063 传真:021-52975270

客户服务电话:400-046-6788 网址: www.66zichan.com

56 海银基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室

办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼

法定代表人:惠晓川 联系人:毛林

电话:021-80133597 传真:021-80133413

客户服务电话:4008081016 网址: www.fundhaiyin.com

57 上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

法定代表人:陈继武 联系人:葛佳蕊

电话:021-80365020 传真:021-63332523

客户服务电话:4006433389 网址:www.vstonewealth.com

21

58 上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层

法定代表人:李兴春 联系人:陈孜明

电话:18516109631 传真:86-021-61101630

客户服务电话:95733 网站:www.leadfund.com.cn

59 珠海盈米基金销售有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

法定代表人:肖雯 联系人:邱湘湘

电话:020-89629099 传真:020-89629011

客户服务电话:020-89629066 网站:www.yingmi.cn

60 北京汇成基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号

办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层

法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤

电话:010-56282140 传真:010-62680827

客户服务电话:400-619-9059 网站:www.hcjijin.com

61 财通证券股份有限公司

注册地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716

办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716

法定代表人:陆建强 联系人:陶志华

电话:0571-87789160 传真:0571-87818329

客户服务电话:95336,40086-96336 网站:www.ctsec.com

62 深圳前海微众银行股份有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

办公地址:广东省深圳市南山区田厦金牛广场A座36楼、37楼

法定代表人:顾敏 联系人:罗曦

电话:0755-89462447 传真:0755-86700688

客户服务电话:400-999-8877 网站:www.webank.com

63 上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

法定代表人:李一梅 联系人:仲秋玥

22

电话:010-88066632 传真:010-88066552

客户服务电话:4008175666 网站:www.amcfortune.com

64 和谐保险销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区东三环中路55号楼20层2302

办公地址:北京市朝阳区建国门外大街6号安邦金融中心

法定代表人:蒋洪 联系人:张楠

电话:010-85256214

客户服务电话:4008195569 网站:www.hx-sales.com

65 一路财富(北京)基金销售股份有限公司

注册地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

法定代表人:吴雪秀 联系人:徐越

电话:010-88312877-8032 传真:010-88312099

客户服务电话:400-001-1566 网站:www.yilucaifu.com

66 嘉实财富管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

办公地址:北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11层

法定代表人:赵学军 联系人:王宫

电话:021-38789658 传真:021-68880023

客户服务电话:400-600-8800 网站:www.jsfund.cn

67 北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

法定代表人:钟斐斐 联系人:侯芳芳

电话:010-61840688 传真:010-84997571

客户服务电话:400-1599-288 网站:www.danjuanapp.com

68 上海基煜基金销售有限公司

注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

法定代表人:王翔 联系人:张巍婧

电话:021-65370077-255 传真:021-55085991

客户服务电话:400-820-5369 网站:www.jiyufund.com.cn

69 开源证券股份有限公司

注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

法定代表人:李刚 联系人:袁伟涛

电话:029-88447611 传真:029-88447611

23

客户服务电话:95325或400-860-8866 网站:www.kysec.cn

70 江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址:南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室

法定代表人:吴言林 联系人:林伊灵

电话:025-66046166(分机号转810) 传真:025-53086966

客户服务电话:025-66046166 网站:www.huilinbd.com

71 华鑫证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号

法定代表人:俞洋 联系人:杨莉娟

电话:021-54967552 传真:021-54967293

客户服务电话:95323 网站:www.cfsc.com.cn

72 民商基金销售(上海)有限公司

注册地址:上海市黄埔区北京东陆666号H区(东座)6楼A31室

办公地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

法定代表人:贲惠琴 联系人:林志枫

电话:15626219801 传真:021-50206001

客户服务电话:021-50206003 网站:www.msftec.com

73 泛华普益基金销售有限公司

注册地址:成都市成华区建设路9号高地中心1101室

办公地址:成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座12层

法定代表人:于海峰 联系人:隋亚方

电话:13910181936 传真:

客户服务电话:400-080-3388 网站:www.puyifund.com

74 华融证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街8号

办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号

法定代表人:祝献忠 联系人:孙燕波

电话:010-85556048 传真:010-85556088

客户服务电话:95390 网站:www.hrsec.com.cn

3、场内销售机构

1 场内代销机构是指有基金代销资格的上海证券交易所会员,名单详见上海证券交易所网站:http://www.sse.com.cn

24

基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售

本基金,并在基金管理人网站公示。

(二)其他相关机构

信息类型 注册登记机构 律师事务所 会计师事务所

名称 中国证券登记结算有限责任公司 上海源泰律师事务所 德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址 北京市西城区太平桥大街17号 上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 上海市黄浦区延安东路222号30楼

办公地址 北京市西城区太平桥大街17号 上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 上海市黄浦区延安东路222号30楼

法定代表人 周明 廖海(负责人) 曾顺福

联系电话 010-59378856 021-51150298 021-61418888

传真 010-59378907 021-51150398 021-61411909

联系人 崔巍 廖海、刘佳 曾浩(曾浩、冯适为经办注册会计师)

四、基金的名称

长信量化中小盘股票型证券投资基金

五、基金的类型

契约开放式

六、基金的投资目标

本基金主要投资于具有良好成长潜力的中小盘股票,通过数量化模型,合理

配置资产权重,精选个股,在充分控制投资风险的前提下,力求实现基金资产的

长期、稳定增值。

七、基金的投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的

股票(包括中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币

市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、银行定期存款以及法律法规或中国

25

证监会允许基金投资的其他金融工具(但需符合中国证监会的相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当

程序后,可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为80%-95%,投资于中

小盘股票的比例不低于非现金基金资产的80%;债券、货币市场工具、权证、资

产支持证券、股指期货、银行定期存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资

的其他金融工具的比例范围是基金资产的5%-20%。本基金每个交易日日终在扣

除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现

金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的

政府债券。

八、基金的投资策略

本基金采用数量化投资策略建立投资模型,将投资思想通过具体指标、参数

的确定体现在模型中,在投资过程中充分发挥数量化投资纪律严格、投资视野宽

阔、风险水平可控等优势,切实贯彻自上而下的资产配置和自下而上的个股精选

的投资策略,以保证在控制风险的前提下实现收益最大化。

本基金的投资策略包括两部分:首先,通过自上而下的资产配置策略对宏观

经济、资金与流动性和市场结构进行详尽的数量化分析,并据此判断股票市场和

债券市场的走势,以指导本基金的大类资产配置;其次,通过自下而上的上市公

司研究,借助“长信量化中小盘模型”选取具有较好成长潜力的中小市值上市公

司股票。

1、资产配置策略

本基金采用“自上而下”的资产配置方法确定各类资产的配置比例。首先,

本基金基于宏观经济情况及证券市场整体走势的前瞻性研究,通过研判股票市场

和债券市场相对投资收益的周期性特征开展战略资产配置。其次,本基金将从资

金与流动性、市场交易特征和市场结构特征等层面开展战术资产配置,在对证券

市场当期的系统性风险及各类资产的预期风险收益进行充分分析的基础上,合理

调整股票资产、债券资产和其他金融工具的投资权重,以达到控制风险、增加收

益的目的。

26

2、股票投资策略

本基金采用“自下而上”的数量化选股策略重点投资于中小盘股票,在纪律

化模型约束下,紧密跟踪策略,严格控制运作风险,并根据市场变化趋势,定期

对模型进行调整,以改进模型的有效性,从而取得较高的收益。

(1)中小盘股票的定义

本基金对中小盘股票的定义如下:

对中国证券市场中所有上市交易的A股股票按照流通市值从小到大进行排

序并相加,累计流通市值达到总流通市值70%的股票纳入中小盘集合;在此期间

对于未被纳入最近一次排序范围内的股票(如新股、恢复上市股票等),则依据

其流通市值或基金管理人预测的流通市值,参照最近一次排序的结果决定其是否

纳入中小盘集合。

(2)个股精选——长信量化中小盘模型

本基金基于国内外证券市场运行特征的长期研究以及大量历史数据的实证

检验构建的“长信量化中小盘模型”将超额收益的来源归纳为成长因子、估值因

子、基本面因子和流动性因子。

1)成长因子

本基金考察的成长因子可以参考以下指标:PEG、营业收入增长率、过去三

年的每年净利润增长率、净资产增长率、可持续增长率(留存收益率*净资产收

益率)等;

2)估值因子

本基金考察的估值因子可以参考以下指标:市盈率(PE)、市净率(PB)、市

现率(PCF)、市销率(PS)等;

3)基本面因子

本基金考察的基本面因子可以参考以下指标:总资产收益率(ROA)、净资

产收益率(ROE)、销售毛利率、主营业务收入、资产负债率、每股收益、每股

现金流等;

4)流动性因子

本基金考察的流动性因子可以参考以下指标:成交量、换手率、流通市值等。

本基金将依据经济周期、行业周期、市场状态以及投资者情绪等多个层面,

27

定期检验各类因子的有效性以及因子之间的关联度,采用定量的模式挑选最稳定

有效的因子集合作为选股模型的判别因子,并依据投资目标,权衡风险与收益特

征,构建定量选股模型。模型的使用以及因子的判定方法同样需要随着市场的变

化根据不同的测试环境以及不同的测试结果进行动态的更新。

本基金利用“长信量化中小盘模型”选取最具投资价值的个股进入本基金的

股票投资组合。

(3)股票投资组合的优化

本基金还将考察对行业及板块有影响的政策制度、对个股有影响的潜在事件

等内容,从而对股票投资组合进行复核和优化,调整个股权重,在控制风险的前

提下追求收益最大化。

3、债券投资策略

本基金在债券资产的投资过程中,将采用积极主动的投资策略,结合宏观经

济政策分析、经济周期分析、市场短期和中长期利率分析、供求变化等多种因素

分析来配置债券品种,在兼顾收益的同时,有效控制基金资产的整体风险。在个

券的选择上,本基金将综合运用估值策略、久期管理策略、利率预期策略等多种

方法,结合债券的流动性、信用风险分析等多种因素,对个券进行积极的管理。

4、其他类型资产投资策略

在法律法规或监管机构允许的情况下,本基金将在严格控制投资风险的基础

上适当参与权证、资产支持证券、股指期货等金融工具的投资。

(1)权证投资策略

本基金对权证的投资是在严格控制投资组合风险,有利于实现资产保值和锁

定收益的前提下进行的。

本基金将通过对权证标的股票基本面的研究,并结合期权定价模型,评估权

证的合理投资价值,在有效控制风险的前提下进行权证投资;

本基金将通过权证与证券的组合投资,达到改善组合风险收益特征的目的,

包括但不限于卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略,杠杆交

易策略等,利用权证进行对冲和套利等。

(2)资产支持证券投资策略

本基金将在严格控制风险的前提下,根据本基金资产管理的需要运用个券选

28

择策略、交易策略等进行投资。

本基金通过对资产支持证券的发放机构、担保情况、资产池信用状况、违约

率、历史违约记录和损失比例、证券信用风险等级、利差补偿程度等方面的分析,

形成对资产证券的风险和收益进行综合评估,同时依据资产支持证券的定价模型,

确定合适的投资对象。在资产支持证券的管理上,本基金通过建立违约波动模型、

测评可能的违约损失概率,对资产支持证券进行跟踪和测评,从而形成有效的风

险评估和控制。

(3)股指期货投资策略

本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目

的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势

的研究,结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,

通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指

期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊

情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到

降低投资组合的整体风险的目的。

九、基金的业绩比较基准

1、本基金的业绩比较基准

本基金股票投资部分的业绩比较基准为中证700指数,债券投资部分的业绩

比较基准为中证综合债指数,本基金的业绩比较基准为复合指数:

中证700指数收益率*75%+中证综合债券指数收益率*25%

若今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比

较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数,导致本

业绩比较基准不再适用,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,在

与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后,适当调整业绩比较基准并及时公

告。

2、选择业绩比较基准的理由

中证700 指数是中证指数有限公司研发的系列规模指数体系中的中小盘指

数,样本股是由中证500和中证200样本股组成的700只股票,用以反映市场上

29

中小盘股的整体表现。由于本基金的定位是专注于中小盘股的投资,因此,选择

中证700 指数作为业绩基准能够真实反映本基金长期动态的资产配置目标和风

险收益特征。

中证综合债券指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、

央票及短融整体走势的跨市场债券指数。该指数旨在更全面地反映我国债券市场

的整体价格变动趋势,因此该指数是本基金较为切合的市场基准选择。

十、基金的风险收益特征

本基金为股票型基金,其预期收益和预期风险高于混合型基金、债券型基金

和货币市场基金,属于较高预期收益和较高预期风险的基金品种。

十一、基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈

述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2020年7月复

核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存

在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2020年3月31日(摘自本基金2020年1季

报),本报告中所列财务数据未经审计。

(一) 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 581,480,522.22 93.10

其中:股票 581,480,522.22 93.10

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 20,367,045.20 3.26

其中:债券 20,367,045.20 3.26

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

30

7 银行存款和结算备付金合计 18,365,070.55 2.94

8 其他资产 4,389,498.30 0.70

9 合计 624,602,136.27 100.00

注:本基金本报告期未通过港股通交易机制投资港股。

(二)报告期末按行业分类的股票投资组合

1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 2,861,650.00 0.46

B 采矿业 - -

C 制造业 431,445,871.86 69.65

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 8,195,799.60 1.32

E 建筑业 3,686,145.00 0.60

F 批发和零售业 11,302,420.01 1.82

G 交通运输、仓储和邮政业 5,094,825.32 0.82

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 82,778,983.95 13.36

J 金融业 - -

K 房地产业 12,361,765.32 2.00

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 7,319,109.76 1.18

N 水利、环境和公共设施管理业 16,433,951.40 2.65

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 581,480,522.22 93.87

2、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期未通过港股通交易机制投资港股。

(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

31

1 002706 良信电器 1,530,226 18,087,271.32 2.92

2 002557 洽洽食品 323,358 14,586,679.38 2.35

3 000513 丽珠集团 342,762 13,463,691.36 2.17

4 603606 东方电缆 1,093,777 13,344,079.40 2.15

5 002182 云海金属 1,398,300 13,032,156.00 2.10

6 000977 浪潮信息 325,399 12,618,973.22 2.04

7 600466 蓝光发展 2,050,044 12,361,765.32 2.00

8 000708 中信特钢 467,711 11,744,223.21 1.90

9 002541 鸿路钢构 750,000 11,235,000.00 1.81

10 601966 玲珑轮胎 567,800 11,225,406.00 1.81

(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 20,018,000.00 3.23

其中:政策性金融债 20,018,000.00 3.23

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) 349,045.20 0.06

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 20,367,045.20 3.29

(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 108602 国开1704 200,000 20,018,000.00 3.23

2 128035 大族转债 3,240 349,045.20 0.06

(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证

券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

32

(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资

明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明

本基金本报告期末未持有权证。

(九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资股指期货。

2、本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未投资股指期货。

(十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

1、本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未投资国债期货。

2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资国债期货。

3、本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未投资国债期货。

(十一)投资组合报告附注

1、本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查,

或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

2、基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

33

报告期内本基金投资的前十名股票中,不存在超出基金合同规定备选股票库

的情形。

3、其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 204,385.56

2 应收证券清算款 3,255,902.98

3 应收股利 -

4 应收利息 747,368.82

5 应收申购款 181,840.94

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 4,389,498.30

4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值 (元) 占基金资产净值比例(%)

1 128035 大族转债 349,045.20 0.06

5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

6、投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表

现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

(一) 基金各时间段份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较:

阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

自基金合同生效日(2015年2月4日-2015年12月31日) 42.40% 2.78% 20.57% 2.15% 21.83% 0.63%

2016年 3.76% 1.85% -12.37% 1.36% 16.13% 0.49%

2017年 -14.22% 0.90% 2.61% 0.63% -16.83% 0.27%

34

2018年 -31.31% 1.51% -23.77% 1.10% -7.54% 0.41%

2019年 34.07% 1.39% 24.95% 1.06% 9.12% 0.33%

2020年1月1日-2019年3月31日 5.65% 2.31% -2.59% 1.65% 8.24% 0.66%

(二) 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准

收益率变动的比较

注:1、图示日期为2015年2月4日至2020年3月31日。

2、按基金合同规定,本基金自合同生效日起6个月内为建仓期,建仓期结束时,本基

金各项投资比例符合基金合同中的约定。

十三、费用概览

1、基金费用的种类

(1)基金管理人的管理费;

(2)基金托管人的托管费;

(3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用,但法律法规、中国证

监会另有规定的除外;

(4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

(5)基金份额持有人大会费用;

(6)基金的证券交易费用;

(7)基金的银行汇划费用;

35

(8)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他

费用。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

(1)基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算

方法如下:

H=E×1.5%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,于次月前5个工作

日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付

日期顺延。

(2)基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计

算方法如下:

H=E×0.25%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,于次月前5个工作

日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付

日期顺延。

上述“(一)基金费用的种类中第3-8项费用”,根据有关法规及相应协议

规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

3、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

基金财产的损失;

(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

(3)《基金合同》生效前的相关费用;

36

(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

目。

4、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执

行。

(二)与基金销售有关的费用

1、申购费用与计算公式

(1)场外申购费用

投资者在申购本基金时交纳申购费用,申购费用按申购金额采用比例费率。

投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下:

申购金额(M,含申购费) 前端申购费率

M<100万 1.5%

100万≤M<500万 1.0%

500万≤M 1000元每笔

注:M为申购金额

投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。

(2)场内申购费用

投资者在场内申购本基金时缴纳申购费用。本基金的场内申购费率与上述规

定的场外申购费率一致。

2、赎回费用

本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取,赎回费率随持有时间的

增加而递减,场内、场外赎回具体费率如下:

持有时间(Y) 赎回费率

Y<7天 1.5%

7天≤Y<30天 0.75%

30天≤Y<1年 0.5%

1年≤Y<2年 0.25%

Y≥2年 0%

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注:Y为持有期限

对于持有期少于30日的基金份额所收取的赎回费,全额计入基金财产;对

于持有期不少于30日但少于3个月的基金份额所收取的赎回费,其75%计入基

金财产;对于持有期不少于3个月但少于6个月的基金份额所收取的赎回费,

其50%计入基金财产;对于持有期不少于6个月的基金份额所收取的赎回费,其

25%计入基金财产。未计入基金财产部分用于支付登记费和必要的手续费。

3、转换费用与计算方式

本公司已开通了长信量化中小盘股票基金与长信利息收益货币基金A、B级

份额(A级代码:519999;B级代码:519998)(非直销渠道)、长信银利精选混

合基金(前端代码:519997)、长信低碳环保股票基金、长信增利动态混合基金

(前端代码:519993)、长信纯债壹号债券基金A类份额(A类代码:519985)、

长信利丰债券基金C类份额(C类代码:519989)、长信恒利优势混合基金、长

信双利混合基金A类份额(A类代码:519991)、长信量化先锋混合基金A类份

额(A类代码:519983)、长信内需成长混合基金A类份额(A类代码:519979)、

长信可转债债券基金、长信改革红利混合基金、长信金利趋势混合基金(前端代

码:519995)、长信新利混合基金、长信利富债券基金、长信量化多策略股票基

金A类份额(A类代码:519965)、长信利盈混合基金、长信利广混合基金(非直

销渠道)、长信多利混合基金、长信睿进混合基金、长信利保债券基金A类份额

(A类代码:519947)、长信利泰混合基金A类份额(A类代码:519951)、长信

利泰混合基金C类份额(C类代码:007863)、长信先锐混合基金A类份额(A类

代码:519937)、长信利发债券基金、长信电子量化混合基金、长信利信混合基

金A类份额(A类代码:519949)、长信先优债券基金、长信中证500指数基金、

长信乐信混合基金(非直销渠道)、长信创新驱动股票基金、长信合利混合基金、

长信利率债债券基金、长信消费精选股票基金(非直销渠道)和长信价值优选混合

基金之间的双向转换,具体可办理转换业务的销售机构详见本公司公告。

根据中国证监会[2009]32号《开放式证券投资基金销售费用管理规定》的

相关规定,本公司从2010年4月23日起调整开放式基金转换业务规则。具体规

则如下:

1、投资者进行基金转换时,转换费率将按照转出基金的赎回费用加上转出

与转入基金申购费用补差的标准收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购费

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率时,费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额;当转出基金申购费率

高于转入基金申购费率时,不收取费用补差。

2、转换份额的计算公式:

(1)非货币基金之间转换

转出确认金额=转出份额×转出基金份额净值

赎回费=转出确认金额×赎回费率

补差费=(转出确认金额-赎回费)×补差费率÷(1+补差费率)

转入确认金额=转出确认金额-赎回费-补差费

转入确认份额=转入确认金额÷转入基金份额净值

(若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时,补差费为零)

(2)货币基金转至非货币基金

转出确认金额=转出份额×转出基金份额净值+转出份额对应的未结转收

补差费=转出份额×转出基金份额净值×补差费率÷(1+补差费率)

转入确认金额=转出确认金额-补差费

转入确认份额=转入确认金额÷转入基金份额净值

(货币基金份额净值为1.00元,没有赎回费)

(3)非货币基金转至货币基金

转出确认金额=转出份额×转出基金份额净值

赎回费=转出确认金额×赎回费率

转入确认金额=转出确认金额-赎回费

转入确认份额=转入确认金额÷货币基金份额净值

(货币基金份额净值为1.00元,补差费为零)

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作

管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露

管理办法》及其它有关法律法规的要求,并结合本基金管理人对基金实施的投资

经营活动,对原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

1、在“三、基金管理人”部分,对公司主要人员情况进行了更新;

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2、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的基本情况;

3、在“五、相关服务机构”部分,更新了相关服务机构的信息;

4、在“八、基金份额的申购与赎回”部分,更新了基金转换的信息;

5、在“十、基金的投资组合报告”部分,更新了相应内容;

6、在“十一、基金的业绩”部分,更新了相应内容,并经托管人复核;

7、在“二十三、其它应披露的事项”部分,更新了涉及本基金的相关公告

事项。

长信基金管理有限责任公司

二〇二〇年七月三十一日

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