基金管理人：海富通基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示
海富通货币市场证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委
员会 2004 年 11 月 19 日出具的《关于同意海富通货币市场证券投资基金募集的
批复》（证监基金字【2004】194 号文）批准募集。本基金的基金合同于 2005 年
1 月 4 日正式生效。本基金类型为契约型开放式。
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基
金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 8 月 4 日，有关财务数据和净值表现
截止日为 2019 年 6 月 30 日。
本招募说明书所载的财务数据未经审计。
海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
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一、 基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：海富通基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层
法定代表人：杨仓兵
成立时间：2003 年 4 月 18 日
电话：021-38650999
联系人： 吴晨莺
注册资本：3 亿元
股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管理 BE 控股公司 49%。
（二）主要人员情况
杨仓兵先生，董事长。历任安徽省农业科学院计财科副科长，安徽示康药业有限公司财务
部经理，海通证券有限公司计划资金部资金科科长、计划资金部总经理助理、计划资金部副总
经理，上海海振实业发展有限公司总经理，海通证券股份有限公司计划财务部副总经理。自
2015 年 10 月至 2019 年 3 月任海通证券股份有限公司资金管理总部总经理。2016 年 10 月起兼
任海通证券资产管理有限公司董事。2018 年 5 月至 2019 年 3 月兼任海富通基金管理有限公司
监事长。2019 年 3 月至 2019 年 4 月任海富通基金管理有限公司董事。2019 年 4 月起任海富通
基金管理有限公司董事长。
任志强先生，董事，总经理，硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究部总经理助理、
南方证券研究所综合管理部副经理，华宝信托投资有限责任公司研究发展中心总经理兼投资管
理部总经理、华宝信托投资有限责任公司总裁助理兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、
副总经理。华宝兴业基金管理有限公司基金经理、投资总监、副总经理，华宝兴业资产管理（香
港）有限公司董事长。2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限
公司董事、总经理。2018 年 3 月至 2018 年 7 月兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执行董
事。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事长。2019 年 2 月起兼任海富通
资产管理（香港）有限公司董事长。
吴淑琨先生，董事，管理学博士。历任南京大学副教授，海通证券股份有限公司研究所宏
海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
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观研究部经理、所长助理、机构业务部副总经理、企业及私人客户服务部副总主持、企业金融
部总经理。现任海通证券股份有限公司战略发展部总经理。
芮政先先生，董事，理学学士。历任上海警备区教导大队训练处教员，上海社会科学院人
口与发展研究所助理研究员，海通证券有限责任公司监察室专务、二科副科长，海通证券股份
有限公司人力资源开发部劳资科科长、干部科科长、总经理助理兼干部科科长，海通证券股份
有限公司人力资源部总经理助理。2008 年 10 月起担任海通开元投资有限公司监事。2014 年
11 月起至今任海通证券股份有限公司人力资源部副总经理，2015 年 11 月起兼任海通证券股份
有限公司纪委委员，2016 年 11 月起兼任海通创新资本管理有限公司董事。2017 年 12 月起兼
任海通证券股份有限公司监事。2020 年 3 月起任海通证券股份有限公司工会办公室主任。
Ligia Torres（陶乐斯）女士，董事，法国与墨西哥双重国籍，双硕士学位，曾任职于东
方汇理银行、渣打银行和欧洲联合银行，1996 年加入法国巴黎银行集团工作，2010 年 3 月至
2013 年 6 月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席执行官，2010 年 10 月至今任法国巴黎银
行英国控股有限公司董事，2013 年 7 月至今任法国巴黎资产管理公司亚太区 CEO。
Alexandre Werno(韦历山)先生，董事，法国籍，金融硕士学位。2007 年 9 月至 2013 年 4
月在法国兴业投资银行全球市场部任执行董事、中国业务开发负责人职务；2013 年 5 月至 2017
年 11 月先后任华宝兴业基金管理有限公司总经理高级顾问、常务副总经理职务；2017 年 11
月至今任法国巴黎资产管理亚洲有限公司亚太区战略合作总监。
张馨先生，独立董事，博士。历任厦门大学经济学院财金系教授及博士生导师、副院长兼
系主任、厦门大学经济学院院长。2011 年 1 月至今退休。
杨文斌( Philip YOUNG Wen Binn) 先生，独立董事，管理学硕士（MBA）。历任美国大陆
银行（芝加哥，台北）放贷经理，中华开发金控（台湾）资本市场经理，国际投资信托（台湾）
执行副总经理，美银信托（香港）副总经理，日本野村资产管理（香港）投资总监，安泰人寿
大中华地区投资总监，日本万通人寿投资总监及常务董事，中国平安保险集团资产管理公司投
资总监。2006 年 7 月至 2009 年 4 月任中国太平洋人寿保险股份有限公司与中国太平洋（集团）
股份有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产管理有限公司投资总监。
刘正东先生，独立董事，法律硕士。历任上海市人民检察院铁路运输分院助理检察员，上
海市虹桥律师事务所律师。1998 年 11 月至 2018 年 6 月任上海市君悦律师事务所主任、高级
合伙人。2018 年 6 月起至今任上海市君悦律师事务所首席合伙人、合伙人会议主席。
陈静女士，独立董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运-敦豪有限公
海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
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司财务部经理，华盛顿普华会计师事务所（现普华永道）审计师，世界银行集团华盛顿总部高
级会计官员、高级金融官员，中国证监会规划委高级顾问委员兼会计部副主任，中国投资有限
责任公司财务部副总监、董事总经理。2014 年 5 月起至今任瑞士合众集团中国董事会成员。
2019 年 9 月起任宇信科技的独立董事。
曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险控制总部（稽核部）
二级部经理、稽核部总经理助理，自 2018 年 3 月至今任稽核部副总经理。2016 年 11 月起至
今任海通吉禾股权投资基金管理有限责任公司和海通创意资本管理有限公司监事。
Bruno Weil（魏海诺）先生，监事，法国籍，博士。历任巴黎银行东南亚负责人、亚洲融
资项目副经理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲金融机构投行业务部负责人、
零售部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎银行集团（中国）副董事长。
俞涛先生，监事，博士，CFA。先后就职于上投摩根基金管理有限公司、摩根资产管理（英
国）有限公司。曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。2012 年 11 月加入海富通基
金管理有限公司，历任产品与创新总监。2015 年 12 月起任海富通基金管理有限公司总经理助
理。
胡正万先生，监事，硕士。先后就职于成都机车车辆厂、四川省证券股份有限公司、富国
基金管理有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司，历任基金会计、高级注册登
记专员、注册登记负责人、基金运营副总监。2015 年 7 月起任海富通基金管理有限公司基金
运营总监。
奚万荣先生，督察长，经济学硕士，中国注册会计师协会非执业会员。历任海南省建行秀
英分行会计主管，海通证券股份有限公司内部审计，2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公
司，历任监事、监察稽核总监、总经理助理。2015 年 7 月起，任海富通基金管理有限公司督
察长。2015 年 7 月至 2018 年 7 月兼任上海富诚海富通资产管理有限公司监事。2018 年 7 月起
兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。
何树方先生，副总经理，博士。历任山东济宁市财政贸易委员会副科长，魁北克蒙特利尔
大学研究助理（兼职），魁北克公共退休金管理投资公司分析师、基金经理助理，富国基金管
理有限公司总经理助理，2011 年 6 月加入海富通基金管理有限公司，任总经理助理。2014 年
11 月起，任海富通基金管理有限公司副总经理。
魏峻先生，副总经理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月就职于交通银行深圳分行，
2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同业银行部非银行金融机构室经理、期货结算
海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
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部总经理助理、同业客户部总经理助理。2019 年 11 月加入海富通基金管理有限公司，现任海
富通基金管理有限公司副总经理。
王智慧先生，副总经理，管理学博士。历任国元证券股份有限公司投资银行部高级经理、
浙江龙盛集团股份有限公司投资管理部经理、上海申银万国证券研究所首席分析师、中国国际
金融股份有限公司研究部副总经理、华宝基金管理有限公司助理投资总监、基金经理、研究部
总经理。2015 年 11 月加入海富通基金管理有限公司，历任总经理助理、基金经理。2020 年 6
月起任海富通基金管理有限公司副总经理。
孙海忠先生，副总经理，硕士。历任平安资产管理有限责任公司固定收益部副总监、招商
证券股份有限公司固定收益总部副总经理、融通基金管理有限公司总经理助理兼固定收益投资
总监。2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公司，历任总经理助理兼固定收益投资总监。2020
年 7 月起任海富通基金管理有限公司副总经理。
胡光涛先生，副总经理，博士。历任云南大学经济学院副教授，全国社会保障基金理事会
法规及监管部风险控制处处长、投资部委托投资处处长、投资部（后更名为证券投资部）副主
任、法规及监管部副巡视员。2015 年 11 月至 2017 年 10 月任海富通资产管理（香港）有限公
司董事长，2016 年 7 月至 2020 年 7 月任海富通基金管理有限公司总经理助理。自 2020 年 7
月起任海富通基金管理有限公司副总经理。
陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司会计科长、上海中土实业发
展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003 年 4 月加入海富通基金管理有限
公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责人，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总
监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海富通基金管理有限公司副总经理。2018 年 7 月起兼任上海
富诚海富通资产管理有限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金管理有限公司首席信息官。
谈云飞女士，硕士。2005 年 4 月至 2014 年 6 月就职于华宝兴业基金管理有限公司，曾任
产品经理、研究员、专户投资经理 、基金经理助理，2014 年 6 月加入海富通基金管理有限公
司。2014 年 7 月至 2015 年 10 月任海富通现金管理货币基金经理。2014 年 9 月起兼任海富通
季季增利理财债券基金经理。2015 年 1 月起兼任海富通稳健添利债券基金经理。2015 年 4 月
至 2020 年 1 月兼任海富通新内需混合基金经理。2016 年 2 月起兼任海富通货币基金经理。2016
年 4 月至 2017 年 6 月兼任海富通纯债债券、海富通双福债券（原海富通双福分级债券）、海富
通双利债券基金经理。2016 年 4 月至 2020 年 1 月兼任海富通安颐收益混合（原海富通养老收
益混合）基金经理。2016 年 9 月起兼任海富通聚利债券基金经理。2016 年 9 月至 2020 年 1
海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
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月兼任海富通欣荣混合基金经理。2016 年 9 月至 2019 年 10 月兼任海富通欣益混合基金经理。
2017 年 2 月起兼任海富通强化回报混合基金经理。2017 年 3 月起兼任海富通欣享混合基金经
理。2017 年 3 月至 2018 年 1 月兼任海富通欣盛定开混合基金经理。2017 年 7 月起兼任海富通
季季通利理财债券基金经理。2019 年 9 月起兼任海富通中短债债券基金经理。
陶斐然女士，金融学硕士。2014 年 12 月加入海富通基金管理有限公司，历任助理交易员、
交易员、高级交易员。2020 年 6 月起任海富通货币的基金经理助理。
本基金历任基金经理为邵佳民先生，任职时间为 2005 年 1 月至 2008 年 2 月；张丽洁女士，
任职时间为 2008 年 2 月至 2013 年 1 月。位健先生，任职时间为 2013 年 1 月至 2014 年 3 月。
何谦先生，任职时间为 2016 年 5 月至 2019 年 12 月。陈轶平先生，任职时间为 2013 年 8 月至
2020 年 8 月。
投资决策委员会常设委员有：任志强，总经理；胡光涛，副总经理；王智慧，副总经理；
孙海忠，副总经理；杜晓海，量化投资部总监；王金祥,研究部总监；陈轶平，固定收益投资
副总监。投资决策委员会主席由总经理担任。讨论内容涉及特定基金的，则该基金经理出席会
议。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
本基金之基金托管人为中国银行股份有限公司（简称“中国银行”），基本情况如下：
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：刘连舸
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：许俊
中国银行客服电话：95566
传真：（010）66594942
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三、 相关服务机构
（一） 基金份额销售机构
1. 直销机构
名称：海富通基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层
法定代表人：杨仓兵
成立时间：2003 年 4 月 18 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2003】48 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：3 亿元
存续期间：持续经营
联系人：暴潇菡
客户服务中心电话：40088-40099（免长途话费）
电话：021-38650797
传真：021-33830160
2. 场外销售机构
(1) 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：刘连舸
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
客户服务电话：95566
联系人：陈思思
网址：www.boc.cn
(2) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人：田国立
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
客户服务电话：95533
联系人：王嘉朔
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网址：www.ccb.com
(3) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：陈四清
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
客户服务中心电话：95588
联系人：陈实
网址：www.icbc.com.cn
(4) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：任德奇
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
客户服务电话：95559
联系人：王菁
网址：www.bankcomm.com
(5) 招商银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
办公地址：广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
客户服务电话：95555
联系人：邓炯鹏
网址：www.cmbchina.com
(6) 广发银行股份有限公司
注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：杨明生
地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号
客户服务电话：4008308003
联系人：刘伟
网址：www.cgbchina.com.cn
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(7) 兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号
法定代表人：高建平
办公地址：上海市静安区江宁路 168 号
客户服务电话：95561
联系人：陈晓
网址：www.cib.com.cn
(8) 平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：谢永林
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
客户服务电话：95511-3
联系人：赵杨
网址：bank.pingan.com
(9) 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
客户服务电话：95568
联系人：王志刚
网址：www.cmbc.com.cn
(10) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
办公地址：上海市中山东一路 12 号
客户服务电话：95528
联系人：周志杰
网址：www.spdb.com.cn
(11) 浙商银行股份有限公司
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注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288 号
法定代表人：沈仁康
办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288 号
客户服务电话：95527
联系人：沈崟杰
网址：www.czbank.com
(12) 宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
法定代表人：陆华裕
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
客户服务电话：95574
联系人：胡技勋
网址：www.nbcb.com.cn
(13) 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人：李民吉
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
客户服务电话：95577
联系人：张晔
网址：www.hxb.com.cn
(14) 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
客户服务电话：95599
联系人：张伟
网址：www.abchina.com
(15) 花旗银行（中国）有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦主楼 28 楼 01A
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和 04 单元、29 楼、30 楼、33 楼 01 单元、34 楼和 35 楼
法定代表人：林钰华（Yuk Wah LAM）
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦
客户服务热线：8008301880
联系人：蒋燕丹
网址：www.citibank.com.cn
(16) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：周杰
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
客户服务电话：95553 或 4008888001
联系人：李笑鸣
网址：www.htsec.com
(17) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
客户服务电话：95548
联系人：王一通
网址：www.cs.ecitic.com
(18) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：周健男
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
客户服务电话：95525
联系人：姚巍
网址：www.ebscn.com
(19) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
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法定代表人：杨德红
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29F
客户服务电话：95521
联系人：朱雅葳
网址：www.gtja.com
(20) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人：王常青
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
客户服务电话：95587 或 4008888108
联系人：许梦园
网址：www.csc108.com
(21) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
法定代表人：霍达
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼
客户服务电话：95565
联系人：黄婵君
网址：www.newone.com.cn
(22) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
法定代表人：杨华辉
办公地址：福建省福州市湖东路 268 号证券大厦 17 楼
客户服务电话：95562
联系人：谢高得
网址：www.xyzq.com.cn
(23) 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
法定代表人：周易
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办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
客户服务电话：95597
联系人：马艺卿
网址：www.htsc.com.cn
(24) 广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
法定代表人：孙树明
办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点
联系人：黄岚、马梦洁
网址：www.gf.com.cn
(25) 长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号
法定代表人：李新华
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
客户服务电话：95579 或 4008888999
联系人：奚博宇
网址：www.95579.com
(26) 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
客户服务电话：95523 或 4008895523
联系人：陈飙
网址：www.swhysc.com
(27) 中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：宁敏
办公地址：上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层
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客户服务电话：4006208888
联系人：许慧琳
网址：www.bocichina.com
(28) 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
客户服务电话：95503
联系人：胡月茹
网址：www.dfzq.com.cn
(29) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
客户服务电话：95536
联系人：周杨
网址：www.guosen.com.cn
(30) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
法定代表人：陈共炎
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
客户服务电话：4008888888 或 95551
联系人：辛国政
网址：www.chinastock.com.cn
(31) 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：刘世安
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
客户服务电话：95511-8
海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
-14-
联系人：周驰
网址：stock.pingan.com
(32) 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
法定代表人：姜昧军
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
客户服务电话：4008323000
联系人：王雯
网址：www.csco.com.cn
(33) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
法定代表人：姜晓林
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
客户服务电话：95548
联系人：刘晓明
网址：www.zxwt.com.cn
(34) 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
办公地址：长春市生态大街 6666 号
客户服务电话：95360
联系人：安岩岩
网址：www.nesc.cn
(35) 财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-1615、
1701-1716
法定代表人：陆建强
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-1615、
1701-1716
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-15-
客户服务电话：95336 或 4008696336
联系人：陶志华
网址：www.ctsec.com
(36) 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
法定代表人：林义相
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
客户服务电话：010-66045678
联系人：谭磊
网址：jijin.txsec.com
(37) 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
法定代表人：何春梅
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
客户服务电话：95563
联系人：牛孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
(38) 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 14-18 楼
法定代表人：庞介民
办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 14-18 层
客户服务电话：4001966188
联系人：熊丽
网址：www.cnht.com.cn
(39) 瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：钱于军
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
客户服务电话：4008878827
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-16-
联系人：冯爽
网址：www.ubssecurities.com
(40) 中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
法定代表人：王晓峰
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼中航资本大厦
客户服务电话：95335
联系人：王紫雯
网址：www.avicsec.com
(41) 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号
法定代表人：蔡咏
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座
客户服务电话：95578 或 4008888777
联系人：李蔡
网址：www.gyzq.com.cn
(42) 德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
法定代表人：武晓春
办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
客户服务电话：4008888128
联系人：刘熠
网址：www.tebon.com.cn
(43) 中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
客户服务电话：95538
联系人：许曼华
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-17-
网址：www.zts.com.cn
(44) 第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人：刘学民
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
客户服务电话：95358
联系人：李晓伟
网址：www.firstcapital.com.cn
(45) 湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人：孙永祥
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
客户服务电话：95351
联系人：李欣
网址：www.xcsc.com
(46) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：王连志
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
客户服务电话：4008001001
联系人：陈剑虹
网址：www.essence.com.cn
(47) 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代表人：高涛
办公地址：广东省深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层
客户服务电话：95532 或 4006008008
联系人：刘毅
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-18-
网址：www.china-invs.cn
(48) 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
公司总机：010-65051166（北京）；021-58796226（上海）
联系人：王少立
网址：www.cicc.com
(49) 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
法定代表人：姜志军
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 40-43 层
客户服务电话：4008895618
联系人：程博怡
网址：www.e5618.com
(50) 华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
法定代表人：陈林
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
客户服务电话：4008209898
联系人：刘闻川
网址：www.cnhbstock.com
(51) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
客户服务电话：95321
联系人：唐静
网址：www.cindasc.com
(52) 长城证券股份有限公司
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-19-
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 层
法定代表人：曹宏
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
客户服务电话：4006666888
联系人：金夏
网址：www.cgws.com
(53) 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦 24 楼
法定代表人：高利
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层
客户服务电话：95571
联系人：程博怡
网址：www.foundersc.com
(54) 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
法定代表人：黄金琳
办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
客户服务电话：95547
联系人：刘晨
网址：www.hfzq.com.cn
(55) 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人：王春峰
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
客户服务电话：4006515988
联系人：王星
网址：www.ewww.com.cn
(56) 东莞证券股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路一号
海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
-20-
法定代表人：陈照星
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
客户服务电话：95328
联系人：梁建伟
网址：www.dgzq.com.cn
(57) 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：胡伏云
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
客户服务电话：95396
联系人：林洁茹
网址：www.gzs.com.cn
(58) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人：李俊杰
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
客户服务电话：4008918918
联系人：邵珍珍
网址：www.shzq.com
(59) 大通证券股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、
39 层
法定代表人：赵玺
办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、
39 层
客户服务电话：4008169169
联系人：谢立军
网址：www.daton.com.cn
(60) 江海证券有限公司
海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
-21-
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：赵洪波
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号
客服电话：4006662288
联系人：姜志伟
网址：www.jhzq.com.cn
(61) 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
客户服务电话：95573
联系人：张治国
网址：www.i618.com.cn
(62) 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
客户服务电话：4008188118
联系人：黄静
网址：www.guodu.com
(63) 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层
法定代表人：魏庆华
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
客户服务电话：95309
联系人：汤漫川
网址：www.dxzq.net
(64) 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
法定代表人：蔡一兵
海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
-22-
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
客户服务电话：95317
联系人：郭静
网址：www.cfzq.com
(65) 民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 层-18 层
法定代表人：冯鹤年
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 层 16-20 层
客户服务电话：95376
联系人：韩秀萍
网址：www.mszq.com
(66) 华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
法定代表人：李晓安
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
客户服务电话：95368
联系人：范坤
网址：www.hlzq.com
(67) 英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：吴骏
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
客户服务电话：4000188688
联系人：王晓静
网址：www.ydsc.com.cn
(68) 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层
法定代表人：林炳城
办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层
海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
-23-
客户服务电话：95329
联系人：罗艺琳
网址：www.zszq.com
(69) 红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号
法定代表人：李素明
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附一号红塔大厦 7-11 楼
客户服务电话：4008718880
联系人：刘晓明
网址：www.hongtastock.com
(70) 国融证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼
法定代表人：张智河
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层
客户服务电话：95385
联系人：叶密林
网址：www.grzq.com
(71) 国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市金融一街 8 号
法定代表人：姚志勇
办公地址：无锡市金融一街 8 号国联金融大厦
客户服务电话：95570
联系人：祁昊
网址：www.glsc.com.cn
(72) 华西证券股份有限公司
注册地址：成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
办公地址：成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
客户服务电话：95584
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-24-
联系人：谢国梅
网址：www.hx168.com.cn
(73) 西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏拉萨市北京中路 101 号
法定代表人：陈宏
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
客户服务电话：95357
联系人：付佳
网址：www.xzsec.com
(74) 财达证券有限责任公司
注册地址：石家庄市自强路 35 号
法定代表人：翟建强
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23-26 层
客户服务电话：4006128888
联系人：李卓颖
网址：www.s10000.com
(75) 太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
法定代表人：李长伟
办公地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
客户服务电话：95397
联系人：王婧
网址：www.tpyzq.com
(76) 开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人：李刚
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
客户服务电话：95325 或 4008608866
联系人：袁伟涛、曹欣
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-25-
网址：www.kysec.cn
(77) 华金证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759 号 30 层
法定代表人：宋卫东
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 30 层
客户服务电话：4008211357
联系人：郑媛
网址：www.huajinsc.cn
(78) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人：韩志谦
办公地址：新疆乌鲁木齐高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
客户服务电话：4008000562
联系人：王怀春
网址：www.hysec.com
(79) 中信期货有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、
14 层
法定代表人：张皓
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305
室、14 层
客户服务电话：4009908826
联系人：刘宏莹
网址：www.citicsf.com
(80) 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
法定代表人：余磊
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
客户服务电话：93391 或 4008005000
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-26-
联系人：岑妹妹
网址：www.tfzq.com
(81) 宏信证券有限责任公司
注册地址：成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
法定代表人：吴玉明
办公地址：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
客户服务电话：4008366366
联系人：张鋆
网址：www.hxzq.cn
(82) 大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
法定代表人：董祥
办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层
客户服务电话：4007121212
联系人：薛津
网址：www.dtsbc.com.cn
(83) 首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人：毕劲松
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
客户服务电话：4006200620
联系人：邢飞
网址：www.sczq.com.cn
(84) 中天证券股份有限公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
法定代表人：马功勋
办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
客户服务电话：95346
联系人：孙丹华
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-27-
网址：www.iztzq.com
(85) 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
法定代表人：赵俊
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
客户服务电话：95531 或 4008888588
联系人：王一彦
网址：www.longone.com.cn
(86) 西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
法定代表人：刘建武
办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
客户服务电话：95582
联系人：梁承华
网址：www.west95582.com
(87) 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话：4006-788-887
联系人：童彩平
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(88) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
联系人：李雁雯
网址：蚂蚁财富 APP
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-28-
(89) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
地址；上海浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 10 层
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-700-9665
联系人：高源
网址：www.howbuy.com
(90) 上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
(91) 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400－821－5399
联系人： 余翼飞
网址： www.noah-fund.com
(92) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
地址：上海市徐汇区徐家汇街道宛平南路 88 号金座 26 楼
法定代表人：其实
客户服务电话：400-1818-188
联系人：王超
网址： www.1234567.com.cn
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(93) 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F
法定代表人： 王莉
客户服务电话：400-920-0022
联系人：刘洋
网址： licaike.hexun.com
(94) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 32 层 3201 内 3212、3211 单元
地址：北京顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人： 闫振杰
客户服务电话：400-818-000
联系人：罗恒
网址： www.myfund.com
(95) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路1号903室
地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：0571-88920897 、4008-773-772
联系人：董一峰
网址：www.5ifund.com
(96) 浦领基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
法定代表人：李招弟
客户服务电话: 400-876-9988
联系人：付少帅
网址：www.zscffund.com
(97) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
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注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室
法定代表人：陈操
联系人：文雯
客户服务电话：400-850-7771
网站：http://www.bdcgw.cn
(98) 一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址： 北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
法定代表人：吴雪秀
联系人： 徐越
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
(99) 上海联泰基金销售有限公司
注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
法定代表人：燕斌
客服电话：400-118-1188
联系人：陈东
网址：www. 66liantai.com
(100) 北京增财基金销售有限公司
地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表人：罗细安
客服电话：400-001-8811
联系人：史丽丽
网址：www.zcvc.com.cn
(101) 上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元
地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
-31-
法定代表人：金佶
客服电话：400-820-2819
联系人：李栋
网址：www.chinapnr.com
(102) 嘉实财富管理有限公司
注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层
地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元
法定代表人：赵学军
客服电话：400-021-8850
联系人：余永键
网址：http://www.harvestwm.cn/
(103) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411-999
联系人：张晓辉
网址：http://www.taichengcaifu.com
(104) 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
法定代表人：李兴春
客服电话：400-921-7755
联系人：徐鹏
网址：http://www.leadbank.com.cn
(105) 上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区)
地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）
法定代表人：王翔
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-32-
客服电话：400-820-5369
联系人：李鑫
网址：www.jiyufund.com.cn
(106) 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
联系人：吴煜浩
网址：www.yingmi.cn
(107) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人：梁越
客服电话：4008-980-618
联系人：王海烨
网址：www.chtfund.com
(108) 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
法定代表人：郑毓栋
客服电话：400-618-0707
联系人：陈铭洲
网址：www.hongdianfund.com
(109) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人：郭坚
客服电话：4008 6666 18
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-33-
联系人：程晨
网址：https:/www.lu.com
(110) 宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
法定代表人:沈伟桦
客服电话：400-6099-200
联系人：刘梦轩
网址：http://www.yixinfund.com/
(111) 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
法定代表人：陈继武
客服电话：4000-178-000
联系人：王哲宇
网址：www.vstonewealth.com
(112) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
法定代表人：彭运年
客服电话：4008-909-998
联系人：王莅晨
网址：http://www.jnlc.com/
(113) 深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位
地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层
法定代表人：齐小贺
客服电话：0755-83999907
联系人：刘娜
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-34-
网址：http://www.fujiwealth.cn
(114) 奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有
限公司）
地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公
司）
法定代表人：TAN YIK KUAN
客服电话：400-684-0500
联系人：叶健
网址：www.ifastps.com.cn
(115) 上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 楼
法定代表人：申健
客服电话：021-20219931
联系人：施燕华
网址：https://www.gw.com.cn
(116) 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
客服电话：400-623-6060
联系人：崔丁元
网址：https://www.niuniufund.com/
(117) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
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-35-
联系人：丁向坤
网址：www.hcjijin.com
(118) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室
地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504
法定代表人：陈洪生
客服电话：400-918-0808
联系人：蔡之帆
网址：www.xds.com.cn
(119) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研
楼 5 层 518 室
地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5
层 518 室
法定代表人：李昭琛
客服电话：4006900000
联系人：吴翠
网址：http://finance.sina.com.cn/fund/
(120) 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
法定代表人：江卉
客服电话：95118 / 400-098-8511
联系人：韩锦星
网址：京东金融 APP
(121) 凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公用房
地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人：程刚
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-36-
客服电话：400-810-5919
联系人：王鹤敏
网址：www.fengfd.com
(122) 深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层
地址：深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F
法人代表：陈姚坚
客服电话：400-9500-888
联系人：张烨
网址：www.jfzinv.com
(123) 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
法人代表：李一梅
客服电话：400-817-5666
联系人：穆文燕
网址：www.amcfortune.com
(124) 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法人代表：钱燕飞
客服电话：95177
联系人：喻明明
网址：www.snjijin.com
(125) 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法人代表：钟斐斐
客服电话：400-159-9288
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-37-
联系人：候芳芳
网址：www.danjuanapp.com
(126) 中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址： 上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
法人代表：弭洪军
客服电话：400-876-5716
联系人：黄鹏
网址：www.cmiwm.com
(127) 上海万得基金销售有限公司
注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
法人代表：王廷富
客服电话：400-821-0203
联系人：徐亚丹
网址：www.520fund.com.cn
(128) 北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县盛南路 8 号院 2 号楼 106 室
地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
法人代表：于龙
客服电话：4006-802-123
联系人：吴鹏
网址：www.zhixin-inv.com
(129) 上海挖财基金销售有限公司
注册地址：杭州华星路 96 号互联网金融大厦 19 楼
地址：上海陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 5 楼
法人代表：冷飞
客服电话：400-711-8718
联系人：孙琦
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-38-
网址：挖财宝 APP
(130) 北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号 701 内 09 室
法人代表：叶精一
客服电话：400-066-8586
联系人：张林
网址：www.igesafe.com
(131) 腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
法定代表人：刘明军
客服电话：95017（拨通后转 1 转 8）
网址：www.tenganxinxi.com
(132) 北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢
地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号
法定代表人：张旭阳
客户电话：95055-4
网址：www.baiyingfund.com
3. 场内销售机构
本基金自2012年7月2日起通过上海证券交易所开放式销售系统办理申购赎回业务。具有开
放式基金销售资格的、经中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员可成为本
基金的场内销售机构，相关信息同时通过上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载。
基金管理人可以根据需要，增加其他符合要求的机构销售本基金，并按照相关规定及时公
告
（二） 注册登记人
1.中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
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-39-
法定代表人：周明
电话：010-50938782
传真：010-50938907
联系人：赵亦清
2.海富通基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层
法定代表人：杨仓兵
电话：021-38650980
传真：021-38650777-980
联系人：吴磊
（三） 出具法律意见书的律师事务所
北京市金杜律师事务所
地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心写字楼 A 座 40 层
负责人：王玲
电话：010-58785588
传真：010-58785599
联系人：靳庆军
联系电话：010-58785588
经办律师：靳庆军、宋萍萍
（四） 审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：李丹
经办注册会计师：薛竞、沈兆杰
电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
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-40-
联系人：沈兆杰
四、 基金的名称
本基金名称：海富通货币市场证券投资基金
五、 基金类型
基金类型：契约型开放式
六、 基金的投资目标
本基金的投资目标为：在力争本金安全和资产充分流动性的前提下，追求超过业绩比较基
准的收益。
七、 基金的投资方向
本基金投资于如下的金融工具：现金；期限 1 年以内（含 1 年）的银行存款、债券回购、
中央银行票据、同业存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券；中国证监会、中国人
民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
八、 基金的投资策略
1. 决策依据
（1） 投资决策须符合有关法律、法规和基金合同的规定；
（2） 投资决策是根据本基金产品的特征决定不同风险资产的配比；
（3） 投资部策略分析师、固定收益分析师、定量分析师各自独立完成相应的研究报告，
为投资策略提供依据。
2. 决策程序
（1）整体配置策略
根据宏观经济指标（主要包括：利率水平、通货膨胀率、GDP 增长率、货币供应量、就业
率水平、国际市场利率水平、汇率），决定债券组合的剩余期限（长/中/短）和比例分布。
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-41-
根据各类资产的流动性特征（主要包括：平均日交易量、交易场所、机构投资者持有情况、
回购抵押数量、分拆转换进程），决定组合中各类资产的投资比例。
根据债券的信用等级及担保状况，决定组合的风险级别。
（2）类别资产配置策略
根据整体策略要求，决定组合中类别资产的配置内容和各类别投资的比例。
根据不同类别资产的流动性指标（二级市场存量、二级市场流量、分类资产日均成交量、
近期成交量、近期变动量、交易场所），决定类别资产的当期配置比率。
根据不同类别资产的收益率水平（到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息税务处理、
附加选择权价值、类别资产收益差异）、市场偏好、法律法规对基金投资的规定、基金合同、
基金收益目标、业绩比较基准等决定不同类别资产的目标配置比率。
（3）明细资产配置策略
第一步筛选，根据明细资产的剩余期限、资信等级、流动性指标（流通总量、日均交易量），
决定是否纳入组合。
第二步筛选，根据个别债券的收益率（到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息税务
处理）与剩余期限的配比，对照基金的收益要求决定是否纳入组合。
第三步筛选，根据个别债券的流动性指标（发行总量、流通量、上市时间），决定投资总
量。
3. 投资管理方法
（1）短期利率水平预期策略
深入分析国家货币政策、短期资金市场利率波动、资本市场资金面的情况和流动性的变化，
对短期利率走势形成合理预期，并据此调整基金货币资产的配置策略。
（2）收益率曲线分析策略
根据收益率曲线的变化趋势，采取相应的投资管理策略。货币市场收益率曲线的形状反映
当时短期利率水平之间的关系，反映市场对较短期限经济状况的判断及对未来短期经济走势的
预期。
（3）组合剩余期限策略、期限配置策略
通过对组合资产剩余期限的设计、跟踪、调整，达到保持合理的现金流，锁定组合剩余期
限，以满足可能的、突发的现金需求，同时保持组合的稳定收益；特别在债券投资中，根据收
益率曲线的情况，投资一定剩余期限的品种，稳定收益，锁定风险，满足组合目标期限。
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-42-
（4）类别品种配置策略
在保持组合资产相对稳定的条件下，根据各类短期金融工具的市场规模、收益性和流动性，
决定各类资产的配置比例；再通过评估各类资产的流动性和收益性利差，确定不同期限类别资
产的具体资产配置比例。
（5）流动性管理策略
在满足基金投资人申购、赎回的资金需求前提下，通过基金资产安排（包括现金库存、资
产变现、剩余期限管理或以其他措施），在保持基金资产高流动性的前提下，确保基金的稳定
收益。
（6）无风险套利策略
无风险套利策略包括：
跨市场套利策略：根据各细分短期金融工具的流动性和收益特征，动态调整基金资产在各
个细分市场之间的配置比例。
跨品种套利策略：根据各细分市场中不同品种的风险参数、流动性补偿和收益特征，动态
调整不同期限结构品种的配置比例。
（7）滚动配置策略
根据具体投资品种的市场特性，采用持续滚动投资的方法，以提高基金资产的整体持续的
变现能力。
九、 基金的业绩比较标准
本基金的业绩比较基准为，税后一年期银行定期存款利率。
在合理的市场化利率基准推出的情况下，本基金管理人可根据投资目标和投资策略，确定
变更业绩比较基准，并及时公告。
本基金管理人认为，业绩的选择标准需要合理、透明，为广大投资者所接受。本业绩基准
是投资者最熟知、最容易获得的低风险收益率。
十、 基金的风险收益特征
本货币市场基金是具有较低风险、流动性强的基金品种，其预期风险和预期收益率都低于
股票，债券和混合型基金。
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-43-
十一、 基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 7 月 30 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据为截至 2019 年 6 月 30 日（“报告期末”）的季报数据，本报告
中所列财务数据未经审计。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（％）
1 固定收益投资 2,645,681,124.80 19.39
其中：债券 2,645,681,124.80 19.39
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 2,689,812,274.71 19.71
其中：买断式回购的买入返
售金融资产 - -
3 银行存款和结算备付金合计 8,179,050,962.15 59.93
4 其他资产 132,233,413.44 0.97
5 合计 13,646,777,775.10 100.00
2 报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金资产净值比例（％）
1
报告期内债券回购融资余额 1.22
其中：买断式回购融资 -
序号 项目 金额（元） 占基金资产净值
的比例（％）
2
报告期末债券回购融资余额 100,006,830.00 0.74
其中：买断式回购融资 - -
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-44-
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个银行间市场交易日融资
余额占资产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20％的说明
在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。
3 基金投资组合平均剩余期限
3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 58
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 60
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 45
报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明
本基金本报告期内投资组合平均剩余期限未超过120天。
3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产
净值的比例（％）
各期限负债占基金资
产净值的比例（％）
1 30天以内 52.53 0.74
其中：剩余存续期超过397天的
浮动利率债 - -
2 30天(含)—60天 14.15 -
其中：剩余存续期超过397天的
浮动利率债 - -
3 60天(含)—90天 10.81 -
其中：剩余存续期超过397天的
浮动利率债 - -
4 90天(含)—120天 7.40 -
其中：剩余存续期超过397天的
浮动利率债 - -
5 120天(含)—397天（含） 15.26 -
其中：剩余存续期超过397天的
浮动利率债 - -
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-45-
合计 100.15 0.74
4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明
本基金本报告期内投资组合平均剩余存续期限未超过240天。
5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 359,931,637.84 2.67
2 央行票据 - -
3 金融债券 710,221,464.25 5.26
其中：政策性金融债 710,221,464.25 5.26
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 460,336,069.07 3.41
6 中期票据 - -
7 同业存单 1,115,191,953.64 8.26
8 其他 - -
9 合计 2,645,681,124.80 19.61
10
剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债券 - -
6 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称 债券数量
(张)
摊余成本（元） 占基金
资产净
值比例
（％）
1 120412 12农发12 4,000,000 400,168,945.62 2.97
2 111916156
19上海银
行CD156
3,000,000 299,543,468.38 2.22
3 160016
16附息国
债16
2,400,000 240,012,414.22 1.78
4 111909175
19浦发银
行CD175
2,000,000 198,811,812.90 1.47
5 180209 18国开09 1,300,000 130,031,384.10 0.96
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-46-
6 160420 16农发20 1,300,000 130,030,295.05 0.96
7 071900022
19国信证
券CP004
1,000,000 100,000,214.75 0.74
8 111818289
18华夏银
行CD289
1,000,000 99,908,291.79 0.74
9 111910188
19兴业银
行CD188
1,000,000 99,817,065.49 0.74
10 111808278
18中信银
行CD278
1,000,000 99,683,947.98 0.74
7“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次
数
0 次
报告期内偏离度的最高值 0.0135%
报告期内偏离度的最低值 0.0035%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0071%
报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明
本基金本报告期内负偏离度的绝对值未达到0.25%。
报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明
本基金本报告期内正偏离度的绝对值未达到0.5%。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
9 投资组合报告附注
9.1 基金计价方法说明
2007 年 7 月 1 日基金实施新会计准则后，本基金所持有的债券（包括票据）采用摊余成本法
进行估值，即估值对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价，
在其剩余期限内按实际利率法进行摊销，每日计提收益。
9.2 报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
9.3 其他各项资产构成
海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
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序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 122,005,601.44
4 应收申购款 10,227,812.00
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 132,233,413.44
十二、 基金的业绩
基金业绩截止日为2019年6月30日。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者
在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较:
海富通货币基金 A
阶段
净值收
益率（1）
净值收
益率标
准差（2）
业绩比
较基准
收益率
（3）
业绩比
较基准
收益率
标准差
（4） (1)－(3) (2)－(4)
2008.1.1-2008.12.31 4.1075% 0.0134% 3.7717% 0.0012% 0.3358% 0.0122%
2009.1.1-2009.12.31 1.6104% 0.0053% 2.2500% 0.0000% -0.6396% 0.0053%
2010.1.1-2010.12.31 1.9003% 0.0043% 2.3040% 0.0003% -0.4037% 0.0040%
2011.1.1-2011.12.31 3.9368% 0.0037% 3.2798% 0.0007% 0.6570% 0.0030%
2012.1.1-2012.12.31 4.0713% 0.0054% 3.2451% 0.0006% 0.8262% 0.0048%
2013.1.1-2013.12.31 3.6487% 0.0030% 3.0000% 0.0000% 0.6487% 0.0030%
2014.1.1-2014.12.31 4.7915% 0.0043% 2.9726% 0.0002% 1.8189% 0.0041%
2015.1.1-2015.12.31 3.7616% 0.0043% 2.1155% 0.0012% 1.6461% 0.0031%
海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
-48-
2016.1.1-2016.12.31 2.4126% 0.0014% 1.5041% 0.0000% 0.9085% 0.0014%
2017.1.1-2017.12.31 3.7816% 0.0009% 1.5000% 0.0000% 2.2816% 0.0009%
2018.1.1-2018.12.31 3.4328% 0.0017% 1.5000% 0.0000% 1.9328% 0.0017%
2019.1.1-2019.6.30 1.2215% 0.0007% 0.7410% 0.0000% 0.4805% 0.0007%
2005.1.4-2019.6.30 58.0921% 0.0062% 40.7619% 0.0021% 17.3302% 0.0041%
海富通货币基金 B
阶段
净值收益率
（1）
净值收益率
标准差（2）
业绩比较基
准收益率（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4） (1)－(3) (2)－(4)
2008.1.1-2008.12.31 4.3553% 0.0134% 3.7717% 0.0012% 0.5836% 0.0122%
2009.1.1-2009.12.31 1.8551% 0.0053% 2.2500% 0.0000% -0.3949% 0.0053%
2010.1.1-2010.12.31 2.1453% 0.0043% 2.3040% 0.0003% -0.1587% 0.0040%
2011.1.1-2011.12.31 4.1859% 0.0037% 3.2798% 0.0007% 0.9061% 0.0030%
2012.1.1-2012.12.31 4.3199% 0.0054% 3.2451% 0.0006% 1.0748% 0.0048%
2013.1.1-2013.12.31 3.8981% 0.0030% 3.0000% 0.0000% 0.8981% 0.0030%
2014.1.1-2014.12.31 5.0416% 0.0043% 2.9726% 0.0002% 2.0690% 0.0041%
2015.1.1-2015.12.31 4.0103% 0.0043% 2.1155% 0.0012% 1.8948% 0.0031%
2016.1.1-2016.12.31 2.6588% 0.0014% 1.5041% 0.0000% 1.1547% 0.0014%
2017.1.1-2017.12.31 4.0307% 0.0009% 1.5000% 0.0000% 2.5307% 0.0009%
2018.1.1-2018.12.31 3.6812% 0.0017% 1.5000% 0.0000% 2.1812% 0.0017%
2019.1.1-2019.6.30 1.3420% 0.0007% 0.7410% 0.0000% 0.6010% 0.0007%
2006.8.1-2019.6.30 57.3954% 0.0061% 36.8677% 0.0021% 20.5277% 0.0040%
注：本基金于 2019 年 5 月 16 日发布公告，自 2019 年 5 月 21 日起，本基金的收益分配由
按月结转份额改为按日结转份额。
2、自基金合同生效以来基金累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图：
海富通货币基金 A
（2005 年 1 月 4 日至 2019 年 6 月 30 日）
海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
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海富通货币基金 B
（2006 年 8 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日）
注：本基金合同于 2005 年 1 月 4 日生效，按基金合同规定，本基金自基金合同生效起 3
个月内为建仓期，建仓期结束时本基金的各项投资比例已达到基金合同第十五条（二）投
资范围、（六）投资限制中规定的各项比例。
海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
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十三、 基金的费用和税收
（一）基金费用的种类
1. 与基金运作有关的费用
（1）基金管理人的管理费
基金管理费按前一日基金资产净值的 0.33%年费率计算。计算方法如下：
H＝E×0.33%÷当年天数；
H 为每日应计提的基金管理费；
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人
（2）基金托管人的托管费
基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.1%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数；
H 为每日应计提的基金托管费；
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。
（3）与基金运作有关的其他费用
主要包括证券交易费用、基金合同生效后的基金信息披露费用、基金份额持有人大会费用、
基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费。该等费用由基金托管人根据其他有关法规
及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
2. 与基金销售有关的费用
(1) 转换费
基金转换费率等依照本招募说明书第九节的相关规定。
（2）基金销售服务费
基金销售服务费可用于本基金的市场推广、销售、服务等各项费用，由基金管理人支配使
用。经证监会批准，本基金自 2006 年 8 月 1 日起实行销售服务费 AB 分级的收费方式。在通常
海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
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情况下，本基金 A 级基金份额的销售服务费年费率为 0.25%，B 级基金份额的年费率为 0.01%.。
各级基金份额的销售服务费计提的计算方法如下：
H＝E×R÷当年天数
H 为各级基金份额每日应计提的销售服务费
E 为前一日该级基金份额的基金资产净值
R 为该级基金份额的销售服务费率
基金管理人可以调整对各级基金份额计提的销售服务费率，但销售服务费年
费率最高不超过0.25%。基金管理人必须在开始调整之日的3个工作日之前至少在一种中国证
监会指定的媒体上刊登公告并报中国证监会备案。
基金销售服务费每日计算，每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金销
售服务费支付指令，基金托管人复核后于次月首两个工作日内从基金资产中一次性直接支付给
基金销售机构，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
3. 其他费用
按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。
（二）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师
费、会计师费和信息披露费用不得从基金资产中列支。
（三）基金管理费、基金托管费、转换费、基金销售服务费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费，无须召开基金份额持
有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种指定媒体上刊登公
告。
基金管理人可调整转换费、基金销售服务费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人
必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。
（四）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
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十四、 对招募说明书更新部分的说明
海富通货币市场证券投资基金更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证
券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露
管理办法》、基金合同及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动，对本基金原更新招募说明书进行了更新。主要更新的内容如下：
二、“第三节 基金管理人”部分：
1.增加了王智慧先生、孙海忠先生、胡光涛先生的简历；
2.删除了陈轶平先生的简历；
3.更新了本基金历任基金经理信息；
4.更新了投资决策委员会委员的信息。
海富通基金管理有限公司
2020年8月4日