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华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金C类份额开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资等业务公告

2020-08-18 06:41:31

1. 公告基本信息

基金名称 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金

基金简称 华泰柏瑞创新升级混合

基金主代码 000566

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2014年 5 月 6 日

基金管理人名称 华泰柏瑞基金管理有限公司

基金托管人名称 中国银行股份有限公司

基金注册登记机构名称 华泰柏瑞基金管理有限公司

公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其配套法规、《华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基

金基金合同》、《华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金招募说明书》

申购起始日 2020年 8 月 20 日

赎回起始日 2020年 8 月 20 日

转换转入起始日 2020年 8 月 20 日

转换转出起始日 2020年 8 月 20 日

定期定额投资起始日 2020年 8 月 20 日

下属分级基金的基金简称 华泰柏瑞创新升级混合 C

下属分级基金的交易代码 010028

该分级基金是否开放 是

2. 日常申购、赎回(转换、定期定额投资)业务的办理时间

本基金C类份额自2020年8月20日起开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资等业务。

本基金的开放日为基金公告开始办理申购、赎回业务后,上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人依据法律法规或基金合同规定公告暂停申购、赎回时除外。具体业务办理时间以销售机构公布的时间为准。

若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的,视为下一个开放日的申请,其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。

本基金管理人网上直销7*24小时受理日常申购和赎回业务申请,但投资人在基金开放日15:00后提交的业务申请视同下一基金开放日提交的业务申请。

3. 日常申购业务

3.1 申购金额限制

1、基金管理人的网上交易系统每个账户首次申购的最低金额为10元人民币,单笔申购的最低金额为10元人民币;直销柜台每个账户首次申购的最低金额为50,000元人民币,已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制,单笔申购的最低金额为10元人民币。

2、除上述情况及另有公告外,基金管理人规定每个基金账户单笔最低申购金额为人民币1元、单笔最低追加申购金额为人民币1元,各销售机构可根据情况设定最低申购金额,但不得低于本基金管理人设定的最低限制,具体以销售机构公布的为准,投资者需遵循销售机构的相关规定。

3、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)的有关规定在指定媒介上公告。

3.2 申购费率

本基金C类份额不收取申购费用。

3.3 其他与申购相关的事项

3.3.1关于费率调整

基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。

4. 日常赎回业务

4.1 赎回份额限制

1、基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回,但某笔赎回导致单个基金账户的基金份额余额少于1份时,余额部分基金份额必须一同赎回;基金管理人的网上交易系统和直销柜台赎回申请的最低份额为10份,但基金份额持有人单个基金账户内的基金份额余额少于10份并申请全部赎回时,可不受前述最低10份的申请限制;赎回申请的具体处理结果以注册登记中心确认结果为准。

2、除上述情况及另有公告外,基金管理人规定每个基金账户单笔最低赎回份额为1份、单个基金账户最低持有份额为1份,各销售机构可根据情况设定最低最低赎回份额以及最低持有份额,但不得低于本基金管理人设定的最低限制,具体以销售机构公布的为准,投资者需遵循销售机构的相关规定。

3、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

4.2 赎回费率

本基金C类份额,赎回费率如下表:

持有期限(Y) 赎回费率

Y〈7 日 1.50%

7日≤Y〈30 日 0.50%

Y≥30 日 0

注:本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取,赎回费全额计入基金财产。

4.3 其他与赎回相关的事项

基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整赎回费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划。针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以适当调低基金的销售费率。

5. 日常转换业务

5.1 转换费率

基金转换是投资者按本公司规定条件将其所持有的本公司管理的一只基金份额转换为本公司管理的另一只基金份额的业务。

本基金C类份额自2020年8月20日起在基金管理人的直销柜台、网上直销以及其他相关销售机构开始办理转换业务;本公司网上直销同时开通本基金份额的定期定额转换业务,适用投资者为所有已开通本公司网上直销业务的个人投资者。

1、基金转换、定期定额转换业务单笔起点为10份(转出基金份额),但某笔转换导致单个交易账户的基金份额余额少于1份时,余额部分基金份额将被同时赎回,具体的业务规则请见本公司相关公告;

2、通过本公司直销网上交易系统申购(含定期定额申购)本基金,最低转换份额为10份;其他各销售机构对申赎业务及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准;

办理与本基金相关的基金转换、定期定额转换时,转换费用=转出基金赎回费+转入金额所对应分段的申购费补差。其中:

转出金额=转出基金份额×转出基金T日基金份额净值

转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率

转入金额=转出金额-转出基金赎回费用

补差费用=转入基金申购费-转出基金申购费

如计算所得补差费用小于0,则补差费用为0

转入基金申购费=转入金额/(1+转入基金申购费率)×转入基金申购费率

如果转入基金申购费适用固定费用时,则转入基金申购费=转入基金固定申购费

转出基金申购费=转入金额/(1+转出基金申购费率)×转出基金申购费率

如果转出基金申购费适用固定费用时,则转出基金申购费=转出基金固定申购费

净转入金额=转入金额-补差费用

转入份额=净转入金额÷转入基金T日基金份额净值

转入份额按照四舍五入方法保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金资产承担。

本基金的直销柜台基金转换基金申购补差费用实施0折优惠。网上直销基金转换基金申购补差费用实施0折优惠。

转换费用由基金份额持有人承担,对于转出基金赎回业务收取赎回费的,基金转出时,归入基金资产部分按赎回费的处理方法计算。

本公司旗下基金的申购费率、赎回费率请详见各基金公开法律文件。

5.2 其他与转换相关的事项

本基金转换业务适用的基金范围为本基金及本公司旗下的以下基金:

序号 基金名称 基金代码

1 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金 460001

2 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 A 类 460002

3 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金 B 类 460003

4 华泰柏瑞景气优选混合型证券投资基金 009636

5 华泰柏瑞货币市场证券投资基金 A 类/B 类 460006/460106

6 华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金 460007

7 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 A 类/C 类 460008/460108

8 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 460009

9 华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金 460220

10 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 A 类/C 类 460300/006131

11 华泰柏瑞量化增强混合型证券投资基金 A 类 000172

12 华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金 000186

13 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金 A 类/C 类 000187/000188

14 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 A 类/C 类 000421/000422

15 华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金 A 类/C 类 460005/010037

16 华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金 000877

17 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金 000967

18 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金 001069

19 华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金 A 类/C 类 005055/006532

20 华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金 A 类/C 类 001074/006531

21 华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金 001097

22 华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 A 类/C 类 001214/006087

23 华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 A 类/C 类 001244/006104

24 华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金 A 类/C 类 001247/002091

25 华泰柏瑞健康生活灵活配置混合型证券投资基金 001398

26 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金 001524

27 华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金 A 类/C 类 001815/002082

28 华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金 002804

29 华泰柏瑞多策略灵活配置混合型证券投资基金 003175

30 华泰柏瑞天添宝货币市场基金 A 类/B 类 003246/003871

31 华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金 003413

32 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金 A 类/C 类 003591/003592

33 华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证券投资基金 A 类/C 类 004010/004011

34 华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金 001073

35 华泰柏瑞医疗健康混合型证券投资基金 005805

36 华泰柏瑞质量成长混合型证券投资基金 008528

37 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金 A 类/C 类 006286/006293

38 华泰柏瑞交易型货币市场证券投资基金 B 类 002469

39 华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金 004394

40 华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金 A 类/C 类 004905/010031

41 华泰柏瑞富利灵活配置混合型证券投资基金 004475

42 华泰柏瑞战略新兴产业混合型证券投资基金 A 类/C 类 005409/010032

43 华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金 005576

44 华泰柏瑞锦瑞债券型证券投资基金 A 类/C 类 008524/008525

45 华泰柏瑞中证科技 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 A 类/C 类 008399/008400

46 华泰柏瑞量化明选混合型证券投资基金 A 类/C 类 006942/006943

47 华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金 A 类/C 类 007306/007307

48 华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金 A 类/C 类 007466/007467

49 华泰柏瑞研究精选混合型证券投资基金 007968

50 华泰柏瑞行业精选混合型证券投资基金 A 类/C 类 008526/008527

注:①上述目前正在封闭期内的基金不能参与此次转换;

②上述华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金只有场外份额可以进行转换。

本基金C类份额在以下代销机构办理转换业务:

序号 代销机构

1 上海长量基金销售有限公司

2 上海好买基金销售有限公司

3 上海天天基金销售有限公司

4 深圳众禄基金销售股份有限公司

5 北京展恒基金销售股份有限公司

6 浙江同花顺基金销售有限公司

7 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

8 和讯信息科技有限公司

9 浦领基金销售有限公司

10 宜信普泽(北京)基金销售有限公司

11 上海大智慧基金销售有限公司

12 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

13 上海利得基金销售有限公司

14 诺亚正行基金销售有限公司

15 上海陆金所基金销售有限公司

16 北京虹点基金销售有限公司

17 珠海盈米基金销售有限公司

18 上海联泰基金销售有限公司

19 和耕传承基金销售有限公司

20 北京格上富信基金销售有限公司

21 海银基金销售有限公司

22 上海万得基金销售有限公司

23 北京蛋卷基金销售有限公司

24 上海中正达广基金销售有限公司

25 东方财富证券股份有限公司

26 中证金牛(北京)投资咨询有限公司

27 北京肯特瑞基金销售有限公司

28 上海云湾基金销售有限公司

29 通华财富(上海)基金销售有限公司

30 北京度小满基金销售有限公司

31 玄元保险代理有限公司

32 喜鹊财富基金销售有限公司

33 鼎信汇金(北京)投资管理有限公司

34 深圳市金斧子基金销售有限公司

具体的业务规则请以代销机构的相关公告为准,各代销机构保留对其业务规则的最终解释权。

6. 定期定额投资业务

本基金C类份额自2020年8月20日起在下列相关销售机构开通定期定额投资业务:

一)网上直销

本公司网上直销定期定额申购业务适用投资者为使用银行直联模式--中国农业银行借记卡、银行直联模式--中国工商银行借记卡、银行直联模式--民生银行借记卡、银行直联模式一招商银行借记卡、银行直联模式一中国银行借记卡、银联直连模式一中国建设银行借记卡(快捷模式)、支付模式借记卡、通联支付模式借记卡、天天盈模式所有银行卡、富友支付模式借记卡、银联电子支付模式借记卡开通华泰柏瑞网上直销业务的个人投资者。

上述投资者在签署委托扣款协议后,即可通过本公司网上交易系统办理本基金的网上直销交易定期定额申购业务。

使用上述模式(除中国银行、中国建议银行、招商银行外)通过网上直销办理本基金的定期定额申购,定期定额申购费率为0.6%;中国银行卡办理本基金的定期定额申购,定期定额申购费率为6折、但不得低于0.6%执行。中国建设银行卡办理本基金的定期定额申购,定期定额申购费率为8折、但不得低于0.6%执行。招商银行卡办理本基金的定期定额申购,定期定额申购费率为4折。

网上直销定期定额申购业务单笔起点为10元(含),单笔上限为10万元(不含)。

未来如有新增网上直销定期定额申购业务的银行借记卡/资金结算模式,将另行公告。

二)代销机构

1、自2020年8月20日起,投资者可以到以下代销机构的相关业务网点办理本基金C类份额的基金定期定额业务,最低扣款金额如下:

序号 代销机构 定投最低扣款金额

1 上海长量基金销售有限公司 100

2 上海好买基金销售有限公司 100

3 上海天天基金销售有限公司 100

4 深圳众禄基金销售股份有限公司 100

5 北京展恒基金销售股份有限公司 100

6 浙江同花顺基金销售有限公司 100

7 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 10

8 和讯信息科技有限公司 100

9 浦领基金销售有限公司 100

10 宜信普泽(北京)基金销售有限公司 100

11 上海大智慧基金销售有限公司 100

12 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 100

13 上海利得基金销售有限公司 100

14 诺亚正行基金销售有限公司 100

15 上海陆金所基金销售有限公司 100

16 北京虹点基金销售有限公司 100

17 珠海盈米基金销售有限公司 100

18 上海联泰基金销售有限公司 100

19 和耕传承基金销售有限公司 100

20 北京格上富信基金销售有限公司 100

21 海银基金销售有限公司 100

22 上海万得基金销售有限公司 100

23 北京蛋卷基金销售有限公司 100

24 上海中正达广基金销售有限公司 100

25 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 100

26 北京肯特瑞基金销售有限公司 100

27 上海云湾基金销售有限公司 100

28 通华财富(上海)基金销售有限公司 100

29 北京度小满基金销售有限公司 100

30 玄元保险代理有限公司 100

31 喜鹊财富基金销售有限公司 100

32 鼎信汇金(北京)投资管理有限公司 100

33 深圳市金斧子基金销售有限公司 100

上述定期定额最低扣款金额以上述代销机构的最新规定为准。

自2020年8月20日起,本基金C类份额将参加下述代销机构的定期定额费率优惠活动:

序号 代销机构

1 上海长量基金销售有限公司

2 上海好买基金销售有限公司

3 上海天天基金销售有限公司

4 深圳众禄基金销售股份有限公司

5 北京展恒基金销售股份有限公司

6 浙江同花顺基金销售有限公司

7 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

8 和讯信息科技有限公司

9 浦领基金销售有限公司

10 宜信普泽(北京)基金销售有限公司

11 上海大智慧基金销售有限公司

12 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

13 上海利得基金销售有限公司

14 诺亚正行基金销售有限公司

15 上海陆金所基金销售有限公司

16 北京虹点基金销售有限公司

17 珠海盈米基金销售有限公司

18 上海联泰基金销售有限公司

19 和耕传承基金销售有限公司

20 北京格上富信基金销售有限公司

21 海银基金销售有限公司

22 上海万得基金销售有限公司

23 北京蛋卷基金销售有限公司

24 上海中正达广基金销售有限公司

25 中证金牛(北京)投资咨询有限公司

26 北京肯特瑞基金销售有限公司

27 上海云湾基金销售有限公司

28 通华财富(上海)基金销售有限公司

29 北京度小满基金销售有限公司

30 玄元保险代理有限公司

31 喜鹊财富基金销售有限公司

32 鼎信汇金(北京)投资管理有限公司

33 深圳市金斧子基金销售有限公司

具体优惠方式和详细优惠规则请以上述代销机构的相关公告为准,各代销机构保留对其优惠活动的最终解释权。

7. 基金销售机构

7.1 场外销售机构

7.1.1 直销机构

名称:华泰柏瑞基金管理有限公司

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄证大五道口广场1号楼17层

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄证大五道口广场1号楼17层

法定代表人:贾波

客户服务电话:021-38784638

全国统一客户服务电话:400-888-0001

传真:021-50103016

联系人:汪莹白

公司网站:www.huatai-pb.com

投资者还可通过本公司网上直销开户、交易本基金,网上直销网址:www.huatai-pb.com。

7.1.2 场外代销机构

本基金C类份额的场外非直销机构为:

序号 机构全称

1 上海长量基金销售有限公司

2 上海好买基金销售有限公司

3 上海天天基金销售有限公司

4 深圳众禄基金销售股份有限公司

5 北京展恒基金销售股份有限公司

6 浙江同花顺基金销售有限公司

7 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

8 和讯信息科技有限公司

9 浦领基金销售有限公司

10 宜信普泽(北京)基金销售有限公司

11 上海大智慧基金销售有限公司

12 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

13 上海利得基金销售有限公司

14 诺亚正行基金销售有限公司

15 上海陆金所基金销售有限公司

16 北京虹点基金销售有限公司

17 珠海盈米基金销售有限公司

18 上海联泰基金销售有限公司

19 和耕传承基金销售有限公司

20 北京格上富信基金销售有限公司

21 海银基金销售有限公司

22 上海万得基金销售有限公司

23 北京蛋卷基金销售有限公司

24 上海中正达广基金销售有限公司

25 东方财富证券股份有限公司

26 中证金牛(北京)投资咨询有限公司

27 北京肯特瑞基金销售有限公司

28 上海云湾基金销售有限公司

29 通华财富(上海)基金销售有限公司

30 北京度小满基金销售有限公司

31 玄元保险代理有限公司

32 喜鹊财富基金销售有限公司

33 鼎信汇金(北京)投资管理有限公司

34 深圳市金斧子基金销售有限公司

7.2 场内销售机构

-

8. 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

基金管理人将在每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日C类份额的基金份额净值和基金份额累计净值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核。基金收益分配方案确定后,由基金管理人按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

9. 其他需要提示的事项

一)申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成立或无效,则申购款项本金退还给投资人。

在法律法规允许的范围内,本基金登记机构可根据相关业务规则,对上述业务办理时间进行调整,本基金管理人将于调整开始实施前按照有关规定予以公告。销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。否则,由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。

二)本公告仅对本基金C类份额开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请仔阅读《华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金基金合同》等法律文件。

三)如有任何疑问,欢迎与我们联系:

客户服务中心电话:400-888-0001(免长途费),021-38784638

电子邮件地址:cs4008880001@huatai-pb.com

四)风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资者于投资前认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》。

华泰柏瑞基金管理有限公司

2020年8月18日