华泰柏瑞景利混合型证券投资基金(C类份额)
基金产品资料概要
更新日期:2020年8月28日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 华泰柏瑞景利混合 基金代码 010060
下属分级基金简称 华泰柏瑞景利混合C 下属分级基金代码 010061
华泰柏瑞基金管理有限公华夏银行股份有
基金管理人 基金托管人
司 限公司
基金合同生效日 -
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基金
-
基金经理的日期 陈东
证券从业日期 2007年4月3日
基金经理
开始担任本基金
-
基金经理的日期 吴邦栋
证券从业日期 2010年6月23日
基金合同生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满
200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定
期报告中予以披露;连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满
200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金合同自动终止,
其他
无需召开基金份额持有人大会审议。
若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化,上述规定将取消、
更改或补充时,则本基金可以参照届时有效的法律法规或中国证监会
规定执行。
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
在严格控制风险和保持资产流动性的前提下,通过积极灵活的合理资产配
投资目标
置,追求超越业绩比较基准的投资回报,力争基金资产的持续稳健增值。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市
的股票(包括中小板、创业板以及其他经中国证监会核准或注册发行的股
票)、债券(国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转
换债券(含分离交易可转债)、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中
投资范围
期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工
具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中
国证监会相关规定)。本基金还可以根据相关法律法规的规定参与融资业
务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效的法律法规
和相关规定。
本基金股票资产的投资比例占基金资产的0%-30%;每个交易日日终,现金
(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)和到期日在一年以内
的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。本基金投资同业存单的
比例不高于基金资产的20%。
1、大类资产配置;
2、债券组合投资策略:
本基金将在对宏观经济走势、利率变化趋势、收益率曲线形态变化和发债
主体基本面分析的基础上,综合运用久期管理策略、期限结构配置策略、
主要投资策略 骑乘策略、息差策略等主动投资策略,选择合适的时机和品种构建债券组
合。
(1)久期管理策略(2)期限结构配置策略(3)骑乘策略(4)息差策略
(5)信用债券投资策略(6)可转换债券投资策略
3、股票投资策略4、资产支持证券投资策略5、融资业务的投资策略
业绩比较基准 沪深300指数收益率×30% +上证国债指数收益率×70%
本基金为混合型基金,其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券
风险收益特征
型基金,低于股票型基金。
注:详见《华泰柏瑞景利混合型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。
三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
金额(M) 收费方式
费用类型 备注
/持有期限(N) /费率
认购费 0 C类份额不收取认购费
申购费
0 C类份额不收取申购费
(前端收费)
N<7天 1.50%
赎回费 7 天≤N<30 天 0.50%
N≥30天 0
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 0.60%
托管费 0.10%
销售服务费 0.40%
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除;基金费用
包含按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金的投资风险主要包括投资组合的风险、管理风险、投资合规性风险、本基金特有
的风险和其它风险等,其中本基金特有的风险为:
本基金在类别资产配置中,可能受到经济周期、市场环境、公司治理、制度建设等因素
的不同影响,导致资产配置偏离最优化,这可能为基金投资绩效带来风险。
1、在股票市场投资中,本基金特有的风险来自于以下几个方面:(1)对国家颁布的政
策法规研究是否准确深入;(2)对上市公司的研究是否符合市场预期,该类型股票的波动会
受到宏观经济环境、行业周期和公司自身经营状况等因素的影响。在研究过程中存在的投资
人与上市公司之间的信息不对称问题同样值得关注;(3)在股票投资方面的时间点选择是否
恰当,基金经理、交易员在指令的发送时间、交易处理时间都会影响基金的净值情况。因此,
本基金整体表现可能在特定时期内低于其他基金。本基金坚持价值和长期投资理念,重视股
票投资风险的防范,但是基于投资范围的规定,本基金无法完全规避股票市场和债券市场的
下跌风险;(4)本基金对股票市场的筛选与判断是否科学、准确。基本面研究以及定性分析
可能都无法使得本基金所选券种符合预期投资目标。
2、在债券投资中,本基金特有的风险主要来自以下几个方面:(1)对宏观经济趋势、
政策以及债券市场基本面研究是否准确、深入;(2)对企业类债券的优选和判断是否科学、
准确。基本面研究及企业类债券分析的错误均可能导致所选择的证券不能完全符合本基金的
预期目标;(3)本基金所投资的企业类债券承载的信用风险要高于高信用等级的债券(如国
债),若债券发行人出现违约、不能按时或全额支付本金和利息,将导致基金资产损失,发
生信用风险。
3、资产支持证券投资风险4、参与融资交易风险
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
五、其他资料查询方式
以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站[www.huatai-pb.com][客服电话:400-888-0001]
? 《华泰柏瑞景利混合型证券投资基金基金合同》、
《华泰柏瑞景利混合型证券投资基金托管协议》、
《华泰柏瑞景利混合型证券投资基金招募说明书》
? 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
? 基金份额净值
? 基金销售机构及联系方式
? 其他重要资料