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富国荣利纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金产品资料概要

2020-08-31 08:56:53

富国荣利纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金

基金产品资料概要

2020年08月31日(信息截至:2020年08月28日)

本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。作出投资决定前,请阅读完

整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称 富国荣利纯债一年定期开放债券发起式 基金代码 009642

基金管理人 富国基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司

基金合同生效日 - 基金类型 债券型

运作方式 定期开放式 开放频率 每年开放一次

交易币种 人民币

基金经理 沈博文 任职日期

证券从业日期 2011-01-01

二、 基金投资与净值表现

(一) 投资目标与投资策略

投资目标 本基金在追求本金安全、保持资产流动性以及严格控制风险的基础上,通过积极主动的投资管理,力争为持有人提供较高的当期收益以及长期稳定的投资回报。

投资范围 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括定期存款、协议存款、通知存款等)、同业存单、可分离交易可转债的纯债部分、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金不投资于股票,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除外)、可交换债券。基金的投资组合比例为:本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%,每个开放期之前的1个月和之后的1个月以及开放期期间不受前述投资组合比例的限制。

主要投资策略 本基金奉行“自上而下”和“自下而上”相结合的主动式投资管理理念,采用价值分析方法,在分析和判断财政、货币、利率、通货膨胀等宏观经济运行指标的基础上,自上而下确定和动态调整大类资产比例和债券的组合目标久期、期限结构配置及类属配置;同时,采用“自下而上”的投资理念,在研究分析信用风险、流动性风险、供求关系、收益率水平、税收水平等因素基础上,自下而上的精选个券,把握固定收益类金融工具投资机会。本基金在普通债券的投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏观经济的动态跟踪,采用久期控制下的主动性投资策略,主要包括:久期控制、期限结构配置、信用风险控制、跨市场套利和相对价值判断等管理手段,对债券市场、债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行预测,相机而动、积极调整。在以上债券投资策略的基础上,本基金还将根据债券市场的动态变化,采取多种灵活的策略,获取超额收益,主要包括骑乘收益率曲线策略、息差策略等。

业绩比较基准 中债综合全价(总值)指数收益率×90%+1年期定期存款利率(税后)×10%。

风险收益特征 本基金为债券型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金和混合型基金,高于货币市场基金。

注:详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。

三、 投资本基金涉及的费用

(一) 基金销售相关费用

费用类型 金额(M)/持有期限(N) 费率(普通客户) 费率(特定客户)

认购费 M<100万 0.6% 0.06%

100万<M≤500万 0.4% 0.04%

M≥500万 0 0

申购费 (前端) M<100万 0.6% 0.06%

100万≤M<500万 0.4% 0.04%

M≥500万 0 0

赎回费 N<7天 1.5%

7天≤N<30天 0.1%

N≥30天 0

注:以上费用在投资者认购/申购/赎回基金过程中收取,特定客户的具体含义请见《招募说明书》

相关内容。

(二) 基金运作相关费用

费用类别 年费率/收费方式

管理费 0.30%

托管费 0.10%

注:以上费用将从基金资产中扣除;本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从

基金资产扣除。

四、 风险揭示与重要提示

(一) 风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险,投资者购买基金时应认真阅

读本基金的《招募说明书》等销售文件。

本基金投资中的风险包括:投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性

风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的

操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。

本基金的特有风险包括:1、定期开放的风险

本基金以定期开放方式运作,在封闭期内,本基金不接受基金份额的申购和赎回,也不上市交

易。因此,在封闭期内,基金份额持有人将面临因不能赎回或卖出基金份额而出现的流动性约束。

2、巨额赎回的风险

若本基金在开放期发生了巨额赎回,基金管理人有可能采取延缓支付赎回款项或延期办理部分

投资者超过一定比例部分的赎回申请的措施以应对巨额赎回,因此在巨额赎回情形发生时,基金份

额持有人存在不能及时获得赎回款的风险。延缓支付的赎回申请以赎回申请当日的基金份额净值为

基础计算赎回金额。

3、资产支持证券投资风险

本基金的投资范围包括资产支持证券。资产支持证券存在信用风险、利率风险、流动性风险、

提前偿付风险、操作风险和法律风险等。

4、基金合同终止的风险

基金合同生效之日起三年后的对应日(若无对应日则顺延至下一日),若基金资产规模低于2

亿元,本基金应当按照基金合同约定的程序进行清算并终止,且不得通过召开基金份额持有人大会

的方式延续;基金合同生效之日起三年后的基金存续期内,连续50个工作日出现基金份额持有人

数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当终止基金合同,且无需

召开基金份额持有人大会。故基金合同存在提前终止的风险。

5、本基金特定机构投资者的风险

本基金采取发起式基金形式并定期开放方式运作,本基金单一投资者持有的基金份额或者构成

一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达到或者超过50%,本基金不得向个人投资者公开发售。

本基金特定机构投资者赎回可能会导致现有的中小基金份额持有人造成损失。

(二) 重要提示

中国证监会对本基金募集的注册/核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或

保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管

理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基

金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

与本基金或基金合同相关的一切争议将提交深圳国际仲裁院仲裁,仲裁地点为深圳市,仲裁裁

决是终局的,对仲裁各方当事人均具有约束力。

基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变

更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如

需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告、定期公告等披

露文件。

五、 其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站(www.fullgoal.com.cn),客户服务热线:95105686,4008880688

(全国统一,免长途话费)

1.基金合同、托管协议、招募说明书

2.定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告

3.基金份额净值

4.基金销售机构及联系方式

5.其他重要资料