华泰紫金丰安27个月定期开放债券型发起式证券投资基金
基金产品资料概要
编制日期：2020年8月28日
送出日期：2020年9月1日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
华泰紫金丰安27个月定开
基金简称 基金代码 009844
债券发起
华泰紫金丰安27个月定开
009844
债券发起A
下属基金简称 下属基金代码
华泰紫金丰安27个月定开
009845
债券发起C
华泰证券（上海）资产管理
基金管理人 基金托管人 招商银行股份有限公司
有限公司
基金合同生效日
基金类型 债券型 交易币种 人民币
本基金的第一个封闭期
为自基金合同生效之日
（含）起至27个月后的
对应日的前一日止。下一
运作方式 定期开放式 开放频率
个封闭期为首个开放期
结束之日次日（含）起至
27个月后的对应日的前
一日止，以此类推。
开始担任本基
金基金经理的-
基金经理 陈晨 日期
证券从业日期 2009/7/1
二、基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略
本基金封闭期内采取买入持有到期投资策略，投资于剩余期限（或回售期限）
投资目标
不超过基金剩余封闭期的固定收益类工具，力求实现基金资产的稳定增值。
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括债券（国债、金融
债、企业债、公司债、央行票据、地方政府债、中期票据、短期融资券、超短
投资范围 期融资券、公开发行的次级债、政府支持机构债等）、资产支持证券、同业存
单、债券回购、银行存款等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具。本基金不投资股票、可转换债券、可交换债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。
（一） 封闭期投资策略
本基金以封闭期为周期进行投资运作。为力争基金资产在开放前可完全变现，
本基金在封闭期内采用买入并持有到期投资策略，所投金融资产以收取合同现
金流量为目的并持有到期，所投资产到期日（或回售日）不得晚于封闭运作期
到期日。本基金投资含回售权的债券时，应在投资该债券前，确定行使回售权
或持有至到期的时间；债券到期日晚于封闭运作期到期日的，基金管理人应当
行使回售权而不得持有至到期日。 基金管理人可以基于持有人利益优先原则，
在不违反《企业会计准则》的前提下，对尚未到期的固定收益类品种进行处置。
1、资产配置策略：在基金合同约定的投资范围内，本基金将通过对宏观经济运
行状况、国家货币政策和财政政策、国家产业政策及资本市场资金环境的研究，
积极把握宏观经济发展趋势、利率走势、债券市场相对收益率、券种的流动性
以及信用水平，结合定量分析方法，确定资产在利率债和信用债之间的配置比
例。同时，根据市场利率的水平，确定采取持有到期投资策略的债券配置比例。
2、类属配置策略：本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市
场流动性、市场风险等因素进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、
交易所和银行间市场投资品种的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略，以
获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。
3、信用债投资策略：信用品种收益率的主要影响因素为利率品种基准收益与信
用利差。信用利差是信用产品相对国债、央行票据等利率产品获取较高收益的
来源。信用利差主要受两方面的影响，一方面为债券所对应信用等级的市场平
主要投资
均信用利差水平，另一方面为发行人本身的信用状况。信用债市场整体的信用
策略
利差水平和信用债发行主体自身信用状况的变化都会对信用债个券的利差水平
产生重要影响。因此，一方面，本基金将从经济周期、国家政策、行业景气度
和债券市场的供求状况等多个方面考量信用利差的整体变化趋势；另一方面，
本基金还将以内部信用评级为主、外部信用评级为辅，即采用内外结合的信用
研究和评级制度，研究债券发行主体企业的基本面，以确定企业主体的实际信
用状况。
4、资产支持证券的投资策略：资产支持类证券的定价受市场利率、流动性、发
行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率及其它附加条款等多种因素的影
响。本基金将在利率基本面分析、市场流动性分析和信用评级支持的基础上，
辅以与国债、企业债等债券品种的相对价值比较，审慎投资资产支持证券类资
产。
5、放大策略：本基金将在考虑债券投资的风险收益情况，以及回购成本等因素
的情况下，在风险可 控以及法律法规允许的范围内，通过债券回购，放大杠杆
进行投资操作。 本基金将在封闭期内进行杠杆投资，杠杆放大部分仍投资于剩
余期限（或回售期限） 不超过基金剩余封闭期的固定收益类工具，并采取买入
持有到期投资策略。同时采取滚动 回购的方式来维持杠杆，因此负债的资金成
本存在一定的波动性。
（二）开放期投资策略
开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵守本
基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要进行流动性管理。
业绩比较在每个封闭期，本基金的业绩比较基准为该封闭期起始日公布的两年期定期存
基准 款利率（税后）+1.5%。
风险收益本基金为债券型基金，一般而言，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基
特征 金、混合型基金，高于货币市场基金。
（二）投资组合资产配置图表/区域配置图表（若有）
本基金尚处于募集期。
（三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期
业绩比较基准的比较图（若有）
本基金尚处于募集期。
三、投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
华泰紫金丰安27个月定开债券发起A
金额（M）
费用类型 收费方式/费率
/持有期限（N）
M
认购费 100万≤M
M≥1000万 1000元/笔
M
申购费（前收费） 100万≤M
M≥1000万 1000元/笔
N
赎回费 7日≤N
N≥30日 0
华泰紫金丰安27个月定开债券发起C
金额（M）
费用类型 收费方式/费率
/持有期限（N）
认购费 - 不收取认购费
申购费（前收费） - 不收取申购费
N
赎回费 7 日≤N
N≥30日 0
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率
管理费 0.6%
托管费 0.1%
销售服务费（华泰紫金丰安27个
不收取销售服务费
月定开债券发起A）
销售服务费（华泰紫金丰安27个
0.1%
月定开债券发起C）
注：本基金交易证券、基金（如有）等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应
认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。投资于本基金的主要风险有：
1、市场风险，主要包括：（1）政策风险；（2）经济周期风险；（3）利率风险；（4）通
货膨胀风险；（5）再投资风险；（6）杠杆风险；（7）债券收益率曲线风险；2、信用风险；
3、流动性风险；4、操作风险；5、管理风险；6、合规风险；
7、本基金的特有风险：（1）持有债券的信用风险；（2）最终赎回价格与封闭期到期日
的净值可能存在差异的风险；（3）行情波动时可能损失一定交易收益的风险；（4）基金资产
发生计提减值准备可能导致基金份额净值下跌的风险；（5）资产支持证券投资风险；（6）《基
金合同》终止的风险；（7）封闭期将无法进行申购和赎回的风险。
（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站https://htamc.htsc.com.cn/，客服电话：4008895597
? 基金合同、托管协议、招募说明书
? 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
? 基金份额净值
? 基金销售机构及联系方式
? 其他重要资料