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华夏科技龙头两年定期开放混合型证券投资基金基金产品资料概要更新

2020-10-28 07:00:09

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华夏科技龙头两年定期开放混合型证券投资基金基金产品资料

概要更新

编制日期：2020年10月26日

送出日期：2020年10月28日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称华夏科技龙头两年定开

混合基金代码 010180

基金管理人华夏基金管理有限公司基金托管人中国光大银行股份有限

公司

基金合同生效日 2020-10-26

基金类型混合型交易币种人民币

运作方式定期开放式开放频率每两年定期开放一次

基金经理刘平

开始担任本基金

基金经理的日期 2020-10-26

证券从业日期 2007-02-01

二、基金投资与净值表现

(一) 投资目标与投资策略

投资目标在严格控制风险的前提下，精选科技龙头主题投资标的，追求超越业

绩比较基准的投资回报。

投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行

上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会注册或核准上

市的股票)、港股通标的股票、债券(包括国内依法发行和上市交易的

国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期

融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、政府支持机构债券、

政府支持债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券及其他经中

国证监会允许投资的债券)、衍生品（包括股指期货、国债期货、股

票期权等）、资产支持证券、货币市场工具（含同业存单）以及法律

法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监

会相关规定）。

在封闭期内，本基金可根据法律法规的规定参与转融通证券出借业

务。

本基金的投资组合比例为：封闭期内，本基金投资于股票资产占基金

资产的比例为60%-100%，其中港股通标的股票投资比例不超过股票资

产的50%，基金投资于科技龙头主题相关的证券资产占非现金基金资

产的比例不低于80%。开放期开始前2个月至开放期结束后2个月的期

间内，本基金投资不受前述比例限制。

开放期内，每个交易日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股

票期权合约需缴纳的交易保证金后保持不低于基金资产净值5%的现

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金或者到期日在一年以内的政府债券。在封闭期内，本基金不受上述

5%的限制，但每个交易日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和

股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一

倍的现金，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款

等。

主要投资策略

主要投资策略包括资产配置策略、股票投资策略、债券投资策略、资

产支持证券投资策略、股指期货投资策略、股票期权投资策略、国债

期货投资策略、参与转融通证券出借业务等。在股票投资策略上，本

基金所指的科技龙头是指科技产业中拥有稳定或独特盈利模式、较高

的“护城河”、具备“定价权”、优秀的管理层、市场空间广阔，已

经或者未来有望成为所在领域龙头的相关企业。在具体行业配置方

面，本基金界定的科技龙头主题相关上市公司包括信息技术、电子通

信、集成电路、半导体、高端制造、高端装备、新能源、新材料、医

药生物、节能环保、国防军工、航空航天等领域的公司。

业绩比较基准中证TMT 150指数收益率*60%+中证港股通综合指数收益率*20%+中债

综合（全价）指数收益率*20%

风险收益特征

本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益低于股票基金，高于债

券基金与货币市场基金，属于中风险品种。本基金还将通过港股通渠

道投资于香港证券市场，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市

场波动风险等一般投资风险之外，本基金还将面临汇率风险、香港市

场风险等特殊投资风险。

①投资者请认真阅读《招募说明书》“基金的投资”章节了解详细情况。

②根据 2017 年施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对

本基金重新进行风险评级，基金的风险收益特征不代表基金的风险评级，具体风险评级

结果参见基金管理人、销售机构提供的评级结果。

(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表

投资组合资产配置图表

暂无

(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较

图

暂无

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

费用类型份额（S）或金额（M）

/持有期限（N）

收费方式/费率备注

申购费（前收费）

M<50 万元 1.50%

50 万元<=M<200 万元 1.20%

200 万元<=M<500 万元 0.80%

M>=500 万元 1000 元/笔

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赎回费

N<7 天 1.50%

7 天<=N<30 天 0.75%

30 天<=N<365 天 0.50%

N>=365 天 0.00%

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别收费方式/年费率

管理费固定费用 1.50%

托管费固定费用 0.25%

其他费用

基金合同生效后与本基金相关的信息披露费、会计师费、律师费、

基金份额持有人大会费用等可以在基金财产中列支的其他费用

按照国家有关规定和《基金合同》约定在基金财产中列支。费用

类别详见本基金基金合同及招募说明书或其更新。

注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根

据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包

括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，

个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风

险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。

当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人可能依照法律法规

及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特

殊标识，暂停披露侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定

资产的变现时间和最终变现价格都具有不确定性，并且有可能变现价格大幅低于启用侧

袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。

本基金资产投资于港股通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的

股票（以下简称“港股通标的股票”），会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市

场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股

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市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为

剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制

下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，

港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。

本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融衍生品，可能面临的风险包

括市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操作风险等。本基金可

投资于资产支持证券，可能面临的风险包括流动性风险、证券提前赎回风险、再投资风

险和 SPV 违约风险等。

本基金采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的运作方式。本基

金在封闭期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外）。在每个封闭期内，基金份额

持有人面临不能赎回基金份额的风险。若基金份额持有人错过某一开放期而未能赎回，

其份额需至下一开放期方可赎回。

（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实

质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不

保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金的过往业绩不代表未来表现。

基金销售相关费用中的认购/申购金额含认购/申购费。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事

人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他

信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可

能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发

布的相关临时公告等。

基金投资人请认真阅读基金合同的争议处理相关章节，充分了解本基金争议处理的