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长城稳利纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告

2020-12-18 06:45:42

长城稳利纯债债券型证券投资基金

基金份额发售公告

基金管理人:长城基金管理有限公司

基金托管人:上海银行股份有限公司

二〇二〇年十二月

目 录

重要提示 ....................................................................................................................... 3

一、本次发售基本情况 ............................................................................................... 5

二、发售方式及相关规定 ........................................................................................... 7

三、开户与认购程序 ................................................................................................... 9

四、无效认购 ............................................................................................................. 12

五、清算与交割 ......................................................................................................... 13

六、基金的验资与基金合同生效 ............................................................................. 14

七、本次募集当事人及中介机构 ............................................................................. 15

重要提示

1、本基金经中国证券监督管理委员会2020年6月22日证监许可[2020]1252号文注册

公开募集。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性

判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

2、本基金的管理人为长城基金管理有限公司(以下简称“长城基金”或“本公司”),

托管人为上海银行股份有限公司(以下简称“上海银行”),基金登记机构为长城基金管理有

限公司。

3、本基金自2020年12月21日至2021年3月19日,通过长城基金直销中心和网上直

销系统公开发售。

4、本基金发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构

投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许

购买证券投资基金的其他投资人。

5、投资者欲认购本基金,需开立本公司基金账户,已经在本公司开立基金账户的投资

者可免于办理开户手续。除法律法规另有规定外,每个投资者仅限开立和使用一个本公司基

金账户。在基金募集期间,投资者的开户和认购申请可同时办理。

6、投资者首次认购本基金最低金额为10元,追加认购最低金额为10元。投资者在募

集期内可多次认购基金份额,认购申请一经销售机构受理,则不可以撤销。

7、基金销售网点对申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表该基金销售网

点确实接受了认购申请,申请的成功确认应以基金注册登记人的确认结果为准。

8、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明,投资者欲了解本基金的详细情

况,请详细阅读登载在本公司网站(www.ccfund.com.cn)和中国证监会基金电子披露网站

(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上的《长城稳利纯债债券型证券投资基金基金合同》、《长

城稳利纯债债券型证券投资基金招募说明书》等信息披露文件。

9、本基金通过本公司直销机构为投资者办理基金认购等业务。在本基金募集期间如增

加其他销售机构,将及时在网站公示。

10、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。

11、风险提示:本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,

投资人根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资有风险,投资

人在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信

息披露文件,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,

理性判断市场,谨慎做出投资决策。

本基金为债券型基金,投资本基金可能遇到的风险包括:因整体政治、经济、社会等环

境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,投资对象或对手方违约引发的信用风

险,投资对象流动性不足产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理

风险,本基金的特定风险等。本基金的具体运作特点详见基金合同和本招募说明书的约定。

本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。基金管理人提醒投资

者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的

投资风险,由投资者自行承担。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但在基金运作

过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。法律法规或监管机构另有规

定的,从其规定。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,基金管理人履行相应程序后,可

以启动侧袋机制,具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实

施期间,基金管理人将对基金简称进行特殊标识,并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份

额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉

的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

一、本次发售基本情况

(一)基金名称和基金代码

基金名称:长城稳利纯债债券型证券投资基金

基金代码:009831(A类基金份额)、009832(C类基金份额)

(二)基金类别与运作方式

基金类别:债券型

基金运作方式:契约型开放式

(三)基金存续期限

不定期

(四)基金份额初始面值

每份基金份额初始面值为1.00元人民币。

(五)发售对象

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构

投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的

其他投资人。

(六)认购申请的确认

投资者对本基金的认购申请成功与否及其确认情况应以本基金《基金合同》生效后基金

登记机构的确认为准。投资者可在《基金合同》生效后第2个工作日起到各销售网点查询确

认情况和认购的基金份额。

(七)发售时间安排与基金合同生效

根据有关法律、法规的规定,本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过三个月。

本基金的募集时间自2020年12月21日至2021年3月19日。募集期届满后若本基金符合

基金合同规定的基金备案条件(即基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2

亿元,并且基金份额持有人的人数不少于200人,下同),基金管理人将按照有关法律规定

向中国证监会提交法定验资机构的验资报告,办理基金备案手续,获得证监会的书面确认,

基金合同自中国证监会书面确认之日起生效。基金合同生效后,基金管理人将另行刊登基金

合同生效公告。

基金管理人可根据认购的情况适当延长发售时间,但最长不超过法定募集期;同时也可

根据认购和市场情况提前结束发售,如发生上述情况,基金管理人将会另行公告。

募集期届满后,若未达到基金备案条件,基金管理人将延长募集期时间并及时公告,但

最长不超过法定募集期。若3个月的募集期满,本基金仍未达到基金备案条件,则本基金基

金合同无法生效,基金管理人将在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,

并加计银行同期存款利息。

基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何

人不得动用。认购资金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资者认购的基金份

额,归投资者所有。利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

本次基金募集过程中所发生的与基金有关的法定信息披露费、会计师费和律师费等募集

费用由基金管理人承担。若本基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求

报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

(八)销售渠道与销售地点

1、直销机构

(1)长城基金管理有限公司直销中心

住所:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层

办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心40-41层

法定代表人:王军

电话:0755-23982244

传真:0755-23982259

联系人:黄念英

客户服务电话:400-8868-666

网址:www.ccfund.com.cn

(2)长城基金管理有限公司网上直销系统

网上直销系统包括基金管理人网上交易平台(https://etrade.ccfund.com.cn/etradi

ng/)、长城基金管家(手机APP)和基金管理人指定的电子交易平台。个人投资者可以登录

基金管理人网上交易平台、长城基金管家(手机APP)和基金管理人指定的电子交易平台,

在与基金管理人达成网上交易相关协议、接受基金管理人相关服务条款、了解基金网上交易

业务规则后,通过基金管理人网上直销系统办理开户、认购等业务。

2、其他销售机构

基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的机构代理销售本基金,并及

时在网站上公示。

二、发售方式及相关规定

(一)认购方式与认购费用

1、认购方式

本基金采用金额认购的方式。

2、认购费用

本基金A类基金份额在认购时收取认购费用,投资者可以多次认购本基金,A类基金份

额认购费率按每笔认购申请单独计算。本基金C类基金份额不收取认购费用。

本基金对通过直销柜台认购A类基金份额的养老金客户与除此之外的其他认购A类基金

份额的投资者实施差别的认购费率。本基金A类基金份额的认购费率具体如下:

(1)认购费率

认购金额(含认购费) 认购费率

100万元以下 0.6%

100万元(含)-300万元 0.4%

300万元(含)-500万元 0.2%

500万元以上(含) 每笔1000元

注:上述认购费率适用于除通过本公司直销柜台认购本基金A类基金份额的养老金客

户以外的其他投资者。

(2)特定认购费率

认购金额(含认购费) 认购费率

100万元以下 0.12%

100万元(含)-300万元 0.08%

300万元(含)-500万元 0.04%

500万元以上(含) 每笔1000元

注:上述特定认购费率适用于通过本公司直销柜台认购本基金A类基金份额的养老金

客户,包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养

老基金等,具体包括:全国社会保障基金;可以投资基金的地方社会保障基金;企业年金单

一计划以及集合计划;企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划;企业年金养老金产品。

如未来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司在法律法规允许的前

提下可将其纳入养老金客户范围。

本基金A类基金份额认购费由A类基金份额的认购者承担,不列入基金财产。A类基

金份额认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

(二)认购份额的计算

1、A类基金份额认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金

额。计算公式为:

净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

认购费用=认购金额-净认购金额

认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/基金份额初始面值

认购费用为固定金额时:

认购费用=固定金额

净认购金额=认购金额-认购费用

认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/基金份额初始面值

2、当投资者选择认购C类基金份额时,认购份额的计算方法如下:

认购份额=(认购金额+认购资金利息)/基金份额初始面值

认购份额的计算保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分四舍五入,由此误差产生

的收益或损失由基金财产承担。

例:某投资者(非养老金客户)投资100,000元认购本基金A类基金份额,对应的认购

费率为0.6%,若认购期内认购资金获得的利息为50元,基金份额初始面值为1.00元,则

其可得到的A类基金份额计算如下:

净认购金额=100,000/(1+0.6%)=99,403.58元

认购费用=100,000-99,403.58=596.42元

认购份额=(99,403.58+50)/1.00=99,453.58份

即投资者(非养老金客户)投资100,000元认购本基金A类基金份额,加上认购资金在

认购期内获得的利息,可得到99,453.58份本基金A类基金份额。

例:某投资者投资(非养老金客户)50,000元认购本基金C类基金份额,若认购期内

认购资金获得的利息为25元,基金份额初始面值为1.00元,则其可得到的C类基金份额计

算如下:

认购份额=(50,000+25)/1.00=50,025.00份

即投资者(非养老金客户)投资50,000元认购本基金C类基金份额,加上认购资金在

认购期内获得的利息,可得到50,025.00份本基金C类基金份额。

三、开户与认购程序

(一)通过长城基金管理有限公司网上交易平台办理开户和认购的程序

本公司网上交易平台(https://etrade.ccfund.com.cn/etrading/)目前仅接受个人投

资者办理基金开户及认购等业务。

1、受理开户及认购的时间

基金份额发售日全天24小时接受开户及认购业务,工作日15:00之后以及法定节假日

的认购申请,视为下一工作日提交的认购申请。

2、开户及认购程序

(1)可登录本公司网站www.ccfund.com.cn参阅《长城基金管理有限公司网上交易业

务规则》,了解如何办理开户和认购等业务;

(2)尚未开通长城基金网上交易的个人投资者,可以持中国工商银行、中国建设银行、

中国农业银行、中国银行、交通银行、招商银行、上海浦东发展银行、中国民生银行、中国

光大银行、平安银行、上海银行、中国邮政储蓄银行等银行借记卡,或者使用上海汇付数据

服务有限公司提供的专用于基金交易的非银行类资金账户“天天盈”账户,登录长城基金网

站,根据页面提示进行开户操作,在开户申请提交成功后,当日即可通过长城基金网上交易

平台进行认购和支付;

(3)已经开通长城基金网上交易的个人投资者,请直接登录长城基金网上交易平台进

行网上认购。

(二)通过长城基金管理有限公司直销柜台办理开户和认购的程序

1、长城基金管理有限公司直销资金专户

(1)账户名称:长城基金管理有限公司

开户行:中国建设银行深圳市分行营业部

账号:44201596300050888830

大额支付号:105584000021

联行行号:56780

(2)账户名称:长城基金管理有限公司

开户行:招商银行深圳市分行营业部

账号:021900460910606

大额支付号:308584001032

联行行号:82318

(3)账户名称:长城基金管理有限公司

开户行:中国农业银行深圳市分行

账号:41-000500040015140

大额支付号:103584000050

联行行号:419999

2、个人投资者办理开户和认购的程序

(1)开户及认购的业务办理时间

开户及认购的业务办理时间为基金发售日上午9:30至下午17:00。

(2)开户及认购程序

1)投资者认购本基金时,须将足额的认购资金,自开立基金账户时预留的银行账户,

汇入本章第(二)条第1款列明的本公司指定直销资金专户。

2)开户和认购手续

需本人前往直销机构,提供下列资料办理基金的开户和认购手续:

①客户有效身份证件原件及复印件;

②若委托他人办理时,还须提交经公证的代理委托书及代办人有效身份证件及其复印

件;

③加盖银行业务章的汇款凭证回单原件及复印件;

④投资者指定的任一同名银行账户的银行卡/存折原件及复印件;

⑤签署《证券投资基金投资人权益须知》一份;

⑥签署《个人风险测评》一份;

⑦填妥并签字的开户申请表和认购申请表。

(3)注意事项

若个人投资者认购资金在当日16:30之前未到本公司指定直销资金专户的,则当日提

交的申请顺延受理。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。

3、机构投资者办理开户和认购的程序

(1)开户及认购的业务办理时间

开户及认购的业务办理时间为基金份额发售日上午9:30至下午17:00。

(2)开户及认购程序

1)投资者认购本基金时,须将足额的认购资金,自开立基金账户时预留的银行账户,

汇入本章第(二)条第1款列明的本公司指定直销资金专户。

2)前往直销柜台提供下列资料办理基金的开户和认购手续:

①加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件;事业法人、社会团体或其他组

织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件;

②组织机构代码证及加盖公章的复印件;

③税务登记证原件及加盖公章的复印件;

④加盖公章的法定代表人证明书及法定代表人有效身份证件复印件;

⑤基金业务法定代表人授权委托书;

⑥业务经办人有效身份证件原件及复印件;

⑦印鉴卡一式三份;

⑧指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件(或指

定银行出具的开户证明);

⑨加盖公章的《证券投资基金投资人权益须知》一份;

⑩加盖公章的《机构客户风险承受能力测评》一份;

?加盖银行业务章的汇款凭证复印件;

?填妥并加盖单位公章的基金开户申请表和基金认购申请表(加盖预留印鉴章)。

(3)注意事项

若机构投资者认购资金在当日16:30之前未到本公司指定直销资金专户的,则当日提

交的申请顺延受理。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。

(三)投资者通过代销机构办理开户及认购手续的,具体办理程序以各代销机构的规定

为准。

四、无效认购

(一)基金募集期结束,以下情况将被认定为无效认购:

1、投资者划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;

2、投资者划来资金,但逾期未办理认购手续的;

3、投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的;

4、本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

(二)投资者无效认购的资金将于本基金认购结束后三个工作日内划往投资者指定账

户。

五、清算与交割

(一)本基金《基金合同》生效前,全部认购资金将被冻结在本基金的募集专户中,投

资者的认购资金在本基金募集期间形成的利息收入折算成基金认购份额,归投资者所有,认

购资金利息以基金登记机构的确认结果为准。

(二)投资者无效认购资金或未获得确认的认购资金将于基金登记机构确认为无效后3

个工作日内划往投资者指定账户。

(三)基金募集结束后,基金登记机构将根据相关法律法规以及业务规则和基金合同的

约定,完成基金份额持有人的权益登记。

六、基金的验资与基金合同生效

对投资者募集期截止后,由银行出具基金募集专户存款证明,由基金管理人委托具有资

格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告,基金登记机构出具认购户数证明。

若基金合同生效,基金管理人发布基金合同生效公告。

若基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基

金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。基金管理人在基金募集

期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。

七、本次募集当事人及中介机构

(一)基金管理人

名称:长城基金管理有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层

办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心40-41层

法定代表人:王军

客户服务电话:400-8868-666

网址:www.ccfund.com.cn

(二)基金托管人

名称:上海银行股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号

法定代表人:金煜

客户服务电话:95594

网址:www.bosc.cn

(三)销售机构

1、直销机构

长城基金管理有限公司,有关内容同上。

2、其他销售机构

基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的机构代理销售本基金,并及

时在网站上公示。

长城基金管理有限公司

2020年12月18日