华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金
基金产品资料概要（更新）
编制日期：2021年2月27日
送出日期：2021年2月27日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 稀土ETF 基金代码 516780
基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限基金托管人 中国银河证券股份有限公司
公司
基金合同生效日 2021-02-26 上市交易所及上市日期 上海证券交易所 暂未上市
基金类型 股票型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基金基金经2021-02-26
理的日期 基金经理 李茜
证券从业日期 2013-09-09
其他 基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产
净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作
日出现前述情形的，基金管理人应当在10个工作日内向中国证监会报告并提出解决
方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在6
个月内召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规或中国证监会另有规定时，从
其规定。
二、基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略
投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。本基金力争将日均跟踪偏离
度控制在0.2%以内，年化跟踪误差控制在2%以内。
投资范围 本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地实现投资目
标，本基金可少量投资于部分非成份股（包括主板、中小板、创业板及其他经中国证
监会核准或注册发行的股票）、存托凭证、债券（包括国债、金融债、企业债、公司
债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行票据、短期融资
券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、
股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证
监会相关规定）。
本基金可根据法律法规的规定，参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不得低于基金资
产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约
需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中现金不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规对该比例要求有变更的，在履行适当程序后，以变更后的比例为准，本基
金的投资范围会做相应调整。
主要投资策略 1、股票的投资策略
本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股
票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整：当标的指数进行
定期调整、指数样本空间或者编制规则变更时，本基金将根据标的指数的编制规则及
调整公告，及时进行投资组合的优化调整，尽量降低跟踪误差，力争将日均跟踪偏离
度控制在0.2%以内，年化跟踪误差控制在2%以内。
但在因特殊情况（如流动性不足）导致无法获得足够数量的股票时，基金管理人将运
用其他合理的投资方法构建本基金的实际投资组合，追求尽可能贴近目标指数的表
现。
特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法规的限制；（2）标的指数成份股流动性
严重不足；（3）标的指数的成份股票长期停牌；（4）其他合理原因导致本基金管理人
对标的指数的跟踪构成严重制约等。
2、债券投资策略；3、股指期货投资策略；4、资产支持证券的投资策略；5、融资及
转融通证券出借业务的投资策略；6、存托凭证投资策略
业绩比较基准 中证稀土产业指数收益率
风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期风险与收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型
基金；本基金为指数型基金，主要采用完全复制策略，跟踪中证稀土产业指数，其风
险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。
注：详见《华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》第十一部分“基金的投
资”。
三、投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在申购/赎回基金过程中收取：
费用类型 份额（S）或金额（M）/收费方式/费率 备注
持有期限（N）
- - 投资者在申购基金份额时，申购赎回
代理券商可按照不超过0.5%的标准
申购费（前收费）
收取佣金，其中包含证券交易所、登
记机构等收取的相关费用。
- - 投资者在赎回基金份额时，申购赎回
代理券商可按照不超过0.5%的标准
赎回费
收取佣金，其中包含证券交易所、登
记机构等收取的相关费用。
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率
管理费 0.50%
托管费 0.10%
注: 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除；基金费用包含按照国
家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
投资于本基金的主要风险包括：
标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指
数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考IOPV决策和
IOPV计算错误的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、退补现金替代方式
的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、管理风险与操作风险、技术风险、流
动性风险、资产支持证券的投资风险、股指期货的投资风险、融资及转融通业务的风险、不可抗力等等。
此外，本基金作为指数基金，投资者可能面临基金跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、
成份券停牌或违约等潜在风险。
本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交
易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有
风险。
（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不
表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈
利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
五、其他资料查询方式
以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站［www.huatai-pb.com］［客服电话：400-888-0001］
1、《华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《华泰柏瑞中证稀土产业交
易型开放式指数证券投资基金托管协议》、《华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金招募
说明书》
2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料