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光大保德信中小盘混合型证券投资基金基金产品资料概要更新

2021-05-13 15:42:18

光大保德信中小盘混合型证券投资基金基金产品资料

概要更新

编制日期:2021年4月14日

送出日期:2021年5月13日

本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。

作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称 光大保德信中小盘混合 基金代码 360012

光大保德信基金管理有

基金管理人 基金托管人 交通银行股份有限公司

限公司

基金合同生效日 2010-04-14

基金类型 混合型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

开始担任本基金

2020-01-04

基金经理的日期

基金经理 陈栋

证券从业日期 2009-07-01

二、基金投资与净值表现

(一) 投资目标与投资策略

本基金通过深入挖掘具有高成长特性或者潜力的中小盘上市公司股

投资目标

票,以求获取基金资产的长期增值。

本基金可投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市

的股票、存托凭证、债券、资产支持证券、权证及中国证监会允许基

金投资的其他金融工具。

本基金为混合型基金,股票及存托凭证资产占基金资产的比例范围为

60%-95%,其他资产占基金资产的比例范围为5%-40%,权证资产占基

金资产净值的比例范围为0-3%,本基金保持不低于基金资产净值5%

投资范围 的现金或者到期日在一年以内的政府债券,前述现金资产不包括结算

备付金、存出保证金、应收申购款等;本基金投资于中小盘上市公司

的股票占股票资产的比例不得低于80%。

此外,今后如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种,基金管

理人在履行适当程序后,可以将其纳入本基金的投资范围;如法律法

规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制,基金管理人可在履行

适当程序后调整本基金的投资比例规定。

本基金投资策略包括:资产配置策略、股票投资策略、存托凭证的投

资策略、固定收益类品种投资策略(包括类属资产配置策略、组合久

主要投资策略

期调整策略、信用利差策略、跨市场套利投资策略)、权证及其他品

种投资策略。

业绩比较基准 75%×中证700指数收益率+25%×中证全债指数收益率。

本基金为混合型基金,主要以具有高成长特性或者潜力的中小盘上市

风险收益特征 公司股票为投资对象,其预期收益和风险高于债券型基金及货币市场

基金。

(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表

投资组合资产配置图表

数据截止日期:2021-03-31

0.36% 其他资产

0.79% 买入返售金融资

1.28% 银行存款和结算

备付金合计

8.01% 固定收益投资

89.56% 权益投资

(三) 最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

数据截止日期:2020-12-31

100.00%80.00%60.00%40.00%20.00%0.00%-20.00%-40.00%

2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020

净值增长率 -31.38% 2.86% 6.62% 7.68% 75.28% -0.40% -3.16% -19.18% 35.46% 64.05%

业绩基准收益率 -24.37% 2.06% 7.67% 31.38% 27.81% -12.40% 2.45% -23.64% 25.04% 21.87%

注:本基金的过往业绩不代表未来表现。合同生效当年不满完整自然年度的,按实际期限计

算净值增长率。

三、投资本基金涉及的费用

(一) 基金销售相关费用

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:

份额(S)或金额(M)

费用类型 收费方式/费率 备注

/持有期限(N)

M

申购费(前收费) 50万元 ≤ M

M ≥ 500万元 1000元/笔

N

7天 ≤ N

赎回费

365天 ≤ N

N ≥ 730天 -

(二)基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除:

费用类别 收费方式/年费率

管理费 按日计提 1.50%

托管费 按日计提 0.25%

注: 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。

四、风险揭示与重要提示

(一)风险揭示

本基金的风险主要包括:市场风险(可具体分为经济周期风险、政策风险、利率风险、

信用风险、再投资风险、购买力风险、上市公司经营风险)、管理风险和其他风险(包括技

术风险、大额申购/赎回风险、顺延或暂停赎回风险)。

此外,本基金的风险还包括:

1、本基金的特定风险

本基金为混合型基金,投资者面临的特定风险主要为股票投资风险。股票的投资收益会

受宏观经济、市场偏好、行业波动和公司自身经营状况等因素的影响。因此,本基金所投资

的股票可能在一定时期内表现与其他未投资的股票不同,造成本基金的收益低于其它基金。

同时,本基金主要投资于中小盘类上市公司的股票,中小盘股票相对其他风格的股票具有更

大的波定性,因此,基金净值也可能出现相对较大的波动。另外,由于本基金还可以投资其

它品种,这些品种的价格也可能因市场中的各类变化而出现一定幅度的波动,产生特定的风

险,并影响到整体基金的投资收益。

2、流动性风险

流动性风险是指因证券市场交易量不足,导致证券不能迅速、低成本地变现的风险。流

动性风险还包括基金出现巨额赎回,致使没有足够的现金应付赎回支付所引致的风险。

3、存托凭证的风险

本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同

风险外,本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国

存托凭证发行机制相关的风险。

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

(二)重要提示

中国证监会对本基金募集的注册或核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性

判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎

勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金投资者

自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息

发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一

定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时

公告等。

五、其他资料查询方式

以下资料详见光大保德信基金管理有限公司官方网站:www.epf.com.cn,客服热线:

4008-202-888。

1. 基金合同、托管协议、招募说明书

2. 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告

3. 基金份额净值

4. 基金销售机构及联系方式

5. 其他重要资料