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融通稳健添瑞灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告

2021-09-17 06:19:39

融通稳健添瑞灵活配置混合型证券投资

基金基金份额发售公告

融通基金管理有限公司

二○二一年九月

重要提示

1、融通稳健添瑞灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的发行已获

中国证监会证监许可【2021】1049号文准予募集注册。中国证监会对本基金的准予注

册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。

2、本基金为契约型开放式、混合型证券投资基金。

3、本基金的管理人和注册登记机构为融通基金管理有限公司(以下简称“本公

司”),托管人为中国银行股份有限公司 。

4、本基金的销售机构为直销机构,包括本公司的直销柜台和网上直销。基金管理

人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构销售本基金,并在管理人网

站公示。

5、本基金于2021年9月24日至2021年12月23日通过销售机构公开发售。

6、本基金的募集规模上限为30亿元人民币(即确认的有效认购金额,不含募集

期利息),采用末日比例确认的方式实现募集规模的有效控制。

7、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、

机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国

证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

8、投资者欲购买本基金,需开立本公司基金账户,本公司的基金账户采用无纸化

基金账户。对于投资者重复开立基金账户的申请,本公司可按账户登记进行处理。已

经持有本公司基金账户的投资者到非原开户机构购买本基金的,不需再次开立基金账

户,只需在该销售机构网点办理账户登记后,即可认购本基金。个人投资者必须本人

亲自办理开户和认购手续。投资者在办理完开户和认购手续后,应及时查询确认结果。

9、在基金发行期间,投资者的基金账户开户和认购申请可同时办理。

10、投资者通过其他销售机构和直销机构网上直销认购本基金,单笔最低认购金

额(含认购费)为1元,各销售机构对认购限额及交易级差有规定的以各销售机构的

业务规则为准。通过直销机构直销柜台认购本基金,首次认购最低金额(含认购费)

为10万元,追加认购单笔最低金额(含认购费)为10万元。

本基金对单个基金份额持有人不设置累计认购金额和基金份额持有上限的限制。

如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%,基

金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受

某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的,基金管理人

有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登

记机构的确认为准。

11、投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。投资人在募集期内可多

次认购基金份额,认购费按每笔认购申请单独计算。认购申请一经受理,不得撤销。

投资人在T日规定时间内提交的认购申请,应于T+2日(包括该日)后及时在原申请

网点或通过基金管理人的客户服务中心查询认购申请是否被成功受理。投资人应于基

金合同生效后及时在原申请网点或通过基金管理人的客户服务中心查询认购份额的确

认情况。

12、投资者有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持

有人所有,其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

13、本公告仅对本基金份额发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基

金的详细情况,请详细阅读《融通稳健添瑞灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》。

14、本基金的招募说明书及本公告将在本公司网站(www.rtfund.com)上发布。投

资者亦可通过本公司网站了解本基金发售相关事宜。

15、投资者可拨打本公司客户服务电话(400-883-8088 、0755-26948088)咨询购

买事宜。

16、如遇突发事件,本公司将对以上募集期的安排做适当调整。本公司拥有对本

基金份额发售公告的最终解释权。

风险提示:

投资有风险,投资人在认购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同、

基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,

自行承担投资风险。

证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券

所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融

工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承

担基金投资所带来的损失。

本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基

金,低于股票型基金。

本基金的投资范围包括资产支持证券,可能面临利率风险、流动性风险、现金流

预测风险等。具体内容见招募说明书“风险揭示”章节。

本基金的投资范围包括股指期货、国债期货,可能面临市场风险、流动性风险、

基差风险、保证金风险、信用风险和操作风险等。具体内容见招募说明书“风险揭示”

章节。

本基金的投资范围包括存托凭证,可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大

亏损的风险,以及与存托凭证发行机制相关的风险。具体内容见招募说明书“风险揭示”

章节。

投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。投资

人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,

根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险

承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其

他机构认购(或申购)本基金。投资人在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资

中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有

的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中

产生的操作风险以及本基金特有风险等。

本基金基金合同生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或

者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续

50个工作日出现前述情形的,基金管理人应当及时通知基金托管人,并按照基金合同

的约定程序进行基金财产清算并终止基金合同,不需要召开基金份额持有人大会。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但

不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。

基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构

成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则,

在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负

担。

一、基金募集的基本情况

(一)基金名称

融通稳健添瑞灵活配置混合型证券投资基金

A类基金份额基金简称:融通稳健添瑞灵活配置混合A

A类基金份额基金代码:012109

C类基金份额基金简称:融通稳健添瑞灵活配置混合C

C类基金份额基金代码:012110

(二)基金类别

混合型证券投资基金

(三)基金存续期限

不定期

(四)基金份额发售面值

本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。

(五)基金的运作方式

契约型开放式。

(六)基金投资者范围

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境

外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券

投资基金的其他投资人。

(七)销售机构

本基金仅在直销机构发售,暂无其他销售机构。

(1)融通基金管理有限公司

地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层

邮政编码:518053

联系人:陈思辰

联系电话:(0755)26948034

传真:(0755)26935139

客户服务中心电话:400-883-8088(免长途通话费用)、(0755)26948088

(2)融通基金管理有限公司北京分公司

地址:北京市西城区太平桥大街84号丰汇时代大厦东翼5层502-507室

邮政编码:100032

联系人:柴玏

联系电话:(010)66190982

传真:(010)88091635

(3)融通基金管理有限公司上海分公司

地址:上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦34层3405号

邮政编码:200120

联系人:刘佳佳

联系电话:(021)38424889

传真:(021)38424884

(4)融通基金管理有限公司网上直销

网址:www.rtfund.com

地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层

邮政编码:518053

联系人:韦荣涛

联系电话:(0755)26947504

传真:(0755)26948079

(八)募集时间安排及基金合同生效

本基金于2021年9月24日至2021年12月23日通过销售机构公开发售。基金管

理人可综合各种情况对募集期限做适当调整,但整个募集期限自基金份额发售之日起

不超过三个月。

本基金募集期届满,若本基金募集总份额不少于2亿份,募集总金额不少于2亿

元人民币,且基金份额持有人数不少于200人,基金管理人应当在10日内聘请法定验

资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。自中

国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。基金管理人应当

在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,

任何人不得动用。

如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:

(1)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

(2)在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期

活期存款利息;

(3)如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金

管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

(九)募集期销售规模限制方案

本基金的募集规模上限为30亿元人民币(即确认的有效认购申请金额,不含募集

期利息),采用末日比例确认的方式实现募集规模的有效控制。若本基金在募集期内任

何一日(T日,含募集期首日)募集截止时间后,基金募集总规模接近、达到或超过

募集规模上限,本基金可于T日结束募集并于次日(T+1日)公告提前结束募集,自

T+1日起(含)不再接受认购申请。若募集期内有效认购申请金额全部确认后本基金

募集规模不超过30亿元人民币(含30亿元人民币),则在满足法律法规及本基金相关

规定的情况下,所有的有效认购申请予以确认。若募集期内有效认购申请金额超过30

亿元人民币,则对募集期内的有效认购申请采用末日比例确认的原则给予部分确认,

未确认部分的认购款项将在募集期结束后由销售机构根据其业务规则退还给投资人。

募集期末日(T日)认购申请确认比例的计算方法(公式中金额均不含募集期间

利息):

募集期末日有效认购申请确认比例=(30亿元人民币-募集期首日起至T-1日有效

认购申请总金额)/募集期末日有效认购申请总金额

投资者在募集期末日有效认购申请确认金额=投资者在募集期末日提交的有效认

购申请金额×募集期末日有效认购申请确认比例

投资者募集期内需交纳的认购费按照单笔有效认购申请确认金额对应的费率计

算,投资者在募集期末日认购申请确认金额不受单笔最低认购金额限制。投资者认购

申请确认结果以本基金管理人的确认为准。投资者在募集期末日有多笔认购的,适用

费率按单笔认购申请确认金额单独计算。最终认购申请确认结果以本基金的注册登记

机构计算并确认的结果为准。认购份额的计算按照四舍五入方法,保留小数点后两位,

由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。

敬请投资者注意,如果本次基金募集期内认购申请总额大于本基金募集上限,因

采用末日比例确认方式,将导致募集期末日有效认购确认金额低于认购申请金额,可

能会出现认购费用的适用费率高于认购申请金额对应的费率的情况。

(十)基金认购费率

1、本基金基金份额发售面值为人民币1.00元,按面值发售。

2、认购费用

本基金A类基金份额在认购时收取认购费用,C类基金份额不收取认购费用。本

基金对A类基金份额的认购设置级差费率。

本基金A类基金份额的认购费用采用前端收费模式。募集期投资者可以多次认购

本基金A类基金份额,认购费按每笔认购申请单独计算。

认购A类基金份额的具体费率如下表:

认购金额(M) A类基金份额的认购费率

M<100万元 1.20%

100万元≤M<200万元 0.80%

200万元≤M<500万元 0.30%

M≥500万元 单笔1000元

基金管理人可以对养老金客户开展认购费率优惠活动,届时将提前公告。

基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售和登记等募集期

间发生的各项费用。

3、认购份额的计算

(1)基金认购采用金额认购的方式。A类基金份额的认购金额包括认购费用和净

认购金额。

当投资人选择认购A类基金份额且认购费用适用比例费率时,其认购份额的计算

公式为:

净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

认购费用=认购金额-净认购金额

认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额发售面值

当投资人选择认购A类基金份额且认购费用适用固定金额时,其认购份额的计算

公式为:

净认购金额=认购金额-固定金额

认购费用=固定金额

认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额发售面值

当投资人选择认购C类基金份额时,其认购份额的计算公式为:

认购份额=(认购金额+认购利息)/基金份额发售面值

例:某投资者投资100,000元认购本基金A类基金份额,假设该笔认购按照100%

比例全部予以确认,其对应认购费率为1.20%,假设该笔认购产生利息50元。则其可

得到的认购份额为:

净认购金额=100,000/(1+1.20%)=98,814.23元

认购费用=100,000-98,814.23=1,185.77元

认购份额=(98,814.23+50)/1.00=98,864.23份

即:投资者投资100,000元认购本基金A类基金份额,对应认购费率为1.20%,假

设该笔认购产生利息50元,可得到98,864.23份A类基金份额。

例:某投资者投资100,000元认购本基金C类基金份额,假设该笔认购按照100%

比例全部予以确认,假设认购金额在认购期间产生的利息为50元,则其可得到的认购

份额为:

认购份额=(100,000+50)/1.00=100,050.00份

即:投资者投资100,000元认购本基金C类基金份额,假设该笔认购按照 100%比

例全部予以确认,假设认购金额在认购期间产生的利息为50元,则其可得到100,050.00

份C类基金份额。

(2)认购份额的计算中,涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位,小数

点两位以后的部分四舍五入,涉及金额的计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点

后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

(十一)本基金的认购限额

投资者通过其他销售机构和直销机构网上直销认购本基金,单笔最低认购金额(含

认购费)为1元,各销售机构对认购限额及交易级差有规定的以各销售机构的业务规

则为准。通过直销机构直销柜台认购本基金,首次认购最低金额(含认购费)为10万

元,追加认购单笔最低金额(含认购费)为10万元。

本基金对单个基金份额持有人不设置累计认购金额和基金份额持有上限的限制。

如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%,基金管

理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔

或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的,基金管理人有权

拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机

构的确认为准。

基金管理人可根据市场情况,调整认购金额等数量限制,基金管理人必须最迟在

调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上刊登公告。

二、本公司直销柜台受理个人投资者的开户与认购程序

1、开户及认购的业务办理时间

基金份额发售日9:30~17:00(法定节假日不营业)。

2、开户及认购程序

(1)将足额认购资金汇入本公司指定的直销资金专户

户名:融通基金管理有限公司直销专户

开户行:中国工商银行深圳市喜年支行

账号:4000032419200010838

注:投资者汇款时应在“汇款人”栏中填写其在融通直销系统开户时登记的名称,

在“汇款用途”栏中写明“认购融通稳健添瑞灵活配置混合A”或“认购融通稳健添瑞

灵活配置混合C”。

(2)到直销柜台提供下列资料办理基金的开户和认购手续:

1) 客户有效身份证件(身份证、军官证、士兵证、中国护照等)原件及复印件;

2) 加盖银行受理章的汇款凭证回单原件或传真、复印件;

3) 指定银行账户的证明原件及复印件;

4) 填妥的开户申请表、认购申请表及投资者风险承受能力调查材料。

注:其中3)所指的指定银行账户是指:在本直销网点认购基金的投资者需指定一

家商业银行开立的银行账户作为投资者赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资

金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。账户名称必须与客

户名称严格一致。账户证明是指银行存折、借记卡或指定银行出具的开户证明等。其

中4)所指的投资者风险承受能力调查相关材料包括《融通基金投资人权益须知》和《融

通基金个人投资人风险承受能力调查问卷》等材料。

3、注意事项

(1)若个人投资者认购资金在当日下午5:00之前未到本公司指定基金直销专户

的,则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。

(2)基金发行期结束,以下情况将可被认定为无效认购:

1)投资者划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;

2)投资者划来资金,但逾期未办理认购手续的;

3)投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的;

4)在基金份额发售期截止日下午5:00之前资金未到指定基金直销专户的;

5)本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

三、本公司直销柜台受理机构投资者的开户与认购程序

1、开户及认购的业务办理时间

基金份额发售日9:30~17:00(法定节假日不营业)。

2、开户及认购程序

(1)将足额认购资金汇入本公司指定的直销资金专户

户名:融通基金管理有限公司直销专户

开户行:中国工商银行深圳市喜年支行

账号:4000032419200010838

注:投资者汇款时应在“汇款人”栏中填写其在融通直销系统开户时登记的名称,

在“汇款用途”栏中写明“认购融通稳健添瑞灵活配置混合A”或“认购融通稳健添瑞

灵活配置混合C”。

(2)到直销柜台提供下列资料办理基金的开户和认购手续:

1)加盖单位公章的企业法人营业执照、组织机构代码证和税务登记证的复印件及

副本原件;事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记

证书原件及加盖单位公章的复印件;

2)加盖单位公章及法人章的基金业务授权委托书;

3)法定代表人有效身份证件原件及复印件;

4)业务经办人有效身份证件原件及复印件;

5)预留交易印鉴卡一式三份;

6)指定银行账户的银行《开户许可证》原件及复印件(或指定银行出具的开户证

明);

7)加盖银行受理印章的汇款凭证复印件;

8)填妥的加盖单位公章及法人章的开户申请表和加盖预留印鉴章的基金认购申请

表。

9)法律法规规定的其他材料。

注:其中“6)”所指的指定银行账户是指:在本直销网点认购基金的投资者需指定

一家商业银行开立的银行账户作为投资者赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等

资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。

3、注意事项

(1)若机构投资者认购资金在当日下午5:00之前未到本公司指定基金直销资金专

户的,则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为

准。

(2)基金发行期结束,以下情况将可被认定为无效认购:

1)投资者划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;

2)投资者划来资金,但逾期未办理认购手续的;

3)投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的;

4)在基金份额发售期截止日下午5:00之前资金未到指定基金直销专户的;

5)本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

四、清算与交割

1、投资者无效认购资金将于基金合同生效之日起5个工作日内划入投资者指定银

行账户。

2、基金募集期间募集的资金全部被冻结在本基金募集专户,在基金募集行为结束

前,任何人不得动用。投资者认购款项在基金合同生效前产生的银行存款利息归投资

者所有,在本基金认购结束后,折算为基金份额计入投资者的账户,具体份额以注册

登记机构的记录为准。

3、本基金份额登记由注册登记机构在基金募集结束后完成。

五、基金的验资与成立

本基金募集期间的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基金

募集专户”,该账户由基金管理人开立并管理。基金募集期满,基金管理人应将募集的

全部资金存入其指定的验资专户;基金管理人应自募集期限届满之日起10日内聘请具

有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。基金管理人应自收到

验资报告之日起10日内,向中国证监会提交验资报告和基金备案材料,办理基金备案

手续,自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。

若基金合同生效,基金管理人将发布基金合同生效公告。若基金合同不能生效时,

本基金管理人以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,将已募集资金加计

银行同期活期存款利息在基金募集期限届满后30日内返还投资人。

六、本基金募集的当事人和中介机构

(一)基金管理人

名称:融通基金管理有限公司

注册地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14楼

办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15楼

法定代表人:高峰

成立日期:2001年5月22日

电话:0755-26947517

传真:0755-26935005

联系人:赖亮亮

(二)基金托管人

名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

首次注册登记日期:1983年10月31日

注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

法定代表人:刘连舸

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

托管部门信息披露联系人:许俊

传真:(010)66594942

中国银行客服电话:95566

(三)直销机构

(1)融通基金管理有限公司

地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层

邮政编码:518053

联系人:陈思辰

联系电话:(0755)26948034

传真:(0755)26935139

客户服务中心电话:400-883-8088(免长途通话费用)、(0755)26948088

(2)融通基金管理有限公司北京分公司

地址:北京市西城区太平桥大街84号丰汇时代大厦东翼5层502-507室

邮政编码:100032

联系人:柴玏

联系电话:(010)66190982

传真:(010)88091635

(3)融通基金管理有限公司上海分公司

地址:上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦34层3405号

邮政编码:200120

联系人:刘佳佳

联系电话:(021)38424889

传真:(021)38424884

(4)融通基金管理有限公司网上直销

网址:www.rtfund.com

地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层

邮政编码:518053

联系人:韦荣涛

联系电话:(0755)26947504

传真:(0755)26948079

基金管理人可根据有关法律法规的要求,变更现有销售机构或选择其他符合要求

的机构销售本基金,并在基金管理人网站公示。

(四)登记机构

名称:融通基金管理有限公司

住所:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层

设立日期:2001年5月22日

法定代表人:高峰

电话:0755-26948075

联系人:杜嘉

(五)律师事务所和经办律师

名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

负责人:韩炯

经办律师:黎明、陆奇

电话:021-31358666

传真:021-31358600

联系人:陆奇

(六)会计师事务所和经办注册会计师

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01

办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

执行事务合伙人:李丹

联系电话:(021)23238888

传真:(021)23238800

联系人:陈逦迤

经办注册会计师:薛竞、陈逦迤

融通基金管理有限公司

二〇二一年九月十七日