基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：2021 年 10 月 26 日
鹏华金鼎混合 2021年第 3季度报告
第 2页 共 16页
§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 10 月 25日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 07 月 01日起至 2021年 09月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 鹏华金鼎混合
基金主代码 002504
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年 10月 19日
报告期末基金份额总额 163,161,640.05 份
投资目标 本基金在科学严谨的资产配置框架下，精选股票、债券
等投资标的，力争基金资产长期稳定的增值。
投资策略 1、资产配置策略 本基金将通过跟踪考量通常的宏观经
济变量（包括 GDP增长率、CPI 走势、M2的绝对水平和
增长率、利率水平与走势等）以及各项国家政策（包括
财政、货币、税收、汇率政策等）来判断经济周期目前
的位置以及未来将发展的方向，在此基础上对各大类资
产的风险和预期收益率进行分析评估，制定股票、债券、
现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范
围。 2、股票投资策略 本基金通过自上而下及自下而
上相结合的方法挖掘优质的公司，构建股票投资组合。
核心思路在于：1）自上而下地分析行业的增长前景、行
业结构、商业模式、竞争要素等分析把握其投资机会；2）
自下而上地评判企业的核心竞争力、管理层、治理结构
等以及其所提供的产品和服务是否契合未来行业增长的
大趋势，对企业基本面和估值水平进行综合的研判，深
度挖掘优质的个股。 （1）自上而下的行业遴选 本基
金将自上而下地进行行业遴选，重点关注行业增长前景、
鹏华金鼎混合 2021年第 3季度报告
第 3页 共 16页
行业利润前景和行业成功要素。对行业增长前景，主要
分析行业的外部发展环境、行业的生命周期以及行业波
动与经济周期的关系等；对行业利润前景，主要分析行
业结构，特别是业内竞争的方式、业内竞争的激烈程度、
以及业内厂商的谈判能力等。基于对行业结构的分析形
成对业内竞争的关键成功要素的判断，为预测企业经营
环境的变化建立起扎实的基础。 （2）自下而上的个股
选择 本基金通过定性和定量相结合的方法进行自下而
上的个股选择，对企业基本面和估值水平进行综合的研
判，精选优质个股。 1）定性分析 本基金通过以下两
方面标准对股票的基本面进行研究分析并筛选出优质的
公司： 一方面是竞争力分析，通过对公司竞争策略和
核心竞争力的分析，选择具有可持续竞争优势的公司或
未来具有广阔成长空间的公司。就公司竞争策略，基于
行业分析的结果判断策略的有效性、策略的实施支持和
策略的执行成果；就核心竞争力，分析公司的现有核心
竞争力，并判断公司能否利用现有的资源、能力和定位
取得可持续竞争优势。 另一方面是管理层分析，通过
着重考察公司的管理层以及管理制度，选择具有良好治
理结构、管理水平较高的优质公司。 2）定量分析 本
基金通过对公司定量的估值分析，挖掘优质的投资标的。
通过对估值方法的选择和估值倍数的比较，选择股价相
对低估的股票。就估值方法而言，基于行业的特点确定
对股价最有影响力的关键估值方法（包括 PE、PEG、PB、
PS、EV/EBITDA 等）；就估值倍数而言，通过业内比较、
历史比较和增长性分析，确定具有上升基础的股价水平。
（3）存托凭证投资策略 本基金将根据本基金的投资目
标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入研
究判断，进行存托凭证的投资。 3、债券投资策略 本
基金债券投资将采取久期策略、收益率曲线策略、骑乘
策略、息差策略、个券选择策略、信用策略等积极投资
策略，自上而下地管理组合的久期，灵活地调整组合的
券种搭配，同时精选个券，以增强组合的持有期收益。
（1）久期策略 久期管理是债券投资的重要考量因素，
本基金将采用以“目标久期”为中心、自上而下的组合
久期管理策略。 （2）收益率曲线策略 收益率曲线的
形状变化是判断市场整体走向的一个重要依据，本基金
将据此调整组合长、中、短期债券的搭配，并进行动态
调整。 （3）骑乘策略 本基金将采用基于收益率曲线
分析对债券组合进行适时调整的骑乘策略，以达到增强
组合的持有期收益的目的。 （4）息差策略 本基金将
采用息差策略，以达到更好地利用杠杆放大债券投资的
收益的目的。 （5）个券选择策略 本基金将根据单个
债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度，结
合信用等级、流动性、选择权条款、税赋特点等因素，
鹏华金鼎混合 2021年第 3季度报告
第 4页 共 16页
确定其投资价值，选择定价合理或价值被低估的债券进
行投资。 （6）信用策略 本基金通过主动承担适度的
信用风险来获取信用溢价，根据内、外部信用评级结果，
结合对类似债券信用利差的分析以及对未来信用利差走
势的判断，选择信用利差被高估、未来信用利差可能下
降的信用债进行投资。 4、权证投资策略 本基金通过
对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型及
价值挖掘策略、价差策略、双向权证策略等寻求权证的
合理估值水平，追求稳定的当期收益。 5、中小企业私
募债投资策略 中小企业私募债券是在中国境内以非公
开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债
券。由于其非公开性及条款可协商性，普遍具有较高收
益。本基金将深入研究发行人资信及公司运营情况，合
理合规合格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投
资过程中密切监控债券信用等级或发行人信用等级变化
情况，尽力规避风险，并获取超额收益。 6、资产支持
证券的投资策略 本基金将综合运用战略资产配置和战
术资产配置进行资产支持证券的投资组合管理，并根据
信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策
略，严格遵守法律法规和基金合同的约定，在保证本金
安全和基金资产流动性的基础上获得稳定收益。
业绩比较基准 沪深 300指数收益率×55%＋中证综合债指数收益率×
45%
风险收益特征 本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货币
市场基金、债券基金，低于股票型基金，属于证券投资
基金中中高风险、中高预期收益的品种。
基金管理人 鹏华基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 鹏华金鼎混合 A 鹏华金鼎混合 C
下属分级基金的交易代码 002504 002505
报告期末下属分级基金的份额总额 131,715,271.55 份 31,446,368.50 份
下属分级基金的风险收益特征 风险收益特征同上 风险收益特征同上
注：无。
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2021 年 7月 1日-2021 年 9月 30日）
鹏华金鼎混合 A 鹏华金鼎混合 C
1.本期已实现收益 19,731,009.85 3,834,686.80
2.本期利润 20,976,697.96 3,758,428.53
3.加权平均基金份额本期利润 0.2542 0.2151
鹏华金鼎混合 2021年第 3季度报告
第 5页 共 16页
4.期末基金资产净值 262,054,213.80 60,338,326.69
5.期末基金份额净值 1.990 1.919
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎
回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
鹏华金鼎混合 A
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 15.36% 1.30% -2.98% 0.66% 18.34% 0.64%
过去六个月 28.39% 1.16% -0.52% 0.61% 28.91% 0.55%
过去一年 40.64% 1.16% 6.14% 0.67% 34.50% 0.49%
自基金合同
生效起至今
94.15% 1.20% 39.73% 0.73% 54.42% 0.47%
鹏华金鼎混合 C
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 15.12% 1.31% -2.98% 0.66% 18.10% 0.65%
过去六个月 27.93% 1.16% -0.52% 0.61% 28.45% 0.55%
过去一年 39.56% 1.16% 6.14% 0.67% 33.42% 0.49%
自基金合同
生效起至今
89.62% 1.20% 39.73% 0.73% 49.89% 0.47%
注：业绩比较基准=沪深 300 指数收益率×55%＋中证综合债指数收益率×45%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
鹏华金鼎混合 2021年第 3季度报告
第 6页 共 16页
注：1、本基金基金合同于 2018年 10月 19日生效。2、截至建仓期结束，本基金的各项投资比
例已达到基金合同中规定的各项比例。
3.3 其他指标
注：无。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
鹏华金鼎混合 2021年第 3季度报告
第 7页 共 16页
戴钢 基金经理 2018-10-19 - 19年
戴钢先生，国籍中国，经济学硕士，19
年证券从业经验。曾就职于广东民安证券
研究发展部，担任研究员；2005 年 9月
加盟鹏华基金管理有限公司，从事研究分
析工作，历任债券研究员、专户投资经理，
现担任稳定收益投资部副总经理/基金经
理。2011 年 12月至 2014 年 12月担任鹏
华丰泽分级债券型证券投资基金基金经
理,2012年 06月至 2018 年 07月担任鹏
华金刚保本混合型证券投资基金基金经
理,2012年 11月至 2015 年 11月担任鹏
华中小企业纯债债券型发起式证券投资
基金基金经理,2013年 09月至今担任鹏
华丰实定期开放债券型证券投资基金基
金经理,2013年 09月至今担任鹏华丰泰
定期开放债券型证券投资基金基金经
理,2013年 10月至 2018 年 05月担任鹏
华丰信分级债券型证券投资基金基金经
理,2014年 12月至 2016 年 02月担任鹏
华丰泽债券型证券投资基金(LOF)基金经
理,2015年 11月至今担任鹏华丰和债券
型证券投资基金(LOF)基金经理,2016 年
03月至今担任鹏华丰尚定期开放债券型
证券投资基金基金经理,2016年 04 月至
2018年 10月担任鹏华金鼎保本混合型证
券投资基金基金经理,2016 年 08月至
2018年 05月担任鹏华丰饶定期开放债券
型证券投资基金基金经理,2018 年 05月
至2018年12月担任鹏华普悦债券型证券
投资基金基金经理,2018 年 07月至今担
任鹏华宏观灵活配置混合型证券投资基
金基金经理,2018 年 09 月至今担任鹏华
弘实灵活配置混合型证券投资基金基金
经理,2018年 10月至今担任鹏华金鼎灵
活配置混合型证券投资基金基金经
理,2019年 09月至 2021 年 03月担任鹏
华锦利两年定期开放债券型证券投资基
金基金经理,戴钢先生具备基金从业资
格。本报告期内本基金基金经理未发生变
动。
注：1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金基金经理
的，任职日期为基金合同生效日。
2. 证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。
鹏华金鼎混合 2021年第 3季度报告
第 8页 共 16页
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
注：无。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定
以及基金合同的约定，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产，在严格控制风险的
基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合规，不存在违反基金合同
和损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度，确保不同投资组合在研究、交易、分配等
各环节得到公平对待。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。本报告期内未发
生基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超
过该证券当日成交量的 5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
2021 年三季度债券市场整体上涨，中债总财富指数上涨了 2.02%。三季度对市场影响最大的
因素在于央行在 7月超预期的降准。虽然央行强调降准并不代表货币政策的放松，但债券市场对
此还是给与了积极的反应，收益率出现了明显的下行。从宏观经济走势来看，三季度地产投资出
现了明显下滑，消费也受疫情影响走低，经济下行压力逐步显现。基本面有利于债券市场。不过
PPI 的创新高使得市场对滞胀存在一定的担忧，再加上资金面并未出现下行，债市收益率的下行
幅度受限。
三季度的权益市场整体呈现调整，沪深 300指数下跌了 6.85%。市场呈现结构性特征，新能
源和周期板块表现突出。
在组合的资产配置上，组合主要配置了权益资产，品种配置以低估值品种为主。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末，本报告期 A 类份额净值增长率为 15.36%，同期业绩比较基准增长率为
-2.98%，C类份额净值增长率为 15.12%，同期业绩比较基准增长率为-2.98%。
鹏华金鼎混合 2021年第 3季度报告
第 9页 共 16页
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 299,638,237.55 86.07
其中：股票 299,638,237.55 86.07
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 24,584,049.70 7.06
其中：债券 24,584,049.70 7.06
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 7,500,000.00 2.15
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 6,374,308.28 1.83
8 其他资产 10,016,692.18 2.88
9 合计 348,113,287.71 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（%）
A 农、林、牧、渔业 2,763,626.82 0.86
B 采矿业 2,385,147.00 0.74
C 制造业 169,856,187.30 52.69
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 12,287,229.22 3.81
E 建筑业 4,577,760.39 1.42
F 批发和零售业 45,992.34 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 8,205,091.00 2.55
H 住宿和餐饮业 3,345.12 0.00
I 信息传输、软件和信息技术服务业 11,901,729.00 3.69
J 金融业 67,891,543.00 21.06
K 房地产业 5,913,525.00 1.83
L 租赁和商务服务业 4,472,000.00 1.39
M 科学研究和技术服务业 4,463,899.36 1.38
N 水利、环境和公共设施管理业 37,816.38 0.01
鹏华金鼎混合 2021年第 3季度报告
第 10页 共 16页
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 1,655,400.00 0.51
R 文化、体育和娱乐业 3,177,945.62 0.99
S 综合 - -
合计 299,638,237.55 92.94
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：无。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 600519 贵州茅台 8,300 15,189,000.00 4.71
2 000001 平安银行 829,900 14,880,107.00 4.62
3 601166 兴业银行 746,000 13,651,800.00 4.23
4 300059 东方财富 277,500 9,537,675.00 2.96
5 601318 中国平安 163,200 7,892,352.00 2.45
6 600905 三峡能源 907,763 6,299,875.22 1.95
7 300122 智飞生物 37,700 5,993,923.00 1.86
8 000858 五 粮 液 27,000 5,923,530.00 1.84
9 000002 万 科 A 277,500 5,913,525.00 1.83
10 601995 中金公司 103,100 5,899,382.00 1.83
5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统
挂牌股票投资明细
注：无。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1 国家债券 10,956,966.20 3.40
2 央行票据 - -
3 金融债券 5,657,540.40 1.75
其中：政策性金融债 689,540.40 0.21
4 企业债券 5,903,933.50 1.83
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 2,065,609.60 0.64
8 同业存单 - -
鹏华金鼎混合 2021年第 3季度报告
第 11页 共 16页
9 其他 - -
10 合计 24,584,049.70 7.63
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例（%）
1 019649 21国债 01 88,700 8,877,096.00 2.75
2 152462 20 济建设 50,000 4,970,500.00 1.54
3 149100 20国元 01 50,000 4,968,000.00 1.54
4 127043 川恒转债 11,680 1,972,168.00 0.61
5 019654 21国债 06 16,120 1,613,450.80 0.50
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
注：无。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：无。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：无。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
鹏华金鼎混合 2021年第 3季度报告
第 12页 共 16页
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
平安银行股份有限公司
平安银行股份有限公司在报告期内受到中国银行保险监督管理委员会宁波监管局、国家外汇管理
局深圳市分局的行政处罚。
平安银行股份有限公司旗下分支机构在报告期内受到中国银行保险监督管理委员会及其上海监管
局、山东监管局、江苏监管局、宁波监管局、云南监管局、佛山监管分局、三亚监管分局、苏州
监管分局、襄阳监管分局、泰州监管分局、盐城监管分局、国家税务总局长沙市芙蓉区税务局第
二税务所、国家外汇管理局广西壮族自治区分局和中国人民银行天津分行、深圳市中心支行的行
政处罚。
2020 年 10月 27 日，宁波银保监局针对平安银行股份有限公司的贷款资金用途管控不到位、借贷
搭售、对房地产开发贷及预售资金监管不力等违法违规行为，对公司合计罚款人民币 100万元。
2021 年 5 月 28 日，中国银保监会云南监管局针对平安银行股份有限公司利用来源于行内授信的
固定资产贷款和黄金租赁融资的资金发放委托贷款，用于承接处置行内其他贷款风险;固定资产授
信严重不审慎，贷款用途审查监控不到位，贷款资金挪用于借款人母公司归还股票质押融资;流动
资金贷款用途审查监控不到位，贷款资金部分回流借款人用作银行承兑汇票质押存单;固定资产贷
款用途审查监控不到位，贷款资金部分回流借款人或借款人关联公司用作银行承兑汇票保证金、
购买理财产品的违规行为，对公司处以罚款 210万元。
2021 年 9月 29 日，国家外汇管理局深圳市分局针对平安银行股份有限公司的以下违规行为 1.违
规办理转口贸易收付汇 2.违规办理个人财产对外转移 3.违规办理个人结售汇业务 4.违规为境外
个人购买境内理财产品 5.未按规定进行国际收支统计申报 6.未按照规定报送财务会计报告、统计
报告的等资料 7.违反外汇登记管理规定 8.违规开展外汇市场交易，对公司责令改正、给予警告，
处罚款人民币 187 万元，没收违法所得 1.58万元。
兴业银行股份有限公司
兴业银行股份有限公司在报告期内受到中国人民银行的行政处罚。
兴业银行股份有限公司旗下分支机构在报告期内受到中国银行保险监督管理委员会湖北监管局、
新疆监管局、湖北监管局、江苏监管局、陕西监管局、天津监管局、青岛监管局、北京监管局、
福建监管局、内蒙古监管局、宜昌监管分局、马鞍山监管分局、驻马店监管分局、泰州监管分局、
鹏华金鼎混合 2021年第 3季度报告
第 13页 共 16页
南充监管分局、国家税务总局奇台县税务局和国家外汇管理局黑龙江省分局、福建省分局、北海
市中心支局的行政处罚。
2020 年 7月 17 日，中国人民银行上海分行对兴业银行股份有限公司上海分行 1.未执行金融统计
制度，错报统计数据，2.未按规定报备人民币结算账户开户资料，3.国库经收业务未使用规定科
目核算，4.未按照规定履行客户身份识别义务，5.发布引人误解的营销宣传信息的违法违规行为，
给予警告，并罚款 123.5 万元。
2020 年 9月 4日，中国人民银行福州中心支行对兴业银行股份有限公司 1.为无证机构提供转接清
算服务，且未落实交易信息真实性、完整性、可追溯性及支付全流程中的一致性的规定；2.为支
付机构超范围（超业务、超地域）经营提供支付服务，且未落实交易信息真实性、完整性、可追
溯性及支付全流程中的一致性；3.违规连通上、下游支付机构，提供转接清算服务，且未落实交
易信息真实性、完整性、可追溯性及支付全流程中的一致性；4.违反银行卡收单外包管理规定；
5.未按规定履行客户身份识别义务的违法违规行为，给予警告，没收违法所得 10,875,088.15 元，
并处 13,824,431.23元罚款。
2020 年 9月 4日，中国人民银行福州中心支行对兴业银行股份有限公司福州分行允许外包服务机
构以特约商户名义入网并接收其发送的银行卡交易信息的违法违规行为，给予警告，没收违法所
得 34.38 元，处 50万元罚款。
2020 年 8 月 31 日，中国银保监会福建监管局对兴业银行股份有限公司同业投资用途不合规、授
信管理不尽职、采用不正当手段吸收存款、理财资金间接投资本行信贷资产收益权、非洁净转让
信贷资产、违规接受地方财政部门担保的违法违规行为，没收违法所得 6,361,807.97元，并合计
处以罚款 15,961,807.97 元。
2021 年 7月 21 日，国家外汇管理局福建省分局针对兴业银行股份有限公司的以下违规行为 1.违
规办理内保外贷业务 2.未按规定报送财务会计报告、统计报表等资料 3.违反外汇市场交易管
理规定 4.未按规定保存交易通讯记录 5.违规办理银行卡业务，对公司责令改正、给予警告、没
收违法所得和罚款合计 300.10537 万元人民币、责令对相关责任人进行处分。
2021 年 8 月 13 日，中国人民银行针对兴业银行股份有限公司违反信用信息采集、提供、查询及
相关管理规定的违规行为，对公司处以罚款 5万元。
以上证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库
鹏华金鼎混合 2021年第 3季度报告
第 14页 共 16页
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 324,735.79
2 应收证券清算款 7,849,001.89
3 应收股利 -
4 应收利息 306,058.64
5 应收申购款 1,536,895.86
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 10,016,692.18
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：无。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允价值
（元）
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情
况说明
1 600905 三峡能源 6,299,875.22 1.95 锁定期股票
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目 鹏华金鼎混合 A 鹏华金鼎混合 C
报告期期初基金份额总额 80,768,548.89 13,335,629.61
报告期期间基金总申购份额 57,776,301.22 21,276,827.03
减:报告期期间基金总赎回份额 6,829,578.56 3,166,088.14
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以“-”填列）
- -
报告期期末基金份额总额 131,715,271.55 31,446,368.50
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
注：无。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注：无。
鹏华金鼎混合 2021年第 3季度报告
第 15页 共 16页
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比（%）
机
构
1 20210701~20210930 50,918,808.19 - - 50,918,808.19 31.21
产品特有风险
基金份额持有人持有的基金份额所占比例过于集中时，可能会因某单一基金份额持有人大额赎回
而引起基金净值剧烈波动，甚至可能引发基金流动性风险，基金管理人可能无法及时变现基金资
产以应对基金份额持有人的赎回申请，基金份额持有人可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
注：1、申购份额包含基金申购份额、基金转换入份额、强制调增份额、场内买入份额和红利再投；
2、赎回份额包含基金赎回份额、基金转换出份额、强制调减份额、场内卖出份额。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
（一）《鹏华金鼎灵活配置混合型证券投资基金基金合同》;
（二）《鹏华金鼎灵活配置混合型证券投资基金托管协议》;
（三）《鹏华金鼎灵活配置混合型证券投资基金 2021 年第 3季度报告》（原文）。
9.2 存放地点
深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心第 43层鹏华基金管理有限公司。
9.3 查阅方式
投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管理
人网站（http://www.phfund.com.cn）查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司，本公司已开通客
户服务系统，咨询电话：4006788999。
鹏华金鼎混合 2021年第 3季度报告
第 16页 共 16页
鹏华基金管理有限公司
2021 年 10 月 26 日