首页 > 个基公告吧 > 正文

嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书(2022年07月29日更新)

2022-07-29 06:24:32

嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金

（LOF）更新招募说明书

(2022年07月29日更新)

基金管理人：嘉实基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

重要提示

（一）嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）根据

2009年12月3日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实中证锐联基本面50指数证券投

资基金(LOF)募集的批复》（证监许可[2009]1294号）和2009年12月4日《关于嘉实中证

锐联基本面50指数证券投资基金(LOF)募集时间安排的确认函》（基金部函[2009]743号）

的核准公开发售，本基金基金合同于2009年12月30日正式生效，自该日起本基金管理人

开始管理本基金。

（二）本招募说明书是对原《嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金（LOF）招募说

明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人

保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证

监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也

不表明投资于本基金没有风险。

（三）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者

在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判

断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证

券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金

管理实施过程中产生的基金管理风险、流动性风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的

风险、本基金指数投资有关风险、技术风险、上市交易的风险及其他风险等等。嘉实中证

锐联基本面50指数证券投资基金(LOF)为股票型证券投资基金，预期风险与收益水平高于

混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数基金，具有与标的指数、以及标的指

数所代表的股票市场相似的风险收益特征。投资者投资于本基金可能面临跟踪误差控制未

达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书

“风险揭示”章节。

本基金标的指数为中证锐联基本面50指数。

（1）指数样本空间

同中证全指指数的样本空间

（2）选样方法

①对样本空间内证券按照过去一年的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后20%的

证券；

②对样本空间内剩余证券计算其基本面价值（FV），计算方法如下：

A.以过去5年的年报数据计算以下4个基本面指标，若可用年报数据少于5年，那么

按可用年限的数据计算：

a.营业收入：公司过去5年营业收入的平均值；

b.现金流：公司过去5年现金流的平均值；

c.净资产：公司在定期调整时的净资产；

d.分红：公司过去5年分红总额的平均值；

B.计算每只证券单个基本面指标占样本空间所有证券这一指标总和的百分比：

a.营业收入占样本空间所有证券营业收入总和的百分比；

b.现金流占样本空间所有证券现金流总和的百分比；

c.净资产占样本空间所有证券净资产总和的百分比；

d.分红占样本空间所有证券分红总和的百分比；

C.基本面价值由上述4个百分比数据的简单算术平均值乘以10,000,000得出；

③将上述待选证券按照基本面价值由高到低排名，选取排名靠前的50只证券作为指数

样本。

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：

www.csindex.com.cn。

投资有风险，投资者在投资本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同，全

面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市

场，谨慎做出投资决策。

（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。

（五）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。但

不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2022年6月23

日,有关财务数据和净值表现截止日为2022年3月31日（未经审计），特别事项注明除外。

一、绪言........................................................................................................................................... 4

二、释义........................................................................................................................................... 5

三、基金管理人 ............................................................................................................................. 13

四、基金托管人 ............................................................................................................................. 22

五、相关服务机构 ......................................................................................................................... 26

六、基金的募集安排 ..................................................................................................................... 56

七、基金合同的生效 ..................................................................................................................... 60

八、基金份额的上市交易 ............................................................................................................. 61

九、基金份额的申购与赎回 ......................................................................................................... 62

十、基金的基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记 ................................................. 75

十一、基金的非交易过户、冻结与解冻 ..................................................................................... 76

十二、基金的投资 ......................................................................................................................... 77

十三、基金的业绩 ......................................................................................................................... 87

十四、基金的融资融券 ................................................................................................................. 90

十五、基金的财产 ......................................................................................................................... 90

十六、基金资产的估值 ................................................................................................................. 92

十七、基金的收益与分配 ............................................................................................................. 96

十八、基金的费用与税收 ............................................................................................................. 98

十九、基金的会计与审计 ........................................................................................................... 101

二十、基金的信息披露 ............................................................................................................... 102

二十一、风险揭示 ....................................................................................................................... 107

二十二、基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ............................................................... 112

二十三、基金合同的内容摘要 ................................................................................................... 114

二十四、基金托管协议的内容摘要 ........................................................................................... 128

二十五、对基金份额持有人服务 ............................................................................................... 142

二十六、其他应披露事项 ........................................................................................................... 144

二十七、招募说明书存放及查阅方式 ....................................................................................... 145

二十八、备查文件 ....................................................................................................................... 146

一、绪言

本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售

管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以

下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下

简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号＜招募

说明书的内容与格式＞》等有关法律法规以及《嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金

(LOF)基金合同》编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募

集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或

对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基

金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的

承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资

者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

二、释义

本《招募说明书》中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：

本合同或《基金合同》《嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金(LOF)基金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充

中国中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)

法律法规中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件

《基金法》《中华人民共和国证券投资基金法》

《销售办法》《证券投资基金销售管理办法》

《运作办法》指2004年6月29日由中国证监会公布，于2004年7月1日起实施并于2014年7月7日修订的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订

《信息披露办法》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

《流动性风险管理规定》指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

元人民币元

基金或本基金嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金(LOF)

招募说明书《嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金(LOF)招募说明书》，即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分

配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其更新

托管协议基金管理人与基金托管人签订的《嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金(LOF)托管协议》及其任何有效修订和补充

发售公告《嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金(LOF)基金份额发售公告》

基金产品资料概要《嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金(LOF)基金产品资料概要》及其更新

《业务规则》《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》

中国证监会中国证券监督管理委员会

银行监管机构中国银行保险监督管理委员会或其他经国务院授权的机构

基金管理人嘉实基金管理有限公司

基金托管人中国工商银行股份有限公司

基金份额持有人根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者；

基金代销机构符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、赎回及转托管等其他基金业务的代理机构

销售机构基金管理人及基金代销机构

基金销售网点基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点

销售场所指场外销售场所和场内交易场所，分别简称场外和场内。

场外指通过深圳证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、申购和赎回的场所。

场内指通过深圳证券交易所内的会员单位进行基金份额认购、申购、赎回以及上市交易的场所。

会员单位指具有开放式基金代销资格的深圳证券交易所会员单位。

注册登记业务基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

基金注册登记机构指中国证券登记结算有限责任公司

注册登记系统指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统。

证券登记结算系统指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统。

《基金合同》当事人受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

个人投资者符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人

机构投资者符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织

合格境外机构投资者符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构

投资者个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称

基金合同生效日基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会书面确认之日

募集期自基金份额发售之日起不超过3个月的期限

基金存续期《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间

日/天公历日

月公历月

工作日上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

开放日销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日

T日申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

T+n日自T日起第n个工作日（不包含T日）

认购在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为，包括场内认购与场外认购。

发售在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为，包括场内与场外。

场外认购指基金募集期内投资者通过场外销售机构申请购买本基金份额的行为。

场内认购指基金募集期内投资者通过场内会员单位申请购买本基金份额的行为。

申购基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金份额的行为。本基金的日常申购自《基金合同》生效后不超过3个月的时间开始办理

赎回基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自《基金合同》生效后不超过3个月的时间开始办理

巨额赎回在单个开放日，本基金的基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购份额申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日本基金总份额的10%时的情形

交易账户各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户

上市交易指基金存续期间投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为。

转托管投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一销售机构交易账户转入另一销售机构交易账户的业务；本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转登记。

系统内转托管指持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管的行为。

跨系统转登记指持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统间进行转登记的行为。

开放式基金账户指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金份额的账户，记录在该账户下的基金份额登记在注册登记人的注册登记系统

证券账户指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有证券的账户，包括人民币普通股票账户和证券投资基金账户，记录在该账户下的基金份额登记在基金注册登记机构的证券登记结算系统。

标的指数中证锐联基本面50指数及其未来可能发生的变更。

指数使用许可协议《中证锐联基本面50指数使用许可协议》及其未来可能发生的变更。

定期定额投资计划投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

期末可供分配利润指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数

基金收益分配基准日即可供分配利润计算截至日；以该日日终的会计核算结果为基准计算基金的可供分配利润，评估收益分配条件；

基金资产总值基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和

基金资产净值基金资产总值扣除负债后的净资产值

基金份额价格基金场内基金份额交易价格按照交易所交易系统集中竞价产生；基金份额申购赎回价格按照基金份额净值加减一定的手续费产生

基金份额净值指基金资产净值除以基金份额总数；针对某一类基金份额，指计算日本类别基金份额的基金资产净值除以计算日该类别基金份额的基金份额余额

基金资产估值计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程

流动性受限资产指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

货币市场工具现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限在一年以内(含一年)的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具

指定媒介中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

不可抗力本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。

销售服务费指从相应类别基金份额的基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用

基金份额类别指本基金根据申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，合并投资运作，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。在投资者申购时收取申购费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为A类基金份额；在投资者申购时不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额。

三、基金管理人

（一）基金管理人基本情况

名称嘉实基金管理有限公司

注册地址中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09-14单元

办公地址北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼12A层

法定代表人经雷

成立日期 1999年3月25日

注册资本 1.5亿元

股权结构中诚信托有限责任公司40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立信投资有限责任公司30%。

存续期间持续经营

电话（010）65215588

传真（010）65185678

联系人胡勇钦

嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于1999年3月25日

成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部

设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。

公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII和特定资产管理业务等资格。

（二）主要人员情况

1、董事、监事及高级管理人员

赵学军先生，党委书记，董事长，北京大学国民经济学专业毕业，博士。2000年10月

加入嘉实基金管理有限公司，2000年10月至2017年11月任公司党委书记、董事、总经

理，2017年11月至今任公司党委书记、董事长。在加入嘉实基金之前，曾任大成基金管理

有限公司副总经理，并曾在期货公司、商品交易所、进出口公司担任主要管理职位。

安国勇先生，联席董事长，博士研究生，中共党员。曾任职于招商银行北京分行，中

国民航总局金飞民航经济发展中心总经理助理兼证券业务部经理，北京城市铁路股份有限

公司总经理，北京市轨道交通建设管理有限公司副总经理，北京市保障性住房建设投资中

心副总经理，中国人民财产保险股份有限公司船舶货运保险部总经理，华夏银行副行长（挂

职），中国人保资产管理有限公司党委委员、副总裁。现任中诚信托有限责任公司党委委

员、总裁。

尤彦媚女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任职于吉林省产品质量监督检验所，

曾任吉林省信托投资有限责任公司总经理助理。2005年5月起任职于中诚信托有限责任公

司，现任中诚信托有限责任公司业务总监兼财富管理中心总经理。

Mark H.Cullen先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾

任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品

部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD，德意志资产管理（纽约）

全球首席运营官、MD，德意志银行（伦敦）首席运营官，德意志银行全球审计主管。现任

DWS Management GmbH执行董事、全球首席运营官。

Holger Wilhelm Naumann先生，董事，德国籍。曾任DWS Investment GmbH子公司管

理、业务发展、业务区域控制欧洲负责人，DWS资产管理（德国）管委会成员、COO，DWS资

产管理（欧洲）COO，RREEF Management GmbH RREEF德国负责人，DWS全球 COO，德意志资

产管理全球COO， DWS管理委员会成员、亚太区负责人，现任DWS Investments Hong Kong

Limited董事会主席、亚太区负责人。

韩家乐先生，董事，清华大学经济管理学院工业企业管理专业，硕士研究生。1990年

2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理。1994年至今任北京德恒有限责任

公司总经理；2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长；2004年至今任陕西秦明

电子（集团）有限公司董事长；2013年至今任麦克传感器股份有限公司董事长。

王巍先生，独立董事，美国Fordham University经济学博士。并购公会创始会长，金

融博物馆理事长。曾长期担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座教授。2004 年主持创

建了全联并购公会；2005年担任经济合作与发展组织（OECD）投资委员会专家委员，2007

年起担任上海证券交易所公司治理专家委员会成员；2010年创建了系列金融博物馆，在北

京、上海、天津、宁波、苏州、成都、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆，也参

与香港金融博物馆的创建。

汤欣先生，独立董事，法学博士，清华大学法学院教授、博士生导师，清华大学商法

研究中心副主任、清华大学全球私募股权研究院副院长，《清华法学》副主编。曾兼任中国

证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任最高人民法院执行特邀

咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员、深圳证券交易所法律咨询委员会委员、中国

上市公司协会独立董事委员会主任委员、中国证券投资基金业协会法制工作委员会委员。

王瑞华先生，独立董事，博士，注册会计师（非执业）。现任中央财经大学粤港澳大湾

区研究院执行院长，会计学教授、博士生导师。曾任中央财经大学商学院院长兼MBA教育

中心主任，担任全国工商管理专业学位研究生教育指导委员会委员、中国管理现代化研究

会理事、中国上市公司协会独立董事委员会委员。

经雷先生，董事，总经理，美国佩斯大学金融学和财会专业毕业，双学士，特许金融

分析师（CFA）。1994年6月至2008年5月任AIG Global Investment Corp高级投资分析

师、副总裁；2008年5月至2013年9月任友邦中国区资产管理中心首席投资总监、副总

裁。2013年10月加入嘉实基金管理有限公司，2013年10月至2018年3月任公司首席投

资官（固收/机构），2018年3月至今任公司总经理。

袁管华先生，监事长，博士研究生，中共党员。曾任中国人民银行外资金融机构管理

司副处长、银行监管一司处长；中国银监会财务会计部处长，江西监管局副局长、党委委

员；中国银监会财务会计部正局级巡视员；中诚信托有限责任公司第四届监事会副监事长。

现任中诚信托有限责任公司副监事长。

穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业

（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任

立信投资有限公司财务总监。

罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000年7月至2004年8月任北京兆维科技股份有限

公司证券事务代表，2004年9月至2006年1月任平泰人寿保险股份有限公司（筹）法律事

务主管，2006年2月至2007年10月任上海浦东发展银行北京分行法务经理，2007年10

月至2010年12月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010年12月加入嘉实基金

管理有限公司,曾任稽核部执行总监、基金运营部总监，现任财务部总监。

高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006年9月至2010年7月任安永华明会计师

事务所高级审计师，2010年7月至2011年1月任联想（北京）有限公司流程分析师，2011

年1月至2013年11月任银华基金管理有限公司监察稽核部内审主管，2013年11月加入嘉

实基金管理有限公司，现任合规管理部稽核组执行总监。

杨竞霜先生，副总经理、首席信息官，博士研究生，美国籍。曾任日本恒星股份有限

公司软件工程师，高盛集团核心策略部副总裁，瑞银集团信息技术部董事总经理，瑞信集

团信息技术部董事总经理，北京大数据研究院常务副院长。2020年1月加入嘉实基金管理

有限公司，现任公司副总经理、首席信息官。

郭松先生，督察长，硕士研究生。曾任职于国家外汇管理局、中汇储投资有限责任公

司、国新国际投资有限公司。2019年12月加入嘉实基金管理有限公司，现任公司督察长。

郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金管理有限公司、汇添富

基金管理股份有限公司、海富通基金管理有限公司。2012年5月加入嘉实基金管理有限公

司，历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。

2、首席风险官及投资总监

张敏女士，首席风险官，博士研究生。曾任德邦证券有限责任公司投资经理助理。

2010年3月加入嘉实基金管理有限公司，曾任风险管理部副总监、风险管理部总监。

归凯先生，成长风格投资总监，硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投资经理。

2014年5月加入嘉实基金管理有限公司，曾任机构投资部投资经理、策略组投资总监。

胡涛先生，平衡风格投资总监，MBA。曾任北京证券投资银行部经理，中金公司股票研

究经理，长盛基金研究员，友邦华泰基金基金经理助理，泰达宏利基金专户投资部副总经

理、研究部研究主管、基金经理等职务。2014年3月加入嘉实基金管理有限公司，曾任

GARP策略组投资总监。

洪流先生，平衡风格投资总监，硕士研究生。曾任新疆金新信托证券管理总部信息研

究部经理，德恒证券信息研究中心副总经理、经纪业务管理部副总经理，兴业证券研究发

展中心高级研究员、理财服务中心首席理财分析师，上海证券资产管理分公司客户资产管

理部副总监，圆信永丰基金首席投资官。2019年2月加入嘉实基金管理有限公司，曾任上

海GARP投资策略组投资总监。

张金涛先生，价值风格投资总监，硕士研究生。曾任中金公司研究部能源组组长，润

晖投资高级副总裁负责能源和原材料等行业的研究和投资。2012年10月加入嘉实基金管理

有限公司，曾任海外研究组组长、策略组投资总监。

胡永青先生，投资总监（固收+），硕士研究生。曾任天安保险固定收益组合经理，信

诚基金投资经理，国泰基金固定收益部总监助理、基金经理。2013年11月加入嘉实基金管

理有限公司，曾任策略组组长。

赵国英女士，投资总监（纯债），硕士研究生。曾任天安保险债券交易员，兴业银行资

金营运中心债券交易员，美国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责

人、基金经理。2020年8月加入嘉实基金管理有限公司。

3、基金经理

（1）现任基金经理

李直先生，硕士研究生，8年证券从业经历，具有基金从业资格。2014年7月加入嘉

实基金管理有限公司，从事指数基金投资研究工作，现任基金经理。2019年3月30日至

2021年9月4日任中创400交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2019年3月30日

至2021年9月4日任嘉实中创400交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、

2019年9月26日至2021年9月9日任嘉实中证新兴科技100策略交易型开放式指数证券

投资基金基金经理、2019年9月28日至2021年9月24日任嘉实中证金融地产交易型开放

式指数证券投资基金联接基金基金经理、2019年9月28日至2022年1月25日任嘉实创业

板交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2019年9月28日至2021年9月24日任嘉实

中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2019年9月28日至2021年9月

24日任嘉实中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2019年9月28日至

2021年9月24日任嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2019年

11月1日至2021年9月9日任嘉实中证新兴科技100策略交易型开放式指数证券投资基金

联接基金基金经理、2019年12月5日至2021年9月9日任嘉实中证先进制造100策略交

易型开放式指数证券投资基金基金经理、2020年4月24日至2021年9月9日任嘉实中证

医药健康100策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2021年1月25日至2022年

4月21日任嘉实中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2021年4月

6日至2022年4月21日任嘉实中证医药健康100策略交易型开放式指数证券投资基金联接

基金基金经理、2017年12月26日至今任深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金

基金经理、2017年12月26日至今任嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金

联接基金基金经理、2021年3月30日至今任嘉实中证大农业交易型开放式指数证券投资基

金基金经理、2021年6月10日至今任嘉实恒生科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）

基金经理、2021年7月2日至今任嘉实黄金证券投资基金（LOF）基金经理、2021年8月

18日至今任嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金基金经理、2021年9月24日至今任嘉

实中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2021年9月24日至今任嘉

实中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理、2021年9月

24日至今任嘉实中证500交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2021年9月24日至

今任嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金（LOF）基金经理、2021年9月24日至今任

嘉实中证锐联基本面 50 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2021年9月24日至今

任嘉实中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2022年1月19日至今

任嘉实中证信息安全主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2022年1月20日至今

任嘉实中证医疗指数型发起式证券投资基金基金经理、2022年1月25日至今任嘉实中证光

伏产业指数型发起式证券投资基金基金经理、2022年3月23日至今任嘉实上海金交易型开

放式证券投资基金基金经理。

（2）历任基金经理

杨阳先生，管理时间为2009年12月30日至2014年3月11日；杨宇先生，管理时间

为2014年3月11日至2016年1月5日；何如女士，管理时间为2016年1月5日至2021

年9月24日；陈正宪先生，管理时间为2016年3月24日至2021年9月24日。

4、Smart Beta及指数投资决策委员会

Smart-Beta及指数投资决策委员会的成员包括：Smart-Beta和指数投资板块负责人张

峰先生，公司总经理经雷先生，指数投资部负责人刘珈吟女士，指数基金经理何如女士，

增强风格投资总监刘斌先生。

5、上述人员之间不存在近亲属关系。

（三）基金管理人的职责

1、本基金管理人承诺严格遵守相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关

规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反有关法律、法规、规章、基金合

同和中国证监会有关规定的行为发生。

2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法

规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）法律法规或中国证监会规定禁止的其他行为。

3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法

律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得将基金财产用于以下投资或活动：

（1）承销证券；

（2）向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；

（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票

或者债券；

（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托

管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（8）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受

上述规定的限制。

4、基金经理承诺

（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取

最大利益；

（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；

（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，

泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金

投资计划等信息；

（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

（五）基金管理人内部控制制度

1．内部控制制度概述

为加强内部控制，防范和化解风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额

持有人利益，根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况，公司

已建立健全内部控制体系和内部控制制度。

公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。

公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲

要和总揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金

会计、人力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、合规管理、风险控制、紧急应变等

制度。部门业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。

2.内部控制的原则

（1）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵

盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

（2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度

的有效执行；

（3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立；

（4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权

分工，操作相互独立。

（5）成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合

理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

3、内部控制组织体系

（1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设

审计与合规委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充

分发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。

（2）股票投资决策委员会由公司总经理、总监及资深基金经理组成，负责指导权益类

基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。

（3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、督察长及部门

总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。

（4）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况

进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。

（5）合规管理部门：公司管理层重视和支持合规风控工作，并保证合规管理部门的独

立性和权威性，配备了充足合格的合规风控人员，明确合规管理部门及其各岗位的职责和

工作流程、组织纪律。合规管理部门具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内

部控制制度的执行情况的监控检查工作。

（6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内

的风险负有管控及时报告的义务。

（7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意

识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，

使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相

应的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。

4、内部控制措施

公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”，积极吸收或采用先进的风险控制技

术和手段，进行内部控制和风险管理。

（1）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正

当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。

（2）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的

授权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包

括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效

的内部监督和反馈系统。

（3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：

①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉

并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任；

②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡；

（4）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗

位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。

（5）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，

及时防范和化解风险。

（6）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括：

①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权

标准和程序，确保授权制度的贯彻执行；

②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责；

③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。

④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修

改或取消授权。

（7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与公司

自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作，分别核算，及时、准确

和完整地反映基金财产的状况。

（8）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清

算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT等重要业

务部门和岗位进行物理隔离。

（9）建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等信息安全、真实和完

整。积极维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均有明

确的报告途径。

（10）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有不正

当销售行为和不正当竞争行为。

（11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金

份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处

理。

（12）公司建立健全内控制度，督察长、合规管理部门对公司内部控制制度的执行情况

进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。

①对公司各项制度、业务的合法合规性进行监控核查，确保公司各项制度、业务符合

有关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则；

②对内部风险控制制度的持续监督。合规管理部门持续完善“风险责任授权体系”机

制，组织相关业务部门、岗位共同识别风险点，界定风险责任人，确保所有识别出的关键

风险点均有对应控制措施，及时防范和化解风险；

③督察长按照公司规定，向董事会、经营管理主要负责人报告公司经营管理的合法合

规情况和合规管理工作开展情况。

5、基金管理人关于内部控制的声明

（1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；

（2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。

四、基金托管人

（一）基金托管人基本情况

名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间：1984年1月1日

法定代表人：陈四清

注册资本：人民币35,640,625.7089万元

联系电话：010-66105799

联系人：郭明

（二）主要人员情况

截至2022年3月，中国工商银行资产托管部共有员工214人，平均年龄34岁，95%以

上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

（三）基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以

来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规

范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外

广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异

的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投

资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、

QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商

业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全

的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户

提供个性化的托管服务。截至2022年3月，中国工商银行共托管证券投资基金1304只。

自2003年以来，本行连续二十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财

资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选

的81项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外

金融领域的持续认可和广泛好评。

（四）基金托管人的内部控制制度

中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业

的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的

做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托

管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，

强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从2005年至今共十五次顺利通过评估组

织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。

充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面

认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国

际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。”

1、内部风险控制目标

保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规

范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体

系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管

业务安全、有效、稳健运行。

2、内部风险控制组织结构

中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控

合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总

行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。

资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，

在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业

务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

3、内部风险控制原则

（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于

托管业务经营管理活动的始终。

（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；

监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优

先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。

（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其

他委托资产的安全与完整。

（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，

并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必

须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部

门。

4、内部风险控制措施实施

（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职

责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取

了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独

立、网络独立。

（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者

和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内

部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。

（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、

“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，

增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务

与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。

（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、

处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。

（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，

定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制

定并实施风险控制措施，排查风险隐患。

（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路

的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应

用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接

近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机

演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

5、资产托管部内部风险控制情况

（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直

接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳

定地发展。

（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工

的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险

管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内

的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同

岗位相互制衡的组织结构。

（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范

和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部

已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、

信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相

互制约机制。

（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管

业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将

建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业

务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同

等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投

资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基

金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金

收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，

其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。

基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律

法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应

及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对

通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能

在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金

管理人限期纠正。

五、相关服务机构

（一）柜台（场外）基金份额发售机构

1、直销机构

（1）嘉实基金管理有限公司直销中心

办公地址北京市丰台区丽泽路16号院4号楼汇亚大厦12层

电话（010）65215588 传真（010）65215577

联系人黄娜

（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心

办公地址中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09-14单元

电话（021）38789658 传真（021）68880023

联系人邵琦

（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司

办公地址成都市高新区交子大道177号中海国际中心A座2单元21层04-05单元

电话（028）86202100 传真（028）86202100

联系人罗毅

（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司

办公地址深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦16层

电话（0755）84362222 传真（0755）84362284

联系人陈寒梦

（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司

办公地址青岛市市南区山东路6号华润大厦B座3101室

电话（0532）66777997 传真（0532）66777676

联系人胡洪峰

（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司

办公地址杭州市江干区四季青街道钱江路1366 号万象城华润大厦B座2

幢1001A 室

电话（0571）88061392 传真（0571）88021391

联系人邵琦

（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司

办公地址福州市鼓楼区五四路137号信和广场1802单元

电话（0591）88013670 传真（0591）88013670

联系人陈寒梦

（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司

办公地址南京市新街口汉中路2号亚太商务楼23层B区

电话（025）66671118

联系人潘曙晖

（9）嘉实基金管理有限公司广州分公司

办公地址广东省广州市天河区冼村路5号凯华国际金融中心36层05-06单元

电话（020）29141918 传真（020）29141914

联系人陈寒梦

2、代销机构

序号代销机构名称代销机构信息

1 中国工商银行股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：陈四清联系人：杨菲传真：010-66107914 客服电话：95588 网址：http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-ltd.com

2 中国农业银行股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座法定代表人：谷澍电话：(010)85108227 传真：(010)85109219 客服电话：95599 网址：http://www.abchina.com

3 中国银行股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：中国北京市复兴门内大街1号法定代表人：刘连舸电话：(010)66596688 传真：(010)66594946 客服电话：95566 网址：http://www.boc.cn

4 中信银行股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号法定代表人：李庆萍联系人：丰靖客服电话：95558 网址：http://www.citicbank.com

5 上海浦东发展银行股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：上海市中山东一路12号法定代表人：郑杨联系人：江逸舟、赵守良电话：(021)61618888 传真：(021)63604199 客服电话：95528 网址：http://www.spdb.com.cn

6 兴业银行股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：福建省福州市湖东路154号法定代表人：高建平联系人：卞晸煜电话：（021）52629999 传真：（021）62569070 客服电话：95561 网址：http://www.cib.com.cn

7 中国光大银行股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心法定代表人：李晓鹏联系人：朱红电话：（010）63636153 传真：010-63639709 客服电话：95595 网址：http://www.cebbank.com

8 中国民生银行股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街2号民生银行大厦法定代表人：高迎欣联系人：王志刚电话：(010)58560666 客服电话：95568 网址：http://www.cmbc.com.cn

9 中国邮政储蓄银行股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：北京市西城区金融大街3号法定代表人：张金良联系人：李雪萍电话：95580

客服电话：95580 网址：www.psbc.com

10 北京银行股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：北京市西城区金融大街丙17号法定代表人：张东宁联系人：谢小华电话：（010）66223587 传真：（010）66226045 客服电话：95526 网址：http://www.bankofbeijing.com.cn

11 华夏银行股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦法定代表人：李民吉联系人：郑鹏电话：010-85238667 传真：010-85238680 客服电话：95577 网址：http://www.hxb.com.cn；http://www.95577.com.cn

12 平安银行股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：深圳市深南东路5047号法定代表人：谢永林联系人：张青电话：0755-22166118 传真：0755-82080406 客服电话：95511-3或95501 网址：http://www.bank.pingan.com

13 青岛银行股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼法定代表人：郭少泉联系人：徐伟静电话：0532-68629925 传真：0532-68629939 客服电话：96588(青岛)、4006696588(全国) 网址：http://www.qdccb.com/

14 浙商银行股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：浙江省杭州市庆春路288号法定代表人：沈仁康联系人：唐燕电话：（0571）87659056 传真：（0571）87659554 客服电话：95527 网址：http://www.czbank.com

15 东莞银行股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：东莞市莞城区体育路21号法定代表人：卢国锋联系人：朱杰霞电话：0769-22111802

传真：0769-23156406 客服电话：956033 网址：http://www.dongguanbank.cn/

16 杭州银行股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：杭州市下城区庆春路46号法定代表人：陈震山联系人：严峻电话：(0571)85108309 传真：(0571)85108309 客服电话：400-888-8508 网址：http://www.hzbank.com.cn

17 温州银行股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：温州市车站大道196号法定代表人：叶建清联系人：林波电话：（0577）88990082 传真：（0577） 88995217 客服电话：（0577）96699 网址：http://www.wzbank.cn/

18 乌鲁木齐银行股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区新华北路8号法定代表人：任思宇联系人：何佳电话：(0991)8824667 传真：(0991)8824667 客服电话：(0991)96518 网址：http://www.uccb.com.cn

19 江苏江南农村商业银行股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：江苏省常州市和平中路413号法定代表人：陆向阳联系人：包静电话：13951229068 传真：0519-89995170 客服电话：96005 网址：http://www.jnbank.com.cn

20 厦门银行股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：厦门市思明区湖滨北路101号商业银行大厦6层法定代表人：吴世群联系人：张晓芳、邱素萍电话：0592-5315938 0592-2270316 传真：0592-5050839 网址：http://www.xmbankonline.com

21 泉州银行股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号法定代表人：傅子能联系人：董培姗、王燕玲电话：0595-22551071 传真：0595-22578871 客服电话：4008896312

网址：http://www.qzccbank.com/

22 天相投资顾问有限公司注:只代销A份额。办公地址：西城区新街口外大街28号院C座505 法定代表人：林义相联系人：谭磊电话：010-66045182 传真：010-66045518 客服电话：010-66045678 网址：txsec.com

23 北京展恒基金销售股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：北京市朝阳区安苑路15号邮电新闻大厦法定代表人：闫振杰联系人：李静如电话：010-59601366-7024 客服电话：4008886661 网址：http://www.myfund.com

24 嘉实财富管理有限公司注:只代销A份额。办公地址：北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11层(100020) 法定代表人：张峰联系人：闫欢电话：400-021-8850 传真：-- 客服电话：400-021-8850 网址：http://www.harvestwm.cn

25 浦领基金销售有限公司注:只代销A份额。办公地址：北京市朝阳区望京中航资本大厦10层法定代表人：张昱联系人：李艳电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-012-5899 网址：www.zscffund.com

26 深圳腾元基金销售有限公司注:只代销A份额。办公地址：深圳市福田区华富街道深南中路4026号田面城市大厦18层b 法定代表人：赵嘉荣联系人：鄢萌莎电话：0755-33376922 传真：0755-33065516 客服电话：4006877899 网址：http://www.tenyuanfund.com

27 通华财富(上海)基金销售有限公司注:只代销C份额。办公地址：上海市浦东新区新金桥路28号新金桥大厦5楼法定代表人：沈丹义联系人：褚志朋电话：021-60818730 传真：021-60818187

客服电话：40066-95156 网址：http://www.tonghuafund.com

28 济安财富(北京)基金销售有限公司注:只代销A份额。办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层法定代表人：杨健联系人：李海燕电话：010-65309516 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 网址：http://www.jianfortune.com

29 上海汇付基金销售有限公司注:只代销A份额。办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼法定代表人：金佶联系人：陈云卉电话：021-33323998 传真：021-33323837 客服电话：400-820-2819

30 北京虹点基金销售有限公司注:只代销A份额。办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元法定代表人：何静联系人：姜颖电话：13522549431 传真：010-65951887 客服电话：400-068-1176 网址：http://www.hongdianfund.com

31 中证金牛(北京)投资咨询有限公司注:只代销A份额。办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层法定代表人：钱昊旻联系人：仲甜甜电话：010-59336492 传真：010-59336510 客服电话：010-59336512 网址：http://www.jnlc.com

32 大连网金基金销售有限公司注:只代销A份额。办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2F 法定代表人：樊怀东联系人：于舒电话：0411-39027828 传真：0411-39027835 客服电话：4000-899-100 网址：http://www.yibaijin.com/

33 中民财富基金销售(上海)有限公司注:只代销A份额。办公地址：上海市黄浦区老太平弄88号A、B单元法定代表人：弭洪军

联系人：茅旦青电话：021-33355392 传真：021-63353736 客服电话：400-876-5716 网址：http://www.cmiwm.com/

34 上海中欧财富基金销售有限公司注:只代销A份额。办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号729S室法定代表人：许欣联系人：屠帅颖电话：021-68609600 客服电话：400-700-9700 网址：http://www.qiangungun.com

35 万家财富基金销售(天津)有限公司注:只代销A份额。办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层法定代表人：戴晓云联系人：王芳芳电话：010-59013842/18519215322 传真：010-59013828 网址：http://www.wanjiawealth.com

36 上海华夏财富投资管理有限公司注:只代销A份额。办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层法定代表人：毛淮平联系人：仲秋玥电话：010-88066632 传真：010-88066214 客服电话：400-817-5666 网址：https://www.amcfortune.com/

37 招商证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层法定代表人：霍达联系人：林生迎电话：(0755)82943666 传真：(0755)82943636 客服电话：4008888111、95565 网址：http://www.cmschina.com

38 中国银河证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦法定代表人：陈亮联系人：辛国政电话：010-80928123 传真：010-83574807 客服电话：4008-888-888或95551 网址：http://www.chinastock.com.cn

39 兴业证券股份有限公司办公地址：福建省福州市湖东路268号

注:只代销A份额。法定代表人：杨华辉联系人：乔琳雪电话：021-38565547 客服电话：95562 网址：http://www.xyzq.com.cn

40 长江证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号法定代表人：李新华联系人：奚博宇电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579或4008-888-999 网址：http://www.95579.com

41 安信证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦法定代表人：黄炎勋联系人：陈剑虹电话：（0755）82825551 传真：（0755）82558355 客服电话：95517 网址：http://www.essence.com.cn

42 国元证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：安徽省合肥市梅山路18号法定代表人：蔡咏联系人：陈玲玲电话：（0551）2246273 传真：（0551）2272100 客服电话：95578 网址：http://www.gyzq.com.cn

43 华泰证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：江苏省南京市江东中路228号法定代表人：周易联系人：庞晓芸电话：0755-82492193 传真：0755-82492962(深圳) 客服电话：95597 网址：http://www.htsc.com.cn

44 山西证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心西塔楼21层法定代表人：侯巍联系人：郭熠电话：（0351）8686659 传真：（0351）8686619 客服电话：400-666-1618 网址：http://www.i618.com.cn

45 东兴证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)6、10、12、15、16层

法定代表人：魏庆华联系人：汤漫川电话：（010）66555316 传真：（010）66555246 客服电话：400-8888-993 网址：http://www.dxzq.net

46 东吴证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：江苏省苏州工业园区星阳街5号法定代表人：范力联系人：陆晓电话：0512-52938521 传真：0512-62938527 客服电话：95330 网址：http://www.dwzq.com.cn

47 方正证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717 法定代表人：施华联系人：丁敏电话：(010)59355997 传真：(010)56437013 客服电话：95571 网址：http://www.foundersc.com

48 长城证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层法定代表人：曹宏联系人：金夏电话：(021)62821733 传真：(0755)83515567 客服电话：4006666888、(0755)33680000 网址：http://www.cgws.com

49 光大证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：上海市静安区新闸路1508号法定代表人：周健男联系人：刘晨、李芳芳电话：（021）22169999 传真：（021）22169134 客服电话：4008888788、10108998 网址：http://www.ebscn.com

50 南京证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：江苏省南京市江东中路389号法定代表人：步国旬联系人：王万君电话：(025)58519523 传真：(025)83369725 客服电话：95386 网址：http://www.njzq.com.cn

51 浙商证券股份有限公司办公地址：浙江省杭州市五星路201号

注:只代销A份额。法定代表人：吴承根联系人：许嘉行电话：（0571）87901912 传真：（0571）87901913 客服电话：（0571）967777 网址：http://www.stocke.com.cn

52 平安证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层法定代表人：何之江联系人：周一涵电话：021-38637436 传真：021-58991896 客服电话：95511—8 网址：stock.pingan.com

53 华安证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号法定代表人：章宏韬联系人：范超电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 客服电话：95318 网址：http://www.hazq.com

54 东莞证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼法定代表人：张运勇联系人：李荣电话：(0769)22115712 传真：(0769)22115712 客服电话：95328 网址：http://www.dgzq.com.cn

55 中银国际证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：中国上海市浦东银城中路200号中银大厦39层法定代表人：宁敏联系人：王炜哲传真：(021)50372474 客服电话：4006208888 网址：http://www.bocifunds.com

56 中泰证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：济南市市中区经七路86号法定代表人：李玮联系人：许曼华电话：021-20315290 客服电话：95538 网址：http://www.zts.com.cn/

57 中航证券有限公司办公地址：中国北京市朝阳区望京东园四区2号

注:只代销A份额。楼中航资本大厦法定代表人：王晓峰联系人：戴蕾电话：（0791）86768681 传真：（0791）86770178 客服电话：400-8866-567 网址：http://www.avicsec.com/

58 西部证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室法定代表人：徐朝晖联系人：梁承华电话：(029)87416168 传真：(029)87406710 客服电话：95582 网址：http://www.west95582.com

59 中国国际金融股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层法定代表人：丁学东联系人：杨涵宇电话：(010)65051166 传真：(010)85679203 客服电话：400 910 1166 网址：http://www.cicc.com.cn

60 财通证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716室法定代表人：陆建强联系人：陶志华电话：0571 - 87789160 传真：0571-87818329 客服电话：(0571)96336、962336(上海地区) 网址：http://www.ctsec.com

61 华鑫证券有限责任公司注:只代销A份额。办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元法定代表人：俞洋联系人：杨莉娟电话：021-54967552 传真：021-54967032 客服电话：021-32109999;029-68918888;4001099918 网址：http://www.cfsc.com.cn

62 瑞银证券有限责任公司注:只代销A份额。办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层法定代表人：钱于军联系人：牟冲

电话：(010）58328112 传真：(010)58328748 客服电话：400-887-8827 网址：http://www.ubssecurities.com

63 中国中金财富证券有限公司注:只代销A份额。办公地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座4层、18-21层法定代表人：高涛联系人：胡芷境电话：0755-88320851 传真：0755-82026539 客服电话：400 600 8008 网址：http://www.china-invs.cn

64 国金证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号成证大厦16楼法定代表人：冉云联系人：刘婧漪、贾鹏电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：http://www.gjzq.com.cn

65 天风证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼法定代表人：余磊联系人：岑妹妹电话：027-87617017 传真：027-87618863 客服电话：4008005000 网址：http://www.tfzq.com

66 海通证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：上海市广东路689号法定代表人：周杰联系人：金芸、李笑鸣电话：(021)23219000 传真：(021)23219100 客服电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话网址：http://www.htsec.com

67 湘财证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼法定代表人：孙永祥联系人：李欣电话：(021)38784580 传真：(021)68865680 客服电话：95351 网址：http://www.xcsc.com

68 万联证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼法定代表人：袁笑一联系人：甘蕾电话：020-38286026 客服电话：95322 网址：http://www.wlzq.cn

69 民生证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层法定代表人：冯鹤年联系人：张玉莛电话：010-85127609 传真：(010)56437013 客服电话：400-619-8888 网址：http://www.mszq.com/

70 渤海证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：天津市南开区宾水西道8号法定代表人：王春峰联系人：蔡霆电话：(022)28451991 传真：(022)28451892 客服电话：4006515988 网址：http://www.bhzq.com

71 信达证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人：张志刚联系人：尹旭航电话：(010)63081493 传真：(010)63081344 客服电话：95321 网址：http://www.cindasc.com

72 东北证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：长春市生态大街6666号法定代表人：李福春联系人：安岩岩电话：(0431)85096517 传真：(0431)85096795 客服电话：95360 网址：http://www.nesc.cn

73 大同证券有限责任公司注:只代销A份额。办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座12、13层法定代表人：董祥联系人：薛津电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 客服电话：4007121212

网址：www.dtsbc.com.cn

74 国联证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：无锡市金融一街8号法定代表人：姚志勇联系人：祁昊电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 客服电话：95570 网址：http://www.glsc.com.cn

75 国海证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号国海大厦法定代表人：何春梅联系人：牛孟宇电话：0755-83709350 传真：0771-5530903 客服电话：95563（全国）网址：http://www.ghzq.com.cn

76 财信证券有限责任公司注:只代销A份额。办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层法定代表人：刘宛晨联系人：郭静电话：(0731)84403347 传真：(0731)84403439 客服电话：95317 网址：http://www.cfzq.com

77 中原证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路10号法定代表人：菅明军联系人：程月艳、李昐昐电话：0371--69099882 传真：0371--65585899 客服电话：95377 网址：http://www.ccnew.com

78 世纪证券有限责任公司注:只代销A份额。办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层法定代表人：李强联系人：王雯电话：（0755）83199599 传真：（0755）83199545 客服电话：（0755）83199511 网址：http://www.csco.com.cn

79 第一创业证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦9、16-20楼法定代表人：刘学民联系人：毛诗莉

电话：(0755)23838750 传真：(0755)25838701 客服电话：95358 网址：http://www.firstcapital.com.cn

80 金元证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼法定代表人：王作义联系人：马贤清电话：(0755)83025022 传真：(0755)83025625 客服电话：400-8888-228 网址：http://www.jyzq.cn

81 德邦证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心29楼法定代表人：武晓春联系人：刘熠电话：（021）68761616 传真：（021）68767981 客服电话：4008888128 网址：http://www.tebon.com.cn

82 华福证券有限责任公司注:只代销A份额。办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层法定代表人：黄金琳联系人：张腾电话：（0591）87383623 传真：（0591）87383610 客服电话：（0591）96326 网址：http://www.hfzq.com.cn/

83 华龙证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼法定代表人：祁建邦联系人：周鑫电话：0931-4890208 传真：（0931）4890628 客服电话：95368 网址：http://www.hlzq.com

84 国融证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路18路法定代表人：张智河联系人：董晶姗电话：(010)83991737 传真：(010)66412537 客服电话：4006609839 网址：http://www.grzq.com

85 粤开证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：广州经济技术开发区科学大道60号开发区金控中心21、22、23层

法定代表人：严亦斌联系人：彭莲电话：0755-83331195 客服电话：95564 网址：http://www.lxsec.com

86 长城国瑞证券有限公司注:只代销A份额。办公地址：厦厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼法定代表人：王勇联系人：布前电话：（010）68085771 传真：（010）68086282 客服电话：400-0099-886 网址：www.gwgsc.com.cn

87 英大证券有限责任公司注:只代销A份额。办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层法定代表人：吴骏联系人：杨洪飞电话：0755-83007323 传真：0755-83007034 客服电话：4000-188-688 网址：http://www.vsun.com

88 东海期货有限责任公司注:只代销A份额。办公地址：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号、上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼法定代表人：钱俊文联系人：李天雨电话：021-68757102 传真：021-68757102 客服电话：95531/4008888588 网址：http://www.qh168.com.cn/

89 上海证券有限责任公司注:只代销A份额。办公地址：上海市西藏中路336号华旭国际大厦6楼法定代表人：李俊杰联系人：邵珍珍电话：(021)53686888 传真：(021)53686100-7008 客服电话：(021)962518、4008918918 网址：http://www.shzq.com

90 新时代证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：叶顺德联系人：田芳芳电话：(010)83561146 客服电话：95399

网址：http://www.xsdzq.cn

91 国都证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层法定代表人：王少华联系人：黄静电话：(010)84183389 传真：(010)84183311 客服电话：400-818-8118 网址：http://www.guodu.com

92 恒泰证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼法定代表人：庞介民联系人：熊丽电话：（0471）4972675 客服电话：4001966188 网址：http://www.cnht.com.cn

93 国盛证券有限责任公司注:只代销A份额。办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼法定代表人：徐丽峰联系人：占文驰电话：(0791)86283372 传真：(0791)86281305 客服电话：4008222111 网址：www.gszq.com

94 上海华信证券有限责任公司注:只代销A份额。办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号环球金融中心9楼法定代表人：陈灿辉联系人：倪丹电话：021-38784818? 传真：021-68775878 客服电话：68777877 网址：http://www.shhxzq.com/

95 中山证券有限责任公司注:只代销A份额。办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层法定代表人：吴小静联系人：罗艺琳电话：0755-82943755 传真：0755-82960582 客服电话：95329 网址：www.zszq.com

96 江海证券有限公司注:只代销A份额。办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号法定代表人：赵洪波联系人：周俊电话：0451-85863726

传真：0451-82337279 客服电话：956007 网址：http://www.jhzq.com.cn/

97 华融证券股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：北京朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦18层法定代表人：祝献忠联系人：李慧灵电话：010-85556100 传真：010-85556088 客服电话：400-898-4999 网址：http://www.hrsec.com.cn

98 宏信证券有限责任公司注:只代销A份额。办公地址：成都市人民南路二段18号川信大厦10楼法定代表人：吴玉明联系人：刘进海电话：028-86199278 传真：028-86199382 客服电话：4008366366 网址：http://www.hx818.com

99 交通银行股份有限公司办公地址：上海市浦东新区银城中路188号法定代表人：任德奇联系人：高天电话：021-58781234 传真：021-58408483 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com

100 招商银行股份有限公司办公地址：深圳市福田区深南大道7088号法定代表人：缪建民联系人：季平伟电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195050 客服电话：95555 网址：http://www.cmbchina.com

101 广发银行股份有限公司办公地址：广州市越秀区东风东路713号法定代表人：王凯联系人：詹全鑫、张扬眉电话：（020）38322256 传真：（020）87310955 客服电话：800-830-8003、400-830-8003 网址：http://www.cgbchina.com.cn

102 宁波银行股份有限公司办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号法定代表人：陆华裕联系人：胡技勋电话：（0574）89068340

传真：（0574）87050024 客服电话：96528，962528上海、北京地区网址：http://www.nbcb.com.cn

103 江苏银行股份有限公司办公地址：江苏省南京市中华路26号法定代表人：夏平联系人：张洪玮电话：(025)58587036 传真：(025)58587820 客服电话：95319 网址：http://www.jsbchina.cn

104 东莞农村商业银行股份有限公司办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号法定代表人：王耀球联系人：洪晓琳电话：0769-22866143 传真：0769-22866282 客服电话：(0769)961122 网址：http://www.drcbank.com/

105 财咨道信息技术有限公司法定代表人：朱荣晖电话：024-82280563 网址：jinjiwo.com

106 诺亚正行基金销售有限公司办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋法定代表人：汪静波联系人：张裕电话：021-38509735 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 网址：http://www.noah-fund.com

107 深圳众禄基金销售股份有限公司办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 法定代表人：薛峰联系人：童彩平电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 网址：http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn

108 上海好买基金销售有限公司办公地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼法定代表人：杨文斌联系人：张茹电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：4007009665 网址：https://www.howbuy.com/

109 上海长量基金销售投资顾问有办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴

限公司金融服务广场二期11层法定代表人：张跃伟联系人：单丙烨电话：021-20691869 传真：021-20691861 客服电话：400-089-1289 网址：http://www.erichfund.com

110 上海利得基金销售有限公司办公地址：上海宝山区蕴川路5475号1033室法定代表人：李兴春联系人：曹怡晨电话：021-50583533 传真：021-50583633 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn

111 北京创金启富基金销售有限公司办公地址：中国北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 法定代表人：梁蓉联系人：魏素清电话：010-66154828 传真：010-63583991 客服电话：400-6262-818 网址：http://www.5irich.com

112 宜信普泽(北京)基金销售有限公司办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼15层1809 法定代表人：才殿阳联系人：魏晨电话：010-52413385 传真：010-85894285 客服电话：400-6099-200 网址：http://www.yixinfund.com

113 北京中植基金销售有限公司办公地址：北京朝阳区大望路金地中心A座28层法定代表人：武建华联系人：侯艳红电话：010-53572363 传真：010-56642623 客服电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com

114 北京汇成基金销售有限公司办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座4层法定代表人：王伟刚联系人：宋子琪电话：010-62680527 传真：010-62680527

客服电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com

115 北京唐鼎耀华基金销售有限公司办公地址：北京市朝阳区建外大街19号国际大厦A座1503 法定代表人：鲁志勇联系人：王丽敏电话：010-85932810 传真：010-59200800 网址：http://www.tdyhfund.com

116 北京植信基金销售有限公司办公地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 法定代表人：王军辉联系人：吴鹏电话：010-56075718 传真：010-67767615 客服电话：400-680-2123 网址：http://www.zhixin-inv.com

117 海银基金销售有限公司办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼402室法定代表人：巩巧丽联系人：秦琼电话：021-80134149 传真：021-80133413 客服电话：4008081016 网址：http://www.fundhaiyin.com

118 北京广源达信基金销售有限公司办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层法定代表人：齐剑辉联系人：王英俊电话：010-57298634 传真：010-82055860 客服电话：4006236060 网址：http://www.niuniufund.com

119 上海联泰资产管理有限公司办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3楼法定代表人：尹彬彬联系人：兰敏电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 网址：http://www.66zichan.com

120 泰信财富基金销售有限公司办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206 法定代表人：彭浩

联系人：郑雅婷电话：010-53579668

121 上海基煜基金销售有限公司办公地址：上海昆明路518号北美广场A1002 法定代表人：王翔联系人：蓝杰电话：021-65370077 传真：021-55085991 客服电话：4008-205-369 网址：http://www.jiyufund.com.cn

122 奕丰基金销售有限公司办公地址：深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海德三道交汇处航天科技广场A座17楼1704室法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健电话：0755-89460500 传真：0755-21674453 网址：https://www.ifastps.com.cn/

123 中国人寿保险股份有限公司办公地址：中国北京市西城区金融大街16号法定代表人：王滨联系人：赵文栋电话：010-63632878 客服电话：95519 网址：www.e-chinalife.com

124 国泰君安证券股份有限公司办公地址：上海市静安区南京西路768号法定代表人：贺青联系人：黄博铭电话：(021)38676666 传真：(021)38670666 客服电话：95521 网址：http://www.gtja.com

125 中信建投证券股份有限公司办公地址：北京市东城区朝内大街188号法定代表人：王常青联系人：权唐电话：（010）65183880 传真：（010）65182261 客服电话：400-8888-108 网址：http://www.csc108.com

126 国信证券股份有限公司办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人：何如联系人：李颖电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：http://www.guosen.com.cn

127 广发证券股份有限公司办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦法定代表人：孙树明联系人：陈姗姗电话：（020）66338888 传真：（020）87555305 客服电话：95575或致电各地营业网点网址：http://www.gf.com.cn

128 中信证券股份有限公司办公地址：深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人：张佑君联系人：郑慧电话：010-60838888 客服电话：95558 网址：http://www.cs.ecitic.com

129 申万宏源证券有限公司办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层法定代表人：杨玉成联系人：余洁电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com

130 中信证券(山东)有限责任公司办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层法定代表人：姜晓林联系人：焦刚电话：（0531）89606166 传真：（0532）85022605 客服电话：95548 网址：http://sd.citics.com/

131 中信证券华南股份有限公司办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层法定代表人：胡伏云联系人：梁微电话：020-88836999 传真：020-88836984 客服电话：95396 网址：http://www.gzs.com.cn

132 申万宏源西部证券有限公司办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室法定代表人：王献军联系人：梁丽电话：0991-2307105 传真：0991-2301927

客服电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com

133 华宝证券有限责任公司办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号57层法定代表人：陈林联系人：夏元电话：（021）68777222 传真：（021）68777822 客服电话：4008209898 网址：http://www.cnhbstock.com

134 中信期货有限公司办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1303-1305室、14层法定代表人：张皓联系人：刘宏莹电话：010-60833754 传真：021-60819988 客服电话：400-990-8826 网址：http://www.citicsf.com

135 爱建证券有限责任公司办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32层法定代表人：祝健联系人：姚盛盛电话：（021）32229888 传真：021-68728703 客服电话：4001962502 网址：http://www.ajzq.com

136 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注:只代销A份额。办公地址：北京市丽泽商务区24号院平安幸福中心B座7层法定代表人：张斌联系人：孙博文电话：010-83363101 传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn

137 上海挖财基金销售有限公司注:只代销A份额。办公地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元法定代表人：吕柳霞联系人：毛善波电话：021-50810687 传真：021-58300279 客服电话：021-50810673 网址：http://www.wacaijijin.com

138 上海大智慧基金销售有限公司注:只代销A份额。办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

法定代表人：张俊联系人：张蜓电话：021-20219988-37492 传真：021-20219923 客服电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn/

139 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司注:只代销A份额。办公地址：深圳市福田区新洲南路2008号新洲同创汇3层D303号法定代表人：杨柳联系人：周圆圆电话：400-666-7388 传真：400-666-7388 客服电话：400-666-7388 网址：ppwfund.com

140 深圳前海微众银行股份有限公司注:只代销A份额。办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座法定代表人：顾敏联系人：邹榆电话：95384 传真：0755-86700688 客服电话：95384 网址：http://www.webank.com/

141 和讯信息科技有限公司办公地址：北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦10层法定代表人：章知方联系人：陈慧慧传真：8610-65884788 客服电话：4009200022 网址：http://www.hexun.com/

142 腾安基金销售(深圳)有限公司办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼法定代表人：林海峰联系人：谭广锋电话：0755-86013388-80618 传真：- 客服电话：95017 网址：http://www.tenganxinxi.com或http://www.txfund.com

143 北京百度百盈基金销售有限公司办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼法定代表人：盛超联系人：林天赐电话：010-59403028 传真：010-59403027 客服电话：95055

网址：http://www.baiyingfund.com

144 上海天天基金销售有限公司办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座法定代表人：其实联系人：屠彦洋电话：95021 传真：（021）64385308 客服电话：400-1818-188 网址：http://www.1234567.com.cn

145 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号蚂蚁元空间法定代表人：王珺联系人：韩爱彬电话：021-60897840 传真：0571-26697013 客服电话：95188-8 网址：http://www.fund123.cn

146 浙江同花顺基金销售有限公司办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街18号同花顺大厦法定代表人：吴强联系人：林海明传真：0571-86800423 客服电话：952555 网址：http://www.5ifund.com

147 南京苏宁基金销售有限公司办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号法定代表人：钱燕飞联系人：冯鹏鹏电话：025-66996699-887226 传真：025-66996699-887226 客服电话：95177 网址：http://www.snjijin.com/

148 北京新浪仓石基金销售有限公司办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼法定代表人：穆飞虎联系人：韩宇琪电话：010-62675768 传真：010-62676582 客服电话：010-6267 5369 网址：www.xincai.com

149 上海万得基金销售有限公司办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼法定代表人：黄祎联系人：徐亚丹电话：021-68882280 传真：021-68882281

客服电话：400-799-1888 网址：https://www.520fund.com.cn/

150 上海陆金所基金销售有限公司办公地址：上海市浦东新区源深路1088号平安财富大厦7楼法定代表人：陈祎彬联系人：郑理电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：http://www.lufunds.com

151 珠海盈米基金销售有限公司办公地址：珠海市横琴新区环岛东路3000号2719室法定代表人：肖雯联系人：邱湘湘电话：020-89629019 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：http://www.yingmi.cn

152 京东肯特瑞基金销售有限公司办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座15层法定代表人：李骏联系人：隋斌电话：4000988511 传真：010-89188000 客服电话：95118 网址：kenterui.jd.com

153 北京雪球基金销售有限公司办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层法定代表人：李楠联系人：吴迪电话：010-57319532 传真：010-61840699 客服电话：400-159-9288 网址：https://danjuanapp.com/

（二）场内代销机构

场内代销机构是指具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算

有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位。

（三）基金注册登记机构

名称中国证券登记结算有限责任公司

住所、办公地址北京市西城区太平桥大街17号

法定代表人于文强

联系人赵亦清

电话（010）50938782

传真（010）50938991

（四）律师事务所和经办律师

名称北京市金杜律师事务所

住所、办公地址北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心写字楼A座40层

负责人王玲联系人彭晋

电话（010）5878 5588 传真（010）58785566

经办律师彭晋、唐丽子

（五）会计师事务所和经办注册会计师

名称普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

办公地址中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼

法定代表人李丹联系人周祎

电话（021）23238888 传真（021）23238800

经办注册会计师薛竞、周祎

六、基金的募集安排

（一）基金募集的依据

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关

规定、并经中国证券监督管理委员会2009年12月3日《关于核准嘉实中证锐联基本面50指数

证券投资基金(LOF)募集的批复》（证监许可[2009]1294号）核准募集。

（二）基金运作方式和类型：上市契约型开放式、股票型证券投资基金。

（三）基金存续期：不定期。

（四）基金份额类别

本基金根据申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投

资者申购时收取申购费用，不从本类别资产中计提销售服务费的为基金份额，称为A类基金

份额；投资者申购时不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，

称为C类基金份额。相关费率的设置及费率水平在招募说明书和相关公告中列示。

本基金A类和C类基金份额分别设置基金代码，A类基金份额通过场外和场内两种方式销

售，并在交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份额不上市交易，下同），A类基金份

额持有人可进行跨系统转登记；C类基金份额通过场外方式销售，不在交易所上市交易，C类

基金份额持有人不能进行跨系统转登记。由于两类份额的收费方式不同，本基金A类基金份

额和C类基金份额将分别计算基金份额净值和基金份额累计净值并单独公告。投资人可自行

选择申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不能相互转换。

本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书和相关公

告中列明。

（五）基金份额的募集方式

投资者可通过场外认购和场内认购两种方式认购本基金。

通过场外认购的基金份额登记在注册登记系统持有人开放式基金账户下；通过场内认购

的基金份额登记在证券登记结算系统持有人证券账户下。

登记在注册登记系统中的基金份额可申请场外赎回；登记在证券登记结算系统中的基金

份额既可以在深圳证券交易所上市交易，也可以直接申请场内赎回。投资者也可通过办理跨

系统转登记业务实现基金份额在两个登记系统之间的转登记。

（六）基金份额的募集期限：2009年12月10日至2009年12月24日。

（七）募集对象：符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，

以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

（八）募集目标：本基金不设定发售规模上限。

（九）基金份额的场外认购

1、募集场所：本基金的场外认购场所为基金管理人的直销中心、基金管理人网上直销

以及基金代销机构。

2、基金份额的面值、认购费用、认购价格及计算公式

（1）基金份额面值：本基金基金份额初始面值为人民币1.00元。

（2）认购费率

本基金场外认购费率如下表：

认购金额（含认购费）认购费率

M＜100万元 1.0%

100万元≤M＜200万元 0.6%

200万元≤M＜500万元 0.3%

M≥500万元按笔收取，1000元/笔

本基金的认购费用由投资者承担，不列入基金资产，认购费用用于本基金的市场推广、

销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

（3）场外认购份额的计算

基金场外认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算

公式为：

净认购金额 = 认购金额/（1＋认购费率）；

认购费用 = 认购金额-净认购金额；

认购份额 = （净认购金额＋认购利息）/ 基金份额面值。

场外认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此

产生的误差计入基金财产。认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额，归基金份额

持有人所有，其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。利息折算的份额保留到小数

点后两位，小数点后两位以后部分截去，由此产生的误差计入基金财产。

（十）基金份额的场内认购

1、募集场所

本基金的场内认购场所为深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位。本基金募集

期结束前获得基金代销资格的证券公司也可代理场内基金份额的发售。尚未取得相应业务资

格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在本基金上市后，代理投资者通过深圳证券

交易所交易系统参与本基金的上市交易。

2、基金份额的面值、认购费用、认购价格及计算公式

（1）本基金份额初始面值为人民币1.00元，挂牌价格为初始面值。

（2）本基金的认购费用应在投资人认购基金份额时收取。基金认购费用不列入基金财

产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

（3）场内会员单位应按照场外认购费率设定投资者场内认购的认购费用。

（4）场内认购金额和利息折算份额的计算

基金场内认购采用份额认购的方式。计算公式为：

净认购金额＝挂牌价格×认购份额

认购费用＝挂牌价格×认购份额×认购费率

认购金额＝净认购金额＋认购费用

利息折算的份额＝利息/挂牌价格

场内认购金额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入。认购

款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以基

金注册登记机构的记录为准。利息折算的份额保留至整数位（最小单位为1份），余额计入

基金财产。

3、投资人对基金份额的场内认购

（1）认购时间安排：2009年12月10日至2009年12月24日。

（2）认购的限额

场内认购单笔最低认购份额为1000份，超过1000份的须为1000份的整数倍，且每笔认购

最大不超过99,999,000份基金份额。本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累计认购份

额不设限制。

（十一）募集资金的存放

《基金合同》生效前，投资者的认购款项只能存入商业银行，不得动用。

七、基金合同的生效

（一）基金合同生效

本基金基金合同自2009年12月30日起正式生效，自该日起本基金管理人正式开始管

理本基金。

（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

本基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低

于5,000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述情形的，

基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。

八、基金份额的上市交易

本基金A类基金份额上市交易，C类基金份额不上市交易。

（一）上市交易的地点：深圳证券交易所

（二）上市交易的时间：2010年2月10日

（三）上市交易的规则

1、本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值；

2、本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行；

3、本基金A类基金份额买入申报数量为100份或其整数倍；

4、本基金A类基金份额申报价格最小变动单位为0.001元人民币；

5、本基金A类基金份额上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及《业务规则》的