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大成景宁一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书

2022-11-18 06:19:23

基金管理人：大成基金管理有限公司

基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司

二〇二二年十一月

重要提示

大成景宁一年定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2022

年 11 月 8 日证监许可【2022】2775 号文予以注册。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注

册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明中国证监会对本基金的投资价值和市场前

景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降

低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的

金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担

基金投资所带来的损失。

基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不同

类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期

越高，投资者承担的风险也越大。本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市

场基金，低于混合型基金和股票型基金。

本基金投资于证券市场，基金净值会因证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本

基金前，应仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资料概要，全面认识本基金

的风险收益特征和产品特性，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判

断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，

对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策，获得基金投资收益，亦承

担基金投资中出现的各类风险。基金管理人在基金管理实施过程中产生的操作或技术风险、

本基金的特有风险等。

本基金投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券具

有一定的价格波动风险、流动性风险、信用风险等风险。本基金管理人将本着谨慎和控制风

险的原则进行资产支持证券投资，请基金份额持有人关注包括投资资产支持证券可能导致的

基金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。

基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括因政治、经济、社会等环境因素对证

券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、也包括基金自身的管

理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个大成景宁一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书

开放日基金的净赎回申请份额超过上一工作日基金总份额的百分之二十时，投资者将可能无

法及时赎回持有的全部基金份额。

当本基金持有特定资产且存在潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以

启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实施

期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额

持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不

保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业

绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，

投资人认购（或申购）基金时，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资料

概要等信息披露文件。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决

策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作

过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。法律法规或监管机构另有规

定的，从其规定。

投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买本基金，基金代销机构名单详见本基金份

额发售公告。大成景宁一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书

重要提示 .................................................................. 2

目录 ....................................................................... 4

一、绪言 ................................................................... 5

二、释义 ................................................................... 6

三、基金管理人 .............................................................. 11

四、基金托管人 .............................................................. 25

五、相关服务机构 ............................................................ 29

六、基金的募集 .............................................................. 31

七、基金的备案 .............................................................. 35

八、基金份额的申购、赎回与转换 ............................................... 36

九、基金的投资 .............................................................. 46

十、基金的财产 .............................................................. 52

十一、基金资产估值 .......................................................... 53

十二、基金的费用与税收 ....................................................... 58

十三、基金收益与分配......................................................... 60

十四、基金的会计与审计 ....................................................... 62

十五、基金的信息披露......................................................... 63

十六、侧袋机制 .............................................................. 69

十七、风险揭示 .............................................................. 72

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................................... 75

十九、基金合同内容摘要 ....................................................... 77

二十、基金托管协议内容摘要 ................................................... 77

二十一、对基金份额持有人的服务 .............................................. 109

二十二、招募说明书的存放及查阅方式 .......................................... 111

二十三、备查文件 ........................................................... 112

大成景宁一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公

开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金

销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管

理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理

规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）、其他有关规定及《大成景宁一年定期开放债

券型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本

招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据《大成景宁一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》编写，并经

中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。投资者取得

依基金合同所发行的基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有

基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、

《信息披露办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投

资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《大成景宁一年定期开放债券型证券

投资基金基金合同》。大成景宁一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书

二、释义

在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指大成景宁一年定期开放债券型证券投资基金

2、基金管理人：指大成基金管理有限公司

3、基金托管人：指上海浦东发展银行股份有限公司

4、基金合同：指《大成景宁一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》及对基金

合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《大成景宁一年定期开放

债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《大成景宁一年定期开放债券型证券投资基金招

募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《大成景宁一年定期开放债券型证券投资基金基金份额发

售公告》

8、基金产品资料概要：指《大成景宁一年定期开放债券型证券投资基金基金产品资

料概要》及其更新

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解

释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第

五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次

会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表

大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和

国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对

其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实施的

《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施

的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公大成景宁一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书

开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月

1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时

做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法

律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登

记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组

织

20、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者

境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行境内证券期

货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者

21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外投资者以及法律法规

或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指为投资人开立基金交易账户，宣传推介基金，办理基金份额

发售、申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资及提供基金交易账户信息查询等活动

24、销售机构：指大成基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定

的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基

金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人

基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放

红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为大成基金管理有限公司

或接受大成基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的

基金份额余额及其变动情况的账户大成景宁一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理

认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余

情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金

管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算

完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超

过 3 个月

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

35、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)，n 为自然数

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《大成基金管理有限公司开放式基金注册登记业务规则》，

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和

投资人共同遵守

39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买

基金份额的行为

40、申购：指基金合同生效后的开放期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规

定申请购买基金份额的行为

41、赎回：指基金合同生效后的开放期内，基金份额持有人按基金合同和招募说明

书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、定期开放：指本基金采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放

的模式

43、封闭期：指自基金合同生效之日起（含）或自每一开放期结束之日次日起（含），

至一年后的对日前一日的期间。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务（红利再投资

除外）

44、开放期：指自封闭期结束之后的次日起进入的，可以办理申购与赎回业务的期大成景宁一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书

间。本基金每个开放期不少于一个工作日并且最长不超过二十个工作日，开放期的具体

时间以基金管理人届时公告为准。如封闭期结束之后的次日因不可抗力或基金合同约定

的其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期自不可抗力或基金合同约

定的其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始，开放期结束之日相应顺延。

如在开放期内发生不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法办理申购与赎回

业务的，开放期时间中止计算，在不可抗力或基金合同约定的其他情形影响因素消除之

日次日起，继续计算该开放期时间，直至满足开放期的时间要求

45、对日：指某一特定日期在后续日历年份中的对应日期，若该日历年份中不存在

对应日期的或该日为非工作日的，则顺延至下一个工作日

46、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的

条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的

其他基金基金份额的行为

47、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金

份额销售机构的操作

48、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、

扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成

扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

49、巨额赎回：指本基金开放期内的单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额

总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申

请份额总数后的余额）超过上一工作日基金总份额的 20％

50、元：指人民币元

51、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现

的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及

其他资产的价值总和

53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基

金份额净值的过程

56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理大成景宁一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书

价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存

款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法

进行转让或交易的债券等

57、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方

式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对

存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待

58、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信

息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会

基金电子披露网站）等媒介

59、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进

行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风

险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户

60、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允

价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产

价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产

61、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件大成景宁一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书

三、基金管理人

（一）基金管理人概况

名称：大成基金管理有限公司（以下简称“大成基金”）

住所：广东省深圳市南山区海德三道 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层

办公地址：广东省深圳市南山区海德三道 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层

设立日期：1999 年 4 月 12 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会，中国证监会证监基金字〔1999〕

10 号

注册资本：贰亿元人民币

股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例 50%）、中国银河投资管理有

限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）。

法定代表人：吴庆斌

电话：0755-83183388

传真：0755-83199588

联系人：肖剑

（二）主要人员情况

1、董事会成员

吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京

国际信托有限责任公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月至今，任广联

（南宁）投资股份有限公司董事长；2012 年任职于中泰信托有限责任公司，2013 年 6 月至

今，任中泰信托有限责任公司董事长。2019 年 11 月 3 日起任大成基金管理有限公司董事长。

林昌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。1993 年进入中国光大银行从事证券业务。

1996 年光大证券有限责任公司重组设立时，林昌先生随所在部门整体调入光大证券，先后

担任光大证券南方总部研究部总经理、光大证券南方总部副总经理、光大证券投资银行总部

总经理、光大证券助理总裁等职务。2005 年 3 月至 2020 年 11 月担任光大保德信基金管理

有限公司董事长。2020 年 12 月起担任光大证券股份有限公司深化改革高级顾问、资深董事

总经理。2020 年 12 月 28 日起任大成基金管理有限公司副董事长。

谭晓冈先生，董事、总经理兼首席信息官，哈佛大学公共管理硕士。曾在财政部、世界

银行、全国社保基金理事会任职。2016 年 7 月加入大成基金管理有限公司，2016 年 12 月至大成景宁一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书

2019 年 8 月任大成国际资产管理有限公司总经理，2017 年 2 月至 2019 年 6 月任大成基金

管理有限公司副总经理，2019 年 7 月起任大成基金管理有限公司总经理，2019 年 8 月起任

大成国际资产管理有限公司董事长，2022 年 4 月起兼任公司首席信息官。

李超女士，董事，华中科技大学管理学学士。2007 年 6 月至 2008 年 5 月，任职于深圳

晨星咨询有限责任公司；2008 年 7 月至 2011 年 8 月，任德勤华永会计师事务所高级审计

员；2011 年 8 月至 2018 年 5 月，任平安信托有限责任公司稽核监察部模型团队团队经理；

2018 年 5 月至今，任中泰信托有限责任公司稽核审计部总经理。

郭向东先生，董事，中国人民大学金融学在职研究生。1996 年至 1998 年在中国新技术

创业投资公司负责法律事务；1998 年至 2000 年在中国华融信托投资公司负责法律事务；

2000 年至 2006 年任职于中国银河证券有限责任公司法律部；2007 年 1 月加入中国银河投

资管理有限公司，任职于负债处置部；2007 年 7 月至 2013 年 2 月，历任人力资源部负责人、

风险控制部总经理、监事会办公室主任、审计部负责人，曾兼任北京银河吉星创业投资有限

责任公司监事；2013 年 2 月起任资产管理部总经理兼行政负责人。

杨晓帆先生，独立董事，香港浸会大学工商管理学士。2006 年至 2011 年，任惠理集团

有限公司高级投资分析师兼投资组合经理；2012 年至 2016 年，任 FALCON EDGE CAPITAL LP

合伙人和大中华区负责人；2016 年至今，任晨曦投资管理公司（ANATOLE INVESTMENT

MANAGEMENT）主要创始人。

胡维翊先生，独立董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991 年 7 月至 1994 年 4

月，任全国人大常委会办公厅研究室政治组主任科员；1994 年 5 月至 1998 年 8 月，任北京

乾坤律师事务所合伙人；2000 年 2 月至 2001 年 4 月任北京市中凯律师事务所律师；2001 年

5 月至今，历任北京市天铎律师事务所副主任、主任，现任北京市天铎律师事务所合伙人。

金李先生，独立董事，美国麻省理工学院金融学博士。现任北京大学光华管理学院副院

长，九三学社中央常委，全国政协委员，经济委员会委员。曾在美国哈佛大学商学院任教十

多年，并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行理事。

黄隽女士，独立董事，中国人民大学经济学博士。现任中国人民大学应用经济学院教授、

副院长。研究方向为货币政策、商业银行理论与政策、艺术品金融，出版多本专著，在经济、

金融类学术核心期刊上发票多篇学术论文，具有丰富的教学和科研经验。

2、监事会成员

陈勇先生，监事会主席，黑龙江大学电子学与信息系统专业学士。1992 年 7 月至 1993

年 5 月任中国人民银行哈尔滨分行科技处技术员；1993 年 5 月至 1994 年 10 月任哈尔滨证大成景宁一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书

券公司友谊路证券营业部电脑部助理工程师；1994 年 10 月至 1997 年 6 月任哈尔滨证券公

司和平路证券营业部副总经理；1997 年 6 月至 1999 年 1 月任联合证券公司哈尔滨和平路证

券营业部总经理；1999 年 1 月至 2000 年 6 月任联合证券公司投资银行总部高级业务经理；

2000 年 6 月至 2000 年 11 月任职于中国银河证券公司投资银行总部；2000 年 11 月至 2004

年 8 月任中国银河证券有限责任公司总裁办秘书处副处长（主持工作）、处长；2004 年 8 月

至 2006 年 12 月任中国银河证券有限责任公司总裁办副主任；2007 年 1 月至 2007 年 9 月任

中国银河证券股份有限公司总裁办副主任；2007 年 9 月至 2010 年 5 月任中国银河金融控股

有限责任公司战略发展部执行总经理；2010 年 5 月至 2021 年 8 月 16 日任银河基金管理有

限公司党委委员、副总经理。2021 年 9 月 3 日任大成基金监事会主席。

邓金煌先生，职工监事，上海财经大学管理学硕士。2001 年 9 月至 2003 年 9 月任职于

株洲电力局；2003 年 9 月至 2006 年 1 月攻读硕士学位；2006 年 4 月至 2010 年 5 月任华为

三康技术有限公司人力资源专员；2010 年 5 月至 2011 年 9 月任招商证券人力资源部高级经

理；2011 年 9 月至 2016 年 8 月任融通基金管理有限公司综合管理部总监助理；2016 年 8 月

加入大成基金管理有限公司，任人力资源部副总监；现任大成基金管理有限公司人力资源部

总监。

陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。2005 年 8 月至 2008 年 3 月任金杜律师事务

所深圳分所公司证券部律师；2008 年 3 月加入大成基金管理有限公司，历任监察稽核部律

师、总监助理；现任大成基金管理有限公司监察稽核部副总监。

3、高级管理人员情况

吴庆斌先生，董事长。简历同上。

谭晓冈先生，总经理。简历同上。

肖剑先生，副总经理，哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委（政府）办公室副

主任，深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理，深圳

市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2014 年 11 月加入大成基金管理有限公

司，2015 年 1 月起任公司副总经理，2019 年 8 月起任大成国际资产管理有限公司总经理。

温智敏先生，副总经理，哈佛大学法学博士。曾任职于美国 Hunton & Williams 国际律

师事务所纽约州执业律师。中银国际投行业务副总裁，香港三山投资公司董事总经理，标准

银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015 年 4 月加入大成基金管理有限公

司，任首席战略官，2015 年 8 月起任公司副总经理。

姚余栋先生，副总经理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、美大成景宁一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书

国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问，国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部

经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国人民银行货币政策二司

副巡视员，中国人民银行货币政策司副司长，中国人民银行金融研究所所长。2016 年 9 月

加入大成基金管理有限公司，任首席经济学家，2017 年 2 月起任公司副总经理。

赵冰女士，副总经理，清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会资格管理部、

专业联络部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委员

会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒

体公关部负责人、理财及服务机构部负责人。2017 年 7 月加入大成基金管理有限公司，2017

年 8 月至 2022 年 5 月任公司督察长。2022 年 6 月起任公司副总经理。

段皓静女士，督察长，西南财经大学会计学硕士。1996 年加入深圳发展银行工作；2000

年加入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、

副处长、处长；2019 年加入信达澳亚基金管理有限公司，任督察长；2020 年 7 月加入红塔

红土基金管理有限公司，任督察长。2022 年 6 月起任大成基金管理有限公司督察长。

4、本基金基金经理

冯佳：英国诺丁汉大学金融投资硕士。证券从业年限 13 年。2005 年 5 月至 2009 年 5

月任安永华明会计师事务所审计部高级审计师。2009 年 6 月至 2013 年 1 月任第一创业证券

研究所研究员、资产管理部信评分析岗。2013 年 2 月至 2015 年 12 月任创金合信基金管理

有限公司固定收益部投资主办。2016 年 1 月至 2017 年 10 月任招商银行股份有限公司私人

银行部投研岗。2017 年 11 月加入大成基金管理有限公司，现任固定收益总部基金经理。2020

年 10 月 15 日起任大成惠裕定期开放纯债债券型证券投资基金基金经理。2020 年 11 月 12

日起任大成惠福纯债债券型证券投资基金基金经理。2021 年 4 月 7 日起任大成惠平一年定

期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。2021 年 5 月 27 日起任大成恒享混合型证券投

资基金基金经理。2021 年 7 月 7 日至 2022 年 9 月 16 日任大成恒享春晓一年定期开放混合

型证券投资基金基金经理。2021 年 8 月 13 日起任大成景轩中高等级债券型证券投资基金基

金经理。2021 年 10 月 12 日起任大成恒享夏盛一年定期开放混合型证券投资基金基金经理。

2021 年 11 月 26 日起任大成景优中短债债券型证券投资基金基金经理。2021 年 12 月 20 日

起任大成惠源一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。2022 年 2 月 25 日起任大

成惠兴一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。国籍：中国

5、公司投资决策委员会

公司固定收益投资决策委员会由 7 名成员组成，设固定收益投资决策委员会主席 1 名，大成景宁一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书

其他委员 6 名。名单如下：

王立，基金经理，公司总经理助理兼固定收益总部总监，固定收益投资决策委员会主席；

谢民，交易管理部副总监，固定收益投资决策委员会委员；陈会荣，基金经理，固定收益总

部副总监，固定收益投资决策委员会委员；孙丹，基金经理，固定收益总部副总监，固定收

益投资决策委员会委员；张俊杰，基金经理，固定收益总部总监助理，固定收益投资决策委

员会委员；方孝成，基金经理，固定收益投资决策委员会委员；郑欣，基金经理，固定收益

投资决策委员会委员。

6、上述人员之间不存在亲属关系。

（三）基金管理人的职责

按照《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人必须履行以下职责：

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管

理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的

基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证

券投资；

6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何

第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金

合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的

价格；

9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10、编制季度报告、中期报告和年度报告；

11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同

及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但向监管机大成景宁一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书

构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提供的情况除

外；

13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托

管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料，保存

年限不低于法律法规规定的最低期限；

17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能

够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本

的条件下得到有关资料的复印件；

18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托

管人；

20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担

赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基金

合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为

承担责任；

23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

24、基金在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承

担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内

退还基金认购人；

25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

26、建立并保存基金份额持有人名册；

27、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

（四）基金管理人承诺

1、基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》，并建立健全的内部控制制度，

采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生；大成景宁一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书

2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部控制制度，

采取有效措施，防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生：

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。

3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律

法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权；

（7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息；

（8）除按本基金管理人公司制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易；

（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩

序；

（11）故意损害基金投资者及其他同业机构、人员的合法权益；

（12）以不正当手段谋求业务发展；

（13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

（14）信息披露不真实，有误导、欺诈成分；

（15）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。

4、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限

制等全权处理本基金的投资。

5、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效

措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动：大成景宁一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交

易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益

冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先

得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审

议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项

进行审查。

法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定的，如适用于本基金，基金管理

人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。

（五）基金经理的承诺

1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大

利益；

2、不利用职务之便为自己及其被代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；

3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职

期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信

息；

4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

（六）基金管理人的内部控制制度

本基金管理人为加强内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持有人

利益，维护公司及公司股东的合法权益，依据《中华人民共和国证券法》、《证券投资基金

管理公司管理办法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规，并结合公

司实际情况，制定《大成基金管理有限公司内部控制大纲》。

公司内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分大成景宁一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书

考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而

形成的系统。公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，制定科学完善的内

部控制制度。

公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。

公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司管理层对内部

控制制度的有效执行承担责任。

1、公司内部控制的总体目标

（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经

营、规范运作的经营思想和经营理念。

（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产

的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。

（3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

2、公司内部控制遵循以下原则

（1）健全性原则。内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并包

括决策、执行、监督、反馈等各个环节。

（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度

的有效执行。

（3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立，公司基金财产、

自有资产与其他资产的运作相互分离。

（4）相互制约原则。公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。

（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，

以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。

3、公司制定内部控制制度遵循以下原则

（1）合法合规性原则。公司内控制度符合国家法律、法规、规章和各项规定。

（2）全面性原则。内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空

白或漏洞。

（3）审慎性原则。制定内部控制制度以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

（4）适时性原则。随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等

内外部环境的变化进行及时的修订或完善内部控制制度。

4、内部控制的基本要素大成景宁一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书

内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

（1）控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治

理结构、组织结构、员工道德素质等内容。

（2）公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，

营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风

险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。

（3）健全公司法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，禁止不正当关

联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。

（4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操

作相互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策

程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。

（5）依据公司自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：

1）各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉

并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。

2）建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。

3）公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行

严格的检查和反馈。

4）风险管理部主要负责对投资组合的市场风险、流动性风险和信用风险等进行风险测

量，并提出风险调整的建议；对投资业绩进行评价，包括整体表现分析、业绩构成分析以及

业绩短期和长期持续性检验；对将要展开的新业务和创新性产品的投资做全面的风险评估，

提出风险预警等工作。

（6）建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司各级人员具备与其

岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。

（7）建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时

防范和化解风险。

（8）建立严谨、有效的授权管理制度，授权控制贯穿于公司经营活动的始终。

1）确保股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司

授权标准和程序，保证授权制度的贯彻执行。

2）公司各业务部门、分支机构和各级人员在规定授权范围内行使相应的职责。

3）公司重大业务的授权采取书面形式，明确授权书的授权内容和时效。大成景宁一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书

4）公司适当授权，建立授权评价和反馈机制，包括已获授权的部门和人员的反馈和评

价，对已不适用的授权及时修订或取消授权。

（9）建立完善的资产分离制度，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委

托资产，实行独立运作，分别核算。

（10）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清

算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和岗位进行物理隔离。

（11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序。

（12）维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统。

（13）建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司内部控制

制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。公司定期评价内部控制的有效性，

并根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况进行适时改进。

5、内部控制的主要内容

（1）公司自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理

规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。

（2）研究业务控制主要内容包括：

1）研究工作保持独立、客观。

2）建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。

3）建立投资对象备选库制度，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备

选库。

4）建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。

5）建立研究报告质量评价体系。

（3）投资决策业务控制主要内容包括：

1）严格遵守法律法规的有关规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资

策略、投资组合和投资限制等要求。

2）健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。

3）投资决策有充分的投资依据，重要投资有详细的研究报告和风险分析支持，并有决

策记录。

4）建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

5）建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和

决策程序、基金绩效归属分析等内容。大成景宁一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书

（4）基金交易业务控制主要内容包括：

1）基金交易实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进

行交易。

2）建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。

3）交易管理部门审核投资指令，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违

法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。

4）公司执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。

5）建立完善的交易记录制度，及时核对并存档保管每日投资组合列表等。

6）建立科学的交易绩效评价体系。

7）根据内部控制的原则，制定场外交易、网下申购等特殊交易的流程和规则。

（5）建立严格有效的制度，防止不正当关联交易损害基金份额持有人利益。基金投资

涉及关联交易的，在相关投资研究报告中特别说明，并报公司风险控制委员会审议批准。

（6）公司在审慎经营和合法规范的基础上力求金融创新。在充分论证的前提下周密考

虑金融创新品种或业务的法律性质、操作程序、经济后果等，严格控制金融新品种、新业务

的法律风险和运行风险。

（7）建立和完善客户服务标准、销售渠道管理、广告宣传行为规范，建立广告宣传、

销售行为法律审查制度，制定销售人员准则，严格奖惩措施。

（8）制定详细的登记过户工作流程，建立登记过户电脑系统、数据定期核对、备份制

度，建立客户资料的保密保管制度。

（9）公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度，保证公

开披露的信息真实、准确、完整、及时。

（10）公司配备专人负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布。

（11）加强对公司及基金信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法，对

出现的失误提出处理意见，并追究相关人员的责任。

（12）掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。

（13）根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息

系统的管理制度。

信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写完整的技术资

料；在实现业务电子化时，设置保密系统和相应控制机制，并保证计算机系统的可稽性，信

息技术系统投入运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。大成景宁一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书

（14）通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，

确保系统安全运行。

（15）计算机机房、设备、网络等硬件要求符合有关标准，设备运行和维护整个过程实

施明确的责任管理，严格划分业务操作、技术维护等方面的职责。

（16）公司软件的使用充分考虑到软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，具备身

份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。信息技术系统设计、软件开发

等技术人员不得介入实际的业务操作。用户使用的密码口令定期更换，不得向他人透露。数

据库和操作系统的密码口令分别由不同人员保管。

（17）对信息数据实行严格的管理，保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准

确地传递到会计等各职能部门；严格计算机交易数据的授权修订程序，并坚持电子信息数据

的定期查验制度。

建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据异地备份并且长期保存。

（18）信息技术系统定期稽核检查，完善业务数据保管等安全措施，进行排除故障、灾

难恢复的演习，确保系统可靠、稳定、安全地运行。

（19）依据《中华人民共和国会计法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订

基金会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控

制点建立严密的会计系统控制。

（20）明确职责划分，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，禁止需要相互监督的

岗位由一人独自操作全过程。

（21）以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、

账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。基金会计核算与公司会计核算相互独立。

（22）采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统的正常运转。

1）建立凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度，确保正

确记载经济业务，明确经济责任。

2）建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序。

3）建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。

（23）采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值

时点的价值。

（24）规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金财

产的安全。大成景宁一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书

（25）建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督。

（26）制订完善的会计档案保管和财务交接制度，财会部门妥善保管密押、业务用章、

支票等重要凭据和会计档案，严格会计资料的调阅手续，防止会计数据的毁损、散失和泄密。

（27）严格制定财务收支审批制度和费用报销运作管理办法，自觉遵守国家财税制度和

财经纪律。

（28）公司设立督察长，经董事会聘任，对董事会负责。督察长应当经中国证监会相关

派出机构认可后方可任职。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公

司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、

建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报

告进行审议。

（29）公司设立监察稽核部门，对公司管理层负责，开展监察稽核工作，公司保证监察

稽核部门的独立性和权威性。

（30）明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责，配备充足的监察稽核人员，严格监

察稽核人员的专业任职条件，严格监察稽核的操作程序和组织纪律。

（31）强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司

各项经营管理活动的有效运行。

（32）公司董事会和管理层重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控

制制度的，追究有关部门和人员的责任。

6、基金管理人关于内部控制制度的声明

（1）本基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。

（2）本基金管理人承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。大成景宁一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书

四、基金托管人

（一）基金托管人概况

本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：

名称：上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路 12 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

法定代表人：郑杨

成立时间： 1992 年 10 月 19 日

经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要包括：

吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代

理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代

理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；

国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买

卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、

见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中国人

民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。

组织形式：股份有限公司

注册资本： 293.52 亿元人民币

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105 号

联系人：朱萍

联系电话：（021）61618888

上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份

制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快增长，

各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。

上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年更名为资产托管部，2013 年

更名为资产托管与养老金业务部，2016 年进行组织架构优化调整，并更名为资产托管部，目

前下设证券托管处、客户资产托管处、养老金业务处、内控管理处、业务保障处、总行资产

托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。大成景宁一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书

目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全

球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资

产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多项

托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。

（二）主要人员情况

郑杨，男，1966 年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家经贸委经济法

规司调研处副处长；中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标业务处处长；国家外汇管

理局资本项目司副司长；中国人民银行上海分行党委委员、副行长、国家外汇管理局上海市

分局副局长；中国人民银行上海总部党委委员、副主任兼外汇管理部主任；上海市金融工作

党委副书记、市金融办主任；上海市金融工作党委书记、市金融办主任；上海市金融工作党

委书记、市地方金融监管局（市金融工作局）局长。现任上海浦东发展银行党委书记、董事

长。

潘卫东，男，1966 年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任宁波证券公司业务一部副经

理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主任、宁波分行副行长；上海

浦东发展银行产品开发部总经理；上海浦东发展银行昆明分行行长、党组书记；上海市金融

服务办公室挂职并任金融机构处处长；上海国际集团党委委员、总经理助理，上海国际集团

党委委员、副总经理，上海国际信托有限公司党委书记、董事长；上海浦东发展银行党委委

员、执行董事、副行长、财务总监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长，

上海国际信托有限公司董事长。

孔建，男，1968 年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运处副处长，上

海浦东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、党

委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市场业务党委委员，资产托管部总经理。

（三）基金托管业务经营情况

截止 2022 年 9 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 12,812.81 亿元，

比去年末增加 0.27%。托管证券投资基金共三百七十九只支。

（四）基金托管人的内部控制制度

1、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监管部门监管

规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营业务的稳健运行，保

证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准确、完整，保护基金份额持有人的

合法权益。大成景宁一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书

2、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部门，指导

业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头

管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工作。总行资产托管部下设内控

管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监

督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。

3、内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿资产托管业

务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆盖到从事资产托管各级

组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为出发点，各项业务流程体现“内

控优先”要求。

具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风险管理理

念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、人员的各个环节。

制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规程、员工职业道德规范、业

务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度；建立严格完善的资产隔离和资产保管制度，

托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故

障，建立完备有效的应急方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办

公区域建立健全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况

进行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排查风险隐

患。

（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

1、监督依据

托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依据具体包

括：

（1）《中华人民共和国证券法》；

（2）《中华人民共和国证券投资基金法》；

（3）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；；

（4）《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》

（5）《基金合同》、《基金托管协议》；

（6）法律、法规、政策的其他规定。

2、监督内容

我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、大成景宁一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书

投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。

3、监督方法

（1）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内独立行使对

基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资人的合法权益，不受任

何外界力量的干预；

（2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的自动处理程

序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警；

（3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人工监督的方

法。

4、监督结果的处理方式

（1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报告形式向基

金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报告包括提示函、临时

日报、其他临时报告等；

（2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提示函的方式

通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金托管人再对基金管理人

违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠正，基金托管人将报告中国证监会。

如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时，基金托管人应立即报告中国证监会，同时

通知基金管理人限期纠正；

（3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应及时提供有

关情况和资料。

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五、相关服务机构

（一）销售机构及联系人

1、直销机构

（1）大成基金管理有限公司

住所：广东省深圳市南山区海德三道 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层

办公地址：广东省深圳市南山区海德三道 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层

法定代表人：吴庆斌

电话：0755-83183388

传真：0755-83199588

联系人：教姣

公司网址：www.dcfund.com.cn

大成基金客户服务热线：400-888-5558（免长途固话费）

（2）大成基金深圳投资理财中心

地址：广东省深圳市南山区海德三道 1236 号大成基金总部大厦 27 层

联系人：吴海灵、关志玲、唐悦

电话：0755-22223556/22223177/22223555

传真：0755-83195235/83195242/83195232

2、代销机构

详见基金份额发售公告（本基金具体销售机构的调整以基金管理人届时的公告为准）。

基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，

并在基金管理人网站公示。

（二）登记机构

名称：大成基金管理有限公司

住所：广东省深圳市南山区海德三道 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层

办公地址：广东省深圳市南山区海德三道 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层

法定代表人：吴庆斌

电话：0755-83183388

传真：0755-83195239

联系人：黄慕平大成景宁一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书

（三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人：韩炯

电话：021-31358666

传真：021-31358600

经办律师：安冬、陆奇

联系人：安冬

（四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室

办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼

执行事务合伙人：李丹

电话：021-23238888

传真：021-23238800

联系人：陶文欣

经办注册会计师：张振波、赵钰大成景宁一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书

六、基金的募集

（一）基金募集的依据

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、

《流动性风险管理规定》、基金合同及其他有关规定募集。

本基金经中国证监会 2022 年 11 月 8 日证监许可【2022】2775 号文予以注册。

（二）基金类型与运作方式

基金类型：债券型证券投资基金

基金运作方式：契约型、定期开放型

本基金以定期开放的方式运作，即采用在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期

开放的方式。本基金的封闭期为一年，每个封闭期为自基金合同生效之日起（含）或自每一

开放期结束之日次日起（含），至一年后对日的前一日的期间。本基金在封闭期内不办理申

购与赎回业务（红利再投资除外）。

本基金自封闭期结束之后的次日起进入开放期，开放期可以办理申购与赎回业务。本基

金每个开放期不少于一个工作日并且最长不超过二十个工作日，开放期的具体时间以基金管

理人届时公告为准。每个开放期结束之日次日起进入下一封闭期，以此类推。

基金存续期限：不定期

（三）基金的募集期限

本基金的发售募集期（或称为认购期、首发期或募集期）具体见基金份额发售公告，本

基金不向个人投资者公开发售。募集期限自基金份额发售之日起不超过 3 个月。

基金管理人有权根据基金募集的实际情况按照相关程序延长或缩短发售募集期，此类变

更适用于所有销售机构。基金发售募集期若经延长，最长不得超过前述募集期限。

具体规定详见本基金的基金份额发售公告及代销机构相关公告、通知。

（四）发售对象

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资

者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

（五）发售方式

通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告

以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。

投资人认购本基金所应提交的文件和具体办理手续详见本基金的基金份额发售公告或大成景宁一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书

各销售机构相关业务办理规则。

（六）募集场所

投资者应当在基金管理人及其指定的代销机构办理基金发售业务的营业场所或按基金

管理人、代销机构提供的方式办理基金份额的认购。

基金管理人及其指定的代销机构办理基金发售业务的具体情况和联系方式，请参见基金

份额发售公告。

基金管理人可以根据情况调整销售机构，并另行公告。

（七）认购时间

本基金发售募集期间每天的具体业务办理时间，由本基金的基金份额发售公告或各销售

机构的相关公告或者通知规定。

各个销售机构在本基金发售募集期内对于机构或个人的每天具体业务办理时间可能不

同，若本招募说明书或份额发售公告没有明确规定，则由各销售机构自行决定日常业务办理

时间。

（八）基金份额发售面值和认购价格

本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元，认购价格为 1.00 元。

（九）基金份额认购原则及持有限额

1、基金投资者认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。

2、基金投资者在基金募集期内可以多次认购基金份额，认购费按每笔认购申请单独计

算。认购申请一经受理不得撤销。

3、认购以金额申请，认购基金份额的单笔最低认购金额为 1.00 元，认购期间单个投资

者的累计认购规模没有限制。

4、基金管理人可根据有关法律法规的规定和市场情况，调整认购的数额限制，基金管

理人最迟于调整实施前 2 日在至少一种规定媒介上予以公告。

5、如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%，基金

管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者

某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的，基金管理人有权拒绝该等全

部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

6、认购申请的确认

基金销售机构对认购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到

认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，大成景宁一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书

投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的任何损失由投资人自行承担。

（十）认购费用

1、投资者在认购基金份额时需交纳认购费，费率按认购金额递减。募集期投资人可以

多次认购本基金，认购费率按每笔认购申请单独计算。具体费率如下：

认购金额（M）认购费率

M＜100 万元 0.30%

100 万元≤M<500 万元 0.10%

M≥500 万元 1000 元/笔

2、基金认购费用和认购份额的计算

认购份额的计算方法如下：

（1）适用于比例费率：

净认购金额=认购金额/（1+认购费率）

认购费用=认购金额-净认购金额

认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值

（2）适用于固定费用：

净认购金额＝认购金额-固定认购费用

认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值

认购份额的计算保留到小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部分四舍五入，由此误差产生

的收益或损失由基金财产享有或承担。

例：某投资人投资 100,000.00 元认购本基金，认购费率为 0.30%，假定募集期产生的

利息为 50 元，则可认购基金份额为：

认购金额=100,000.00 元

净认购金额＝100,000.00/（1＋0.30%）＝99,700.90 元

认购费用＝100,000.00-99,700.90=299.10 元

认购份额＝(99,700.90+50)/1.00=99,750.90 份

即：该投资人投资100,000.00元认购本基金基金份额，假定募集期产生的利息为50元，

则可得到 99,750.90 份基金份额。

3、基金份额余额的处理

认购份额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由基大成景宁一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书

金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

（十一）募集期间认购资金利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利

息转份额以登记机构的记录为准。

（十二）募集期内募集资金的管理

基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

（十三）募集期间费用

基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。

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七、基金的备案

（一）基金备案的条件

本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金

募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金募集期届满

或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法

定验资机构验资，基金管理人自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金

备案手续。

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证

监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收

到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金

募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

（二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期

存款利息；

3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理

人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者

基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 50

个工作日出现前述情形的，《基金合同》自动终止，无需召开基金份额持有人大会。

法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。大成景宁一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书

八、基金份额的申购、赎回与转换

（一）申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募

说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金

管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机

构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

（二）申购和赎回的开放日及时间

1、开放期、开放日及开放时间

投资人在开放期内的开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券

交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国

证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊

情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前

依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

除法律法规或《基金合同》另有约定外，本基金自每个封闭期结束之后的次日起进

入开放期，开放期可以办理申购和赎回等业务。每个开放期不少于一个工作日并且最长

不超过二十个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。如封闭期结束之

后的次日因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业

务的，开放期自不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响因素消除之日起的下一个工

作日开始，开放期结束之日相应顺延。如在开放期内发生不可抗力或基金合同约定的其

他情形致使基金无法办理申购与赎回业务的，开放期时间中止计算，在不可抗力或基金

合同约定的其他情形影响因素消除之日次日起，继续计算该开放期时间，直至满足开放

期的时间要求。开放期内本基金采取开放运作模式，投资人可办理基金份额申购、赎回

或其他业务。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或

者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机

构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。大成景宁一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书

在开放期最后一个开放日，投资人在业务办理时间结束后提出申购、赎回或转换申请的，

视为无效申请。

（三）申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基

准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；

5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的

合法权益不受损害并得到公平对待。

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在

新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

（四）申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或

赎回的申请。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购申请

成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生

效。投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在

发生巨额赎回或基金合同载明的延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金

合同有关条款处理。

遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他

非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项划付时间相

应顺延。

基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述业务办理时间进行调整，并提前

公告。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回大成景宁一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书

申请日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确

认。T 日提交的有效申请，投资人可在 T+2 日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以

销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效，则申购款项退还

给投资人。

4、销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构

确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以基金登记机构的确认结果为准。

对于申请的确认情况，投资人可及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资

者任何损失由投资者自行承担。

基金管理人可以在不违反法律法规规定的前提下，对上述业务办理规则进行调整，

并在调整实施前按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

（五）申购和赎回的数量限制

1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最

低份额，具体规定请参见更新的招募说明书或相关公告。

2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具体规定

请参见更新的招募说明书或相关公告。

3、单一投资者持有基金份额的比例不得达到或者超过基金份额总数的 50%，或者以

其他方式变相规避 50%集中度限制（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动

达到或超过 50%的除外）。

4、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见更

新的招募说明书或相关公告。

5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管

理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、

暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资

运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关

公告。

6、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额等

数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介

上公告。

（六）申购和赎回的价格、费用及其用途

1、申购费率大成景宁一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书

投资人申购基金份额时，需交纳申购费用，费率按申购金额递减。投资人在一天之

内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：

申购金额（M）申购费率

M＜100 万元 0.60%

100 万元≤M<500 万元 0.30%

M≥500 万元 0

基金份额申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、

销售、注册登记等各项费用。

因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。

2、赎回费率

本基金赎回费率如下：

持有基金时间（T）赎回费率

T<7 天 1.5%

T≥7 天 0

本基金对投资人收取的赎回费，将全额计入基金财产。未计入基金财产的部分用于

支付登记费和其他必要的手续费。

3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新

的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

4、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确

保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律

规则的规定。

5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且对现有基金份额持有

人利益无实质性不利影响的情况下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开

展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管

理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

（七）申购份额与赎回支付金额的计算方式

1、申购和赎回数额、余额的处理方式

（1）申购份额余额的处理方式：申购份额计算结果按四舍五入方法，保留到小数点

后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。

（2）赎回金额的处理方式：赎回金额计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后

2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。大成景宁一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书

2、申购份额的计算

（1）适用于比例费率：

净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）

申购费用＝申购金额-净申购金额

申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值

（2）适用于固定费用：

净申购金额＝申购金额-固定申购费用

申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值

例：某投资人于开放期投资 100,000.00 元申购本基金份额，申购费率为 0.60%，假

设申购当日基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：

净申购金额=100,000.00/(1+0.60%)=99,403.58 元

申购费用=100,000.00-99,403.58=596.42 元

申购份额=99,403.58/1.0400=95,580.37 份

即：该投资人于开放期投资 100,000.00 元申购本基金份额，申购费率为 0.60%，假

设申购当日基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的 95,580.37 份基金份额。

3、赎回金额的计算

赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值

赎回费用=赎回金额×赎回费率

净赎回金额=赎回金额—赎回费用

例：某投资者在持有基金份额时间为 1 年时赎回本基金 10,000 份基金份额，对应

的赎回费率为 0，假设赎回当日基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为：

赎回金额=10,000×1.0500＝10,500.00 元

赎回费用=10,500.00×0＝0 元

净赎回金额=10,500.00-0＝10500.00 元

即：该投资者在持有基金份额时间为 1 年时赎回本基金 10,000 份基金份额，对应

的赎回费率为 0，假设赎回当日基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为

10500.00 元。

4、本基金基金份额净值的计算

本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产

生的收益或损失由基金财产享有或承担。基金合同生效后，在封闭期内，基金管理人应大成景宁一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书

当至少每周公告一次基金份额净值和基金份额累计净值。在开放期内，T 日的基金份额

净值和基金份额累计净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行

适当程序，可以适当延迟计算或公告。

5、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确

保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律

规则的规定。

（八）申购与赎回的登记

1．投资者 T 日申购基金成功后，正常情况下，基金登记机构在 T＋1 日为投资者增加权

益并办理登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。

2．投资者 T 日赎回基金成功后，正常情况下，基金登记机构在 T＋1 日为投资者扣除权

益并办理相应的登记手续。

3．基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，并最迟于

开始实施前 3 个工作日在规定媒介上公告。

（九）拒绝或暂停申购的情形

在开放期内，发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申

购申请。

3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业

绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当

暂停接受基金申购申请。

7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例

达到或者超过基金份额总数的 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。

8、某些申购申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单个投资

者单日或单笔申购金额上限的。

9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。大成景宁一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书

发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人

申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的

申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理

人应及时恢复申购业务的办理。发生上述第 7、8 项情形时，基金管理人可以采取比例确认

等方式对该投资人的申购申请进行限制，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。

如果法律法规、监管要求调整导致上述第 7 项内容取消或变更的，基金管理人在履行适当程

序后，可修改该项内容，不需召开基金份额持有人大会。

（十）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

在开放期内，发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎

回款项：

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎

回申请或延缓支付赎回款项。

3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

4、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人可暂

停接受基金份额持有人的赎回申请。

5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当

延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。

6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延缓支付

赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足

额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给

赎回申请人，未支付部分可延期支付。若在当期开放期结束赎回款项仍无法足额支付，则继

续顺延至开放期后的工作日。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理

部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

（十一）巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出

申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一大成景宁一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书

工作日的基金总份额的 20%，即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回、

延缓支付赎回款项或延期办理赎回申请。

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回

程序执行。

（2）延缓支付赎回款项：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支

付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，除基金合同

另有约定外，基金管理人应当对当日全部赎回申请进行确认，当日按比例办理的赎回份额不

得低于前一工作日基金总份额的 20%，其余赎回申请可以延缓支付，但延缓支付的期限不得

超过 20 个工作日。

（3）延期办理赎回申请：在开放期内，若本基金发生巨额赎回且发生单个开放日内单

个基金份额持有人申请赎回的基金份额占前一工作日基金总份额的比例超过 20%时，本基金

管理人有权对该单个基金份额持有人超过前一工作日基金总份额 20%的赎回申请实施延期

办理；对该单个基金份额持有人的剩余赎回申请，与当日其他份额持有人的赎回申请一起，

按上述（1）或（2）方式处理。如下一开放日，该单个基金份额持有人剩余未赎回部分仍旧

超出前一开放日基金总份额 20%的，继续按前述规则处理，直至该单个基金份额持有人单个

开放日内申请赎回的基金份额占前一开放日基金总份额的比例低于 20%。延期办理的期限不

得超过 20 个工作日。投资人对延期部分选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将

被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处

理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额

净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如延期办理期限超过开放期的，

开放期相应延长，延长的开放期内不办理申购，亦不接受新的赎回申请，即基金管理人仅为

原开放期内因提交赎回申请超过前一工作日基金总份额 20%而被延期办理赎回的单个基金

份额持有人办理赎回业务。

3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延缓支付赎回款项时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募

说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在 2 日

内在规定媒介上刊登公告。

（十二）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告大成景宁一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书

1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒介上刊登暂

停公告。

2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定，

最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂

停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。

（十三）基金转换

基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人

管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人

届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。

（十四）基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非

交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接

受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金

份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是

指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法

人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件

的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。

（十五）基金的转托管

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可

以按照规定的标准收取转托管费。

（十六）定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投

资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管

理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

（十七）基金份额的冻结和解冻

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认

可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分

配。法律法规或监管机构另有规定的除外。大成景宁一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书

（十八）基金份额的转让

在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监

会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请，并由登记机构办理基金份额的过户登

记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理

人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

（十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回

本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”章节或