基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行
重要提示
南方宝元债券型证券投资基金(以下简称“南方宝元债券型基金”或“本基金”)经中国证券监督管理委员会证监基金字【2002】42号文和证监基金字【2002】55号文批准公开发行。根据当时生效的法律法规,本基金于2002年9月20日成立。
南方基金管理有限公司(“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。
本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2005年9月20日,有关财务数据和净值表现截止日为2005年9月30日。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称：南方基金管理有限公司
注册地址：广东省深圳市福田中心区深南大道4009号投资大厦七楼
成立时间：1998年3月6日
法定代表人：吴万善
注册资本：1亿元人民币
电话：(0755)82912000
传真：(0755)82912948
联系人：鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字［1998］4号文批准,由南方证券股份有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年,经中国证监会证监基字［2000］78号文批准进行了增资扩股,注册资本达到1亿元人民币。目前的股权结构为：华泰证券有限公司45%、深圳市机场股份有限公司30%、厦门国际信托投资公司15%及兴业证券有限公司10%。
(二)主要人员情况
1、董事会成员
吴万善先生,董事长,中共党员,工商管理硕士,高级经济师。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员、华泰证券有限责任公司发行部副经理、总经理助理、副总经理、总裁,现任华泰证券有限责任公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长。
陈虹先生,副董事长,中共党员,硕士研究生,高级经济师。历任浙江师范大学教师、新华社香港分社干部、广东省港澳办干部、深圳机场办公室主任、联合证券公司总裁办主任、经纪业务总部副总经理兼深南中路营业部总经理,现任深圳机场(集团)公司总经理兼党委副书记、深圳市机场股份有限公司董事、南方基金管理有限公司副董事长。
周明先生,董事,中共党员,经济学学士,高级会计师。历任中国人民银行厦门市分行国外业务部副科长、厦门市财政局处长、厦门市国资局副局长、厦门国际信托投资公司总经理,现任厦门国际信托投资有限公司董事长兼总经理。
兰荣先生,董事,中共党员,经济学硕士,经济师。历任福建兴业银行计划资金部副总经理、证券业务部副总经理、福建兴业证券公司总裁,现任兴业证券股份有限公司董事长兼总裁。
马昭明先生,董事,中共党员,硕士研究生,高级会计师。历任电子工业部第898厂会计科科长,华泰证券有限责任公司副总会计师,现任华泰证券有限责任公司副总裁。
崔绍先先生,董事,中共党员,硕士研究生,工程师。历任深圳市运输局科长、深圳高速公路公司副总经理、深圳机场工程建设指挥部副指挥长、深圳机场(集团)公司总裁助理、副总裁,现任深圳市机场股份有限公司董事总经理、党委书记。
张涛先生,董事,中共党员,博士,经济师。历任华泰证券有限责任公司投资银行业务总部业务经理、上海投资银行部副总经理,现任华泰证券有限责任公司总裁助理、深圳总部总经理兼深圳营业部总经理。
高良玉先生,董事,总经理,中共党员,经济学硕士,经济师。历任中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总经理,现任南方基金管理有限公司董事总经理。
高尚全先生,独立董事,教授,高级研究员,博士生导师。历任东北人民政府机械局干部、一机部农机局干部、国务院农机办副组长、国家机械委处长、国家体改委副主任,现任中国经济体制改革研究会会长。
孙树义先生,独立董事,中共党员,学士学位,高级工程师。历任第四机械工业部副处长、电子工业部生产司处长、国家经委体改局处长、国家体改委生产体制司司长、中央财经领导小组办公室副主任、国家人事部副部长、中央企业工委副书记。
陈小悦先生,独立董事,中共党员,博士,教授,博士生导师。历任清华大学经济管理学院党委副书记、院长助理,现任清华大学经济管理学院副院长、国家会计学院副院长、清华大学会计研究所所长。
戴昌久先生,独立董事,中共党员,硕士研究生。历任财政部条法司科员、德恒律师事务所律师,现任北京昌久律师事务所主任。
2、监事会成员
骆新都女士,监事会主席,经济学硕士,经济师。历任民政部外事处处长、南方证券公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长,现任南方基金管理有限公司监事会主席。
舒本娥女士,监事,学士学位,会计师。历任熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券公司计划资金部副总经理、稽查监察部总经理,现任华泰证券有限责任公司计划财务部总经理。
潘明华先生,监事,学士学位,高级会计师。历任铁道部大桥工程局桥梁机械厂会计、分公司财务经理、深圳机场(集团)公司财务部科长,现任深圳机场股份有限公司财务部经理。
林漳龙先生,监事,中共党员,会计师。历任厦门国际信托投资公司财务部经理助理、副经理,现任厦门国际信托投资有限公司计划财务部经理。
庄园芳女士,监事,经济学硕士,经济师。历任福建兴业证券公司交易业务部总经理助理、证券投资部副总经理,现任兴业证券股份有限公司证券投资部总经理。
蒋彤女士,监事,硕士研究生。历任海南港澳国际信托投资公司上海证券部副经理、嘉实基金投资部副经理、南方基金基金经理助理、研究部副经理,现任南方基金公司研究部总监。
3、总经理及其他高级管理人员
高良玉先生,董事,总经理,中共党员,经济学硕士,经济师。历任中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总经理,现任南方基金管理有限公司董事总经理。
许小松,副总经理,男,中共党员,经济学博士,历任南京农业大学讲师、深圳证券交易所综合研究所副所长。
邓召明,副总经理,男,中共党员,经济学博士,讲师,历任北京理工大学管理与经济学院讲师、机电部兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长。
俞文宏,副总经理,男,中共党员,工商管理硕士,经济师,历任江苏省投资公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。
秦长奎,督察长,男,中共党员,MBA,历任华泰证券有限公司总裁助理、营业部总经理。
4、基金经理
苏彦祝,基金经理,29岁,1998年获得清华大学工学学士学位,2000年获清华大学工学硕士学位。5年证券从业经历, 2000年9月进入南方基金管理公司,任研究部研究员；2001年8月任金融工程部研究员；2003年6月任南方避险增值基金经理助理,12月任南方避险增值基金经理。2005年6月底任南方宝元债券型基金经理(兼)。
5、投资决策委员会成员
总经理高良玉先生、副总经理许小松先生、副总经理邓召明先生、副总经理俞文宏先生、投资总监王宏远先生。
二、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
注册资本：2480亿元人民币
联系电话：010-66106912
联系人：庄为
(二)主要人员情况
中国工商银行资产托管部共有员工60人,平均年龄30岁,80%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国工商银行自1998年2月成立以来,始终坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则,严格履行着资产托管人的责任和义务,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力,为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务,取得了优异业绩。截至2005年9月,托管证券投资基金49只,其中封闭式16只,开放式33只。托管资产规模年均递增75%。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、产业基金、QFII资产、履约类产品等九大类13项产品的托管业务体系。2004年,先后获得《亚洲货币》和《环球托管人》评选的“中国最佳托管银行”称号。”
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
(1)南方基金管理有限公司南部理财中心
注册地址：广东省深圳市福田中心区深南大道4009号投资大厦七楼
法定代表人：吴万善
电话：(0755)82912592
传真：(0755)82913232
联系人：王世伟
(2)南方基金管理有限公司北京分公司
注册地址：北京西城区金融大街19号富凯大厦17层B1702室
法定代表人：吴万善
电话：(010)66573399
传真：(010)66573868
联系人：朱运东
(3)南方基金管理有限公司上海分公司
注册地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔19楼1901室
法定代表人：吴万善
电话：(021)68817000
传真：(021)68817654
联系人：杨继东
2. 代销机构
(1) 中国工商银行
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
电话：010-66107900
传真：010-66107914
联系人：田耕
网址：www.icbc.com.cn
(2) 招商银行
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
电话：0755-83195487
传真：0755-83195049
联系人：朱小姐
(3) 深圳发展银行
注册地址：深圳市深南东路5047 号
法定代表人：蓝德彰(英文名：John D.Langlois)
电话：(0755)82088888
传真：(0755)82080714
联系人：周勤、汪小苗、乔勇
客户服务电话：95501
(4) 华泰证券
地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电 话：(025)84457777-882、721
联系人：张雪瑾、袁红彬
客户咨询电话：025-84579897
网址：www.htsc.com.cn
(5) 兴业证券
注册地址：福州市湖东路99号标力大厦
法定代表人：兰荣
电话：0591-7541476
客户服务热线：021-68419125
联系人：缪白
网址：www.xyzq.com.cn
(6) 国泰君安证券
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
法定代表人：祝幼一
电话：021-62580818-177
传真：021-62583439
服务热线：4008888666 021-962588
联系人：顾文松网址：www.gtja.com
(7) 广发证券
办公地址：广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼
法定代表人：王志伟
电话：(020)87555888
传真：(020)87557985
联系人：肖中梅
网址：www.gf.com.cn
(8)联合证券
办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
法定代表人：马国强
电话：0755-82493561
传真：0755-82492187
联系人：盛宗凌
网址：www.lhzq.com
(9) 华夏证券
注册地址：北京市东城区新中街68 号
法定代表人：周济谱
开放式基金咨询电话：400-8888-108(免长途费)；010-65186758
开放式基金业务传真：010-65182261
联系人：权唐
网址：www.csc108.com
(10)银河证券
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：朱利
联系电话：(010)66568613、66568587
联系人：赵荣春、郭京华
公司网址：www.chinastock.com.cn
(11)大鹏证券
地址：深圳市深南东路信兴广场地王商业中心商业大厦8层
法定代表人：徐卫国
电话：0755-83520352,400-8888999
传真：0755-83283497
联系人：章磊
网址：www.chinaeagle.com
(12)海通证券
地址：上海市淮海中路98号
法定代表人：王开国
电话：021-53594566-4125传真：021-53858549
联系人：金芸
网址：www.htsec.com
(13)国信证券
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
法定代表人：胡继之
联系电话：0755-82130833-2181
传真：0755-82133302
联系人：胡剑
网址：www.guosen.com.cn
(14)招商证券
地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39-45层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943511
传真：0755-82943237
联系人： 黄健
客户服务热线：4008888111、0755-26951111
网址：www.newone.com.cn
(15)东方证券
注册地址：上海浦东大道720号20楼
法定代表人：肖时庆
联系电话：021-68562200-3019
客服热线：021-962506
联系人：盛云
公司网址：www.dfzq.com.cn
(16)东吴证券
注册地址：苏州市十梓街298号
法定代表人：吴永敏
联系电话：0512-65158588
客服热线：0512-96288
传真：0512-65158028
联系人：汪健
公司网址：www.dfzq.com.cn
(17)长江证券
注册地址：武汉市新华下路特8号
法定代表人：明云成
联系电话：021-63291352
服务热线：02765799883
传真：021-33130730
联系人：甘露
公司网址：www.cz318.com.cn
(18)天同证券
注册地址：山东省济南市泉城路180号齐鲁国际大厦
法定代表人：段虎
联系电话：0531-5689690
联系人：罗海涛
公司网址：http：//www.ttstock.com.cn
(19)湘财证券
地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
法定代表人：陈学荣
电话：021-68634518
传真：021-68865938
联系人：杜颖灏
网址：www.xcsc.com
(20)北京证券
注册地址：北京市海淀区车公庄西路乙19号华通大厦B座10-16层
法定代表人：卢克群
电话：(010)68431166
传真：(010)88018657
联系人：任杰、马嘉伦
(21)中信证券
住所：深圳市湖贝路1030 号海龙王大厦
办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦
法定代表人：王东明
联系电话：(010)84864818 转63538、63706
传真：(010)84865560
联系人：马永、马泽承
(22)申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路171号
法定代表人：王明权
联系电话：(021)54033888
联系人；胡洁静
(23) 广州证券有限责任公司
办公地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼
法定代表人：吴张
电话：020-87320991
传真：020-87325036
联系人：黄繁豫
客户服务热线：020-87320991、020-87320595
(24) 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳福田区深南大道6008特区报业大厦14层
法定代表人：魏云鹏
电话：0755-83516094
联系人：高峰
客户服务热线：0755-82288968
(25)光大证券
注册地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔15楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦北塔2004楼
法定代表人：王明权
电话： (021)68768800
传真： (021)68817271
联系人：张琦,陈建东
(26)山西证券
注册地址：山西省太原市迎泽大街282号
法定代表人：吴晋安
联系电话：0351-8686766、0351-8686708
联系人：邹连星、刘文康
网址：www.i618.com.cn
(27)金信证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路18号
法定代表人：陈唯贤
联系人：陈凡
电话： 021-52378999
公司网站： www.kinghing.com
(28)南京证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭8号
法定代表人：张华东
电 话：025-83364032
联 系 人：胥春阳
公司网址：www.njzq.com.cn
(29)东莞证券有限责任公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
办公地址： 广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
联系人：欧阳旭萍
电话：0769-2119456
公司网址：www.dgzq.com.cn
(30)国都证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格广场45层
办公地址：北京市东城区安外大街2号安贞大厦3层
法定代表人：王少华
业务联系人：马泽承
联系电话：010-64482828-390
客户服务热线：800-810-8809
公司网站：http：//www.guodu.com
(31)华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街239号
办公地址 ：深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼(深圳总部)
法定代表人：张慎修
联系人：杨玲
电话：0755-83025430
客服电话：4008888818
公司网址：www.hx168.com.cn
(二)注册登记机构
南方基金管理有限公司(同上)
(三)律师事务所和经办律师
北京天驰律师事务所
注册地址：北京朝阳区亚运村汇欣大厦A座14层
负责人：杨晓明
电话：(010)84991188
传真：(010)84990025
经办律师：杨晓明 邓辉 查扬
(四)会计师事务所和经办注册会计师
普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址：上海市浦东新区东昌路568号
办公地址：上海湖滨路202号普华永道中心11楼 (邮编：200021)
法人代表：杨绍信
电话：(021)61238888
传真：(021)61238800
经办注册会计师：汪棣 单峰
四、基金名称
南方宝元债券型基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金为开放式债券型基金,以债券投资为主,股票投资为辅,在保持投资组合低风险和充分流动性的前提下,确保基金安全及追求资产长期稳定增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资标的物为国内依法公开发行的各类债券、股票以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。作为债券型基金,本基金主要投资于各类债券,品种主要包括国债、金融债、企业债与可转换债券。债券投资在资产配置中的比例最低为45%,最高为95%；股票投资在资产配置中的比例不超过35%。
八、 投资策略
本基金将采取自上而下的投资策略对各种投资工具进行合理的配置。首先根据对宏观经济走势以及国家的财政政策与货币政策的分析,确定资产配置的指导原则,然后依照收益率与风险特征对不同市场以及不同投资工具的投资比例进行合理的配置,并随投资环境的变化及时作出调整,并注重采用多种投资手段,把握市场上的无风险套利机会,增加盈利性。
九、 业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：75%交易所国债指数＋25%(上证A股指数＋深证A股指数)
十、 风险收益特征
本基金以债券投资为主,股票投资为辅,力求投资组合保持较低风险和充分流动性,确保基金安全及追求资产长期稳定增值。
十一、基金的投资组合报告(未经审计)
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定,于2005年10月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2005年9月30日。
(一) 期末基金资产组合情况
]
项目 金额 占基金总资产的比例
股票 222,088,056.45 17.26%
债券 1,033,473,655.59 80.32%
银行存款及清算备付金合计 12,309,339.52 0.96%
其他资产 18,811,623.38 1.46%
(二)期末按行业分类的股票投资组合
行业分类 市值 占基金资产净值比例
A 农、林、牧、渔业 1,478,932.45 0.16%
B 采掘业 13,984,566.28 1.54%
C 制造业 108,080,972.63 11.89%
C0 食品、饮料 6,794,155.81 0.75%
C1 纺织、服装、皮毛 -- --
C2 木材、家具 515,247.00 0.06%
C3 造纸、印刷 6,162,000.00 0.68%
C4 石油、化学、塑胶、塑料 1,646,989.70 0.18%
C5 电子 954,272.98 0.11%
C6 金属、非金属 80,271,523.10 8.83%
C7 机械、设备、仪表 9,197,635.92 1.01%
C8 医药、生物制品 2,539,148.12 0.28%
C99 其他制造业 -- --
D 电力、煤气及水的生产和供应业 48,611,192.96 5.35%
E 建筑业 83,000.00 0.01%
F 交通运输、仓储业 8,059,697.73 0.89%
G 信息技术业 15,233,636.46 1.68%
H 批发和零售贸易 512,400.00 0.06%
I 金融、保险业 -- --
J 房地产业 26,043,657.94 2.87%
K 社会服务业 -- --
L 传播与文化产业 -- --
M 综合类 -- --
合 计 222,088,056.45 24.44%
(三)期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序号 股票代码 股票名称 数量 市值 市值占净值比例
1 600019 宝钢股份 16,361,745.00 70,028,268.60 7.71%
2 600900 长江电力 6,460,759.00 48,068,046.96 5.29%
3 000002 万科Ａ 5,450,766.00 19,568,249.94 2.15%
4 000063 中兴通讯 545,422.00 15,233,636.46 1.68%
5 600348 国阳新能 905,567.00 9,689,566.90 1.07%
6 600005 武钢股份 2,500,000.00 8,625,000.00 0.95%
7 000895 双汇发展 515,099.00 6,794,155.81 0.75%
8 600308 华泰股份 600,000.00 6,162,000.00 0.68%
9 600418 江淮汽车 780,712.00 5,785,075.92 0.64%
10 600028 中国石化 1,039,426.00 4,292,829.38 0.47%
(四)期末按券种分类的债券投资组合
债券类别 市值 市值占净值比例
国家债券 486,168,612.90 53.50%
企业债券 39,392,359.45 4.34%
可转换债 73,622,104.88 8.10%
金融债券 434,290,578.36 47.79%
债券投资合计 1,033,473,655.59 113.73%
(五)期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序号 债券名称 市值 市值占净值比例
1 05国债（4） 193,590,000.00 21.30%
2 21国债⑶ 105,650,538.70 11.63%
3 03国开03 90,000,000.00 9.90%
4 05国债04 79,848,000.00 8.79%
5 01国债05 78,784,000.00 8.67%
(六)投资组合报告附注
1、本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
2、本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3、期末其他资产构成
项目 金额
交易保证金 1,050,000.00
证券清算款 2,197,855.29
应收利息 15,211,325.84
应收申购款 352,160.00
配股权证 282.25
合计 18,811,623.38
4、期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 市值 市值占净值比例
1 110036 招行转债 49,937,306.40 5.50%
2 126002 万科转2 11,219,134.08 1.23%
3 110001 邯钢转债 10,808,703.00 1.19%
4 125488 晨鸣转债 1,047,200.00 0.12%
5 100236 桂冠转债 609,761.40 0.07%
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段 净值增长率（1） 净值增长率标准差（2） 业绩比较基准收益率（3） 业绩比较基准收益率标准差（4） （1）-（3） （2）-（4）
2002.9.20-2002.12.31 0.50% 0.0006 -4.18% 0.0030 4.68% -0.0024
2003年 7.10% 0.0025 1.24% 0.0031 5.86% -0.0006
2004年 1.09% 0.0042 -8.00% 0.0040 9.09% 0.0002
2005.1.1-2005.6.30 2.39% 0.0041 3.64% 0.0040 -1.25% 0.0001
2002.9.20-2005.9.30 14.82% 0.0033 -3.73% 0.0036 18.55% 0.0003
十三、基金费用概览
(一) 与基金运作有关的费用
1、 基金费用的种类：(1)基金管理人的管理费； (2)基金托管人的托管费； (3) 证券交易费用； (4) 基金信息披露费用； (5) 基金持有人大会费用； (6) 与基金相关的会计师费和律师费； (7)按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日的基金资产净值的0.75%的年费率计算,具体计算方法如下：
H＝E×0.75%÷365
H为每日应付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理人的管理费每日计提, 按月支付,由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
本基金应给付基金托管人托管费,按前一日的基金资产净值的1.75‰的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.75‰÷365
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管人的托管费每日计算,每日计提,按月支付,由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支取,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
(3)上述(一)中3到7项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费,下调前述费率无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。
(二)与基金销售有关的费用
1、认购费
本基金的认购费率随认购金额的增加而递减,如下表所示：
阶段 认购费率
M<100万 0.8%
100万<=M<1000万 0.5%
M>=1000万 0.3%
2、申购费
本基金的申购费率和认购费率相同,申购费率随申购金额的增加而递减。
3、赎回费
赎回费率为0.3%。赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的百分之二十五,并应当归入基金财产。
4、转换费
基金管理人已经开通了本基金与南方稳健成长基金、南方现金增利基金的转换,具体内容详见2005年9月20日发布的《南方基金管理有限公司关于开通南方现金增利基金转换业务及调整旗下基金转换业务规则的公告》。
5、本基金的实际执行费率由基金管理人在基金合同规定的范围内调整。本基金的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。基金管理人认为需要调整费率时,必须于新的费率开始实施日前的三个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
(三)其他费用
本基金其他费用根据相关法律法规执行。
十 四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：
1.在“3、基金管理人”部分,对公司联系人、高级管理人员及投资决策委员会成员及基金经理等进行了更新。
2.在“4、基金托管人”部分,对托管人的主要人员情况及基金托管业务经营情况等进行更新。
3.在“5、相关服务机构”部分,对直销机构及代销机构情况进行了部分更新。
4.在“6、基金的申购、赎回与转换”部分,调整了基金的转换业务规则,具体内容详见2005年9月20日发布的《南方基金管理有限公司关于开通南方现金增利基金转换业务及调整旗下基金转换业务规则的公告》。
5.在“8、基金的投资”部分,补充了本基金最近一期投资组合报告的内容。
6.在“9、基金的业绩”这一章节,补充说明基金合同生效以来的投资业绩。
7.对部分表述进行了更新。
南方基金管理有限公司
2005年11月4日