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华夏基金管理有限公司关于对原兴业证券投资基金份额持有人实施第二次份额激励的公告

2007-10-16 11:04:46

依据中国证监会2006年7月25日证监基金字[2006] 144号文核准的兴业证券投资基金(以下简称"基金兴业")基金份额持有人大会决议,基金兴业由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同,并更名为"华夏平稳增长混合型证券投资基金"(以下简称"本基金")。自2006年8月9日起,由《兴业证券投资基金基金合同》修订而成的《华夏平稳增长混合型证券投资基金基金合同》生效。根据华夏基金管理有限公司(以下简称"本基金管理人")于2006年7月6日发布的《兴业证券投资基金转型方案说明书(修订稿)》,为降低赎回风险,鼓励长期持有,本基金管理人对原基金兴业份额持有人长期持有基金份额给予份额激励。2007年4月16日,本基金管理人已对原兴业证券投资基金份额持有人实施第一次份额激励,现将第二次份额激励事项公告如下:
一、份额激励安排
1、激励对象
在基金兴业转型前即持有基金份额,并自本基金开放日常申购、赎回之日(即2006年10月13日)起,持有原基金兴业份额(基金代码:519028)满一年的基金份额持有人(以下简称"原基金兴业份额持有人")。
2、激励安排
(1)根据本基金开放日常申购、赎回满一年之日即2007年10月13日在中国证券登记结算有限责任公司登记在册的原基金兴业份额持有人持有的原基金兴业份额数量,按0.5%的比例增加其基金份额(按四舍五入保留至整数位),同时扣减本基金管理人持有的本基金份额。
(2)份额激励基数的计算为原基金兴业份额持有人期末持有的由原基金兴业份额转型而来的本基金初始份额,不包括因期间分红再投资取得的基金份额,并根据期间基金累计分红比例进行相应调整。
(3)持有期满的计算方法采用后进先出法,即投资者期间赎回的基金份额优先冲抵在赎回时间点之前申购的基金份额。
二、份额激励结果
本基金管理人已根据上述份额激励安排,对截止到2007年10月13日在中国证券登记结算有限责任公司登记在册的原基金兴业份额持有人实施第二次份额激励。本次实施份额激励基数为168,131,782.41份基金份额,份额激励为1,506,327份基金份额。
中国证券登记结算有限责任公司于2007年10月15日进行份额变更登记。
三、查询方式
自2007年10月17日起,原基金兴业份额持有人可以在相关销售机构查询第二次份额激励的相关信息。
投资者可拨打本公司的客户服务电话(400-818-6666)咨询相关事宜或通过本公司网站(www.ChinaAMC.com)查询相关信息。
特此公告

华夏基金管理有限公司
二○○七年十月十六日