关于东吴财富1号集合资产管理计划
第二个开放期有关事项的公告
尊敬的广大投资者：
感谢各位投资者对东吴财富1号集合资产管理计划（以下简称东吴财富1号或本集合计划）的大力支持。
根据《东吴财富1号集合资产管理合同》和《东吴财富1号集合资产管理计划说明书》的规定，本集合计划即将迎来第二个开放期，现将开放期的有关事项公告如下：
一、东吴财富1号的第二个开放期为2010年8月11日、8月12日、8月13日，投资者可在此3个工作日中沪、深交易所规定的交易时间内办理申购、退出业务。业务受理网点为交通银行和东吴证券各指定的营业网点。
二、开放期内，投资者可以申购和退出
1、申购：首次参与的最低金额为100,000元，多次参与的最低金额为1,000元，以上部分为1,000元的整数倍。已持有东吴财富1号份额投资者的申购为多次参与。
（1）申购费：本集合计划采用前端收费方式，参与费率如下表：
参与金额
参与费率
1000万≤参与金额
0
500万≤参与金额＜1000万
0.30%
100万≤参与金额＜500万
0.50%
参与金额＜100万
1.00%
投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
（2）参与份额计算方法：
净参与金额 = 参与金额×（1－参与费率）
参与份额 = 净参与金额÷申购价格（申购价格为开放期投资者申购当日的集合计划份额净值）
2、退出：以份额申请，可全部退出或部分退出。申请部分退出的份额为1,000份或其整数倍，否则，视为无效，部分退出申请后持有的份额须大于等于1,000份，否则将被给予全部退出。
（1）退出费率：
持有期限
退出费率
持有期限=3年
0
2年≤持有期限＜3年
0.30%
1年≤持有期限＜2年
0.50%
持有期限＜1年
1.00%
本次申请退出的份额，持有期限小于1年，将按照1.0%的退出费率计算收取。
（2）退出金额的计算公式：
退出费 = T日本集合计划每份额净值×退出份额×退出费率
退出金额 = 退出份额×T日本集合计划每份额净值－退出费－业绩报酬（或有）
根据该公式计算的退出金额四舍五入保留到小数点后两位。
（3）业绩报酬的计算：
投资者退出时，首先计算投资者参与份额在持有期内的年化收益率，当年化收益率R大于5%，但小于等于15%时，管理人提取超过5%以上部分的10%作为业绩
报酬；当年化收益率R大于15%，管理人提取5%—15%部分的10%，超出15%以上部分的20%作为业绩报酬。
年化收益率的计算公式为： DPR*001÷?=PP
其中：
P1为退出日或计划终止日单位资产累计净值；
P0为参与日单位资产累计净值；
P0*为参与日单位资产净值；
D为持有年限；
R为年化收益率。
业绩报酬的具体计算方法如下：
年收益率(R)
提取比例
业绩报酬（Y）
R≤5%
0
Y=0
5%＜R≤15%
10%
Y=A×(R﹣5%)×10%×D
15%＜R
20%
Y=A×﹛(R﹣15%)×20%＋10%×10%﹜×D
注：Y为应提的业绩报酬
A＝持有份额×参与日单位资产净值（本次退出份额的参与日单位资产净值为本集合计划的份额面值，即人民币1元）
（4）大额资金退出预约：
委托人一次申请退出份额大于或等于500万份，须在申请日前3个工作日向管理人提出书面预约。
三、管理人自有资金认购部分承担有限责任的提示
管理人自有资金认购部分承担有限责任只适用于投资者在认购期购买并持有到期的集合计划份额，不适用于在开放期申购的投资者。但管理人自有资金认购的集合计划份额在东吴财富1号存续期内不退出，将与新申购的投资者利益一致，风险共担收益共享。
四、风险测评、客户信息登记和签订集合资产管理合同
开放期内，首次申购东吴财富1号的投资者，需填写《风险承受能力调查表》和《客户信息登记表》，签署《风险揭示书》和《集合资产管理合同》；已持有东吴财富1号份额的投资者申购本集合计划时，如风险承受能力无变化，重要信息无变更，不需再进行风险测评、客户信息登记。
五、投资者应在T+2日查询申购、退出情况（T日为推广机构在开放期规定时间内受理投资者申购或退出业务的工作日），申购、退出是否成功以中登公司确认数据为准，若交易未成功且在开放期内未重新提交申请或再次申请也失败的，则投资者需在下个开放期内另行提交申购或赎回的申请。
六、退出款项将在T+5日内转入投资者的资金账户（T日为推广机构在开放期规定时间内受理投资者退出业务的工作日），发生巨额赎回时除外。如果发生巨额赎回，将根据《东吴财富1号集合资产管理合同》和《东吴财富1号集合资产管理计划说明书》的相关规定办理。
详情可咨询：
东吴证券股份有限公司
网址：www.dwzq.com.cn 服务热线：0512-65588266、33396288
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2010年7月13日