名称和类型
1、集合计划名称:长江证券超越理财龙腾1号集合资产管理计划。
2、集合计划类型:非限定性集合资产管理计划。
3、代码898001
投资目标和特点
1、投资目标
本集合计划主要投资于固定收益类资产,配置策略灵活,在风险可控、分散投资的前提下,确保组合资产稳定增值。
2、主要特点
(1)专业管理
本集合计划由长江证券的专业化投资团队负责管理。该团队不仅熟悉投资运作的相关理论,而且在集合资产管理运作方面也积累了丰富的经验。
(2)本金有限保障
管理人以自有资金认购本集合计划推广期截止日委托人所认购集合计划资产总额的5%(不超过5000万),若到期时集合计划份额累计净值低于面值,则管理人以所投入自有资金认购的份额在到期时的净资产为限,对集合计划份额进行补偿,直至其本金亏损(到期时集合计划份额累计净值低于面值部分的差额)全部弥补,若不够全部弥补则按计划终止时委托人持有份额占委托人持有总份额的比例进行有限补偿。
投资范围和投资组合设计
1、集合计划的投资范围:
本集合计划的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行的各类股票、基
金、债券、央行票据、权证以及中国证监会允许投资的其他金融工具。
2、集合计划投资组合比例:
(1)权益类资产包括:股票、股票型开放式基金、混合型开放式基金、交易所上市的封闭式基金、ETF、LOF、权证等,占资产净值的0%-30%(其中权证不超过资产净值的3%);
(2)固定收益类资产包括:国债、金融债、公司债、企业债、可转换债券、央行票据、资产支持受益凭证、债券型基金等,占资产净值的0%-95%;
(3)现金或现金等价物包括:期限在7天(含7天)以内的债券逆回购、货币市场基金、现金等,占资产净值的5%-100%。
在符合相关法律、法规规定的情况下,本集合计划申购新股,不设申购上限,但所申报的金额不得超过本集合计划的现金总额,所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。
委托人在此同意并授权管理人可以将集合计划的资产投资于与管理人、托管人及与管理人、托管人有关联方关系的公司发行的证券,但其投资比例应严格遵守《试行办法》的规定。交易完成2个工作日内,管理人应书面通知托管人,通过管理人的网站告知委托人,并向证券交易所报告。
管理人应当在本计划成立之日起三个月内使本计划的投资组合比例符合以上约定。因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的,管理人应当在10个工作日内进行调整。
风险收益特征及适合推广对象
本集合计划属于非限定性集合资产管理计划,权益类风险品种的投资比例最高不超过30%,属于较低风险产品。适合的推广对象为风险承受能力较低,追求稳健收益的客户。本集合计划的委托人不超过200(不含)人。
目标规模
本集合计划规模上限为10亿份(含管理人自有资金参与部分,也包括参与资金在推广期间产生的利息所转的份额)。
存续期限
本集合计划的存续期限为1年。
封闭期
本集合计划存续期内封闭运作,存续期内不办理参与、退出业务。
开放期
本集合计划存续期内封闭运作,期间不设开放期。
推广时间
本集合计划将在中国证监会对本计划出具了批准文件之日起6个月内开始推广,在60个工作日内完成集合计划的推广、设立活动,具体时间见有关公告。
每份集合计划面值和推广期内参与价格
本集合计划的每份集合计划面值及推广期内每份集合计划的参与价格为人民币1.00元。
参与集合计划最低金额
首次参与本集合计划的最低金额:人民币1,000,000元(不包括参与费),追加参与的最低金
额为人民币10,000元。
认购时间
2010年8月13日——8月25日
认购联系人:汤先生
联系电话:13556868576
另外长江证券开户转户送多普达手机活动依然进行中,共有两款可供选择:多普达S910,T8588。有意参加此活动的客户,欢迎来电咨询,先到先得,送完即止。