东北证券 1号动态优选集合资产管理计划第四次开放的提示公告根据《东北证券 1号动态优选集合资产管理计划说明书》和《东北
证券 1号动态优选集合资产管理计划集合资产管理合同》的有关约定，东北证券 1号动态优选集合资产管理计划（以下简称“本集合计划”）封闭期后每满 3个月后的前 3个工作日为开放日。本集合计划即将迎来第四次开放。为做好各项相关工作，现将开放日的有关事项公告如下：
一、本集合计划于 2009年 7月 20日成立。第四次开放日为 2010
年 10月 20日、21日、22日，共计 3个工作日。
二、本集合计划在开放日的规模上限为 30亿份。
三、在开放日，管理人接受参与和退出申请。
1、申请参与：首次参与本计划最低参与金额为人民币 10万元（包
括参与费），超过最低参与金额的参与部分，需为人民币 1,000元的整
数倍。已持有本集合计划份额的委托人参与金额需为人民币 1,000元的
整数倍。
（1）参与费率（申购费率）
申购费率不高于 0.6 %，费率按申购金额采用比例费率，投资者在一
天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体列表如下：
认购/申购金额（M） 适用费率
M＜100万 0.6%
100万≤M＜200万 0.5%
200万≤M＜500万 0.3%
500万≤M＜1000万 0.2%
M≥1000万 1000元/笔
（2）参与份额的计算方法
参与费用=参与金额×参与费率
参与份额＝(参与金额－参与费用)÷开放期参与价格
开放期参与价格为参与当日本集合计划的单位净值。
2、申请退出：退出以份额申请。委托人单笔退出最低份额为 1000份，若某笔退出导致该委托人在某一代销机构处持有的份额少于 1,000份，则余额部分必须一起退出。
（1）退出费率（赎回费率）：
持有时间(P) 退出费率（%）
P＜1.25年 0.6
1.25年≤P＜2.25年 0.3 2.25年≤P 0
（2）委托人退出金额的计算方法
退出总额＝退出份额×份额净值—业绩报酬
退出费＝退出总额×退出费率
退出金额＝退出总额—退出费
份额净值为退出价格，是退出当日的集合计划单位资产净值。
（3）业绩报酬的计算方法
委托人退出时，按委托人每笔参与份额分别计算年化收益率，当年收益率 R大于 4%时，管理人提取业绩报酬。具体计算方法详见《东北证券1号动态优选集合资产管理计划说明书》的相关规定。
3、委托人可在本集计划各代销机构——东北证券各营业部、中国建设银行、中国光大银行、上海浦发银行、兴业银行各开放网点办理参与和退出业务。
4、业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常工作日的交易时间。
5、大额资金退出预约委托人一次申请退出份额超过 500万份（含本数），必须在申请日前 3个工作日向管理人提出书面预约。
四、委托人可在 T+2日到网点查询申购、退出情况（T日为推广机构在规定时间受理委托人申购或退出业务的工作日），申购、退出是否成功以中登公司确认数据为准。退出款项将在 T+7日内转入委托人的交易账户。
五、如果发生巨额退出，根据《东北证券 1号动态优选集合资产管理计划说明书》和《东北证券 1号动态优选集合资产管理计划集合资产管理合同》的规定办理。详情请查询《东北证券 1号动态优选集合资产管理计划说明书》和《东北证券 1号动态优选集合资产管理计划集合资产管理合同》。
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特此公告。
东北证券股份有限公司
2010年 10月 13日