一、重要提示
集合计划管理人保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
集合计划托管人于2010年 10月 28 日复核了本报告中的财务指标和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
集合计划管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利。
集合计划的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本集合计划的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2010年7月1日起至2010年9月30日止。
二、集合计划产品概况
集合计划名称：国泰君安君享精品基金一号限额特定集合资产管理计划
集合计划类型： 非限定性、开放式（条件）
成立日期：2010年5月21日
成立规模：213,299,231.21
存续期：8年
业绩比较基准：无
集合计划管理人：国泰君安证券股份有限公司
集合计划托管人：光大银行股份有限公司
三、主要财务指标和集合计划净值表现
下述集合计划业绩指标不包括持有人认购或交易集合计划的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
（一）主要财务指标 单位：元
集合计划本期利润13,256,544.72
集合计划加权平均份额本期利润0.0679
期末集合计划资产净值168,309,528.04
期末集合计划份额净值1.0747
期末集合计划份额累计净值1.0747
（二）自集合计划合同生效以来集合计划份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的比较。
四、管理人报告
（一）投资经理简介
张振华，武汉大学金融学硕士，2006年加入国泰君安证券股份有限公司，先后在衍生产品部、资产管理部任基金研究员、投资经理。现任君享精品基金一号投资经理。
（二）报告期内集合计划业绩表现
截止2010年9月30日，本集合计划单位净值为1.0747元，本期单位净值增长率为7.45%，集合计划单位累计净值增长率为7.47% 。
（三）投资经理工作报告
投资回顾
第三季度，经济运行指标基本见底，工业增加值环比折年率已经接近历史最低点，并且有企稳迹象。国内A股市场在7月初创出年内新低后快速上涨，后半季度指数震荡盘整，市场结构分化严重，表现较好的依然是食品饮料、商业零售、医药等“大消费类”股票。君享一号主要持有重仓成长性股票的封闭式基金，一方面取得了基金净值的稳步增长，另一方面获得了封闭式基金折价率缩减的收益。
市场展望
国庆之后，在外围量化宽松、大宗商品价格上涨的刺激下，大盘强劲反弹。宏观经济的各项先行指标环比回升明显，四季度将会延续这种态势，经济“二次探底”出现的可能性非常低。由于流动性的泛滥，可能将全球带入新一轮的资产泡沫化之中，防通胀将是未来的一大投资主题。
从资金面来看，低利率的政策将会维持相当长的时间，市场的流动性依然充裕。从投资范畴看，房地产行业正受到国家政策的严格限制，农产品和大宗商品市场已是水涨船高，而股票市场作为流动性好、容量庞大的资产，能容纳海量的流动性。
基于以上分析，在流通性过剩的背景下，市场将可能主动修复结构性泡沫，有色、煤炭、保险等低估值周期类板块存在阶段性投资机会。国内经济处于结构转型的重大时期，医药消费新能源等符合经济发展和结构调整的行业依然是投资重点，其长期稳定增长必然会带来显著的收益。
五、投资组合报告
（一）集合计划会计报告
1. 集合计划资产负债表单位：人民币元
资产2010年9月30日2009年12月31日
资产：
银行存款26,017,392.860.00
结算备付金 1,157,723.760.00
存出保证金0.000.00
交易性金融资产83,672,670.150.00
其中:股票投资268,484.200.00
债券投资1,289,101.000.00
基金投资82,115,084.950.00
资产支持证券投资0.000.00
应收证券清算款57,813,967.090.00
应收利息9,197.180.00
应收股利0.000.00
应收申购款0.000.00
其他应收款0.000.00
资产总计168,670,951.040.00
集合计划资产负债表（续） 单位：人民币元
负债及持有人权益2010年9月30日2009年12月31日
负债：
短期借款0.000.00
交易性金融负债0.000.00
应付证券清算款0.000.00
应付赎回款0.000.00
应付管理人报酬139,454.600.00
应付托管费27,890.910.00
应付客户服务费0.000.00
应付佣金164,522.230.00
应交税费0.000.00
应付利息0.000.00
应付利润0.000.00
预提费用0.000.00
其他负债29,555.260.00
负债合计361,423.000.00
持有人权益：
实收委托资产156,604,982.320.00
未分配利润11,704,545.720.00
持有人权益合计168,309,528.040.00
负债及持有人权益总计168,670,951.040.00
2. 集合计划经营业绩表单位：人民币元
项目
一、收入14,909,840.33
1、利息收入227,319.36
其中：存款利息收入225,167.70
债券利息收入2,151.66
资产支持证券利息收入0.00
买入返售证券资产收入0.00
2、投资收益（损失以“-”填列）7,421,634.57
其中：股票投资收益943,345.72
债券投资收益137,526.27
基金投资收益6,340,762.58
资产支持证券投资收益0.00
衍生工具收益0.00
股利收益0.00
3、公允价值变动收益（损失以“-”填列）7,188,419.47
4、其他收入（损失以“-”填列）72,466.93
二、费用1,653,295.61
1、管理人报酬502,409.65
2、托管费100,481.90
3、客户服务费0.00
4、交易费用1,029,959.82
5、利息支出0.00
其中：卖出回购金融资产支出0.00
6、其他费用20,444.24
三、净利润13,256,544.72
（二）集合计划投资组合报告
1、报告期末集合计划资产组合情况
金额（元）占总资产比例
股票投资268,484.200.16%
债券投资1,289,101.000.76%
基金投资82,115,084.9548.69%
银行存款和清算备付金合计27,175,116.6216.11%
其他资产57,823,164.2734.28%
合计168,670,951.04100.00%
2、报告期末按市值占集合计划资产净值比例大小排序的前十名证券明细
序号证券代码证券名称数量（股）期末市值（元）占净值比例
1150002大成优选 16,579,915.00 15,303,261.559.09%
2340001兴业可转债 12,633,928.57 15,088,700.898.96%
3500056基金科瑞 14,000,000.00 13,678,000.008.13%
4500002基金泰和 12,811,252.00 13,387,758.347.95%
5500001基金金泰 10,670,298.00 12,558,940.757.46%
6184691基金景宏 6,499,907.00 7,539,892.124.48%
7500038基金通乾 2,997,062.00 4,558,531.302.71%
8125731美丰转债 4,670.00 571,421.200.34%
9126630铜陵转债 3,450.00 477,066.000.28%
10128233塔牌转债 1,770.00 240,613.800.14%
（三）投资组合报告附注
1、报告期内集合计划投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
2、集合计划投资的前十名证券中，没有投资于超出集合计划合同规定可投资证券库之外的。
3、集合计划的其他资产构成（单位：元）
应收证券清算款57,813,967.09
应收利息9,197.18
合计57,823,164.27
六、开放式集合计划份额变动（单位：份）
期初总份额期间参与份额期间退出份额期末总份额
213,299,231.210.0056,694,248.89156,604,982.32
七、备查文件目录
（一）备查文件目录
1、中国证监会核准集合计划募集的无异议函；
2、《国泰君安君享精品基金限额特定集合资产管理计划资产管理合同》；
3、《国泰君安君享精品基金限额特定集合资产管理计划集合计划托管协议》；
4、《国泰君安君享精品基金限额特定集合资产管理计划说明书》；
5、法律意见书；
6、集合计划管理人业务资格批件、营业执照；
7、集合计划托管人业务资格批件、营业执照。
（二）存放地点
文件存放地点：上海市银城中路168号上海银行大厦29层
网址：http://www.gtja.com/zgcp/index.html
信息披露电话： 021-38676631
联系人：孙磊
EMAIL： sunlei@gtjas.com
投资者对本报告书如有任何疑问，可咨询管理人国泰君安证券股份有限公司。
国泰君安证券股份有限公司
2010年 10月 28日