2011年3月25日，我公司集合理财产品君享量化（代码952012 全称国泰君安君享量化限额特定集合资产管理计划）投资股票工商银行（代码 601398）。鉴于该股票是该产品托管行工商银行的关联方股票之一，特别对此项投资进行报备。具体投资情况如下：
日期
基金名称
证券代码
证券名称
方向
成交日期
成交数量
成交均价
成交金额
2011-3-25
君享量化
601398
工商银行
股票买入
20110325
25,200.00
4.4760
112,796.00
该集合理财产品应用股指期货套利投资之现货复制策略导致成分股买入，目前该产品投资于工商银行的资金未超过该集合资产管理计划资产净值的百分之三。
鉴于该产品的股指期货特性和股指期货套利投资策略的需要，本集合理财产品出现以下涉及到关联方证券的投资时，将不再进行报备和披露：
（1） 因换取ETF份额或者实施股指期货套利策略之现货复制策略导致的关联方成分股买入；
（2） 因投资而被动产生的关联方成分股及其卖出。
我公司将对关联方股票的投资比例进行严格监控，承诺不出现投资比例超标的情况。
特此汇报！
上海国泰君安证券资产管理有限公司
2011年3月28日