华西证券融诚1号集合资产管理计划分红预告

华西证券融诚1号集合资产管理计划分红预告

华西证券融诚1号集合资产管理计划（以下简称“本集合计划”）自2010年3月26日成立以来，取得了较好的投资业绩。根据《华西证券融诚1号集合资产管理计划说明书》（以下简称“说明书”）和《华西证券融诚1号集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称“合同”）的有关约定，在符合约定收益分配原则的前提下，收益每年至少分配一次。为回报投资者的支持和厚爱，我公司拟对本集合计划进行第一次分红，现将分红安排预告如下：
一、收益分配方案
1、预计本次投资者的分红金额将不低于截止到2010年12月31日已实现净收益的70%，分配收益后本集合计划每份额净值不能低于面值。如以上两个条件不能同时满足，则以满足后者为准，分配比例不足70%的部分，我公司将在符合约定收益分配原则的前提下，适时再度发起分红，直至满足70%的分配比例。本次分红的具体分红金额以分红实施公告为准。我公司将于2011年4月22日公布分红实施公告。
2、根据本集合计划《说明书》和《合同》的约定，在符合业绩报酬计提条件时，在计划分红日、委托人退出日和计划终止日计提业绩报酬。我公司将在本次分红时，对符合业绩报酬计提条件的份额计提业绩报酬。
二、收益分配时间和分配方式
1、分红登记日、除息日：2011年4月21日
2、红利发放日：2011年4月25日，即分红款将于4月25日自本集合计划托管账户划出。
3、本次分红默认方式为现金分红。
4、选择红利再投资的投资者，分红资金按分红实施日次日（即2011年4月22日）的份额净值转成相应的集合计划份额。
三、收益分配对象
分红登记日在注册登记人中国证券登记结算有限责任公司登记在册的本集合计划全体委托人。
四、收益发放办法
1、选择现金分红方式的委托人的红利款将于2011年4月25日自本集合计划托管账户划出。
2、选择红利再投资方式的投资者所转换的本集合计划份额将于2011年4月22日直接计入其集合计划账户，2011年4月25日起可以查询，下一个开放期可以退出。
五、费用说明
1、本集合计划本次分红免收分红手续费。
2、选择现金红利再投资方式的投资者其红利所转换的份额免收申购费用。
六、注意事项
1、分红登记日以后（含分红登记日）申请参与的集合计划份额不享有本次分红，而分红登记日申请退出的集合计划份额享有本次分红。
2、集合计划委托人可以在本集合计划每个开放日的交易时间内到集合计划销售网点选择或更改分红方式，最终分红方式以分红登记日之前的最后一次修改为准，在分红登记日及分红登记日之后的修改对此次分红无效。对于未在分红登记日之前选择具体分红方式的投资者，本集合计划默认的分红方式为现金红利的分红方式。
3、由于部分投资者在开户时填写的地址不够准确完整，为确保投资者能够及时准确地收到对账单，我公司特此提示：请各位投资者核对开户信息，如发现错误请到开户网点办理地址更正手续。
七、咨询办法
我公司客户服务热线：4008-888-818
我公司网站：http://www.hx168.com.cn

特此公告。

华西证券有限责任公司
二○一一年四月十三日