宏源证券宏源新兴成长集合资产管理计划成立公告

宏源证券宏源新兴成长集合资产管理计划成立公告

        宏源证券股份有限公司（以下简称“宏源证券”）“ 宏源新兴成长”集合资产管理计划（以下简称“本集合计划”）自 2011年 5 月 11 日起在宏源证券股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司各代销网点正式推广发行。截止到 2011年 6月 17日，所 有代销网点的推广期参与工作已顺利结束。

        2011 年 6 月 28 日，经天健正信会计师事务所验资，此次推广期的所有实收净参与金额人民币 356,374,214.93 元已全部划入托管人中国建设银行股份有限公司专门为本集合计划开立的“宏源新兴成长集合资产管理计划”资金账户中。其中，宏源证券自有资金参与金额为 17818710.75 元，除宏源证券自有资金以外的客户的有效净交易金额总计为 338,486,899.7 元（不含息），该 部分资金在推广期间形成的银行活期利息为68,604.48元。经 中国证券登记结算有限责任公司和天健正信会计师事务所确认，按照每份集合计划单位面值人民币 1.00 元计算，本集合计划份额合计为 356,374,214.93 份，其中客户有效净交易金额及其在推广期间产生的银行活期利息折算成份额合计为338,555,504.18 份； 宏源证券自有资金参与形成的份额为17818710.75 份，该部分份额占集合计划全部份额的 5%。本集合计划的有效委托人户数为 1,607 户。

        根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《关于证券公司开展集合资产管理业务的有关问题的通知》、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》、《宏源新兴成长集合资产管理计划说明书》、《宏源新兴成长集合资产管理计划集合资产管理合同》等的有关规定及约定，本集合计划已符合成立条件，于 2011 年 7 月 1 日成立。自成立之日起，本集合计划管理人宏源证券股份有限公司正式开始管理本集合计划。

特此公告。

宏源证券股份有限公司
2011 年 6 月 30 日