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华泰紫金3号集合资产管理计划合同变更征询函

2011-11-02 14:56:31

尊敬的投资者:

华泰紫金3号集合资产管理计划(以下简称“紫金3号”)成立于2007年3月6日,截至2011年9月30日,紫金3号的净值为0.9065元,累计分红为0.301元,累计净值为1.2075元,而同期沪深300指数仅上涨2.4%。紫金3号将于2012年3月5日存续期届满。为了持续服务广大投资者,并满足广大投资者对紫金3号的投资需求,根据合同约定及国家相关法律法规要求,我公司拟在征询紫金3号投资者意见基础上向中国证监会申请紫金3号合同变更,征询对象为截至2011年10月17日登记在册的紫金3号委托人。请您填写《对华泰紫金3号集合资产管理计划合同变更征询函的回函》,并于2011年11月18日前将妥为签署后的回函寄回我司或直接到我公司或推广机构营业网点办理。

根据监管部门的相关规定,我公司现对紫金3号合同变更事宜征询意见,合同变更的要点如下:

1、鉴于本产品可以自由参与退出,拟不再设定固定存续期;

2、为满足更广大投资者的需求,拟取消存续期间对规模上限的限制;

3、为保护广大投资者的利益,进一步提升投资业绩,拟将本产品的投资范围扩大至“中国境内依法发行上市的股票、国债、金融债、企业债、可转换债券、权证、资产支持证券、债券逆回购、银行票据、银行存款、证券投资基金,以及经中国证监会批准允许投资的其它金融工具”;拟将本产品的股权类资产的投资比例由“0%-80%”调整至“0-95%”,固定收益类资产和现金类资产的投资比例由“20%-100%”调整至“5%-100%”;

4、拟将本产品的管理费(1.2%)、推广服务费(0.38%)统一调整为管理费(1.58%);

5、合同变更的其他条款详情请参见附件一及附件二,新合同文本以中国证监会核准文本为准。

我司将在回函的数量及规模达到合同约定要求后,向中国证监会申请紫金3号合同变更事宜。

如上述申请获得中国证监会批准,我司将在收到批复文件后三个工作日内在公司网站上发布合同变更公告,并确定具体的合同变更日。如您在合同变更截止日仍未签署回函,将被视为不同意合同变更,我公司将按照原合同约定以合同变更日前一交易日净值计算您的资产金额,并在五个工作日内将资金退回您的账户,您在原合同中的权利与义务不会因合同变更而发生改变。

如上述申请未获中国证监会批准,或签署回函的人数和规模未达到集合计划存续条件,我公司将不会修改原合同,并会在原存续期届满日开始执行清算程序。

感谢您的支持与配合!如有疑问,可咨询电话:95597。

公司网站:www.htsc.com.cn

回函地址:南京市中山东路90号华泰证券大厦806室 殷晓颖 邮编:210002

华泰证券股份有限公司

2011 年 10 月 31 日