申银万国证券股份有限公司（以下简称“申银万国证券”）申银万国宝鼎5 期限额特定集合资产管理计划（以下简称“本集合计划”）于2011年11 月28 日在申银万国证券所有营业部销售。2011 年12 月26 日经上海上会会计师事务所有限公司验资，此次推广期的净参与金额为人民币200,000,000.00 元，有效认购资金在推广期间的银行利息为人民币36,000.00 元，募集资金总额为200,036,000.00 元人民币。
经中国证券登记结算公司确认，按照每份集合计划单位面值人民币1.00 元计算，推广期共参与200,000,000.00 份集合计划单位。参与资金按银行同业拆借利率计算的利息转份额36,000.00 份已分别计入委托人的集合计划账户。本集合计划有效参与户数为2 户。
根据《证券法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》、《申银万国宝鼎5 期限额特定集合资产管理计划说明书》和《申银万国宝鼎5 期限额特定集合资产管理计划资产管理合同》的有关规定，本集合计划已符合成立条件，于2011年12 月26 日成立。自成立日起，本集合计划管理人申银万国证券正式开始管理本集合计划。
本集合计划宣布成立后，委托人可以到原参与网点或至申银万国官方网站www.sywg.com 查询其持有的集合计划份额。
本次推广中所发生的验资费等费用由管理人申银万国证券支付，不另从本集合计划资产中支付。集合计划成立后，与本集合计划有关的信息披露费、审计费等按有关规定从集合计划资产中列支。
根据《申银万国宝鼎5 期限额特定集合资产管理计划说明书》和《申银万国宝鼎5 期限额集合资产管理计划资产管理合同》的规定，本集合计划的封闭期为1 个月，封闭期满后每个交易日均为开放期，委托人可在开放日办理申购和赎回业务，具体安排请查阅本集合计划合同、说明书和相关公告。
申银万国证券股份有限公司
客户资产管理总部
2011年12月26日